2017年度項(xiàng)目督查工作及內(nèi)審計(jì)劃

　 天津天科工程監(jiān)理咨詢事務(wù)所發(fā)文稿紙 ( 通知 ) 標(biāo)

　題 2017 年度項(xiàng)目督查工作及內(nèi)審計(jì)劃 主

　送

　 抄

　送

　各項(xiàng)目監(jiān)理部、合同部、綜合部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)開發(fā)部； 是否需要保密

　 [否] 保密 理由

　/ 主題詞

　 密

　級(jí)

　 緊急

　程度

　 編

　號(hào)

　 [201 ]

　號(hào) 份數(shù)

　 承 辦 部 門

　工程部 部 門 核 稿

　 會(huì)

　 簽

　 綜 合 部 核 稿

　 擬 稿

　張獻(xiàn) 分管副所長(zhǎng) 意見

　 簽

　發(fā)

　 校

　對(duì)

　 排版

　 蓋章

　 分發(fā)

　 附

　件

　頁數(shù)

　 1

　天津天科工程監(jiān)理咨詢事務(wù)所文件

　天科工〔2017〕10 號(hào)

　 簽發(fā)：杜仲凱

　2017 年度項(xiàng)目督查工作及內(nèi)審計(jì)劃

　一、督察及體系審核組成員：

　督察組組長(zhǎng)：杜仲凱； 督察組成員：張獻(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)總監(jiān)理工程師； 注：現(xiàn)場(chǎng)總監(jiān)理工程師參與督察工作是指根據(jù)督察工作的需要和加強(qiáng)總監(jiān)理工程師之間的溝通、交流學(xué)習(xí)，將在本年度督察工作中選取現(xiàn)場(chǎng)總監(jiān)理工程師參與督察工作。現(xiàn)場(chǎng)總監(jiān)理工程師將根據(jù)督察計(jì)劃和各總監(jiān)監(jiān)理項(xiàng)目及其他方面的因素綜合選定，在本年度督察過程中實(shí)行輪換制。

　二、督察及體系審核范圍：

　在監(jiān)全部工程項(xiàng)目監(jiān)理部，督察覆蓋天津區(qū)、山東區(qū)、江蘇區(qū)、福建區(qū)、廣東區(qū)、河北區(qū)、遼寧區(qū)、重慶區(qū)、海南區(qū)共 9 個(gè)大區(qū)、20 多個(gè)在建項(xiàng)目以及監(jiān)理所五大職能部門，2017 年督察期間新增的監(jiān)理合同將另行安排督察內(nèi)審計(jì)劃。督察及三大體系內(nèi)審工作以監(jiān)理合同為單位，力求達(dá)到督察項(xiàng)目覆蓋率 100%，并做到有的放矢，重點(diǎn)對(duì)新開項(xiàng)目及以往督察中發(fā)現(xiàn)問題較多的項(xiàng)目進(jìn)行檢查。

　 2

　三、督察及體系審核內(nèi)容：

　各項(xiàng)目監(jiān)理部和監(jiān)理所職能部門，將以三大體系文件、現(xiàn)行水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTS 252—2015）和水運(yùn)工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及其他現(xiàn)行國家行業(yè)規(guī)范、天科監(jiān)理所水運(yùn)工程施工監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書、安全監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書、資料員參考手冊(cè)為主要依據(jù)，重點(diǎn)督察審核監(jiān)理工作程序符合性、文件的完整性、過程的可追溯性、QHSE 體系運(yùn)行情況等。

　四、督察及體系審核過程：

　督察工作從合同部提交新簽合同文本之日起（合同由計(jì)劃合同部簽訂合同后提供復(fù)印件）開始介入，至工程竣工后人員全部撤離、歸檔資料按當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門或業(yè)主要求整理完成提交后同時(shí)提交一份上報(bào)工程部為止，督察組進(jìn)駐每個(gè)項(xiàng)目之前提供一份書面形式的匯報(bào)材料（主要內(nèi)容為工程質(zhì)量安全部分），項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提前準(zhǔn)備相關(guān)書面材料每月收集項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)報(bào)表、項(xiàng)目監(jiān)理月報(bào)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，期間配合年度督察工作進(jìn)行復(fù)查。每次督察后整理得出《督察評(píng)分表》、《內(nèi)部審核報(bào)告》、《督察檢查情況反饋報(bào)告》，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理工作督察內(nèi)審意見上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，抄報(bào)檢查項(xiàng)目。單個(gè)工程竣工驗(yàn)收后匯總項(xiàng)目實(shí)施期間督察資料，作為監(jiān)理工作評(píng)分考核依據(jù)，并進(jìn)行歸檔。督察檢查中發(fā)現(xiàn)有重大隱患的及時(shí)上報(bào)給監(jiān)理所主管領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)該問題進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，直至消除。

　注：書面形式的匯報(bào)材料一般內(nèi)容除準(zhǔn)備后附相關(guān)表格內(nèi)容

　 3

　外還應(yīng)將本項(xiàng)目近期工作進(jìn)度，施工質(zhì)量自評(píng)和業(yè)主施工方關(guān)于相關(guān)內(nèi)容的往來書面文件等相關(guān)資料。

　五、督察及內(nèi)審工作頻率要求：

　1.各項(xiàng)目年度督察內(nèi)審不少于一次； 2.對(duì)于新開工或技術(shù)復(fù)雜，難度大的項(xiàng)目適度增加次數(shù)； 3.對(duì)于急需解決問題項(xiàng)目隨叫隨到； 4.對(duì)施工過程中出現(xiàn)問題的處理情況進(jìn)行檢查。

　附件：

　1.督察內(nèi)審流程圖和檢查工作程序圖； 2.項(xiàng)目監(jiān)理部工作檢查及改進(jìn)計(jì)劃表； 3.內(nèi)部審核報(bào)告。

　 天津天科工程監(jiān)理咨詢事務(wù)所

　2017 年 3 月

　 4

　件 附件 1 ：督察內(nèi)審流程圖：

　開始 合同部將合同文本、綜合部將項(xiàng)目監(jiān)理部組織機(jī)構(gòu)人員抄送工程部 工程部將該項(xiàng)目納入督察內(nèi)審范圍編制督察內(nèi)審計(jì)劃，報(bào)總工審核 計(jì)劃可行？ 督察內(nèi)審小組按計(jì)劃進(jìn)行督察內(nèi)審 依據(jù)文件：

　1.三大體系文件； 2.水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)范； 3.天科監(jiān)理所作業(yè)指導(dǎo)書、安全監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書、資料員參考手冊(cè)； 4.監(jiān)理合同； 5.交通運(yùn)輸部下發(fā)的相關(guān)文件； 輸出督察內(nèi)審相關(guān)報(bào)告報(bào)總工審核 審核通過？ 總工簽發(fā)，工程部經(jīng)辦，發(fā)送被督察內(nèi)審項(xiàng)目監(jiān)理部，文件抄報(bào)監(jiān)理所所長(zhǎng) 修改報(bào)告 項(xiàng)目監(jiān)理部按要求整改 工程竣工驗(yàn)收，并按要求上報(bào)歸檔資料給業(yè)主及工程部 結(jié)束 下一次督察內(nèi)審進(jìn)行整改效果驗(yàn)證 是 否 是 工程部將督察計(jì)劃提前 7 天發(fā)送項(xiàng)目監(jiān)理部 項(xiàng)目部監(jiān)理部接到通知后，在督察小組到來之前根據(jù)檢查文件提前進(jìn)行自查 自查后填寫文件：

　1. 項(xiàng)目監(jiān)理部工作檢查及改進(jìn)計(jì)劃表； 2. 職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核表。

　督察內(nèi)審小組到達(dá)項(xiàng)目；聽取項(xiàng)目總監(jiān)介紹工程概況及工程進(jìn)展情況，匯報(bào)自查結(jié)果，上交自查報(bào)告。

　自查后，準(zhǔn)備一份書面形式的匯報(bào)材料并發(fā)送至督察小組成員手中 否

　 5

　督察檢查工作程序圖：

　總監(jiān)介紹項(xiàng)目工程概況及施工進(jìn)度情況 一、工程概況； 二、質(zhì)量監(jiān)理工程開展情況 1.分部分項(xiàng)工程劃分及完成情況； 三、安全監(jiān)理工程開展情況 四、本工程監(jiān)理重點(diǎn)、難點(diǎn)及對(duì)策； 五、平行檢驗(yàn)進(jìn)行情況。

　施工現(xiàn)場(chǎng)的外業(yè)檢查 監(jiān)理資料內(nèi)業(yè)及 HSE 檢查 填寫內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告、HSE 內(nèi)部 審核報(bào)告 督察小組對(duì)不合格項(xiàng)陳述 被督察項(xiàng)目監(jiān)理部總監(jiān)承諾不合格項(xiàng)糾正措施，并簽署意見 形成督察檢查報(bào)告 一、工程概況； 二、該監(jiān)理部工程形象進(jìn)展情況； 三、不合格項(xiàng)陳述； ………… 發(fā)送督察組長(zhǎng)審核，并形成督察工作總結(jié) 合格？ 是 發(fā)送被督察項(xiàng)目監(jiān)理部，抄送所領(lǐng)導(dǎo) 否

　件 附件 2

　 項(xiàng)目監(jiān)理部工作檢查及改進(jìn)計(jì)劃表 分表一：開工準(zhǔn)備階段的資料（2017 年）

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 1 、來源于監(jiān)理部 1 、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋單位公章）

　2 、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（復(fù)印件）

　3 、總監(jiān)理工程師任命函及項(xiàng)目章啟用函（總監(jiān)理工程師任命通知書）

　4、 、 監(jiān)理規(guī)劃（所技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、建設(shè)單位認(rèn)可；監(jiān)理內(nèi)容應(yīng)符合新規(guī)范要求且應(yīng)根據(jù)本工程的特點(diǎn)及施工內(nèi)容進(jìn)行編制；監(jiān)理規(guī)劃的格式應(yīng)滿足監(jiān)理所的要求）。

　注：監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律，隨著建設(shè)工程的展開不斷地補(bǔ)充，修改和完善，“監(jiān)理規(guī)劃的作用主要體現(xiàn)在：（1）監(jiān)理規(guī)劃是一個(gè)企業(yè)對(duì)外展示自己實(shí)力的一面鏡子；（2）作為業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的依據(jù)；（3）作為監(jiān)理主管部門對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)；（4）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理部全面開展監(jiān)理工作；（5）作為監(jiān)理單位的重要存檔資料。

　5 、安全監(jiān)理規(guī)劃（根據(jù)平安工地考核辦法的要求需要單獨(dú)編制安全監(jiān)理規(guī)劃）

　注：安全監(jiān)理規(guī)劃的編制內(nèi)容見工程部 2016【04】文件 6則 、專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求且應(yīng)結(jié)合專業(yè)工作特點(diǎn)進(jìn)行編制，具有可操作性，專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的格式應(yīng)滿足監(jiān)理所的要求）； 注：項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)對(duì)下列工程編制專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則：（1）危險(xiǎn)性較大的工程；（2）采用新技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備的工程；（3）專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜、施工難度大，且施工單位編制了專項(xiàng)施工方案的工程。

　7則 、安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（安全監(jiān)理工作內(nèi)容；安全監(jiān)理工作目標(biāo)；項(xiàng)目監(jiān)理部監(jiān)理人員安全監(jiān)理職責(zé)；安全監(jiān)理工作程序；安全風(fēng)險(xiǎn)分析、隱患排查及監(jiān)理控制措施；安全監(jiān)理資料。）

　8案 、旁站監(jiān)理方案（旁站交底內(nèi)容應(yīng)滿足規(guī)范內(nèi)容且應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師審批，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)旁站人員進(jìn)行書面交底，專業(yè)監(jiān)理工程師和旁站人員應(yīng)在旁站書面交底記錄上簽字）

　注：旁站監(jiān)理是對(duì)完工后無法或難以進(jìn)行檢驗(yàn)并確認(rèn)其質(zhì)量的工序或部位施工，項(xiàng)目監(jiān)理人員應(yīng)

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 進(jìn)行全過程旁站。

　9案 、平行檢測(cè)方案（平行檢測(cè)包括材料試驗(yàn)平行檢測(cè)、檢驗(yàn)批驗(yàn)收平行檢測(cè)、混凝土結(jié)構(gòu)實(shí)體構(gòu)件平行檢測(cè)。目前主要做的是材料和檢驗(yàn)批驗(yàn)收平行檢測(cè)，混凝土結(jié)構(gòu)實(shí)體構(gòu)件的平行檢測(cè)根據(jù)當(dāng)?shù)匾�求，有要求就做，沒有要求可以不做。）

　注：項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)按現(xiàn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《水運(yùn)工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》（JTS257）的要求進(jìn)行見證取樣或平行檢驗(yàn)，平行檢驗(yàn)頻次應(yīng)為施工單位抽樣檢驗(yàn)頻次的 5%～10%。

　10 、圖紙會(huì)審有關(guān)記錄、設(shè)計(jì)交底會(huì)議紀(jì)要（圖紙會(huì)審應(yīng)包括施工單位會(huì)審意見，監(jiān)理單位會(huì)審意見，匯總后提交建設(shè)單位轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)單位，設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)交底會(huì)上應(yīng)有針對(duì)性予以回復(fù)，此處涉及 3 份文件：施工圖會(huì)審意見匯總表、設(shè)計(jì)交底會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底會(huì)議紀(jì)要附件。若直接使用圖紙會(huì)審相關(guān)文件時(shí)，圖紙會(huì)審記錄應(yīng)加蓋參建單位的公章和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員簽字，否則設(shè)計(jì)單位應(yīng)出相應(yīng)的變更文件。）

　11 、測(cè)量控制點(diǎn)的移交（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，組織將建設(shè)單位提供的測(cè)量控制點(diǎn)及其書面資料向施工單位進(jìn)行移交，并辦理相關(guān)手續(xù)。測(cè)量控制點(diǎn)移交時(shí)應(yīng)填寫交接樁記錄單。交接樁記錄單見資料員手冊(cè)）

　12 、第一次工地會(huì)議紀(jì)要（第一次工地會(huì)議應(yīng)在工程開工前進(jìn)行。第一次工地會(huì)議應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理部組織召開，建設(shè)單位主持。建設(shè)單位代表、施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師及相關(guān)人員應(yīng)出席會(huì)議。第一次工地會(huì)議紀(jì)要的內(nèi)容應(yīng)滿足規(guī)范要求。）

　13、 水運(yùn)工程施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄表、施工環(huán)境保護(hù)管理體系檢查記錄表、施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理體系檢查記錄表（檢查內(nèi)容應(yīng)滿足規(guī)范要求且留有相應(yīng)的文字資料）

　注：質(zhì)量、安全、環(huán)境檢查記錄表建議附在工程開工令后面。

　14 、開工令（總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查工程開工報(bào)審表及相關(guān)材料，具備開工條件時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽署意見，并報(bào)送建設(shè)單位審批后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開工令。工程開工具備條件應(yīng)滿足規(guī)范要求。）

　15 、項(xiàng)目監(jiān)理部的標(biāo)準(zhǔn)化布置（銅牌；監(jiān)理人員崗位職責(zé)、規(guī)章及制度已上墻；監(jiān)理部辦公室內(nèi)晴雨表、工程平面圖、工程進(jìn)度形象圖、工程量統(tǒng)計(jì)表等已上墻；監(jiān)理儀器設(shè)備擺放整齊和使用

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 臺(tái)賬等內(nèi)容）

　注：具體參照天津天科工程監(jiān)理咨詢事務(wù)所監(jiān)理項(xiàng)目管理綜合考核評(píng)價(jià)辦法附表 8 項(xiàng)目監(jiān)理部日常生活工作狀態(tài)考核評(píng)分表內(nèi)容。

　16 、監(jiān)理部?jī)?nèi)部管理制度制定及執(zhí)行情況（總監(jiān)巡視制度、監(jiān)理部定期內(nèi)部學(xué)習(xí)及培訓(xùn)制度、監(jiān)理人員巡視及旁站制度、安全監(jiān)理工作制度等）

　注：具體參照天津天科工程監(jiān)理咨詢事務(wù)所監(jiān)理項(xiàng)目管理綜合考核評(píng)價(jià)辦法附表 8 項(xiàng)目監(jiān)理部日常生活工作狀態(tài)考核評(píng)分表內(nèi)容。

　2 、來源于 業(yè)主 1 、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘查報(bào)告（監(jiān)理部應(yīng)盡可能多地收集此類文件，在施工圖審查、設(shè)計(jì)交底會(huì)、施工組織方案審批過程中詳細(xì)閱讀、使用。）

　2 、工程施工藍(lán)圖及設(shè)計(jì)說明書（施工圖及設(shè)計(jì)說明書由建設(shè)單位提供，監(jiān)理部應(yīng)建立相應(yīng)臺(tái)帳，登記所有的圖名、圖號(hào)，尤其注意版本的使用，防止錯(cuò)用作廢版本。）

　3 、施工招投標(biāo)文件及施工合同 （按規(guī)定應(yīng)由建設(shè)單位提供，實(shí)踐中多由施工單位提供，施工單位提供存在文件使用錯(cuò)誤后的責(zé)任歸屬問題，此處為 3 份文件，1 份為招標(biāo)文件，1 份為投標(biāo)文件、1 份為施工合同，實(shí)踐中多僅提供施工合同。）

　4 、建設(shè)單位下發(fā)的通知類文件（實(shí)踐中建設(shè)單位經(jīng)常下發(fā)各類以提醒、免責(zé)為目的的通知、函件，監(jiān)理部應(yīng)做好接收、存檔工作，并及時(shí)回復(fù)，回復(fù)意見應(yīng)同步留一份）

　5件 、工程設(shè)計(jì)變更文件（設(shè)計(jì)變更一般發(fā)生在施工過程中，但也有開工前根據(jù)圖紙會(huì)審意見做出設(shè)計(jì)變更的，按施工圖的相關(guān)規(guī)定處理即可。）

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 3 、來源于施工單位 1 、施工分包合同、相關(guān)定貨合同（分包商資格需要監(jiān)理部審批，審批時(shí)一定要注意不得違反國家關(guān)于分包的相關(guān)規(guī)定，包括主體工程不得分包、分包合同總額不得超出一定比例等。當(dāng)有分包工程時(shí)，在其開工前，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)審核分包單位資格，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署審核意見后，報(bào)送建設(shè)單位審批；檢查施工單位和分包單位之間的施工安全生產(chǎn)協(xié)議書。）

　2 、施工單位項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)及人員資格報(bào)審表（項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任命函；項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)框圖；現(xiàn)場(chǎng)主要管理人員分工；相關(guān)人員資格證明材料復(fù)印件；施工單位資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證報(bào)審。）

　3 、單位/ 分部/ 分項(xiàng)工程劃分（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)參加由建設(shè)單位組織的對(duì)單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程和檢驗(yàn)批的劃分，并應(yīng)根據(jù)確定的劃分結(jié)果進(jìn)行工程質(zhì)量控制和質(zhì)量檢驗(yàn)。）

　4、 、 施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審表（施工組織設(shè)計(jì)審核意見，應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后報(bào)送建設(shè)單位審批。對(duì)規(guī)模較大、施工工藝復(fù)雜、不具備一次性編制完成施工組織設(shè)計(jì)條件的工程，經(jīng)總監(jiān)理工程師同意，其施工組織設(shè)計(jì)可分階段編制報(bào)審。施工組織設(shè)計(jì)的編制內(nèi)容應(yīng)滿足規(guī)范要求）

　5、 、 施工方案報(bào)審表（施工方案的審核內(nèi)容應(yīng)滿足規(guī)范要求；采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的工程的專項(xiàng)施工方案審核時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)要求施工單位提供證明其達(dá)到設(shè)計(jì)與質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)材料；在工程實(shí)施過程中，若施工單位對(duì)已審批的施工方案進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)要求施工單位在調(diào)整實(shí)施前重新報(bào)審；施工方案的審核意見，應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后報(bào)送建設(shè)單位審批；必要時(shí)，應(yīng)要求施工單位組織專題論證。）

　6 、施工單位試驗(yàn)室的檢查（當(dāng)施工單位自行建立工地試驗(yàn)室時(shí)，對(duì)施工單位工地試驗(yàn)室的審查應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：工地試驗(yàn)室在工程所在地的水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案登記情況；工地試驗(yàn)室的母體資質(zhì)、授權(quán)開展的試驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目、試驗(yàn)人員的資格等情況；工地試驗(yàn)室試驗(yàn)設(shè)備的規(guī)格、數(shù)量及計(jì)量檢定情況；工地試驗(yàn)室場(chǎng)地、環(huán)境情況；工地試驗(yàn)室管理制度。當(dāng)施工單位擬將試驗(yàn)或檢測(cè)工作對(duì)外委托時(shí)，審查應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：擬委托試驗(yàn)檢測(cè)單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、計(jì)量認(rèn)證證書；資質(zhì)證書核定的試驗(yàn)或檢測(cè)范圍是否涵蓋擬委托的試驗(yàn)檢測(cè)科目。）

　7測(cè) 、測(cè)量控制點(diǎn)復(fù)測(cè)（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)督促施工單位對(duì)建設(shè)單位提供的測(cè)量控制點(diǎn)進(jìn)行復(fù)核，對(duì)施工單位復(fù)核測(cè)量成果進(jìn)行審核；建設(shè)單位提供的測(cè)量控制點(diǎn)資料有誤時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)通知建設(shè)單

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 位予以更正）

　8劃 、總資金使用計(jì)劃（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)審核施工單位報(bào)送的總資金使用計(jì)劃和年度資金使用計(jì)劃，審核其與工程施工進(jìn)度計(jì)劃的匹配性、與合同的符合性，簽署審核意見后報(bào)送建設(shè)單位審批。）

　9劃 、施工總進(jìn)度計(jì)劃（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)審核施工單位報(bào)送的工程施工總進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署審核意見，報(bào)送建設(shè)單位批準(zhǔn)后實(shí)施；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)施工單位報(bào)送的年度、季度、月度等階段性工程施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核，簽署審核意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。工程施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)范要求。）

　10 、專項(xiàng)安全施工方案（對(duì)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)要求施工單位按規(guī)定編制并報(bào)送專項(xiàng)施工方案，并附安全驗(yàn)算結(jié)果，必要時(shí)應(yīng)要求施工單位進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并附專家論證意見。專項(xiàng)施工方案應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理部審核并報(bào)送建設(shè)單位批準(zhǔn)后實(shí)施。）

　11 、安全應(yīng)急預(yù)案（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)審查施工單位報(bào)送的安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)經(jīng)施工單位安全部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；如防突風(fēng)安全應(yīng)急預(yù)案、防雷暴安全應(yīng)急預(yù)案、防臺(tái)安全應(yīng)急預(yù)案等，應(yīng)根據(jù)本工程的特點(diǎn)進(jìn)行編制）

　12 、材料/ 構(gòu)配件/ 設(shè)備報(bào)驗(yàn)表【工程開工之前應(yīng)要求施工單位把主要儀器、機(jī)械設(shè)備、原材料以材料/設(shè)備/構(gòu)配件報(bào)驗(yàn)單的形式進(jìn)行上報(bào)，專業(yè)監(jiān)理工程應(yīng)進(jìn)行審核；原材料/構(gòu)配件進(jìn)場(chǎng)前應(yīng)填寫原材料（構(gòu)配件）進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收記錄（通用），見《水運(yùn)工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》表 K.3.0.3-2，此表后面應(yīng)相關(guān)的證明材料，如出廠合格證、試驗(yàn)檢測(cè)證書等內(nèi)容�，F(xiàn)場(chǎng)所用的材料、構(gòu)配件、機(jī)械設(shè)備應(yīng)和所報(bào)材料一致】

　13 、大、中型施工機(jī)械和船舶設(shè)備進(jìn)退場(chǎng)報(bào)審表（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)要求施工單位報(bào)送擬進(jìn)場(chǎng)施工的大、中型施工機(jī)械和船舶設(shè)備資料并予以審查，對(duì)設(shè)備實(shí)物與資料符合情況進(jìn)行核查，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理部審核同意后，施工單位方可進(jìn)場(chǎng)使用；大、中型施工機(jī)械和船舶設(shè)備審核內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求；承包單位進(jìn)場(chǎng)施工機(jī)械、船舶、設(shè)備臺(tái)賬見資料員手冊(cè)附錄 5）。

　14審 、特種作業(yè)人員報(bào)審（具體表格規(guī)范沒有規(guī)定，可以用工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單上報(bào)，也可以自擬表格，但應(yīng)得到質(zhì)監(jiān)站和建設(shè)單位同意。）

　15 、工程開工報(bào)審表（工程開工條件應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　分表二：施工過程中的資料

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 1 、工程質(zhì)量控制資料 料 1 、現(xiàn)場(chǎng)文件資料應(yīng)分類設(shè)置，并保持整齊干凈，設(shè)置有目錄或臺(tái)賬（電子版本就行）；來往文件設(shè)置應(yīng)有收發(fā)文臺(tái)賬。

　2 、監(jiān)理部的測(cè)量和試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備使用應(yīng)設(shè)置有臺(tái)帳，使用后應(yīng)做好詳細(xì)記錄，測(cè)量和試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)； 備應(yīng)定期檢查，確保設(shè)備符合要求；（測(cè)量和試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備使臺(tái)賬見資料員手冊(cè)附錄 5）

　3測(cè) 、施工測(cè)量控制網(wǎng)與基線復(fù)測(cè)（監(jiān)理部應(yīng)對(duì)施工控制測(cè)量成果報(bào)驗(yàn)單進(jìn)行核查（核查內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求），并對(duì)施工測(cè)量控制網(wǎng)與施工基線測(cè)量成果進(jìn)行審核和現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)，留有相應(yīng)的復(fù)核記錄；測(cè)量臺(tái)賬見資料員手冊(cè)附錄 5）

　4 、周例會(huì)和專題會(huì)議紀(jì)要（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)合同文件約定和工程特點(diǎn)，組織或主持工地會(huì)議。工地會(huì)議應(yīng)由專人記錄，并形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要應(yīng)由會(huì)議主持單位負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與會(huì)各方代表會(huì)簽確認(rèn)后下發(fā)。專題會(huì)議應(yīng)符合下列規(guī)定：項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)工程需要、有關(guān)單位提議或要求，組織召開專題會(huì)議，及時(shí)協(xié)調(diào)或研究解決施工中出現(xiàn)的涉及工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、施工環(huán)境保護(hù)、變更、索賠、爭(zhēng)議等方面的專項(xiàng)問題；專題會(huì)議應(yīng)由總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表或?qū)�業(yè)監(jiān)理工程師主持，施工單位及相關(guān)方代表和有關(guān)人員應(yīng)參加會(huì)議，必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)專家參加會(huì)議。周例會(huì)和專題會(huì)議紀(jì)要提出的要求，應(yīng)施工單位及時(shí)閉合。）

　5單 、監(jiān)理通知單及監(jiān)理通知回復(fù)單（項(xiàng)目監(jiān)理部發(fā)現(xiàn)施工存在質(zhì)量問題或質(zhì)量隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改，整改完畢后應(yīng)向項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)送相應(yīng)的監(jiān)理通知回復(fù)單，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)進(jìn)行復(fù)查并簽署意見。監(jiān)理通知提出的質(zhì)量或安全問題時(shí)，應(yīng)附相應(yīng)問題照片。若監(jiān)理通知單位要附件時(shí)，附件部分要蓋項(xiàng)目監(jiān)理部章。）

　6單 、監(jiān)理工作聯(lián)系單（項(xiàng)目監(jiān)理部與建設(shè)單位、施工單位書面工作聯(lián)系用此表格；監(jiān)理工作聯(lián)系單一般情況下是不需要回復(fù)。）

　7 、監(jiān)理工作月報(bào)（項(xiàng)目監(jiān)理部每月向建設(shè)單位提交的分析總結(jié)工程實(shí)施和監(jiān)理工作情況的報(bào)告；監(jiān)理工作月報(bào)的內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求；總監(jiān)理工程師組織編寫監(jiān)理工作月報(bào)；）

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 8錄 、旁站監(jiān)理記錄（旁站是指對(duì)完工后無法或難以進(jìn)行檢驗(yàn)并確認(rèn)其質(zhì)量的工序或部位施工，項(xiàng)目監(jiān)理人員應(yīng)進(jìn)行全過程旁站。旁站監(jiān)理人員應(yīng)填寫旁站記錄表，主管專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)旁站記錄進(jìn)行審閱簽認(rèn)；旁站過程中應(yīng)留下相應(yīng)的影像資料。）

　9志 、監(jiān)理日志（監(jiān)理日志由總監(jiān)理工程師指派專業(yè)監(jiān)理工程師填寫，按月裝訂成冊(cè)，總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表審閱；對(duì)巡視發(fā)現(xiàn)的問題、處理意見和處理結(jié)果等，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)如實(shí)記錄在監(jiān)理日志上。監(jiān)理工程師巡視記錄若當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)站無要求可以不用編制。巡視過程中應(yīng)留下相應(yīng)的影像資料。）

　10錄 、總監(jiān)理工程師巡視記錄（為了加強(qiáng)總監(jiān)理工程師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的管理特制定總監(jiān)理工程師巡視記錄，總監(jiān)理工程師巡視記錄見資料員手冊(cè)附錄 2）

　11 、平行檢測(cè)臺(tái)賬和見證取樣臺(tái)賬（監(jiān)理部應(yīng)按《水運(yùn)工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》（JTS257）的要求進(jìn)行見證取樣或平行檢驗(yàn)，平行檢驗(yàn)頻次應(yīng)為施工單位抽樣檢驗(yàn)頻次的 5%～10%；平行檢測(cè)臺(tái)賬、見證取樣臺(tái)賬和材料報(bào)驗(yàn)單，三者之間應(yīng)保持統(tǒng)一；平行檢測(cè)臺(tái)賬和見證取樣臺(tái)賬見資料員手冊(cè)附錄 5。）

　12 、工程暫停令和復(fù)工令（發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患時(shí)或質(zhì)量事故時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，要求施工單位采取措施，消除質(zhì)量隱患或責(zé)令施工單位采取保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)、積極搶救人員和財(cái)產(chǎn)、防止事故擴(kuò)大的相關(guān)措施，并按有關(guān)規(guī)定上報(bào)。存在有重大質(zhì)量隱患時(shí)施工單位無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行監(jiān)理指令或不按指令要求進(jìn)行整改的，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位書面報(bào)告，并有權(quán)拒絕進(jìn)行工程計(jì)量。對(duì)施工單位整改完成后上報(bào)的復(fù)工報(bào)審材料，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查符合要求的，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)簽發(fā)工程復(fù)工令。）

　13 、重大安全/ 質(zhì)量隱患報(bào)告書（現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，要求施工單位采取措施，消除質(zhì)量隱患，施工單位無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行監(jiān)理指令或不按指令要求進(jìn)行整改的，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位書面報(bào)告。）

　14 、監(jiān)理檢驗(yàn)批質(zhì)量檢驗(yàn)記錄表（應(yīng)按施工單位上報(bào)的檢驗(yàn)批質(zhì)量檢驗(yàn)記錄表檢查的 5%～10%進(jìn)行平行檢測(cè)；監(jiān)理檢驗(yàn)批質(zhì)量檢驗(yàn)記錄表的格式見資料員手冊(cè)附錄 4。）

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 15 、分項(xiàng)工程開工報(bào)審表（施工方案或?qū)ｍ?xiàng)施工方案已審核簽認(rèn)；管理人員已到位；勞動(dòng)力按計(jì)劃已進(jìn)場(chǎng)；船舶、機(jī)械設(shè)備及儀器已準(zhǔn)備齊全；必要的施工材料已備齊；上道工序已驗(yàn)收合格。）

　16 、檢驗(yàn)批/ 隱蔽/ 分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)單（檢驗(yàn)批/隱蔽/分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)資料應(yīng)與分部分項(xiàng)工程劃分保持一致；建議隱蔽工程、檢驗(yàn)批工程、分項(xiàng)工程分開進(jìn)行報(bào)驗(yàn)；隱蔽工程驗(yàn)收記錄應(yīng)附簡(jiǎn)圖和原材料試驗(yàn)檢測(cè)編號(hào)；檢驗(yàn)批中監(jiān)理抽查實(shí)測(cè)值建議把實(shí)測(cè)值和偏差值都寫上，若當(dāng)?shù)刭|(zhì)監(jiān)站同意可以直接寫偏差值；施工過程中應(yīng)留下相應(yīng)的影像資料。）

　17 、混凝土強(qiáng)度評(píng)定資料（混凝土強(qiáng)度的評(píng)定驗(yàn)收應(yīng)分批進(jìn)行。同一驗(yàn)收批的混凝土應(yīng)由強(qiáng)度等級(jí)相同、配合比和生產(chǎn)工藝基本相同的混凝土組成。對(duì)現(xiàn)澆混凝土結(jié)構(gòu)構(gòu)件，宜按分項(xiàng)工程劃分驗(yàn)收批；對(duì)預(yù)制混凝土構(gòu)件，宜按月劃分驗(yàn)收批。

　對(duì)同一驗(yàn)收批的混凝土強(qiáng)度，應(yīng)以該批內(nèi)按規(guī)定留置的所有標(biāo)準(zhǔn)試件組數(shù)強(qiáng)度代表值，作為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)定，除非查明確系試驗(yàn)失誤，不得任意拋棄一個(gè)強(qiáng)度代表值。）

　18 、分部工程報(bào)驗(yàn)單（分部工程完工，施工單位應(yīng)在該分部工程所有分項(xiàng)工程檢驗(yàn)合格后，及時(shí)向項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)驗(yàn)，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)組織施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后簽認(rèn)分部工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄。）

　19 、施工月報(bào)（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)要求施工單位沒有按時(shí)上報(bào)施工月報(bào)。）

　20 、工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)審查施工單位提出的工程變更申請(qǐng)，提出審查意見。對(duì)涉及工程設(shè)計(jì)文件修改的工程變更，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位修改工程設(shè)計(jì)文件。必要時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)建議建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工等單位召開論證工程設(shè)計(jì)修改方案的專題會(huì)議。施工單位提出工程變更申請(qǐng)可填寫工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單。）

　21 、質(zhì)量通病治理方案（質(zhì)量通病治理方案主要指混凝土質(zhì)量通病的治理，混凝土構(gòu)件施工前應(yīng)要求施工單位進(jìn)行上報(bào)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)要求施工單位按此方案治理混凝土通病。）

　22 、材料/ 構(gòu)配件/表 設(shè)備報(bào)驗(yàn)表（施工過程中的原材料、設(shè)備、構(gòu)配件報(bào)驗(yàn)，此報(bào)驗(yàn)單應(yīng)與相應(yīng)臺(tái)賬保持一致；若未在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行混凝土構(gòu)件的預(yù)制，在混凝土的構(gòu)件出運(yùn)過程中應(yīng)留下相應(yīng)的文字記錄，如預(yù)制構(gòu)件出運(yùn)交接單。）

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 23 、質(zhì)監(jiān)站和建設(shè)單位的來文【質(zhì)監(jiān)站下發(fā)的監(jiān)督意見書和建設(shè)單位下發(fā)的文件，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)進(jìn)行歸檔，有需要監(jiān)理部進(jìn)行回復(fù)的應(yīng)及時(shí)進(jìn)行回復(fù)；質(zhì)監(jiān)站下發(fā)的監(jiān)督意見書和建設(shè)單位下發(fā)的文件，項(xiàng)目部應(yīng)發(fā)送至監(jiān)理所工程部一份（電子版）】

　2 、工程進(jìn)度控制資料 料 1 、年度/ 季度/ 月度進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審（專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)施工單位報(bào)送的年度、季度、月度等階段性工程施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核，簽署審核意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。年度/季度/月度進(jìn)度計(jì)劃審核內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　2、表 施工進(jìn)度計(jì)劃（調(diào)整）報(bào)審表（項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)施工單位調(diào)整工程施工進(jìn)度計(jì)劃的管理應(yīng)符合規(guī)范要求；由于施工單位原因造成工程進(jìn)度延誤，在總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知單后，施工單位未有明顯改進(jìn)，可能導(dǎo)致工程難以按合同節(jié)點(diǎn)工期或總工期要求完成時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位提交書面報(bào)告，并按合同約定處理。）

　3制 、施工進(jìn)度計(jì)劃的過程控制（監(jiān)理人員應(yīng)對(duì)施工單位資源投入、工程是否按計(jì)劃進(jìn)行等工程實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤檢查，并做好相關(guān)記錄；項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)按建設(shè)單位項(xiàng)目管理要求審核與工程進(jìn)度有關(guān)的報(bào)表，并將工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較和分析；當(dāng)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性偏差時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)督促施工單位及時(shí)采取相應(yīng)的整改措施；當(dāng)關(guān)鍵路線工期滯后時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位采取保證合同工期的措施，并向項(xiàng)目監(jiān)理部報(bào)送相應(yīng)的監(jiān)理通知回復(fù)單，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)檢查有關(guān)措施的落實(shí)情況并簽署意見；項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)通過工地例會(huì)、有關(guān)工程進(jìn)度的專題會(huì)議等形式，協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的有關(guān)問題。）

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 3 、工程造價(jià)控制資料 料 1制 、工程計(jì)量控制（工程計(jì)量的方法和時(shí)限應(yīng)按合同文件約定執(zhí)行；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)按合同文件約定核實(shí)和簽認(rèn)實(shí)際完成的工程量；項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)施工單位填報(bào)的工程量有異議時(shí)，應(yīng)要求施工單位在合同約定的時(shí)限內(nèi)與專業(yè)監(jiān)理工程師共同核實(shí)，施工單位不按要求參加核實(shí)的，以項(xiàng)目監(jiān)理部審核簽認(rèn)的工程量為準(zhǔn)；質(zhì)量驗(yàn)收不合格、報(bào)驗(yàn)資料不全、或與合同文件約定不符的工程不得計(jì)量。）

　2理 、工程款支付的管理（總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位的工程款支付申請(qǐng)，審核后簽發(fā)工程款支付證書，報(bào)送建設(shè)單位核準(zhǔn)支付；工程進(jìn)度款的支付應(yīng)以當(dāng)期的工程計(jì)量為依據(jù)，并應(yīng)包含經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理部和建設(shè)單位審核簽認(rèn)的當(dāng)期工程變更和索賠費(fèi)用。工程款支付報(bào)審表和工程款支付證書應(yīng)符合規(guī)范要求；工程款支付臺(tái)賬見監(jiān)理所資料員手冊(cè)附錄 5）

　3制 、工程變更費(fèi)用控制（工程變更費(fèi)用控制應(yīng)符合規(guī)范要求；因物價(jià)和費(fèi)率調(diào)整等原因引起的工程費(fèi)用變化，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)按合同文件約定的程序和原則進(jìn)行審核確認(rèn)。）

　 4 、工程安全控制資料 料 1 、項(xiàng)目監(jiān)理部設(shè)置安全監(jiān)理工程師，建立安全監(jiān)理工作制度，明確各級(jí)崗位安全監(jiān)理職責(zé)。

　2記 、安全監(jiān)理日記（安全監(jiān)理工程師應(yīng)將施工安全監(jiān)督檢查情況按時(shí)記入安全監(jiān)理日志，總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表應(yīng)對(duì)安全監(jiān)理日志進(jìn)行審閱并簽認(rèn)。安全監(jiān)理日志的格式應(yīng)符合規(guī)范要求。安全監(jiān)理日志填寫安全監(jiān)理巡視內(nèi)容和安全檢查內(nèi)容，安全監(jiān)理巡視內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　3報(bào) 、安全監(jiān)理月報(bào)（項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)單獨(dú)編制安全監(jiān)理工作月報(bào)或在監(jiān)理工作月報(bào)中編入安全監(jiān)理工作的有關(guān)內(nèi)容。）

　4錄 、安全生產(chǎn)管理記錄（進(jìn)場(chǎng)作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)記錄、安全生產(chǎn)技術(shù)交底記錄、現(xiàn)場(chǎng)安全檢查和整改復(fù)查記錄、安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；安全檢查臺(tái)賬見資料員手冊(cè)附錄 5；現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理應(yīng)留下相應(yīng)的影像資料。）

　5 、和安全有關(guān)的專題會(huì)議紀(jì)要（安全監(jiān)理工程師應(yīng)參加工地例會(huì)及與安全監(jiān)理有關(guān)的專題會(huì)議，會(huì)上應(yīng)對(duì)施工單位安全生產(chǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)述，對(duì)施工單位安全管理工作提出要求。）

　6錄 、安全培訓(xùn)記錄（各項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)采用定期或不定期的方式組織監(jiān)理人員進(jìn)行學(xué)習(xí)；新進(jìn)單位的員工，各項(xiàng)目總監(jiān)和安全監(jiān)理工程應(yīng)組織進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，安全教育培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合監(jiān)理所三

　項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 級(jí)教育培訓(xùn)要求。）

　7、 和安全有關(guān)的監(jiān)理通知單及監(jiān)理通知回復(fù)單 8 、和安全有關(guān)的監(jiān)理工作聯(lián)系單 9錄 、各類演習(xí)記錄（重點(diǎn)包括影像資料，落水消防與施工單位一起演習(xí)穿監(jiān)理工作服及安全帽留影像資料。以上本類文件統(tǒng)一建立工程安全控制管理臺(tái)帳。

　10 、安全事故的處理（發(fā)生安全事故時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)立即向施工單位下達(dá)工程暫停令，并責(zé)令施工單位采取措施，積極搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大，同時(shí)向建設(shè)單位和有關(guān)主管部門報(bào)告；項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)積極配合有關(guān)部門進(jìn)行安全事故調(diào)查和事故原因分析，參與并配合事故處理。）

　5 、工程合同管理資料 料 1 、施工合同、分包合同、監(jiān)理合同、檢測(cè)合同等，集中管理； 2理 、項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)工程暫停及復(fù)工管理（總監(jiān)理工程師下達(dá)工程暫停令的情況應(yīng)符合規(guī)范和合同要求；工程暫停令的格式應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　3理 、項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)工程變更的管理（項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)工程變更的處理應(yīng)符合規(guī)范要求；工程變更費(fèi)用報(bào)審表的格式應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　4理 、項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)費(fèi)用索賠的管理（項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)費(fèi)用索賠的處理應(yīng)符合規(guī)范要求；索賠意向通知書的格式應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　5理 、項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)工程延期的管理（項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)工程延期的處理應(yīng)符合規(guī)范要求；工程延期報(bào)審表的格式應(yīng)符合規(guī)范要求。）

　6理 、項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)工程違約的管理（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)施工單位違約行為應(yīng)及時(shí)簽發(fā)監(jiān)理通知單，督促施工單位整改，施工單位無正當(dāng)理由不履行合同責(zé)任的，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)通知建設(shè)單位，由施工單位按合同相關(guān)條款承擔(dān)違約責(zé)任；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)分包單位的施工嚴(yán)重不符合設(shè)計(jì)要求或施工合同約定時(shí)，應(yīng)要求施工單位解除與分包單位的合同關(guān)系，并由施工單位將分包單位清退出場(chǎng)；施工單位對(duì)建設(shè)單位違約行為按合同約定程序通知項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)或提出書面索賠時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按合同約定處理。）

　分表三：施工驗(yàn)收階段的資料 項(xiàng)目 檢查內(nèi)容 檢查記錄 整改計(jì)劃 監(jiān)理部階段性總結(jié)記錄 1 、工程交工申請(qǐng)表（工程驗(yàn)收與質(zhì)量檢驗(yàn)記錄；工程質(zhì)量控制資料核查記錄；工程觀感質(zhì)量評(píng)價(jià)表；工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄；施工工作總結(jié)等）

　2； 、監(jiān)理工作總結(jié)；（監(jiān)理工作總結(jié)的編制內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求）

　3； 、質(zhì)量評(píng)估報(bào)告；（質(zhì)量評(píng)估報(bào)告的編制內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)范要求）

　4 、工程質(zhì)量保修書 5 、交工驗(yàn)收證書； 6 、水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書； 7 、項(xiàng)目評(píng)定書：

　 件 附件 3

　 內(nèi) 部 審 核 報(bào) 告 編號(hào)：

　一、審核組成員、審核日期、受審核部門參加人：

　二、內(nèi)部審核綜述：

　三、不合格項(xiàng)陳述；

　 審核組長(zhǎng)：

　 四、不合格項(xiàng)糾正措施：

　部門負(fù)責(zé)人：

　五、糾正措施驗(yàn)證：

　 審核員：

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