劉小楓：施米特故事的右派講法：權(quán)威自由主義？

　　Renato Cristi, Carl Schmitt and Authoritarian Liberalism: Strong State, Free Economy (Cardiff: University of Wales Press, 1998).

　　有人說，如今左派、右派的卷標(biāo)已經(jīng)過時(shí)。從英語學(xué)界對施米特（Carl Schmitt）思想的評價(jià)來看，這種說法實(shí)一派胡言。新左派和新右派理論家與自由主義理論家看待施米特的政治─法學(xué)理論的思想立場明顯不同，各派政治思想的界限絲毫沒有模糊。

　　右派與施米特思想可以分享的東西自然比左派要多一些，首先是對于自由主義政治倫理的批判，而且比左派的理解牽扯的問題要復(fù)雜。施特勞斯（Leo Strauss）30年代初發(fā)表的〈《政治的觀念評注》〉（“Notes on Carl Schmitt, The Concept of the Political”），被施米特本人視為幾乎是唯一理解了他的想法并有所推進(jìn)的評論。施特勞斯認(rèn)為，必須從對自由主義政治的批判來理解《政治的觀念》（The Concept of the Political）。施特勞斯與施米特共同認(rèn)為，自由主義政治倫理的大過在于摧毀了世界秩序的意義；
但施特勞斯通過分析《政治的觀念》的修訂認(rèn)為，施米特對于自由主義的批判盡管比初版進(jìn)了一步，但仍不徹底。1927年，施米特在〈政治的觀念〉（“Der Begriff des Politischen”）一文中承認(rèn)自由主義的「自主」（Autonomie）觀念，并依此觀念尋求劃定與經(jīng)濟(jì)、道德、審美現(xiàn)象不同的自主性政治現(xiàn)象。在1932年的擴(kuò)增版中，施米特將政治的自主性修改為政治的強(qiáng)度性，以此清除自由主義觀念的殘余。在施特勞斯看來，這種修訂其實(shí)無關(guān)痛癢，關(guān)節(jié)在于搞清施米特與霍布斯（Thomas Hobbes）的關(guān)系，因?yàn)椋�要徹底批判自由主義，必須以對霍布斯的準(zhǔn)確理解為前提。按施特勞斯的分析，施米特對于霍布斯的理解有些成問題，以致于他的自由主義批判仍然是在自由主義的視域中展開�；舨妓箤W(xué)說中將政治的神學(xué)中立化，他的自然狀態(tài)是戰(zhàn)爭狀態(tài)，其國家構(gòu)想從資產(chǎn)階級的安全、利益出發(fā)，而非像盧梭（Jean-Jacques Rousseau）那樣有道德上的考慮，從而置換了國家的形而上學(xué)基礎(chǔ)�；舨妓沟膶W(xué)說可以說是自由主義政治構(gòu)想的淵藪，技術(shù)統(tǒng)治論的原祖。施米特忽略了這一點(diǎn)，也就不能真正觸及自由主義的國家觀念中道德基礎(chǔ)空虛的實(shí)質(zhì)。

　　通過對于《政治的觀念》的評注，施特勞斯想完成施米特可能半途而廢的自由主義批判，這一分析點(diǎn)是邁雅（Heinrich Meier）的著名研究《施米特、施特勞斯與〈政治的觀念〉》（Carl Schmitt, Leo Strauss und “Der Begriff des Politischen”）提出的。在克里斯提（Renato Cristi）看來，邁雅對施特勞斯的理解是對的，但對施米特的理解就成問題，因?yàn)槭┟滋夭⒉皇鞘┨貏谒鼓菢拥膹氐追醋杂芍髁x者。克里斯提的施米特研究《施米特與權(quán)威的自由主義》（Carl Schmitt and Authoritarian Liberalism: Strong State, Free Economy）代表了另一種可能會令某些國朝學(xué)人興奮的右派解釋取向：施米特是自由主義者──當(dāng)然要加一個(gè)限定，即權(quán)威的自由主義。邁雅就沒有能夠看到，施米特反對的是個(gè)人自由主義，而不是「保守的自由主義」。

　　這種解釋涉及自由民主政制與國家政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的關(guān)系�？死锼固岚l(fā)現(xiàn)，魏瑪時(shí)期的施米特并不一般地反對魏瑪憲政，相反，施米特公開、直接為魏瑪憲制辯護(hù)，捍衛(wèi)魏瑪憲政作為絕對憲制的不可侵犯和完整，反對將魏瑪憲法76條解釋為保障立法者有無約束的、無休止的修憲權(quán)，反對按自由民主原則定義魏瑪憲法。施米特的主張是，立法者不能將君主權(quán)收歸己有，或者把共和國公民改造成烏合之眾。加強(qiáng)民國總統(tǒng)的作用、削弱議會的權(quán)限，在不破壞憲政的前提下賦予總統(tǒng)以獨(dú)裁專政的權(quán)力，都是為了使國家有穩(wěn)定的國民同質(zhì)的秩序。因此，需要搞清楚的問題是，施米特為甚么既批判又維護(hù)魏瑪憲政？原因在于，施米特關(guān)注的重點(diǎn)是國家的自主和同一性，只有加強(qiáng)國家的強(qiáng)權(quán)（主權(quán)）才能支撐國家的同一和自主。但強(qiáng)國家建構(gòu)并不意味著取消公民社會的自由。施米特從沒有主張過以國家代替公民社會意義上的全權(quán)主義；
相反，他的想法是，自主的強(qiáng)國家將通過肯定自由和公民社會而證實(shí)自己的強(qiáng)力。施米特對魏瑪自由主義憲政的批判因此只是策略性的，他同樣討厭社會民主論和社會主義。施米特的國家和憲政理論的基石是：強(qiáng)國家和自由經(jīng)濟(jì)或強(qiáng)國家中的自由經(jīng)濟(jì)，其保守主義思想具有傳統(tǒng)形而上學(xué)的實(shí)質(zhì)論精神氣質(zhì)，是強(qiáng)調(diào)絕對正當(dāng)性（Legitimität）和相對化的合法性（Legalität）。

　　按古典自由主義的看法，強(qiáng)國家與自由經(jīng)濟(jì)是對立的，不可能同時(shí)主張強(qiáng)的國家主權(quán)和自由的公民社會。但施米特認(rèn)為這是可能的，前提是區(qū)分主權(quán)的體和運(yùn)\作（施米特援引中世紀(jì)神學(xué)家艾理Cardinal Pierre D\"Ailly 和葛遜 Jean Gerson的主權(quán)理論來支撐自己的論點(diǎn)）。這種區(qū)分的含義是：國家主權(quán)的運(yùn)\作在法律受到規(guī)約和限制（法治），而這一主權(quán)的全能實(shí)體則不受限制，它處于隱伏狀態(tài)，在例外的緊急狀態(tài)中才啟用。盡管施米特只是在魏瑪早期提到這種區(qū)分，至少表明他對強(qiáng)國家的理解并非等于不要法治秩序和自由的公民社會。

　　克里斯提提請注意施米特的憲政主張所產(chǎn)生的歷史背景，這就是德國在第一次歐戰(zhàn)后的弱國家狀態(tài)，革命廢除了君主式的道統(tǒng)性，國家成一盤散沙。施米特追隨霍布斯，相信只有能作出強(qiáng)有力的決策的國家才能宣戰(zhàn)，而國家是否強(qiáng)有力的證明在于能否決定敵友，保持?jǐn)秤呀缦薜膹埩�。一旦國際政治秩序穩(wěn)定，國內(nèi)政治處規(guī)范狀態(tài)，國家主權(quán)就可以依法運(yùn)\作，立法者的規(guī)范性就可以代替例外狀態(tài)中的國家理由（raison d\"état）──絕對王權(quán)的政治理由。問題是，當(dāng)時(shí)德國所處的恰恰是國際和國內(nèi)政治秩序的非常狀態(tài)，只有那些無視政治現(xiàn)實(shí)的人才會幼稚地相信，國家制度能僅靠法治的合法性秩序來維持，無需實(shí)質(zhì)的專政權(quán)力。施米特攻擊的正是這種相信法治的合法性足矣的幼稚的自由主義，而成熟的自由主義應(yīng)是既維護(hù)公民社會，而同時(shí)又承認(rèn)主權(quán)國家中政治專政的必要。這就是所謂保守的或權(quán)威的自由主義，用韋伯（Max Weber）的話說，是「政治成熟的」自由主義。

　　施米特在納粹時(shí)期曾使用「權(quán)威自由主義」這一述詞來概括十九世紀(jì)流行的憲政制度，但其用法是否定性的。克里斯提解釋：那僅是因?yàn)槭┟滋匾詾槊褡迳鐣�主義帝制已經(jīng)能夠更好地表達(dá)這個(gè)舊的提法；
納粹時(shí)期的施米特思想僅是其魏瑪時(shí)期的思想實(shí)踐的一個(gè)短暫插曲，并不足以說明他改變了對于自由的市民社會的觀點(diǎn)。為了證明自己的論點(diǎn)，克里斯提用了整整一章具體分析施米特從1932年11月到1933年4月這半年中思想的具體轉(zhuǎn)變──從反對納粹執(zhí)政到投身納粹政治，細(xì)致解讀〈強(qiáng)國家與健康經(jīng)濟(jì)〉一文，考究3月24日民國議會頒布「授權(quán)法案」后施米特寫的法學(xué)評注和4月7日施米特撰文從法學(xué)上解釋「國家總督法案」時(shí)的具體想法�？死锼固岬贸龅慕Y(jié)論是：「強(qiáng)國家、自由經(jīng)濟(jì)」不僅是理解施米特的國家和憲政學(xué)說的關(guān)鍵，也是理解其投身民族社會主義革命的關(guān)鍵。

　　如果不是這樣，如何解釋施米特主張改良、而不是廢除議會民主憲政？如果審慎辨析施米特對自由主義的批判，據(jù)克里斯提說，可以發(fā)現(xiàn)施米特的批判純粹是政治論的，而不是價(jià)值論的：即自由主義的政治中立化無法保障國家的政治同一，以便國家成為一體反對國家的敵人。施米特的真正論敵其實(shí)不是自由主義的價(jià)值理念，而是非驢非馬的自由民主政制，以個(gè)人主義和多元主義的自由價(jià)值為政制基礎(chǔ)，必然削弱國家的治理權(quán)威，那里還談得上決斷國家的敵友。對于施米特來說，自由主義既不是政治形式，也不是國家形式，而是一種價(jià)值觀。只有民主政體、貴族政體、君主政體的類型，而沒有甚么自由政體一說。自由的市民社會不僅可以體現(xiàn)在民主制中，也可以體現(xiàn)在君主制和貴族制中。把憲政搞成自由主義的法治形式，根本誤解了政治形式的實(shí)質(zhì)。施米特的決策論的含義是協(xié)調(diào)或并置政治原則和自由原則，強(qiáng)決策的國家并不縮減任何市民社會的自由成分。純粹法學(xué)的自由主義憲政觀念過于理想化，認(rèn)識不到其中仍然存在國家的主權(quán)問題，自由的法治仍然必然表現(xiàn)為政治的專權(quán)�？床坏阶杂芍髁x國家中的政治（區(qū)分?jǐn)秤眩┈F(xiàn)實(shí)，要么是幼稚的，要么是自欺欺人。

　　為了證明施米特并不是那些簡單化的批評家所描繪的極端反自由主義，克里斯提反復(fù)論證，即便施米特的確使魏瑪民國的合法性憲政秩序相對化了，但仍然與魏瑪憲政的現(xiàn)實(shí)妥協(xié)，策略性地承認(rèn)自由主義政制�！蹲h會民主論的思想史困境》（Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus）明顯主張改良而不是廢除魏瑪?shù)淖h會民主，通過區(qū)分自由與民主，想為穩(wěn)定同質(zhì)的政治秩序保留足夠的空間。況且，施米特對自由與民主的區(qū)分完全不像哈貝馬斯（Jürgen Habermas）所擔(dān)心的那樣是實(shí)質(zhì)性的，而僅是功能性的。施米特要阻止的是出現(xiàn)純粹自由的民主政治，民主程序的意義僅在于選舉有代表作用的官員。施米特有條件地認(rèn)可魏瑪憲政，乃因?yàn)樵谒�看來，魏瑪憲法其�?shí)可以提供一種政治的混合國家（status mixtus）形式，把全民投票的直接民主制與個(gè)人專政權(quán)力（這體現(xiàn)在憲法48條賦予總統(tǒng)的專制權(quán)力）結(jié)合起來。自由主義只能是各種政治力量和形式的平衡劑，使國家成為一種混合國家�！稇椃▽W(xué)》（Verfassungslehre）通過對魏瑪憲法的系統(tǒng)解釋，闡釋了這種混合國家的主權(quán)論：混合國家決定了混合憲政──法治與政治要素（即專政）的平衡，「現(xiàn)代自由的法治國家的憲政實(shí)際上都是混合的憲政」�？梢姡�施米特意識到對魏瑪憲政持強(qiáng)硬對抗態(tài)度是無用的，可以有限度地接受魏瑪憲政。關(guān)鍵在于，國家主權(quán)在專制的總統(tǒng)，而不是在有制憲權(quán)的全國人民立法議會。調(diào)和自由主義與政治的保守主義的途徑之一是區(qū)分自由與民主，這相當(dāng)于黑格爾同時(shí)肯定自由的市民社會與保守的國家，拒絕大眾的政治主權(quán)。

　　無論施米特思想在各個(gè)時(shí)期有甚么樣的變調(diào)，保守的自由主義都是其不變的立場。這一立場的要點(diǎn)是元法律觀，即法律和憲政的具體秩序形式要有實(shí)質(zhì)的同一價(jià)值為基礎(chǔ)。施米特主張靠一種形而上學(xué)的共同體價(jià)值把法與法律秩序區(qū)分連接起來（《國家的價(jià)值》Der Wert des Staates），把專權(quán)的實(shí)體與專權(quán)的運(yùn)\作連接起來（《論獨(dú)裁》Die Diktatur），以及提出絕對的憲法和立憲權(quán)、政治的觀念、人民運(yùn)\動的觀念，都是要對抗法律實(shí)證主義沒有實(shí)質(zhì)價(jià)值基礎(chǔ)的純粹國家觀，這并不等于全盤否定自由主義的價(jià)值觀。施米特的保守主義是對德國1918年革命的反應(yīng)，一如霍布斯的思想是對英國清教革命的反應(yīng)，柏克（Edmund Burke）的保守主義是對法國革命的反應(yīng)，而霍布斯和柏克（克里斯提忘了加上更為重要的黑格爾）實(shí)際上都是保守的自由主義�！墩�治的浪漫派》（Politische Romantik）指責(zé)革命破壞了國家倫理的統(tǒng)緒，要在繆勒（Adam Müller）和施勒格爾（Friedrich Schlegel）的政治浪漫派與「真正」天主教的保守主義（麥斯特Joseph de Maistre和邦奴Louis de Bonald）之間劃清界限。界限在那里？施米特以為，繆勒和柏克一樣，對法國革命的批判還帶有黨派性偏見，沒有依據(jù)「道德激情」。政治浪漫派的機(jī)緣論和主體主義妨礙國家作出決策的可能，這種優(yōu)柔寡斷的浪漫派實(shí)際上更接近非保守的自由主義，而不是真正的保守主義。

　　但施米特與老保守主義不同，《論獨(dú)裁》和《政治的神學(xué)》（Politische Theologie）把承認(rèn)政治利益的天主教保守主義政治思想改述為現(xiàn)代的國家和憲政理論：現(xiàn)代的革命已經(jīng)訴諸人民的制憲權(quán)（pouvoir constituant），將新的憲政和法律秩序正當(dāng)化，推翻或抵制這種正當(dāng)性已經(jīng)不可能，沒有任何東西可以阻止新的正當(dāng)性的革命性高漲，只有修改制憲權(quán)的實(shí)質(zhì)。施米特希望讓制憲權(quán)成為主體決斷的主權(quán)專政，以便廢除魏瑪憲政的立法議會和自由的民主正當(dāng)性�！稇椃ǖ氖刈o(hù)者》（Der Hüter der Verfassung）最早表達(dá)了全權(quán)國家的觀點(diǎn)，但施米特的全權(quán)國家觀念，是與十七至十八世紀(jì)的絕對國家觀念和十九世紀(jì)的中立國家觀念相對立的觀念。絕對國家和中立國家清楚劃分市民社會和國家，相反，全權(quán)國家使市民社會和國家一體化，跨越國家利益與市民社會利益的界限，涉足市民社會的治理，讓國家擺脫中立性，為的是不使國家成為徒有其名的政治形式。

　　克里斯提的解釋倒相當(dāng)符合施米特從韋伯那里承繼而來的「政治成熟」，盡管他幾乎沒有提到韋伯。就施米特思想的現(xiàn)實(shí)性來說，克里斯提論證施米特的權(quán)威自由主義與哈耶克（Friedrich A. von Hayak）的自由主義沒有甚么差別。哈耶克如今被視為自由主義的頭號大師之一，從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和政治哲學(xué)闡發(fā)自由主義原理不遺余力。然而，如果認(rèn)真審察，哈耶克的主張與施米特在魏瑪后期的立場完全一致：把自由主義價(jià)值與權(quán)威的法治民主論結(jié)合起來，施米特協(xié)調(diào)民主論與權(quán)威論的對立、自由主義與全權(quán)主義的對立，開啟了哈耶克探索的自由市場的社會與權(quán)威國家的協(xié)調(diào)。克里斯提斷定，哈耶克實(shí)際上受益于施米特甚多，只是他不承認(rèn)而已。

　　克里斯提的問題意識縮減了施米特思想的深度和幅度。施米特既是現(xiàn)實(shí)政治的批評家，也是政治哲學(xué)家和法理學(xué)家，其論說顯得恢奇多端，乃因?yàn)槠洮F(xiàn)實(shí)政治批評必須與具體的政治處境相干。權(quán)威自由主義可能是施米特政治思想的一個(gè)局部性的論點(diǎn)，卻被克里斯提放大成施米特政治思想的基本和全部關(guān)懷所在。倘若真的如此，施米特的許多論著就是無法理解的了。

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