趙杰：壟斷觀念的誤區(qū)

　　壟斷和競爭的市場結(jié)構(gòu)，究竟哪個更有利于降低成本，哪個更有利于促進(jìn)創(chuàng)新，那個更有利于廠商內(nèi)部的管理節(jié)約，需要作具體研究。尤其值得注意的是，一些貌似正確、振振有辭，實則自我矛盾，經(jīng)不起經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的觀念，有的甚至來自于反壟斷的初始立法文件及其制定過程。

　　一、在壟斷問題上的錯誤的競爭分析理念，是壟斷觀念誤區(qū)的理論來源。

　　壟斷是競爭的缺乏，這種對壟斷的清晰和簡潔的直覺，反而導(dǎo)致對壟斷具體分析的缺乏。對競爭的好處津津樂道，對壟斷視作洪水猛獸這種古老觀念。波斯納就上述直覺對壟斷造成的偏見進(jìn)行了詳細(xì)的分析：（1）壟斷者對壟斷利潤的追逐，并不一定抑制其減少壟斷者成本和增加其產(chǎn)品需求的創(chuàng)新。人們只是看到了在靜態(tài)效率意義上的競爭的好處，忽略了競爭的市場結(jié)構(gòu)容易造成發(fā)明和創(chuàng)新的“搭便車效應(yīng)”，從而抑制發(fā)明者的創(chuàng)新努力。（2）壟斷者面臨產(chǎn)品市場上的潛在競爭和公司控制權(quán)市場上的競價收購壓力，仍具有通過節(jié)約公司內(nèi)部管理費用，降低成本的動力�！奥斆鞯膲艛嗾咧辉诟偁帉ζ淦髽I(yè)有害的層面上才消除競爭——在給產(chǎn)品定價的時候。而在競爭使利潤增加的領(lǐng)域內(nèi)，壟斷者會保留競爭”。（理查德•A•波斯納，《反托拉斯法》（第二版），中國政法大學(xué)出版社2003年版，第21頁）（3）壟斷者能節(jié)約創(chuàng)新的成本和資源耗費，而爭當(dāng)壟斷者的競爭反而可能過剩。比如對專利、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的爭奪，都會耗費巨大的研發(fā)和市場競爭費用。

　　波斯納指出了對競爭的好處的似是而非的直覺和研究態(tài)度的局限性，有助于我們從壟斷與競爭的互動關(guān)系角度，重新認(rèn)識壟斷。

　　二、《謝爾曼法》內(nèi)在矛盾與價值沖突，是壟斷觀念誤區(qū)的法律來源。

　　回顧《謝爾曼法》的立法歷史，我們知道：管制大企業(yè)經(jīng)濟(jì)勢力、限制其市場支配力的《謝爾曼法》除了反壟斷的意向和決心之外，并無證據(jù)表明人們有清晰的概念來判定有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動是合法還是非法。把握《謝爾曼法》的立法精神，除了分析其條款內(nèi)容的意義外，還應(yīng)結(jié)合其首次實施的判例來分析。

　　1911年，標(biāo)準(zhǔn)石油公司案是《謝爾曼法》通過后的首次實施反托拉斯的判決案例。標(biāo)準(zhǔn)石油公司建立了石油精煉的大型托拉斯。一方面，為消滅小的競爭者，它實行在孤立的本地市場上低價格排擠對手的掠奪策略。另一方面，它又用其他不受競爭市場的高價格定價獲得利潤對前者損失進(jìn)行彌補。這種行為被最高法院判定為壟斷化行為，判定標(biāo)準(zhǔn)石油公司違反了《謝爾曼法》。最高法院首次采用了懷特法官的合理原則，判定標(biāo)準(zhǔn)石油公司不符合合理原則。于是，首次適用反壟斷法律，作出反壟斷實施。這個案例，通過判例的解釋和實施，擴(kuò)充和修正了《謝爾曼法》的管制內(nèi)容。這就種下了后來本身違法原則與合理原則的壟斷判別標(biāo)準(zhǔn)的爭論、搖擺的“歷史種子”，造成后人對反壟斷內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)的混亂與困惑。

　　標(biāo)準(zhǔn)石油公司案展現(xiàn)了對小競爭者的保護(hù)和對消費者利益的保護(hù)兩種價值目標(biāo)的調(diào)和的態(tài)度，而且依靠合理規(guī)則的解釋，將《謝爾曼法》的權(quán)力交由法院和法官的具體解釋來實行。波斯納指出，保護(hù)競爭者不受低價掠奪與保護(hù)消費者不受高價盤剝是矛盾的：“謝爾曼法的制定者們關(guān)心的是‘托拉斯’問題，但什么是他們所認(rèn)為的托拉斯問題并不清楚，而且實際上還自相矛盾。他們關(guān)心的似乎是對與托拉斯競爭的小企業(yè)不利的低價和歧視定價（例如，給洛克菲勒標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯的鐵路回扣），以及對消費者不利的高價，但是他們對高價的關(guān)心集中在壟斷定價的財富分配效應(yīng)上。保護(hù)競爭者不受低價的損害跟保護(hù)消費者不受高價的損害是不可兼容的目標(biāo)�！保ㄍ�上書，第38－39頁。）

　　《謝爾曼法》沒有給出一個判斷“壟斷”的定義或標(biāo)準(zhǔn)，而是開啟了將“壟斷”標(biāo)準(zhǔn)交由法官判定，而法官又依照判例法來判定的，一直持續(xù)到今天的傳統(tǒng)。這使得壟斷的定義，不斷地通過判例法的發(fā)展而變化、搖擺。依賴法官判決的反壟斷傳統(tǒng)，不僅壓縮了建立經(jīng)濟(jì)學(xué)的壟斷定義與識別標(biāo)準(zhǔn)的空間，還進(jìn)一步加劇了壟斷概念的不確定性和壟斷判定上的標(biāo)準(zhǔn)糾紛。

　　三、對富商和大企業(yè)的仇視和偏見，是壟斷觀念誤區(qū)的社會根源。

　　壟斷觀念誤區(qū)除了經(jīng)濟(jì)競爭觀念的似是而非的成見、判例法方面的影響外，還存在夾雜在經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷中的政治和社會心理意識的深刻影響。

　　波斯納將這些政治和社會心理意識的影響概括為“對壟斷的非經(jīng)濟(jì)學(xué)責(zé)難”，指出“那些名義上以經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)作出的判決實際上就是建立在平民主義觀念的基礎(chǔ)之上”。這種敵視財富與權(quán)力的、非經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念包括三種類型：（1）壟斷使財富流入壟斷企業(yè)的股東手中，這種“殺貧濟(jì)富”的財富分配效應(yīng)不合理，是壟斷帶來的社會損失。事實上，由于公司所有權(quán)分散與壟斷預(yù)期利潤的風(fēng)險因素等原因，壟斷企業(yè)的第一代股東才能享有一部分風(fēng)險收入，“反托拉斯的財富分配說對反托拉斯政策的內(nèi)容沒有任何意義�！保�2）壟斷會形成有利于壟斷階層的政治安排，“會為一個產(chǎn)業(yè)操縱政治過程提供便利，使他們?nèi)〉靡栽黾釉摦a(chǎn)業(yè)的利潤為目的的保護(hù)立法”。事實上，競爭行業(yè)也有這種花費社會資源游說政府的傾向，“在理論上并不清楚哪一種產(chǎn)業(yè)，壟斷性產(chǎn)業(yè)還是競爭性產(chǎn)業(yè)，從政府的干預(yù)中獲利更多”。（3）直接采用限制大企業(yè)行動自由、促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。這更是與自由競爭不相容的觀念。

　　美國的企業(yè)市場是一個大企業(yè)與中小企業(yè)共生，新企業(yè)不斷涌現(xiàn)、舊企業(yè)不斷淘汰，私人經(jīng)濟(jì)相當(dāng)活躍的市場。阿道夫•伯利和加德勒•米恩斯從公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的機(jī)制出發(fā)，分析了現(xiàn)代公司規(guī)模增長、經(jīng)濟(jì)集中的趨勢和特征，認(rèn)為人們夸大了巨型公司的政治后果：（1）合并和收購是公司擴(kuò)張規(guī)模的一種重要手段。（2）公司控制權(quán)的變化也會導(dǎo)致公司規(guī)模的縮小。（3）新公司的興起會掩蓋老公司的衰敗，公司間的合并并不必然造成市場結(jié)構(gòu)的急劇集中。但是，人們有一種認(rèn)為壟斷普遍存在，而且還在不斷擴(kuò)張的“錯覺”。

　　但是，大企業(yè)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的社會影響的擔(dān)憂，導(dǎo)致了對大企業(yè)壟斷的幻覺，包括：（1）混淆企業(yè)絕對的大小和相對的大小。事實上，企業(yè)的擴(kuò)張依賴市場需求的擴(kuò)張來消化，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張伴隨著市場范圍更大擴(kuò)張。企業(yè)增長的速度往往低于市場擴(kuò)張的速度，所以企業(yè)的絕對規(guī)模擴(kuò)大，并不意味其市場控制力的相應(yīng)幅度增強(qiáng)。（2）壟斷更具有新聞價值，導(dǎo)致人們更關(guān)注競爭程度較弱的市場中的大規(guī)模企業(yè)。事實上在另一些高競爭性的市場，也有很多大規(guī)模企業(yè)。（3）過分強(qiáng)調(diào)大規(guī)模作為企業(yè)經(jīng)營績效改善的必要條件和其重要性。同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于制造業(yè)發(fā)達(dá)的階段，導(dǎo)致了對制造業(yè)部門壟斷現(xiàn)象的關(guān)注上升，導(dǎo)致了對促進(jìn)壟斷的技術(shù)經(jīng)濟(jì)因素的過分估計。

　　通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的回顧，我們發(fā)現(xiàn)：壟斷觀念的誤區(qū)，其實質(zhì)是競爭觀念的誤區(qū)；
競爭觀念的誤區(qū)，其實質(zhì)來源于政治理念和管制思路的誤區(qū)。減少政府管制，尤其是不斷縮小經(jīng)濟(jì)性管制的范圍，還市場一個寬松自由的競爭環(huán)境，促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)間的流動和配置，就能消除公眾對壟斷者限產(chǎn)提價的恐懼。籠罩在壟斷觀念的迷霧，最終需靠競爭觀念的重塑來撥開。

　　注：該文部分內(nèi)容刊登于2006年8月31日《新快報》，作者授權(quán)天益發(fā)布

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