楊小凱：華人經(jīng)濟學(xué)界的“驕楊”

　　題記

　　性格決定命運�！�—培根

　　就全球華人經(jīng)濟學(xué)家而言，對中國的政治變遷和經(jīng)濟改革有切身體驗和真知灼見者，是少數(shù)；
能對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)做出理論性貢獻或挑戰(zhàn)現(xiàn)有理論體系者，是極少數(shù)；
而同時具備這兩個條件者，更是稀缺得如鳳毛麟角。楊小凱，這位頗具傳奇色彩的華裔經(jīng)濟學(xué)家，卻有幸成為其中之一。

　　楊小凱現(xiàn)任澳大利亞莫納什（Monash）大學(xué)經(jīng)濟系講座教授，澳大利亞社會科學(xué)院院士，遞增報酬和經(jīng)濟組織研究中心主任。他的論文見諸于《美國經(jīng)濟評論》（AER）、《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》（JPE）、《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)雜志》（JDE）、《經(jīng)濟行為與組織雜志》（JEBO）等國際一流的學(xué)報，已出版了《專業(yè)化與經(jīng)濟組織》、《經(jīng)濟學(xué)原理》等多部中英文專著。

　　一

　　鋒芒畢露論時政兩度陷囹圄

　　磐石不移苦自學(xué)十年悟真經(jīng)

　　楊小凱學(xué)名楊曦光，小凱為乳名，1948年出生于吉林敦化。1962年，由于當(dāng)時劉少奇反對考“父母”不考學(xué)生的階級路線，錄取標(biāo)準(zhǔn)不看學(xué)生的家庭成份，因而楊小凱和當(dāng)時很多出身不好但成績優(yōu)秀的同學(xué)考入名聞遐邇的長沙一中初中。1965年，錄取標(biāo)準(zhǔn)唯成份論后楊小凱又與許多高干子弟一起考入長沙一中高中。不過與大多數(shù)驕橫跋扈的紈绔子弟相反，楊小凱樸素得像一個平民的兒子，只是在他文靜的外表下潛藏著思想的滾滾波濤。沒多久，“文革”開始了，像暴風(fēng)雨席卷了整個大陸，楊小凱這些正需要陽光雨露的小草們就被突然卷進了這場浩劫。跟當(dāng)時所有的“熱血”青年一樣，楊小凱忠貞地投入其中，甚至不惜以自己柔弱之驅(qū)捍衛(wèi)天真的信念。1967年2月，因不滿省軍區(qū)抓捕造反組織“湘江風(fēng)雷”的工人群眾，楊小凱挺身而出，散發(fā)傳單、寫大字報，結(jié)果被軍隊抓去，在公安局監(jiān)禁兩個月。在獄中，他高唱革命歌曲，用絕食來為自己爭取“學(xué)習(xí)毛主席著作”的機會。監(jiān)禁沒有消滅他的勇氣，反而促使他開始深入地思考“文革”的實質(zhì)以及中國的前途問題，寫下了《中國向何處去？》、《中國城市知識青年上山下鄉(xiāng)的調(diào)查報告》等一系列即使在今天看來也頗有見地的文章。這些閃爍著思想之光的文章被廣為傳頌，結(jié)果令陳伯達、江青等中央文革小組的頭頭羞惱成怒，竟親自下令將楊小凱再次投進監(jiān)獄。從1968到1978年，年僅20歲的楊小凱在黑暗的牢獄中被關(guān)了整整十年！直到時任中共中央總書記的胡耀邦親自過問，1983年他的沉冤才得以昭雪。

　　進去時尚是弱冠少年，出來時已到而立之年。20歲，正是黃金般的美好年華！本應(yīng)坐在明凈的教室里自由地汲取知識的營養(yǎng)，為自己的明天憧憬著各種夢想，在廣闊天地間縱橫馳騁任意揮灑。如果一個人最燦爛的年華是在最黑暗的監(jiān)獄度過，結(jié)局可能有千萬種；
但是我敢肯定，恐怕很少人日后還能成為一代宗師！面對絕境，楊小凱沒有怨天尤人，更沒有自暴自棄。在艱苦的勞改之余，他拜當(dāng)時也關(guān)在牢里的二十幾位教授、工程師為師，學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、英語和材料力學(xué)、機械學(xué)。盡管他的肉體飽受折磨，但在精神上卻是那么的固若磐石、堅不可摧。在獄中，能接觸到的經(jīng)濟學(xué)讀物只有馬克思的《資本論》等著作。楊小凱以其天才般的智識反復(fù)研讀，他甚至自己用拉格朗日方法推出Gossen第二定理。這些在絕境中的體悟，日后竟成為他創(chuàng)立的“新興古典經(jīng)濟學(xué)”的濫觴。進去時楊小凱只是一個中學(xué)生，而出來時他在學(xué)力上已經(jīng)完成了大學(xué)水平的學(xué)習(xí)。

　　恢復(fù)高考后的次年（1979年），楊小凱曾在湖南大學(xué)數(shù)學(xué)系旁聽一年數(shù)學(xué)課，于第二年考入中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟所，擔(dān)任實習(xí)研究員。1982年，未上過大學(xué)的他到武漢大學(xué)教授數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟控制論，被聘為助教、講師。從1984年到1986年連續(xù)三年，他每年出版了一部這方面的著作。我相信，即便是沒有進過監(jiān)獄的“老三屆”也不一定能取得如此驚人的成就。怪不得一位崇拜楊小凱的網(wǎng)友深深感嘆：“即便楊小凱沒能有今天的成就，僅憑他這一點，他就有資格進入我們這一代中的優(yōu)秀者行列�！毕日茉�云：“痛苦之時，正是磨練造就閱歷人情世故之候。一生本領(lǐng)，多在此處得來。不可困而委頓，如無根小草，不耐風(fēng)霜�？幢槎�十四史，古來有大功業(yè)者，孰非從艱難困苦中來？”艱難困苦，玉汝于成。是的，楊小凱這棵昔日的小草飽經(jīng)風(fēng)霜，已經(jīng)長成一棵大樹，乃至日后成為全球華人經(jīng)濟學(xué)界的一棵“驕楊”。

　　二

　　負笈西域從名師五載得正果

　　漂落澳洲創(chuàng)學(xué)派仗劍闖江湖

　　楊小凱是不幸的，一個才華卓絕的人竟遭遇天妒其才的命運；
楊小凱又是幸運的，至少他沒有像張志新、遇羅克等同時代的英雄們那般英才早逝，而且以后多次獲得大師的提攜。著名華人經(jīng)濟學(xué)家、普林斯頓大學(xué)教授鄒至莊（G. Chow）對楊小凱在經(jīng)濟計量學(xué)的經(jīng)驗研究方面的天賦頗為賞識，遂推薦他于1983年赴普林斯頓大學(xué)深造。在普林斯頓大學(xué)，這所以“美麗心靈”容納了天才、諾獎得主納什（Nash）的世界名校，楊小凱如魚得水。他有幸?guī)煆膰�際貿(mào)易方面的頂尖高手迪克西特（Dixit）、格羅斯曼（Grossmm），并于1988年獲得博士學(xué)位。隨后楊小凱到澳大利亞莫納什大學(xué)任教，未及一年由講師升為高級講師，1992年被聘為教授（Reader）。從獲得博士學(xué)位到正教授，楊小凱只用了四年時間！需要說明的是，在莫納什大學(xué)經(jīng)濟系，教師要評講師必須在國際排名前50位的經(jīng)濟學(xué)雜志上發(fā)表至少2篇論文，高級講師要5篇，而副教授要10篇，教授則必須在本研究領(lǐng)域內(nèi)能在國際上排進前5名。因此，直到目前為止，該系只有2位教授（另一位是著名華人經(jīng)濟學(xué)家黃有光）。若干年后，連一向自負的經(jīng)濟學(xué)界怪才張五常都由衷感嘆：“像楊小凱，坐了10年牢，出來后還有今天的成就，我們是想不到的。你說楊怎么跟我比？我在做基礎(chǔ)研究的時候，他卻在坐牢，假如他有我這樣的機會，我一定贏不過他�！�

　　楊小凱何以如此能耐？皆因他成功地創(chuàng)立了一個挑戰(zhàn)新古典經(jīng)濟學(xué)（Neoclassical Economics）的嶄新學(xué)派——“新興古典經(jīng)濟學(xué)”（New Classical Economics），又稱“超邊際經(jīng)濟學(xué)”（Inframarginal Economics）。且讓我簡單地對其中的背景做些交代吧。按照古典經(jīng)濟學(xué)鼻祖亞當(dāng)•斯密在《國富論》中所闡發(fā)的意蘊，“勞動分工”對實現(xiàn)遞增報酬的推動作用和“市場競爭”對優(yōu)化社會資源的配置作用是國民財富增加的不可或缺的兩個方面。然而，自1776年以來經(jīng)濟學(xué)發(fā)展了一百多年后，能同時處理“勞動分工”和“市場競爭”的數(shù)學(xué)工具（如處理角點解的“庫恩—塔克定理”）仍沒有發(fā)現(xiàn)。為避開這個難題，以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟學(xué)大師們就把全社會的人分成純消費者和純生產(chǎn)者兩部分，用效用函數(shù)和無遞增報酬的生產(chǎn)函數(shù)來描述“市場競爭”。但是生產(chǎn)函數(shù)只反映了各種投入產(chǎn)出的關(guān)系，而未反映專業(yè)化水平、組織結(jié)構(gòu)、遞增報酬，這顯然與斯密關(guān)于“勞動分工”的思想相悖。在這種情況下，以楊小凱為代表的經(jīng)濟學(xué)家利用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)工具逐步復(fù)蘇了斯密的思想，通過構(gòu)建一個超邊際的分析框架，成功地同時處理了以“資源配置”為形式的邊際決策和以“勞動分工”為形式的超邊際決策。打個比方，學(xué)生在填報大學(xué)志愿時選擇讀什么專業(yè)就是一種超邊際決策，它是跳躍式的、非連續(xù)的；
而一旦確定了專業(yè)后，如何在一個學(xué)年內(nèi)分配學(xué)習(xí)時間就是一種邊際決策，它是連續(xù)的。新古典經(jīng)濟學(xué)主要解釋后一種決策，它無法解釋前一種決策，但是從實踐上看前一種決策更為重要。

　　楊小凱等人所創(chuàng)建的新興古典經(jīng)濟學(xué)在批評新古典經(jīng)濟學(xué)缺陷的同時，提出了對企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論、國際貿(mào)易理論、增長理論、貨幣理論、城市化理論和經(jīng)濟周期理論等幾乎當(dāng)代所有重要主題的全新解釋，并試圖通過“勞動分工和專業(yè)化”這條線將它們?nèi)�部貫通，聲稱要消除微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)的界限，將新古典經(jīng)濟學(xué)包納其中。不可否認(rèn)，楊小凱的野心實在是太大了！在新古典經(jīng)濟學(xué)牢牢占據(jù)西方經(jīng)濟學(xué)界主流地位的今天，楊小凱的新興古典經(jīng)濟學(xué)一開始即遭到了西方經(jīng)濟學(xué)家們的四面圍攻，但是這一學(xué)派經(jīng)過戰(zhàn)火的洗禮，不僅頑強地生存下來，而且正日益得到好評。諾獎得主布坎南教授于2002年3月訪問莫納什大學(xué)時，在一次有副校長和院長參加的午餐會上說：“我認(rèn)為現(xiàn)在全世界最重要的經(jīng)濟學(xué)研究就在貴校，就是以楊小凱為主的對分工的分析…”。在布坎南的支持下，楊小凱和他的同事成功地在哈佛大學(xué)舉辦了一個研討會，專門向美國一流名校的研究生講授新興古典經(jīng)濟學(xué)。有人問著名經(jīng)濟學(xué)家茅于軾誰最有可能為中國人贏得第一個諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，這位老先生思索片刻后說：“比較之下，楊小凱有可能，他正在接近�！� 半個多世紀(jì)前，一位姓楊的中國人首次為我們摘取了一個自然科學(xué)方面的諾貝爾獎，誰又敢說姓楊的中國人不會再為我們贏得一個社會科學(xué)方面的諾貝爾獎呢？

　　楊小凱創(chuàng)立新學(xué)派的成功固然得益于其過人的天賦，但是他一步一個腳印，遵循國際學(xué)術(shù)秩序并最終成功突圍的做法更值得中國經(jīng)濟學(xué)者學(xué)習(xí)。首先，創(chuàng)新的思想必須體現(xiàn)在自己的博士論文里，因為一流名校的博士論文得以通過本身就說明它經(jīng)得起主流經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)批評，這是第一關(guān)。楊小凱在普林斯頓的博士論文，就成功地提出了一個建基于遞增報酬的勞動分工的微觀模型。接下來的第二關(guān)，要能在一流的匿名評審的學(xué)報上發(fā)表一定數(shù)量的論文，這些論文要有一定的引用率。楊小凱和他的同事、學(xué)生以及其他經(jīng)濟學(xué)家，針對新古典的所有主要命題寫出了一系列論文，這些論文在一流學(xué)報發(fā)表后已經(jīng)引起了廣泛的關(guān)注。第三關(guān)，要把自己的成果編成教科書，使教師愛教，學(xué)生愛學(xué)，并且有研究生愿意做這方面的學(xué)位論文。1998年和2000年，楊小凱與人合作共出版了三本中英文教材，吸引了歐美和中國一批研究生做新興古典經(jīng)濟學(xué)的論文。當(dāng)一個學(xué)派的理論進入一流大學(xué)的課堂教材時，一個學(xué)派才算真正取得了成功。當(dāng)然，除了上述三關(guān)外，還需要一些支持性條件，包括較強的數(shù)學(xué)功底，能將本學(xué)派的思想模型化，擁有自己的刊物和網(wǎng)站，并得到基金資助。楊小凱本人的強項就是數(shù)學(xué)，如今他們已經(jīng)成立了“超邊際經(jīng)濟學(xué)會”（Inframarginal Economics Society）以及一個交互式的“超邊際經(jīng)濟學(xué)網(wǎng)站”（www.inframarginal.com）。其門下弟子史鶴凌、孫廣振、劉孟奇和李克等人，分別把守澳洲、澳門、臺灣、北美等地區(qū)新興古典經(jīng)濟學(xué)的門戶。當(dāng)初之所以選擇澳洲莫納什大學(xué)而不是美國一流大學(xué)，楊小凱的解釋是，因為“革命總是在邊緣地帶發(fā)起，好比英國的工業(yè)革命”。相形之下，國內(nèi)的一些學(xué)者出版了一兩部未經(jīng)匿名評審的著作或論文便宣稱某某學(xué)派創(chuàng)立的做法，顯得何其淺�。�

　　三

　　誨人不倦傳學(xué)問睿智點中國

　　罹患肺癌信基督天公降奇跡

在很多人看來，像楊小凱那樣少年時便鋒芒畢露，動輒對新古典理論大開殺戒的名人，要么高傲冷峻，要么性格乖戾，總應(yīng)該顯得高不可攀才是。但是，楊小凱給人的印象卻是非常的和藹、平易近人，(點擊此處閱讀下一頁)對于后學(xué)總是諄諄教導(dǎo)、勉力提攜。2000年我還在人大讀本科，適逢楊小凱教授到人大演講，在熱烈的演講延長了一個小時后，他竟然留下了自己的電子郵件。我按照他提供的郵件發(fā)給他一篇冗長的論文，請他指點一下。本來沒有想過他這樣的名人會給我回復(fù)，但是一周后居然收到了他的電子郵件。他指出了我論文的幾個模型有一些問題，還將與這些模型有關(guān)的幾篇文章的電子版給我發(fā)了過來。讀了研究生之后，我又向他提了一些學(xué)術(shù)方面的問題，他都不厭其煩地作答，并且將其中一些值得注意的問題群發(fā)給他的幾個學(xué)生看并要求他們給予解答。雖然貴為教授，但是楊小凱依然是樸素本色，在莫納什大學(xué)堅持每周上六天班，從早上8點到下午6點，風(fēng)雨無阻。對于一個敢于用最寶貴的生命來捍衛(wèi)心中之真理的人，還沒有什么名利不能看開呢？正是楊小凱偉岸的人格，感召了一大批弟子投入門下，他們亦師亦友。盡管在學(xué)術(shù)觀點上有時也難免爭執(zhí)，但是對于楊小凱的人格卻是贊美之詞是溢于言表，幾乎言必稱“小凱”。

　　作為一個華人，楊小凱始終熱心關(guān)注著中國的政治經(jīng)濟變遷。他針對中國情況提出的許多觀點，例如給予國有企業(yè)老板剩余索取權(quán)，放開戶籍制度，破除行業(yè)壟斷，以成立企業(yè)的自動注冊制取代批準(zhǔn)制，允許土地自由流轉(zhuǎn)等，如今部分已經(jīng)被中國政府所采納。中國經(jīng)濟利用后發(fā)優(yōu)勢迅速發(fā)展，當(dāng)大多數(shù)學(xué)者對此贊譽有加時，楊小凱卻當(dāng)頭潑來一盆冷水。他提出了“后發(fā)劣勢”的假說，認(rèn)為中國的發(fā)展靠的是模仿發(fā)達國家的技術(shù)，但卻沒有建立起成功的制度。由此可能導(dǎo)致經(jīng)濟改革的快速發(fā)展而政治體制改革嚴(yán)重滯后，在短時期內(nèi)也可能是成功的，但卻可能對中國的長遠發(fā)展不利。與楊小凱的思想導(dǎo)師哈耶克一樣，楊小凱在中年以后開始更多地關(guān)注中國的政治制度問題，從經(jīng)濟、歷史、宗教和政治的多個角度來分析中國問題。一次在北大演講時，他曾半開玩笑地對北大學(xué)生說：“你們北大以前提倡民主和科學(xué)，我看今后要提倡自由和憲政了�！�

　　正當(dāng)楊小凱處于事業(yè)的顛峰時，不幸再一次降臨于他。早年的煉獄對他身體的摧殘，再加上他廢寢忘食的研究工作，2001年他被確診為肺癌晚期。真是天妒奇才！然而和年青時面對絕境一樣，楊小凱再一次顯示出他堅強的人格。他開始篤信基督教，每日禱告，并接受了科學(xué)的治療。難以想象的是，像他這樣理性的經(jīng)濟學(xué)家居然相信上帝的存在；
但更令人難以想象的是，他的禱告居然真的令病瘤消失了！2001年9月份時，他的整個右肺都僵硬了，講話都很困難。而現(xiàn)在楊小凱不僅講話正常，還開始游泳、打網(wǎng)球，甚至玩帆船！2002年7月15日，楊小凱在上海出席了由復(fù)旦大學(xué)和澳門大學(xué)聯(lián)合主辦的“超邊際分析與中國經(jīng)濟國際研討會”。上午，他給我們這些后學(xué)們語重心長地談了學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的感受，之后和大家合了影，緊接著就去做手術(shù)了。下午，在我們即將開始研討會時，負責(zé)會議的復(fù)旦大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心主任石磊教授就興奮地告訴大家：“奇跡總是發(fā)生在小凱身上。小凱的手術(shù)非常成功，他還吃了兩碗米飯！”大家一片歡呼。

　　總有一些事讓我們無比感動，總有一些人讓我們無比折服。關(guān)于楊小凱的故事，也許很多人并不陌生。我寫下上面的話，不是想以此為楊小凱建碑立傳，而是希望帶給更多的人以鼓舞和激勵。特別是作為青年一代，我們時常抱怨自己生不逢時，沒有受到良好的經(jīng)濟學(xué)教育，還要直面社會的各種世俗壓力�？墒�，我們所遭遇到的這些，跟楊小凱相比又算得了什么呢？我們絕大多數(shù)人也許一輩子注定成不了像楊小凱那么宏大的事業(yè)，但是我們至少可以把楊小凱作為我們前進道路上的榜樣，在小有所成時不要沾沾自喜，在遭遇困頓時不要萎靡不振。

　　來源：《經(jīng)濟學(xué)家茶座》總第12輯

相關(guān)熱詞搜索：學(xué)界 華人 經(jīng)濟 楊小凱 驕楊