范愉：程序正義觀念與中國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)

　　一、\"程序正義\"的目標(biāo)與法治國(guó)的理想

　　隨著法律與公民的生活日益貼近，我們開始不斷聽到、看到\"程序正義\"的概念。根據(jù)許多法學(xué)家的論證，\"程序正義\"是法治國(guó)的標(biāo)志；
是從人治到法治、從傳統(tǒng)法文化到法制現(xiàn)代化、從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中至關(guān)重要的一種價(jià)值，確立程序正義的觀念并以此作為審判方式和司法制度的改革的基本理念，才能最終實(shí)現(xiàn)法治國(guó)的理想。同時(shí)，法院也提出以實(shí)現(xiàn)\"程序正義\"作為審判方式改革的目標(biāo)；
訴訟當(dāng)事人則可以從法院庭審方式的變化和\"舉證責(zé)任\"的要求中切實(shí)地感受到一些與原有的\"打官司\"不同的東西。

　　關(guān)于程序正義的概念和內(nèi)容歷來(lái)眾說(shuō)紛紜，迄今為止已有許多法學(xué)家對(duì)它進(jìn)行了詮釋，故筆者在此從略。為了對(duì)程序正義有一個(gè)更直接和通俗的定位，可以這樣說(shuō)：相對(duì)于法律規(guī)范中體現(xiàn)的\"實(shí)體正義\"，它強(qiáng)調(diào)的是法律適用中的操作規(guī)程的公平；
相對(duì)于審判所達(dá)到的\"結(jié)果的正義\"，它強(qiáng)調(diào)的是審判過(guò)程的嚴(yán)格和平等；
相對(duì)于糾紛解決中情理與規(guī)則的綜合平衡所追求的\"實(shí)質(zhì)正義\"，它所強(qiáng)調(diào)的是規(guī)則所體現(xiàn)的形式合理性。因此，\"程序正義\"理念就是在不否認(rèn)實(shí)質(zhì)正義或?qū)嶓w正義的價(jià)值的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)程序的優(yōu)先，或者說(shuō)是以程序?yàn)楸疚�。然而另一方面，如果說(shuō)法治是以\"程序正義\"為其標(biāo)志的話，那么，也由此決定了其自身的局限性--這就是貫穿法治運(yùn)作過(guò)程中的永恒矛盾：法與情理、規(guī)則與價(jià)值、法律規(guī)范與道德及其它社會(huì)規(guī)范之間沖突和矛盾。也正是因?yàn)槿绱耍��?dāng)西方國(guó)家的法治發(fā)展到今天，\"程序正義\"的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)本身也在悄然發(fā)生變化，甚至出現(xiàn)了向?qū)嵸|(zhì)正義傾斜的趨向。

　　\"程序正義\"在刑事訴訟和民事訴訟中歷來(lái)有截然不同的要求，前者注重以嚴(yán)格的程序保證被告的基本權(quán)利；
后者則旨在為雙方當(dāng)事人提供一個(gè)平等的角逐機(jī)會(huì)。對(duì)于每一個(gè)公民而言，民事審判方式改革中所追求的\"程序正義\"目標(biāo)，可能與我們關(guān)系更為密切。因此，筆者準(zhǔn)備從民事程序著手，談?wù)刓"程序正義\"將會(huì)帶給我們一些什么利益或結(jié)果。

　　二、\"程序正義\"與原有的民事審判方式

　　盡管改革開放開放之前，我國(guó)法制建設(shè)長(zhǎng)期停滯不前，甚至沒(méi)有一部正式的民事訴訟法，但這并不意味著沒(méi)有打官司的程序。與傳統(tǒng)中國(guó)的民事糾紛處理活動(dòng)（如州縣官處理戶婚田土之類的民間糾紛）相似，司法活動(dòng)所追求的最高價(jià)值同樣是公正和正義；
由于缺乏確定的成文法律規(guī)范，審判往往是在有基本程序而無(wú)實(shí)體規(guī)范的情況下進(jìn)行的；
對(duì)于司法公正的判斷標(biāo)準(zhǔn)除了既存的法律規(guī)范外，更多地則是客觀真實(shí)、社會(huì)效果和其他社會(huì)規(guī)范（如政策、道德、情理和地方習(xí)慣等）的綜合平衡。與古代的地方官不同的是，新中國(guó)的法官不再把道德規(guī)范直接用于解決糾紛，他們更重視國(guó)家法律的統(tǒng)一性和權(quán)威性，也更遵循合法性原則。在實(shí)際運(yùn)作中，則體現(xiàn)為一種以常識(shí)化和簡(jiǎn)便化為原則、以解決糾紛為目的、以人格化的法官為主體的審判方式。其最典型的方式就是法官深入現(xiàn)場(chǎng)，在調(diào)查過(guò)程中邊取證、邊聽取雙方乃至群眾的意見，邊進(jìn)行調(diào)解，審判則是這一過(guò)程的完成。老一輩的人可能還記得評(píng)劇《劉巧兒》中的馬專員，他的原型就是著名的\"馬錫五審判方式\"的創(chuàng)始人馬錫五法官。時(shí)至今日，我們?nèi)匀豢梢栽诨鶎拥娜嗣穹ㄍド下牭椒ü倌托募?xì)致的說(shuō)明和循循善誘的說(shuō)服，還可以看到法官到當(dāng)事人家中調(diào)查取證、聽取意見和進(jìn)行調(diào)解的情況。然而，這些情況與我們現(xiàn)在從庭審直播中看到的景象，已是迥然不同了。

　　實(shí)事求是地說(shuō)，我們從這種原有的審判方式中看到的并非是不公正或無(wú)程序，不如說(shuō)是一種以靈活和簡(jiǎn)便的程序追求合法、合理的解決結(jié)果的過(guò)程。至于基本的程序原則，如公開性、辯論性、不告不理、法官的回避和責(zé)任等制度，在這些程序中同樣也是存在的。但是，必須指出，在這里體現(xiàn)的是實(shí)體對(duì)程序、結(jié)果對(duì)過(guò)程、實(shí)質(zhì)對(duì)形式的優(yōu)先，也就是說(shuō)，這種審判方式是以實(shí)質(zhì)正義為基本價(jià)值取向，以程序作為工具和手段的：假定結(jié)果是正義的，那么程序上的瑕疵可能被忽略；
為了追求實(shí)質(zhì)的正義，程序的靈活性是得到認(rèn)可的，人們對(duì)審判本身的公正與否往往并不是根據(jù)程序是否正當(dāng)、而是根據(jù)結(jié)果是否合理以及社會(huì)效果如何來(lái)判斷的。

　　正如很多論述所指出的那樣，現(xiàn)代法治是以程序正義為基本理念的，在這個(gè)意義上或許可以說(shuō)，馬錫五審判方式是非現(xiàn)代的。然而，盡管很多學(xué)者習(xí)慣于把這種審判方式與人治和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起，但筆者以為，我們更應(yīng)注意其深厚的文化淵源和社會(huì)基礎(chǔ)。也就是說(shuō)，對(duì)多數(shù)普通中國(guó)民眾而言，通過(guò)司法追求實(shí)質(zhì)正義乃是理所當(dāng)然的。因此，我們才會(huì)習(xí)慣于根據(jù)情理評(píng)價(jià)裁判的公與不公；
才會(huì)再三再四地進(jìn)行申訴、再審和翻案；
才會(huì)對(duì)\"錯(cuò)案\"追究不舍。我們的法律文化與現(xiàn)代法治確實(shí)存在著理念上的重大差異。也正因?yàn)槿绱耍�才�?huì)有如此多的精英法學(xué)家來(lái)誠(chéng)懇論證：為了實(shí)現(xiàn)法治，我們必須從追求實(shí)質(zhì)正義向追求程序正義的價(jià)值觀轉(zhuǎn)變。

　　然而，在今天建設(shè)法治國(guó)的進(jìn)程中，我們畢竟只能選擇程序正義，這不僅因?yàn)楝F(xiàn)代法治國(guó)家通常都以程序正義為司法的基本理念，更因?yàn)槲覀冏陨硪呀?jīng)無(wú)法維護(hù)原有模式的價(jià)值：訴訟的激增使法官無(wú)法再親自調(diào)查取證和細(xì)致說(shuō)明，否則就會(huì)使案件久拖不決；
馬錫五式的法官已經(jīng)成為一種逝去的理想，在今天人格化的法官往往會(huì)被關(guān)系社會(huì)所腐蝕；
法官的職權(quán)在缺乏嚴(yán)格程序的限制下，顯得過(guò)大，其積極介入當(dāng)事人的糾紛則會(huì)因失去中立性而影響公正；
更重要的是，整個(gè)社會(huì)已經(jīng)無(wú)法承擔(dān)追求實(shí)質(zhì)正義所需的極高的公共成本和司法資源的投入。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的高速發(fā)展，使我們不可能有足夠的時(shí)間和耐心去從本土法律資源中探索、尋求適合需要的制度，為了盡快適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法制需求，只能大量移植借鑒其他法治國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和制度。在這種歷史背景下，從《民事訴訟法》所確立的當(dāng)事人的舉證責(zé)任開始，民事審判方式改革開始逐漸向著強(qiáng)調(diào)程序正義的方向邁進(jìn)。

　　三、\"程序正義\"將帶給我們什么

　　改革已經(jīng)持續(xù)了十幾年，法院的民事審判方式也發(fā)生了若干變化，對(duì)于普通群眾而言，打官司無(wú)疑只能按照法律的規(guī)定和法院的規(guī)矩辦。但這并不意味著我們都已經(jīng)理解程序正義的原理和含義，已經(jīng)接受了根據(jù)程序正義設(shè)計(jì)的法律制度或秩序。那么，程序正義的原理究竟帶給我們什么？

　　程序正義首先要求程序法律制度的健全，這實(shí)際上意味著法治本身的建立和完善。近年來(lái)，隨著立法進(jìn)程的加快，各種程序法和有關(guān)執(zhí)法程序的制度不斷建立健全，從三大訴訟法到行政處罰法、行政復(fù)議法等等，都標(biāo)志著法律程序已趨向完善，實(shí)現(xiàn)程序正義的制度框架已基本形成。

　　其次，程序正義觀念促使我們的執(zhí)法活動(dòng)開始重視程序的意義，以往許多被忽視的程序原則和制度，如公開審判、審判人員的回避等，得到了落實(shí)；
掩蓋在被忽視的程序下的不公正因素，例如暗箱操作、先判后審等，開始得到了糾正；
程序上的錯(cuò)誤或瑕疵已經(jīng)成為判斷審判本身的標(biāo)準(zhǔn)，使因程序問(wèn)題影響審判公正的漏洞受到控制。

　　第三，目前進(jìn)行的審判方式改革正進(jìn)一步向強(qiáng)化程序方向邁進(jìn)。這一改革強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人在民事訴訟中的主導(dǎo)地位，法官居中裁判，在公開、平等的庭審程序下，由當(dāng)事人自己提出主張、承擔(dān)舉證責(zé)任、通過(guò)辯論說(shuō)明理由、自行決定是否和解，并最終由自己承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。與此相聯(lián)系，進(jìn)一步完善舉證程序、舉證時(shí)效和證據(jù)規(guī)則，從而使程序要素成為決定訴訟勝敗的關(guān)鍵。其結(jié)果將有利于大幅度提高訴訟效率，節(jié)約司法資源。

　　最后，以追求程序正義為基點(diǎn)的改革，通過(guò)各種程序性環(huán)節(jié)的規(guī)范化操作和明確當(dāng)事人在訴訟中的權(quán)利義務(wù)，形成對(duì)法官審判活動(dòng)的制約，有利于避免法官的恣意和擅斷，減少外界因素對(duì)法官的影響，提高法院的總體形象和審判的公正性。

　　以程序正義為基點(diǎn)的改革將有利于提高審判效率、也將使\"公正\"和\"公平\"以一種可見的制度和程序體現(xiàn)出來(lái)，因此得到了社會(huì)的積極評(píng)價(jià)，今后，改革還將繼續(xù)把重點(diǎn)放在程序的加強(qiáng)和合理配置上。然而，隨著這種改革進(jìn)程的推進(jìn)，其另一面、也就是與我們?cè)�有的民事審判方式所不同的方面將日益顯現(xiàn)出來(lái)，而這些未必都是我們所歡迎的。

　　首先，民事訴訟的成本將會(huì)不斷增加。對(duì)當(dāng)事人而言，除了訴訟費(fèi)之外，還包括為了舉證或調(diào)查而必須支付的費(fèi)用，此外，由于庭審中辯論的作用增加，為了保證辯論的質(zhì)量、避免風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)事人將不得不越來(lái)越多地聘請(qǐng)律師作代理人，這就需要付出律師費(fèi)。對(duì)社會(huì)而言，盡管法院的負(fù)擔(dān)將大幅度地減輕，但是總體上用于訴訟中的公共成本將不斷攀升，特別是為了緩解由于當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)地位上的不平等所導(dǎo)致的訴訟能力和資源利用上的不平等，必須不斷增加對(duì)法律援助的投入，這必然會(huì)使民事訴訟的整體效益受到影響。

　　其次，在\"打官司\"的過(guò)程中（主要是普通程序），原有的程序的便利性將會(huì)為復(fù)雜性和專門性所淹沒(méi)，當(dāng)事人在訴訟程序中會(huì)逐漸淡忘法官和藹的笑臉和耐心的解說(shuō)，巡回法院將會(huì)消失，人民法庭也將走上正規(guī)化，法官不會(huì)再主動(dòng)向能力較低的當(dāng)事人提供服務(wù)、登門作循循善誘的勸解和調(diào)解。庭審中的對(duì)抗性將增加，情理的平衡將從法庭中更多地被排除掉，程序的靈活性將被規(guī)則的嚴(yán)格性所取代。同時(shí)，它還以一系列的程序來(lái)限制和規(guī)范當(dāng)事人的行為，例如適時(shí)舉證以及參加訴訟程序和辯論的規(guī)則等等。隨著律師對(duì)審判的作用增加，當(dāng)事人之間實(shí)力的不平等將會(huì)擴(kuò)大。最終，對(duì)于那些最普通的民眾，法院與他們之間的距離將會(huì)擴(kuò)大。

　　最后，程序正義并不是僅僅是指程序本身的完善與否，而主要是指一種觀念或價(jià)值取向。也就是說(shuō)，它要求我們改變傳統(tǒng)的訴訟觀念，樹立一種全新的認(rèn)識(shí)。以往人們通過(guò)打官司所追求的實(shí)際上是一種客觀真實(shí)和結(jié)果的公正，達(dá)不到這個(gè)目標(biāo)，訴訟過(guò)程就可能無(wú)休無(wú)止，判決也可能被視為錯(cuò)誤。與此相反，程序正義最重要的一個(gè)觀念是既判力觀念：只要沒(méi)有法律適用和程序上的錯(cuò)誤，雙方當(dāng)事人都得到了公平的訴訟機(jī)會(huì)，其訴訟權(quán)利得到了實(shí)現(xiàn)，就沒(méi)有理由發(fā)動(dòng)再審、也沒(méi)有理由追究法官的錯(cuò)判責(zé)任。以事實(shí)為根據(jù)的\"事實(shí)\"，是指當(dāng)事人在法庭上所證明的法律事實(shí)，而不是那些唯一的客觀真實(shí)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，\"程序正義\"告訴我們一個(gè)準(zhǔn)確無(wú)誤的事實(shí)：法院的訴訟程序是一個(gè)對(duì)當(dāng)事人雙方形式上完全平等的過(guò)程或手續(xù)，它能夠最終權(quán)威地解決糾紛，但未必能使每一個(gè)當(dāng)事人和社會(huì)成員得到他們心目中的正義和合情合理的解決。

　　四、\"程序正義\"的實(shí)現(xiàn)與社會(huì)現(xiàn)實(shí)

　　盡管很多法學(xué)家都把法治描述為一種極為理想的狀態(tài)或秩序，但如前所述，法治本身不可能是盡善盡美的。正如我國(guó)傳統(tǒng)的文化和社會(huì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生了特有的審判方式一樣，\"程序正義\"的理念產(chǎn)生于西方法治傳統(tǒng)。今天，當(dāng)我們?cè)噲D把 \"程序正義\"的觀念和制度移植到我們的社會(huì)之時(shí)，必然需要一定的條件和環(huán)境。這些條件包括許多深層次的政治、經(jīng)濟(jì)和文化因素，在民事訴訟程序中至少需要保證以下幾點(diǎn)：

　　首先，需要保證審判活動(dòng)及其過(guò)程的獨(dú)立，除了法律和程序本身之外，對(duì)法官的審判活動(dòng)的外部制約和監(jiān)督、特別是對(duì)個(gè)案的干預(yù)應(yīng)減少到最低限度；
除瀆職行為外，法官在判決沒(méi)有明顯的違反法律和程序的情況下不應(yīng)承擔(dān)錯(cuò)案責(zé)任；
允許法官在程序的制約下運(yùn)用自由裁量權(quán)。

　　其次，需要確立既判力的觀念。審判只是一個(gè)尋求正義的過(guò)程，公平與效益的平衡是其關(guān)鍵所在。作為兩種價(jià)值的平衡點(diǎn)，程序正義把過(guò)程的平等和正當(dāng)性作為根本，作為對(duì)司法權(quán)威及其資源的尊重，判決生效后一般不得反復(fù)申訴和再審。

　　最后，在對(duì)判決結(jié)果的評(píng)價(jià)上，只能以程序正義作為評(píng)價(jià)判決的標(biāo)準(zhǔn)，也就是說(shuō)，審判不必以追求客觀真實(shí)和實(shí)質(zhì)合理為目標(biāo)，官司的輸贏既取決于事實(shí)和法律、也取決于當(dāng)事人自身在訴訟過(guò)程中的努力。人們可以依自己的是非好惡發(fā)表對(duì)某個(gè)判決的感

　　顯而易見的是，以上幾個(gè)最基本的條件在我們的社會(huì)中并不具備。當(dāng)前，以程序正義為目標(biāo)的改革尚未完成、其效果尚未顯現(xiàn)，但\"程序正義\"與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的矛盾已經(jīng)開始顯露。一方面，\"程序正義\"與我們傳統(tǒng)的正義觀念的矛盾可能會(huì)使情理法的沖突加劇，使人們從對(duì)法律過(guò)高的期待轉(zhuǎn)向失落和對(duì)法律的規(guī)避，就象我們從秋菊打官司的結(jié)局中所看到的；
另一方面，司法腐敗的現(xiàn)實(shí)又使社會(huì)對(duì)法律的運(yùn)作本身充滿警惕，不惜通過(guò)種種方式對(duì)司法程序?qū)嵤┓聪蛑萍s，例如錯(cuò)案追究和個(gè)案監(jiān)督措施的出臺(tái)。我們還可以從極高的再審率、人民代表大會(huì)對(duì)司法活動(dòng)的監(jiān)督和新聞?shì)浾搶?duì)審判過(guò)程的影響，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　乃至當(dāng)事人和律師在審判外的活動(dòng)等方面看到社會(huì)對(duì)\"程序正義\"本身的抵制或限制。目前，我們的主攻目標(biāo)是向\"司法腐敗\"宣戰(zhàn)，但我們對(duì)程序本身的制約司法中的恣意和濫用的效能卻并不信任，而寧可依靠外在監(jiān)督機(jī)制和對(duì)法官行為的行政性管理；
我們不相信嚴(yán)格的程序能夠抵御司法腐敗，也不甘心經(jīng)過(guò)這些程序后，就必須承認(rèn)自己所不滿意的判決也是\"正義\"的；
我們習(xí)慣于把敗訴的原因歸結(jié)為審判不公，而不會(huì)認(rèn)為應(yīng)該由當(dāng)事人自己來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
我們?nèi)匀粓?zhí)著地追求實(shí)質(zhì)的公正，要求法官的判決符合社會(huì)的正義標(biāo)準(zhǔn)�？傊�，我們的社會(huì)意識(shí)還繼續(xù)堅(jiān)持著自己的正義觀和價(jià)值觀，我們的選擇實(shí)際上還并未作出。這就是\"程序正義\"所面臨的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

　　五、現(xiàn)狀與發(fā)展：\"程序正義\"實(shí)現(xiàn)的漸進(jìn)性與多元化

　　改革開放以來(lái)，我們社會(huì)在突飛猛進(jìn)地發(fā)展，觀念的變革可謂日新月異。而且，傳統(tǒng)的文化對(duì)每個(gè)社會(huì)成員的影響和作用千差萬(wàn)別，對(duì)于走在時(shí)代前沿的人們來(lái)說(shuō)，\"程序正義\"已并不是完全陌生的理念。但是，就整個(gè)社會(huì)而言，接受\"程序正義\"的理念顯然仍需要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。在這個(gè)過(guò)程中，\"程序正義\"在不同的地區(qū)、對(duì)不同的群體、針對(duì)不同類型的案件、乃至在不同的法院和法官那里，會(huì)以迥然不同的方式體現(xiàn)出來(lái)。正因?yàn)槿绱�，我們看到法院在改革中是�?jǐn)慎的，盡量使\"程序正義\"與社會(huì)現(xiàn)實(shí)相互融合：原有的審判方式和各種改革嘗試同時(shí)存在；
人民法庭的工作仍然活躍于基層；
法官還會(huì)根據(jù)當(dāng)事人的訴訟能力給予適當(dāng)?shù)膸椭�，仍然�?huì)不厭其煩地進(jìn)行調(diào)解；
再審的啟動(dòng)依然頻繁；
法院對(duì)\"錯(cuò)案\"的自我追究也十分嚴(yán)格�？梢姡琝"程序正義\"將會(huì)以漸進(jìn)的、多元化的方式逐步影響我們的社會(huì)，最終形成為中國(guó)的\"法治\"精神。如果操之過(guò)急，反而會(huì)使法的權(quán)威受到損害，增加法治實(shí)現(xiàn)的障礙，甚至導(dǎo)致對(duì)法治的信任危機(jī)。

　　與此同時(shí)，我們也應(yīng)該注意到西方國(guó)家近年來(lái)民事訴訟中的一些新的改革理念和舉措，例如加強(qiáng)法官職權(quán)以提高審判效率，強(qiáng)調(diào)法官的說(shuō)明義務(wù)以幫助當(dāng)事人進(jìn)行訴訟，積極進(jìn)行調(diào)解以緩和訴訟的對(duì)抗性，加強(qiáng)審前準(zhǔn)備以優(yōu)化法庭審理活動(dòng)，進(jìn)一步簡(jiǎn)化簡(jiǎn)易程序以縮短法院與民眾的距離和降低訴訟成本，以及各種非訴訟糾紛解決方式的大量推廣應(yīng)用等等，這些改革都起著緩解法治本身的矛盾、提高司法的效率和效益作用，而它們?cè)谶\(yùn)作上又與我們傳統(tǒng)的糾紛解決方式有異曲同工之效。俗話說(shuō)，過(guò)猶不及，倘若在追求\"程序正義\"之時(shí)，在某些方面根據(jù)社會(huì)主體的傳統(tǒng)習(xí)慣作出一定的妥協(xié)，避免矯枉過(guò)正的浪費(fèi)，未嘗不是一件好事，當(dāng)然，這種探索不僅需要時(shí)間，也需要法學(xué)家和社會(huì)的認(rèn)同和支持。

相關(guān)熱詞搜索：中國(guó) 正義 觀念 現(xiàn)實(shí) 程序