美國高等教育內(nèi)部問責(zé)考察及對我國的啟示

　　收稿日期：2016-12-20
　　作者簡介：嚴(yán)鴻雁，河南理工大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)院副教授。（ 河南焦作/454000）
　　摘要：高等教育內(nèi)部問責(zé)是美國最具影響力的教育質(zhì)量保障政策，也是促進(jìn)美國高等教育自我檢測、自我改良、強化教育參與者責(zé)任意識的治理機制。內(nèi)部問責(zé)可以促進(jìn)我國高校解決資源浪費、信息不透明等問題。借鑒美國經(jīng)驗，我國要建立涵蓋教學(xué)環(huán)境、課程、科研、師生素質(zhì)等方面的高等教育內(nèi)部問責(zé)機制，并擴大內(nèi)部問責(zé)參與主體、豐富內(nèi)部問責(zé)實施方式、賦予院校研究機構(gòu)內(nèi)部問責(zé)職能。
　　關(guān)鍵詞：美國高等教育；內(nèi)部問責(zé)；制度建設(shè)；啟示
　　放眼全世界教育發(fā)達(dá)國家如美國，高等教育內(nèi)部問責(zé)已成為完善高校治理、提升教育質(zhì)量的重要舉措，也是美國最具影響力的聯(lián)邦教育政策。[1]因此，分析美國高等教育內(nèi)部問責(zé)的緣起、現(xiàn)實功能與實施措施，并探討我國建立高等教育內(nèi)部問責(zé)制度的路徑，是我國高等教育改革的重要一環(huán)。
　　一、美國高等教育內(nèi)部問責(zé)的興起與作用
　　教育問責(zé)是指教育機構(gòu)按照法律和職業(yè)道德的要求，說明教育資源的使用、效果，以及教育活動由誰負(fù)責(zé)、向誰負(fù)責(zé)、通過何種手段或方法負(fù)責(zé)等問題。而高等教育內(nèi)部問責(zé)是高校內(nèi)部的問責(zé)體制，是指高校對自身的教育活動進(jìn)行客觀評價、檢驗并進(jìn)行改進(jìn)。在美國高等教育發(fā)展過程中，利益相關(guān)方對公立高等院校履行公共責(zé)任、加強自我管理、提升教育質(zhì)量等要求，促使內(nèi)部問責(zé)制逐漸成為高校內(nèi)部管理的一種重要措施。但直到20世紀(jì)初期，公立高等院校對政府和公眾的公共責(zé)任并不清晰，美國聯(lián)邦政府給予高校充分的自治，由高校自行決定內(nèi)部事務(wù)。
　　20世紀(jì)70年代“問責(zé)制”一詞開始出現(xiàn)在美國教育文獻(xiàn)里。一般認(rèn)為“教育問責(zé)制”的概念最早源自萊森格教授1970年的著作《每個孩子都是勝利者：教育中的問責(zé)制》。[2]高等教育問責(zé)制出現(xiàn)的背景是20世紀(jì)60年代末期，美國公立高等院校所面臨的內(nèi)外部環(huán)境開始惡化，嚴(yán)重的財政危機、生源危機導(dǎo)致公立高等院校不斷調(diào)整發(fā)展方針，加上“學(xué)生消費者第一”觀念的逐步興起，高等院校開始注重內(nèi)部管理及資源使用成效的問題。美國聯(lián)邦政府、州及社會基金組織在經(jīng)濟不景氣的環(huán)境下面臨巨大的壓力，也對公立高等院校使用他們所投入的資金要求越來越嚴(yán)格。如何使用有限的教育經(jīng)費而又保障教育質(zhì)量不下滑成為社會關(guān)注的焦點，對公立高等院校的問責(zé)也成為議員所提的最多的議案。[3]20世紀(jì)80年代中期美國高等教育內(nèi)部問責(zé)得到實質(zhì)性發(fā)展。1981年美國總統(tǒng)里根授權(quán)時任教育部部長貝爾組織美國高等教育質(zhì)量委員會發(fā)布了一份題為《國家在危險之中：教育改革勢在必行》的報告。報告指出美國學(xué)校教育存在諸多令人擔(dān)憂的問題，特別是學(xué)生學(xué)業(yè)成績測驗的結(jié)果落后于其他先進(jìn)工業(yè)國家，引起了美國舉國上下的轟動。[4]報告提出要評估公立高等院校的教學(xué)與教育質(zhì)量，隨后各州紛紛要求高等院校制定措施來評估教學(xué)效果。1982年10月美國佛羅里達(dá)州首先在州內(nèi)的公立高等院校開展“大學(xué)學(xué)術(shù)能力測試”，成為公立高等院校評估學(xué)生學(xué)習(xí)能力的重要方式，這種以學(xué)生學(xué)術(shù)能力為測試重點的內(nèi)部問責(zé)制也逐漸在美國各個州得到推廣。20世紀(jì)80年代末90年代初，許多公立高等院校以發(fā)布年度報告或內(nèi)部審查報告的形式，針對學(xué)校內(nèi)部教育質(zhì)量等問題，出具自我檢測報告。2002年1月8日美國總統(tǒng)布什簽署了“不讓一個孩子掉隊法案”，要求公立學(xué)校向家長和學(xué)生提供學(xué)校的教師狀況、發(fā)展規(guī)劃、教育質(zhì)量等各種教育信息，并使聯(lián)邦政府密切介入到公立學(xué)校的管理中。2008年7月31日美國聯(lián)邦政府通過《高等教育機會法案》，核心內(nèi)容是加強高等院校內(nèi)部問責(zé)制，進(jìn)一步規(guī)范美國教育部、高校和其他教育機構(gòu)的權(quán)責(zé)范圍。至此，美國公立高等院校內(nèi)部問責(zé)制逐漸發(fā)展成熟，成為公立高等院校內(nèi)部管理與提升教育質(zhì)量的一項重要制度。以美國優(yōu)秀的公立大學(xué)加州大學(xué)為例，其每年都發(fā)布《年度問責(zé)制報告》，內(nèi)容涵蓋教學(xué)情況、學(xué)生學(xué)業(yè)完成情況、學(xué)生學(xué)習(xí)能力等。
　�。ǘ�）美國高等教育內(nèi)部問責(zé)在教育體系中的作用
　　早期美國高等教育注重外部問責(zé)，高校重視向外部解釋、說明其責(zé)任，證明他們履行了相應(yīng)的責(zé)任，以取得聯(lián)邦政府、州政府以及家長和所有支持高等院校的外部團(tuán)體或個人的信任，爭取外界加大對其經(jīng)費的投入。外部問責(zé)制作為外部人員對高校的一種認(rèn)證和評價，有利于高校更加合理地使用資源，但如何加強內(nèi)部控制，形成自我改良機制，使參與教育活動的院系、學(xué)術(shù)管理委員會甚至每位教師和學(xué)生對教育結(jié)果負(fù)責(zé)，外部問責(zé)制鞭長莫及。而內(nèi)部問責(zé)制是由高等院校內(nèi)部專業(yè)人士控制的問責(zé)制模式，學(xué)校的高級管理者、教師和學(xué)生等是主要參與者，通過強調(diào)人人負(fù)責(zé)，強化了高等院校管理的責(zé)任機制。內(nèi)部問責(zé)制是圍繞著教育責(zé)任的承擔(dān)來開展的，是美國高校為維持和提高自身教育教學(xué)質(zhì)量而主動采取的有計劃、有組織的系統(tǒng)管理過程，在問責(zé)過程中高校內(nèi)部各個組織和個人圍繞各自責(zé)任進(jìn)行解釋說明、自我檢測，檢驗出需要改革的地方并提出改革建議，因此內(nèi)部問責(zé)制是高等院校內(nèi)部教育質(zhì)量的重要保障體系。
　　內(nèi)部問責(zé)促進(jìn)了美國高等教育的自我改良。內(nèi)部問責(zé)的實施使高校對自身的教育優(yōu)勢和學(xué)科、學(xué)術(shù)、教育環(huán)境等方面的劣勢有更清晰的認(rèn)識，在內(nèi)部監(jiān)督下，學(xué)校內(nèi)部對教學(xué)、科研和組織機構(gòu)等進(jìn)行全方面的審查。在高等院校內(nèi)部質(zhì)量評估程序和操作流程的指引下，高等院校自己組織實施年度教學(xué)質(zhì)量評估、階段性評估等，在對學(xué)校有全方位的認(rèn)識之后，進(jìn)而采取相應(yīng)的解決措施。美國高校內(nèi)部問責(zé)制的實質(zhì)是內(nèi)部利益相關(guān)者之間的相互問責(zé)。美國高校的各方內(nèi)部利益相關(guān)者根據(jù)他們參與大學(xué)治理的責(zé)任和意愿等，在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中各行其責(zé)，共同構(gòu)建起高等院校的內(nèi)部治理體系，使得問責(zé)制度成為保護(hù)院校自治、提高內(nèi)部管理效率、實現(xiàn)自我發(fā)展的保障機制。
　　·比較教育·美國高等教育內(nèi)部問責(zé)考察及對我國的啟示
　　二、美國高等教育內(nèi)部問責(zé)的主體與內(nèi)容考察
　　基于美國高校高度自治的傳統(tǒng)，高校內(nèi)部的問題應(yīng)該由高校自己來解決，因此高等教育內(nèi)部問責(zé)制的實施主體是高等院校的內(nèi)部機構(gòu)與組織，包括校長、董事會、學(xué)術(shù)委員會、教師甚至每一個學(xué)生。在理論上，每一個與院校教育有關(guān)的利益相關(guān)者都可以參與問責(zé)。內(nèi)部問責(zé)的主要目的是對學(xué)校自身各個方面的缺點和優(yōu)勢加以了解，對自身各個系統(tǒng)體制以及各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系與作用有一個全面的評估。問責(zé)的內(nèi)容主要包括三個方面：第一，課程設(shè)置和教學(xué)質(zhì)量。美國高校中除了學(xué)校的總課程外，具體課程的設(shè)置、實施和評價通常在院系、學(xué)科組等小單位范圍內(nèi)進(jìn)行，這些課程根據(jù)院系的學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)生需求增加或縮減。課程設(shè)置的討論和決定通常是維持和改進(jìn)學(xué)院教育質(zhì)量的第一步。對課程效果的評價主要采取學(xué)生評價和同行評價的方式。學(xué)生對教學(xué)的評價在監(jiān)督和評估教學(xué)質(zhì)量時被普遍運用，這樣可以督促教授公平地對待學(xué)生，使教師不僅關(guān)注科研，還要關(guān)注自己最基本的教學(xué)任務(wù)。除了學(xué)生對教師教學(xué)的評價外，美國的各高校都設(shè)置有專門的委員會對教師教學(xué)進(jìn)行評價。這些委員會還會聘用許多外部專家，制定一些教師教學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)和策略等，幫助教師尋找適合自己的教學(xué)方法以改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量。美國還對大學(xué)畢業(yè)生獲得的學(xué)位進(jìn)行定期評審，這些評審由學(xué)術(shù)部門、教師和學(xué)校團(tuán)體來執(zhí)行。第二，學(xué)術(shù)研究質(zhì)量�？蒲惺敲绹�高校的主要職責(zé)和重要的社會貢獻(xiàn)之一，美國高校的研究力量在促進(jìn)科技進(jìn)步、提高美國國際競爭力方面都有著不可替代的作用。因此，學(xué)術(shù)研究也是美國高校教師的主要工作內(nèi)容。為了保障高校的科研質(zhì)量，美國高校形成了自己的評價體系與指標(biāo)，比如發(fā)表論文、出版著作、申請專利的質(zhì)量和數(shù)量等。學(xué)術(shù)研究的開展者可以提交研究計劃，交由院系或研究中心等機構(gòu)進(jìn)行審查，審批通過后列入資助項目�？蒲杏媱澚㈨椇�，還要對研究的結(jié)果進(jìn)行審核，通常是依據(jù)研究結(jié)果引用情況、出版發(fā)表情況來進(jìn)行衡量。第三，教師與學(xué)生的質(zhì)量。教師質(zhì)量是維護(hù)教學(xué)、學(xué)術(shù)質(zhì)量最重要的因素，因此對教師質(zhì)量的把控至關(guān)重要。在聘用教師之前美國高校就由教育部門、教導(dǎo)主任、校長、學(xué)院董事會來對教師的能力進(jìn)行審查，并通過試用期審查解雇不合格的試用者。為了保障教師質(zhì)量，有些院校還在正式聘用教師若干年后對其能力進(jìn)行進(jìn)一步的檢查。為了招聘到最好的教師，一些美國高校提供教師科研服務(wù)項目，吸引全世界優(yōu)秀的教師。美國院校中教師的升遷及其他獎勵也是建立在對教學(xué)、學(xué)術(shù)成果的評估之上，為教師提供了足夠的工作動力。美國高校通過考試和分?jǐn)?shù)可以監(jiān)督學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，但是基于美國的獨特傳統(tǒng)，考試和分?jǐn)?shù)不是高等教育系統(tǒng)的普通教學(xué)衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此就不會對考試的目標(biāo)過多關(guān)注。而大學(xué)的學(xué)術(shù)獎學(xué)金及其他學(xué)術(shù)活動的獎勵是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性的重要動力，而且完善的獎學(xué)金和助學(xué)金制度吸引了優(yōu)秀學(xué)生，保障了良好的生源質(zhì)量。

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