要素收入分配對創(chuàng)新效率的影響

　　摘要：國有壟斷行業(yè)技術(shù)進步水平和非壟斷行業(yè)相當，但創(chuàng)新效率和技術(shù)效率卻明顯低于非壟斷行業(yè)，這種狀況和要素收入分配格局有直接關(guān)系，扭曲的要素收入分配狀況抑制了企業(yè)主要創(chuàng)新參與者的創(chuàng)新積極性，進而影響了創(chuàng)新過程和最終創(chuàng)新效率。國有壟斷行業(yè)資本要素收入對創(chuàng)新效率存在正向影響，勞動要素收入對創(chuàng)新效率存在負向影響；非壟斷行業(yè)資本要素收入對創(chuàng)新效率存在負向影響，勞動要素收入對創(chuàng)新效率之間存在正向影響。這說明適當調(diào)整不同類型行業(yè)現(xiàn)有的要素收入分配結(jié)構(gòu)能有效提高各行業(yè)的創(chuàng)新效率，進而提高全國整體的創(chuàng)新效率。對于壟斷行業(yè)來說，進一步完善和健全國有資本經(jīng)營預(yù)算，提高企業(yè)利潤上繳比例并降低返還比例，進一步規(guī)范和管控高管薪酬和業(yè)內(nèi)收入水平，不僅有利于促進分配公平，還能有效促進這些行業(yè)創(chuàng)新效率的提高。
　　關(guān)鍵詞：國有壟斷行業(yè)；要素收入分配；創(chuàng)新效率；行業(yè)差異
　　中圖分類號：F046 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X（2018）07-0021-09
　　一個國家的創(chuàng)新能力主要取決于企業(yè)等市場主體，而企業(yè)或行業(yè)創(chuàng)新能力的強弱不僅取決于其創(chuàng)新資源的總體投入，更取決于其自身創(chuàng)新的效率。企業(yè)或行業(yè)的創(chuàng)新效率受很多因素影響。已有研究表明，所有權(quán)激勵、治理結(jié)構(gòu)、FDI、R&D支出、信息化、市場化進程以及環(huán)境因素等都對企業(yè)及其所屬行業(yè)的創(chuàng)新效率有重要影響。然而收入分配格局尤其是投入生產(chǎn)或者經(jīng)營的各種要素的收入狀況無疑也是影響企業(yè)創(chuàng)新效率進而影響行業(yè)乃至整個國家創(chuàng)新效率的重要因素。
　　我國存在行業(yè)收入差距過大、要素收入分配扭曲等問題。那么，這些問題是否和多大程度上影響企業(yè)或者行業(yè)的創(chuàng)新效率？本文將工業(yè)部門內(nèi)的主要行業(yè)進行分類并測算其各自的創(chuàng)新效率，再考察不同類型行業(yè)主要要素收入分配狀況對各自行業(yè)創(chuàng)新效率的影響，以及壟斷和所有制是否通過收入分配影響創(chuàng)新效率，進而提出相應(yīng)的對策建議，以期有利于促進中國的改革實踐。
　　一、相關(guān)文獻綜述和理論假設(shè)
　　國內(nèi)外學(xué)者就創(chuàng)新效率和收入分配問題進行了大量研究。普遍認為國有企業(yè)、尤其是壟斷行業(yè)的創(chuàng)新效率低；行業(yè)收入差距大，壟斷行業(yè)收入過高，利潤上繳比例低，要素收入分配存在問題等。關(guān)于收入分配與創(chuàng)新效率的關(guān)系，現(xiàn)有文獻大多是從居民收入分配方面通過需求效應(yīng)和消費等途徑影響企業(yè)創(chuàng)新績效進行分析的，從行業(yè)或者企業(yè)的要素收入分配角度進行分析的研究成果還不多見①。Harvey Leibenstein（1982）認為企業(yè)與生產(chǎn)技術(shù)人員在創(chuàng)新中進行博弈，企業(yè)對工資和工作條件的選擇以及生產(chǎn)技術(shù)人員努力程度的選擇共同決定了創(chuàng)新效率②。在勞動者收入對技術(shù)創(chuàng)新的影響方面， Van Reenen（2007）研究發(fā)現(xiàn)工資率是影響企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的主要決定因素③；Marianne Bertrand（2009）通過計量方法研究發(fā)現(xiàn)工資對工人的技能具有正向促進作用，從而可以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力④。資本收入對創(chuàng)新影響方面，王振山等（2010）認為不同所有制企業(yè)的分紅方式將影響投資者的積極性及對科技創(chuàng)新的期望，非國有控股企業(yè)更多的利用分紅來達到吸引投資人進而提高科研投入量的目的⑤；焦健等（2014）認為國企提高分紅抑制了企業(yè)過度投資行為，降低了代理成本進而提高了企業(yè)績效⑥。
　　已有研究成果揭示了收入分配與創(chuàng)新之間的內(nèi)在關(guān)系，說明企業(yè)內(nèi)部收入分配狀況對企業(yè)創(chuàng)新績效有著不可忽略的影響。然而這些研究或者僅就某種要素的收入狀況，或就企業(yè)甚至僅國有企業(yè)的某種要素的收入狀況對創(chuàng)新績效的影響進行討論。在中國，不同類型行業(yè)的勞動要素收入分配狀況差異很大，在要素收入分配結(jié)構(gòu)上的差異更大，甚至嚴重扭曲。那么，這種差異對不同類型行業(yè)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新效率有著怎樣的影響？國有壟斷行業(yè)的收入分配狀況對其創(chuàng)新效率是否產(chǎn)生了消極影響？不同類型行業(yè)要素收入分配的扭曲導(dǎo)致了創(chuàng)新效率的扭曲？等等，這些問題都有待澄清。
　　企業(yè)創(chuàng)新效率一般指創(chuàng)新投入的轉(zhuǎn)化率，表現(xiàn)為每一創(chuàng)新投入能為企業(yè)創(chuàng)造的創(chuàng)新產(chǎn)出如專利、新產(chǎn)品收入等的能力。企業(yè)的收入分配是企業(yè)新創(chuàng)造的價值在多個利益相關(guān)方之間的分配，其中最重要的部分是企業(yè)所有者的投資回報和對勞動者的薪酬支付。每個創(chuàng)新主體對創(chuàng)新活動和創(chuàng)新效率都會產(chǎn)生重要影響，而創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新積極性必然與他們的利益有直接關(guān)系。收入分配狀況會影響各創(chuàng)新主體（包括創(chuàng)新投資者、創(chuàng)新管理者、專業(yè)科技活動人員和一般勞動者）對創(chuàng)新活動的參與積極性、創(chuàng)造性和合作支持程度，最終影響創(chuàng)新過程和創(chuàng)新效率。由于種種原因，不同類型行業(yè)內(nèi)企業(yè)在分配結(jié)構(gòu)上是存在差異的，如果這種差異表現(xiàn)為主要要素收入的不公平、不合理甚至嚴重扭曲，就會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新主體的積極性受挫，創(chuàng)新動力不足，進而使企業(yè)的創(chuàng)新效率不高。圖1描述了要素收入分配對創(chuàng)新效率的影響機理。
　　首先，勞動要素收入分配狀況對創(chuàng)新效率會產(chǎn)生影響，且這種影響在不同類型行業(yè)具有差異性。對于勞動者來說，合理的勞動回報和收入狀況能激勵勞動者創(chuàng)新的主動性和積極性，進而對企業(yè)的創(chuàng)新過程和創(chuàng)新效率產(chǎn)生直接的積極影響，反之過高或過低的勞動收入會削弱創(chuàng)新的積極性進而抑制創(chuàng)新效率。我國不同類型行業(yè)在市場競爭狀況、行業(yè)集中度、所有制狀況等方面存在很大差異，因而其利潤和分配狀況也存在很大差異。國有壟斷行業(yè)內(nèi)企業(yè)在市場上具有一定的壟斷地位，因而能夠憑借壟斷地位獲得壟斷利潤。又因為這些行業(yè)內(nèi)企業(yè)多數(shù)為國有企業(yè)，存在所有者“缺位”或“虛位”，因而有“工資侵蝕利潤”、“內(nèi)部人”利用國有資本和公共資源謀取小集團利益等現(xiàn)象，這會使勞動要素（包括高管）收入偏高。無論是企業(yè)還是企業(yè)內(nèi)管理層和員工，在創(chuàng)新不夠或者不創(chuàng)新的情況下依然能有高額利潤和薪酬以及收入的情況下，自然就會缺乏足夠的創(chuàng)新動力，進而使創(chuàng)新效率不高，至少其創(chuàng)效績效與其所擁有的資源不匹配。
　　非壟斷行業(yè)內(nèi)的企業(yè)和投資者有創(chuàng)新的動力以便獲得盡可能多的利潤，但其未必有足夠的創(chuàng)新條件。一方面，收入低的行業(yè)很難吸引人力資本水平高的人員進入，因而使其原本可以更高的創(chuàng)新效率被阻止。另一方面，被吸引到高收入的國有壟斷行業(yè)的高技術(shù)人員也未必能充分發(fā)揮其潛力和作用，從而導(dǎo)致人力資本一定程度的閑置和浪費。

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