【國際科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則和政策研究】共享經(jīng)濟(jì)模式

　　[摘要]科學(xué)數(shù)據(jù)共享受到國際組織和國家政府兩個層面的高度重視，國際組織以共享原則為基礎(chǔ)構(gòu)建國際交流合作的平臺，國家政府部門則通過完善系統(tǒng)的政策法規(guī)體系保障國內(nèi)共享活動的有序開展。通過研究CODATA、OECD兩個國際組織共享原則的內(nèi)容、特點、應(yīng)用以及美國共享政策法規(guī)體系的構(gòu)成及特點，為我國更好地開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動提供參考。
　　[關(guān)鍵詞]科學(xué)數(shù)據(jù)共享　開放共享　政策法規(guī)
　　[分類號]G203
　　
　　1 引 言
　　
　　科學(xué)數(shù)據(jù)是指在科技活動或通過其它方式所獲取到的反映客觀世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的原始基本數(shù)據(jù)以及根據(jù)不同科技活動需要，進(jìn)行系統(tǒng)加工整理的各類數(shù)據(jù)集。20世紀(jì)50年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和現(xiàn)代信息處理技術(shù)、傳遞技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)研究呈現(xiàn)出分布化、實時化、大規(guī)�；�的趨勢。在此背景下，科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域和大規(guī)模的科學(xué)數(shù)據(jù)，對科學(xué)技術(shù)活動的支撐具有重要的戰(zhàn)略意義，科學(xué)數(shù)據(jù)在科技創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位不斷得到提升�？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享在共享規(guī)模和共享程度上都達(dá)到了前所未有的水平，受到國際組織和國家政府兩個層面的高度重視。國際組織和國家政府共同參與的科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動，是目前科學(xué)數(shù)據(jù)共享實踐的最高層面，也是最活躍最有效的組織方式。國際組織通過制定共享原則協(xié)調(diào)內(nèi)部成員的共享行為，國家政府部門則以政策法規(guī)為手段保障國內(nèi)共享活動的順利開展。本文以科技數(shù)據(jù)委員會CODATA、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD和最早提出“完全與開放”共享國策的美國政府為上述兩方面的代表，闡述國際組織和國家政府在促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動方面采取的有效措施。
　　
　　2 CODATA和OECD的科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則及特點
　　
　　2.1 CODATA和OECD的科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則
　　2.1.1 CODATA《網(wǎng)絡(luò)時代的科學(xué)原則》 CODATA是國際科學(xué)理事會ICSU的下屬機(jī)構(gòu)，與ICSU的另一下屬機(jī)構(gòu)世界數(shù)據(jù)中心WDC同是國際研究科學(xué)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的專門機(jī)構(gòu)。為了支持對研究和教育數(shù)據(jù)的“完全與開放”獲取，CO-DATA在2000年制定了《網(wǎng)絡(luò)時代的科學(xué)原則》，提出6條原則：①科學(xué)是一項符合公眾利益的投資；②科學(xué)進(jìn)步依靠全面和公開地獲取數(shù)據(jù)；③市場模型不適用于研究和教育數(shù)據(jù)的獲��；④數(shù)據(jù)的發(fā)布是科學(xué)研究和知識傳播的基礎(chǔ)；⑤數(shù)據(jù)所有者的利益必須平衡社會對開放交換的需求；⑥立法者要考慮知識產(chǎn)權(quán)法可能對研究和教育產(chǎn)生的影響。
　　2.1.2　OECD《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，簡稱經(jīng)合組織(OECD)，是由30個市場經(jīng)濟(jì)國家組成的政府間國際經(jīng)濟(jì)組織，旨在共同應(yīng)對全球化帶來的經(jīng)濟(jì)、社會和政府治理等方面的挑戰(zhàn)，把握全球化帶來的機(jī)遇。為了指導(dǎo)成員國制定、完善科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策，OECD于2006年頒布了《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》(以下簡稱《原則與指南》)。該《原則與指南》要求成員國將13條原則用在制定國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享的法律和政策中，以指導(dǎo)公共領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動：①開放性。以不高于分發(fā)傳播費用的成本平等地獲取科學(xué)數(shù)據(jù)，形成簡單、及時、用戶友好、基于網(wǎng)絡(luò)的開放環(huán)境。②靈活性。成員國共享機(jī)制需要適應(yīng)IT技術(shù)快速和不可預(yù)測的變化、學(xué)科領(lǐng)域的不同特點、研究系統(tǒng)的多樣性、成員國法律體系和文化的不同。③透明性。最好通過因特網(wǎng)的形式，主動提供數(shù)據(jù)描述信息和數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。④法律一致性。不違背已有國家安全、隱私和機(jī)密、貿(mào)易秘密、知識產(chǎn)權(quán)、稀有物種保護(hù)等法律。⑤保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)�？紤]版權(quán)和其他知識產(chǎn)權(quán)法律的適用性，協(xié)調(diào)公共和私人的利益關(guān)系。⑥正式性。成員國要制定明確、正式化的政策法規(guī)促進(jìn)對數(shù)據(jù)的獲取。⑦專業(yè)性。關(guān)注國際數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。⑧協(xié)作性。技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)方面的跨機(jī)構(gòu)和國家層面的合作。⑨保證質(zhì)量。采用好的共享機(jī)制、技術(shù)和設(shè)備來收集和保存數(shù)據(jù)。⑩安全性。采用技術(shù)或其他手段保證數(shù)據(jù)的完整和安全。⑩效率。通過避免數(shù)據(jù)收集的重復(fù)勞動來提高整個科學(xué)研究的效率。(12)評價。由用戶、研究機(jī)構(gòu)、基金組織等多方面來評價數(shù)據(jù)共享活動。(13)持續(xù)性。保障數(shù)據(jù)的長期獲取。
　　
　　2.2 CODATA和OECD的科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則特點
　　CODATA和OECD制定的這兩個原則既有各自關(guān)注的側(cè)重點，又都體現(xiàn)了國際組織在開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享方面的一些共同特點。
　　2.2.1 CODATA和OECD原則的側(cè)重點　CODATA的共享原則簡要概括了三方面的內(nèi)容：科學(xué)數(shù)據(jù)共享的意義、共享方式和共享過程中亟待解決的問題。這6條原則是CODA-TA開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享各項活動的基本準(zhǔn)則，指導(dǎo)CODATA的技術(shù)、政策項目組開展共享活動。
　　OECD的共享原則是在分析科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、評價、傳播等過程的基礎(chǔ)上，總結(jié)影響科學(xué)數(shù)據(jù)共享的有利因素和不利因素而制定的，其目的是直接用于指導(dǎo)成員國制定科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)。
　　2.2.2 CODATA和OECD原則的共同點
　　從原則的制定背景看，兩個原則都圍繞國家政府普遍關(guān)注的科學(xué)進(jìn)步和科學(xué)效率問題，從國家利益、公共利益角度出發(fā)，應(yīng)對因技術(shù)發(fā)展、科研方式變化產(chǎn)生的對數(shù)據(jù)的需求；
　　從共享內(nèi)容和方式看，兩個原則都針對公共領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、公益性科學(xué)數(shù)據(jù)，都鼓勵采用低成本、無限制、平等的公有數(shù)據(jù)共享方式。這也是目前世界各國主要共享的數(shù)據(jù)和共享方式；
　　從共同關(guān)注的焦點看，兩個原則都特別關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)問題，都意識到科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用與共享過程中必然產(chǎn)生利益均衡問題，需要通過法律手段予以解決；
　　從原則的制定目的和作用看，兩個原則都是為了減少共享過程中的技術(shù)和法律障礙，屏蔽國家間法律、科學(xué)政策、組織機(jī)構(gòu)的差異，以此為促進(jìn)不同國家間的合作、構(gòu)建國際共享平臺、保證平臺的長期運行提供支撐；
　　都以“準(zhǔn)法(soft law)”形式發(fā)揮作用，國際組織共享原則不具有法律效力，它以“準(zhǔn)法(soft law)”的形式反應(yīng)了國際社會關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)有效共享的共同理念，并為各國制定和發(fā)展本國國內(nèi)共享政策法規(guī)提供了可借鑒的原則和規(guī)范。
　　
　　2.3 國際共享原則的應(yīng)用
　　2.3.1 協(xié)調(diào)科研團(tuán)體、研究機(jī)構(gòu)、國家間的交叉合作，提供各國交流平臺 國際組織以共享原則為基礎(chǔ)，通過國際會議、專家討論、任務(wù)組、工作組、委員會或其他特定數(shù)據(jù)問題小組的方式組織相關(guān)學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)參與到國際性的共享活動中。這些活動促進(jìn)了組織、機(jī)構(gòu)、國家間的交叉合作，為各國科學(xué)數(shù)據(jù)工作者提供了一個國際性、多層次、跨學(xué)科的交流合作機(jī)會。WDC就是一個由40多個學(xué)科中心、四個數(shù)據(jù)中心群組成的國際數(shù)據(jù)中心。2005年由UNESCO，ICSU，OECD等組織共同資助提出“建立科學(xué)信息共有，面向機(jī)構(gòu)政策和行動指南”的“全球科學(xué)信息共有先導(dǎo)計劃”，激勵 人們嘗試新模式的創(chuàng)造、傳播和科學(xué)數(shù)據(jù)的合作利用。國際合作形成一個共享全球化平臺，各組織機(jī)構(gòu)在需要之處建立合作、交流經(jīng)驗、制定數(shù)據(jù)開發(fā)指南并予以推廣，以促進(jìn)現(xiàn)有共享活動的進(jìn)行并不斷探索新的共享方式。
　　2.3.2　對發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動的推動 對科學(xué)數(shù)據(jù)無差別、無限制的獲取與利用是科學(xué)數(shù)據(jù)共享的基本原則，但是“數(shù)字鴻溝”現(xiàn)象也存在于科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域。近年來，中國、南非、印度等發(fā)展中國家積極參與國際共享活動，國際組織也專門針對發(fā)展中國家提供幫助，對發(fā)展中國家數(shù)據(jù)共享遇到的問題優(yōu)先考慮。2002年CODATA針對發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)開發(fā)和利用專門成立了“發(fā)展中國家數(shù)據(jù)保護(hù)與共享任務(wù)組”(The CODATA Task Group on Preservation of and Access to Sci-entific and Technical Data in Developing Countries)，幫助解決發(fā)展中國家在科技數(shù)據(jù)的長期保存、歸檔管理和共享等活動中遇到的困難并為之提供必要的條件。2007年，UNESCO批準(zhǔn)中國科學(xué)院等單位啟動“促進(jìn)發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用全球聯(lián)盟(UN e-SDDC)”計劃(Global Alliance for Enhan-cing Access to and Application of Scientific Data in DevelopingCountries)。這項計劃將由5項具體實施行動組成，分別是：組織智囊團(tuán)網(wǎng)絡(luò)、建設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心網(wǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)援助網(wǎng)、在線培訓(xùn)網(wǎng)和應(yīng)用示范網(wǎng)，通過全球參與網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、關(guān)注共同問題的方式達(dá)到共同發(fā)展的目的。
　　
　　3　美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)及特點
　　
　　相比國際組織，國家政府部門能夠通過有效的法律手段，將原則性要求轉(zhuǎn)化為各組織機(jī)構(gòu)必須遵守的政策法規(guī)，制定完善的法律法規(guī)來保障科學(xué)數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)的正常運行。美國是開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作比較早的國家，制定了多層面、多類型的與科學(xué)數(shù)據(jù)共享有關(guān)的法律法規(guī)，法治經(jīng)驗值得我們借鑒。
　　
　　3.1 美國保障科學(xué)數(shù)據(jù)共享的相關(guān)政策法規(guī)
　　《信息自由法》和《版權(quán)法》是美國數(shù)據(jù)共享政策的法律基礎(chǔ)�！缎畔⒆杂煞ā芬�(guī)定聯(lián)邦政府應(yīng)該公開的數(shù)據(jù)和信息，《版權(quán)法》規(guī)定“版權(quán)保護(hù)條款下的版權(quán)保護(hù)，不適用于美國政府的作品”，這兩大基本法律明確了公眾對政府信息具有自由獲取的權(quán)利。《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》提出“聯(lián)邦政府資助的科學(xué)數(shù)據(jù)，即公共性、基礎(chǔ)性的國有數(shù)據(jù)，必須在沒有歧視的基礎(chǔ)上以不超過復(fù)制和發(fā)行成本的費用無限制地使用”，首次將“完全與開放”的數(shù)據(jù)共享政策作為國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享的基本國策，把《信息自由法》的實踐提高到了新的高度�！堵�(lián)邦政府信息管理條例》、《美國聯(lián)邦政府資助的科研項目數(shù)據(jù)采集和遞交的辦法和程序》、《聯(lián)邦政府資助并委托非贏利性機(jī)構(gòu)科學(xué)研究所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管理條例》等政策明確國內(nèi)各類科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的權(quán)利與義務(wù)，協(xié)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中涉及的不同主體關(guān)系，加大了共享的深度。
　　在遵守國家共享機(jī)制、法律的前提下，針對不同行業(yè)數(shù)據(jù)的特點，美國還有研究機(jī)構(gòu)、研究協(xié)會、基金會、行業(yè)和部門制定的具體行業(yè)數(shù)據(jù)共享政策和管理辦法，作為對基本國策的補(bǔ)充和細(xì)化。如美國國立衛(wèi)生研究院NIH根據(jù)《信息自由法》和《聯(lián)邦政府資助并委托非贏利性機(jī)構(gòu)科學(xué)研究所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管理條例》共享科研數(shù)據(jù)的要求，于2003年發(fā)布《數(shù)據(jù)共享聲明》修訂版，規(guī)定每年申請科研經(jīng)費超過50萬美元的項目，需要按規(guī)定共享科學(xué)數(shù)據(jù)。為了更好地執(zhí)行此聲明，NIH研究制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策和實施指南》、《數(shù)據(jù)共享常見問題問答》、《數(shù)據(jù)共享手冊》以及非NIH機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享文檔資料等若干指南，這些輔助性文件明確了匯交人的責(zé)任，對于幫助解決共享活動中遇到的個人隱私、數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)等問題有重要的指導(dǎo)意義。
　　
　　3.2 美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)特點
　　3.2.1 明確的“完全與開放”共享國策 美國采用“大循環(huán)”的共享模式，除了危及國家安全、影響政府政務(wù)和涉及個人隱私的數(shù)據(jù)和信息實行強(qiáng)制性保密措施外，其余的數(shù)據(jù)和信息均納入共享范疇。美國的數(shù)據(jù)共享原則在“完全與開放”政策中得以體現(xiàn)，具有鮮明的國家特色。這一數(shù)據(jù)獲取政策在許多政府和組織中得到采納和應(yīng)用，對世界范圍內(nèi)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動產(chǎn)生了廣泛的影響。
　　3.2.2　完善的政策法規(guī)體系　美國具有良好的信息公開傳統(tǒng)，政府也非常重視數(shù)據(jù)共享的立法工作，已經(jīng)制定了自上而下、內(nèi)容具體而廣泛的政策法規(guī)體系。既有國家層面的宏觀指導(dǎo)性政策，又有微觀層面的具體方針指南，不僅涉及多種科學(xué)數(shù)據(jù)的類型和來源，而且涉及科學(xué)技術(shù)、政策、管理等多方面內(nèi)容，通過制定不同層次的法律法規(guī)，全面整合美國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體制，使得各類科學(xué)數(shù)據(jù)最終匯集到國家規(guī)劃中的科學(xué)數(shù)據(jù)中心，提供統(tǒng)一的存儲、管理和運行服務(wù)。
　　
　　4　促進(jìn)我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程建設(shè)的策略
　　
　　我國2002年正式啟動“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”，初步構(gòu)建了由主體數(shù)據(jù)庫、科學(xué)數(shù)據(jù)中心或科學(xué)數(shù)據(jù)網(wǎng)、門戶網(wǎng)站所構(gòu)成的三級結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)體系，先后在資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康、基礎(chǔ)與前沿、工程技術(shù)、區(qū)域綜合六大領(lǐng)域24個部門開展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作，研究制定了《國家科技計劃項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交辦法(試行)》、《地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法》等政策法規(guī)�？傮w來說，工程的開展增強(qiáng)了人們對數(shù)據(jù)共享的重視，建成了相關(guān)領(lǐng)域的共享服務(wù)中心，取得了第一階段的建設(shè)成果。但是，目前我國共享體制尚不完善，仍然缺少明確的共享機(jī)制，在資金的長期投入、數(shù)據(jù)質(zhì)量保證、人才培養(yǎng)等方面都存在不足。為了形成“結(jié)構(gòu)合理、面向全社會的、網(wǎng)絡(luò)化、智能化”的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)體系，筆者認(rèn)為我國共享工程的建設(shè)應(yīng)該借鑒國際組織和美國政府的共享策略，明確共享機(jī)制，制定完善的共享政策法規(guī)保障體系，以此促進(jìn)共享工作長期、穩(wěn)定地開展。
　　
　　4.1 遵守國際共享原則，借鑒國際共享經(jīng)驗
　　國際共享原則是對現(xiàn)有研究成果的總結(jié)和對未來活動的指引，其在推動世界各國對科學(xué)數(shù)據(jù)的無差別無限制獲取和利用方面發(fā)揮了巨大的作用，共享經(jīng)驗值得各個國家學(xué)習(xí)和借鑒。在這種背景下，我國的共享工程必須充分吸收并借鑒國際共享活動順利開展的機(jī)制和管理方式，遵守國際共享活動的普遍原則。借鑒CODATA和OECD致力于公益性、基礎(chǔ)性科學(xué)數(shù)據(jù)的低成本、無限制、平等獲取的共享理念，應(yīng)對共享中的數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全、資金投入和法律等問題。
　　
　　4.2　積極參與國際活動
　　我國應(yīng)該積極參與國際活動，創(chuàng)造有利于國內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)共享發(fā)展的條件，做到既是國際共享成果的利用者，也是全球共享活動的領(lǐng)導(dǎo)者。參與國際數(shù)據(jù)交換有利于我國利用國際資源，減少國內(nèi)建設(shè)的負(fù)擔(dān)；參與元數(shù)據(jù)的國際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的制定，能夠維護(hù)我國在數(shù)據(jù)交換、開發(fā)和利用等活動中的利益。因此，積極參與并領(lǐng)導(dǎo)國際活動，能夠從我國利益出發(fā)，把握國際共享趨勢，填補(bǔ)數(shù)字鴻溝，縮小與發(fā)達(dá)國家之間的數(shù)字差距。
　　
　　4.3 明確共享機(jī)制，制定完善的政策法規(guī)保障體系
　　我國目前主要借鑒美國的“大循環(huán)”模式，對國有數(shù)據(jù)實行分級分類共享的政策。但是美國已有完善的政策法規(guī)體系保障這一模式的實現(xiàn)，而我國剛剛正式實施《政府信息公開條例》，在法律環(huán)境、技術(shù)基礎(chǔ)等方面都與美國有不小的差距。當(dāng)務(wù)之急，我國可以從結(jié)構(gòu)和內(nèi)容兩方面制定完善合理的政策法規(guī)體系。鑒于我國目前處于政策法規(guī)制定的探索階段，在制定政策法規(guī)時，首先可以合理借鑒國外在法律系統(tǒng)性、一致性、完善性方面的經(jīng)驗，其次考慮我國國情并結(jié)合科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程前期建設(shè)成果，在實踐中促進(jìn)我國共享政策法規(guī)的完善。在結(jié)構(gòu)上形成國家、部門、地方層級政策法規(guī)體系，既有類似《信息自由法》、《科學(xué)數(shù)據(jù)共享法》等宏觀性的法律要求，也有部門科學(xué)數(shù)據(jù)共享要求、《科學(xué)數(shù)據(jù)匯交細(xì)則》、《科學(xué)數(shù)據(jù)管理細(xì)則》等具體的指導(dǎo)性文件，使相關(guān)共享部門和人員有法可依，打破各自為政的壁壘，將數(shù)據(jù)共享作為一種制度貫徹執(zhí)行。在法律內(nèi)容上，我國的政策法規(guī)體系應(yīng)該涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)生、收集、存儲、評價、傳播各個階段，解決共享過程中產(chǎn)生的利益平衡問題，如科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科學(xué)數(shù)據(jù)與國家安全、共享與個人隱私、科學(xué)數(shù)據(jù)獲取應(yīng)用的倫理道德等，以此對參與共享活動的國家政府部門、科研單位、共享網(wǎng)絡(luò)中心、數(shù)據(jù)使用者提出明確的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定，規(guī)范我國共享秩序。
　　
　　責(zé)任編輯：王傳清

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