【知識吸收能力研究述評與展望】國內(nèi)外研究述評及展望

　　[摘要]指出目前國內(nèi)外學者對知識吸收能力的研究集中于對其概念、影響因素和作用的分析。首先總結知識吸收能力的理論基礎，明確吸收能力與知識的關系；其次，分別從概念內(nèi)涵、影響因素和作用機制三個角度對知識吸收能力相關理論進行梳理和評述；最后，對知識吸收能力的未來研究進行展望。
　　[關鍵詞]知識　吸收能力　機制
　　[分類號]F270
　　
　　20世紀80年代中期以來，經(jīng)濟全球化的趨勢愈演愈烈，知識經(jīng)濟迅速崛起，在這一背景下，企業(yè)如何利用外部資源尤其是知識資源變得十分重要，吸收能力作為企業(yè)處理知識和信息的一種能力，受到了國內(nèi)外學者的廣泛重視。本文對國內(nèi)外學者對企業(yè)知識吸收能力的研究進行回顧，從理論基礎、概念內(nèi)涵、影響因素和作用機制等方面進行梳理，同時對今后的研究方向作出展望。
　　
　　1　知識吸收能力的理論基礎
　　
　　Coase(1937年)以交易費用為分析工具，開啟了新古典經(jīng)濟學對企業(yè)分析的“黑箱”，現(xiàn)代企業(yè)理論發(fā)展的序幕由此拉開。此后，現(xiàn)代企業(yè)理論沿著兩條路徑發(fā)展，一條是企業(yè)契約理論，另一條是企業(yè)競爭優(yōu)勢理論。
　　圍繞企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢，相關的理論研究可以分成兩大類，一類是以Porter(1980年)的產(chǎn)業(yè)分析理論為代表的企業(yè)競爭優(yōu)勢外生論，另一類是以Rumelt(1984年)、Teece(1997年)等為代表的企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論。
　　Peose(1959年)的企業(yè)內(nèi)在成長理論是企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論的代表，主要分析企業(yè)擁有什么樣的資源或具備什么樣的能力能促使企業(yè)形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論的后續(xù)研究又形成資源基礎觀和企業(yè)能力觀兩大流派。
　　資源基礎觀中的“資源”是指企業(yè)擁有的各種資源的總稱(包括人力資源、物力資源、財力資源、知識資源、社會資源等)，是靜態(tài)的要素，而企業(yè)能力觀中的“能力”是指企業(yè)在使用資源的過程中體現(xiàn)出的影響資源使用效率的動態(tài)性因素。資源與能力在企業(yè)中相互糅合、不可分割，在知識經(jīng)濟背景下，資源基礎觀的核心資源是知識，企業(yè)能力觀的本質(zhì)是對知識的掌握。
　　企業(yè)間競爭日益激烈、知識更新速度不斷加快和電子網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展，使企業(yè)從外部獲取資源尤其是知識資源(包括知識、信息、技術)變得十分重要。吸收能力作為企業(yè)在不斷變化的環(huán)境中對知識(包括信息)處理的過程性能力，既建立在資源基礎觀的基礎之上，又是企業(yè)能力觀的體現(xiàn)，因此，成為連接資源基礎觀與企業(yè)能力觀的紐帶和橋梁。
　　
　　
　　2　知識吸收能力的內(nèi)涵
　　
　　吸收能力的概念源于宏觀層次上對后發(fā)國家技術趕超的研究。后發(fā)國家可以利用世界上已經(jīng)被開發(fā)出的存量知識，因而比發(fā)達國家更有潛力實現(xiàn)快速增長。自然資源稟賦、國家的社會能力和技術匹配性是決定快速增長潛力的重要因素。其中，社會能力的重要體現(xiàn)是一個國家有效吸納和內(nèi)化前沿知識的能力，即吸收能力。
　　吸收能力的提出引發(fā)了學者廣泛關注，對吸收能力的相關研究形成了組織內(nèi)部(包括企業(yè)中職能部門內(nèi)部和職能部門之間兩個層次)和組織之間(包括跨組織層面和國家層面兩個層次)兩個大的維度。Cohen和Levinthal(1990年)率先將吸收能力引入企業(yè)層次，認為吸收能力指企業(yè)對新知識的評估、內(nèi)化和商業(yè)化應用的能力，是企業(yè)先前相關知識的函數(shù)。此后，眾多學者對企業(yè)知識吸收能力內(nèi)涵的界定逐步形成6種代表性觀點，如表1所示：
　　隨著知識在企業(yè)發(fā)展中作用的日益凸顯，吸收能力受到越來越多的關注。不同學者從不同角度對吸收能力的內(nèi)涵進行了界定：一方面，大多數(shù)觀點都認為吸收能力既是一個多維概念，又是一種以過程為導向的動態(tài)能力；另一方面，越來越多的學者將吸收能力的應用從國家層面轉向企業(yè)層面，探討不同企業(yè)吸收能力的差異對企業(yè)績效的影響。
　　
　　3　知識吸收能力的影響因素
　　
　　吸收能力作為一種以過程為導向的動態(tài)能力，本身是難以觀測的，因此，相關學者對吸收能力的研究集中于對吸收能力影響因素即前因的研究。在企業(yè)層面，國內(nèi)外學者對吸收能力影響因素的研究可以分為9個理論維度：
　　3.1　知識積累
　　知識積累是企業(yè)知識存量和結構的體現(xiàn)，包括企業(yè)擁有的基本技能、科技知識、專利數(shù)目、設備情況、市場知識、共同語言等。企業(yè)先前的知識積累越雄厚，企業(yè)對外部知識的評估和認知能力越強，企業(yè)越容易選擇與自身知識結構相容的知識，提升企業(yè)的吸收能力。
　　3.2　組織結構
　　企業(yè)的組織結構會影響知識的組織方式，影響知識的傳遞路徑，從而對知識的利用速度和程度產(chǎn)生影響，進一步影響企業(yè)吸收能力的效果。
　　3.3　研發(fā)投入
　　研發(fā)投入有助于企業(yè)增加識別先進知識和獲取先進知識的能力，研發(fā)資金的多少與研發(fā)強度影響企業(yè)的吸收能力。
　　3.4　學習能力
　　學習能力包括主要學習強度和學習機制兩方面。學習強度是指企業(yè)對于學習新知識的迫切程度和努力程度，學習強度通過影響知識積累進而影響企業(yè)吸收能力。學習機制是掌握新知識的方式和路徑，對企業(yè)吸收能力有影響作用。
　　3.5　人力資源
　　人是傳遞知識的載體，企業(yè)中員工的個人技能水平、工作經(jīng)歷、個性特征等因素都與企業(yè)的吸收能力密切相關，企業(yè)中研發(fā)人員的比例、工程技術人員的比例等人員知識結構也會影響企業(yè)的吸收能力。
　　3.6　企業(yè)文化
　　企業(yè)文化是知識流動的軟環(huán)境和大背景，反映了企業(yè)中的價值導向，影響著企業(yè)內(nèi)部知識的傳播和企業(yè)內(nèi)部員工知識活動的積極性。企業(yè)文化是刻板的還是柔性的，企業(yè)領導者是鼓勵創(chuàng)新的還是追求穩(wěn)健的將直接影響企業(yè)的吸收能力。
　　
　　3.7　溝通渠道
　　知識需要通過流動來傳播和被利用，因此溝通渠道會影響知識的流動，進而影響企業(yè)吸收能力。企業(yè)內(nèi)部的書籍、期刊、培訓、學術會議、智囊團隊等作為溝通渠道，是影響企業(yè)吸收能力的重要因素。
　　3.8　制度支持
　　制度是企業(yè)規(guī)范員工行為的準則，對員工的行為會產(chǎn)生激勵和約束，企業(yè)的培訓制度、對新成果的獎勵制度、對偷懶行為的監(jiān)督和懲罰制度都會規(guī)范員工行為，是知識的傳播和積累的有利保障，有助于企業(yè)吸收能力的提高。
　　3.9　企業(yè)網(wǎng)絡關系
　　企業(yè)網(wǎng)絡關系包括企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部兩個層面。企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡關系即企業(yè)內(nèi)部各個部門之間的相互關系會對吸收能力產(chǎn)生影響。企業(yè)的外部網(wǎng)絡關系即企業(yè)在外部網(wǎng)絡聯(lián)系的結構、位置、規(guī)模，以及企業(yè)外部網(wǎng)絡聯(lián)系的持久性、信任程度等因素，都會影響吸收能力。
　　
　　4　知識吸收能力的作用機制
　　
　　吸收能力的作用機制反映了吸收能力各構成要素之間的關系和作用方式，是連接吸收能力概念與作用體現(xiàn)的橋梁，即對吸收能力概念界定的不同產(chǎn)生了相異的作用機制，又形成了不同的作用體現(xiàn)�；仡檶ξ�收能力作用機制的相關研究，代表性的觀點有4個：
　　?應用最廣泛的是Cohen和Levinthal(1990 年)提出的吸收能力作用過程模型。模型中，吸收能力包括認知新知識的價值、內(nèi)化新知識、將新知識應用于商業(yè)化三個過程，吸收能力依賴于知識源和先前知識，在特定的制度條件下發(fā)揮作用，并且影響企業(yè)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新績效，如圖1所示：
　　?Lane等(2006年)在認同上述對吸收能力三個階段劃分的基礎上，對吸收能力的作用過程進行了拓展，如圖2所示：
　　首先，在特定的環(huán)境條件下產(chǎn)生了影響吸收能力的內(nèi)外部驅動因素。從外部看，包括合作伙伴間知識的相似性、戰(zhàn)略和文化的互補性、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和一般環(huán)境特征；從內(nèi)部看，包括組織結構和政策、個體認知。其次，把吸收能力看作是一個學習的過程，在內(nèi)外部因素的影響下，經(jīng)過探索式學習、轉化式學習、利用式學習三個階段。再次，把吸收能力的結果分為知識產(chǎn)出和商業(yè)產(chǎn)出兩部分，這兩部分進而構成企業(yè)績效。最后，增加了其他反饋因素，使吸收能力驅動因素、作用過程和結果表現(xiàn)三部分形成一個有機的循環(huán)。這一模型的提出，將企業(yè)內(nèi)外部因素結合起來，不僅凸顯了外部環(huán)境的重要性，而且細化了內(nèi)部因素的作用方式，對吸收能力作用過程解釋得更為深入合理。同時，反饋過程的增加使得吸收能力的作用變成一個動態(tài)過程，更符合實際規(guī)律。
　　?Zahra和George(2002年)在對前人文獻回顧的基礎上重構了吸收能力的概念，把吸收能力看作一種動態(tài)能力，構建了新的模型(見圖3)。吸收能力包括獲取知識、內(nèi)化知識、轉換知識和利用知識4個階段。吸收能力作為一種能力，強調(diào)的是企業(yè)管理資源尤其是知識的一系列能力，這種能力會提升企業(yè)績效和競爭優(yōu)勢。與前人不同，他們不僅用“獲取”代替了“認知價值”，而且將吸收能力分為潛在吸收能力(包括獲取知識和內(nèi)化知識)和現(xiàn)實吸收能力(包括轉換知識和利用知識)兩個大的維度，對吸收能力作用類型的細分有助于針對競爭優(yōu)勢中的盈利性和創(chuàng)新性進行不同的定量分析，為后續(xù)研究開拓了新視角。同時，增加了一些概念――轉換、活性觸發(fā)、社會整合機制，將吸收能力的作用分為兩個層面，即知識源和互補性以及先前知識積累首先在活性觸發(fā)條件下被企業(yè)獲取和內(nèi)化，通過社會整合機制進一步被轉換和利用，隨后在特定制度條件下促進企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成(包括組織柔性、創(chuàng)新、績效三個方面)。
　　?Todorova和Durisin(2007年)在經(jīng)驗研究基礎上，對吸收能力內(nèi)涵重新界定，吸收能力包括認知價值、獲取、內(nèi)化、轉換、利用5個要素。他們對吸收能力作用機制進行了4個方面的拓展，模型如圖4所示：
　　首先，重新引入認知價值，提出認知價值是企業(yè)獲取知識的前提和基礎。其次，基于學習理論，認為知識轉換并不是知識內(nèi)化之后的一個步驟，而是代表了一種通過多種途徑聯(lián)系內(nèi)化的改變過程，這樣，潛在吸收能力與現(xiàn)實吸收能力的明顯區(qū)分就不復存在。再次，將特定制度條件的作用拓展為正反兩方面，分別在吸收能力的首尾發(fā)揮重要作用。同時，將社會整合機制的作用從影響范圍上擴大到吸收能力的各個要素，從影響作用上拓展為促進和阻礙兩方面，在此基礎上，提出權利關系的作用。最后，為了反映吸收能力的動態(tài)性，增加了反饋過程。這一模型強調(diào)對吸收能力內(nèi)部作用過程的細分，并且把這一過程看作是知識轉移的過程，因此推動了知識轉移相關研究的發(fā)展，有助于企業(yè)針對知識流動特性提升競爭優(yōu)勢。
　　
　　
　　5　研究展望
　　
　　近年來，知識吸收能力相關研究得到廣泛而深入的發(fā)展。但同時，目前的研究中仍存在一些不足，還有需要加強研究的：
　　第一，從知識吸收能力這一過程性概念出發(fā)，打開理論分析的黑箱。吸收能力本質(zhì)上是在不斷變化的環(huán)境中企業(yè)對外部資源尤其是知識與信息的一種處理過程，現(xiàn)有研究重視分析吸收能力的概念和影響因素，很少深入分析吸收能力所包括的處理知識與信息的過程――識別、內(nèi)化、轉換、利用。因此，未來的研究需要從知識吸收能力的過程性出發(fā)，量化分析各個要素的作用。
　　第二，在組織間網(wǎng)絡關系的研究中引入知識吸收能力并進行量化研究。知識吸收能力本質(zhì)上是對外部知識等資源的一種容納、傳遞和利用能力，雖然在跨組織間活動中與其他企業(yè)相比較時才能夠體現(xiàn)并發(fā)揮重要作用，但是，知識吸收能力不僅是客觀存在的，而且主要是由內(nèi)部資源決定的并且可以培育和提升的。因此，在組織間網(wǎng)絡關系的研究中引入企業(yè)知識吸收能力，同時從企業(yè)內(nèi)部資源出發(fā)探尋吸收能力的影響因素是必要而有價值的。
　　第三，結合中國實際對知識吸收能力影響因子進行界定。知識吸收能力的相關問題是近年來國內(nèi)外學術研究的熱點，然而目前缺乏基于企業(yè)訪談來構建符合中國企業(yè)實際情況的吸收能力影響因子。因此，通過訪談獲取第一手資料，分析影響中國企業(yè)吸收能力的因素對指導中國企業(yè)提升知識吸收能力十分必要。

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