杜光：投資體制改革與民有經(jīng)濟

　　今年7月發(fā)布的《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》，是貫徹十六屆三中全會文件、完善市場經(jīng)濟體制的一個重要步驟，使我特別注意的，是這個措施對發(fā)展民有經(jīng)濟的積極作用。

　　《決定》指出，要“放寬社會資本投資領(lǐng)域，允許社會資本進入法律法規(guī)未禁入的基礎設施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。”并且明確提出，鼓勵和引導社會資本以獨資、合資、合作、聯(lián)營、項目融資等方式，參與經(jīng)營性的公益事業(yè)、基礎設施項目建設。凡是能夠由社會投資建設的項目，都要盡可能利用社會資本來建設。按照這個規(guī)定，凡是法律法規(guī)沒有禁止進入的行業(yè)和領(lǐng)域，來自民間的資本都可以參與投入，并受到鼓勵。這就為民有經(jīng)濟的發(fā)展，提供了更為寬闊的天地。

　　民有經(jīng)濟在正式文件和媒體的報道、文章中，都被稱為“非公有制經(jīng)濟”。如去年10月的十六屆三中全會文件，今年3月的十屆人大二次會議《政府工作報告》，都提出要“大力發(fā)展和積極引導非公有制經(jīng)濟”。但是，“非公有制經(jīng)濟”是一個非常不科學的概念。傳統(tǒng)的觀念認為國家所有制和集體所有制的企業(yè)才是公有制經(jīng)濟，國有和集體所有以外的企業(yè)都屬于非公有制經(jīng)濟。而按照馬克思主義的觀點，作為社會主義生產(chǎn)方式的基礎的公有制，應當是聯(lián)合占有和個人所有的統(tǒng)一，實現(xiàn)勞動者與生產(chǎn)資料所有權(quán)的結(jié)合，在共同占有生產(chǎn)資料的基礎上，建立社會個人的所有制。也就是說，在共同占有的生產(chǎn)資料中，勞動者享有一份屬于個人的產(chǎn)權(quán)，這才是社會主義公有制的真正含義�，F(xiàn)有的國有企業(yè)和集體所有制企業(yè)，都沒有實現(xiàn)勞動者與生產(chǎn)資料所有權(quán)的結(jié)合，勞動者在這些企業(yè)里并沒有屬于他個人的產(chǎn)權(quán)。因此，國有企業(yè)和集體企業(yè)都不應歸入社會主義公有制的范圍，最多只能說是具有一定的公有性，因為這類企業(yè)畢竟已經(jīng)排除了企業(yè)的私人屬性。但這種公有性是不穩(wěn)定的，因為國有經(jīng)濟是處于三岔路口的經(jīng)濟形式，它可以通過產(chǎn)權(quán)多元化、社會化、民有化而進一步公有化，也因為它的壟斷性而潛伏著私有化的危險——當企業(yè)的經(jīng)營者及其主管部門侵吞國家資財，使企業(yè)演變成為他們的私產(chǎn)時，企業(yè)就喪失了它原有的公有性，蛻化成為官僚所有制企業(yè)了。

　　可見，按照馬克思主義的觀點，目前的國有企業(yè)、集體企業(yè)都不屬于公有制經(jīng)濟，所以，把國有企業(yè)、集體企業(yè)以外的經(jīng)濟形式統(tǒng)統(tǒng)稱為非公有制經(jīng)濟，就更不科學了。正確的提法應該是民有經(jīng)濟。有人認為，民有經(jīng)濟不過是用來粉飾私有經(jīng)濟的一個說法罷了，這就錯了。

民有經(jīng)濟指的是企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸公民所有的經(jīng)濟形式，它既包括個體經(jīng)濟和私有經(jīng)濟，也包括大量處于從私有制或個人所有制向公有制過渡的經(jīng)濟形式，如各種類型的股份公司和股份合作制企業(yè)。對于這類過渡型企業(yè)，稱之為私營經(jīng)濟或非公有制經(jīng)濟，都是不適當?shù)�。值得指出的是，國務院在這個決定中把十六屆三中全會文件里的“允許非公有資本進入------”，改為“允許社會資本進入------”，表明在對這個問題的認識上已經(jīng)前進了一步。

　　嚴格地說來，我國目前還沒有馬克思主義意義上的公有制經(jīng)濟，但有相當多的企業(yè)已經(jīng)踏上向公有制轉(zhuǎn)化的進程，即公有化的進程，這就是那些采取股份制或股份合作制形式的民有企業(yè)和國有企業(yè)、集體企業(yè) 。按照馬克思的說法，股份公司是資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為社會主義生產(chǎn)方式的過渡點、過渡形式。經(jīng)過一百多年的生產(chǎn)發(fā)展和資本的自行揚棄，資本主義世界的股份公司出現(xiàn)了三種依次遞進的資本形式：具有社會資本形式的私人資本，社會資本和職工持有的資本。這三種資本形式的發(fā)展變換，是生產(chǎn)力發(fā)展的必然趨勢，不是任何人的主觀意志所能決定的。在馬克思的時代，股份公司的資本主要還是具有社會資本形式的資本；
近幾十年來，社會資本已經(jīng)發(fā)展成為股份資本的主要形式；
職工所持的資本也逐漸有了普遍的發(fā)展。在股份公司的三種資本形式中，職工持股是最接近于社會主義公有制的所有制形式，生產(chǎn)力的持續(xù)發(fā)展，必將使它成為未來社會的主要資本形式和所有制形式。

　　在分清公有和非公有、國有和民有的理論界限的基礎上，我們可以進一步得出以下幾點認識：第一，民有經(jīng)濟是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。相對于國有經(jīng)濟，民有經(jīng)濟在推進生產(chǎn)發(fā)展方面有著更多的優(yōu)越性。一是能夠適應市場經(jīng)濟的客觀規(guī)律，在市場競爭中站穩(wěn)腳跟；
不能順應市場規(guī)律的企業(yè)隨時會被淘汰出局。二是具有贏利的動機，它驅(qū)使經(jīng)營者不斷改善管理，擴大經(jīng)營。而國有企業(yè)則既缺乏贏利意愿的驅(qū)動，又感受不到市場競爭的壓力。由于國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體是國家，國家權(quán)力的壟斷性往往導致腐敗而且必然延及國有企業(yè)，特別是在政企不分、黨管干部的條件下，國有企業(yè)很容易出現(xiàn)腐敗而蛻化成為官僚所有制企業(yè)，不可能成為推進國民經(jīng)濟發(fā)展的動力。改革開放以來的情況表明，推動國民經(jīng)濟增長的，主要不是國有經(jīng)濟，而是民有經(jīng)濟。在未來的社會發(fā)展中，這個趨勢將會越來越明顯。

　　第二，民有經(jīng)濟是實現(xiàn)社會主義公有化的必由之路。資本主義世界的發(fā)展進程表明，隨著生產(chǎn)的發(fā)展和資本揚棄的深化，企業(yè)在股份化的基礎上，必將進一步要求資本的社會化、多元化，從而走上公有化的軌道。就國有企業(yè)的發(fā)展趨勢來說，要堅持改革的社會主義方向，就必須實現(xiàn)勞動者和生產(chǎn)資料所有權(quán)的結(jié)合，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，變國有資本為民有資本，通過民有化的道路來實現(xiàn)公有化。但由于國有企業(yè)同政府官吏的利益經(jīng)脈相連，產(chǎn)權(quán)改革的深化必不可免地會損害他們個人或集團的利益，遭到他們的抵制。因此，在公有化的道路上，必將承受更多的阻力，經(jīng)歷更多的艱辛。

　　第三，民有企業(yè)是市場經(jīng)濟的微觀基礎。從1993年的十四屆三中全會提出建立市場經(jīng)濟體制，到2003年十六屆三中全會提出完善市場經(jīng)濟體制，這個過程反映了我國在把計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟體制的改革中取得的巨大進步。這個進步固然同國有經(jīng)濟的體制改革分不開，但更重要的因素是民有經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展。市場經(jīng)濟體制的建立，推進了民有經(jīng)濟的繁榮。它促使那些善于適應市場規(guī)律的企業(yè)不斷擴展，淘汰那些不能適應市場規(guī)律的落后企業(yè)。在這個過程中，人民生活需要的不斷增長和社會發(fā)展的要求，催生了更多的民有企業(yè)。市場經(jīng)濟就是在這種不斷發(fā)展、不斷更新的動態(tài)變革中得以日新月異，不斷完善。民有經(jīng)濟的繁榮既是市場經(jīng)濟日益健全的反映，也是市場經(jīng)濟不斷完善的保證。加上大量國有中小企業(yè)隨著產(chǎn)權(quán)多元化、民有化而轉(zhuǎn)化為民有企業(yè)，使民有企業(yè)在整個國民經(jīng)濟中的比重越來越大，成為市場經(jīng)濟的最主要的基礎構(gòu)件。

　　第四，民有經(jīng)濟是中產(chǎn)階層的孵化器。中產(chǎn)階層指的是掌握有一定產(chǎn)權(quán)的企業(yè)經(jīng)營者和各種勞動者。這個階層是在改革開放的年代逐漸形成起來的。它的主要成分是由知識分子構(gòu)成的。回顧中產(chǎn)階層誕育的歷史，八十年代經(jīng)商、辦廠、擺攤的，多數(shù)是城鄉(xiāng)無產(chǎn)者，知識分子很少，中關(guān)村一條街就是當時知識分子下海的突出典型。這個時候，他們還不可能形成為一個獨立的階層。八十年代末期，有些知識分子因?qū)W生運動遭到鎮(zhèn)壓，憤而棄職從商，使民有經(jīng)濟的發(fā)展出現(xiàn)了一個小高潮。但這個趨勢很快便被一股反改革的復辟之風所抑制。在高層領(lǐng)導機關(guān)，有人發(fā)出“要讓私營企業(yè)斷子絕孫”的威脅，有人把知識分子下海辦企業(yè)說成是“值得注意的政治動向”。幸而鄧小平于1992年初南巡講話，吹散了這股反改革的陰風，掀起了發(fā)展民有經(jīng)濟的高潮，同時也帶來了知識分子創(chuàng)業(yè)辦企業(yè)的高潮。在經(jīng)濟大潮的沖擊下，八十年代興起的一些工商企業(yè)，經(jīng)過大浪淘沙，優(yōu)勝劣汰，失敗者陸續(xù)退出企業(yè)界，優(yōu)勝者則站穩(wěn)了腳跟，其中不乏知識階層的創(chuàng)業(yè)者。正是這些市場競爭的勝利者和大批下海創(chuàng)業(yè)的知識分子，構(gòu)成了中國社會的最初的中產(chǎn)階層。他們是在民有經(jīng)濟的搖籃里發(fā)育成長起來的。經(jīng)過十多年的發(fā)展，目前已經(jīng)初步形成了作為中產(chǎn)階層所具有的特征和規(guī)模，不但已成為民有經(jīng)濟發(fā)展的主要杠桿，而且在政治、社會、文化諸領(lǐng)域也發(fā)揮著積極的作用。隨著這個階層的發(fā)展壯大，它將發(fā)揮越來越大的作用。

　　第五，民有經(jīng)濟是公民社會的經(jīng)濟基礎。公民社會是現(xiàn)代社會發(fā)展的三大支柱之一。在這三大支柱中，我國的現(xiàn)實是：國家政權(quán)獨大，無限膨脹；
市場經(jīng)濟雖已初具規(guī)模，但仍有待加強；
公民社會則尚處于襁褓之中，十分幼小軟弱。公民社會之所以沒有發(fā)育起來，一方面是由于政治體制中的專制主義的壓制，另一方面也是因為民有經(jīng)濟的不夠發(fā)達。公民社會的發(fā)育意味著公民意識的建立和增長，意味著公民對權(quán)利的維護和義務的恪守�！耙率匙愣�后知榮辱”。公民意識的樹立和增長，以豐衣足食有產(chǎn)化為前提。我在《為“自由化”正名》一文中曾指出：“民主在歷史上始終是有產(chǎn)者的民主”，同樣，健全的公民社會也將是有產(chǎn)者的社會。所謂維護公民權(quán)利，首先是維護公民的財產(chǎn)所有權(quán)。財產(chǎn)所有權(quán)是公民的人格和個性的基礎，也是自由、平等、民主等政治權(quán)利、社會權(quán)利的基礎。從這個意義上說，公民社會的發(fā)育有賴于公民的有產(chǎn)化�！坝挟a(chǎn)者有恒心”，公民的維權(quán)自覺性和社會責任感都是同財產(chǎn)所有權(quán)分不開的。因此，要培育公民社會，一方面固然要肅清政治體制中阻礙公民社會成長的專制主義傳統(tǒng)，另一方面要大力發(fā)展民有經(jīng)濟，加快公民有產(chǎn)化的步伐。發(fā)達的民有經(jīng)濟不但是公民社會的經(jīng)濟基礎，同時也是摧毀專制體制的物質(zhì)力量。

　　以上我從五個方面對民有經(jīng)濟進行了簡要的敘述，由此可以襯托出放寬社會資本的投資領(lǐng)域以利于民有經(jīng)濟發(fā)展的重大意義。民有經(jīng)濟的發(fā)展有賴于市場經(jīng)濟體制的完善化、健全化，放寬社會資本的投資領(lǐng)域，正是完善市場經(jīng)濟體制的一項重大措施。但如何使這項重大的政策措施能真正促進民有經(jīng)濟的發(fā)展，還需要做很多艱巨復雜的工作。無論是社會資本的培育，還是投資環(huán)境的改善，落腳點都是為了發(fā)展民有經(jīng)濟。為此，不僅要求完善市場經(jīng)濟體制，而且需要在指導思想上轉(zhuǎn)變對民有經(jīng)濟的觀念，改革政治領(lǐng)域里抑制民有經(jīng)濟發(fā)展的專制主義體制。只有這樣，才能為民有經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造良好的條件，開辟廣闊的天地。

　　2004年8月28日

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