寧夏經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)狀與開發(fā)對策 [機構知識庫發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對策研究]

　　[摘要]對國內(nèi)外機構知識庫發(fā)展現(xiàn)狀進行調(diào)查和比較，發(fā)現(xiàn)我國建設雖然已經(jīng)起步，但存在數(shù)量少、規(guī)模小、內(nèi)容貧乏等問題。提出建立多種資源收集渠道、加強宣傳、鼓勵上傳各種知識資料、爭取政策支持、開發(fā)和完善軟件功能、加強聯(lián)盟建設、防范可能引起的知識產(chǎn)權問題及關注長期保存問題等建議。
　　[關鍵詞]機構知識庫調(diào)查分析發(fā)展對策
　　[分類號]G250.7
　　
　　Institutional RepositoriesfiR的中文譯法有很多，如機構知識庫、機構庫、機構倉儲、機構典藏等。IR的內(nèi)涵相當豐富，簡單地說瓜是機構通過網(wǎng)絡來收集、保存、管理、檢索和利用其學術產(chǎn)出的知識寶庫。近兩年來，IR得到快速發(fā)展，內(nèi)容質(zhì)量得到很大提升，越來越多的人開始利用IR資源。IR集中營網(wǎng)站OAIster被點擊次數(shù)的持續(xù)加速增長表明其越來越受到人們的關注。
　　
　　　1　世界IR發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查
　　
　　1.1　世界各國IR及其收錄情況調(diào)查和分析
　　為了考察全球IR的發(fā)展情況，本文通過OAIster和ROAR兩個網(wǎng)站對世界各地區(qū)的瓜數(shù)量及收錄內(nèi)容情況等幾方面進行調(diào)查。OAIster由密歇根大學主辦，采用OAI-PMH協(xié)議收割世界研究機構的開放免費數(shù)字資源；ROAR(Registry ofOpen Access Repositories)網(wǎng)站由優(yōu)秀瓜軟件Eprints的設計者英國南安普敦大學創(chuàng)辦，目的主要是監(jiān)控全球IR的發(fā)展情況。各自收錄IR情況見表1。
　　OAIster和ROAR的數(shù)據(jù)有差異，原因有二：一是盡管兩者都是采用OAI-PMH協(xié)議收割全球IR數(shù)據(jù)，但OAIster為美國密歇根大學創(chuàng)建和維護，可能對美國網(wǎng)站的搜索更加詳盡一些，而ROAR則是英國南安普敦大學主辦，對英國的數(shù)據(jù)搜索更加細致；二是與收割政策有關，OAIster收割世界各個機構的開放免費數(shù)字資源，而ROAR則收錄已經(jīng)注冊并被Celestial成功收割的瓜。盡管如此，從總體上看兩者的數(shù)據(jù)在反映各國IR宏觀發(fā)展現(xiàn)狀方面具有很強的一致性：目前IR最發(fā)達的是美國、英國和德國，其次是法國、加拿大、日本和巴西，說明美、英、德三國起步早，發(fā)展比較完善；從IR數(shù)量增幅看，發(fā)展速度最快的是日本、波蘭和瑞典，說明三國普遍重視IR建設；從總記錄數(shù)及瓜平均記錄數(shù)看，美國、日本和荷蘭瓜的資源最豐富，表明它們重視瓜內(nèi)容建設。
　　
　　1.2　IR軟件應用調(diào)查和分析
　　為全面考察IR軟件應用及其發(fā)展情況，本文主要根據(jù)布達佩斯開放存取計劃2004年8月發(fā)布的《IR軟件指南》第三版(以下簡稱《指南》)來考察2004以年前IR軟件應用情況。根據(jù)ROAR網(wǎng)站統(tǒng)計當前IR軟件應用情況，并與前者進行比較，得出各種軟件的應用情況及其發(fā)展趨勢，以便為我國IR軟件的選擇作參考。根據(jù)(《指南》統(tǒng)計2004年主要的IR軟件有9種，而據(jù)ROAR網(wǎng)站統(tǒng)計，IR軟件已有數(shù)十種之多，見表2。
　　
　　
　　
　　綜合《指南》和ROAR統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知道：①適用于全部內(nèi)容類型、支持任何文獻格式、支持OAI-PMH協(xié)議、支持DC元數(shù)據(jù)，并且符合最先進的數(shù)字圖書館標準的綜合型開源IR軟件，如DSpace、EPrints等已經(jīng)在全球得到應用。其中EPrints是全球第一款IR軟件，在2004年前的應用范圍是最廣的。DSpace是在EPrints的經(jīng)驗基礎之上開發(fā)的，在功能設計上作了大量優(yōu)化，支持多種認證方式，支持被Google及其它搜索引擎索引，采用著名開源全文檢索引擎Lucene，使其直接具有強大的全文檢索功能等。②地區(qū)開發(fā)的為滿足本地區(qū)需要的瓜軟件得到該地區(qū)的廣泛應用，如德國斯圖加特大學開發(fā)的OPUS及荷蘭NlWI-KNAW和Tilburg大學開發(fā)的i-Tor和ARNO等。③還有專門為某一種內(nèi)容開發(fā)的取軟件也得到全球的認可，如ETD-db等等。這些都可以反映IR軟件全面發(fā)展的態(tài)勢。另外應該指出的是目前IR軟件都在不斷地優(yōu)化發(fā)展，如EPrints于2006年12月開發(fā)出3.0版本，已經(jīng)能夠很好地支持全文檢索。
　　
　　2　我國IR發(fā)展現(xiàn)狀
　　
　　通過對DSpace官方網(wǎng)站、ROAR、OAIster及相關網(wǎng)站和研究文獻的大面積摸排調(diào)查，表明目前我國實際運行的瓜至少在21個以上。由于網(wǎng)絡、訪問權限等各種原因，中國教育圖書進出口公司OA資源平臺、北京科技大學Physics Print、中國開放式教育資源共享協(xié)會、香港中文大學中國研究服務中心等4個瓜的數(shù)據(jù)無法統(tǒng)計，其它IR運行情況見表3。
　　表3說明我國瓜建設已經(jīng)起步，部分高校和機構開始關注并實踐IR。除三個早期建立的IR外，全部采用DSpace作為瓜平臺，這有利于我國IR資源的整合和聯(lián)盟。但也存在以下幾個問題：①高校參與度低。高校是重要的科學研究基地，學術成果及其中間實驗研究資料異常豐富，他們非常有條件也有必要建立IR。據(jù)OAIster數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在美國310個瓜中，有224個是高校建立的，美國的著名高校幾乎都建有自己的IR。而我國高校瓜才區(qū)區(qū)10余個，相對于我國數(shù)以千計的高校來說顯得勢單力薄。②綜合瀏覽我國IR記錄，發(fā)現(xiàn)內(nèi)容比較單一，學位論文、工作報告、實驗數(shù)據(jù)、課件和多媒體等內(nèi)容很少，絕大部分都是研究論文。已經(jīng)發(fā)表的論文居多，如筆者統(tǒng)計廈門大學學術典藏庫中有85％是已經(jīng)發(fā)表論文，這無疑會擴大這些論文的交流范圍，提高這些論文的引用率。但發(fā)表前的作品或中間數(shù)據(jù)等資料偏少會減弱IR縮短學術交流周期的功能。③IR軟件功能開發(fā)不夠完善。如大部分瓜界面沒有漢化，不提供多種語言的選擇；一些重要功能沒有開放，如主題瀏覽功能、運行情況統(tǒng)計功能及個性化推送服務功能等。④從總體上看，我國IR處于起步階段，數(shù)量少、規(guī)模小，而且發(fā)展緩慢。表1和表3的數(shù)據(jù)表明我國瓜平均記錄數(shù)與發(fā)達國家存在較大差距，規(guī)模小，記錄偏少。
　　
　　3　面向高校等機構的IR發(fā)展建議
　　
　　3.1　建立多種IR資源收集渠道
　　IR是一種自存儲系統(tǒng)，但如果將此理解為只有作者本人才可以上傳其資料而坐等其“上門”自我提交的話將會顯得過于被動，無法使IR資源快速發(fā)展。尤其是IR建立初期，往往會由于宣傳不到位等各種原因不能讓所有成員了解IR，成員大多持“觀望”或不理態(tài)度，甚至是抗拒的心態(tài)。在這種情況下就必須采取主動態(tài)勢，積極尋求各種IR資源收集渠道，如從圖書館館藏，各部門、院系和研究中心網(wǎng)站，甚至是成員個人網(wǎng)站或直接聯(lián)系機構成員本人等渠道獲取信息，在征得成員本人的許可后，將其作品上傳到IR。這也是世界許多IR建立初期迅速擴充內(nèi)容的一種常用方法。
　　
　　3.2　加強宣傳，樹立并提高開放存取意識
　　圖書館作為開放存取和瓜的主要推動力量之一，全球有很多IR是由圖書館獨立或參與建立和維護的。但筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)我國大部分瓜的圖書情報類內(nèi)容都偏少，有些瓜甚至 是該類內(nèi)容為零，這在某種意義上說明我國圖書館學界本身沒有很強的開放存取意識。因此首先要加強圖書館內(nèi)部學習宣傳，樹立起開放存取意識。其次要加強內(nèi)部科研人員開放存取觀念。目前科研人員當中不乏完全不知道IR、開放存取等這些正在世界流行的學術交流運動和意識的學者，另外也有些學者知道或了解這方面的信息，但心存疑慮，擔心自己作品的知識產(chǎn)權等原因，而不愿提供作品給IR。對此，應該利用文獻檢索課、專題講座及網(wǎng)站等各種形式大力宣傳瓜知識的普及，并有針對性地介紹瓜對作者的益處，消除作者的顧慮。最后也可組織一些相關活動宣傳瓜。如通過展開用戶投票或通過瓜軟件統(tǒng)計等方法，開展“用戶評論最多的文獻”、“瀏覽、下載次數(shù)最多文獻”、“最熱門文獻”等諸如此類的活動，以達到最大的宣傳效果。
　　
　　3.3　鼓勵將各種形式的知識資料上傳到IR
　　科研人員在進行科研活動的過程中將生產(chǎn)出越來越多的數(shù)字化形態(tài)的原生資料，如工作報告、實驗數(shù)據(jù)及結果、會議資料或是各種觀點、看法及經(jīng)驗總結等。當今科研活動的發(fā)展要求這些原生資料能夠在學術界內(nèi)被廣泛地交流和利用，而傳統(tǒng)學術出版體系由于在出版內(nèi)容上的局限性和出版目的上的盈利性等特點，使這些原生資料不可能通過正式渠道發(fā)表，難以有效融入學術交流活動中，發(fā)揮其應有的功效，也使得原生資料的搜集保存工作難以進行。IR正是要打破傳統(tǒng)學術出版體系的局限，容納各種類型和格式的知識資料，并提供開放、免費、永久的存取和利用，最大程度地促進學術交流，因此應毫無理由拒絕各種知識產(chǎn)出上傳到IR。
　　
　　3.4　爭取內(nèi)部的政策支持
　　目前在我國大部分高校及研究機構中，職稱是一種與個人利益密切相關的制度，成為人們關心的一個熱點，科研成果則是職稱評定的重要指標之一�？蒲谐晒�的評價則建立在傳統(tǒng)學術出版體系之上，如被SCI等收錄的論文或在核心刊物上發(fā)表的作品等，在職稱評定中都是重要評價指標。瓜資源目前還沒有被納入職稱評審體系中，筆者認為這也是造成我國瓜不能迅速發(fā)展的原因之一。因此可以考慮通過各種方式進行瓜資源的評定，爭取高�；驒C構內(nèi)部甚至國家的政策支持，將瓜資源納入職稱評審體系中。如利用瓜軟件的統(tǒng)計功能可統(tǒng)計月度、年度的下載次數(shù)最多的文獻；也可通過其他渠道統(tǒng)計IR首發(fā)文獻的被引次數(shù)，如果超過一定被引次數(shù)，表明該文獻有較高的學術價值，可作為各級職稱評定用。這樣的激勵機制將促使機構成員將研究資料和成果存儲到IR庫中，這無疑將會促進我國瓜的繁榮發(fā)展。
　　
　　3.5　開發(fā)和完善IR系統(tǒng)的功能，滿足各種需求
　　任何一個系統(tǒng)在應用過程中都有一個本地化改造過程，以適應自身需求，瓜系統(tǒng)也不能例外。瓜軟件的本地化應考慮以下幾個原則：①用戶為本原則，以充分滿足用戶需求為目標。如用戶提交資源步驟應實現(xiàn)簡單化、快速化，最大程度節(jié)省用戶時間，用戶界面的中文化，以適應英文水平不高的用戶需求。②功能完善原則，盡量開發(fā)、改造和完善IR系統(tǒng)的有用功能。如用戶個性化功能的開發(fā)和深化，支持RSS及其他方式的推送服務，以便用戶隨時了解最新信息；有些用戶提交的部分資源可能含有機密性資料，暫時不愿意開放給一般使用者存取，對此IR應提供多種不同級別的認證方式，滿足用戶不同需求。③開放原則，以最大化共享IR資源為目標。如盡可能讓IR資源對外開放，與著名的搜索引擎或相關機構網(wǎng)站合作，將瓜的內(nèi)容免費提供給它們，提高IR資源的利用率，擴大IR影響力。
　　
　　4　我國IR發(fā)展戰(zhàn)略
　　
　　4.1　加強IR聯(lián)盟
　　由于人力、物力、財力等因素的制約，并非所有的高�；蜓芯繖C構都愿意建立獨立的IR，有些單位有強烈建立IR擴大學術影響的愿望，但因本身知識產(chǎn)品還不夠豐富，建立獨立瓜可能有投入大、效果不理想之憂，對此瓜聯(lián)盟建設是解決方法之一。瓜聯(lián)盟有益于避免技術設施重復投入，同時又可以使瓜資源內(nèi)容被更廣泛地認可，實現(xiàn)規(guī)模宣傳效益。瓜聯(lián)盟可分為以下三種：地區(qū)聯(lián)盟，指一個地區(qū)內(nèi)的研究機構通過某種協(xié)議或模式共同建設瓜系統(tǒng)，國家聯(lián)盟，一般指在國家部門的規(guī)劃和領導下各種研究機構共同建設國家IR，如中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯(lián)合建設的中國預印本服務系統(tǒng)?國際聯(lián)盟，為共建共享對方的知識資源，國家之間聯(lián)合建設IR。IR聯(lián)盟建設有兩種模式：集中式建設模式，即各聯(lián)盟成員機構本身沒有瓜，由聯(lián)盟統(tǒng)一建設和維護集中知識庫，各成員機構研究人員自主上傳自己的文獻到中心IR。這種建設模式對中心IR軟件的功能要求、數(shù)據(jù)庫支持系統(tǒng)及服務器要求相對較高；分布式建設模式，即各個機構分別負責自己的IR，而聯(lián)盟中心只是“收割”成員IR的數(shù)據(jù)或元數(shù)據(jù)，并保存到聯(lián)盟中心。這種模式能保證成員機構的自主性，但要求成員機構的知識庫軟件符合標準規(guī)范，保證能讓中心IR“收割”。
　　
　　4.2　防范可能引起的知識產(chǎn)權問題
　　目前OA出版及IR的版權問題還在熱烈爭論中。在耶魯大學圖書館的網(wǎng)站上有幾十條相關討論，世界著名電子出版商Elsevier的一個副總裁Karen Hunter曾表示允許作者。

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