張康之,張乾友：效率與公平的兩種解決方案

　　【內(nèi)容提要】在效率與公平的問(wèn)題上，新制度主義與羅爾斯代表了兩種不同的解決方案。新制度主義認(rèn)為，有效地保障私有產(chǎn)權(quán)制度將會(huì)帶來(lái)效率，但是，公平問(wèn)題影響效率又是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)。因而，新制度主義走向了對(duì)意識(shí)形態(tài)的求助，認(rèn)為意識(shí)形態(tài)如果能夠使人們接受現(xiàn)存制度是公平的，就不會(huì)因公平問(wèn)題而影響到效率。與新制度主義不同，羅爾斯提出的“作為公平的正義”原則通過(guò)設(shè)定“無(wú)知之幕”下的個(gè)人選擇而在理論上解決了公平問(wèn)題，從而為效率的實(shí)現(xiàn)掃清了障礙。但是，羅爾斯的證明僅限于理論，對(duì)于20世紀(jì)社會(huì)治理的實(shí)踐卻鮮有影響。

　　【關(guān) 鍵 詞】效率/公平/新制度主義/羅爾斯

　　管理型政府的核心價(jià)值目標(biāo)是效率與公平，但是，它總是面對(duì)著效率與公平不可兼得的局面。特別是二戰(zhàn)以后，人類進(jìn)入一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的持續(xù)發(fā)展期，效率與公平之間的矛盾也就被更加突出出來(lái)了。對(duì)于近代以來(lái)的整個(gè)歷史階段來(lái)說(shuō)，如何處理效率與公平的關(guān)系，一直影響著社會(huì)的發(fā)展。因此，它引起了學(xué)術(shù)界廣泛的興趣，各個(gè)思想流派都試圖對(duì)這一問(wèn)題作出回答，試圖提出自己的解決方案。其中，新制度主義與羅爾斯在效率與公平方面的研究影響最大，也是人們經(jīng)常提起的。但是，當(dāng)人們提起它們的時(shí)候，往往偏執(zhí)于一方，能夠認(rèn)真地對(duì)它們加以比較研究的成果是不多的。這可能是因?yàn)樾轮贫戎髁x屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，而羅爾斯則是20世紀(jì)最有影響政治哲學(xué)代表，學(xué)者們以為在它們之間沒(méi)有可比較性。其實(shí)，它們都從各自的角度提出了效率與公平的解決方案，有著主題的一致性，對(duì)它們進(jìn)行比較是完全可能的。而且，為了探討有益于效率與公平之解決途徑的方案，對(duì)它們加以比較也是必要的。

　　 一、新制度主義的效率與公平的解決方案

　　從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看社會(huì)問(wèn)題，特別是看與社會(huì)治理相關(guān)的問(wèn)題，最為關(guān)心的是效率。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，在20世紀(jì)，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以成為名聲大噪的思想流派，在很大程度上是因?yàn)樗鼘?duì)效率問(wèn)題提出了新的解決方案。我們知道，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)中的問(wèn)題都可以通過(guò)完全的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)加以解決，不存在交易成本的問(wèn)題，只要借助于“看不見(jiàn)的手”，就能夠使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)�？扑箤�(duì)這一假定邏輯上的合理性給予了肯定，并在此基礎(chǔ)上提出了著名的“科斯定理”：若交易成本為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置。但是，他同時(shí)也指出，交易成本為零的情況在現(xiàn)實(shí)中是不存在的。交易成本的出現(xiàn)可能會(huì)使市場(chǎng)交易低效甚至無(wú)效，因此，有必要進(jìn)行權(quán)利界定。他認(rèn)為“一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長(zhǎng)多于它所帶來(lái)的成本時(shí)，權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行……在這種情況下，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。一種權(quán)利的調(diào)整會(huì)比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值�！盵1](P20)

　　科斯認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)中，對(duì)生產(chǎn)的安排是通過(guò)要素所有者之間的討價(jià)還價(jià)完成的。由于交易成本的存在，討價(jià)還價(jià)的成本可能高于某種安排的產(chǎn)值增長(zhǎng)，這就導(dǎo)致了市場(chǎng)的無(wú)效率。如果采用企業(yè)這樣一種經(jīng)濟(jì)組織形式替代市場(chǎng)交易來(lái)組織生產(chǎn)，只要企業(yè)的行政成本低于市場(chǎng)交易成本，生產(chǎn)就將更為有效。當(dāng)然，并非所有企業(yè)行政成本都低于交易成本，因此，政府就有必要進(jìn)行直接管制，強(qiáng)制規(guī)定各種生產(chǎn)要素應(yīng)如何使用，其標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然是根據(jù)行政成本低的企業(yè)制定，其結(jié)果就是要確立起企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。由于這一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)本身是有效率的，生產(chǎn)的結(jié)果自然也就意味著高效。

　　盡管科斯的理論對(duì)交易成本和產(chǎn)權(quán)本身的特性都未作出明確的闡述，但其關(guān)于“交易成本不為零”和“通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定設(shè)立企業(yè)以替代市場(chǎng)”的結(jié)論卻得到新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的普遍肯定。此后，無(wú)論其追隨者還是批評(píng)者，都是在他的“產(chǎn)權(quán)決定論”的思路下尋找自己的理論方向的。既然產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵，那么，確立一種有效的產(chǎn)權(quán)制度，就成了達(dá)成經(jīng)濟(jì)效率的必要舉措。所謂有效產(chǎn)權(quán)，在新制度主義者看來(lái)，就是指私有產(chǎn)權(quán)。通過(guò)對(duì)法國(guó)、西班牙、荷蘭和英國(guó)四國(guó)經(jīng)濟(jì)史的考察，諾思與托馬斯得出了這一結(jié)論。他們指出，法、西兩個(gè)中世紀(jì)強(qiáng)國(guó)不能與荷、英一爭(zhēng)高下的原因在于：他們被卷入爭(zhēng)奪政治統(tǒng)治的斗爭(zhēng)而不能創(chuàng)建一套提高經(jīng)濟(jì)效率的所有權(quán)。資源相對(duì)有限的荷蘭能獲得成功，則是因?yàn)檫@些過(guò)去的西班牙省份成了歐洲第一個(gè)具有近代所有權(quán)體系的國(guó)家，表現(xiàn)為土地私有制、自由勞動(dòng)力、私有財(cái)產(chǎn)和市場(chǎng)。英國(guó)能在19世紀(jì)初迅速超過(guò)荷蘭，也得益于圈地運(yùn)動(dòng)，因?yàn)檫@一運(yùn)動(dòng)消除了地權(quán)中的許多公有制成分。

　　所以，根據(jù)新制度主義的觀點(diǎn)，“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；
一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。”[2](P5) 有效率的經(jīng)濟(jì)組織需要一種特定的制度安排，以便造成某種機(jī)制，使每一活動(dòng)的社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等。如果所有權(quán)未予界定或界定了而沒(méi)有付諸實(shí)施，私人和社會(huì)的收益率就會(huì)出現(xiàn)不一致，這意味著某個(gè)第三者不經(jīng)同意獲取了某些收益或付出某些成本。其后果就是表明產(chǎn)權(quán)制度無(wú)效、“搭便車”的存在以及其他外部性問(wèn)題的出現(xiàn)。這一從經(jīng)濟(jì)史考察中得出的結(jié)論，暗合了科斯的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步指明了私有產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的作用�？梢�(jiàn)，新制度主義的效率目標(biāo)是依系于對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的追求之中的。

　　根據(jù)理論的邏輯，在私有產(chǎn)權(quán)的有效性假設(shè)提出之后，為了證明經(jīng)濟(jì)效率的可實(shí)現(xiàn)性，就需要在社會(huì)制度上做文章了，即要求確立一種與私有產(chǎn)權(quán)相一致的制度。這一點(diǎn)正是新制度主義以“制度”二字冠名的原因。根據(jù)新制度主義的理論，一旦保證私有產(chǎn)權(quán)的制度條件得到滿足，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行便會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)：在任何改變都不可能使至少一個(gè)人狀況變好的同時(shí)，又不使任何人的狀況變壞。相應(yīng)的，制度運(yùn)行也會(huì)達(dá)到一種均衡，現(xiàn)有的制度安排和制度結(jié)構(gòu)業(yè)已達(dá)到了理想的境地，再也沒(méi)有調(diào)整的必要。

　　然而，正如帕累托最優(yōu)只是一種理想狀態(tài)一樣，制度均衡在現(xiàn)實(shí)中也是不存在的。造成制度非均衡的原因，主要是制度供給不足，如“搭便車”問(wèn)題。根據(jù)新古典模式的意見(jiàn)，個(gè)人行為服從一種基于成本—收益計(jì)算的效用函數(shù)，在個(gè)人的效用追求中，如果不能提高收益，就只能降低成本，最簡(jiǎn)單的辦法就是“搭便車”。這必然使私人收益率與社會(huì)收益率不一致，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)制度的無(wú)效。要想解決“搭便車”的問(wèn)題，不論是采用國(guó)家強(qiáng)制還是提供公共產(chǎn)品的辦法，顯然都會(huì)造成利益受損(前者是搭便車者直接受損，后者是其他人間接受損)，也不符合帕累托改進(jìn)的要求。

　　當(dāng)然，諾思認(rèn)為，新古典模式關(guān)于個(gè)人行為函數(shù)的設(shè)定過(guò)于簡(jiǎn)單，他說(shuō)，“我們觀察到，當(dāng)收益超過(guò)成本時(shí)人們違反社會(huì)規(guī)則；
我們同樣也觀察到，盡管個(gè)人主義的計(jì)算要他們不這樣做，人們卻遵守這些規(guī)則�！盵3](P50) 此外，“個(gè)人在成本—收益計(jì)算中僅以獲得更多的尊嚴(yán)作為利益取向的行為模式是廣泛存在的�！盵3](P60) 這表明，除了效用函數(shù)之外，顯然還有價(jià)值觀念在影響著人們的行為。它讓人們相信現(xiàn)存制度是公平的，從而，甚至當(dāng)私人的成本一收益計(jì)算使這樣的行為合算，個(gè)人也不會(huì)違反規(guī)則或侵犯產(chǎn)權(quán)，自然也不會(huì)發(fā)生“搭便車”這種違反規(guī)則的行為。那么，這樣的價(jià)值觀念是由誰(shuí)提供的？諾思的答案是，意識(shí)形態(tài)“引導(dǎo)人們成為搭便車者的必要費(fèi)用是與對(duì)現(xiàn)行制度合理性的理解正相關(guān)的�！盵3](P59) 只有意識(shí)形態(tài)才能讓人們相信現(xiàn)行制度存在的合理性。于是，諾思便得出了這樣一個(gè)結(jié)論，即效率的達(dá)成是以使人們相信當(dāng)前制度公平合理的意識(shí)形態(tài)的存在為前提的。要讓人們相信其為公平，需要一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)。這個(gè)意識(shí)形態(tài)必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分的，以便從過(guò)往因素中得出現(xiàn)行制度的合理性；
它必須是靈活的，以便能得到新的團(tuán)體的忠誠(chéng)擁護(hù)，或者作為外在條件變化的結(jié)果而得到舊的團(tuán)體的忠誠(chéng)擁護(hù)；
它還須能通過(guò)教育這種對(duì)合理性的投資促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的和個(gè)人的計(jì)算來(lái)行事，因?yàn)檫@些行為本身就會(huì)讓人感到不公平。

　　從諾思的觀點(diǎn)中，我們看到了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的真實(shí)底蘊(yùn)，它認(rèn)為，效率與公平的關(guān)系是這樣的：效率依賴于制度，能夠保證私有產(chǎn)權(quán)的制度就能夠帶來(lái)有效率的生產(chǎn)，擴(kuò)展開(kāi)來(lái)，也就是有效率的社會(huì)及其發(fā)展。但是，制度即使解決了效率的問(wèn)題，卻沒(méi)有解決公平的問(wèn)題，如果公平的問(wèn)題得不到解決的話，那么效率也就會(huì)變得不可能了。所以，需要得到意識(shí)形態(tài)的支持，即通過(guò)意識(shí)形態(tài)而讓人們感受到公平，只要人們得到了這種感受，就會(huì)轉(zhuǎn)而遵守規(guī)則和按照制度設(shè)計(jì)的原則辦事。這樣一來(lái)，效率與公平也就達(dá)致了諧調(diào)。在這里，我們不得不提出一個(gè)疑問(wèn)，那就是保證私有產(chǎn)權(quán)的制度如果存在著不公平，什么樣的意識(shí)形態(tài)才能夠掩蓋住這種不公平，讓人不僅不能感受到不公平，反而會(huì)感受出它的公平呢？如果存在著這種意識(shí)形態(tài)，它是否是可取的呢？而且，這種意識(shí)形態(tài)如果不用“謊言說(shuō)了一百遍就會(huì)變成真理”這一“鐵律”，又怎能保證人們會(huì)感受到公平呢？可見(jiàn)，如果這個(gè)問(wèn)題得不到解決，那么新制度主義關(guān)于效率的全部證明也都變得沒(méi)有什么意義了，即使出現(xiàn)了所謂帕累托最優(yōu)，也只是一種假象。

　　 二、羅爾斯的“作為公平的正義”

　　羅爾斯對(duì)效率問(wèn)題的解決是直接從公平出發(fā)的。在《正義論》中，他首先要解決的是公平的問(wèn)題，即尋找一種資源分配的正義方案，或者說(shuō)，通過(guò)這樣的方案去貫徹他的正義觀。他所提出的要求是：“所有社會(huì)價(jià)值——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等的分配，除非對(duì)其中一種或所有價(jià)值的一種不平等分配合乎每一個(gè)人的利益�！盵4](P62) 在他看來(lái)，只有合乎每一個(gè)人的利益，才會(huì)包含著效率。他為效率原則所設(shè)定的內(nèi)涵是“自然的自由體系”和“自由的平等”，并認(rèn)為，這一效率原則予以保證的效率目標(biāo)仍然是帕累托最優(yōu)，它在分配方案中體現(xiàn)的是：“對(duì)于某種社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的安排來(lái)說(shuō)，如果沒(méi)有別的可改善某些人的前景而不損害另一些人的前景的再安排方式，這種安排就是有效率的�！盵4](P71)

　　羅爾斯也看到，對(duì)一個(gè)社會(huì)而言，滿足帕累托最優(yōu)的分配方式實(shí)際上有很多，正義論的任務(wù)就是要在其中進(jìn)行選擇，找到一種正義觀來(lái)選出一種有效率的同時(shí)也是正義的分配方式。這樣，就能超越單純的對(duì)效率的考慮，而且是以一種與它相容的方式超越。單純的效率考慮并不必然是正義的。比如，農(nóng)奴制就符合帕累托最優(yōu)，因?yàn)閷?duì)其作出提高農(nóng)奴期望的改變必然會(huì)降低土地所有者的期望。因此，“僅僅效率原則本身不可能成為一種正義觀……它必須以某種方式得到補(bǔ)充。在自然的自由體系中，效率的原則受到某些制度背景的約束，一旦這些約束被滿足，任何由此產(chǎn)生的有效率的分配都被承認(rèn)是正義的。”[4](P72) 這就清楚地看到，羅爾斯實(shí)際上對(duì)科斯關(guān)于制度決定效率的迷信作出了不同的回答。因?yàn)�，在羅爾斯的眼中，單純考慮效率的問(wèn)題，所有的制度都能達(dá)到帕累托最優(yōu)，但是，并不是所有的制度都能提供“公平的正義”。一個(gè)沒(méi)有公平、沒(méi)有正義的制度，即使是有效率的，又有什么意義呢？表面看來(lái)，科斯和羅爾斯都把理論的重心放在制度的追尋上，但是，關(guān)于制度的認(rèn)識(shí)，羅爾斯顯然考慮的要更具體一些。

　　與作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的科斯相比，羅爾斯的理論具有更強(qiáng)的哲學(xué)色彩，所以，羅爾斯不能滿足于關(guān)于制度的功能敘述(保障私有產(chǎn)權(quán))，而是要對(duì)制度的發(fā)生進(jìn)行探討。這樣一個(gè)思路把羅爾斯導(dǎo)向了對(duì)契約論的求助。羅爾斯關(guān)于制度的背景思考是契約論的，他設(shè)想所有人是處在“原初狀態(tài)”中的理性和相互冷淡的個(gè)人，被“無(wú)知之幕”所遮蔽，因而，沒(méi)有人知道自己在社會(huì)中的地位，也沒(méi)有人知道自己在先天資質(zhì)、能力、智力、體力等方面的運(yùn)氣。這保證了任何人都是在不會(huì)因自然的機(jī)遇或社會(huì)環(huán)境中的偶然因素得益或受害的情境中進(jìn)行正義原則的選擇。這些正義原則是：“第一個(gè)正義原則：每個(gè)人對(duì)與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利(平等自由原則)；
第二個(gè)正義原則：社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使它們：(1)在與正義的儲(chǔ)存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益(差別原則)；
(2)依系于在機(jī)會(huì)公平平等的條件下職務(wù)和社會(huì)地位向所有人開(kāi)放(機(jī)會(huì)的公正平等原則)�！盵4](前言P7－8) 只要滿足了兩個(gè)正義原則，分配方案就將超越單純的效率目標(biāo)，得到公平這一向度的補(bǔ)充。效率和公平共同融入了一種正義觀，這就形成了“作為公平的正義”。

　　羅爾斯的兩個(gè)正義原則是他的正義理論的核心，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　因而，他對(duì)效率與公平矛盾關(guān)系的處理，也是通過(guò)對(duì)兩個(gè)正義原則的優(yōu)先性選取來(lái)進(jìn)行的。第一個(gè)正義原則強(qiáng)調(diào)平等自由，這實(shí)際上是早期自由主義就已經(jīng)確立起的政治常識(shí)。當(dāng)然，無(wú)論對(duì)于效率還是公平，它都是至關(guān)重要的，因此，羅爾斯將它置于第一優(yōu)先位置。第二個(gè)正義原則中的“公平機(jī)會(huì)優(yōu)先于差別原則”和“機(jī)會(huì)的公正平等原則”則是羅爾斯正義理論的新發(fā)明。就“公平機(jī)會(huì)優(yōu)先于差別原則”而言，盡管公平機(jī)會(huì)的表述似乎預(yù)示著它是解決公平問(wèn)題的主要途徑，但實(shí)際上它和第一個(gè)正義原則一樣，最主要的還是考慮的效率問(wèn)題。至于“平等自由”(起點(diǎn)公平)和“機(jī)會(huì)公平”，顯然都是帕累托最優(yōu)的體現(xiàn)，二者共同預(yù)設(shè)了所有人的改善。但這還只是預(yù)設(shè)，并不一定保證所有人都得到改善，因?yàn)槠渲羞�涉及許多無(wú)法加以概括的“人”的因素。不過(guò)，可以看到，羅爾斯和他的契約論前輩一樣，對(duì)原初狀態(tài)中的個(gè)人有著基本的假定，認(rèn)為他們是具有道德能力的人，他們能夠識(shí)別善，并會(huì)為之付出努力。弄清楚這一點(diǎn)之后，就有足夠的理由相信平等自由和公平機(jī)會(huì)將帶來(lái)所有人的改善，或至少能夠在使至少一個(gè)人狀況變好的同時(shí)不使任何人的狀況變差。總之，在理論證明上，它將達(dá)致帕累托最優(yōu)，效率問(wèn)題能夠得到解決。這樣一來(lái)，對(duì)公平問(wèn)題的回應(yīng)，就應(yīng)交由差別原則來(lái)完成了。

　　羅爾斯“差別原則”中的第一個(gè)關(guān)鍵詞就是“最少受惠者”，它表明程序正義本身是有缺憾的，正義原則的設(shè)定并不能保證結(jié)果的公平，任何分配方案都不可避免地會(huì)出現(xiàn)最少受惠者。這些最少受惠者在社會(huì)中需要進(jìn)行識(shí)別。從兩個(gè)正義原則在社會(huì)基本結(jié)構(gòu)方面的表現(xiàn)來(lái)看，第一個(gè)原則要處理有關(guān)公民的政治權(quán)利問(wèn)題；
第二個(gè)原則是要處理有關(guān)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益的問(wèn)題。在政治平等與職務(wù)、地位開(kāi)放的條件下，最少受惠者缺少的主要是經(jīng)濟(jì)利益。因而，他對(duì)最少受惠者的識(shí)別表現(xiàn)為：一是選擇某一特定社會(huì)地位，如非熟練工人；
一是按達(dá)不到中等收入水平的一半來(lái)進(jìn)行。選定最少受惠者之后，須為其設(shè)定社會(huì)最低受惠值以進(jìn)行補(bǔ)償，簡(jiǎn)單的理解就是確定最低工資線或最低生活保障。這一標(biāo)準(zhǔn)顯然是要高于非熟練工人工資或中等收入水平一半的，如此，便實(shí)現(xiàn)了最少受惠者的最大利益。這樣的結(jié)果表明“差別原則與效率原則是相容的。因?yàn)椋�如果差別原則得到了充分滿足，使任何一個(gè)代表人的狀況更好而不使另一個(gè)人更差的再分配就的確是不可能的了�！盵4](P80) 或者說(shuō)，在效率原則得到滿足的前提下，差別原則可以解決公平問(wèn)題。

　　這樣一來(lái)，“作為公平的正義”也就給人留下了一個(gè)不同于新制度主義方案的印象：前者是假定“現(xiàn)有制度是公平的”這一點(diǎn)已經(jīng)得到了認(rèn)知的前提下去實(shí)現(xiàn)效率，后者則是在效率得到滿足之后追求公平。如上分析，新制度主義關(guān)于制度公平的假定是無(wú)法得到證明的，即使它在保障私有產(chǎn)權(quán)方面是公平的，那么，由私有產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的不公平的問(wèn)題就一定不會(huì)導(dǎo)致帕累托最優(yōu)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的結(jié)局嗎？所以，僅僅在理論上假定制度是公平的，是沒(méi)有多大意義的，即使求助于這種制度的公平得到了意識(shí)形態(tài)的支持，在實(shí)踐上，也是無(wú)益的。但是，由于近代社會(huì)的法律制度是與私有財(cái)產(chǎn)聯(lián)系在一起的，科斯的理論又是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)證明法律制度的學(xué)說(shuō)，因而是與近代以來(lái)的全部的法的精神相契合的。正是由于這個(gè)原因，新制度主義得到了廣泛的接受，特別是在實(shí)踐上得到了制度安排者的青睞。羅爾斯的正義理論雖然回溯到了近代法的精神的源頭，試圖在契約論那里確立起自己堅(jiān)實(shí)的理論根據(jù)，但是，由于它濃重的政治哲學(xué)色彩，使它在現(xiàn)實(shí)的制度安排中變得不是那么容易。所以，從事實(shí)踐的制度安排者，很少去按照羅爾斯的理論指導(dǎo)實(shí)踐。雖然羅爾斯的名氣很大，但是，主要限于思想和學(xué)術(shù)界。這就是新制度主義與羅爾斯的不同命運(yùn)。

　　三、新制度主義與羅爾斯的比較

　　科斯憑借產(chǎn)權(quán)理論成為新制度主義的奠基人，但他自己可能也沒(méi)有想到新制度主義會(huì)發(fā)展成后來(lái)的樣子。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)他的成就還只限于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，交易成本的發(fā)現(xiàn)在于革命性地顛覆了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本為零的假定，為市場(chǎng)失靈的研究打下了基礎(chǔ)。但是，交易成本的推論，即“科斯逆定理”卻將彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的任務(wù)引向了國(guó)家，從而為諾思等人發(fā)展其國(guó)家理論提供了思維導(dǎo)引。諾思力圖發(fā)現(xiàn)國(guó)家強(qiáng)盛的原因，因而采取了一種現(xiàn)實(shí)主義路徑，試圖在對(duì)大國(guó)興衰的歷史考察中去尋找提高效率的關(guān)鍵。如果說(shuō)科斯作為一名純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的還只是效率，那么，有著更高追求的諾思則試圖提供解釋現(xiàn)行政治—經(jīng)濟(jì)體制實(shí)績(jī)的分析框架。

　　諾思認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)理論本身能夠消除的只是市場(chǎng)中的交易成本，對(duì)存在于國(guó)家中的另一種交易成本——制度成本則無(wú)能為力。制度成本的一般表現(xiàn)，如“搭便車”現(xiàn)象的存在，是無(wú)法通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)予以消除的，因?yàn)闊o(wú)法對(duì)其收費(fèi)，或進(jìn)行收費(fèi)的監(jiān)管成本過(guò)于高昂。這同樣造成了制度運(yùn)行的無(wú)效。更為重要的是，它破壞了社會(huì)公平。最后，出于對(duì)社會(huì)不公的反抗，人們會(huì)傾向于都成為搭便車者。所以，對(duì)于一國(guó)的強(qiáng)盛而言，有效產(chǎn)權(quán)并不是高效率的充分保證；
如果存在社會(huì)不公，效率仍然可能十分低下。要解決公平問(wèn)題，僅僅如公共選擇學(xué)派所主張的由政府提供公共物品的做法還是不夠的，國(guó)家更需要一個(gè)強(qiáng)有力的意識(shí)形態(tài)作保證，因?yàn)楣�共選擇理論提出的做法并沒(méi)有消除搭便車行為，而只是使它合理化了，將其納入到了體制之中。同樣，這種合理化能夠?qū)崿F(xiàn)的原因，在諾思看來(lái)，也是意識(shí)形態(tài)的存在。意識(shí)形態(tài)讓人們相信現(xiàn)存制度是合理的，相信為搭便車者提供公共產(chǎn)品的做法是合理的。諾思希望找到另一種意識(shí)形態(tài)，或者說(shuō)，他希望意識(shí)形態(tài)能夠發(fā)揮一種不同于公共選擇學(xué)派實(shí)際運(yùn)用的意識(shí)形態(tài)之功能，那就是能夠保證其他潛在的搭便車者不會(huì)真正成為搭便車者。他認(rèn)為，如果意識(shí)形態(tài)不能做到這一點(diǎn)，則提供公共物品就是在鼓勵(lì)搭便車，只能進(jìn)一步地加劇社會(huì)不公，從而使經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)成為空談。

　　諾思的這一觀點(diǎn)，是他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)史考察的結(jié)果。在西方資本主義的萌興時(shí)期，在資本原始積累過(guò)程中，存在著諸多不公的現(xiàn)象，但是，資本主義經(jīng)濟(jì)之所以能夠獲得如此巨大的發(fā)展，無(wú)疑是與意識(shí)形態(tài)的辯護(hù)直接相關(guān)的。如果意識(shí)形態(tài)不能證明“羊吃人”的合理性，“圈地運(yùn)動(dòng)”就根本無(wú)法進(jìn)行；
如果意識(shí)形態(tài)不能對(duì)眾多“一夜暴富”現(xiàn)象作出解釋，人人都會(huì)寄希望于成為幸運(yùn)兒而不是勞動(dòng)者，資本主義也就不會(huì)積累起如此雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。在20世紀(jì)后期劇烈的社會(huì)轉(zhuǎn)型中，這一觀點(diǎn)找到了更多的經(jīng)驗(yàn)支持。如果不是意識(shí)形態(tài)首先發(fā)生了質(zhì)的改變，類似“蘇東劇變”這樣的顛覆國(guó)家性質(zhì)的變革，也就不可能在如此短暫的時(shí)期內(nèi)得以完成。但是，對(duì)意識(shí)形態(tài)的過(guò)分強(qiáng)調(diào)是內(nèi)含著危險(xiǎn)性的。在經(jīng)濟(jì)史的考察中，諾思得出了制度變遷應(yīng)以有效產(chǎn)權(quán)為依據(jù)的結(jié)論；
同樣在對(duì)經(jīng)濟(jì)史的考察中，也觀察到利益集團(tuán)在制度變遷中的重要作用，他認(rèn)為，“如果說(shuō)制度是游戲規(guī)則，那么利益集團(tuán)是玩家”，[5] 而制度演進(jìn)的方向則是由強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)決定的。根據(jù)諾思這一考察的結(jié)果，有效的私有產(chǎn)權(quán)實(shí)際上也就變成了強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)的私有產(chǎn)權(quán)，制度運(yùn)行的結(jié)果就是一個(gè)強(qiáng)弱分明、強(qiáng)者無(wú)所不有而弱者卻一無(wú)所有的社會(huì)。這樣的社會(huì)顯然是不公平的。諾思正是看到了這種不公平，才求助于意識(shí)形態(tài)來(lái)掩蓋這種不公平�？墒�，如果一味地依賴意識(shí)形態(tài)對(duì)其進(jìn)行辯護(hù)，顯然，國(guó)家就變成了強(qiáng)權(quán)政治的工具，就會(huì)退步而回到中世紀(jì)。

　　這種理論結(jié)果的產(chǎn)生，在很大程度上應(yīng)歸因于諾思所采取的現(xiàn)實(shí)主義路徑。諾思的經(jīng)濟(jì)史考察是對(duì)過(guò)往歷史的重寫，由于其考察的時(shí)期是西歐由封建主義向資本主義轉(zhuǎn)型的階段，從中自然能夠看到意識(shí)形態(tài)的強(qiáng)大作用。轉(zhuǎn)型完成后，政治實(shí)踐發(fā)展到今天，意識(shí)形態(tài)雖然仍然有著不可忽視的作用，但已不可能將不公平描寫為正義，解決公平問(wèn)題也不能再依賴于意識(shí)形態(tài)的辯解了。從近年來(lái)轉(zhuǎn)型國(guó)家新一輪的社會(huì)改革來(lái)看，貧富差距等社會(huì)公平問(wèn)題正日益受到重視。這表明意識(shí)形態(tài)雖然避免了轉(zhuǎn)型中的陣痛，但并沒(méi)有消除引起這種陣痛的原因，那就是不公平，至多也只是將它隱藏了起來(lái)。當(dāng)一個(gè)社會(huì)進(jìn)入一個(gè)平穩(wěn)的發(fā)展期后，社會(huì)公平的問(wèn)題經(jīng)歷了一定時(shí)間的發(fā)酵之后，就會(huì)呈現(xiàn)出迅速擴(kuò)散的態(tài)勢(shì)，如果不予以診治，很可能會(huì)危及國(guó)家的存在。因而，新制度主義在公平問(wèn)題上實(shí)際上只是一種解釋方案，它并不能解決公平問(wèn)題。對(duì)公平問(wèn)題的回應(yīng)，應(yīng)是一種實(shí)際的改進(jìn)過(guò)程。

　　羅爾斯的正義理論正是要作出這樣的改進(jìn)。上述可見(jiàn)，科斯與諾思在理論上的差別表現(xiàn)為，科斯突出證明的是效率實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題，而諾思所思考的是怎樣才能讓人感受到公平，羅爾斯對(duì)新制度主義的最大超越則在于用公正的觀念取代單純的效率取向或單純的公平取向。無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐中，對(duì)效率與公平關(guān)系的處理都不是簡(jiǎn)單地作出取舍的問(wèn)題，而是應(yīng)當(dāng)用一種更具合力的觀念將二者結(jié)合起來(lái)。因?yàn)�，無(wú)論效率至上，還是公平至上，都是有缺陷的。只有分配結(jié)果既有效率又符合公平時(shí)，才是正義的。真正的正義觀必須同時(shí)具備效率和公平的雙重特性，這樣的正義觀就是公正。羅爾斯用公平原則和差別原則對(duì)效率原則進(jìn)行補(bǔ)充而得出的“作為公平的正義”實(shí)際上也就是公正。公正不僅滿足了新制度主義對(duì)效率的追求，也通過(guò)用“無(wú)知之幕”和“差別原則”為“最少受惠者”確立事實(shí)上的補(bǔ)償機(jī)制而維護(hù)了公平。早在希臘時(shí)期，亞里士多德就指出，公正是人類社會(huì)的最高原則。羅爾斯將公正作為根本的正義原則，既是對(duì)分配正義理論的革命，也是對(duì)古典哲學(xué)的復(fù)興。正是這一哲學(xué)取向，使他的理論具有濃厚的理想主義色彩。也正是這一點(diǎn)，既是它的吸引人之處，也是它陷入烏托邦的原因所在。

　　羅爾斯對(duì)“作為公平的正義”的論證，采取的是契約論的古典路徑。他假設(shè)了一個(gè)“原初狀態(tài)”作為正義的背景和前提，“原初狀態(tài)”中的人就是社會(huì)的立約者，他們通過(guò)正義原則的選擇來(lái)進(jìn)行社會(huì)資源的分配。在“無(wú)知之幕”和“道德能力”的雙重作用下，他們將選擇作為公平的正義，使公正通過(guò)分配得以實(shí)現(xiàn)。問(wèn)題在于，原初狀態(tài)事實(shí)上是不存在的。這一點(diǎn)，羅爾斯非常清楚。他說(shuō)，“原初狀態(tài)當(dāng)然不可以看作是一種實(shí)際的歷史狀態(tài)，也并非文明之初的那種真實(shí)的原始狀況，它應(yīng)被理解為一種用來(lái)達(dá)到某種確定的正義觀的純粹假設(shè)的狀態(tài)”。[4](P12) 如果原初狀態(tài)在事實(shí)上不成立，那么“正義原則”就不是由每個(gè)人來(lái)選取了，“作為公平的正義”所提供給我們的，就僅僅是一個(gè)公正的觀念，卻無(wú)法付諸于實(shí)踐。造成這種結(jié)果的原因，正是羅爾斯的契約論的論證路徑。

　　我們知道，神權(quán)時(shí)代結(jié)束后，人類社會(huì)面臨兩大難題：一是要證明主權(quán)歸屬與人民，二是要證明國(guó)家的合法性。契約論的出現(xiàn)解決了這兩大難題，人民主權(quán)成為毋庸置疑的真理，國(guó)家也憑其主權(quán)執(zhí)行者的身份在神權(quán)消亡后重新獲得了合法性證明。現(xiàn)代國(guó)家建立以后，人民主權(quán)成了憲政基石，這已經(jīng)是不證自明的了。同時(shí)，“代議民主”的確立，也為國(guó)家找到了存在之合法性得以實(shí)現(xiàn)的路徑。故而，現(xiàn)代政治的發(fā)展，確立了國(guó)家代行主權(quán)的正義性，從而使正義原則的選取和分配正義的供給，都納入到了國(guó)家職責(zé)的范圍中了。由于現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)向了“憲政”和“代議民主”的方向，因而也遠(yuǎn)離了啟蒙時(shí)期的契約論原則，所以，到了20世紀(jì)，契約論已經(jīng)很少被關(guān)注現(xiàn)實(shí)的政治思想家們提及了。

　　但是，正是在契約論走向式微的時(shí)候，羅爾斯繼承了契約論的傳統(tǒng)，選擇由個(gè)人而不是國(guó)家決定正義原則和供給分配正義的立場(chǎng)。在羅爾斯的理論中，顯然包含著這樣一種考慮：在分配正義的供給上，由于國(guó)家掌握著權(quán)力，因而，它會(huì)從作為正義供給者的角色而轉(zhuǎn)變成“利維坦”，并破壞正義。所以，羅爾斯選擇了一條繞開(kāi)國(guó)家的路徑，試圖通過(guò)“原初狀態(tài)”的設(shè)定而讓個(gè)人去選擇正義原則和決定分配正義。但是，當(dāng)羅爾斯這樣做的時(shí)候，他沒(méi)有考慮到另一個(gè)問(wèn)題，那就是原初狀態(tài)如何轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的政治實(shí)踐？如何轉(zhuǎn)化為一種有價(jià)值的制度安排？如果無(wú)法實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化，那么關(guān)于原初狀態(tài)的設(shè)定除了能夠滿足思維游戲的要求之外，又有什么實(shí)際價(jià)值呢？所以，我們不能不說(shuō)羅爾斯的理論只是現(xiàn)代烏托邦的另一種形態(tài)。

　　通過(guò)回顧新制度主義和羅爾斯關(guān)于效率與公平的兩種解決方案，我們發(fā)現(xiàn)，它們理論的邏輯所導(dǎo)向的是對(duì)國(guó)家(政府)的不同態(tài)度。在羅爾斯的方案中，由于提出了“公正”的問(wèn)題，從而統(tǒng)合了效率與公平的問(wèn)題，顯然使效率與公平的問(wèn)題得到了合理的解決。特別是當(dāng)羅爾斯實(shí)現(xiàn)了這一點(diǎn)的時(shí)候，是建立在讓“無(wú)知之幕”中的個(gè)人作出選擇這樣一個(gè)基礎(chǔ)上的。在學(xué)術(shù)界，特別是倫理學(xué)的研究者，往往把羅爾斯歸為“制度倫理”的集大成者，實(shí)際上，他的制度倫理中的所謂制度，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　更多地具有早期自由主義的個(gè)人主義制度色彩。就此而言，羅爾斯在對(duì)待國(guó)家的態(tài)度上，是保守主義的。但是，由于羅爾斯總是極力要避免早期自由主義理論上的粗糙、簡(jiǎn)單化和庸俗化，以至于他所建構(gòu)起來(lái)的這一精致的理論無(wú)法落實(shí)到實(shí)踐中去。所以，羅爾斯的巨大影響僅僅局限在思想界和學(xué)術(shù)界。

　　與羅爾斯不同，新制度主義在實(shí)踐中大獲成功，這可能是由于新制度主義選擇了與羅爾斯完全不同的國(guó)家主義立場(chǎng)。因?yàn)�，新制度主義把效率的實(shí)現(xiàn)寄托于私有產(chǎn)權(quán)的制度保障上，而國(guó)家恰恰是制度的供給者。當(dāng)然，私有產(chǎn)權(quán)是與社會(huì)的不公平聯(lián)系在一起的，只要存在著私有產(chǎn)權(quán)，社會(huì)就無(wú)法走出不公平的陰影。在這種情況下，國(guó)家如何能夠在既保障私有產(chǎn)權(quán)的前提下又提供社會(huì)公平呢？如果沒(méi)有公平，那么效率顯然又是不可能獲取的。這無(wú)疑是一個(gè)在邏輯上解不開(kāi)的結(jié)。新制度主義正是為了解決這一問(wèn)題，才不得不求助于意識(shí)形態(tài)。所以，新制度主義從科斯到諾思的發(fā)展，也就表現(xiàn)為求助于意識(shí)形態(tài)去解決公平問(wèn)題的邏輯。就此而言，新制度主義在國(guó)家問(wèn)題上的立場(chǎng)，很明顯，是與凱恩斯主義以來(lái)的整個(gè)理論傾向一致的，是對(duì)國(guó)家主義的強(qiáng)化。但是，我們也看到，20世紀(jì)“行政國(guó)家”的出現(xiàn)，在帶來(lái)了短暫的社會(huì)發(fā)展高效率之后，很快就陷入了嚴(yán)重的社會(huì)不公平的困境之中了。由此可以推斷，新制度主義在實(shí)踐上的成功，到頭來(lái)還只是管理型政府的一劑“強(qiáng)心劑”，它并不能真正地解決好效率與公平的關(guān)系問(wèn)題。

　　通過(guò)上述對(duì)新制度主義與羅爾斯的比較，我們發(fā)現(xiàn)，總的說(shuō)來(lái)，新制度主義關(guān)于效率與公平的解決方案較為偏重于效率方面，它通過(guò)建立產(chǎn)權(quán)制度，力求在使制度適應(yīng)并保護(hù)有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的過(guò)程中來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度績(jī)效。由于該方案明確了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的職責(zé)與角色，在實(shí)踐中得到了更多的追捧，從而使有效產(chǎn)權(quán)的理念貫穿到了當(dāng)今的制度設(shè)計(jì)之中了。相對(duì)而言，羅爾斯的正義理論因其對(duì)正義的終極追求而更多地吸引了理論界的關(guān)注，而在實(shí)踐中，由于其強(qiáng)烈的理想主義色彩而難以付諸實(shí)施。盡管如此，羅爾斯關(guān)于效率與公平的思考，不僅有著理論價(jià)值，對(duì)于政治改革以及行政改革的實(shí)踐來(lái)說(shuō)，也是一個(gè)應(yīng)當(dāng)加以關(guān)注的向度�；蛘哒f(shuō)，我們需要對(duì)二者進(jìn)行比較，從中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的因素，并在理論上和實(shí)踐上實(shí)現(xiàn)對(duì)它們的超越。當(dāng)然，我們更應(yīng)看到，新制度主義與羅爾斯關(guān)于效率與公平的解決方案都是具有局限性的，在我們思考這一問(wèn)題的時(shí)候，它們給我們提供的只是應(yīng)當(dāng)避開(kāi)的理論陷阱，而不是可以盲目照搬的良策。

　　【參考文獻(xiàn)】

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　　 [3] ［美］諾思．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，1991.

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　　 [5] ［美］諾思．歷時(shí)經(jīng)濟(jì)績(jī)效[J].經(jīng)濟(jì)譯文，1994,(6).

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