陳光金：我國私營企業(yè)主階層形成機制的演化

　　20世紀90年代以來，我國私營企業(yè)主階層的規(guī)模迅速擴大。據國家工商總局統計，1989年，全國有登記注冊私營企業(yè)98141戶，投資者22萬人；
到2002年，登記注冊私營企業(yè)戶數增至243.53萬戶，投資者人數增至622.8萬人。他們在我國社會經濟生活中的地位與影響，正在與日俱增。私營企業(yè)主在我國社會中已經獲得經濟精英地位，其最主要表征，就是他們比一般社會成員擁有更多的經濟財富。據調查，1992～2001年的10年間，私營企業(yè)投資者的人均所有者權益，從135.4萬元增長為約1001萬元。

　　隨著私營經濟的發(fā)展，私營企業(yè)主對我國經濟社會生活產生了越來越大的影響。據統計，從1992～2002年，私營經濟實現的國內生產總值從205億元增至15338億元，實現稅收從4.55億元增至945.6億元，吸納勞動力從232萬人增至3409萬人。正是由于這種巨大貢獻，近年來，私營企業(yè)主階層的政治、經濟和社會地位迅速上升。從中央到地方，各級政府對私營企業(yè)的發(fā)展寄予越來越大的希望。私營企業(yè)主階層中的不少代表人士，不斷進入各級人大、政協，獲得較高政治地位。

　　這里，擬借用社會學關于社會精英的理論，對私營業(yè)主階層進行分析。在社會學理論史上，精英的產生主要有兩種機制，即循環(huán)與復制。所謂循環(huán)，是指精英群體產生于非精英群體的過程；
而所謂復制，則是指精英群體的自我再生產過程。對于改革開放以后的精英生成機制的研究，由于研究者的視角及資料來源的不同，也往往形成兩種結果，即或者認為改革開放以后我國社會的精英生成機制以復制為主，或者認為市場化的改革使再分配干部的權力下降，直接生產者的地位上升，亦即普通老百姓至少可以在經濟領域取得精英地位。對于私營企業(yè)主階層的發(fā)生發(fā)展機制，筆者認為，我國私營企業(yè)主作為一個社會階層而發(fā)生發(fā)展的機制，經歷了從以循環(huán)為主到以復制為主的變化。

　　首先，我國私營企業(yè)主的文化程度明顯在逐年提高。到2001年，注冊企業(yè)的小學程度業(yè)主在調查樣本中僅占1.8%。初中程度的業(yè)主在樣本中所占比例，在1981～2001年這21年間總計下降約2倍，即從53.8%降至16.7%。高中與中專生所占比例，呈現先上升后下降的波動變化趨勢，但總體上是上升的，1980～2001年的22年間總計上升約43.8%。大學本科和�？粕�所占比例總體上升的趨勢比較顯著，在22年間上升了約2.2倍。1997年是上升最為明顯的一年，其比例高達43.0%。到2001年，具有研究生學歷的業(yè)主所占比例達6.0%，比1988年提高約6.5倍。

　　其次，私營企業(yè)主的社會來源出現了深刻變化。（1）在1993年以前，來源于普通工人、商業(yè)服務業(yè)員工、務農農民、工匠等基層社會的私營企業(yè)主所占比例，合計達52.6%，這表明，在20世紀80年代和90年代初，精英循環(huán)的機制占據了主導地位。但是，從1994年起，比例已經下降為13.1%，2000年以后再降為8.2%�？梢�，從90年代中后期起，私營企業(yè)主階層形成的精英循環(huán)機制開始顯著衰落。（2）來自專業(yè)技術人員、機關和事業(yè)單位負責人以及企業(yè)負責人等社會經濟地位較高的階層的私營企業(yè)主，在1993年以前注冊企業(yè)的業(yè)主樣本中所占比例為32.5%。1994年以后，如果加上來自辦事人員這一白領階層的業(yè)主，則該比例略為上升至32.6%。而在2000年以后注冊企業(yè)的業(yè)主樣本中，該比例高達75.7%。（3）從個體工商戶以及專業(yè)戶轉變而成的私營企業(yè)主所占比例一直比較大，并在90年代中期達到峰值（37.1%）。此后，這一比例急劇下降，到2000年以后，該比例已經降為11.3%。這表明，這一群體向上流動到私營企業(yè)主階層的難度在90年代中期以后日益加大的趨勢。出身于個體工商戶的私營企業(yè)主所占比例的下降，也在一定程度上反映了精英循環(huán)機制式微的趨勢。

　　第三，隨著時間的推移，在開辦私營企業(yè)之前擔任過一定行政或企業(yè)經營管理職務的私營企業(yè)主在調查樣本中所占比例也明顯呈上升趨勢。（1）私營企業(yè)主開辦本企業(yè)前的職務為國家干部（包括軍官，但不含村干部）的人所占比例，在1993年以前的樣本中為14.6%，2000年以后提高為16.7%。（2）出身于村（大隊）干部的業(yè)主所占比例則從1993年以前的10.6%下降為2000年以后的2.4%，這在某種程度上意味著，隨著時間的推移，村干部的優(yōu)勢在喪失。（3）國有（集體）企業(yè)單位承租、承包人的比例，從1993年以前的5.3%提高到1999年的13.7%，升幅為1.6倍。這些承包人或承租人，實際上主要就是計劃經濟時代的國有（集體）企業(yè)的廠長經理，也屬于國家干部的范疇。（4）從1994年起，在開辦私營企業(yè)之前的工作中沒有擔任過任何職務的業(yè)主在調查樣本中所占比例，也顯著下降，即從25.5%下降為3.6%。

　　第四，私營企業(yè)主創(chuàng)辦企業(yè)時實際擁有的初始資本，逐年顯著增長。1993年以前注冊企業(yè)的業(yè)主實際擁有的初始資本平均為21萬元，1994～1996年這一指標增長為55萬余元，1997～1999年再增至130萬元，到2000年以后則高達239萬元左右。可以說，1993年以來的幾次全國私營企業(yè)抽樣調查結果都顯示，私營企業(yè)主之所以成為私營企業(yè)主，一個重要特征是，他們擁有的經濟資本一開始就較多，起點較高；
而且，隨著時間的推移，由初始經濟資本擁有量所標志的私營企業(yè)主階層進入門坎也越來越高，亦即對進入這個階層的人的經濟能力的要求越來越高，結果是經濟能力較弱、經濟積累較少的普通社會成員創(chuàng)辦企業(yè)的難度也越來越大。

　　綜上所述，不難看到，在整個私營企業(yè)主階層發(fā)生發(fā)展的過程中，存在著幾個明顯的趨勢：業(yè)主的文化程度越來越高；
開辦企業(yè)以前所從事的職業(yè)對從業(yè)者的個人知識水平、技能水平和管理能力水平的要求越來越高；
在開辦企業(yè)前擔任這樣那樣的職務尤其是干部職務的業(yè)主越來越多；
被調查者進入私營企業(yè)主階層之初擁有的經濟資本量越來越大。作為這幾種趨勢的結果，在私營企業(yè)主階層發(fā)生發(fā)展之初，來自社會底層或邊緣化社會群體的人可能占有較大的比例，但隨著時間的推移，這種格局就發(fā)生了根本性的變化，原本屬于體制內外精英或準精英的人占了越來越大的比例。可以說，私營企業(yè)主階層的成長歷程，是一個從最初的以精英循環(huán)為主轉變?yōu)楹髞硪跃�英復制為主的過程，這一機制轉換發(fā)生的時間，大概是20世紀90年代初中期。由此可以得出一個結論：私營企業(yè)主階層的邊界可能已經有從最初的高度開放走向90年代中期以后的相對封閉。

　　從20世紀90年代中期起，私營企業(yè)主社會來源的精英化能夠對于這個階層的發(fā)展產生積極的、促進的作用，即精英化的背景具有非精英化的背景所不具有的優(yōu)勢。我們對此進行了回歸檢驗。檢驗的結果是，私營企業(yè)主原有的精英背景，從1993年起，對私營企業(yè)主財富的擴張產生了統計上非常顯著的積極作用。1988年以前，私營經濟在政策上一直沒有得到明確的肯定和認可，創(chuàng)辦私營企業(yè)在政治和社會輿論上不是多么光榮的事情。1988年6月的憲法修正案正式承認了私營經濟的合法地位，但私營經濟所面臨的意識形態(tài)壓力仍然很大，但是從1993年起，私營企業(yè)獲得了前所未有的高速發(fā)展。據國家工商總局統計，與上年相比，1993年的私營企業(yè)戶數增長70.4%，投資者人數增長71.3%。

　　除了國家政策變化的影響外，對于私營企業(yè)主階層的形成機制已經從以精英循環(huán)為主轉到以精英復制為主的變化來說，可能還有這樣幾個方面的原因。（1）隨著市場體制的逐步完善，創(chuàng)辦企業(yè)對業(yè)主個人的人力資本（尤其是文化資源）的要求會越來越高，以致僅僅擁有很少人力資本的人已經很難進入這個階層，甚至原來已經進入這個階層、但擁有較少人力資本的人，也逐漸難以適應新的市場關系。（2）我國的市場化是漸進的市場化，傳統體制內的優(yōu)勢很容易轉換為體制外的優(yōu)勢，也比那些在傳統體制內沒有優(yōu)勢的人更容易取得成功。（3）同樣因為我國的市場化是漸進的市場化，社會關系或社會資本對各種社會地位獲得其有重要的作用。職業(yè)地位的高低通常不僅意味著從業(yè)者個人能力的高低，還意味著他能夠通過職業(yè)關系積累的社會資本的多寡。（4）另外，從精英循環(huán)轉向精英復制的變化并不意味著，在20世紀90年代中期以前，甚至在20世紀80年代，像干部、原國有企業(yè)和集體企業(yè)負責人以及專業(yè)技術人員等這樣的精英，由于體制改革而喪失了他們在再分配體制中擁有的那種優(yōu)勢，而可能僅僅說明，當時，由于體制外的發(fā)展在當時尚未被這些精英們看好，體制外精英的較高經濟社會地位在整個社會的價值平均體系中還沒有得到廣泛認同，所以，他們一時還更多地滯留在體制內謀求自己的發(fā)展機會。一旦這種狀況發(fā)生實質性的改變，體制內精英轉向體制外發(fā)展是非常便利的，也擁有非精英所無法比擬的某些優(yōu)勢。

　　文章出處：中國社會科學院院報

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