2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月17日)|2018證券從業(yè)資格考試

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單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯誤的是（　�。�。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管
C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理

2、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。（　�。�

3、 客戶證券交易通過人工電話委托，接單員必須進(jìn)行電話錄音。（　�。�

4、 根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（　�。�

5、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（　�。�。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元

6、以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（　�。�。
A．交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B．通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請?jiān)O(shè)立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)

7、 證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時對已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價。（　　）

8、（　�。┎豢捎糜谧C券公司的自營業(yè)務(wù)。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金
B．證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C．證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D．證券公司的自有資金

多項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有（　�。�。
A．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價款，并獲得標(biāo)的證券
B．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金
C．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)
D．權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　�。�。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

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