趙俊臣：云南省易地搬遷扶貧開發(fā)調(diào)研報告
發(fā)布時間:2020-06-05 來源: 短文摘抄 點(diǎn)擊： 
隨著對外開放的逐步深入，中國作為國際大家庭的重要成員之一，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展越來越融入世界經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展之中，并且發(fā)揮著作為一個負(fù)責(zé)任的大國的作用。
但是，我們還應(yīng)該清醒地看到，目前的中國畢竟仍是一個發(fā)展中國家。自20世紀(jì)80年代中期開展大規(guī)模扶貧以來，中國的扶貧攻堅取得了舉世矚目的偉大成績。然而，由于歷史的、社會的和自然的等多方面因素制約，西部地區(qū)的貧困面仍然很大，貧困程度很深，返貧率不降反升，扶貧攻堅的難度仍然很大，特別是那些喪失基本生產(chǎn)生活條件、在原地?zé)o法脫貧的800多萬貧困人口的易地搬遷問題，越來越引起世人的關(guān)注。
云南發(fā)展研究院等一批長期從事扶貧研究的學(xué)者及有關(guān)黨政官員，在國際福特基金會的資助下，對云南省易地搬遷扶貧開發(fā)進(jìn)行了調(diào)查研究。研究過程中，學(xué)者們嚴(yán)格遵循科學(xué)研究方法，因而發(fā)現(xiàn)了不少具有理論與全國政策借鑒意義的經(jīng)驗及需要改進(jìn)的問題。在此，調(diào)研組愿意與關(guān)注這一領(lǐng)域的有志之士共同分享。
一、調(diào)研背景
�。ㄒ唬┮泼窈喺f
人口遷移是自有人類以來一直發(fā)生著的現(xiàn)象。人口遷移亦稱移民。人類最初的移民采用的是自發(fā)性與本能性形式，其發(fā)生原因主要是人類當(dāng)時有限知識尚不能改造或改變自然環(huán)境，而只能被動地適應(yīng)存在的環(huán)境，只有遷移到生存條件較好的地方，這是適應(yīng)自然的唯一方式。隨著知識與經(jīng)驗的增多、社會生產(chǎn)力的提高和社會組織的出現(xiàn)，人類開始主動改造自然環(huán)境，移民也就在一定程度上變成為自覺性行為。近現(xiàn)代社會中，跨族、跨區(qū)域乃至跨國貿(mào)易的出現(xiàn)和增加，以才能選官制度的推行，使自覺性移民成為人口遷移的主要形式。
在現(xiàn)代國家內(nèi)，政府與社會對于那些居住于自然條件惡劣地區(qū)的人口，一般都通過政府優(yōu)惠政策、資金、物資等扶持，將其遷移到生產(chǎn)生活條件相對較好的區(qū)域，鼓勵其通過發(fā)展生產(chǎn)經(jīng)營而過上較為體面的生活。由此出現(xiàn)了易地搬遷開發(fā)扶貧。這正是本書研究的內(nèi)容。至于因修水庫、高速公路、開發(fā)礦藏等，而把當(dāng)?shù)鼐用襁w移出去，則是一種被迫性移民，不屬于易地搬遷開發(fā)扶貧研究的范疇，因而不是本書的研究對象。
在我國，長時期內(nèi)實行嚴(yán)格的戶籍管理制度，這對于保持政權(quán)鞏固、社會穩(wěn)定，曾經(jīng)起到了一定的作用。但是，嚴(yán)格的戶籍管理，也存在著不利于人口流動、窒息人員積極性發(fā)揮和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響，阻礙了農(nóng)村城市化、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)民城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，特別是壓抑了喪失基本生產(chǎn)生活條件地區(qū)的人民通過遷移改變貧困狀況的愿望與行動。于是乎，世代身居農(nóng)村的人們，如果希望改變自己的農(nóng)民身份，就只剩下考大學(xué)、參軍等少數(shù)幾條可選擇的道路。
改革開放以后，隨著國家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和財力的增加，扶貧才具有了經(jīng)濟(jì)實力這一基本條件。而把那些已經(jīng)喪失基本生產(chǎn)生活條件區(qū)域的貧困者，易地搬遷到生產(chǎn)生活條件相對較好的區(qū)域，則是中國扶貧攻堅的手段之一。
（二）云南省政府認(rèn)定的需要易地搬遷扶貧的特困人群
云南省是一個貧困人口多、貧困程度深、自然災(zāi)害頻繁發(fā)生的省份。云南省政府認(rèn)定的需要通過易地搬遷扶貧的人口有100多萬人，主要是以由以下三部分人組成：
1．50多萬基本喪失生存條件的人口。主要集中在滇西北的怒江、迪慶二州，滇東北昭通地區(qū)和滇東南的文山州及其他零星分布區(qū)。這些貧困人口主要居住在深山區(qū)、石山區(qū)、高寒山區(qū)，土地貧瘠，氣候冷涼，交通不便，信息閉寒，基本喪失了就地解決溫飽、脫貧致富的條件。
2．14萬受滑波、泥石流威脅的人口。主要集中在金沙江沿岸、小江和大盈江等流域，立地條件惡劣，土地年年被沖刷，生命和財產(chǎn)隨時受到自然災(zāi)害嚴(yán)重威脅。
3．36萬因天保與退耕還林還草工程需搬遷的人口。主要集中在大于25度坡的耕地面積占總耕地面積50—80%的64個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、約84.6萬人，其中天保與退耕后差不多全部喪失耕地的36萬人。
�。ㄈ┰颇弦椎匕徇w扶貧演進(jìn)
自有文字記載2000多年以來，云南曾多次發(fā)生外省漢族大規(guī)模戍邊搬遷移民和少數(shù)民族習(xí)慣性遷徙事件。新中國成立后，由于人口劇增，人地矛盾難以解決，自60年代到80年代，云南省怒江州曾有部分傈僳族農(nóng)民等自發(fā)和半自發(fā)地搬遷到保山地區(qū)，但被保山地區(qū)地方政府與農(nóng)民“請”回原地的事件。
90年代初，福特基金會資助的“中國云南省貧困山區(qū)綜合開發(fā)試驗示范項目（YUM）”思茅地區(qū)江城縣明子山項目點(diǎn)，由于老茶園改造和新茶園建設(shè)缺少勞動力，先后有昭通地區(qū)巧家縣等貧困縣貧困農(nóng)民自發(fā)搬遷到該地，成為茶園工人，當(dāng)年搬遷當(dāng)年脫貧。這是貧困農(nóng)民自發(fā)搬遷、成功脫貧的案例。
中國自1986年開始進(jìn)行大規(guī)模扶貧，其中易地搬遷扶貧是重要措施之一。80年代中期到90年代中期的大約10年間，易地搬遷扶貧在西北地區(qū)、廣東北部、廣西石山區(qū)等地區(qū)實施，然而云南省并未實施。
1997年，云南省開始進(jìn)行易地搬遷扶貧試點(diǎn)，到1998年底共轉(zhuǎn)移安置特困人口3萬多人，其中跨地州安置1.5萬人。1999年3月，云南人民政府正式頒布《關(guān)于實施易地開發(fā)扶貧的決定》，要求到2002年對27萬人進(jìn)行易地搬遷扶貧，其中跨地州轉(zhuǎn)移搬遷6萬人。
2001年，中共中央、國務(wù)院頒布了《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2001—2010年）》，明確要求繼續(xù)對喪失生存條件的地區(qū)進(jìn)行易地開發(fā)扶貧。2001年6月21日，國家計委地區(qū)司在北京召開有云南、貴州、內(nèi)蒙、寧夏四省區(qū)計劃部門參加的西部易地搬遷扶貧試點(diǎn)工程座談會，原則上同意云南省在2001—2005年易地搬遷安置50萬人，并把此列入西部大開發(fā)計劃之中。
根據(jù)國家計委、國務(wù)院西部開發(fā)辦的安排，云南省計劃委員會、云南省西部開發(fā)辦會同云南省人民政府扶貧辦，于2001年初制訂了《云南省易地開發(fā)扶貧“十五”規(guī)劃》；
2001年8月制定頒布了《云南省2001年國家西部易地開發(fā)扶貧安置試點(diǎn)工程實施方案》，云南省扶貧辦易地處經(jīng)過評審并報省政府批準(zhǔn)立項的易地開發(fā)扶貧項目已達(dá)82個縣、32.35萬人，其中跨地州搬遷安置4.5萬人，縣內(nèi)轉(zhuǎn)移安置21.85萬人，勞務(wù)輸出6萬人。截止到2001年底，全省16個地州的80個縣，實際轉(zhuǎn)移安置18.2萬人，占下達(dá)計劃數(shù)的72.%。其中，縣內(nèi)轉(zhuǎn)移安置11.3萬人，占計劃數(shù)69.0%；
跨地州轉(zhuǎn)移安置2.2萬人，占計劃數(shù)的68.5%；
勞務(wù)輸出4.7萬人，占計劃數(shù)的85.5%。這就是說，當(dāng)年計劃并未完成。
�。ㄋ模┕俜匠姓J(rèn)的易地搬遷扶貧存在的問題
2001年，云南省政府扶貧辦易地處曾對1997年以來易地扶貧開發(fā)遺留問題進(jìn)行了調(diào)查處理，主要是對德宏州龍江河谷的易地開發(fā)扶貧進(jìn)行檢查監(jiān)督，處理了安置農(nóng)戶土地落實、“回流”人員多等問題；
對江城縣康平易地開發(fā)扶貧區(qū)的土地進(jìn)行了復(fù)核。
根據(jù)有關(guān)資料，政府有關(guān)部門認(rèn)為云南省易地搬遷扶貧尚存在以下問題：
一是有關(guān)政策落實不到位，導(dǎo)致安置區(qū)移民不穩(wěn)定。主要是中央政府、省政府資金到位遲。2001年計劃的三批項目中第一批項目資金到2001年11月份才到位，影響了工作進(jìn)程；
部分安置區(qū)土地、戶籍、稅收等政策落實不到位；
導(dǎo)致被安置農(nóng)戶生活不穩(wěn)定；
政策宣傳不到位，有的遷出方的農(nóng)戶不等政府通知即變賣家產(chǎn)等候搬遷。
二是選定的龍頭企業(yè)效益不佳，導(dǎo)致安置區(qū)農(nóng)戶利益受損。擔(dān)任易地搬遷任務(wù)的企業(yè)由于各種原因有的處于虧損，有的資不抵債，瀕臨破產(chǎn)，使被安置農(nóng)戶陷入新的貧困。
三是安置區(qū)水、電、路等基礎(chǔ)建設(shè)滯后，影響了被安置農(nóng)戶的生產(chǎn)生活。云南省規(guī)定搬遷農(nóng)戶人均標(biāo)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：縣內(nèi)搬遷安置3000元，跨地州6000元。因安置區(qū)大都遠(yuǎn)離城鎮(zhèn)，幾乎沒有基礎(chǔ)設(shè)施，因此這些錢遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，特別是安置縣都是貧困縣，文件規(guī)定的30%配套資金根本不能落實。
四是跨地州搬遷開發(fā)體制不順，機(jī)制不完善。如有的重視安置企業(yè)的要求與利益，輕視安置農(nóng)戶生產(chǎn)生活，沒有執(zhí)行“政府引導(dǎo)、企業(yè)自主、農(nóng)民自愿、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享和土地有償使用原則”，把本應(yīng)劃給農(nóng)戶的土地直接劃給了企業(yè)，使土地產(chǎn)權(quán)不明。
二、調(diào)研假設(shè)
假設(shè)亦稱假說，是對未知客觀事物或研究對象所作的尚未經(jīng)過實踐檢驗的假定性設(shè)想或說明。
科學(xué)的假設(shè)，決不是純主觀的猜測或任意的虛擬，它必須以一定的客觀事實為依據(jù)，而不能與已知客觀事實相矛盾；
它必須以一定的科學(xué)理論為指導(dǎo)，而不能與被實踐反復(fù)證明了的科學(xué)世界觀、科學(xué)原理相矛盾；
它必須可以被實踐證實或證偽，而不能是一個無法被實踐檢驗的虛幻的設(shè)想或說明。一定的客觀性、科學(xué)性和可檢驗性，是科學(xué)假設(shè)的基本要求。
（一）假設(shè)是科學(xué)研究的第一步
科學(xué)研究的第一步是進(jìn)行假設(shè)。沒有假設(shè)的研究是盲目研究，必將陷入投入的資金大、時間長、人員多，而收效甚微，有的甚至沒有收獲。
在一個國家、地區(qū)或社會里，從事宣傳和科學(xué)研究工作是兩項極其重要、但方式方法卻不相同的工作。宣傳工作者睜著眼睛主要發(fā)現(xiàn)工作中的成績、經(jīng)驗和感人事跡。而科學(xué)研究者卻相反，他們假設(shè)工作中存在著需要克服的問題，當(dāng)然這種假設(shè)是根據(jù)自己的經(jīng)驗積累、二手材料分析和某些事實，不是憑空的假設(shè)；
由于存在問題，因此需要研究這些存在問題的范圍、多少、程度和影響，特別是探究這些問題的原因，并提出解決這些問題的對策建設(shè)。就這個意義上說，科學(xué)研究是一項需要付出極大勇氣、時間和精力的工作，是需要全社會尊重的工作，因而也是非常光榮的工作。
易地搬遷開發(fā)式扶貧是一項十分重要而又復(fù)雜的工作，參與的政府機(jī)關(guān)、企業(yè)特別是移民戶的想法、要求有一定差異，實踐中肯定有許多政策性、行動性的問題需要解決，以保證其順利進(jìn)行。因此，這一假設(shè)就是科學(xué)的假設(shè)。
�。ǘ┘僭O(shè)在案例調(diào)查中的地位與作用
首先，假設(shè)是設(shè)計調(diào)查方案的指南。任何調(diào)查方案的設(shè)計，特別是調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計，在客觀上都是以一定的研究假設(shè)為指南的。各個研究者由于自己的假設(shè)各不相同，設(shè)計的調(diào)查方案包括調(diào)查的對象、范圍、方法和過程等，也就會很大差異。由此可見，人們在設(shè)計調(diào)查指標(biāo)、調(diào)查方案時，不管你自覺不自覺、承認(rèn)不承認(rèn)，在客觀上總是以一定研究假設(shè)為指南的。
其次，假設(shè)是搜集調(diào)查材料的向?qū)�。人們在搜集材料的過程中——無論是直接感知社會現(xiàn)象，還是間接查閱各種文獻(xiàn)，假設(shè)都具有明顯的向?qū)ё饔�。以觀察為例，人們的視覺總是在研究假設(shè)的引導(dǎo)下有選擇地進(jìn)行觀察，而不是對外部事物進(jìn)行純客觀的掃描。因此，在實地觀察同一事物時，人們的研究假設(shè)不同，觀察的側(cè)重點(diǎn)就會不同，觀察所獲得的感性材料更會有較大差異，就必然互不相同。同樣，在文獻(xiàn)調(diào)查、訪問調(diào)查、實驗調(diào)查的過程中，假設(shè)也會對搜集材料的工作產(chǎn)生巨大的向?qū)ё饔谩?/p>
其三，假設(shè)是探索客觀真理的橋梁。恩格斯指出：“只要自然科學(xué)在思維著，它的發(fā)展形式就是假說�！盵1]恩格斯的這個論斷，對于社會調(diào)查也是完全適用的。這是因為，人們通過調(diào)查掌握的客觀事實，是檢驗假設(shè)的最重要的依據(jù)。在檢驗過程中，原有的假設(shè)可能被證實，也有可能被證偽，在更多的情況下是被修改、補(bǔ)充和完善。在這一過程中，人們的認(rèn)識也就越來越接近實際，直到最后發(fā)現(xiàn)真理或進(jìn)一步發(fā)展真理。這說明，在探索客觀真理的道路上，假設(shè)是一種不可缺少的工具或橋梁。檢驗假設(shè)、修改假設(shè)、完善假設(shè)的過程，實質(zhì)上就是發(fā)現(xiàn)真理和發(fā)展真理的過程。
應(yīng)該指出，并不是每一種調(diào)查課題都要事先指出明確的研究假設(shè)，如一般的調(diào)查、描述性的調(diào)查，就不需要事先提出明確的假設(shè)；
初步探索時的實地調(diào)查，也很難事先提出明確的假設(shè)。但是，一切解釋性調(diào)查和預(yù)測性調(diào)查，則應(yīng)在設(shè)計調(diào)查方案之前提出明確的研究假設(shè)，否則就不可能設(shè)計出科學(xué)的調(diào)查方案來。
�。ㄈ┬纬裳芯考僭O(shè)的基本條件
科學(xué)的研究假設(shè)是創(chuàng)造性思維的產(chǎn)物，它的形成是一個復(fù)雜的思維過程。水延凱先生在中國人民大學(xué)出版社出版的《社會學(xué)調(diào)查教程》中歸納出四個基本條件，即豐富的實踐經(jīng)驗、科學(xué)的理論知識、客觀的實際情況和一定的思維能力。
豐富的理論經(jīng)驗是假設(shè)的第一個基本條件。實踐經(jīng)驗豐富的學(xué)者假設(shè)多，研究成果也就多，反之則就少。經(jīng)驗是從實踐中得來的知識，是人們親身經(jīng)歷或體驗過的東西。盡管經(jīng)驗在上升為理性認(rèn)識之前，往往帶有感性直觀性質(zhì)，但它的內(nèi)容是客觀的，它總是在一定程度上反映著事物的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律。因此，只要客觀地認(rèn)識了形成經(jīng)驗的具體歷史條件，掌握了研究對象內(nèi)在的矛盾和外部條件的新情況、新變化，就可能從過去的經(jīng)驗中引申出一定客觀性的研究假設(shè)來。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
事實上，人們在遇到需要解答的問題時，總是首先從過去的經(jīng)驗中尋求答案，總是很自然地把過去的經(jīng)驗當(dāng)作第一參照系。人們的實踐經(jīng)驗越豐富，可對比的參照系越廣泛，提出研究假設(shè)的能力就越強(qiáng)。
科學(xué)的理論知識是指導(dǎo)實踐經(jīng)驗形成假設(shè)的第一個基本條件。這是因為，任何經(jīng)驗都是具體的、過去的知識，都必然帶有一定的局限性。對于許多探索性、開創(chuàng)性的調(diào)查課題來說，要形成科學(xué)的研究假設(shè)，就不能僅僅以過去的經(jīng)驗為依據(jù)，而必須求助于科學(xué)的理論。科學(xué)的理論是客觀事物的本質(zhì)及其發(fā)展規(guī)律的正確反映，它對于人們正確認(rèn)識新事物具有普遍的指導(dǎo)意義。因此，人們在尋求解決那些探索性、開創(chuàng)性調(diào)查課題的答案時，只要自覺地以科學(xué)的理論為指導(dǎo)，去深入研究有關(guān)調(diào)查課題的各種新情況、新問題，并努力把理論與實際結(jié)合起來，就有可能從現(xiàn)有的科學(xué)原理中推導(dǎo)出具有一定科學(xué)性的研究假設(shè)來。
把過去的經(jīng)驗、現(xiàn)有的理論與當(dāng)前的實際情況結(jié)合起來，是形成科學(xué)假設(shè)的第三個基本條件。這是因為，調(diào)查課題之所以成為需要進(jìn)行調(diào)查的課題，就在于它本身是一定時間、地點(diǎn)、條件下的帶有某種特殊性的問題，是以往經(jīng)驗和現(xiàn)有理論所不能完全回答的問題。因此，我們決不能僅僅在過去經(jīng)驗和現(xiàn)有理論的狹小天地里兜圈子，而必須到實踐中去，到群眾中去，通過實地考察，親自掌握研究對象的特殊情況和最新信息。只要我們善于把過去的經(jīng)驗、現(xiàn)有的理論與實地考察的成果結(jié)合起來，就有可能概括出具有一定獨(dú)創(chuàng)性的研究假設(shè)來。
形成科學(xué)假設(shè)的第四個基本條件，就是一定的想象能力。想象是一種特殊的創(chuàng)造性的思維活動，它是人的主觀能動性的突出表現(xiàn)。列寧指出：“人的意識不僅反映客觀世界，并且創(chuàng)造客觀世界�！盵2]而要創(chuàng)造客觀世界，就離不開科學(xué)想象，就必須首先在科學(xué)想象中把它創(chuàng)造出來。科學(xué)想象決不是胡思亂想、任意猜測，而是以過去經(jīng)驗、現(xiàn)有理論和客觀事實為依據(jù)的合乎邏輯的聯(lián)想和推測�？茖W(xué)想象在形成具有創(chuàng)造性的研究假設(shè)中，特別是在尋求從未接觸過的調(diào)查課題的答案中，具有特別重要的意義。
形成科學(xué)的研究假設(shè)是一個復(fù)雜的思維過程，上述幾個基本條件都具有不可忽視的作用，其中通過實地考察掌握調(diào)查對象的特殊情況和最新動態(tài)具有關(guān)鍵性的意義。這是因為，只有充分掌握了調(diào)查對象的實際情況，其他基本條件的作用才能達(dá)到正確發(fā)揮，形成的研究假設(shè)才有較充分的客觀基礎(chǔ)。因此，科學(xué)的研究假設(shè)只能形成于初步探索之后，只能是實地調(diào)查的產(chǎn)物。那種沒有任何實踐依據(jù)的僅靠冥思苦想出來的研究假設(shè)，很難說是客觀的、科學(xué)的東西，很難具有重要指導(dǎo)作用。
�。ㄋ模┮椎匕徇w開發(fā)扶貧的假設(shè)
1．搬遷戶意愿
我國政府關(guān)于易地搬遷扶貧開發(fā)的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)的是尊重農(nóng)戶的搬遷意愿，不準(zhǔn)搞強(qiáng)迫命令。
現(xiàn)在的情況是，云南省計劃搬遷的100多萬人（其中2001—2005年的第十個五年計劃期間為50萬人），是由中央到省、到地區(qū)、到縣直到鄉(xiāng)級政府根據(jù)貧困地區(qū)的生產(chǎn)、生存、生活等條件，特別是自然條件，而統(tǒng)計出來并做出決定的。這些貧困區(qū)域要么是深山區(qū)、石山區(qū)、高寒山區(qū)，要么是自然災(zāi)害多發(fā)區(qū)，要么是退耕區(qū)，已經(jīng)喪失了基本的生存條件。因此，各級政府機(jī)關(guān)的決策、計劃和決定是無可非議的。問題在于，這些區(qū)域內(nèi)的貧困農(nóng)戶愿意不愿意搬遷？而且，讓他們搬遷到新的安置區(qū)，是不是他們樂意去的地區(qū)？2000年，云南省社科院經(jīng)濟(jì)所在云南省麗江地區(qū)寧蒗縣瀘沽湖邊山上老屋基自然村調(diào)研時，村民們愿意搬遷到離他們村不遠(yuǎn)的瀘沽湖西岸，而不愿意搬遷到政府為他們計劃的思茅地區(qū)，雖然思茅地區(qū)氣候比他們現(xiàn)在居住地溫暖得多。
2． 遷農(nóng)戶原住地情況
政府文件規(guī)定，搬遷農(nóng)戶原住地必須是已經(jīng)基本喪失生存生活條件，因而采用所有的扶貧措施都難以使他們達(dá)到脫貧目標(biāo)。這也就是說，這些農(nóng)戶只有搬遷一條路可走。現(xiàn)實生活中屬于這種類型的又有三種情況：一是居于深山區(qū)、石山區(qū)，山高坡陡，人多地少，現(xiàn)有的土地已難以養(yǎng)活不斷增長的人口；
二是自然災(zāi)害瀕發(fā)區(qū)域，如繼續(xù)居住，人的生命財產(chǎn)沒有保障；
三是退耕區(qū)。在此的問題，一是居住在這樣區(qū)域的農(nóng)戶如果全部搬遷，他們是否全部愿意；
二是如果全部搬遷走了，那么連監(jiān)測這些區(qū)域災(zāi)情的人也沒有了；
三是退耕區(qū)按國務(wù)院《關(guān)于退耕還林還草若干政策的規(guī)定》，每退一畝地，長江以南地區(qū)將每年補(bǔ)助150公斤糧食和20元醫(yī)療生活費(fèi)，一次性補(bǔ)助50元種苗費(fèi)，而且需要幾年就補(bǔ)助幾年，因此退耕區(qū)農(nóng)戶不但不存在生存不下去的問題，反而因政府的補(bǔ)助而在生活上有了保障，特別是按國務(wù)院規(guī)定，退耕戶需要在退耕地種樹種草，進(jìn)入2000年政策還規(guī)定經(jīng)濟(jì)林可以適當(dāng)放寬，使退耕戶今后有了經(jīng)濟(jì)林的收入，特別是退耕后所種之樹還需要管護(hù)，如果全部搬遷走了，誰來管護(hù)呢？
3．安置區(qū)農(nóng)戶歡迎搬遷戶嗎？
對于易地搬遷來的農(nóng)戶，安置區(qū)農(nóng)戶持一種什么樣的態(tài)度？這是本項調(diào)研需要回答的一個問題。在宣傳教育中，有關(guān)部門要求安置區(qū)干部群眾從大局出發(fā)，誠心歡迎易地搬遷農(nóng)戶的到來。這對于安置區(qū)干部來說，由于受教育較多，又由于他們必須聽從上級決定，否則他們就當(dāng)不成干部，因此一般不會反對易地搬遷農(nóng)戶。但是，對于多數(shù)農(nóng)戶來說，每接受一個易地搬遷戶，就意味著他們必須無償?shù)剞D(zhuǎn)讓出屬于他們的土地、荒山、森林等自然資源，他們內(nèi)心是如何考慮的？特別是他們被損害的利益是否得到了補(bǔ)償？
4．搬遷戶到安置區(qū)分得的土地權(quán)屬的處置
選擇的安置區(qū)，一般都具有較為充足的耕地、林地、主要是荒山荒坡可供搬遷戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)開發(fā)。問題在于，如果安置區(qū)農(nóng)戶把自己家的耕地、林地讓出來，他們留下來的耕地、林地夠他們維持生存嗎？至于讓出來的荒山荒坡，除少部分屬國家所有外（安置區(qū)農(nóng)戶一般都在利用），大部分都在80年代初期通過“兩山到戶”即自留山、責(zé)任山政策，把使用權(quán)交給了當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶�，F(xiàn)在讓他們交給易地搬遷戶，是通過什么方式？辦過什么手續(xù)是否給交出自留山、責(zé)任山使用權(quán)的農(nóng)戶以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？如果沒有給，那么有關(guān)部門一再強(qiáng)調(diào)的穩(wěn)定農(nóng)村產(chǎn)權(quán)的政策不是一句空話嗎？如果給經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，那么接下的問題在于由誰來給？錢從哪里來？因為中央政府和省政府關(guān)于易地搬遷扶貧政策中并沒有列入這一項，而安置區(qū)縣、鄉(xiāng)政府財政都是入不敷出，也拿不出這一筆錢來。
5．搬遷戶與當(dāng)?shù)貞舻拿褡�、文化融合問題
從云南省內(nèi)易地搬遷扶貧方案來看，需要搬遷的包括不同的民族，搬遷安置區(qū)也有不同的民族，這就涉及到不同的民族和不同的文化融合問題。
就歷史上來看，云南省內(nèi)現(xiàn)有除漢族外的25種少數(shù)民族，長期來各民族友好相處，為共同開發(fā)云南做出了各自的貢獻(xiàn)。但是我們也不得不看到，不同的民族所具有的不同的民族文化，在安置區(qū)內(nèi)有個互相尊重、互相適應(yīng)、互相融合的問題。
6．承包易地搬遷扶貧開發(fā)的企業(yè)運(yùn)作問題
近幾年來，云南省內(nèi)跨地州易地搬遷扶貧開發(fā)，一般是委托農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)來運(yùn)作，即政府有關(guān)部門把易地搬遷扶貧的補(bǔ)助資金交給承包企業(yè)，有的把安置區(qū)土地、林地和荒山荒地也交給承包企業(yè)，由承包企業(yè)確定開發(fā)項目，把易地搬遷農(nóng)戶變成承包企業(yè)的勞務(wù)工、合同工、農(nóng)場工。
目前的情況是，一方面這些承包企業(yè)綜合實力不強(qiáng)，參與市場競爭的能力較弱；
另一方面國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩，承包企業(yè)原規(guī)劃開發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品市場銷售不暢，使其聯(lián)接市場、帶動易地搬遷農(nóng)戶脫貧致富作用的發(fā)揮，不能不受到制約。例如，承包易地搬遷開發(fā)扶貧的思茅市金象公司負(fù)債總額已達(dá)5121.6萬元，負(fù)債率高達(dá)102%，瀕臨破產(chǎn)；
思茅市漢德公司負(fù)債441萬元，已虧損254萬元；
承包開發(fā)隴川江的裕安公司的龍江糖廠，也出現(xiàn)資不抵債，已退出了易地開發(fā)扶貧。
問題在于，一方面，這些承包企業(yè)已經(jīng)花光了政府的易地搬遷補(bǔ)助資金，讓他們吐出來是不可能的；
另一方面安置區(qū)搬遷農(nóng)戶多數(shù)已經(jīng)按照承包企業(yè)的要求種植了成片的經(jīng)濟(jì)作物，承包企業(yè)垮了，搬遷農(nóng)戶又沒有能力把種植的經(jīng)濟(jì)作物直接銷往市場，當(dāng)然政府有關(guān)部門也不能代替農(nóng)戶賣農(nóng)產(chǎn)品，其結(jié)果不是多方都輸嗎？！
7．安置區(qū)大規(guī)模開墾荒山的影響問題
云南省內(nèi)易地搬遷扶貧開發(fā)，選擇的全部是在安置區(qū)進(jìn)行荒山開墾，種植糧食和經(jīng)濟(jì)作物。按照規(guī)劃，搬遷戶種植糧食，可以一舉解決吃飯問題；
種植經(jīng)濟(jì)作物，通過承包的龍頭企業(yè)可以通過初加工、深加工而銷往市場，既使搬遷戶增加收入，又使承包的龍頭企業(yè)發(fā)展起來。
目前的情況，除上邊談的國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場相對過剩、承包企業(yè)經(jīng)營困難問題外，另一個不容忽視的問題是荒山被大面積開墾成農(nóng)田的生態(tài)環(huán)境變化問題。大家知道，荒山之所以成其為荒山，是因為上邊長滿了野草、各類灌木及少部分樹林，其保持水土不被流失、涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)氣候、多樣性生物生存的作用，是十分顯著的。
然而，云南省內(nèi)易地搬遷農(nóng)戶把荒山開墾成農(nóng)田后，而農(nóng)田生態(tài)效益顯然不如長滿野草和灌木的荒山，其生態(tài)效益當(dāng)然會經(jīng)受一定程度的破壞？這種破壞到底有多大程度？替代的糧食作物、經(jīng)濟(jì)作物、經(jīng)濟(jì)林果分別有多大的生態(tài)效益？這些問題有待研究。
8．易地搬遷扶貧的規(guī)劃編制問題
政府要求對易地搬遷扶貧開發(fā)科學(xué)地制定規(guī)劃，做好前期工作。其指導(dǎo)思想是，以提高貧困人口的生活水平，改善生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點(diǎn)，量力而行，分步實施，確保貧困人口通過易地搬遷，實現(xiàn)當(dāng)前能脫貧，長遠(yuǎn)能發(fā)展。應(yīng)該肯定，這一規(guī)則指導(dǎo)思想考慮的是比較周全。
問題在于由誰編制規(guī)劃、特別是編制規(guī)劃的程序。現(xiàn)行編制規(guī)劃的程序是，政府有關(guān)部門或者由其指定的人員，根據(jù)國務(wù)院和省政府的決定，通過征求縣、鄉(xiāng)政府扶貧機(jī)構(gòu)的意見，有的也征求了少數(shù)鄉(xiāng)、村干部的意見，按照中國國內(nèi)建設(shè)項目建議書和可行性研究報告的規(guī)范而編制出來。眾所周知，中國國內(nèi)建設(shè)項目建議書和可行性研究報告的一個最重要的缺陷，是缺乏甚至沒有聽取當(dāng)事者的意見，更沒有由當(dāng)事者參與規(guī)劃，因而做出的規(guī)劃往往較少甚至不能反映當(dāng)事者的意見、要求和利益，從而給實施造成一定的障礙。
自90年代初福特基金會進(jìn)入云南省，先后資助了一批有關(guān)扶貧、社會林業(yè)、婦女問題等項目，把國際上推崇的參與性農(nóng)村快速監(jiān)測評估（PRA）技術(shù)首先介紹到云南，并且資助成立了PRA網(wǎng)絡(luò)，至今已經(jīng)10多年了。由于從事PRA推廣的機(jī)構(gòu)與人員的努力，云南省內(nèi)已有不少人員知道并學(xué)會運(yùn)用PRA，這一成績應(yīng)該充分肯定。但是我們也不得不如實地指出，PRA至今未成為云南省政府部門從事規(guī)劃、農(nóng)村調(diào)查的有用工具，例如云南省內(nèi)重大的農(nóng)業(yè)農(nóng)村開發(fā)項目、扶貧項目、造林項目等，并沒有采用PRA方法，就是例證。
9．婦女在易地搬遷中的地位與作用問題
在已經(jīng)基本喪失生存、生活條件的原住地，婦女處于貧困的最底層：她們既要承擔(dān)繁重的家務(wù)勞動、田野勞動，還要承擔(dān)常人難以體味的忍受吃不飽飯、穿不暖衣以及照顧老人、孩子的重?fù)?dān)。就這個意義說，搬遷到生存、生活好得多的安置區(qū)，是符合她們利益的。
現(xiàn)實的問題是，舉家或全村搬遷過程中，婦女承擔(dān)著什么樣的角色？搬遷計劃征求過她們意見嗎？如果她們的意見不被采納她們?nèi)绾畏䦶呐c適應(yīng)？搬遷到距她們娘家非常遙遠(yuǎn)的易地后，她們怎么和娘家人聯(lián)系？搬遷過程中婦女的特殊利益（如婦科病防治等）如何解決？搬遷到安置區(qū)后婦女從事的家務(wù)勞動和田間勞動與原往地有什么不同？
10．易地搬遷扶貧還有其他模式嗎？
廣東、廣西等省區(qū)80年代中期實施易地搬遷扶貧過程中，曾創(chuàng)造了許多成功模式，如：投靠親友，政府資助；
離鄉(xiāng)進(jìn)城，務(wù)工經(jīng)商；
退耕還林，變耕田人為管林人等等。這些經(jīng)驗與成功模式適應(yīng)不適應(yīng)云南情況？
在此，問題的核心在于，已經(jīng)基本喪失生存條件、需要搬遷的農(nóng)戶心里是如何想的？他們愿意做什么？他們能夠做什么？
目前，中國政府的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的一個重點(diǎn)，就是大力發(fā)展農(nóng)村小城鎮(zhèn)。在中國加入WTO、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌的今天，人口眾多、地域廣闊的農(nóng)村必須也必然向城鎮(zhèn)化發(fā)展。農(nóng)村居民全部向大城市發(fā)展是絕對不可行的。散布于中國農(nóng)村各地的小城鎮(zhèn)，將能夠形成一定的人口“門檻”，共享信息市場、交通、能源、教育、文化等集約化資源。即使是素質(zhì)相對較為低下的農(nóng)民，也可以在小城鎮(zhèn)找尋到餐飲、旅店、零售、服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)與賺錢機(jī)會。這是國內(nèi)外專家學(xué)者、官員和有識之士的共識。
現(xiàn)在的問題在于，云南省內(nèi)需要易地搬遷扶貧的農(nóng)戶，可以不可以、愿意不愿意、能夠不能夠就近進(jìn)入政府鼓勵與支持發(fā)展的小城鎮(zhèn)？(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
三、調(diào)研的目的與產(chǎn)出
本項目研究，預(yù)期達(dá)到以下目標(biāo)與產(chǎn)出：
�。ㄒ唬⿲嵤┣闆r評估
通過調(diào)研，把云南省實施易地搬遷扶貧狀況，特別是搬遷農(nóng)戶意愿、搬遷過程、搬遷后生產(chǎn)生活、與安置區(qū)當(dāng)?shù)馗髅褡迦罕姷年P(guān)系，以及社區(qū)生態(tài)、社會、文化等方面的影響情況弄清楚，獲得正確、系統(tǒng)、全面的信息，并對這些信息進(jìn)行評估。
�。ǘ┠芰ㄔO(shè)
本項調(diào)研，將十分重視能力建設(shè)：
首先是調(diào)研者——云南省社科院經(jīng)濟(jì)所與云南省扶貧辦的能力提高。一是項目組曾專門咨詢過著名扶貧專家劉文璞、張保民、杜曉山等，吸收了他們豐富的扶貧經(jīng)驗；
二是通過以老帶新，即通過曾參加福特基金會資助的云南貧困山區(qū)綜合開發(fā)試驗示范項目的專家學(xué)者介紹經(jīng)驗和分組帶領(lǐng)著調(diào)研，使其調(diào)研能力和扶貧能力提高一步。
其次，是使調(diào)研區(qū)地州市、縣、鄉(xiāng)政府扶貧機(jī)構(gòu)與官員能力的提高。使他們了解到國際上先進(jìn)的扶貧理論與方法，特別是世行、聯(lián)合國各組織、福特基金會等重要國際組織對易地搬遷扶貧的評價，使中國的扶貧充分吸取國際上扶貧的理論、經(jīng)驗與方法，與國際接軌。
再次，是使調(diào)研區(qū)搬遷安置的農(nóng)民獲得了以下能力：一是充分反映自己意愿的渠道、途徑、方法和機(jī)會；
二是正確評估、評價自己家庭和社區(qū)受影響的結(jié)果與方法；
三是初步學(xué)會尋找依靠自己力量充分發(fā)揮正面影響和減少受負(fù)面影響程度的方式方法，特別是提高社區(qū)自我發(fā)展的能力。
其四，是使調(diào)研區(qū)域政府機(jī)關(guān)獲得了以下能力：一是傾聽當(dāng)?shù)剞r(nóng)民和干部心聲的科學(xué)方法，例如尊重農(nóng)民、相信農(nóng)民和依靠農(nóng)民為重要特征的參與性農(nóng)村快速調(diào)研與評估（PRA）技術(shù)；
二是正確評估社區(qū)受影響程度；
三是溝通搬遷農(nóng)戶與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶關(guān)系的能力等。
�。ㄈ┱吒倪M(jìn)與完善的建議
在評估現(xiàn)行異地搬遷扶貧政策的同時，有針對性地提出政策改進(jìn)與完善的建議，主要是政府制定規(guī)劃、計劃時如何有效聽取搬遷戶的意見和要求；
易地搬遷資金的落實，特別用于搬遷戶的情況；
充分聽取安置區(qū)村民的意見和要求；
安置區(qū)及其村民產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；
建議政府針對新情況與新問題研究與出臺新的政策；
地方立法等。其中，編制的總體報告將送云南省人民政府參考，整理出的重要建議呈送國務(wù)院參考。
�。ㄋ模﹪H研討會
在實地調(diào)研告一段落、調(diào)研結(jié)論形成和報告文稿初稿寫成后，召開一次小型的（約30多人）國際研討會，邀請國務(wù)院扶貧辦、世界銀行、聯(lián)合國有關(guān)扶貧機(jī)構(gòu)及其他重要國際組織的有志于中國扶貧的官員和專家學(xué)者參加，向他們報告本項調(diào)研結(jié)果，并就大家共同感興趣的問題進(jìn)行研討。
�。ㄎ澹┐龠M(jìn)安置區(qū)健康發(fā)展的試驗示范的建議
通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)問題、提出建議僅是本項目的宗旨之一，和當(dāng)?shù)匕徇w農(nóng)戶和地方政府共同研討提出解決問題的建議，并協(xié)助當(dāng)?shù)卦囼炇痉毒哂袆?chuàng)新的社區(qū)發(fā)展模式、方法和措施，也將成為本項調(diào)研的宗旨之一。
�。┏霭嬲{(diào)研報告，讓更多的人分享調(diào)研成果
�。ㄆ撸┳肪C調(diào)研的建議等
四、調(diào)研點(diǎn)選擇
（一）選擇原則
本次調(diào)研案例研究點(diǎn)的選擇，依據(jù)以下原則：
1．遷出地已經(jīng)喪失了基本的生產(chǎn)生活條件。例如，礦區(qū)、荒漠區(qū)等天賦條件差的地區(qū)，生態(tài)嚴(yán)重惡化地區(qū)，嚴(yán)重污染區(qū)等。
2．遷入地有一定數(shù)量的土地可供開發(fā)，或有農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)可以接受安置移民。
3．從二手資料獲悉已經(jīng)進(jìn)行過易地搬遷扶貧開發(fā)，實踐中有一定的經(jīng)驗或教訓(xùn)。
4．代表著不同的民族與文化類型。
5．代表著不同的移民與開發(fā)類型。
6．有可能開展一些后續(xù)項目的區(qū)域。
7．地方政府與社區(qū)的支持配合。
8．曾經(jīng)在這些地方開展過相應(yīng)的調(diào)研并積累有經(jīng)驗。
（二）調(diào)研點(diǎn)具體選擇
1．昭通地區(qū)永善縣馬楠鄉(xiāng)
馬楠鄉(xiāng)是云南省最貧困的鄉(xiāng)。自20世紀(jì)80年代中期開展大規(guī)模扶貧以來，政府機(jī)關(guān)與社會各界給予了大量扶持，但是由于該鄉(xiāng)海拔高、氣候惡劣、生態(tài)嚴(yán)重破壞，已基本喪失人類生存條件。
近年來，政府曾經(jīng)組織該鄉(xiāng)多批貧困農(nóng)戶搬遷到滇南思茅等地，但是卻有部分搬遷戶返遷。當(dāng)然，也有部分農(nóng)戶自發(fā)搬遷出去的。
2．昭通地區(qū)鎮(zhèn)雄縣黑樹鎮(zhèn)
該鎮(zhèn)曾是我國最大的人工土法冶煉硫磺區(qū)域之一，造成十分嚴(yán)重的污染，不但使主冶區(qū)農(nóng)田寸草不生，而且使主冶區(qū)及周邊社區(qū)村民身體健康受到嚴(yán)重侵害。
當(dāng)?shù)卣晒Φ亟M織了部分村民搬遷到尚未污染區(qū)，但是由于扶持資金不足及其他原因，至今仍有部分村民等待并急待搬遷。
3．思茅地區(qū)江城縣明子山
江城縣明子山曾是福特基金會1990年資助的“中國云南貧困山區(qū)綜合開發(fā)試驗示范項目（YUM）”的四個項目點(diǎn)之一。由于YUM項目扶持的明子山茶場需要大量的勞動力手工采茶，省項目領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室曾經(jīng)號召生存條件已經(jīng)喪失、需要搬遷才能脫貧的昭通等地區(qū)貧困農(nóng)戶自愿移民。結(jié)果，有些貧困農(nóng)民自發(fā)搬遷來并成為明子山茶場的工人。之后，政府曾以蓋好房子與優(yōu)惠政策等組織移民到明子山，被當(dāng)?shù)厝朔Q為“中央軍”，與自發(fā)搬遷移民（被成為“游擊隊”）形成了鮮明對照。
4．思茅地區(qū)金象公司
思茅地區(qū)是省政府確定的接受跨地州易地搬遷移民最多的一個地區(qū)。為此，思茅市扶貧辦抽調(diào)機(jī)關(guān)干部成立了專門接受并安置移民為主要任務(wù)的金象公司，并給予許多優(yōu)惠政策。
在市場競爭中，官辦公司自身生存尚成問題，那么是怎樣承擔(dān)扶貧任務(wù)呢？這是該案例的典型之處。
5．思茅地區(qū)西盟縣
西盟縣是國債資金資助的易地搬遷扶貧項目，主要接受居住于熱帶雨林保護(hù)區(qū)內(nèi)及本地原住地生態(tài)環(huán)境惡化的傣族等少數(shù)民族農(nóng)民群眾。
6．玉溪地區(qū)新平縣元江流域
云南凱雄公司在新平縣元江流域受租農(nóng)地與成片荒山荒坡，種植紅香蕉。開墾荒地、管理香蕉等，需要大批勞動力。公司采用社會招聘方法，吸收附近墨江、鎮(zhèn)沅等貧困縣的貧困農(nóng)民自愿前來墾荒、種植并管理香蕉地。
這是一種由企業(yè)自發(fā)進(jìn)行的事實上的純市場行為的易地搬遷開發(fā)扶貧模式。其中，在河谷區(qū)墾荒如何保護(hù)生態(tài)，這是調(diào)研組感興趣的問題。
7．楚雄彝族自治州元謀縣
元謀縣位于長江上游金沙江干熱河谷區(qū)，有一定的土地可供開墾，特別是該縣大力發(fā)展熱帶亞熱帶水果、蔬菜，成效顯著，全國享有盛譽(yù)并取得一定的市場地位，其中農(nóng)民技術(shù)協(xié)會發(fā)揮著重要作用。
該縣在組織接受易地搬遷扶貧中，鼓勵并依靠農(nóng)民技術(shù)協(xié)會帶領(lǐng)移民開發(fā)熱區(qū)資源，形成批量生產(chǎn)和市場暢銷，是一條成功之路。
8．楚雄州祿豐縣
祿豐縣黑井鎮(zhèn)歷史上曾是云南井鹽重要產(chǎn)地之一，在過去繁榮過程中曾大量砍伐森林而破壞了生態(tài)，不少村寨已不適合人類居住。該縣羅川鎮(zhèn)地勢平坦，土壤肥沃，尚可以接受部分移民�？h政府組織黑井鎮(zhèn)貧困農(nóng)民搬遷至羅川鎮(zhèn)。
�。ㄈ┱{(diào)研組的組建
本項調(diào)研以云南省社科院的專家學(xué)者為主，其理由一是充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)所長期從事扶貧研究的優(yōu)勢，二是提高經(jīng)濟(jì)所的機(jī)構(gòu)能力。
此外，邀請中共云南省委政策研究室和云南省政府扶貧辦的官員參加，這對于做到經(jīng)濟(jì)所專家學(xué)者與扶貧辦官員優(yōu)勢互補(bǔ)、信息互相交流與平等研究具有重要意義，由此還可以提高扶貧辦的機(jī)構(gòu)能力，一些研究成果可以較快地轉(zhuǎn)化為扶貧辦的決策。
五、研究方法
易地搬遷開發(fā)扶貧是一項涉及到經(jīng)濟(jì)、社會、文化、民族等多領(lǐng)域的行為，因此，研究這一行為就必須相應(yīng)采取經(jīng)濟(jì)、社會、文化、民族等學(xué)科的有用方法，才能有所發(fā)現(xiàn)，有所概括，有所創(chuàng)新。在此，有必要對本項研究主要采用的經(jīng)濟(jì)社會調(diào)查方法，進(jìn)行說明。
�。ㄒ唬┓椒ㄊ且婚T科學(xué)
所謂方法，就是工具和手段，一般來說，方法可分為認(rèn)識方法和工作方法兩大類。社會調(diào)查主要是一種認(rèn)識方法，同時也是一種重要的工作方法。社會調(diào)查學(xué)與各門理論性的社會學(xué)科不同，它是一門為理論研究、政策研究、工作研究、市場調(diào)研提供途徑和手段的方法性學(xué)科。社會調(diào)查學(xué)研究的方法，內(nèi)容非常廣泛，一般來說，它包括三個層次：一是科學(xué)的方法論，它是最高層次的方法，包括最一般的哲學(xué)方法和各門社會科學(xué)的研究方法；
二是社會調(diào)查的基本方法，它是中間層次的方法，包括調(diào)查材料的方法和研究材料的方法；
三是社會調(diào)查的程序和使用調(diào)查工具的方法，它是最低層次的方法，包括社會調(diào)查的一般步驟和使用各種調(diào)查工具的具體方法。詳見下表。
�。ǘ┪墨I(xiàn)（二手資料）調(diào)查法
文獻(xiàn)資料調(diào)查法亦稱二手資料收集與調(diào)查法。它是幾乎所有包括經(jīng)濟(jì)社會調(diào)查在內(nèi)的科學(xué)研究方法首先要采用的方法。
文獻(xiàn)是人類知識的結(jié)晶。從認(rèn)識論的角度說，“一切真知都是從經(jīng)驗發(fā)源的。但人不能事事靠直接經(jīng)驗，事實上，多數(shù)的知識都是間接經(jīng)驗的東西”，[3]這些“間接經(jīng)驗的東西”，主要是通過各種文獻(xiàn)獲得的。因此，文獻(xiàn)是人們超越了時間和空間的限制，有可能認(rèn)識古代的和外域的事物。從科學(xué)發(fā)展史的角度看，文獻(xiàn)使人類知識的存貯、積累和傳播不再受個體生命的限制，從而大大促進(jìn)了科學(xué)的進(jìn)步。
因此，從一定的意義上可以說文獻(xiàn)發(fā)展史是人類科學(xué)發(fā)展史的表現(xiàn)或反映，既是人類認(rèn)識世界的重要途徑，又是人類積累知識的重要寶庫。
水延凱等編著的《社會調(diào)查教程》（中國人民大學(xué)出版社1996年4月版）中，概括了文獻(xiàn)調(diào)查4方面的意義和作用：
1．了解與調(diào)查與課題有關(guān)的以往的調(diào)研成果。任何調(diào)查研究都應(yīng)該以前人的調(diào)研為基礎(chǔ)。通過文獻(xiàn)調(diào)查，了解前人已經(jīng)取得的成果和今人進(jìn)行調(diào)研的現(xiàn)狀，對于正確選擇調(diào)查課題，確定調(diào)查研究的起點(diǎn)和重點(diǎn)，設(shè)計調(diào)查方案，開展對比研究等，都具有重要的參考價值。實踐證明，認(rèn)真進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)查，是社會調(diào)查工作避免盲目性和重復(fù)研究，少走彎路或不走彎路的重要步驟。
2．了解與調(diào)查課題有關(guān)的理論和方法。通過文獻(xiàn)調(diào)查，充分了解與調(diào)查課題有關(guān)的各
種理論觀點(diǎn)和調(diào)研方法，特別是著重了解成為人們議論中心或爭論焦點(diǎn)的新觀點(diǎn)、新意見，以及正在變化著的社會調(diào)查的主客觀條件，可以提出研究假設(shè)、確定調(diào)查方法、設(shè)計調(diào)查方案、開通調(diào)查工作和研究以及撰寫調(diào)查報告等提供必要的參考。
3．查對象的歷史和現(xiàn)狀。通過查閱檔案、登記表、通訊報道和其他資料等各種文獻(xiàn)，了解調(diào)查對象的性別、年齡、文化程度、婚姻狀況、職業(yè)、職務(wù)、職稱、經(jīng)濟(jì)收入等個人情況，以及他們所處環(huán)境的歷史、地理、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、風(fēng)俗習(xí)慣等方面的資料，對于順利開展調(diào)查工作和研究工作具有重要的促進(jìn)作用。
4．解與調(diào)查課題有關(guān)的政策法規(guī)。通過查閱文獻(xiàn)，了解與調(diào)查與課題有關(guān)的各種方針、政策和法律、法規(guī)，是加強(qiáng)調(diào)研工作的政策性和法律性，保證調(diào)研工作順利進(jìn)行的必要條件。
�。ㄈ﹨⑴c性農(nóng)村快速調(diào)查評估（PRA）技術(shù)
參與式農(nóng)村快速調(diào)查評估（PRA），亦稱“來自農(nóng)戶、與農(nóng)戶一道和依靠農(nóng)戶學(xué)習(xí)了解、研究分析農(nóng)村生活和條件的一種方法與途徑”。PRA是20世紀(jì)90年代初由80年代創(chuàng)造的農(nóng)村快速評估（RRA）技術(shù)發(fā)展演變而來。RRA是國際上為適應(yīng)國際組織、發(fā)達(dá)國家政府援助不發(fā)達(dá)國家、地區(qū)的農(nóng)村社區(qū)發(fā)展項目工作者迅速了解項目區(qū)情況，而創(chuàng)造出來的，專供外來者使用的調(diào)查工具；
它的優(yōu)點(diǎn)是快速，缺點(diǎn)是當(dāng)?shù)卮迕癫粎⑴c。而則PRA強(qiáng)調(diào)當(dāng)?shù)鼐用竦膮⑴c，強(qiáng)調(diào)項目區(qū)居民作為受益者應(yīng)當(dāng)成為調(diào)查與研究、項目實施與受益、監(jiān)測與評估的主體的重要性。因而，PRA是在外來者協(xié)助下，使當(dāng)?shù)厝嗣袢罕娺M(jìn)行調(diào)查和分析、分享調(diào)查與分析結(jié)果，制定發(fā)展計劃并加以實施的一種工作方法。90年代中期以來，世行、聯(lián)合國各組織、歐盟及發(fā)達(dá)國家政府援華農(nóng)村社區(qū)發(fā)展項目，均強(qiáng)調(diào)必須采用PRA方法。由于福特基金會的資助，在PRA剛剛在國際上興起時即傳入中國，第一傳入地就是云南。云南省社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所（原農(nóng)經(jīng)所）是PRA傳入中國的第一批接受者，并是有文字可查的第一批推廣者。例如，1994年受加拿大IDRC委托，對其資助中國項目的官員進(jìn)行培訓(xùn)等。近10年來經(jīng)濟(jì)所已在云南及全國作過上百次的PRA培訓(xùn)與推廣。
例如，經(jīng)濟(jì)所主要骨干左停博士、康云海研究員、宣宜副研究員、戴聰副研究員、吳璟助理研究員和蘇宇芳助理研究員等均是福特基金會資助在國外攻讀農(nóng)村發(fā)展方面碩士歸來，并已成為重要國際組織PRA與農(nóng)村社區(qū)發(fā)展方面爭先聘任的專家。特別是參與本項目的羅榮淮副研究員、宋媛副研究員、宋立副研究員等，更是熟悉掌握PRA、并多次參與國際組織援華項目評估的專家。
�。ㄋ模┺r(nóng)戶問卷調(diào)查及計算機(jī)處理
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農(nóng)戶問卷是世界銀行倡導(dǎo)的一種農(nóng)村調(diào)查方法。在問卷調(diào)查信息準(zhǔn)確、農(nóng)戶達(dá)到一定比例的基礎(chǔ)上，其獲得的信息經(jīng)計算機(jī)處理后，將可以為政府宏觀政策決策提供極其有價值的結(jié)論性建議。
云南省社科院經(jīng)濟(jì)所曾多次成功運(yùn)用農(nóng)戶問卷調(diào)查方法。1988年，經(jīng)濟(jì)所在承擔(dān)云南省政府決策咨詢研究課題《云南省41個貧困縣脫貧致富研究》時，曾設(shè)計出貧困縣領(lǐng)導(dǎo)干部和貧困農(nóng)戶問卷表，結(jié)果分別收回200份和576份，經(jīng)計算機(jī)處理后，獲得了大量有用信息。1997年，經(jīng)濟(jì)所受托，對福特基金會資助的“云南貧困山區(qū)綜合開發(fā)試驗示范項目（YUM）”進(jìn)行評估調(diào)研和理論總結(jié)，自行設(shè)計出農(nóng)戶問卷調(diào)查表，共調(diào)查200戶農(nóng)戶，并運(yùn)用社科統(tǒng)計軟件SPSS/PC+進(jìn)行計算機(jī)處理，獲得了大量真實的、有用的信息。1999年6月，經(jīng)濟(jì)所受中國社科院貧困問題研究中心委托，運(yùn)用該中心的農(nóng)戶問卷表，對云南省師宗縣婦聯(lián)從事的小額信貸扶貧到戶進(jìn)行調(diào)研，共完成有效問卷261份，并利用統(tǒng)計軟件經(jīng)計算機(jī)處理，圓滿完成了調(diào)研任務(wù)。2001年3—5月，經(jīng)濟(jì)所受中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會林草課題組委托，對國家林業(yè)局直接抓的試點(diǎn)縣——云南省鶴慶縣退耕還林還草工程進(jìn)行調(diào)研，其中運(yùn)用經(jīng)世界銀行專家認(rèn)定的農(nóng)戶問卷調(diào)查表，共完成有效問卷213份，并運(yùn)用統(tǒng)計軟件經(jīng)電子計算機(jī)處理，獲得了大量信息，圓滿完成了調(diào)研任務(wù)。
特別應(yīng)該指出的，經(jīng)濟(jì)所所長趙俊臣在組織鶴慶縣調(diào)研時，成功地把PRA方法與問卷調(diào)查方法有機(jī)地結(jié)合了起來，創(chuàng)造出了一種既發(fā)揮PRA與問卷調(diào)查各自優(yōu)勢，又達(dá)到簡便、快速、獲得信息準(zhǔn)確和信息量大的目的。這一方法是：調(diào)研組進(jìn)村后，在召開的村民大會上講解調(diào)研的宗旨與要求，在分幾個小組進(jìn)行問題診斷、主要問題矩陣分析、資源利用圖繪制等基礎(chǔ)上，由調(diào)研組成員邀請3—4戶農(nóng)戶在一起共同填寫問卷表，使農(nóng)戶互相討論、互相補(bǔ)充、互相糾正，從而使問卷表填寫地準(zhǔn)確、快速。
（五）典型案例分析
典型案例分析是農(nóng)村調(diào)查評估中，與PRA技術(shù)、問卷調(diào)查方法等同等重要的調(diào)查方法之一。PRA和問卷調(diào)查從不同角度獲得農(nóng)村發(fā)展中帶有共性的問題，典型案例分析則是在PRA和問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的個案線索基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入地解剖，追根淵源，務(wù)求對當(dāng)事者全部進(jìn)行訪談，弄清案例的起因、發(fā)展過程、造成的后果與影響等，從而找出其中應(yīng)該吸取的經(jīng)驗、教訓(xùn)，同時也給農(nóng)村發(fā)展的同行們提供案例。（據(jù)著名的亞洲管理學(xué)院傳出的信息，中國農(nóng)村發(fā)展中總結(jié)出的可供教學(xué)用的典型案例太少，原因在于中國學(xué)者們在農(nóng)村調(diào)查時不注意采用典型案例分析方法，發(fā)現(xiàn)的案例即少也不不典型。）
（六）問題解決法
課題組由于吸收省級黨政部門的負(fù)責(zé)人參加，在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)問題，可以與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)、扶貧企業(yè)、搬入地社區(qū)、特別是易地搬遷農(nóng)民共同討論出解決辦法，并予以實施。這也是中國常說的現(xiàn)場辦公。
�。ㄆ撸⿲嵶C分析法
本項目的研究主要采用科學(xué)研究中的實證分析方法。
所謂實證分析方法，是相對于規(guī)范分析方法而言的，它回答經(jīng)濟(jì)與社會現(xiàn)象“是什么”或者“什么是”；
而規(guī)范分析法則回答經(jīng)濟(jì)與社會現(xiàn)象“應(yīng)該是什么”或者“什么應(yīng)該是”。
當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家是以一種客觀的、公正的科學(xué)態(tài)度在揭示經(jīng)濟(jì)社會是怎樣運(yùn)行的時候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是在采用一種實證的分析方法研究實證經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最終會在實證經(jīng)濟(jì)問題上取得一致看法。實證經(jīng)濟(jì)分析方法有別于根據(jù)個人的價值觀為經(jīng)濟(jì)社會提供規(guī)范的規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析方法。由于規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析方法包含了個人的價值觀，所以，沒有理由要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在規(guī)范經(jīng)濟(jì)問題上取得一致的看法。著名學(xué)者斯坦利·弗歇爾等人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)盡可能地區(qū)分實證經(jīng)濟(jì)分析方法與規(guī)范經(jīng)濟(jì)分析方法，并且在一般情況下檢驗?zāi)男⿲儆趯嵶C經(jīng)濟(jì)學(xué)，哪些屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，這是十分重要的，否則，經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己的偏愛就可能很容易影響經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)社會研究如何運(yùn)行的洞察力。
1．實證分析法的特點(diǎn)
第一，實證分析方法是一種“客觀的”科學(xué)分析方法，獨(dú)立于任何特別的倫理觀念或規(guī)范判斷。原則上，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種特殊的學(xué)科，所涉及的環(huán)境變動對事件進(jìn)程的影響，涉及的是預(yù)測與分析，而并不涉及評價問題。它所研究的是這樣一些問題：某些特定的目標(biāo)是否可以實現(xiàn)，如果可以實現(xiàn)的話，應(yīng)如何實現(xiàn)；
但是，嚴(yán)格說來，它并不研究這些目標(biāo)的好壞問題。誠然，經(jīng)濟(jì)學(xué)的確涉及到價值判斷問題，但是，那是屬于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范分析方法范圍。
第二，實證經(jīng)濟(jì)分析方法的任務(wù)和終極目的是提供和發(fā)展一種能夠?qū)ι形从^察到的現(xiàn)象作出合理的、有意義的預(yù)測的“理論”或“假說”。這種理論是一個由兩種元素構(gòu)成的復(fù)雜的混合體，一部分是一種“語言”，旨在促進(jìn)“系統(tǒng)的、有組織的推論方法”；
另一部分是一系列假說的綜合體，旨在從紛繁復(fù)雜的現(xiàn)實中抽象出事物的本質(zhì)特征。
第三，實證經(jīng)濟(jì)分析方法的檢驗方法是將某一假說的預(yù)測與實際情況所作的比較。作為一種實質(zhì)假說體系，理論應(yīng)該通過自己“解釋”的那一類現(xiàn)象的預(yù)測能力來檢驗。惟有實際證據(jù)才能表現(xiàn)該理論是“正確的”還是“錯誤的”。如果該假說的預(yù)測與實踐相抵觸，那么它就為人們所認(rèn)可；
如果該假說業(yè)已多次成功地避免了可能出現(xiàn)的抵觸現(xiàn)象，那么它就具有極大的可信賴程度。這里，應(yīng)該注意幾點(diǎn)：其一，實證證據(jù)表明某一假說的正確性，不是通過“證實”，而是通過無法將該假說“駁倒”來顯示該假說的正確性。其二，用來檢驗?zāi)骋患僬f的合理性的“預(yù)測”，并不一定必須是對將來事件的預(yù)見，也可以是對已發(fā)生了的現(xiàn)象所作的預(yù)測，但其前提條件是對這一現(xiàn)象所作的觀察尚未進(jìn)行。其三，對于某一假說的特殊預(yù)測所作的檢驗，通常是依賴于“偶然”發(fā)生的“實際情況”所提供的證據(jù)來進(jìn)行的，很少能夠通過專門設(shè)計的、意在消除干擾因素的實踐來進(jìn)行。其四，用實踐提供的證據(jù)來檢驗假說的預(yù)測是否成功，還須對這些證據(jù)進(jìn)行解釋，進(jìn)行細(xì)致入微的分析工作，運(yùn)用一系列的推理判斷。其五，一個理論或假設(shè)的重要與偉大，與該理論或假設(shè)的“真實性”與否無關(guān)，只要它的預(yù)測能被經(jīng)驗證據(jù)證明是合理的。一般說來，某一理論越是杰出，那么它的“假設(shè)”就越是超脫現(xiàn)實。
第四，實證經(jīng)濟(jì)分析方法對于任何一種理論分析結(jié)論都只賦予暫時性的性質(zhì)，并將隨著知識的進(jìn)步而置于變化之中，不斷地創(chuàng)立新的假說，如此反復(fù)，以至無窮。
在實證經(jīng)濟(jì)分析方法看來，現(xiàn)有的理論極富成果，并享有很高的可信程度，但是，仍然存在著可以擴(kuò)展的范圍和改進(jìn)的余地，也就是形成一種可適當(dāng)?shù)胤Q作現(xiàn)有的動態(tài)分析的理論。
2．實證分析法的三個階段
第一個階段，觀察事實和現(xiàn)象，收集數(shù)據(jù)和證據(jù)
對于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，事實就是數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)就是事實。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為分析經(jīng)濟(jì)問題的第一步就是怎樣組織數(shù)據(jù)。這是非常重要的，其原因有兩個：一是數(shù)據(jù)向經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了想要闡明某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的信息；
二是一旦某理論被確立，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就要用數(shù)據(jù)去分析檢驗理論提出的假設(shè)，并且仔細(xì)衡量決定理論上預(yù)言的經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系。
在怎樣組織數(shù)據(jù)中，有兩項要求：一是要知道從何處收集數(shù)據(jù)，二是要學(xué)會采用什么工具處理數(shù)據(jù)。一般來說，政府出版物是數(shù)據(jù)的典型來源，而政府出版物的數(shù)據(jù)又是從政府機(jī)構(gòu)如統(tǒng)計局收集來的。根據(jù)經(jīng)濟(jì)問題分析的需要，可以對收集來的數(shù)據(jù)進(jìn)行各種方式的處理。為了能夠衡量不同時間的同一變量，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可用時間序列數(shù)據(jù)，也就是某一給定變量在不同時刻、不同期間的數(shù)據(jù)。為了衡量同一時間不同經(jīng)濟(jì)單位的給定變量，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以把收集來的數(shù)據(jù)加以指數(shù)化，表現(xiàn)出數(shù)據(jù)與某一給定基數(shù)之間的比例關(guān)系。為了衡量經(jīng)濟(jì)變量的變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以用百分比和增長率來衡量。百分比這個衡量指標(biāo)很有吸引力，因為它不使用單位，所以很容易與其他序列的變化相比較。增長率就是一個變量在單位時間內(nèi)(通常為一年)的增長百分比。用圖和表格對數(shù)據(jù)進(jìn)行編排，可以使數(shù)據(jù)容易被人們所理解，經(jīng)常用來幫助建立模型，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中運(yùn)用的非常廣泛。
第二階段，發(fā)展一種理論或建立一種模型，來揭示觀察到的現(xiàn)象，說明收集來的數(shù)據(jù)具有某種因果關(guān)系。
為了系統(tǒng)地研究數(shù)據(jù)本身提供的變量之間的關(guān)系，需要建立一種模型，提供一種概括的理論分析手段。模型是現(xiàn)實社會的簡單理論概括。模型通過略去現(xiàn)實社會的某些具體內(nèi)容，使得所要分析的經(jīng)濟(jì)問題簡化。在這個簡化了的現(xiàn)實社會背景下展開現(xiàn)實社會怎樣運(yùn)行的分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)家才能研究到事實的本質(zhì)。所以，模型一定要簡化，即使是那些為了某一目的而精心設(shè)計的模型。因為現(xiàn)實世界太復(fù)雜了， 模型不可能包羅萬象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不可能對某一問題的分析面面俱到。
那么，模型要簡化到什么程度呢？簡單的答案是沒有的。如何使用模型與其說是一門科學(xué)，不如說是一門藝術(shù)。模型太簡單，分析研究可能容易偏離管理目標(biāo)：模型太詳細(xì)或者鉆牛角尖，分析研究就會陷入困境，因為，這樣作難度太大，或者使注意力集中到無關(guān)緊要的因素上去。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常用“其他條件不變”的假設(shè)來簡化分析過程。在這樣做時，經(jīng)濟(jì)學(xué)家要密切注意模型應(yīng)包含的、但被遺漏的那些變量。在解釋現(xiàn)象時，也應(yīng)該想到被省略的、也許很大影響的一些因素。簡而言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不認(rèn)為，由于世界太復(fù)雜，一切現(xiàn)實跡象對研究都沒有意義了。
第三個階段，用實際數(shù)據(jù)來檢驗理論上的預(yù)言模型的真實性。建立簡明的模型不但需要經(jīng)驗，而且需要知道它與現(xiàn)實世界數(shù)據(jù)的相互作用，也就是說，理論還受到事實的檢驗，模型還需要受到數(shù)據(jù)的驗證。在說明實證經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的檢驗方法時，需要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：一是經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于物理學(xué)，它的研究不可能大量地進(jìn)行實驗室試驗，雖然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家做了一些有關(guān)人們對福利支出反應(yīng)的大規(guī)模試驗，但是，總的來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是只能在實驗中觀察數(shù)據(jù)；
同時，由于存在著“其他條件不變”的問題，因而，這些都給檢驗工作的進(jìn)行帶來了一定的難度。二是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究理論時，雖然不可能大量地進(jìn)行實驗室試驗，不過還是能看到許多試驗的跡象。例如，研究云南省易地搬遷開發(fā)扶貧中，許多研究點(diǎn)都是帶有試驗性質(zhì)，以至于有的干脆把自己的工作稱作試點(diǎn)。這些試驗跡象和經(jīng)濟(jì)資料都為檢驗理論上的預(yù)言或驗證模型的真實與否提供了可能和有利條件。
理論一旦受到數(shù)據(jù)的檢驗，未被拒絕，就是可信的；
經(jīng)過多次檢驗而長期成立的理論，將被接受，用來幫助人們能更好地認(rèn)識某種經(jīng)濟(jì)動向。
3．實證分析方法的目標(biāo)
經(jīng)濟(jì)學(xué)作為科學(xué)有兩個目標(biāo)，而實證分析最容易實現(xiàn)這兩個目標(biāo)，因而實證分析方法的目標(biāo)也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)。
一是設(shè)法了解經(jīng)濟(jì)社會的運(yùn)行方式，解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)家所觀察到的經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。易地搬遷開發(fā)扶貧作為一種經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象，也有其自己的運(yùn)行方式，實證分析法就需要客觀地分析這種運(yùn)行方式。例如政府組織的易地搬遷開發(fā)扶貧的運(yùn)行，就包括規(guī)劃的提出與制定、搬遷戶選擇、資金籌措、政府機(jī)關(guān)行政人員的指派、遷入地協(xié)調(diào)、土地分配、戶口遷落、遷入地開發(fā)等等。實證分析法在分析這一運(yùn)行過程時，就要解釋其中各個變量之間的關(guān)系，例如，政府能夠安排的資金的多少，直接決定了可以移民的數(shù)量；
遷入地可供開發(fā)土地的數(shù)量，也直接決定了可以接受移民的數(shù)量。
二是設(shè)法運(yùn)用有關(guān)這些關(guān)系的知識，去解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的一系列具體問題。例如，在易地搬遷開發(fā)扶貧中，有關(guān)政府安排資金、自愿移民農(nóng)戶、遷入地可供開發(fā)土地數(shù)量之間，存在著一定的比例關(guān)系，在進(jìn)行有關(guān)易地搬遷扶貧開發(fā)規(guī)劃時就要運(yùn)用這些相關(guān)知識，合理規(guī)劃；
如果出現(xiàn)問題，首先在諸如這些關(guān)系中尋找，才能抓住實質(zhì)。
4．為什么特別強(qiáng)調(diào)實證分析法
近幾年來，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界、社會學(xué)界形成了強(qiáng)調(diào)實證方法的共識，具有很現(xiàn)實的針對性和指導(dǎo)意義。
實證分析方法是相對于規(guī)范分析方法而言的。長期來，我國理論界盛行規(guī)范分析方法，排斥實證分析方法，以至于把規(guī)范分析方法當(dāng)成了唯一的理論研究方法。所謂規(guī)范分析方法，是指帶有某種“價值判斷”去觀察與分析外部世界的方法。例如，我們長期把前蘇聯(lián)中央集權(quán)、單一公有制的經(jīng)濟(jì)模式當(dāng)作是社會主義唯一的模式，判斷為具有“無比優(yōu)越性”，要求所有的經(jīng)濟(jì)行為必須適應(yīng)這種模式；
凡是適應(yīng)這種模式的，就冠以“社會主義”，反之就冠以“資本主義”；
無視現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)、社會生活中社會化生產(chǎn)的發(fā)展對于市場經(jīng)濟(jì)的要求，讓自己的思想和客觀現(xiàn)實去適應(yīng)這種模式，從而忽視了現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀規(guī)律性。前蘇聯(lián)、中國及其他國家的實踐證明，這種從僵化的、錯誤的“價值判斷”出發(fā)的研究方法，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
沒有回答經(jīng)濟(jì)、社會運(yùn)行的客觀現(xiàn)象“是什么”，反而熱衷于客觀經(jīng)濟(jì)、社會運(yùn)行“應(yīng)該是什么”即中央集權(quán)和單一所有制的計劃經(jīng)濟(jì)模式，其荒謬性已經(jīng)是人所共知，實際上也有悖于唯物辯證法關(guān)于尊重客觀現(xiàn)實、實事求是和實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)的基本觀點(diǎn)。就這個意義上講，在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時采用規(guī)范分析方法應(yīng)該慎重。
六、研究發(fā)現(xiàn)
（一）歷史上云南曾經(jīng)進(jìn)行過多次大規(guī)模移民
1．作為世界人類發(fā)祥地云南古人類向四方遷徙
遠(yuǎn)古時期的金沙江流域云南境內(nèi)氣候溫和，江河縱橫，森林密布，草原遼闊。這一特殊的地理生態(tài)環(huán)境，為古人類的生存、進(jìn)化提供了優(yōu)越的條件，從而使得這一地區(qū)成為世界古人類的發(fā)祥地和集散點(diǎn)。1965年和1986年，我國考古工作者和古人類學(xué)家先后在金沙江流域中游元謀盆地發(fā)現(xiàn)了生存于170萬年前的“元謀人”和生存于250萬年前的“東方人”。就生存年代而言，“東方人”當(dāng)為現(xiàn)在世界上最早的原始人類。它的發(fā)現(xiàn)，不僅填補(bǔ)了我國乃至全世界從猿人到人進(jìn)化過程中的兩個重要缺環(huán)，將我國人類歷史在170萬年前“元謀人”的基礎(chǔ)上，又向前至少推移了80萬年，成為世界上歷史最為悠久的國家，而且它再次證明了金沙江流域很可能是世界人類的起源地和古人類的重要文化區(qū)。從遠(yuǎn)古時代起，隨著生存于金沙江流域的古人類向四方的遷徙、發(fā)展，把發(fā)源于這里的遠(yuǎn)古文化帶到了中國及世界其他地區(qū)，這是云南古人類對中華民族及世界文明的又一重大貢獻(xiàn)。
有關(guān)學(xué)者認(rèn)為，起源于云南省高原金沙江流域的古人類，很有可能是沿著下述三個方向遷徙和發(fā)展的：
其一，向北沿著“藏彝走廊”的方向遷徙，到達(dá)青藏高原后，一部向東沿黃河中、下游發(fā)展，逐步形成華夏等民族的祖先；
一部繼續(xù)向北亞發(fā)展，有的跨越白令海峽直至美洲大陸；
一部向西發(fā)展，直至西亞及歐洲大陸，逐步形成后來的眾多民族。
其二，向東沿著長江、珠江水系的方向遷徙，后逐步形成百越等族群的先民，然后再沿海向南、北方向發(fā)展。
其三，向南沿著橫斷山脈間的河谷通道遷徙，以后逐步形成澳亞語系等民族的先民。
2．莊躋率眾王入滇成為史書記載的外部向云南第一批大規(guī)模移民
戰(zhàn)國末年，秦楚爭霸，相互功城掠地，拓展疆城，遠(yuǎn)在邊疆的西南地區(qū)亦在這一時期被納入中央王朝拓殖經(jīng)略的勢力范圍。楚頃壤王時，楚將莊躋率領(lǐng)二萬余眾溯長江西進(jìn)征伐西南，而后進(jìn)入滇池地區(qū)，并將這里平定為楚國屬地。其后由于秦國攻占巫郡、黔中，阻斷了楚軍歸路，莊躋被迫留居滇中�！耙云浔娡醯�，變服，從其俗以長之”，同化于當(dāng)?shù)赝林�。其時在滇池周圍除“滇”以外，還分布著“勞浸”（在今東川一帶），“靡莫”（在今昭通、鎮(zhèn)雄一帶）等諸多部落。莊躋王入滇以后，又以武力征服了這些部落，并將所率楚兵“分侯支黨”，散步于滇池附近各地。使楚國先進(jìn)的文化和生產(chǎn)技術(shù)，隨著楚兵的定居，而在云南傳播開來。
3．秦漢時遣徙大量漢民開發(fā)“西南夷”地區(qū)
秦漢時期中央王朝的統(tǒng)治勢力在開通道路的同時，隨之深入到云南各地。《史記·西南夷列傳》在敘述夜郎、滇、唐、昆明等諸部族分布情況后說：“秦時，常安略通五尺道，諸此國頗置吏焉�！北砻髌鋾r已在這些地區(qū)建立了直接統(tǒng)治。至漢武帝時，大舉開發(fā)“西南夷”地區(qū)，歷時三十余年，在經(jīng)濟(jì)文化長期交流、密切聯(lián)系的基礎(chǔ)上，通過政治招徠與武力征討，幾經(jīng)曲折奠定了郡縣制度的基礎(chǔ)。
西漢時期經(jīng)略西南，重要措施之一，即實行屯田，遣徙大量漢民墾殖戌邊，從而使得內(nèi)地先進(jìn)的文化和生產(chǎn)技術(shù)隨之傳入。
4．明清兩代屯戌制度導(dǎo)致大規(guī)模向云南移民
明代，云南屯戌制度進(jìn)一步發(fā)展，設(shè)置衛(wèi)所，駐軍屯墾，遍布于境內(nèi)腹里各府。按明時兵制，“大率以五千六百人為衛(wèi)，千一百二十人為所，一百二十人為百戶所”。且凡為軍者，必須結(jié)婚，妻室同行，世籍軍戶，不得遷徙。
軍屯之外，明朝政府大規(guī)模遷移內(nèi)地人口來云南組織民屯。如洪武十七年（1384年）初，“移中士大姓以實云南”。二十年，又“詔湖廣常德、辰州二府，民三丁以上者出一丁，往屯云南”。二十二年，沐英自南京還滇，“攜江南、江西人民二百五十余萬入滇，給予籽種資金，區(qū)劃地畝�！薄昂筱宕簳r，鎮(zhèn)滇七年（1392-1398年），再移南京人民三十余萬（入云南）”。規(guī)模之龐大，前所未有。
明代大規(guī)模屯田的結(jié)果，有力地推動了社會生產(chǎn)關(guān)系的變革。明初云南大部分地區(qū)仍處在封建領(lǐng)主制階段。其后于各地不斷屯田，有組織、有計劃地發(fā)展生產(chǎn)。至明中葉以后，衛(wèi)所制度廢弛，軍戶轉(zhuǎn)為民籍，生產(chǎn)力不斷發(fā)展，逐漸沖破封建領(lǐng)主壁壘，社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨之轉(zhuǎn)變?yōu)榈刂髦贫冉?jīng)濟(jì)與小民經(jīng)濟(jì)。
入清以后，兵丁多從內(nèi)地招募而來，及年老力衰退役，返歸故里之心已淡，落籍安家定居為常，各自墾田立業(yè)，故凡設(shè)汛塘關(guān)哨之處，多成村落屯寨。與此同時，亦多有流民尾隨汛兵而至。而楚、粵、蜀、黔之?dāng)y眷世居其地租墾營生產(chǎn)者幾十之三四。又說：“客民經(jīng)商，投向夷地，舉家而往者，漸次已繁，更有本屬單孑之身，挾貸潛入，至于聯(lián)為婚姻，因憑藉夷婦，往來村寨”。流民之中，有“藝業(yè)生理”的工匠，有“挾貸貿(mào)易”的商人，有“墾種以資生”、“佃種庸工”的農(nóng)民。他們或“依村筑室，自乘聚落”，或“斫樹燒山，散在僻遠(yuǎn)”，與原居土著及汛兵一道共同開發(fā)云南，推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
此外，封建王朝還常常將犯罪之人發(fā)配充軍于云南，更有云南統(tǒng)治者多次到四川等內(nèi)地?fù)锫尤丝冢约白栽高w移至云南者。
就擄掠而言，如史載“太和三年，南詔寇戎、嵩、邛三州，入成都掠子女技數(shù)萬引而南�！本团渲枚裕缑鞒跆鎸⑻旄啃臣坝H屬，充軍到荒蠻邊地，其中一批到達(dá)了云南西北部的麗江地區(qū)。聚居束河，重操舊業(yè)，縫制各種皮革制品，遠(yuǎn)近聞名，被納西人譽(yù)為“少為希日本”（納西語：意即束河皮匠村）。
就自愿遷徙而言，如乾隆《東川府志》卷八載：“雍正間，冶坑大開，爐戶砂丁蟻附。峒老山空，逃蠻寨謀生，蠻妻以女，生子女化為蠻，其后銅廠大旺，鼓鑄新添，其蠻各省郡民聚二三萬人，其娶妻生子，鑿井耕田，著籍稱民者多”。這些因各種原因而流落而至云南的漢民，對傳播內(nèi)地先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和文化，促進(jìn)云南社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，起過積極作用。
5．移民開發(fā)也造成了云南生態(tài)環(huán)境的部分破壞
歷史上，云南接受大規(guī)模移民，促進(jìn)了省內(nèi)經(jīng)濟(jì)開發(fā)、民族融合與團(tuán)結(jié)。但是由于大規(guī)模墾山種糧，伐林燒碳，掘動采礦等，使得許多地區(qū)的生態(tài)平衡遭到破壞，造成泥石流、滑坡不斷發(fā)生。以東川為例，明清以來，大興銅礦，各處礦洞密布，而燒碳冶煉，又使近山森林被采伐殆盡，其結(jié)果使得東川近代以“銅都”飲譽(yù)天下的同時，也以泥石流危害之烈而聞名與世。如東川蔣家溝泥石流每年爆發(fā)10-20次，每次持續(xù)時間竟達(dá)12個小時之久，每年輸出泥沙200-300萬立方米，以致多次堵斷小江，1919年的一次泥石流，堵江時間長達(dá)48天。其所到之處，沖毀房屋，卷走人畜，墉塞田畝，淤積庫塘，對人民生命財產(chǎn)危害極大。這是應(yīng)該記取的深刻教訓(xùn)。
�。ǘ┠壳�，云南省需要搬遷的貧困農(nóng)戶數(shù)量較大
云南省雖然處于祖國的西南邊疆，北回歸線穿省而過，境內(nèi)多數(shù)地區(qū)“四季如春”。從理論上講是很適合于人類生產(chǎn)與生活的。但是，由于全省山多地少，平坦或平緩的地區(qū)（云南人俗稱壩子）只占全省的4%，96%是高山峻嶺。截止2003年，全省耕地6211.2萬畝，全省總?cè)丝谝堰_(dá)4300多萬人。而且，省內(nèi)地震等自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活影響很大。僅2003年以來，全省氣候異常，各種自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，持續(xù)時間長，種類多；
覆蓋面廣，洪水、冰雹、泥石流、山體滑坡、地震等災(zāi)害的嚴(yán)重程度是歷年少見的。一是冬春氣候偏高，冬春連旱嚴(yán)重，農(nóng)作物干旱面積大；
二是夏秋大部分地區(qū)連綿陰雨頻降，造成各地程度不同地發(fā)生洪澇、泥石流、山體滑坡等自然災(zāi)害，地區(qū)災(zāi)情十分嚴(yán)重；
三是地震災(zāi)害也頻繁發(fā)生，大姚縣和魯?shù)榭h遭受地震破壞的程度尤其嚴(yán)重。全省16個地州市受災(zāi)人口達(dá)1730多萬人，成災(zāi)960多萬人；
農(nóng)作物受災(zāi)面積達(dá)1593萬畝，其中成災(zāi)840萬畝，絕收190.5萬畝。
因此，據(jù)調(diào)查組推算，云南省內(nèi)農(nóng)村缺乏基本生產(chǎn)生活條件、需要搬遷的貧困農(nóng)戶，即“一方水土養(yǎng)不活一方人”，可能超過政府已經(jīng)公布的數(shù)字。這是因為，第一，那些一時蘊(yùn)藏將要爆發(fā)的泥石流、滑坡等自然災(zāi)害頻發(fā)地區(qū)的貧困農(nóng)戶，沒有包括進(jìn)政府的統(tǒng)計數(shù)字里；
第二，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那些有人在外打工賺了錢的、生存條件不太好的村社，已在醞釀自發(fā)搬遷的農(nóng)戶，也沒有納入政府的統(tǒng)計；
第三，由于省級公布的需要搬遷的貧困農(nóng)戶數(shù)字，是由鄉(xiāng)到縣、到地州市、再到省匯總出來的，客觀存在著因生存條件標(biāo)準(zhǔn)掌握不一的問題，既有些需要搬遷的貧困農(nóng)戶被遺漏的問題；
第四，調(diào)查還發(fā)現(xiàn)個別貧困鄉(xiāng)、村按搬遷標(biāo)準(zhǔn)需要全部搬遷而沒有被統(tǒng)計和規(guī)劃進(jìn)全部搬遷規(guī)劃中。究其深層次原因，可能是這些納入編制、吃“皇糧”的干部內(nèi)心存在著一旦全部被搬遷，自己今后當(dāng)不成干部而“下崗”問題，因而存在著少極的現(xiàn)象。
應(yīng)該著重指出，新中國成立來，我們進(jìn)行的水庫、水電站等許多重大工程建設(shè)；
規(guī)劃的指導(dǎo)思想過多地放在完成重大工程，較少考慮“以人為本”，沒有把庫區(qū)移民搬遷放在重要地位。安排的資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足移民搬遷的需要，有的則被參與實施的政府官員貪污挪用；
于是過分強(qiáng)調(diào)思想政治工作的作用，動員淹沒庫區(qū)農(nóng)民“服從國家重點(diǎn)建設(shè)”，“舍小家為大家”，把他們往更貧困的地區(qū)特別生產(chǎn)生活條件更差的高寒山區(qū)搬遷，使這些移民戶陷入了更加貧困之中。
�。ㄈ┌徇w戶普遍愿意搬遷到生存條件相對較好的地區(qū)
調(diào)查中，那些土地數(shù)量少、質(zhì)量差、已經(jīng)喪失基本生產(chǎn)生活條件地區(qū)的貧困農(nóng)戶，普遍表示愿意搬遷到生存條件相對好的地區(qū)。至于那些固守原地、不愿意搬遷的，僅僅是個別年紀(jì)大的老人。這些老人認(rèn)為老家窮家畢竟是自己的家，已經(jīng)生活了一輩子，已經(jīng)活不了多久，死后埋在老家算了。有意思的是，他們都希望自己的兒孫們搬遷到生存條件好的地區(qū)，而不要繼續(xù)留在老家受窮。在此，他們的打算是，兒孫們搬遷走后，家里人口少，承包田地不要變動，生活會相對好過一些。這恰好證明了經(jīng)濟(jì)學(xué)上“理性”“經(jīng)濟(jì)人”的命題的正確性。應(yīng)該指出，作為“理性”“經(jīng)濟(jì)人”，已經(jīng)喪失基本生存條件地區(qū)的貧困農(nóng)戶在決定自己搬遷的新住地時，則是慎之又慎。例如，我們曾經(jīng)調(diào)查過的寧蒗縣永寧鄉(xiāng)落水村委會老屋基村，由于地處瀘沽湖面山保護(hù)區(qū)內(nèi)，且村內(nèi)生產(chǎn)條件極差，上級政府決定將其搬遷到遠(yuǎn)離該地區(qū)的思茅一帶，并且組織該村干部到思茅考察過。但是，在全體村民大會上，絕大多數(shù)村民公開表示不愿意去思茅，而愿意搬遷到瀘沽湖西岸一帶有多余土地的沿湖區(qū)。村民的打算是，搬遷到沿湖區(qū)，就可以像他們村下邊沿湖的落水村那樣開展家庭旅游而致富；
縣、鄉(xiāng)政府的考慮是，瀘沽湖西岸沿湖區(qū)準(zhǔn)備劃給政府旅游局開發(fā)，不能讓這些搬遷戶開發(fā)。因此，老屋基村的搬遷持續(xù)幾年難以決定下來。
現(xiàn)在的問題是，那么因泥石流、滑坡等自然災(zāi)害和土法冶煉硫磺而嚴(yán)重污染區(qū)域的貧困農(nóng)戶，有一部分由于違反計劃生育政策超生戶、欠農(nóng)業(yè)稅款戶等，被排斥在搬遷計劃之外。就當(dāng)?shù)卮迕裎瘑T會干部乃至縣、鄉(xiāng)政府來說，這些貧困農(nóng)戶違反現(xiàn)行“政策”而不被允許搬遷，是不能把執(zhí)行其他政府政策作為是否允許搬遷的先決條件。特別是那些因自然災(zāi)害和人為災(zāi)害而喪失生存條的地區(qū)農(nóng)戶，應(yīng)該允許其搬遷，以免今后發(fā)生以外傷害。
�。ㄋ模┮泼穹颠w應(yīng)該引起高度重視
移民在遷入地總會遇到一些不盡如人意的地方，如果不能及時得到正確處理，其后果之一就是導(dǎo)致返遷回原住地。我們調(diào)查的昭通地區(qū)永善縣馬楠鄉(xiāng)已搬遷走的993戶4273名移民中，返遷的109戶450人，占10.53%。這一比例在云南省乃至其他搬遷地區(qū)也差不多。
造成移民返遷的外部原因很多，也很復(fù)雜，但最重要有以下幾條：一是原駐地政府機(jī)關(guān)承諾的遷入地已經(jīng)蓋好了住房，移民村修好了路，通了電，建了學(xué)校等，結(jié)果尚未修好建妥，而且質(zhì)量也沒有預(yù)想的好，有的甚至比原駐地還差，感情上接受不了。二是遷入地政府有關(guān)部門并沒有按政策規(guī)定分配給足夠的承包土地，因而生活難以維持，甚至還沒有原駐地生活好。三是當(dāng)?shù)毓膊块T遲遲不給落戶，沒有戶口就享受不到當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶同樣待遇。四是遷入地農(nóng)戶的民族習(xí)慣、宗教信仰、文化傳統(tǒng)等，和自己的差距很大。例如，在思茅地區(qū)江城縣接收易地搬遷戶的明子山，曾發(fā)生移民的承包土地權(quán)長期不落實，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
導(dǎo)致移民戶中一老人逝世，抬著棺材在山上轉(zhuǎn)悠了一天不能“入土” 安葬的案例。五是在跨地州市易地搬遷開發(fā)扶貧中，遷出地和遷入地政府在交接移民中存在著一些難以協(xié)調(diào)的問題，導(dǎo)致移民利益不能按政策規(guī)定得到兌現(xiàn)與保護(hù)。
就移民者主觀因素來說，一是存在著遷入地是“好得很”的“幸福天堂”的過高期望，由此影響到他們自力更生、艱苦奮斗、過上一段苦日子的思想準(zhǔn)備。一旦遷入地不象他們想象的那么好，就怨天尤人，有的賭氣返回原籍。而且2000年以后，國家實施退耕還林還草工程，在原住地的糧食補(bǔ)貼、種苗費(fèi)補(bǔ)貼和醫(yī)藥費(fèi)等補(bǔ)貼的“誘惑”下，返回原住地。
在政府組織的易地搬遷開發(fā)扶貧中，遷出地和遷入政府都投入了大量人力物力，結(jié)果造成了一部分移民返遷回原住地，這顯然是各方面都不愿意看到的。特別是在跨地州市易地搬遷開發(fā)扶貧中，由于遷出地和遷入地政府的協(xié)調(diào)較為困難，導(dǎo)致移民返遷率較大。本調(diào)研組的一個專題調(diào)研報告，就詳細(xì)解剖了移民戶返遷問題，引起了中共云南省委副書記、省委農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長王學(xué)仁同志的高度重視和批示；
之后，云南省人民政府扶貧辦已根據(jù)王學(xué)仁同志的批示，暫時停止全省跨地州市的易地搬遷政策的繼續(xù)實施。
（五）就移民遷入地來說，農(nóng)村特別是偏遠(yuǎn)農(nóng)村并不是優(yōu)選
目前，云南省乃至全國的易地搬遷扶貧開發(fā)的遷入安置地，絕大部分都選擇那些有一定富余土地或者有荒地可供開發(fā)的農(nóng)村。大家知道，城市郊區(qū)、交通沿線、經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)早已沒有多余土地，更沒有可供開發(fā)的荒山，而只有偏僻的山區(qū)才有少量可供開發(fā)的荒山荒坡。然而，長期來人們對那些長滿野草和灌木的荒山荒坡有一個誤解，即是沒有任何價值的。一個“荒”字表達(dá)了人們對它的貶義。特別是人們習(xí)慣性地要求把荒山荒破開墾成農(nóng)田；
如果人力不濟(jì)的話，也起碼在上面造成用材林。這在科學(xué)知識尚不普及的過去，是可以理解的，不應(yīng)該給予指責(zé)。但是，在科學(xué)知識普及的今天，科學(xué)家們早已揭示出長滿野草和灌木的荒山荒坡，其實生態(tài)效應(yīng)是非常好的；
人為地開墾成農(nóng)地，若不采取生態(tài)隔離等措施，那么無一例外地走造成水土流失，最終導(dǎo)致向荒漠化、沙漠化。
還應(yīng)該指出，在遠(yuǎn)離城鎮(zhèn)、交通沿線和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的偏僻山區(qū)進(jìn)行像我們現(xiàn)在這樣的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)開發(fā)，從經(jīng)濟(jì)上看也是得不償失的：一是修路、通電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入過大，產(chǎn)出與投入不成比例；
二是由于區(qū)位偏僻，交通不便，包括易地搬遷農(nóng)民在內(nèi)的參與開發(fā)的人們往往不安心；
三是從社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程來看，違背了農(nóng)村城市化、農(nóng)民居民化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的客觀規(guī)律，并不是應(yīng)該提倡的。
調(diào)研組認(rèn)真總結(jié)了會澤縣新街鄉(xiāng)因修水電站蓄水庫淹及庫區(qū)農(nóng)民被迫搬遷到高寒山區(qū)致貧，后來自發(fā)到昆明打工賺到原始積累并在昆明郊區(qū)養(yǎng)殖奶牛的案例經(jīng)驗，分別發(fā)表在國務(wù)院扶貧辦主辦的《中國扶貧》和在世界有較大影響的華文報紙《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報》上。這一案例的典型意義在于，喪失生產(chǎn)生活條件的貧困農(nóng)民，搬遷到城市郊區(qū)，從事他們熟悉的、城市市場急需的養(yǎng)殖業(yè)，加上公司對他們不斷進(jìn)行的科技培訓(xùn)，從而可以很快脫貧致富。
�。┰谡M織、企業(yè)承包和自發(fā)移民三種形式中，自發(fā)移民的效果最好
目前，云南省易地搬遷扶貧的搬遷形式中，存在著政府組織、企業(yè)承包和自發(fā)移民三種。所謂政府組織，是指政府機(jī)關(guān)從編制規(guī)劃、制定政策、確定移民對象、宣傳動員、長途搬遷、遷入地安置等，全部負(fù)責(zé)，這是省內(nèi)大規(guī)模移民搬遷的主要形式。所謂企業(yè)承包，是指由愿意承擔(dān)易地搬遷開發(fā)扶貧任務(wù)的企業(yè)、經(jīng)政府機(jī)關(guān)認(rèn)可，承包易地搬遷扶貧開發(fā)任務(wù)。當(dāng)然，這些企業(yè)無一例外地享受到了土地征用、稅收減免緩等優(yōu)惠，而且還得到了移民的廉價勞動力。為此，云南一些地方政府部門成立了扶貧開發(fā)公司，以承擔(dān)這一承包任務(wù)。所謂自發(fā)移民，是指需要勞動力和服務(wù)的企業(yè)，通過市場公開招聘，那些居住于生存條件較差的地區(qū)的貧困農(nóng)民自動應(yīng)聘遷入，成為企業(yè)合同職工。
實踐中，云南省通過市場方式的自發(fā)移民有二種形式及案例：一是云南凱雄公司在新平縣開發(fā)紅香蕉種植與管理，需要大量勞動力。公司通過張貼告示等廣告方式，向社會公布，附近墨江、鎮(zhèn)沅等國家級貧困縣許多農(nóng)民前來應(yīng)聘。公司按照開墾荒地、栽種和管理香蕉的多少與移民戶簽訂合同，使移民戶成為公司的合同職工。二是會澤縣新街鄉(xiāng)被水庫淹沒的農(nóng)民自發(fā)到昆明打工，在賺取到原始積累后，集資成立奶牛合作社，吸收貧困農(nóng)戶前來承包養(yǎng)殖奶牛，鮮奶交給公司加工，探索出了“公司+奶牛合作社+移民養(yǎng)牛戶”的有效模式。
�。ㄆ撸┱畽C(jī)關(guān)直接運(yùn)作易地搬遷扶貧開發(fā)并不符合改革的大方向
在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革有待深入的今天，有的政府機(jī)關(guān)仍然“樂于”介入并運(yùn)作微觀的經(jīng)濟(jì)活動，而不愿意“交給市場”去作。易地搬遷扶貧開發(fā)作為直接的經(jīng)濟(jì)活動，有關(guān)政府機(jī)關(guān)首先考慮的是自己運(yùn)作，為此成立了以當(dāng)?shù)攸h政主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室成員一般都從各黨政部門抽調(diào)；
與該經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)所有的工作，例如規(guī)劃編制、資金劃撥、檢查指導(dǎo)等都由該辦公室全權(quán)負(fù)責(zé)。當(dāng)然，這也是計劃經(jīng)濟(jì)體制下從事經(jīng)濟(jì)管理活動的做法。由此，出現(xiàn)了黨政機(jī)關(guān)“自己規(guī)劃、自己實施、自己監(jiān)督”的體制性弊端，主要是效率不高、官僚主義、報喜不報憂、挪用乃至貪占資金等等。
本調(diào)研組成員曾經(jīng)為德國政府援助云南的造林項目從事過前期與中期評估，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：德國政府在與中國政府簽訂援助造林項目后，并不直接運(yùn)作這一經(jīng)濟(jì)行為，而是委托給德國復(fù)興銀行；
德國復(fù)興銀行接受德國政府委托后，代管撥付援助資金，但是也不直接運(yùn)作造林項目，而是通過招投標(biāo)，選中一家專家咨詢公司運(yùn)作。這樣，德國政府和德國復(fù)興銀行專司監(jiān)督，從而避免了“既當(dāng)運(yùn)動員，又當(dāng)裁判員”的弊端。這一經(jīng)驗，很值得我們學(xué)習(xí)借鑒。
（八）承包易地搬遷扶貧開發(fā)的企業(yè)必須按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律自主經(jīng)營
由于政策規(guī)定企業(yè)承包易地搬遷扶貧開發(fā)，可以享受土地租用、稅收減免緩等優(yōu)惠政策，因而云南省內(nèi)一些農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的積極性很高。然而，承包易地搬遷扶貧開發(fā)的企業(yè)必須按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律自主經(jīng)營。
本調(diào)研組發(fā)現(xiàn)，由于計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，個別地方政府機(jī)關(guān)為了使承包易地搬遷扶貧開發(fā)企業(yè)享受的優(yōu)惠政策“肥水不流外人田”，專門成立了政企不分的公司。顯然，按照政企不分體制運(yùn)作的公司，在產(chǎn)權(quán)不明、權(quán)責(zé)不清的情況下，不能不陷入傳統(tǒng)國有制企業(yè)的陷阱：即在經(jīng)營上缺乏積極性和動力；
在分配上，有了利潤歸自己，虧損了推給政府；
在對待易地搬遷農(nóng)民上，缺乏同情心和責(zé)任心；
在用人上，大都使用與黨政領(lǐng)導(dǎo)干部有一定關(guān)系者，造成了企業(yè)管理困難。
�。ň牛┻w出地遷入地都要高度重視生態(tài)
易地搬遷扶貧開發(fā)要重視生態(tài)環(huán)境建設(shè)，這是大家已經(jīng)形成的共識。但是，如何實施與保護(hù)好當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，則是一個有待各方努力的工作。
首先，遷出地一定要把移民戶交出的耕地恢復(fù)造林種草，盡量不要再耕。我們調(diào)查的永善縣馬楠鄉(xiāng)已經(jīng)遷出的4237個農(nóng)民承包的坡耕地達(dá)近萬畝，除了一部分移民戶家中還有老人等未遷出外，其他的家庭都是舉家搬遷。對于這些交出的耕地有兩種處理意見：一種是退耕還林還草，以恢復(fù)生態(tài)。這是正確的選擇。另一種是連片大規(guī)模經(jīng)濟(jì)開發(fā)，例如種植經(jīng)濟(jì)作物等。這種不適合經(jīng)濟(jì)開發(fā)的土地如果繼續(xù)開發(fā)，則必定繼續(xù)造成生態(tài)惡化，因而應(yīng)該慎之又慎。此外，我們調(diào)查的鎮(zhèn)雄縣黑樹鎮(zhèn)的一些村莊，過去由于多年土法冶煉硫磺，污染了土壤、河流等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，種植出的農(nóng)作物顯然帶有污染，因此，類似的污染區(qū)應(yīng)該停止再種植農(nóng)作物，而應(yīng)該退耕還林。
其次，遷入地的開發(fā)要多方面注意生態(tài)環(huán)境建設(shè)。調(diào)研組發(fā)現(xiàn)了以下值得注意的現(xiàn)象：一是有的開發(fā)地仍在陡坡地開荒種植。例如，云南凱雄公司在元江/紅河流域租地開發(fā)紅香蕉項目，部分墾殖區(qū)坡度已經(jīng)是25°以上，屬于按國家規(guī)定的退耕對象。二是有的開發(fā)坡地沒有按生態(tài)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，修建水平梯田，更沒有預(yù)留和修建防止水土流失的生態(tài)隔離帶；
有的從山底開墾到山頂，極易造成水土流失。
�。ㄊ┮椎胤鲐氶_發(fā)有關(guān)政策有待切實落實
為了保證易地開發(fā)扶貧的順利實施，黨中央、國務(wù)院以及省委、省政府制定與頒布了一系列政策。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，以下幾個政策有待研究與切實落實。
一是遷入地土地承包政策。有的遷入地遲遲不與移民戶劃定承包土地，也沒有簽訂土地承包合同。由此，導(dǎo)致移民戶心里不塌實，也難以憑合同維護(hù)自己的權(quán)益。
二是戶口政策。有的遷入地政府對移民戶的戶口落入不很積極，最長的有4年多不給落下戶的。會澤縣新街鄉(xiāng)在昆明郊區(qū)養(yǎng)殖奶牛的移民戶，至今尚沒有落下戶口。而按照昆明市規(guī)定，凡在昆明市有工作、有住房、有投資者，都要優(yōu)惠落戶。由于沒有戶口，移民戶子女入學(xué)等難以享受與當(dāng)?shù)鼐用裢瑯拥拇觥?/p>
三是政府扶持資金使用政策。移民戶向調(diào)研組反映最多的一個問題，就是中央和省級政府扶持資金的使用問題。由于報紙、廣播、電視等新聞媒體的不間斷宣傳，移民戶都知道中央與省級政府對移民戶的資金補(bǔ)助及數(shù)額。實施情況是，地、州、市、縣級政府在進(jìn)行易地扶貧開發(fā)中，遷入地水、電、路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要花錢，遷出地政府動員與組織移民戶搬遷也要花錢。在此的問題有二：一是這些錢花的不透明，即沒有向移民戶等社會公布；
二是針對各遷出地、遷入地的不同情況，這些錢中有多少可以直接發(fā)放給移民戶手中，移民戶并不知道；
三是遷入地有的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以承包給移民戶，使移民戶賺點(diǎn)打工錢，但幾乎都被當(dāng)?shù)卣邪o“熟悉”的包工頭了。
七、本次研究的缺憾
同所有的研究一樣，由于研究的時間、資金和人力的限制，本次研究也存在著一些缺憾，有待今后的研究加以彌補(bǔ)。
（一）未涉及水庫（水電站）淹沒區(qū)移民
包括水電站蓄水庫在內(nèi)的水庫淹沒區(qū)的移民安置，是一個涉及面非常廣、政策性很強(qiáng)的問題，隸屬于重大工程被迫移民，不屬于本次研究范圍，因而基本沒有涉及。
據(jù)其他學(xué)者研究，我國包括水庫淹沒區(qū)在內(nèi)的重大工程移民，移民數(shù)量巨大（一說有1600多萬人），進(jìn)展普遍順利，取得了許多經(jīng)驗，但也存在著偏向于維護(hù)國家的整體利益，而在一定程度上忽視了移民群眾的利益，忽視了環(huán)境容量的承受能力，移民補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)普遍低，移民經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，移民利益缺乏必要的法律保護(hù)。由此，導(dǎo)致了許多歷史遺留問題，突出表現(xiàn)為移民生活普遍貧困和移民區(qū)生態(tài)環(huán)境遭到破壞，從而違背了移民的最終目的。
那么，導(dǎo)致上述現(xiàn)象的理論根源、規(guī)劃指導(dǎo)思想以及方法論，顯然需要繼續(xù)深入揭示。
�。ǘ┗鶎诱诮M織易地搬遷開發(fā)扶貧中的行為分析有待拓展
云南與全國一樣，基層政府在組織易地搬遷開發(fā)扶貧中處于絕對重要的地位。案例調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有的基層政府的行為與中央、省的要求相吻合，由他們組織的易地搬遷開發(fā)扶貧大都取得了成功；
也有的基層政府的行為與中央、省的要求相背離，由他們組織的易地搬遷開發(fā)存在著較多的問題。
那么，那些與中央、省的要求相背離的基層政府行為的特征、成因、后果等，尚需深入揭示。
�。ㄈ┮椎匕徇w開發(fā)扶貧的經(jīng)濟(jì)效益分析
包括下述三個方面的內(nèi)容：一是外部投入的經(jīng)濟(jì)性，即從總體上看是具有正效益，或者說產(chǎn)出大于投入；
二是移民戶遷移成本，主要是遷出地轉(zhuǎn)移成本，遷入地安家成本、開發(fā)新產(chǎn)業(yè)成本等，以及遷入地適應(yīng)的心理成本，最終表現(xiàn)為貧困戶的移民行為；
三是遷出地其他居民成本，主要是接納移民戶讓出的山地、山林等自然資源的損失成本及其補(bǔ)償?shù)取?/p>
雖然本次研究大都涉及到了上述問題，也進(jìn)行了較多較深入分析，但這些分析有待于繼續(xù)深入和拓展。
�。ㄋ模┮椎匕徇w開發(fā)扶貧的社會效益分析有待深化
從某種程度上看，社會影響、社會適應(yīng)和社會效益是易地搬遷扶貧開發(fā)取得成功的又一大因素，它并不次于經(jīng)濟(jì)效益分析。社會效益分析主要是社會關(guān)系分析，尤其是移民戶心理適應(yīng)、移民戶組織、移民戶文化傳統(tǒng)與遷入地文化傳統(tǒng)的調(diào)適、移民戶家庭成員與當(dāng)?shù)赝ɑ椤⒁泼駪粼竿c意見的表達(dá)等等。
雖然本次研究對上述現(xiàn)象進(jìn)行了初步研究，但這種研究都處于初步狀態(tài)，有待于概括與深入。
主要參考文獻(xiàn)
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4．水延凱等編著：《社會調(diào)查教程》，中國人民大學(xué)出版社1996年4月第2版
5．董瑞華、傅爾基著：《經(jīng)濟(jì)學(xué)說方法論》，中國經(jīng)濟(jì)出版社，2001年2月第1版
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[1] 《馬克思恩格斯選集》第3卷，第561頁。
[2] 《列寧全集》中文第2版，第55卷，第162頁。
[3] 《毛澤東著作選讀》上冊，第126頁。
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