黃有光:正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的威力、局限與拓展
發(fā)布時(shí)間:2020-06-14 來(lái)源: 短文摘抄 點(diǎn)擊:
1. 什么是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心?
正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有系統(tǒng)地與嚴(yán)謹(jǐn)?shù)兀ǘ嘤脭?shù)理方法)分析消費(fèi)者與生產(chǎn)者在約束條件下極大化的理性行為,及其相互關(guān)系所達(dá)致的均衡(尤其是有關(guān)資源配置方面)及均衡的變化或比較。這包括下述要點(diǎn):
1.1 約束條件下極大化
1.2 理性
1.3 資源配置 (相對(duì)于制度、組織)
1.4 均衡 (相對(duì)于非均衡與歷史)
1.5 多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的效率與政府的無(wú)效率
一般上,假定消費(fèi)者極大化的是代表其偏好的效用,而且假定效用只是消費(fèi)者自己所消費(fèi)的消費(fèi)品數(shù)量的函數(shù)。約束條件則是總支出不能超過(guò)消費(fèi)者的預(yù)算或收入。生產(chǎn)者則假定是把利潤(rùn)極大化,約束條件是受現(xiàn)有技術(shù)影響的生產(chǎn)函數(shù)。個(gè)別消費(fèi)者與個(gè)別生產(chǎn)者都假定不能影響由整個(gè)市場(chǎng)的供需均衡所決定的產(chǎn)品與生產(chǎn)要素的價(jià)格。
2. 正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)處:
經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱為社會(huì)科學(xué)中的女皇,自有其長(zhǎng)處,包括:
2.1 針對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的重要方面
2.2 有很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治雠c很多很有洞察性的結(jié)論
2.3 約束條件下極大化的分析方法可以用來(lái)分析非正統(tǒng)的因素;
將來(lái)也會(huì)很重要.
其實(shí),正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)人生的許多問(wèn)題,都有很大的可用性。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)者,這是比較不需要重復(fù)的。因此,我針對(duì)短處多談一些,請(qǐng)不要誤以為我認(rèn)為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一無(wú)是處。
3. 短處
3.1 許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家迷信簡(jiǎn)化模式。即使是很不現(xiàn)實(shí)的簡(jiǎn)化模式也并非沒有用處。例如力學(xué)關(guān)于沒有摩擦力下的物體運(yùn)行,對(duì)有摩擦力的現(xiàn)實(shí)世界也有用處。但我們不可以迷信簡(jiǎn)化模式,把簡(jiǎn)化模式應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)世界時(shí)必須考慮現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜因素。迷信簡(jiǎn)化模式的情形,可由一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明。多年前,我參加美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)。有一位主講者說(shuō),例如百分之三的溫和物價(jià)上漲是有好處的,因?yàn)槠门c技術(shù)等變化,不同行業(yè)需要調(diào)整,包括人力在內(nèi)的資源必須從萎縮行業(yè)轉(zhuǎn)移到成長(zhǎng)行業(yè)。要達(dá)致這種轉(zhuǎn)移,萎縮行業(yè)的工資必須下降。如果物價(jià)不上升,必須減低名目工資。但人們對(duì)名目工資的減低,抗拒力較大,不如維持名目工資不變,通過(guò)物價(jià)上漲來(lái)使實(shí)際工資下降。有一位參會(huì)者發(fā)問(wèn)說(shuō),“這是不可能的,不論實(shí)際工資是通過(guò)物價(jià)上漲或名目工資下降而下降,其對(duì)消費(fèi)與效用的影響是一樣的。對(duì)名目工資的減低,抗拒力較大,是不理性的! 我認(rèn)為我是理性水平非常高的人,但我也是對(duì)名目工資的減低,抗拒力較大。與其說(shuō)這是不可能的或不理性的,不如說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的效用函數(shù),只考慮自己消費(fèi)品的數(shù)量,是忽略了可能影響人們效用的其他因素,包括名目工資的下降會(huì)被人們認(rèn)為更不可接受(相對(duì)于實(shí)質(zhì)工資通過(guò)物價(jià)上升而作同量的下降),不論這是由于面子問(wèn)題或其他原因。與其說(shuō)人們不理性,不如說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡(jiǎn)化模式忽視了現(xiàn)實(shí)世界的一些有關(guān)因素。
3.2 簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)分析忽視許多重要因素,如:相互攀比、環(huán)保、不完全理性、制度、文化,等。有許多重要因素,得到一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者的重視,或在某部門被研究,但在經(jīng)濟(jì)學(xué)主要部分被忽視。例如,競(jìng)爭(zhēng)的不完全性在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中幾乎是無(wú)所不在的,例如你問(wèn)一百家廠商,給定現(xiàn)有價(jià)格不變,如果能夠多賣,是否要多賣,至少有九十多家會(huì)求之不得,他們都不是完全競(jìng)爭(zhēng)者。(均衡下的完全競(jìng)爭(zhēng)者不愿意多賣。) 正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),尤其是關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的,是有分析競(jìng)爭(zhēng)的不完全性。但在全面均衡分析與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中卻大致忽視競(jìng)爭(zhēng)的不完全性。我在1980年前后,把競(jìng)爭(zhēng)的不完全性引入宏觀分析,把微觀、宏觀與簡(jiǎn)單的全面均衡分析結(jié)合起來(lái),就得出貨幣學(xué)派與凱恩斯學(xué)派的結(jié)論以及其他前此沒有人(包括我自己)想到的情形都是特例的結(jié)論。
3.3 過(guò)分的數(shù)理形式主義。數(shù)理分析肯定對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起了很重要的作用、若有需要,我自己也用了不少數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析,并往往除了證明原來(lái)的想法,也得出原來(lái)沒有想到的結(jié)論。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者,尤其是研究生,絕對(duì)應(yīng)該加強(qiáng)數(shù)理與計(jì)量的訓(xùn)練。不過(guò),我也非常支持剛才吳敬璉老師強(qiáng)調(diào)的,現(xiàn)在很多人盲目追求前沿,但卻沒有把基本的微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)搞好。我的經(jīng)驗(yàn)支持吳敬璉老師的觀點(diǎn)。我在國(guó)內(nèi)外,包括美國(guó)名校,問(wèn)研究生或研究生候選人基本微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的東西,絕大部分不會(huì)回答。基本微、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的東西,是在分析、討論現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與作經(jīng)濟(jì)政策建議最重要的工具,比高深數(shù)理理論重要得多。像建一間屋子,如果地基都爛掉了,把門窗裝修得金光閃閃,又有什么用呢?
我在《效率、公平與公共政策》(中譯本于2003年由社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版)的引言與附錄B中舉例說(shuō)明,很多用復(fù)雜高深的數(shù)理分析得出的結(jié)論,實(shí)際上用一個(gè)簡(jiǎn)單的圖形,可以得出同樣的結(jié)論,而且其原因更加一目了然。但原文如果沒有用高深數(shù)理分析,幾乎完全沒有可能在第一流期刊發(fā)表。對(duì)此,編者與審稿者們,應(yīng)該有所反思。
關(guān)于過(guò)分的數(shù)理形式主義,我還有一個(gè)故事。多年前,我到牛津大學(xué)訪問(wèn)期間,在一個(gè)聚會(huì)上,問(wèn)另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者,“你是研究什么方面的?” 他說(shuō),“我研究SP-SPACE! 我問(wèn),“什么是SP-SPACE?” 他說(shuō),“你不知道什么是SP-SPACE?”,好像每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者都應(yīng)該知道什么是SP-SPACE。我說(shuō),“我只用歐氏空間! “Euclidean space is OK. ” 言外之意,好像歐氏空間是太簡(jiǎn)單了。過(guò)后,我也沒有去查什么是SP-SPACE,SP是否是sexy and pedantic? 因?yàn)槲铱隙,用歐氏空間已經(jīng)足夠了。其次,作為經(jīng)濟(jì)學(xué)者,即使需要用到什么特殊數(shù)理方法,這應(yīng)該只是一種工具,不應(yīng)該是研究課題。
另外有一次,我批評(píng)一位知名經(jīng)濟(jì)學(xué)者的模式不現(xiàn)實(shí),他的辯護(hù)竟然是:“我不認(rèn)為我的模式與現(xiàn)實(shí)世界有什么關(guān)系。” 這不是把經(jīng)濟(jì)學(xué)變成數(shù)學(xué)游戲嗎?但是,作為數(shù)學(xué),他們的分析既不高深,也不是很有趣。
4. 將來(lái)應(yīng)該如何拓展?
4.1 現(xiàn)實(shí)重要性比嚴(yán)謹(jǐn)性重要。提高分析的嚴(yán)謹(jǐn)性,當(dāng)然是學(xué)者的追求。不過(guò),我寧可對(duì)重要問(wèn)題有一些大致甚至是模糊的答案,不要有對(duì)無(wú)關(guān)痛癢的問(wèn)題有非常精確的答案。對(duì)人們的銀行戶口的最后五個(gè)號(hào)碼與他們的體高或體重或身份證號(hào)碼的相關(guān)性,可以進(jìn)行非常精確的分析,但有什么意義呢?
4.2 吸納非正統(tǒng)研究的成果:制度、文化、行為與試驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、快樂研究等。實(shí)際上,經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)者在這方面已經(jīng)有很大的進(jìn)展,不過(guò)教科書與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)者沒有趕上。例如,現(xiàn)在教科書與許多經(jīng)濟(jì)學(xué)教授還在教導(dǎo)學(xué)生,效用只有序數(shù)性,沒有基數(shù)性,也不能進(jìn)行人際比較。對(duì)消費(fèi)或需求理論以及全面均衡分析,序數(shù)效用已經(jīng)足夠,不必假定效用的基數(shù)性。根據(jù)Occam 剃刀的原理,應(yīng)該把基數(shù)效用的假設(shè)剃除。但是,在社會(huì)選擇上,非有人際可比的基數(shù)效用不可。大師級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者,包括諾獎(jiǎng)得主如Harsanyi, Mirrlees, Sen 等,幾十年前就用了人際可比的基數(shù)效用分析,例如Mirrlees 1971 年關(guān)于最優(yōu)收入分配的得獎(jiǎng)作品。在應(yīng)該應(yīng)用人際可比的基數(shù)效用分析的領(lǐng)域堅(jiān)持剃除效用的基數(shù)性,就像有人留胡須,你堅(jiān)持他必須把胡須剃掉,因?yàn)槌燥埐槐赜煤。但他留胡須,未必是用?lái)吃飯的,可能是要增加他的男性魅力!
4.3 由于影響經(jīng)濟(jì)變量的因素很多,常理與綜合的能力非常重要,尤其是在政策上。十多年前,當(dāng)北大教授王建國(guó)博士還是我的博士生時(shí),他做了數(shù)理分析,得出某外生變量對(duì)某內(nèi)生變量的影響是負(fù)的。我從常理或直觀上看,認(rèn)為應(yīng)該是正的,對(duì)他說(shuō),你可能漏掉一個(gè)負(fù)號(hào),回去查查。幾天后,他回來(lái)說(shuō),查過(guò)了,沒有錯(cuò)。我說(shuō)一定是錯(cuò)的,回去再查。第三次他回來(lái)說(shuō),查了很多次了,沒有錯(cuò)。我又堅(jiān)持說(shuō)一定錯(cuò)。那次他大發(fā)脾氣。(我后來(lái)說(shuō)起這事,說(shuō)他拍桌子。王建國(guó)否認(rèn)有拍桌子,只承認(rèn)發(fā)脾氣,大聲說(shuō)話。)他說(shuō),“你又沒有計(jì)算,這樣硬硬說(shuō)我錯(cuò),那里可以這樣打壓我。我最多回湖南農(nóng)村種田,不要這個(gè)博士學(xué)位,也不能受你這種無(wú)理欺負(fù)。” 我大吃一驚,完全沒有想到他會(huì)這么激烈反應(yīng)。我也完全沒有打壓他的意思,就對(duì)他說(shuō),“你不要太激動(dòng),不需要回湖南。錯(cuò)肯定有錯(cuò),慢慢查! 他見我口氣溫和,也就不再發(fā)脾氣。第四次,他說(shuō)終于查到漏掉一個(gè)負(fù)號(hào),結(jié)論應(yīng)該是反過(guò)來(lái)的。
關(guān)于漏掉負(fù)號(hào),還有一個(gè)故事。有一位諾獎(jiǎng)得主,多年前未得獎(jiǎng)時(shí),在牛津大學(xué)主講研討會(huì),說(shuō),“我證明過(guò)很多法西斯(極端右傾)定理,今天很高興能證明一個(gè)左傾定理! 結(jié)果John Flemming發(fā)現(xiàn)他漏掉一個(gè)負(fù)號(hào),改正后,又是一個(gè)極端右傾定理。
關(guān)于王建國(guó),為公平或平衡起見,應(yīng)該指出,以我所知,他是唯一能擋我的殺手(金間) 又令我對(duì)其詩(shī)詞甘拜下風(fēng)的人。我的所謂殺手(金間) 其實(shí)并不可怕,只是幾個(gè)本科生一二年級(jí)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題,但是由于絕大多數(shù)研究生不會(huì)回答,包括多數(shù)一流大學(xué)的一流研究生,所以才叫做殺手(金間) 。但王建國(guó)能回答。我原來(lái)自以為詩(shī)詞寫得不錯(cuò),但看了王建國(guó)的詩(shī)詞,自知相去甚遠(yuǎn),甘拜下下風(fēng)。有兩個(gè)顯然的候選人,可能可以使王建國(guó)的唯一性被推翻。一個(gè)是歷以寧教授;
另一個(gè)是張五常教授。歷以寧教授雖然沒有出國(guó)留學(xué),卻對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有很深廣的認(rèn)識(shí)與論述,又在思想上對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革起了重大貢獻(xiàn),其詩(shī)詞集也令我甘拜下風(fēng)。張五常在佃農(nóng)理論等領(lǐng)域有重要論述,對(duì)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)的重要性,結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革問(wèn)題,寫了許多深入淺出的文章,令人拍案叫絕,雖然有些觀點(diǎn)可能有些偏激。我沒有看過(guò)張五常的詩(shī)詞,但他的書法和攝影都令我甘拜下下風(fēng)。像歷以寧和張五常這樣的天才,擋我的殺手(金間) 應(yīng)該是游刃有余。不過(guò),我雖然同他們兩人有過(guò)多次交往,卻沒有機(jī)會(huì),或者沒有膽量向他們拋出殺手(金間) 。因此,我只能說(shuō),我相信他們能擋,卻不能說(shuō),我知道他們能擋。因此,王建國(guó)的唯一性,依然成立。
另一個(gè)可能候選人是楊小凱。他在經(jīng)典的分工與專業(yè)化問(wèn)題的有系統(tǒng)的分析上,建立了突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的新框架,對(duì)中國(guó)改革的深層問(wèn)題,也有許多獨(dú)到的洞見,雖然有些觀點(diǎn)也顯然非常偏激,甚至有很大的盲點(diǎn)。不過(guò),和王建國(guó)與張五常等多多少少有些‘不務(wù)正業(yè)’ 的學(xué)者不同,楊小凱把所有非閑遐時(shí)間以及原來(lái)應(yīng)該是閑遐的時(shí)間都從事正業(yè),我不知道他在文藝上有什么興趣。另外,像林毅夫、劉遵義、錢穎一、田國(guó)強(qiáng)、張維迎、周林、鄒至莊等大師或后起之秀,雖然和我相識(shí),但我對(duì)他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)以外的興趣,還沒有足夠認(rèn)識(shí),未能評(píng)論。
關(guān)于綜合各種有關(guān)因素在政策上的重要,可以考慮汽車的例子。多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家只考慮擁擠,得出新加坡對(duì)汽車的控制過(guò)嚴(yán)。但還應(yīng)該考慮污染、炫耀性消費(fèi)(部分導(dǎo)致鉆石性物品的作用),人們由于天生累積的本能與商業(yè)廣告的影響而有的過(guò)渡的物質(zhì)主義。新加坡對(duì)汽車的控制未必過(guò)嚴(yán)。北京、上海等大城市應(yīng)該向新加坡學(xué)習(xí)。對(duì)汽油與汽車抽重稅,而發(fā)展公共交通,避免走上像曼谷的騎虎難下的情形。
4.4 折中主義,例如:兼顧資源配置與分工、專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織。不可以說(shuō)資源配置的問(wèn)題很重要,就認(rèn)為分工的問(wèn)題不重要;
反之亦然。再如;
兼顧市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要與局限(尤其對(duì)環(huán)保)。中國(guó)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)肯定是一個(gè)正確的決定,我非常支持中國(guó)的改革。不過(guò),產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)雖然非常重要,卻非萬(wàn)能。例如生產(chǎn)與消費(fèi)上的外部作用,尤其是對(duì)環(huán)境的破壞,必須用政府的稅收等政策來(lái)補(bǔ)救。有些極端右傾的經(jīng)濟(jì)學(xué)者,完全否認(rèn)外部作用的存在。當(dāng)我舉事實(shí)來(lái)反駁時(shí),他們說(shuō),即使外部作用存在,還是假定不存在好,因?yàn)樽屨畞?lái)處理往往把事情搞得更糟。這對(duì)某些外部作用來(lái)說(shuō),可能是對(duì)的。不過(guò),對(duì)于已經(jīng)威脅人們健康與人類生存的環(huán)保問(wèn)題,非有有效的公共政策不可。
也許有人認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)在應(yīng)該重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展, 將來(lái)有錢了, 才來(lái)環(huán)保. 當(dāng)然,用于環(huán)保的投資,受到經(jīng)濟(jì)水平的限制. 不過(guò),有幾點(diǎn)必須強(qiáng)調(diào). 第一, 有很多情形, 對(duì)環(huán)境的破壞是不可補(bǔ)救的, 或者將來(lái)必須用許多倍的資源才能補(bǔ)救. 第二, 有些情形, 對(duì)環(huán)境的破壞不但影響人們今后的福祉, 也影響經(jīng)濟(jì)生產(chǎn). 第三, 環(huán)保不一定要有大量的政府投資, 也可以通過(guò)對(duì)破壞環(huán)境的活動(dòng)加以課稅(或收費(fèi))或限制來(lái)實(shí)現(xiàn).但這也依賴于一個(gè)有效與貪污程度不是太高的政府.
4.5 在把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到政策上時(shí),要考慮到人們的福祉或快樂的終極目標(biāo)。當(dāng)然,經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一門實(shí)證科學(xué),但它經(jīng)常被用來(lái)作政策建議。當(dāng)涉及政策時(shí),必然牽涉價(jià)值觀。價(jià)值觀的問(wèn)題雖然和科學(xué)問(wèn)題不一樣,不過(guò)也不是完全不能討論。我認(rèn)為人們的終極目標(biāo)是快樂。因此,當(dāng)不涉及他國(guó)與動(dòng)物的時(shí)候,政府的政策應(yīng)該把人民的長(zhǎng)期福祉(即快樂)極大化。不過(guò),多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者只談偏好(或效用)而不談快樂,這是不夠終極的。多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者也懷疑快樂的可衡量性與人際可比較性。當(dāng)然,這有困難,但并非不可能。經(jīng)濟(jì)學(xué)者也應(yīng)該看看自己的后院。國(guó)民或國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值是用了成百年的最主要的經(jīng)濟(jì)變量,但一考慮購(gòu)買力水平,中國(guó)的國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值必須增加四倍,印度必須增加六倍?鞓返暮饬,雖然不很準(zhǔn)確,但我想不必調(diào)整四倍!
4.6 在中國(guó)的情形,這一二十年來(lái),對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的掌握已經(jīng)有很大的進(jìn)展,現(xiàn)在更開始爭(zhēng)取進(jìn)入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿。這當(dāng)然是可喜的。百年樹人,即使要到幾十年后才趕上前沿,也有必要早日開始。不過(guò),除了要注意上述各點(diǎn),還要認(rèn)識(shí)到,現(xiàn)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最主要的任務(wù),是如何把正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合中國(guó)的具體情況,分析出適用于中國(guó)的現(xiàn)狀的結(jié)論。關(guān)于中國(guó)的現(xiàn)狀的一些特點(diǎn),包括文化與制度上的,例如東西文化差異、守法程度的差異、黨政主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的程度等;
也包括中國(guó)現(xiàn)在轉(zhuǎn)型期的一些特點(diǎn),例如國(guó)企以及與之有關(guān)的金融問(wèn)題,前此的城鄉(xiāng)隔離政策所造成的巨大城鄉(xiāng)差異等。當(dāng)然,研究上也有分工的問(wèn)題,這主要任務(wù)也不排除一些人從事純理論的工作,一些人從事復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)李維森教授所主張的‘為學(xué)問(wèn)而學(xué)問(wèn)’ 的工作(但作為所有學(xué)者的方向,我則不能同意) 。知識(shí)的累積,往往會(huì)有意想不到的用處。
完稿于2004年元月12日。
(本文根據(jù)筆者于2003年12月底在復(fù)旦大學(xué)召開的第三屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上的致詞補(bǔ)充改寫)
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