陳堯：新權(quán)威主義政權(quán)的結(jié)構(gòu)危機(jī)

　　內(nèi)容提要： 20世紀(jì)后期的民主化浪潮使大多數(shù)研究者只關(guān)注政治變遷的外因性解釋，而不慮及政治變遷的內(nèi)在性因素。本文對(duì)發(fā)生民主化轉(zhuǎn)型前夕的新權(quán)威主義政權(quán)作了剖析，指出新權(quán)威主義政權(quán)發(fā)生民主化轉(zhuǎn)型的根本原因在于政權(quán)內(nèi)部的專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間的張力。由行政首腦、軍隊(duì)、官僚和執(zhí)政黨組成的專制結(jié)構(gòu)與由立法機(jī)關(guān)、利益集團(tuán)、公共輿論和社會(huì)運(yùn)動(dòng)組成的同意結(jié)構(gòu)之間存在的張力隨現(xiàn)代化發(fā)展而逐漸轉(zhuǎn)化為危機(jī)。這一危機(jī)在外部因素的點(diǎn)燃下上演了一場(chǎng)世界性的民主化運(yùn)動(dòng)。

　　關(guān)鍵詞： 新權(quán)威主義、結(jié)構(gòu)、專制結(jié)構(gòu)、同意結(jié)構(gòu)、合法性、危機(jī)

　　20世紀(jì)60、70年代，剛剛歷經(jīng)第二次世界大戰(zhàn)不久一批發(fā)展中國(guó)家，紛紛選擇了一種新的權(quán)威主義政體，如巴西、阿根廷、智利、烏拉圭、秘魯、墨西哥、韓國(guó)、新加坡、印度尼西亞等。這些新權(quán)威主義政權(quán)的出現(xiàn)是由現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程中諸宏觀因素如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)、傳統(tǒng)的政治體制與文化、國(guó)際背景決定的，也是在經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)危機(jī)的特定時(shí)刻政治主體選擇的結(jié)果，表明這類政權(quán)的存在有一定的必然性和普遍性。新權(quán)威主義的出現(xiàn)的確對(duì)發(fā)展中國(guó)家緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會(huì)動(dòng)蕩、政局不穩(wěn)帶來(lái)了一些希望，特別是在一段時(shí)間內(nèi)，在某些國(guó)家取得了經(jīng)濟(jì)上令人矚目的“奇跡”，一度被其它發(fā)展中國(guó)家視為政治發(fā)展的目標(biāo)模式。但是，新權(quán)威主義政權(quán)與傳統(tǒng)權(quán)威主義政權(quán)不同，它并不是一種穩(wěn)態(tài)政權(quán)，而是在某段歷史時(shí)期出現(xiàn)的過(guò)渡性政權(quán)（特別是為了應(yīng)付經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治危機(jī)的需要），因而帶有過(guò)渡政權(quán)所具有的性質(zhì)、特性及其發(fā)展邏輯，其中最主要的是：新權(quán)威主義政權(quán)與社會(huì)力量之間代理關(guān)系的非規(guī)范化導(dǎo)致新權(quán)威主義政權(quán)的結(jié)構(gòu)存在致命的缺陷。這種缺陷隨著社會(huì)變遷中社會(huì)問題的緩解、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的好轉(zhuǎn)帶來(lái)的社會(huì)資源分配格局的變化和社會(huì)階層格局的變化而日益顯著，并發(fā)展為政治危機(jī)。這種政治危機(jī)的結(jié)果表現(xiàn)為20世紀(jì)70年代末興起的全球范圍向民主轉(zhuǎn)型的重大歷史運(yùn)動(dòng)。

　　政治生活中的結(jié)構(gòu)分析

　　結(jié)構(gòu)是社會(huì)科學(xué)研究中的一個(gè)基本范疇，也是一種傳統(tǒng)的分析工具，至今仍被廣泛運(yùn)用。著名人類學(xué)家拉德克利夫－布朗（radcliffe－brown）曾經(jīng)指出，社會(huì)是由兩種東西組成：一是由人構(gòu)成；
二是由這些人的內(nèi)在性質(zhì)構(gòu)成。對(duì)社會(huì)的研究不是簡(jiǎn)單地談到人，而是探察他們?nèi)绾伟凑找欢ǖ捻樞虬才诺�。社�?huì)科學(xué)家研究社會(huì)單元的結(jié)構(gòu)性安排時(shí)，把社會(huì)單元的內(nèi)在結(jié)構(gòu)視為是理所當(dāng)然的。

這表明，結(jié)構(gòu)是社會(huì)中人與人之間關(guān)系的一種基本的客觀表現(xiàn)。

　　在社會(huì)科學(xué)研究中，對(duì)結(jié)構(gòu)的意義有著不同的理解，如結(jié)構(gòu)論認(rèn)為結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)活動(dòng)的發(fā)生具有決定性作用，而選擇論則強(qiáng)調(diào)主體在社會(huì)活動(dòng)中的能動(dòng)性，把結(jié)構(gòu)的作用降至很低或不起作用的地位。對(duì)大多數(shù)承認(rèn)結(jié)構(gòu)有一定作用的研究者來(lái)講，結(jié)構(gòu)至少可以有兩種基本作用：一是限制；
二是促進(jìn)。一些社會(huì)科學(xué)研究者在作研究時(shí)，常常把結(jié)構(gòu)視為社會(huì)發(fā)展的結(jié)果而不是原因，結(jié)構(gòu)對(duì)主體的選擇不起限定的作用，而僅僅是主體選擇的產(chǎn)物且是一種并不重要的結(jié)果。盡管這種觀點(diǎn)在社會(huì)科學(xué)尤其是政治學(xué)界并不占主流地位，但有時(shí)也的確反映了一些值得思考的問題，如政治生活中偶然性的作用。在最一般的意義上，結(jié)構(gòu)的限制作用表現(xiàn)為對(duì)主體（個(gè)人或集團(tuán)）作選擇的一種限定，把具有不確定性的無(wú)數(shù)選擇減少到具有確定性和現(xiàn)實(shí)可能性的少數(shù)選擇，被減少后剩下的選擇數(shù)目越少表明結(jié)構(gòu)的限制作用越大，如果只剩下一種選擇，就變成了結(jié)構(gòu)決定論；
相反，結(jié)構(gòu)對(duì)主體的所有選擇均未能起到縮減數(shù)目的作用，就變成了選擇論。這兩種極端情況在現(xiàn)實(shí)中一般不太可能出現(xiàn)。但是，作為社會(huì)規(guī)范、互動(dòng)關(guān)系中最重要的限制因素的結(jié)構(gòu)，確實(shí)在很大程度上解釋了社會(huì)運(yùn)動(dòng)、政治現(xiàn)象得以發(fā)生的規(guī)律。結(jié)構(gòu)分析的工具是日�？梢员挥^察到的現(xiàn)象，如政府結(jié)構(gòu)、政黨結(jié)構(gòu)、司法結(jié)構(gòu)、政治角色結(jié)構(gòu)等，這些現(xiàn)象可以直接地、有效地反映政治生活中的變化，因而政治研究中的結(jié)構(gòu)分析始終是一種常用的方法。

　　社會(huì)系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)具有促進(jìn)功能，可以在社會(huì)行為者互動(dòng)過(guò)程中把資源不斷地再生產(chǎn)出來(lái)。這種再生產(chǎn)過(guò)程需要三種重要的媒介：一是借助傳統(tǒng)、倫理或宗教的方式把資源進(jìn)行轉(zhuǎn)換，如前現(xiàn)代化社會(huì)那樣；
二是通過(guò)各種市場(chǎng)機(jī)制和契約以平等交易的方式生產(chǎn)資源；
三是借助權(quán)力來(lái)實(shí)現(xiàn)。權(quán)力存在的前提是各種社會(huì)中支配關(guān)系的存在，在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中權(quán)力可以借此發(fā)揮作用。結(jié)構(gòu)的支配關(guān)系可以有許多形式，按支配程度的大小可分為決定型、主導(dǎo)型、影響型和干預(yù)型，按均衡程度分為均衡型、非均衡型。不同的支配結(jié)構(gòu)導(dǎo)致權(quán)力作用方式發(fā)生相應(yīng)的變化從而對(duì)社會(huì)行動(dòng)產(chǎn)生差異性的結(jié)果。對(duì)于這類關(guān)系，我們可以從不同社會(huì)政治結(jié)構(gòu)的差異對(duì)民主、自由、平等價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度不同中可以看出來(lái)。

　　當(dāng)然，權(quán)力并不僅僅是結(jié)構(gòu)的被動(dòng)反映。權(quán)力作用于社會(huì)的結(jié)果必然在某種程度上改變著個(gè)人、集團(tuán)、階層之間的社會(huì)關(guān)系。權(quán)力可以直接改變社會(huì)資源的分配狀況，也可以間接地通過(guò)法律、政策調(diào)整社會(huì)資源生產(chǎn)、流通的規(guī)則來(lái)影響社會(huì)關(guān)系的格局，從而反過(guò)來(lái)重塑社會(huì)結(jié)構(gòu)。

　　在有國(guó)家社會(huì)中，任何國(guó)家權(quán)力基本上可以分為兩種：一種是國(guó)家（由政府作為具體代表）不受社會(huì)影響而獨(dú)立作出決定的權(quán)力，通常我們可以稱之為專制權(quán)力；
另一種是國(guó)家在作出決定時(shí)受到社會(huì)制約或社會(huì)輿論、公眾意見表達(dá)一致的（以多數(shù)原則或社會(huì)主要集團(tuán)的意見基本一致為準(zhǔn)）影響下作出決定的權(quán)力，大體上可以稱之為同意權(quán)力。這種兩分法顯然屬于理想類型的劃分，因?yàn)椴还茉谑裁瓷鐣?huì)、什么年代，國(guó)家權(quán)力在運(yùn)作過(guò)程中多多少少含有“同意”的成分，不管這種同意是來(lái)自社會(huì)全體還是部分利益集團(tuán)，也不管這種同意的表達(dá)方式是以直接參與政策制定還是以社會(huì)運(yùn)動(dòng)的形式表達(dá)。從國(guó)家與社會(huì)在近現(xiàn)代歷史中的關(guān)系以及社會(huì)發(fā)展的邏輯來(lái)看，國(guó)家最終受制于社會(huì)并由社會(huì)決定（特別是當(dāng)人類政治文明發(fā)展到民主時(shí)代），因此，國(guó)家權(quán)力中的專制成分隨著政治文明的成熟日趨減少，并最終為同意成分所決定。e•艾森斯塔德在研究古代帝國(guó)時(shí)，曾指出，“在許多情況下，統(tǒng)治階級(jí)僅僅是或主要是為了剝削人民和資源的目的而利用這些機(jī)構(gòu)的。但是，甚至在征服帝國(guó)之中，如果統(tǒng)治者希望延續(xù)他的統(tǒng)治，他就不得不允許這些服務(wù)機(jī)構(gòu)把某些社會(huì)群體的需要也考慮在內(nèi)，即使為他們提供的僅僅是和平、秩序和某些基本服務(wù)�！� 一旦統(tǒng)治者只注重專制權(quán)力，不能提供一些基本的公共產(chǎn)品時(shí)，便會(huì)出現(xiàn)我們?cè)跉v史上常見的暴亂、起義、革命等顛覆政權(quán)的行動(dòng)，促使帝國(guó)政治結(jié)構(gòu)發(fā)生調(diào)整和變化。這種情況在近現(xiàn)代歷史上急劇減少，原因是國(guó)家的同意權(quán)力得到了逐步發(fā)展，并在西方民主國(guó)家成為主導(dǎo)性的國(guó)家權(quán)力類型。

　　國(guó)家同意權(quán)力的理念基礎(chǔ)是契約觀念。契約觀念是構(gòu)成西方文明的一個(gè)重要原則，當(dāng)代西方民主體制無(wú)一不是建立在契約觀念之上。契約理論的集大成者為洛克，正是他的思想奠定了近代西方民主體制如人民主權(quán)、多數(shù)原則、分權(quán)、有限政府、憲政和代議制的基本框架。洛克認(rèn)為區(qū)分政治社會(huì)和自然狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)是契約，只有那些彼此立下了一個(gè)明確契約的人們才一起組成了政治社會(huì)，人們同意將每個(gè)成員在自然狀態(tài)下所據(jù)有的權(quán)力轉(zhuǎn)移到社會(huì)共同體中。

但是，這些政治權(quán)力受到人們轉(zhuǎn)移這些權(quán)力時(shí)的意圖的限制，也就是說(shuō)必須是以保護(hù)社會(huì)成員的安全、權(quán)利和自由為最終目的。按照洛克的理論，所有形式的政府都應(yīng)當(dāng)建立在同意基礎(chǔ)之上，國(guó)家權(quán)力的行使必須受到嚴(yán)格控制。但是，當(dāng)我們環(huán)顧政治歷史的長(zhǎng)河時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)除了民主政權(quán)基本上屬于按照多數(shù)人同意原則建立以外，大多數(shù)政權(quán)并非如此。

　　對(duì)國(guó)家權(quán)力的控制有許多辦法，如以憲政和法律形式規(guī)定國(guó)家權(quán)限、對(duì)政府任期的限制并定期重新選舉、在政府內(nèi)部實(shí)行分權(quán)制衡、通過(guò)各種政黨和利益集團(tuán)的組織渠道表達(dá)利益、利用新聞?shì)浾撟杂蛇M(jìn)行監(jiān)督、司法獨(dú)立的機(jī)制等。上述這些舉措得以實(shí)施的社會(huì)，國(guó)家權(quán)力能夠被有效地控制在同意權(quán)力的層面上，不至于脫離束縛追求純粹的自身利益而可能使權(quán)力朝向?qū)Ｖ频姆较蜣D(zhuǎn)變。但是，一旦對(duì)國(guó)家權(quán)力的制約遭到破壞，特別是社會(huì)成員定期的自由、自愿的選舉——社會(huì)成員實(shí)施契約過(guò)程的一種具體標(biāo)志——遭到摧殘以及憲法和法律的權(quán)威被踐踏時(shí)，國(guó)家權(quán)力中的專制成分便如脫韁野馬迅速成長(zhǎng)起來(lái)，取代同意權(quán)力而恣意破壞社會(huì)成員的自由和權(quán)利。因此可以說(shuō)，缺乏制約是國(guó)家專制權(quán)力得以形成和發(fā)展的首要條件。除此以外，社會(huì)成員在轉(zhuǎn)讓同意權(quán)力過(guò)程中的不完善，如幾年才進(jìn)行一次選舉，立法權(quán)力、行政權(quán)力和司法權(quán)力的分別行使等，在發(fā)揮制約權(quán)力的功能的同時(shí)卻也給了國(guó)家權(quán)力得以相對(duì)不受約束的空間。盡管有法律進(jìn)行監(jiān)督，但畢竟是一種事后監(jiān)督，不能預(yù)防國(guó)家專制權(quán)力的實(shí)施。值得注意的是，當(dāng)國(guó)家權(quán)力凸顯的時(shí)候，通常是國(guó)家的相對(duì)自主性增長(zhǎng)之時(shí)，這時(shí)國(guó)家一般與統(tǒng)治階級(jí)和集團(tuán)保持一定的距離，可以按照自己的意志（實(shí)質(zhì)是統(tǒng)治精英個(gè)人或官僚階層的意志）相對(duì)不受約束地行使權(quán)力，制定政策。但是，專制權(quán)力不受制約并不等于它以壓迫、剝削社會(huì)成員為全部目標(biāo)從事活動(dòng)過(guò)程，在某些時(shí)候，它同樣會(huì)將社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定和秩序等公共產(chǎn)品的供給列為追求的目標(biāo)之一，盡管可能是作為服從于統(tǒng)治者其它目標(biāo)的次要目標(biāo)，但卻可以使這些政府獲得相當(dāng)?shù)恼�治�?dòng)員支持，使政治權(quán)力的運(yùn)作建立在某種程度的合法性之上。特別是在處于現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)，一些建立在非契約基礎(chǔ)上的政權(quán)在某段時(shí)期內(nèi)追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民族主義和現(xiàn)代化的目標(biāo)，能贏得廣大民眾的同情和支持，尤其是在取得一定速度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)甚至是“經(jīng)濟(jì)奇跡”的時(shí)候。因此，在政治歷史上，有無(wú)數(shù)的非民主政權(quán)得以長(zhǎng)期存在（盡管是在不穩(wěn)定狀態(tài)下），支持同意權(quán)力和專制權(quán)力的載體是政治體系中的各種結(jié)構(gòu)，在國(guó)家層面上指統(tǒng)治精英及其階層之間、不同政治組織之間的關(guān)系模式，集中表現(xiàn)為政權(quán)結(jié)構(gòu)。政權(quán)結(jié)構(gòu)主要是指政府內(nèi)部權(quán)威系統(tǒng)的正式結(jié)構(gòu)及圍繞政府正式結(jié)構(gòu)的大量非正式的行為和關(guān)系結(jié)構(gòu)。正式、非正式結(jié)構(gòu)規(guī)定了政治體系中統(tǒng)治集團(tuán)以及社會(huì)成員的權(quán)利和義務(wù)，設(shè)定了政治體系的價(jià)值和目標(biāo)，規(guī)定了權(quán)力在統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部及其與社會(huì)成員之間的組織、分配的方式。

　　區(qū)分正式、非正式結(jié)構(gòu)對(duì)于政治分析是有益的，但又是相當(dāng)困難的。d•伊斯頓把正式的政治結(jié)構(gòu)界定為通過(guò)公共程序建立起來(lái)以分配政治權(quán)威的組織之間形成的關(guān)系模式。

但是，僅僅按照法律、制度規(guī)定的正式結(jié)構(gòu)運(yùn)行的政治體系是無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)的，因?yàn)閲�繞正式結(jié)構(gòu)的大量非正式行為和關(guān)系模式同樣構(gòu)成了政治體系生存、發(fā)展的基礎(chǔ)。很難說(shuō)，這些非正式結(jié)構(gòu)并不重要。在一些傳統(tǒng)社會(huì)、過(guò)渡型社會(huì)中，正式結(jié)構(gòu)和非正式結(jié)構(gòu)混雜在一起，政治結(jié)構(gòu)的形成缺乏公共程序，常常是統(tǒng)治精英的個(gè)人因素或小集團(tuán)因素決定了政治體系的權(quán)力運(yùn)作模式。在非正式結(jié)構(gòu)占主導(dǎo)的政治社會(huì)中，專制權(quán)力的作用超越了同意權(quán)力的影響，因?yàn)槿绻�同意�?quán)力占據(jù)了主導(dǎo)地位，則會(huì)通過(guò)“契約”過(guò)程這一公共程序把政治代理關(guān)系轉(zhuǎn)化為正式的結(jié)構(gòu)，并制約專制權(quán)力的作用。在偶爾情況下，專制權(quán)力也可能逼迫社會(huì)成員實(shí)施一個(gè)公共程序，把特定的權(quán)力分配關(guān)系納入“正式結(jié)構(gòu)”，但這種“正式結(jié)構(gòu)”一方面嚴(yán)重違背了契約過(guò)程自由、自愿的特點(diǎn)，另一方面，一旦統(tǒng)治者感覺到正式結(jié)構(gòu)的約束，隨時(shí)可能廢棄“正式結(jié)構(gòu)”而重新組織權(quán)力關(guān)系。

　　整個(gè)政治文明的歷史，實(shí)質(zhì)上就是同意權(quán)力與專制權(quán)力之間互動(dòng)關(guān)系的歷史。當(dāng)專制權(quán)力占據(jù)政治體系的主導(dǎo)地位時(shí)，政治權(quán)力的行使不受或很少受制約，政治體系通常為少數(shù)政治精英或官僚階層所控制，社會(huì)民眾處于被統(tǒng)治、被剝削的地位，個(gè)人權(quán)利和個(gè)人自由得不到保障而難以實(shí)現(xiàn)。反過(guò)來(lái)，同意權(quán)力得以有效行使時(shí)，統(tǒng)治者與社會(huì)成員之間的委托——代理關(guān)系得到合理體現(xiàn)，統(tǒng)治者的權(quán)力受到限制，在體制上以憲政、法治為形式，實(shí)行司法獨(dú)立、分權(quán)制衡、有限政府的制度，并以維護(hù)人的自由、權(quán)利和尊嚴(yán)為最高價(jià)值，即使個(gè)人自由和權(quán)利事實(shí)上沒有充分實(shí)現(xiàn)，但政治體系至少提供了實(shí)現(xiàn)這些自由、權(quán)利的足夠條件和機(jī)會(huì)。專制權(quán)力和同意權(quán)力的體現(xiàn)一方面是通過(guò)它們的載體即政治結(jié)構(gòu)，另一方面則從它們作用的結(jié)果來(lái)推斷， 而主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)是政治結(jié)構(gòu)，在國(guó)家層面上為政權(quán)結(jié)構(gòu)。這樣，我們大體上可以把專制權(quán)力的載體稱為專制結(jié)構(gòu)，同意權(quán)力的載體稱為同意結(jié)構(gòu)。政治生活中的政權(quán)結(jié)構(gòu)主要由這兩種結(jié)構(gòu)組成。

　　新權(quán)威主義政權(quán)的結(jié)構(gòu)分析

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　　新權(quán)威主義政權(quán)的權(quán)力不是來(lái)源于全體公民通過(guò)自由、自愿的選舉賦予的，通常是行政權(quán)力、軍事權(quán)力僭越了它的制度規(guī)定的范圍，控制、脅迫其它的制度化權(quán)力而獲得主導(dǎo)地位，換言之，專制權(quán)力占據(jù)了主導(dǎo)地位，同意權(quán)力很少或不發(fā)揮作用。新權(quán)威主義政權(quán)主要依靠強(qiáng)制、鎮(zhèn)壓、說(shuō)服以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)來(lái)獲得政權(quán)的支撐，在解決國(guó)內(nèi)各種社會(huì)沖突和矛盾、對(duì)滿足來(lái)自社會(huì)的利益要求和表達(dá)以及統(tǒng)治權(quán)力的繼承方面都是脆弱和不穩(wěn)定的。一旦發(fā)生軍隊(duì)內(nèi)部的分裂、大規(guī)模的群眾反抗或來(lái)自外部的沖擊，政權(quán)極易解體，并有可能走向一種新的政權(quán)。20世紀(jì)80年代初韓國(guó)的學(xué)生運(yùn)動(dòng)和民眾運(yùn)動(dòng)加速了政權(quán)民主化的進(jìn)程。1974年土耳其出兵塞浦路斯導(dǎo)致希臘軍政權(quán)幾乎在一夜之間解體。

　　大部分新權(quán)威主義政權(quán)在政權(quán)的前期是相當(dāng)有效的。在決策體制上，與傳統(tǒng)權(quán)威主義的庇護(hù)主義和裙帶關(guān)系不同，講求理性化、專家化決策是新權(quán)威主義的主要特色。官僚結(jié)構(gòu)代替了個(gè)人獨(dú)斷和家族式體制，政策的范圍和內(nèi)容更多地包含了社會(huì)的公共目標(biāo)。軍隊(duì)與技術(shù)官僚的結(jié)合為新權(quán)威主義政權(quán)提供了較為堅(jiān)實(shí)的治理基礎(chǔ)和保障，使政權(quán)的有效性得到了提升。在政府官員的遴選方面，新權(quán)威主義政權(quán)具有一定的開放性，能夠吸納知識(shí)分子中的一部分精英進(jìn)入技術(shù)官僚隊(duì)伍，創(chuàng)造了一些新的政治職業(yè)，拓展了自己的政治基礎(chǔ)。在國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)方面，新權(quán)威主義政權(quán)并不是鐵板一塊完全拒斥大眾的動(dòng)員與參與。在一些國(guó)家，多個(gè)政黨存在本身就表明了政權(quán)有限度地允許在某個(gè)層次上、某些范圍內(nèi)的利益表達(dá)。新權(quán)威主義政權(quán)具有有限多元的特征表現(xiàn)為有限數(shù)目的政治團(tuán)體、利益集團(tuán)能以某種方式影響政治過(guò)程，盡管這種過(guò)程不一定被制度化。另一些國(guó)家如墨西哥、韓國(guó)的官方政黨或唯一政黨，多少是有限多元的一個(gè)組成部分，把社會(huì)的各種利益有限地在政黨內(nèi)部予以化解、綜合和表達(dá)。盡管意識(shí)形態(tài)不是新權(quán)威主義政權(quán)的特征，但新權(quán)威主義政權(quán)必然發(fā)展出一些意識(shí)形態(tài)理念，為權(quán)力（尤其是專制權(quán)力）行使提供辯護(hù)，把一些具有公共價(jià)值取向、現(xiàn)代化取向和民族主義理念作為動(dòng)員（主要是社會(huì)經(jīng)濟(jì)動(dòng)員而非政治動(dòng)員）全體民眾的指導(dǎo)思想，可以不必動(dòng)員群眾支持而減少敵對(duì)，增加支持和政權(quán)的合法性資源。被認(rèn)為是新權(quán)威主義政權(quán)不穩(wěn)定的一個(gè)顯著標(biāo)志——政府更替問題，在一些國(guó)家也得到一定程度的緩解。由于軍隊(duì)或官方政黨內(nèi)部整合度較高，政權(quán)的穩(wěn)定性也就較強(qiáng)，因而多少形成了一種統(tǒng)治者（特別是總統(tǒng)）在精英集團(tuán)內(nèi)部更替的非正式選擇機(jī)制，如巴西從1964年到1983年有五名將軍接替總統(tǒng)職位，墨西哥從1940年以來(lái)每六年一次的總統(tǒng)換屆與革命制度黨內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)選擇體制較順利地形成契合。

　　但是，不管新權(quán)威主義政權(quán)在制度的容納方面如何進(jìn)行調(diào)整、適應(yīng)，它畢竟是以專制權(quán)力為主導(dǎo)的政權(quán)，專制結(jié)構(gòu)是支持政權(quán)的主要工具。

　�。ㄒ唬┬聶�(quán)威主義政權(quán)的專制結(jié)構(gòu)

　　建立新權(quán)威主義政權(quán)需要兩個(gè)基本過(guò)程：第一個(gè)過(guò)程是消除舊制度或?qū)εf制度進(jìn)行維修、調(diào)整，建立新的制度體系；
第二個(gè)過(guò)程是構(gòu)成政權(quán)統(tǒng)治聯(lián)盟的政治精英開始處理它在第一個(gè)過(guò)程中遇到的問題并考慮政權(quán)的維系和發(fā)展。

當(dāng)舊的政權(quán)體制及舊結(jié)構(gòu)在現(xiàn)代化進(jìn)程中解體，新的統(tǒng)治精英階層經(jīng)過(guò)斗爭(zhēng)后取得了對(duì)強(qiáng)制資源的控制時(shí)，新權(quán)威主義政權(quán)的轉(zhuǎn)型基本上完成。政權(quán)的維系和發(fā)展是新權(quán)威主義政權(quán)的主要目標(biāo)和任務(wù)，在這一過(guò)程中，政權(quán)除了繼續(xù)依靠暴力和專制權(quán)力外，也開始強(qiáng)調(diào)諸如合法性、效能和有效性等支持政權(quán)基礎(chǔ)的因素。但是，專制權(quán)力畢竟是新權(quán)威主義政權(quán)得以建立的基礎(chǔ)，因而專制權(quán)力及其結(jié)構(gòu)也是維系新權(quán)威主義政權(quán)的基本手段。統(tǒng)觀各個(gè)新權(quán)威主義國(guó)家，其專制結(jié)構(gòu)主要由行政首腦、軍隊(duì)、技術(shù)官僚和執(zhí)政黨組成。

　　1、行政首腦

　　新權(quán)威主義政權(quán)中的行政首腦具有十分優(yōu)越的地位。這些國(guó)家的正式制度如憲法，通常規(guī)定總統(tǒng)或總理享有很大的權(quán)力，在形式上通常以總統(tǒng)制、一黨制為主要的制度形態(tài)。在立法、行政、司法權(quán)力體系中，行政明顯優(yōu)越于其它兩者，并且由于這些國(guó)家中憲政體制遭到破壞，制度權(quán)威得不到尊重，故而又增加了行政權(quán)力的影響范圍，使“統(tǒng)治者凌駕于政治活動(dòng)的正式規(guī)則之上，各項(xiàng)規(guī)則不能有效地規(guī)范政治行為……，而大多數(shù)取決于統(tǒng)治者的意見或偏見” 。行政首腦除了制度規(guī)定的權(quán)力外，還行使著國(guó)家緊急狀態(tài)下的處置權(quán)，可以要求修憲甚至取消憲法而以行政命令來(lái)治理國(guó)家�？偨y(tǒng)或總理職位也就必然成為各個(gè)集團(tuán)、階層不惜代價(jià)爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。一旦擁有行政首腦地位，便自然擁有了分配政治資源和改變政治游戲規(guī)則的決定權(quán)。

　　新權(quán)威主義行政權(quán)力的加強(qiáng)包括權(quán)力向行政首腦的集中、地方行政權(quán)力向中央行政權(quán)力的集中、削弱甚至剝奪立法機(jī)關(guān)的權(quán)力等。政治權(quán)力中的核心決策權(quán)由總統(tǒng)或總理掌握，具體的執(zhí)行由官僚或政黨承擔(dān)。行政首腦鞏固自己權(quán)力的主要方式是與軍隊(duì)聯(lián)盟。在許多新權(quán)威主義政權(quán)中，行政首腦是“穿便衣的軍官”，這可以減少文人出身的行政首腦與軍人尤其是強(qiáng)硬派軍人之間的沖突。在巴西，總統(tǒng)候選人通常是武裝力量最高指揮委員會(huì)提名的將軍，候選人由國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，有固定的任期。這樣，總統(tǒng)的產(chǎn)生多少保留了民主選舉的做法，總統(tǒng)職位的更替有一定的制度化機(jī)制，減少了因政府更替危機(jī)導(dǎo)致政權(quán)的不穩(wěn)定性。

　　2、軍隊(duì)

　　除了新加坡、墨西哥等少數(shù)外，幾乎所有的新權(quán)威主義國(guó)家中軍隊(duì)都可以算得上是決定性的力量。由于發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化過(guò)程中民族國(guó)家的形成要晚于軍隊(duì)的建立，軍隊(duì)在民族國(guó)家的形成中扮演了舉足輕重的角色，成為國(guó)家體制內(nèi)部或外部的重要“制度”，甚至被視為是民族國(guó)家主權(quán)的標(biāo)志和民族統(tǒng)一的象征。

　　軍隊(duì)的這種性質(zhì)除了歸因于它在民族國(guó)家形成歷史中的作用以外，還在于軍隊(duì)是落后社會(huì)中最現(xiàn)代化的社會(huì)工具。軍隊(duì)按照理性原則建立，等級(jí)制度嚴(yán)格，遵守紀(jì)律，內(nèi)部聯(lián)系便捷，有力且效率極高。軍官們大多從現(xiàn)代軍事院校畢業(yè)，不少人還在接受教育中提高了民族主義和愛國(guó)主義的責(zé)任感，對(duì)本國(guó)落后的現(xiàn)狀有深刻的體悟，充滿改造社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的愿望。一些學(xué)者把軍隊(duì)的這一特點(diǎn)稱之為“職業(yè)主義精神” 。由于軍隊(duì)獨(dú)占軍事實(shí)力，能在最大程度上使用暴力，使其在政治權(quán)力資源的配置中往往作為最有效、最終的訴諸工具而成為一種重要的政治力量，干預(yù)政治生活的軍隊(duì)往往被稱為是“社會(huì)革命的專家”。

　　在發(fā)展中國(guó)家，軍人如果按照政治的規(guī)律推動(dòng)制度建構(gòu)和現(xiàn)代化建設(shè)是能夠發(fā)揮建設(shè)性作用的。同傳統(tǒng)寡頭政治精英相比，軍人思想開放，具現(xiàn)代化眼光，更加傾向于民族進(jìn)步和國(guó)家發(fā)展，他們的問題主要在主觀方面而非客觀方面。

新權(quán)威主義政權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者一旦借助軍隊(duì)，使軍隊(duì)按照政治的邏輯進(jìn)行制度建構(gòu)，那么軍隊(duì)便成為這些政權(quán)進(jìn)行統(tǒng)治的最有力工具。

　　3、官僚

　　現(xiàn)代社會(huì)中，系統(tǒng)化、規(guī)范化的官僚體制是提高治理效率、增強(qiáng)政治體系處理復(fù)雜問題的關(guān)鍵因素，它可以把復(fù)雜的政治問題分解化、具體化，使之適于技術(shù)化處理而有效地得到解決，特別在經(jīng)濟(jì)事務(wù)的方面。就軍隊(duì)或政黨而言，它們本身無(wú)力承擔(dān)國(guó)家管理的具體事務(wù)。因此，任何進(jìn)入現(xiàn)代化進(jìn)程中的政治體系都不會(huì)忽視技術(shù)官僚在政治管理中的重要性。在新權(quán)威主義政權(quán)中，官僚更是成為其專制結(jié)構(gòu)中的一個(gè)重要組成部分。

　　在新權(quán)威主義政權(quán)形成前后的發(fā)展中社會(huì)，官僚們有著干預(yù)政治、與軍隊(duì)或政黨合作的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。奧唐奈爾在研究南美官僚—權(quán)威主義政權(quán)中時(shí)，認(rèn)為官僚介入政治生活的一個(gè)重要原因是“角色期望移植受挫”，官僚們對(duì)“官僚”這一角色在本國(guó)社會(huì)中地位未能如西方國(guó)家那樣高高在上，本國(guó)社會(huì)提供的情境無(wú)法實(shí)現(xiàn)他們的期望而導(dǎo)致官僚們普遍心理受挫感的形成。這種受挫感很容易被官僚們轉(zhuǎn)化為重塑社會(huì)情境的渴望。

f•w•里格斯則提出了官僚干預(yù)政治的另一種原因。他指出，現(xiàn)代官僚屬于受薪階層和全日受雇，而沒有其他收入來(lái)源，這使得國(guó)家的運(yùn)作能力同他們的個(gè)人利害相關(guān)。當(dāng)憲法規(guī)定的構(gòu)成性體制不能保證官僚們所需的薪俸收入時(shí)，官僚們通常就會(huì)訴諸改變現(xiàn)存制度的方式，支持政變。因此，受薪官僚的脆弱性是現(xiàn)代官僚權(quán)力的深刻根源，也是促使許多國(guó)家官僚支持以政變手段奪取國(guó)家政權(quán)的刺激因素。官僚統(tǒng)治只能靠暴力或暴力威脅取得權(quán)力，因而必須依靠軍隊(duì)維護(hù)他們的利益。同樣，軍人執(zhí)政的政府機(jī)構(gòu)保持正常運(yùn)行，甚至在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面有所進(jìn)步，沒有文官支持也很快就會(huì)遭到失敗。

　　新權(quán)威主義政權(quán)中的官僚在維持政權(quán)和在一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用，特別是在東亞地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的官僚體制是“東亞奇跡”的一個(gè)重要促成變量。

　　4、執(zhí)政黨

　　政黨是人類發(fā)展到現(xiàn)代社會(huì)階段的產(chǎn)物。艾德蒙•柏克（edmund burke）認(rèn)為，“政黨是人們的聯(lián)合體，根據(jù)他們一致同意的某些特定原則通過(guò)共同的努力增進(jìn)國(guó)家利益。”

　　g•薩托利（giovanni sartori）認(rèn)為，政黨的功能主要有兩種：一種是代議（representative）功能；
另一種是表達(dá)（expressive）功能。其中，表達(dá)功能是政黨的主要功能。

在西方，政黨的發(fā)展通常經(jīng)歷宗派期、兩極化、擴(kuò)展期和制度化四個(gè)階段。

大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的政黨發(fā)展歷程及其功能卻并非如此。這些國(guó)家的傳統(tǒng)本土文化并不適合現(xiàn)代政黨的生存，政黨不是本國(guó)各種利益集團(tuán)為了自身利益參加某種制度化的政治角逐而展開。絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家政黨產(chǎn)生的主要?jiǎng)右蚴欠磳?duì)帝國(guó)主義、爭(zhēng)取民族獨(dú)立，或者是在建立民族國(guó)家以后，作為肩負(fù)指導(dǎo)本國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展歷史使命的領(lǐng)導(dǎo)組織而存在（尤其是一黨制國(guó)家）。著名的印度國(guó)大黨、新加坡的人民行動(dòng)黨就是起源于民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，墨西哥的革命制度黨、韓國(guó)的共和黨以及拉美的一些重要政黨則試圖將民主與社會(huì)改革結(jié)合起來(lái)從而組織民眾進(jìn)行政治參與。在建立民族國(guó)家以后，這些政黨很少體現(xiàn)出代議功能的民主性，也很少將民主作為指導(dǎo)政黨的基本原則和主要目標(biāo)，其主要功能在于發(fā)揮準(zhǔn)國(guó)家機(jī)關(guān)的作用，在于作為一種政治組織發(fā)揮引導(dǎo)政治參與、貫徹政治決策的作用。在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，國(guó)家對(duì)社會(huì)生活的控制不是通過(guò)官僚就是通過(guò)政黨，或者官僚與政黨的結(jié)合體。強(qiáng)有力的政黨對(duì)社會(huì)的整合發(fā)揮著相當(dāng)?shù)淖饔茫�在墨西哥，革命制度黨自1929年成立后馬上發(fā)展為一個(gè)動(dòng)員型的全民黨，黨內(nèi)部分成四大部分：由工會(huì)控制的工人部、由農(nóng)民協(xié)會(huì)控制的農(nóng)民部、由中產(chǎn)階級(jí)組成的人民部和由青年積極分子組成的青年部。革命制度黨成功地把社會(huì)階層矛盾轉(zhuǎn)化為黨內(nèi)矛盾進(jìn)行處理、調(diào)整，并利用執(zhí)政黨手中的資源平衡、協(xié)調(diào)各方的利益，維持了長(zhǎng)期執(zhí)政的局面。

　　行政首腦、軍隊(duì)、官僚和執(zhí)政黨有機(jī)地構(gòu)成了新權(quán)威主義政權(quán)的專制結(jié)構(gòu)，專制結(jié)構(gòu)決定了這些社會(huì)中政治過(guò)程的性質(zhì)和面貌，決定了統(tǒng)治精英的目標(biāo)、政策，決定了社會(huì)主要階層的取向和政治活動(dòng)，決定了統(tǒng)治精英與社會(huì)主要階層之間的互動(dòng)關(guān)系。在政治過(guò)程中，統(tǒng)治精英顯示了相當(dāng)高度的自主性取向，實(shí)施了大量管制性、壓迫性的政策，破壞和改變了社會(huì)各階層的自由資源的分配，同時(shí)也破壞了統(tǒng)治精英與傳統(tǒng)社會(huì)階層、社會(huì)主要階層之間的關(guān)系。

　　除了專制結(jié)構(gòu)，新權(quán)威主義政權(quán)在形式上保留了一套同意結(jié)構(gòu)，這多少能夠增加政權(quán)的合法性。

　�。ǘ�）新權(quán)威主義政權(quán)的同意結(jié)構(gòu)

　　新權(quán)威主義下的同意結(jié)構(gòu)始終處于次要、邊緣的地位。盡管在形式上同意結(jié)構(gòu)的某些部分如議會(huì)由憲法、法律規(guī)定其地位、功能，但是，這種正式結(jié)構(gòu)并未反映政治生活的真實(shí)狀況，而是被非正式結(jié)構(gòu)、專制結(jié)構(gòu)所取代、操縱、扭曲，沒有體現(xiàn)同意結(jié)構(gòu)背后廣大民眾的真正意志。盡管如此，新權(quán)威主義政權(quán)沒有完全取消同意結(jié)構(gòu)，作為社會(huì)普遍意志反映的同意結(jié)構(gòu)一定程度上作用于新權(quán)威主義的政治體系，并影響政治過(guò)程。新權(quán)威主義的同意結(jié)構(gòu)包括代議結(jié)構(gòu)、利益集團(tuán)、公共輿論和社會(huì)運(yùn)動(dòng)等。

　　1、代議機(jī)構(gòu)

　　新權(quán)威主義政權(quán)的政治組織形式以總統(tǒng)制、一黨制為主，議會(huì)作為代議機(jī)構(gòu)并不占據(jù)重要位置，遑論對(duì)行政能夠產(chǎn)生制肘。盡管在憲法條文中，議會(huì)被賦予了極高的地位，對(duì)總統(tǒng)可以行使彈劾權(quán)和其它制衡權(quán)力，但在具有行政集權(quán)傳統(tǒng)和軍人干政習(xí)慣的新權(quán)威主義社會(huì)中，憲制規(guī)定的正式結(jié)構(gòu)被非正式的權(quán)威結(jié)構(gòu)所替代而遵循了不同的政治運(yùn)作邏輯。在新權(quán)威主義政權(quán)結(jié)構(gòu)中，議會(huì)的角色通常不是提出法案或否決法案，更不是作為與行政部門平等、獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，而被視為總統(tǒng)或行政機(jī)構(gòu)的附屬機(jī)構(gòu)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　議會(huì)的活動(dòng)局限在給總統(tǒng)提供建議和通過(guò)行政部門提交的法案，修改一些舊的法律條文。此外，議會(huì)也是總統(tǒng)安排政治盟友、提供恩惠機(jī)會(huì)的一個(gè)場(chǎng)所。一般情況下，新權(quán)威主義政權(quán)的議會(huì)很少舉行會(huì)議，議會(huì)開會(huì)的時(shí)間也較短，這也導(dǎo)致了很少有議員把立法工作視為專職、全職的工作，也不需要大量的立法輔助性機(jī)構(gòu)和議員助理，這在拉美一些新權(quán)威主義國(guó)家中頗為多見。

　　在極少數(shù)例外情況下，有些國(guó)家的議會(huì)偶爾也會(huì)作出大膽的舉動(dòng)，突破慣例行使憲法賦予的權(quán)力而對(duì)總統(tǒng)、行政機(jī)構(gòu)或軍隊(duì)提交的法案進(jìn)行否決，形成議會(huì)與行政或軍隊(duì)對(duì)峙的局面，從而引發(fā)一場(chǎng)政治危機(jī)。危機(jī)的結(jié)果往往是議會(huì)被解散，重新大選，或者是議會(huì)無(wú)限期地休會(huì)。如果在議會(huì)與行政機(jī)關(guān)對(duì)峙中議會(huì)得到民眾廣泛的支持，軍隊(duì)又保持中立，則該國(guó)民主化的可能性就將大大提高，很有可能預(yù)示著在未來(lái)的政治生活中議會(huì)將發(fā)揮重要作用。

　　2、利益集團(tuán)

　　利益集團(tuán)是政治生活中一個(gè)重要組成部分，其存在的價(jià)值就在于通過(guò)利益集團(tuán)組織及其活動(dòng)來(lái)影響政府的政策。蒙多(p•a•mundo)把利益集團(tuán)的具體功能分為四種：影響政府的活動(dòng)；
成員獲取政治信息的主要來(lái)源；
組織成員進(jìn)行政治參與；
通過(guò)其活動(dòng)促使政府及其成員對(duì)政府的行為更加負(fù)責(zé)。

　　傳統(tǒng)社會(huì)中的利益集團(tuán)如軍隊(duì)、地主、教會(huì)基本上與統(tǒng)治精英階層保持著密切合作的關(guān)系，在大多數(shù)時(shí)間里統(tǒng)治者是這些集團(tuán)的代理人。隨著現(xiàn)代化進(jìn)程的開啟與經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，出現(xiàn)新的利益集團(tuán)，新的利益集團(tuán)基本上是以功能性集團(tuán)為主要形式，反映了社會(huì)各種行業(yè)、職業(yè)領(lǐng)域的利益要求。d•杜魯門（david truman）認(rèn)為，通過(guò)利益集團(tuán)影響政府政策和政府活動(dòng)來(lái)滿足社會(huì)需求是社會(huì)生活的基本特性。

r•達(dá)爾則把主要由各種競(jìng)爭(zhēng)性利益集團(tuán)（包括在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的政黨）互動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)力格局稱之為多元民主，并認(rèn)為一個(gè)由人民選舉出領(lǐng)導(dǎo)人組成的國(guó)家機(jī)構(gòu)和多元利益集團(tuán)兩者構(gòu)成的基本結(jié)構(gòu)，是民主制度的特征。

因此，在開放社會(huì)的條件下，大量多元的、競(jìng)爭(zhēng)性的并與政策輸出產(chǎn)生密切關(guān)聯(lián)的利益集團(tuán)，構(gòu)成了政治體系同意結(jié)構(gòu)的重要部分。

　　在新權(quán)威主義政權(quán)中，由于從未經(jīng)歷過(guò)真正的民主革命和民主思想的啟蒙，政治體系從未把投票選舉作為獲取公共權(quán)力的唯一合法的手段，因此，政治團(tuán)體、利益集團(tuán)往往尋求其它的戰(zhàn)略如強(qiáng)制手段、經(jīng)濟(jì)權(quán)力、技術(shù)專長(zhǎng)等體制外途徑以達(dá)到掌握、影響政治權(quán)力的目的。這使得政治競(jìng)爭(zhēng)具有很大的不確定性。而政府為了穩(wěn)定社會(huì)秩序，往往采取嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓手段。如1964年的巴西和1973年的智利，當(dāng)局使用暴力鎮(zhèn)壓手段消除對(duì)政府構(gòu)成威脅的新興利益集團(tuán)，獨(dú)立的政黨、學(xué)生聯(lián)合會(huì)、工會(huì)、農(nóng)協(xié)等全部被取締。

為了生存，許多利益集團(tuán)通常采取與統(tǒng)治階層合作的態(tài)度，因?yàn)橥ㄟ^(guò)合作的方式實(shí)現(xiàn)利益集團(tuán)的某些目標(biāo)總比遭到鎮(zhèn)壓來(lái)得更為可取。20世紀(jì)30年代以后墨西哥和60年代巴西政治生活中的合作主義正是這種戰(zhàn)略的體現(xiàn)。

　　3、公共輿論和社會(huì)運(yùn)動(dòng)

　　政治現(xiàn)實(shí)通常把公共輿論視為政治體系中的重要部分，甚至有學(xué)者視其為“第四權(quán)力”。朗茲胡特（s•landshut）認(rèn)為公共輿論是政治統(tǒng)治合法化唯一得到認(rèn)可的基礎(chǔ) 。作為政治機(jī)制的功能結(jié)構(gòu)中的一部分，公共輿論不是簡(jiǎn)單的普通大眾或任何特殊公眾的某些觀點(diǎn)、價(jià)值判斷或意志傾向的表達(dá)，也不是占主導(dǎo)地位的群眾性意見或在傳媒上公開的各種意見，而是表達(dá)了人們對(duì)社會(huì)公共問題的信念和態(tài)度。公眾不僅對(duì)具體的利益而且對(duì)一般的信仰、價(jià)值持有主張，他們不依附于任何特定的利益集團(tuán)或組織，而是把公共利益作為考慮的主要對(duì)象，并依據(jù)普遍價(jià)值和具體可能性對(duì)政治綱領(lǐng)與政策作出評(píng)判。公共輿論主要借助大眾傳媒以公開的形式傳播。但在許多情況下，僅僅以輿論形式不足以影響或改變政府政策，也不一定得到相應(yīng)的反饋，反而有可能受到嚴(yán)厲的壓制。如1964年4月14日，即巴西軍人奪權(quán)的第二天，軍隊(duì)占領(lǐng)了《巴西日?qǐng)?bào)》、《新聞?wù)搲瘓?bào)》、《環(huán)球報(bào)》等主要報(bào)社，并關(guān)閉了具有左派傾向的《新方針》、《周報(bào)》等。1967年初，軍政府又公布了《新聞法》，對(duì)輿論和新聞自由實(shí)施全面的嚴(yán)格限制。在從1964年起的20年中，有200種書籍、450個(gè)文藝節(jié)目和500部電影被禁止發(fā)行和上演。

　　在這種情況下，公眾便轉(zhuǎn)向把輿論訴諸于具體行動(dòng)的方式——社會(huì)運(yùn)動(dòng)，包括體制內(nèi)和體制外。a•奧羅姆（a•m•orum）把社會(huì)運(yùn)動(dòng)（包括政治運(yùn)動(dòng)）界定為“在一定信仰或理想、目標(biāo)指導(dǎo)下公眾有組織的社會(huì)政治參與活動(dòng)。” 社會(huì)運(yùn)動(dòng)的目標(biāo)廣泛而松散，其指向主要是各種特定的目標(biāo)、具體利益或偶爾某些中央政治制度目標(biāo)，而對(duì)整個(gè)政治體制、統(tǒng)治者的選擇并不關(guān)心，因而只要滿足了某些利益、目標(biāo)，社會(huì)運(yùn)動(dòng)就很容易終止。在很少情況下，社會(huì)運(yùn)動(dòng)有可能被整合入持續(xù)的政治形式與組織框架，如政黨、利益集團(tuán)，這種整合需要政黨或利益集團(tuán)通過(guò)專門的綱領(lǐng)、組織，依據(jù)某些規(guī)則，吸納了各種具體利益之后并將各種廣泛、分散的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體的、規(guī)范化的政治目標(biāo)后才可實(shí)現(xiàn)。

　　新權(quán)威主義下的社會(huì)運(yùn)動(dòng)也是表達(dá)民意的一種普遍方式。由于體制渠道的封閉，民眾通常利用雖為法律許可但明顯是反體制、反政策的社會(huì)運(yùn)動(dòng)形式如罷工、示威、游行、集會(huì)甚至是武裝行動(dòng)來(lái)表達(dá)社會(huì)要求。這些社會(huì)運(yùn)動(dòng)在20世紀(jì)通常與平民主義、民族主義、改良主義及左派政治思想結(jié)合起來(lái)而具有相當(dāng)?shù)母锩�性、激進(jìn)性。20世紀(jì)60、70年代拉美新權(quán)威主義面臨著資本主義總危機(jī)的巨大壓力，統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部面臨著分裂的局勢(shì)，這一狀況為拉美民眾運(yùn)動(dòng)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。

　　從結(jié)構(gòu)張力到結(jié)構(gòu)危機(jī)

　　現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)發(fā)展在制度領(lǐng)域的結(jié)果是社會(huì)分工細(xì)致化且形成了各自獨(dú)立的制度結(jié)構(gòu)，如經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)制度、企業(yè)組織、管理制度，社會(huì)政治領(lǐng)域的法律、行政與政治制度、組織及其結(jié)構(gòu)的生成。隨著現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)的深入，政治在社會(huì)生活中的作用日益增大，國(guó)家的職能日益擴(kuò)張，國(guó)家不僅擁有對(duì)社會(huì)資源的配置權(quán)，也擁有社會(huì)資源流動(dòng)規(guī)則的制定權(quán)，諸如規(guī)定和變革產(chǎn)權(quán)制度。近代政治文明的演進(jìn)使得政治活動(dòng)的平民化和公民廣泛的政治參與成為普遍現(xiàn)象，政治要求的表達(dá)和公民參與政治活動(dòng)的表現(xiàn)過(guò)程及其結(jié)果與政治精英提供資源和有關(guān)資源配置規(guī)則之間的關(guān)系變得越來(lái)越緊密。廣大階層、群體及個(gè)人開始持續(xù)地卷入公共事務(wù)，采取合法或非法、和平或暴力方式參與影響政府決策的一切活動(dòng)。通常，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化與民眾的政治參與之間存在著密切的關(guān)聯(lián)：（1）在社會(huì)內(nèi)部，政治參與的水平會(huì)隨著受教育程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的不同而異；
（2）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)政治參與；
（3）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)代化在社會(huì)集團(tuán)中間制造緊張關(guān)系，各種集團(tuán)均會(huì)利用政治手段改善自己命運(yùn)，結(jié)果使得社會(huì)沖突增加；
（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展在某種程度上需要并促成政府職能的擴(kuò)張，促使社會(huì)階層、集團(tuán)更加積極地去影響政府的決策。

　　社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)變遷過(guò)程中政治參與的擴(kuò)大直接塑造、調(diào)整著同意結(jié)構(gòu)，使得同意結(jié)構(gòu)擴(kuò)張的需求不斷增強(qiáng)，并以強(qiáng)度逐漸增加的方式與專制結(jié)構(gòu)發(fā)生互動(dòng)，迫使專制結(jié)構(gòu)收縮自己的范圍，限制專制權(quán)力的運(yùn)用。但顯然，在新權(quán)威主義結(jié)構(gòu)下，專制結(jié)構(gòu)是新權(quán)威主義政權(quán)的主要特征，也是新權(quán)威主義賴以生存的支柱。限制專制權(quán)力最終將會(huì)導(dǎo)致政權(quán)性質(zhì)的變化，這是新權(quán)威主義政權(quán)的統(tǒng)治精英們不愿看到和不想要的結(jié)果，特別是在以政治穩(wěn)定和社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為目標(biāo)的指導(dǎo)思想下，新權(quán)威主義的統(tǒng)治精英們把政治參與視為妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙而予以取消。結(jié)果，在專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間產(chǎn)生了相當(dāng)程度的張力。在這一張力結(jié)構(gòu)下，主要存在三種張力關(guān)系：行政機(jī)構(gòu)與代議機(jī)構(gòu)；
專制結(jié)構(gòu)與民眾；
執(zhí)政黨與利益集團(tuán)、民眾和反對(duì)黨。

　　新權(quán)威主義國(guó)家在政治體制實(shí)行總統(tǒng)制或一黨制，沒有一個(gè)國(guó)家是以議會(huì)內(nèi)閣制為形式的 。由于新權(quán)威主義下的議會(huì)只是總統(tǒng)或行政部門的從屬機(jī)構(gòu)，其作用僅限于對(duì)行政的支持，很少發(fā)揮作為代議機(jī)關(guān)的代議功能和行使同意權(quán)力，因而議會(huì)并不是一個(gè)真正意義上的權(quán)力機(jī)關(guān)。但是，一個(gè)不容忽視的問題是，新權(quán)威主義國(guó)家在取得民族獨(dú)立后，在程序和規(guī)范上，總統(tǒng)或總理有固定任期和相對(duì)固定的權(quán)限，權(quán)力分立原則對(duì)總統(tǒng)規(guī)定了不少的限制，所有主要的法案必須經(jīng)議會(huì)同意通過(guò)，議會(huì)可以對(duì)總統(tǒng)可以行使彈劾案等。議會(huì)享有憲制確立的立法功能，行政權(quán)力、專制權(quán)力的行使在形式上必須經(jīng)過(guò)立法機(jī)關(guān)的“同意”，這對(duì)專制結(jié)構(gòu)而言是一種內(nèi)在的致命威脅。一旦議會(huì)與行政出現(xiàn)觀點(diǎn)、意見上的不一致時(shí)，或者議會(huì)在主要利益集團(tuán)、社會(huì)大眾的支持下訴諸憲法時(shí)，又或者大眾在政治文化世俗化過(guò)程中逐漸開始確立憲法的權(quán)威觀念時(shí)，議會(huì)與行政之間的張力就可能凸顯出來(lái)，議會(huì)往往利用憲法賦予的立法權(quán)否決總統(tǒng)或其它行政部門提交的議案，對(duì)總統(tǒng)進(jìn)行不信任投票，動(dòng)用彈劾程序。特別是當(dāng)議會(huì)多數(shù)黨（即占議會(huì)多數(shù)席位的政黨或政黨聯(lián)合）與總統(tǒng)非一個(gè)政黨時(shí)，議會(huì)與總統(tǒng)之間就極易出現(xiàn)政治僵局。如果軍隊(duì)與其支持的行政部門之間出現(xiàn)了分歧，議會(huì)則可能與軍隊(duì)結(jié)成聯(lián)盟，以政變的方式推翻總統(tǒng)，重新產(chǎn)生一位總統(tǒng)。面臨張力和沖突的情況下，總統(tǒng)會(huì)采取更為嚴(yán)厲的鎮(zhèn)壓措施，但有可能進(jìn)一步加劇危機(jī)，觸發(fā)全面性的社會(huì)運(yùn)動(dòng)和反對(duì)浪潮。

　　新權(quán)威主義政權(quán)的建立首先是為了保障社會(huì)秩序，這一功能又被進(jìn)一步延伸為承擔(dān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用和鎮(zhèn)壓國(guó)內(nèi)敵對(duì)分子，社會(huì)危機(jī)、政府無(wú)效、社會(huì)動(dòng)亂被理解為顛覆國(guó)家的重要因素而納入需要由“強(qiáng)制專家”（specialist in coercion） 的軍人、官僚、行政首腦等專制結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)的范圍。不管在什么社會(huì)、什么時(shí)代，社會(huì)大眾的反應(yīng)總是社會(huì)矛盾和社會(huì)危機(jī)的直接顯示器。在政治制度化不足的社會(huì)里，民眾政治要求的表達(dá)總是以激烈的方式體現(xiàn)，采取如罷工、游行、示威甚至破壞性運(yùn)動(dòng)等形式。現(xiàn)代化和資本主義運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，以及隨這些發(fā)展出現(xiàn)的諸多問題引發(fā)的現(xiàn)代性危機(jī)和資本主義危機(jī)，使社會(huì)運(yùn)動(dòng)和群眾運(yùn)動(dòng)有日漸增加的趨勢(shì)。如多斯桑托斯指出，20世紀(jì)拉美的群眾運(yùn)動(dòng)經(jīng)歷了幾次高潮、低潮。第二次世界大戰(zhàn)以前是無(wú)政府主義運(yùn)動(dòng)大發(fā)展時(shí)期。二次大戰(zhàn)后期，具有民主主義目標(biāo)的群眾運(yùn)動(dòng)再次興起，直到新權(quán)威主義興起以及一些軍政權(quán)采取排斥、鎮(zhèn)壓或?qū)⑸鐣?huì)運(yùn)動(dòng)納入體制內(nèi)為止進(jìn)入低潮。

新權(quán)威主義政權(quán)下的專制國(guó)家結(jié)構(gòu)與民眾之間的張力是根本性的：國(guó)家要實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代國(guó)家制度的建立，必須壓抑社會(huì)要求與政治參與的普遍表達(dá)，但強(qiáng)制手段的使用嚴(yán)重削弱了政權(quán)的合法性基礎(chǔ)，使國(guó)家與民眾之間無(wú)法建立一種協(xié)調(diào)（mediation）機(jī)制。

　　一些新權(quán)威主義國(guó)家在政權(quán)建立之初曾取締過(guò)政黨，如巴西、阿根廷，但之后幾乎所有的新權(quán)威主義國(guó)家都允許政黨存在或至少建立一個(gè)官方黨（governmental party）。

墨西哥的革命制度黨在建立之初，當(dāng)時(shí)的總統(tǒng)波特斯•希爾曾說(shuō)過(guò)，墨西哥革命黨是作為政府的工具，作為政府的鼓動(dòng)機(jī)構(gòu)和保衛(wèi)機(jī)構(gòu)而創(chuàng)立的。

在這些新權(quán)威主義國(guó)家，盡管整個(gè)政治體系的制度化水平低弱，但象革命制度黨、人民行動(dòng)黨這些官方黨的制度化水平相當(dāng)高，它們有選擇地組織民眾的政治參與，將其納入黨的組織框架內(nèi)，在國(guó)家與社會(huì)之間謹(jǐn)慎地構(gòu)造一種協(xié)調(diào)機(jī)制，一定程度上發(fā)揮著利益?zhèn)鬟f、聚合、表達(dá)的作用。但在軍政權(quán)的新權(quán)威主義國(guó)家中，由于軍隊(duì)一定程度上發(fā)揮了組織的功能，且軍人對(duì)政黨政治的反感，使得這些國(guó)家在政權(quán)建立初期一度取締政黨的存在。即使后來(lái)允許政黨存在，組織有限的政治參與以使統(tǒng)治在形式上合法化，也是多方加以限制，結(jié)果這些國(guó)家的政黨大多較為脆弱，很少發(fā)揮對(duì)社會(huì)的利益整合與利益表達(dá)的作用。廣大社會(huì)階層在職業(yè)、地位、身份、區(qū)域上的多樣性和復(fù)雜性導(dǎo)致不同集團(tuán)的利益多元化與沖突化，利益的多元和沖突不可能在一個(gè)黨的框架下通過(guò)妥協(xié)達(dá)成一致，官方黨或執(zhí)政黨的政策必然會(huì)偏重于統(tǒng)治階層、集團(tuán)而對(duì)其它廣大階層的利益疏于考慮，結(jié)果是一個(gè)黨事實(shí)上絕無(wú)可能納入、代表全體人口的利益要求。

因而，在廣大民眾與官方黨之間不可避免地形成了一種張力。廣大社會(huì)階層內(nèi)在地要求成立反對(duì)黨或加入利益集團(tuán)。大多數(shù)新權(quán)威主義國(guó)家在政權(quán)后期不得不允許反對(duì)黨的存在，這使得各種各樣的利益要求通過(guò)反對(duì)黨或利益集團(tuán)向政府或執(zhí)政黨施加壓力，并可能進(jìn)一步構(gòu)成對(duì)政府或執(zhí)政黨地位的威脅。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　新權(quán)威主義政權(quán)內(nèi)部專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間的張力造成了政治生活的不穩(wěn)定，一方面社會(huì)常常處于動(dòng)蕩、混亂的境地，嚴(yán)重阻礙了現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方面，張力的膨脹又往往進(jìn)一步導(dǎo)致政權(quán)陷于危機(jī)而崩潰。因此，新權(quán)威主義政權(quán)不斷地尋求緩解這種張力的方法與途徑。而隨著現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)的演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種張力因同意結(jié)構(gòu)內(nèi)部資源與政治要求的增長(zhǎng)而趨于激烈化，并日漸對(duì)政治體制（尤其專制結(jié)構(gòu)）構(gòu)成威脅。消除對(duì)政權(quán)的威脅，緩解政治結(jié)構(gòu)內(nèi)部的張力便成為新權(quán)威主義政權(quán)首要的目標(biāo)，尤其是在政權(quán)的后期。

　　除對(duì)政權(quán)威脅的一種可能是進(jìn)一步擴(kuò)張國(guó)家權(quán)力，增強(qiáng)專制權(quán)力，壓制同意權(quán)力。無(wú)論是現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)和社會(huì)變遷導(dǎo)致社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化、細(xì)致化要求加強(qiáng)利益整合對(duì)政府提出加強(qiáng)管理的需求，還是工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在地要求政府作為經(jīng)濟(jì)制度的制訂者、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)者和參與者，均構(gòu)成了國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張的充分理由。而國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)張必然包含了專制權(quán)力的擴(kuò)張與專制結(jié)構(gòu)的制度化建設(shè)。專制結(jié)構(gòu)制度化建設(shè)包括兩個(gè)維度：加強(qiáng)政治體制的自主性和系統(tǒng)性。新權(quán)威主義的國(guó)家建設(shè)與民族獨(dú)立、現(xiàn)代化起始緊密聯(lián)系在一起。與早期現(xiàn)代化國(guó)家相比，現(xiàn)代化初期的政權(quán)相當(dāng)脆弱，因而不得不借助外力（包括外國(guó)資本、外國(guó)軍事支持等）來(lái)獲得政權(quán)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源，并與國(guó)內(nèi)上層階級(jí)結(jié)成聯(lián)盟。但對(duì)外依附和結(jié)成統(tǒng)治聯(lián)盟并未減弱國(guó)家的自主性，相反在事實(shí)上提高了政權(quán)對(duì)國(guó)內(nèi)各階級(jí)的自主性。在政權(quán)建設(shè)中，這些國(guó)家把生存作為首要，提升行政部門作為政府結(jié)構(gòu)的中心，加強(qiáng)軍隊(duì)建設(shè)，建立龐大的國(guó)內(nèi)安全穩(wěn)定機(jī)構(gòu)如警察、情報(bào)組織等，組建一個(gè)有效的官方黨，并建立一支強(qiáng)大的官僚隊(duì)伍。在此基礎(chǔ)上，新權(quán)威主義政權(quán)通過(guò)修改憲法，頒布各項(xiàng)法令如緊急狀態(tài)法、國(guó)家安全法、新聞法等，賦予專制工具以更大的權(quán)力對(duì)同意結(jié)構(gòu)施加控制，把來(lái)自社會(huì)廣大階層的政治參與及政治要求的表達(dá)壓制在最低水平。通過(guò)擴(kuò)張國(guó)家權(quán)力消除對(duì)政權(quán)的威脅在政權(quán)成立初期取得了一定的效果，但隨著社會(huì)變遷，政權(quán)受到了來(lái)自社會(huì)內(nèi)部更大的反對(duì)壓力，新權(quán)威主義政權(quán)始終處于社會(huì)的爆炸性否定氛圍中，隨時(shí)有發(fā)生動(dòng)蕩和革命的可能。同時(shí)，新權(quán)威主義政權(quán)不得不面臨來(lái)自國(guó)際社會(huì)要求尊重人權(quán)和民主化的壓力。

　　緩解專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間張力的另一種可能并且更為現(xiàn)實(shí)的選擇是建立專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　理論上，任何一個(gè)變動(dòng)中的政治社會(huì)只要恢復(fù)常態(tài)，專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間必然存在一種協(xié)調(diào)雙方合作關(guān)系的中介機(jī)制作為政治體系與政治權(quán)力的支持基礎(chǔ)，不管這種協(xié)調(diào)機(jī)制發(fā)揮作用的程度如何，因?yàn)樵诂F(xiàn)代政治社會(huì)中，政治權(quán)力不可能完全不含有“契約”的成分。從根本上，國(guó)家的合法性最終來(lái)自于廣大民眾，為了獲得合法性，國(guó)家至少在形式上扮演作為社會(huì)公共利益的代理人角色，雖然國(guó)家的產(chǎn)生與維持是建立在強(qiáng)制、暴力基礎(chǔ)上的，但其存在與發(fā)展還必須同樣依靠來(lái)自社會(huì)的“同意”，專制權(quán)力和專制結(jié)構(gòu)只有獲得同意結(jié)構(gòu)的支持才能正當(dāng)?shù)厣�存與運(yùn)行，這種支持就是通過(guò)協(xié)調(diào)機(jī)制獲得的。絕大多數(shù)新權(quán)威主義政權(quán)在政權(quán)建立之前就已經(jīng)歷過(guò)政治大眾化的過(guò)程，且大多經(jīng)歷過(guò)或長(zhǎng)或短的民主政治的歷史，已經(jīng)形成一種較為分散的同意結(jié)構(gòu)。新權(quán)威主義政權(quán)的建立不可能完全取消同意權(quán)力，徹底消解同意結(jié)構(gòu)，只是壓抑這一結(jié)構(gòu)的功能。建立協(xié)調(diào)機(jī)制的目的是為了防止國(guó)家制度過(guò)于偏離社會(huì)而產(chǎn)生國(guó)家與社會(huì)的隔絕與對(duì)立。

　　新權(quán)威主義政權(quán)的協(xié)調(diào)機(jī)制有多種形式：第一種是建立以主導(dǎo)黨為核心的政治結(jié)構(gòu)。除了墨西哥、新加坡以外，大多數(shù)新權(quán)威主義政權(quán)的官方黨或執(zhí)政黨是以準(zhǔn)國(guó)家機(jī)關(guān)的形式出現(xiàn)，發(fā)揮組織、傳達(dá)、實(shí)施政策的功能，很少在利益表達(dá)過(guò)程中起到作用。墨西哥的革命制度黨、新加坡的人民行動(dòng)黨充分發(fā)揮其官方黨的功能，憑借強(qiáng)大的組織體系，把同意結(jié)構(gòu)中的民眾、利益集團(tuán)等納入本黨的體系框架內(nèi)，設(shè)立專門的利益綜合機(jī)構(gòu)（如革命制度黨內(nèi)設(shè)立青年部、農(nóng)民部、工人部等），把社會(huì)對(duì)政權(quán)的威脅、挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為黨內(nèi)部的矛盾、沖突，從而在一定程度上緩解了專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間的張力；
第二種是建立合作主義的政治架構(gòu)。建立合作主義的架構(gòu)，要求政權(quán)扶持建立少數(shù)壟斷性社團(tuán)組織并將其納入國(guó)家權(quán)威結(jié)構(gòu)中，國(guó)家授予這些社團(tuán)以合法的身份和提供給它們政治活動(dòng)空間，通過(guò)壟斷性社團(tuán)實(shí)際上將多元化的利益?zhèn)鬟_(dá)渠道合并為有限的幾種，通過(guò)這些社團(tuán)進(jìn)行自我管制而將集中后的社會(huì)利益?zhèn)鬟_(dá)至政治權(quán)威中心，并在政策中反映出來(lái)，如20世紀(jì)60年代后期巴西軍政權(quán)與工人之間的合作主義模式；
第三種是讓代議機(jī)關(guān)行使部分立法權(quán)力，使之成為政治生活中的權(quán)力一極。當(dāng)然，恢復(fù)立法機(jī)關(guān)的部分權(quán)力使之運(yùn)作正�；�，并非讓立法機(jī)關(guān)擺脫行政的控制而趨于三權(quán)分立，而是有限度地?cái)U(kuò)大國(guó)家意志的社會(huì)基礎(chǔ)；
第四種是增加政治參與的渠道，包括允許反對(duì)黨、社團(tuán)組織的存在，允許利益集團(tuán)在政治生活中發(fā)揮作用，開放輿論。這一舉措與新權(quán)威主義建立初期嚴(yán)格壓制政治參與的做法截然相反，但顯然是政權(quán)在面臨巨大壓力下不得已而為之；
第五種是向民主的過(guò)渡，先是實(shí)施有限的民主，待條件成熟時(shí)再逐步過(guò)渡到完全民主，如20世紀(jì)80年代新加坡的政治變遷。

　　在上述幾種協(xié)調(diào)機(jī)制中，就新權(quán)威主義政權(quán)的維持而言，顯然擴(kuò)大政治參與和向民主的過(guò)渡這兩種方式是很難轉(zhuǎn)化為實(shí)踐的。最為現(xiàn)實(shí)的且新權(quán)威主義國(guó)家較為普遍運(yùn)用的是建立合作主義的架構(gòu)。新權(quán)威主義政權(quán)的宗旨就是為了在現(xiàn)代化和工業(yè)化背景下限制大眾的參與，使大眾處于缺乏資源的無(wú)力狀態(tài)中。面對(duì)來(lái)自日益增長(zhǎng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所產(chǎn)生的大眾參與擴(kuò)張的威脅，新權(quán)威主義要采取完全拒斥的方式是不可能的，合作主義的機(jī)制恰恰為新權(quán)威主義政權(quán)應(yīng)付挑戰(zhàn)提供了一種現(xiàn)實(shí)的選擇。合作主義的架構(gòu)由兩個(gè)組成部分：一個(gè)是國(guó)家化部分，即將社會(huì)力量納入國(guó)家體制內(nèi)部，接受國(guó)家的管理、命令；
另一個(gè)是私性化部分，即國(guó)家開放部分制度領(lǐng)域，允許社會(huì)大眾表達(dá)組織化利益。

合作主義的目的在于尋求利益集團(tuán)、社會(huì)大眾與國(guó)家之間制度化的交互通道，以避免利益集團(tuán)、社會(huì)大眾的要求危及社會(huì)秩序和現(xiàn)代化發(fā)展，通過(guò)將主要利益集團(tuán)納入體制內(nèi)，讓其在利益表達(dá)過(guò)程中享有獨(dú)占地位，在政府決策中發(fā)揮一定作用，以此換取它們接受國(guó)家的統(tǒng)一管理。20世紀(jì)60、70年代的巴西、秘魯、墨西哥明顯地運(yùn)用了合作主義體制，其它新權(quán)威主義國(guó)家在組織、控制社會(huì)大眾的政治參與過(guò)程中，也多少利用了合作主義的原則。說(shuō)到底，這種合作主義體制仍然是專制結(jié)構(gòu)延伸其控制的方式，它不可能有效緩解專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間的巨大張力。

　　從結(jié)構(gòu)的角度來(lái)講，新權(quán)威主義政權(quán)的危機(jī)是這種政權(quán)自身無(wú)法擺脫的。當(dāng)新權(quán)威主義政權(quán)的結(jié)構(gòu)張力和社會(huì)與國(guó)家之間的矛盾、沖突累積到一定時(shí)候便轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)危機(jī)，使政權(quán)接近崩潰的邊緣。

　　與現(xiàn)代化初期的政治體系不同，20世紀(jì)60、70年代新權(quán)威主義政權(quán)在社會(huì)結(jié)構(gòu)的分化程度、社會(huì)主要領(lǐng)域的制度化程度、自由資源的私有化、社會(huì)階層的自主性方面均塑造出了一個(gè)具有相當(dāng)力量的社會(huì)。實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的大多數(shù)新權(quán)威主義政權(quán)如巴西、阿根廷、韓國(guó)等，通過(guò)提供優(yōu)惠政策、貸款（包括幫助從國(guó)外貸款）、供應(yīng)原材料等途徑迅速創(chuàng)造了大量自由社會(huì)資源，也由此壯大了本國(guó)資產(chǎn)階級(jí)。尤其是韓國(guó)，樸正熙政權(quán)幾乎從無(wú)到有地扶持了一大批現(xiàn)代民族企業(yè)集團(tuán)，并因此誕生了一個(gè)現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)，但是，隨著這些資產(chǎn)階級(jí)力量的壯大，它們不僅具有了相當(dāng)?shù)淖灾餍�，而且在許多情況下還卷入了各種社會(huì)運(yùn)動(dòng)，與工人、學(xué)生、農(nóng)民站在一起對(duì)新權(quán)威主義政權(quán)提出了變革的要求和表達(dá)了抗拒的取向。這些新興的社會(huì)階層、群體隨后對(duì)中央政治制度提出了超越其容納能力的要求。作為現(xiàn)代化變遷的一種結(jié)果，這些要求不再可能被無(wú)視。在新權(quán)威主義政權(quán)下，政治過(guò)程中最主要特征不是存在眾多的階層沖突或各種各樣、不同層次的政治要求和利益表達(dá)，而是在政治體系內(nèi)部整合、規(guī)范眾多不同政治要求、利益的制度、方式、程序的缺乏。因此，新權(quán)威主義政權(quán)面臨著前所未有的困境。一方面，為了維持政權(quán)的生存，統(tǒng)治階層必須獲得制度生存所需的基本合法性，不管是通過(guò)廣泛運(yùn)用專制結(jié)構(gòu)還是一定程度上進(jìn)行構(gòu)建同意結(jié)構(gòu)與專制結(jié)構(gòu)之間協(xié)調(diào)機(jī)制的努力，必須把政權(quán)的基礎(chǔ)建立在對(duì)廣大階層的動(dòng)員支持之上。另一方面，政權(quán)的生存卻又是以兩個(gè)互相矛盾的統(tǒng)治目標(biāo)為前提的：現(xiàn)代化發(fā)展的必然趨勢(shì)和滿足廣大階層基本需求的關(guān)鍵性目標(biāo)——自由資源的生長(zhǎng)，同維持政權(quán)自身利益最大化而對(duì)社會(huì)階層的全面控制之間存在難以調(diào)和的沖突。

同意結(jié)構(gòu)與專制結(jié)構(gòu)之間的張力實(shí)質(zhì)上就是政權(quán)面臨的合法性危機(jī)，

　　專制結(jié)構(gòu)與同意結(jié)構(gòu)之間張力的持續(xù)進(jìn)一步危及專制結(jié)構(gòu)內(nèi)部，即統(tǒng)治階層內(nèi)部開始出現(xiàn)分裂，各種傳統(tǒng)的統(tǒng)治精英與現(xiàn)代化的統(tǒng)治精英之間對(duì)專制結(jié)構(gòu)的功能及其前景出現(xiàn)了嚴(yán)重的觀念分歧；
行政精英、政黨領(lǐng)袖與軍人領(lǐng)導(dǎo)之間原本存有目標(biāo)上的差異，這時(shí)在壓力之下便趨于分裂；
政權(quán)建立之初以團(tuán)結(jié)、整合為取向的政治精英被專業(yè)化的工具性的政治精英（如官僚）所取代，等等。這些分裂幾乎在所有的新權(quán)威主義政權(quán)后期均出現(xiàn)。統(tǒng)治聯(lián)盟內(nèi)部的分裂加劇了社會(huì)張力的嚴(yán)重性。如果社會(huì)處于動(dòng)蕩不安和緊張氣氛時(shí)統(tǒng)治精英階層能夠保持團(tuán)結(jié)一致，存在一定的共識(shí)，則政權(quán)尚有能力維持一段時(shí)間（至少可以借助暴力）。但是，新權(quán)威主義政權(quán)統(tǒng)治聯(lián)盟的不穩(wěn)定，表明了新權(quán)威主義政權(quán)已經(jīng)基本喪失了擁有主體地位及其主動(dòng)、獨(dú)立功能的可能性，換言之，新權(quán)威主義政權(quán)面臨著全面的結(jié)構(gòu)危機(jī)。

　　當(dāng)20世紀(jì)后期國(guó)際社會(huì)觸動(dòng)民主化的浪潮時(shí)，深深陷入結(jié)構(gòu)危機(jī)的新權(quán)威主義國(guó)家如摧枯拉朽般紛紛解體，樹立起自由民主的大旗，很少有哪些新權(quán)威主義政權(quán)在民主化浪潮面前依然屹立不動(dòng)。盡管這些政權(quán)并沒有迅速建立起有效的民主政權(quán)，而且民主制度的鞏固需要一段漫長(zhǎng)的時(shí)間，甚至還會(huì)出現(xiàn)向權(quán)威主義的回溯，但內(nèi)在的結(jié)構(gòu)危機(jī)決定了新權(quán)威主義政權(quán)的唯一出路只能是向民主制度的轉(zhuǎn)型。

　　【注釋】

　　1 轉(zhuǎn)引自david.easton, the analysis of political structure, routledge, chapman and hall, inc., 1990, p46-47。

　　2 d. easton, the analysis of political structure, routledge, chapman and hall, inc., 1990, p57。

　　3 (以色列)s•n•艾森斯塔德：《帝國(guó)的政治體系》，閻步克譯，貴州人民出版社，1992年版，第18頁(yè)。

　　4（英）洛克：《政府論》，下篇，瞿菊農(nóng)、葉啟芳譯，商務(wù)印書館，1964年版，第60頁(yè)。

　　5 須指出的是，這里所指的原因不是非民主政權(quán)維持的必要條件，使這些政權(quán)維持下去的主要原因應(yīng)當(dāng)是生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式的發(fā)展?fàn)顩r，以及社會(huì)力量的弱小等。

　　6 d•easton, the analysis of political structure, routledge, chapman and hall, inc., 1990, p66。

　　7 這里用“推斷”一詞，表明從權(quán)力作用的結(jié)果來(lái)推斷權(quán)力的性質(zhì)存在一定的危險(xiǎn)性，例如從同一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上我們是無(wú)法判斷是在民主政權(quán)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是在權(quán)威主義政權(quán)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還必須結(jié)合其它的結(jié)果綜合地考察后作出推斷。否則，我們就會(huì)在邏輯上犯簡(jiǎn)單“回溯推理”的錯(cuò)誤。

　　8 leonardo morlino, 轉(zhuǎn)引自anton bebler and jim seroka, comparative political system：classification and typologies, lynne rienner publisher, inc., 1990，p99-100。

　　9 （美）弗雷德•w•里格斯：“第三世界各種政權(quán)的脆弱性”，《國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志》，1994年5月。

　　10 charles d•corbett, politics and professionalism: the south american military, 轉(zhuǎn)引自brian loveman and thomas m•davies,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　 jr.,主編, the politics of antipolitics：the military in latin america，university of nebraska press, 1978，p15。

　　11 （德）沃爾夫•格雷貝道爾夫：《拉丁美洲向何處去》，時(shí)事出版社，1985年版，第104頁(yè)。

　　12 （美）亨廷頓：《變化社會(huì)中的政治秩序》，王冠華、劉為等譯，三聯(lián)書店，1992年版，第239頁(yè)。

　　13 o"donnell, toward an alternative conceptualization of south american politics, 轉(zhuǎn)引自 peter f•klaren and thmas j•bossert, ed., promise of development: theories of change in latin america, boulder, colo.: westview press, 1986。

　　14 （美）弗雷德•w•里格斯：“第三世界各種政權(quán)的脆弱性”，《國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志》，1994年5月。

　　15 （美）羅伯特•韋德：《駕馭市場(chǎng)——經(jīng)濟(jì)理論和東亞工業(yè)化中政府的作用》，呂行健等譯，企業(yè)管理出版社，1994年版，第212頁(yè)。

　　16 轉(zhuǎn)引自giovanni sartori, parties and party systems: a framework for analysis, vol.（1）, cambridge university press, 1976, p9。

　　17 薩托利認(rèn)為，代議功能有兩個(gè)主要的困難：第一，政黨是否真正代表選民在技術(shù)上是存疑的，尤其說(shuō)代表選民還不如說(shuō)代表黨的成員，甚至黨的少數(shù)精英分子；
第二，沒有政黨照樣存在代議活動(dòng)，因而代議不是政黨的獨(dú)有特征。參見giovanni sartori, parties and party systems: a framework for analysis, vol.（1）, cambridge university press, 1976,，第27-28頁(yè)。

　　18 （美）亨廷頓：《變化社會(huì)中的政治秩序》，王冠華、劉為等譯，三聯(lián)書店，1992年版，第381頁(yè)。

　　19 h•j•wiarda and harvey f•kline, ed., latin politics and development, westview press, inc., 1990, p87。

　　20 philip a•mundo, interest groups: cases and characteristics, chicago: nelson-hall publishers, 1992, p6-7。

　　21 轉(zhuǎn)引自（美）曼瑟爾•奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，陳郁、郭宇峰、李崇新譯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1995年版，第147頁(yè)。

　　22 （美）達(dá)爾：《民主理論的前言》，顧昕、朱丹譯，三聯(lián)書店，1999年版，第100頁(yè)。

　　23 h•j•wiarda and h•f•kline, latin american politics and development, westview press, p57。

　　24 轉(zhuǎn)引自（德）哈貝馬斯：《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，曹衛(wèi)東、王曉玨、劉北成、宋偉杰譯，學(xué)林出版社，1999年版，第285頁(yè)。

　　25 陸國(guó)俊、金計(jì)初主編：《拉丁美洲資本主義發(fā)展》，人民出版社，1997年版，第180-181頁(yè)。

　　26 （美）安東尼•奧羅姆：《政治社會(huì)學(xué)》，張華青、孫嘉明等譯，上海人民出版社，1989年版，第378頁(yè)。這里筆者將奧羅姆關(guān)于社會(huì)運(yùn)動(dòng)的三個(gè)要素用完整的句子表述了出來(lái)。

　　27 參見（美）格林斯坦、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊(cè)》下卷，儲(chǔ)復(fù)耘譯，商務(wù)印書館，第189-195頁(yè)。

　　28 這里的政權(quán)分類在形式上參照f(shuō)•w•里格斯的分類。之所以把一黨制作為一種形式是因?yàn)橐恍﹪?guó)家如新加坡，似乎實(shí)行內(nèi)閣制，但行政權(quán)遠(yuǎn)大于議會(huì)，這與其一黨獨(dú)大的體制緊密相關(guān)。參見f•w•riggs, a neo-institutional typology of third world politics, 轉(zhuǎn)引自 anton bebler and jim seroka, ed., contemporary political systems：classification and typologies, lynne rienner publisher, inc., 1990。

　　29 o"donnell, tension in the bureaucratic-authoritarian state, 轉(zhuǎn)引自peter•f•klaren and thomas•j•bosset, promise of development: theories of change in latin america, boulder, colo: westview press, 1986, p280-281。

　　30 (巴西)特奧托尼奧•多斯桑托斯：《帝國(guó)主義與依附》，楊衍永、齊海燕、毛金里、白鳳森譯，社會(huì)科學(xué)出版社，1999年版，第426-428頁(yè)。

　　31 官方黨指政黨不是為了贏得選舉而建立，是政府為了鞏固其統(tǒng)治而建立，一般長(zhǎng)期執(zhí)政。

　　32 轉(zhuǎn)引自曾昭耀：《政治穩(wěn)定與政治現(xiàn)代化——墨西哥政治模式的歷史考察》，東方出版社，1996年版，第115頁(yè)。

　　33 在政治實(shí)踐中，唯一能將全民納入一個(gè)政黨框架的可能是使官方黨國(guó)家化，但這時(shí)的政黨已失去了發(fā)生學(xué)意義上的政黨性質(zhì)，不成其為一個(gè)政黨。

34 o"donnell, corporitism and the question of the state, 轉(zhuǎn)引自 james m•malloy編的, authoritarianism and corporatism in latin america, pittsburgh university press, 1977, p48。

　　35 這里，自由資源的生長(zhǎng)盡管不是統(tǒng)治階層的最終目標(biāo)，但卻是統(tǒng)治階層的工具性目標(biāo)。因?yàn)樽杂少Y源的生長(zhǎng)擴(kuò)大了社會(huì)福利，一方面可以憑政權(quán)的政績(jī)提供來(lái)自社會(huì)的政治支持和合法性來(lái)源，另一方面也可以通過(guò)稅收體系間接促進(jìn)政權(quán)財(cái)政的最大化。但是，這兩方面的利好因素并不能掩蓋一個(gè)根本性的事實(shí)，即自由資源的生長(zhǎng)在私有產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)制度條件下意味著社會(huì)擁有的自主資源的擴(kuò)張，這將推動(dòng)社會(huì)階層的分化和社會(huì)階層的組織化、自主意識(shí)的增強(qiáng)，從而對(duì)政治體系提出各種各樣的要求。在沒有經(jīng)過(guò)“契約化”過(guò)程的政治社會(huì)中，推動(dòng)自由資源的生長(zhǎng)與對(duì)社會(huì)的全面控制這兩個(gè)目標(biāo)之間便不可避免地發(fā)生了沖突。

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