陳敏昭：經(jīng)濟(jì)效率與制度變遷——埃格特森《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》解讀

　　[要點] 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論；
二、制度變遷的一般理論；
三、產(chǎn)權(quán)制度變遷與收入分配規(guī)則談判；
四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)、局限及啟示；
五、經(jīng)濟(jì)體制變革和政治體制要求。

　　在我國，介紹冰島經(jīng)濟(jì)學(xué)家著作的并不太多，但是思拉恩·埃格特森是個例外。埃格特森教授任職于冰島大學(xué)。1996年10月商務(wù)印書館出版了吳經(jīng)邦等譯的《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2004年商務(wù)印書館又出版了由吳經(jīng)邦、李耀、朱寒松、王志等翻譯的《經(jīng)濟(jì)行為與制度》。許多學(xué)者都在采用制度的研究方法，強(qiáng)調(diào)制度在形成人的社會行為中的重要作用。然而，時至今日，經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未形成廣泛適用的理論框架。埃格特森教授在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》講，經(jīng)濟(jì)學(xué)在運用制度分析方法方面，由于缺乏可用的理論結(jié)構(gòu)，總體上已經(jīng)落后于其他學(xué)科。為了彌補(bǔ)這種缺陷，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)各個分支中正在進(jìn)行的制度研究進(jìn)行了調(diào)查并提出建議，為這種建立在新古典模型上的強(qiáng)調(diào)共同依存的研究找到一種統(tǒng)一的方法。“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”將這樣一些論題集中到一起，如產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)理論、工作組織理論、計量歷史學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

　　一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個基本理論：
交易費用理論，產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論，制度變遷理論。

　　1、交易費用理論

　　交易費用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念。交易費用思想是羅納德·科斯(英籍美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者）在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費用等等。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題。所以，制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。

　　2、產(chǎn)權(quán)理論

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強(qiáng)制實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利�！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一個復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本觀點之一。產(chǎn)權(quán)實質(zhì)上是一套激勵與約束機(jī)制，影響和激勵行為是產(chǎn)權(quán)的一個基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個社會的經(jīng)濟(jì)績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的激勵。

　　3、企業(yè)理論

　　科斯運用其首創(chuàng)的交易費用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)世界這一事實做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系——市場機(jī)制拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系�？扑拐J(rèn)為，市場機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機(jī)制的運行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個企業(yè)家來支配資源，就能節(jié)約某些市場運行成本。交易費用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機(jī)制的惟一動力。而企業(yè)與市場的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有費用的，企業(yè)規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過市場交易的成本。

　　4、制度變遷理論

　　制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物是道格拉斯·諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

　　科斯的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實世界較強(qiáng)的解釋力。經(jīng)過威廉姆遜等人的發(fā)揮和傳播，交易費用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易費用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個重要貢獻(xiàn)，目前，交易費用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和信念。

　　二、制度變遷的一般理論

　　制度變遷的動力是個人期望在現(xiàn)存制度下獲取最大的潛在的外部利潤，只有當(dāng)潛在利潤超過預(yù)期的成本時，一項新的制度安排才會被創(chuàng)新。在制度變遷的過程中，制度與組織之間連續(xù)不斷的相互作用，是制度變遷的關(guān)鍵之點。

　　制度變遷是對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實施機(jī)制的結(jié)合所作的邊際調(diào)整。相對價格或偏好的變化，會改變個人在人際互動中的激勵約束條件，會改變個人在現(xiàn)有的制度狀態(tài)下的利益分享。當(dāng)人們發(fā)覺改變現(xiàn)有的規(guī)則會使自己或他人處境改善時，就會有人投入資源要求對現(xiàn)有的規(guī)則重新進(jìn)行協(xié)商談判，從而改變舊的規(guī)則，形成新的規(guī)則。如果沒有一個人或組織能夠從對重建規(guī)則的資源投入中獲利時，制度就會穩(wěn)定下來，即形成均衡的制度。但是，由于正式規(guī)則和非正式規(guī)則的變遷方式不同，所謂均衡的制度只能是一種局部均衡。隨著某些外生因素的變化，如人口增長、產(chǎn)品和要素的相對價格、技術(shù)和市場規(guī)模的改變，制度安排的某種初始的均衡會受到?jīng)_擊，進(jìn)而會影響資源配置的結(jié)果。正因為均衡是局部的，所以制度總是要變遷的。

　　制度變遷能否成功，或者說制度變遷的路徑取決于兩個因素的制約：一是復(fù)雜的、信息不完全的市場，二是制度在社會生活中給人們帶來的報酬遞增。這兩種因素使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。當(dāng)制度在現(xiàn)實生活中找到了這種有效的自我增強(qiáng)機(jī)制時，制度的變遷本身也就標(biāo)志了人們的收入遞增在廣泛的范圍內(nèi)發(fā)生了，制度的變遷不僅得到了支持和鞏固，而且能在此基礎(chǔ)上一環(huán)緊扣一環(huán)，沿著良性循環(huán)的軌跡發(fā)展，也就是出現(xiàn)了所謂路徑依賴；
相反，當(dāng)制度不能在現(xiàn)實生活中找到上述自我增強(qiáng)機(jī)制時，制度的變遷也就意味著人們的收入不能普遍遞增，制度在現(xiàn)實中得不到有效的支持，制度的變遷就容易朝著無效或不利于產(chǎn)出最大化的方向發(fā)展，結(jié)果制度變遷陷入鎖定的困境。這種制度變遷的性質(zhì)解釋了時間和歷史因素在制度變遷過程中的作用。

　　然而把預(yù)期凈收益超過預(yù)期成本看作制度變遷的動因的比較樂觀的制度變遷理論，卻長期以來一直不能回答這樣問題，即：既然有效率的產(chǎn)權(quán)制度變遷能夠把資源配置到價值高的地方去使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，那么為什么現(xiàn)實生活中還有很多無效率的產(chǎn)權(quán)制度安排持續(xù)存在呢？人們?yōu)槭裁床贿x擇有效的產(chǎn)權(quán)制度安排明？顯然，制度安排的不僅與經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)，而且與收入分配有關(guān)，因為任何產(chǎn)權(quán)制度的變遷都意味著收入分配的重新安排，都會不同程度地影響經(jīng)濟(jì)效率。因此，為了更好地理解產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)變遷及與之伴隨的不同的經(jīng)濟(jì)績效水平，有必要對產(chǎn)權(quán)簽約行為背后涉及收入分配沖突的政治談判進(jìn)行認(rèn)真地分析。

　　三、產(chǎn)權(quán)制度變遷與收入分配規(guī)則談判

　　在產(chǎn)權(quán)的調(diào)整與變化中，除了相對價格和個人偏好等因素外，政治家的作用、既得利益集團(tuán)之間政治力量的對比與較量等政治參數(shù)在很大程度上對產(chǎn)權(quán)制度的變遷起著重要作用，進(jìn)而會不同程度地影響資源配置效率。

　　法律對產(chǎn)權(quán)制度的安排是由政治制度決定的。擁有最高政治決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者的偏好及其效用最大化在很大程度上決定著產(chǎn)權(quán)制度變遷的方向和性質(zhì)。因而，不了解國家的特征及國家領(lǐng)導(dǎo)者的偏好，就無法解釋產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定與變遷。而不同的產(chǎn)權(quán)制度安排又規(guī)定了不同的收入分配方案，因此，決定產(chǎn)權(quán)制度變遷的國家領(lǐng)導(dǎo)者的私人凈利益必然會對收入分配格局產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而影響了有效率的產(chǎn)權(quán)制度的選擇。國家的領(lǐng)導(dǎo)者在謀求自身利益最大化時所面臨的競爭約束和交易費用約束是造成無效率的產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。

　　產(chǎn)權(quán)制度的變遷既是一個集團(tuán)內(nèi)部私人權(quán)利索取者之間為采納或改變有關(guān)財產(chǎn)使用和配置的集團(tuán)規(guī)則與習(xí)慣而進(jìn)行的談判過程，又是私人權(quán)利索取者、政府官員和企業(yè)家之間為實施或改變比較正式的財產(chǎn)法和行政裁定而進(jìn)行的政治協(xié)商過程。對于產(chǎn)權(quán)變遷的討價還價的政治談判結(jié)果，不僅取決于相關(guān)的競爭既得利益集團(tuán)之間的政治力量對比，而且取決于在不同的既得利益集團(tuán)之間的相關(guān)財富（收入）分配以及現(xiàn)有的分配規(guī)則是否與他們的需要融合。在談判中，談判各方將以最大化自己在總收益中所占份額來影響最終的產(chǎn)權(quán)變遷。每個人都有動機(jī)從收入分配格局的改變中獲得盡可能大的份額。但由于產(chǎn)權(quán)的排他性，并非所有人的需求都能得到滿足，某些人的境況會變差，可能通過一次性的單邊支付進(jìn)行補(bǔ)償。不過，單邊補(bǔ)償支付方案很難設(shè)計和完善，也不大可能是政治談判過程的結(jié)果，因此，一些當(dāng)事人可能會看到由于所提出的制度的變化使自己的境況會變差，另一些人也可能得不到獲得理想中的份額。因此在產(chǎn)權(quán)的配置和變遷中所出現(xiàn)的這些分配問題將必然成為充滿爭議的動因，也就是說，收入分配沖突對產(chǎn)權(quán)制度變還有著重要的影響。由于產(chǎn)權(quán)變遷中存在眾多的競爭團(tuán)體與潛在的沖突，產(chǎn)權(quán)制度的變遷經(jīng)常會出現(xiàn)時滯。

　　四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)、局限及啟示

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判地繼承新古典方法論成果的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的。它對經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在三個方面：（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法為研究制度及其變遷理論提供了可資利用的方法論基礎(chǔ)。（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費用概念的提出及其一般化，為制度及其變遷理論在不同領(lǐng)域的研究取得突破性進(jìn)展做出了巨大貢獻(xiàn)。（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)找到了試解經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題——資源配置問題的方法。制度及其變遷理論，借助于交易費用的概念，不僅說明了不同制度條件下的資源配置，而且解釋了達(dá)到資源有效配置的行為過程。這樣一來，不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的范圍，而且實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)理論分析重心的轉(zhuǎn)移，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為它“本來應(yīng)該是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

　　但是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分析工具——交易費用，還局限于僅僅研究資源配置問題。此外，制度安排對收入分配影響的主要邏輯線索也沒有很好地建立起來。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有三個層次的分析，這主要取決于哪些變量被看作是內(nèi)生的。第一層次是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織形式被明確模型化，但被看作是外生性的，而且主要強(qiáng)調(diào)他們對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。第二層次是組織交換的活動被內(nèi)生化，但是產(chǎn)權(quán)的基本結(jié)構(gòu)仍是外生的。企業(yè)內(nèi)部的交換，通過正式市場的交換，以及非市場情況下的交換等等，都是通過能約束經(jīng)濟(jì)各方的契約組織進(jìn)行的，如企業(yè)被定義為契約的網(wǎng)絡(luò)。第三層次，人們試圖通過引進(jìn)交易成本概念而把社會、政治規(guī)則以及政治制度結(jié)構(gòu)內(nèi)生化。

　　五、經(jīng)濟(jì)體制變革和政治體制要求

　　經(jīng)濟(jì)體制變革指的是原計劃經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)體制的制度轉(zhuǎn)型，這是一種復(fù)雜的制度變遷，也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容之一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，計劃經(jīng)濟(jì)是一種主要由國家機(jī)構(gòu)持有生產(chǎn)資料產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度系統(tǒng)。如何使用和分配這些產(chǎn)權(quán)（包括勞力）要由中央、省或地方的政府機(jī)構(gòu)來決定。為了便于實施自上而下的控制，不得不用外在設(shè)計的、主要是指令性的制度來取代市民社會中的許多內(nèi)在制度，從而中央計劃代替市場的自發(fā)調(diào)節(jié)。在這樣的社會經(jīng)濟(jì)制度下，競爭性市場的信息機(jī)制、締約自由和私人產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制被廢除，從而導(dǎo)致計劃經(jīng)濟(jì)遭受巨大的動態(tài)效率損失，資本存量下降，經(jīng)濟(jì)績效惡化。面對日益嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題，計劃經(jīng)濟(jì)國家先后開始了市場取向的經(jīng)濟(jì)體制改革。制度轉(zhuǎn)型，即從一種政體轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N政體，或者說是從以生產(chǎn)資源集體的、國家的所有制和黨政機(jī)關(guān)控制生產(chǎn)資源的運用為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐运饺怂�有制以及按個人和私人團(tuán)體的分散決策運用生產(chǎn)資源為主。

　　制度轉(zhuǎn)型是一項復(fù)雜的任務(wù)，(點擊此處閱讀下一頁)

　　其目標(biāo)是構(gòu)筑市場機(jī)制，其本質(zhì)包括四個方面：第一，個人必須掌握其在民事、經(jīng)濟(jì)和政治上的自由權(quán)，這包括自由出售自己勞力和技能的權(quán)利，擁有財產(chǎn)的權(quán)利，結(jié)社的權(quán)利，尋找信息的權(quán)利，發(fā)表言論的權(quán)利和遷徙的權(quán)利。自由契約和財產(chǎn)所有權(quán)的恢復(fù)，意味著也必須使對物質(zhì)和精神福祉的責(zé)任私人化。第二，以前服從中央計劃和政府官員指令的生產(chǎn)組織，必須轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鞯暮妥载?fù)其責(zé)的經(jīng)濟(jì)實體，所有者和經(jīng)營者都必須學(xué)會自負(fù)盈虧。換一種說法，他們必須學(xué)會在嚴(yán)格的預(yù)算約束下進(jìn)行決策。因此，企業(yè)必須轉(zhuǎn)變?yōu)楠毩⒌姆ㄈ�，有締約自由，包括對所簽契約負(fù)充分責(zé)任。這要求有公司法和商法的支持，也要有行政機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)的支持。第三，必須從根本上轉(zhuǎn)變政府的作用。政府存在的根據(jù)不是什么國家的宏偉規(guī)劃、偉大理想或臆造的歷史鐵律，而是為政治上平等的所有公民服務(wù)。在制度轉(zhuǎn)型的過程中，需要在理論上承認(rèn)受規(guī)則約束的、憲政的和有限的政府這樣一項原則，并在實踐中鞏固它。為此，需要強(qiáng)有力的制度控制和可稽查性來抑制根深蒂固的代理人機(jī)會主義，法治必須適用于所有的政府主體。否則，只要政府機(jī)構(gòu)不必為自己的帳單付款且凌駕于法治之上，這些本質(zhì)要求就會遭到破壞。當(dāng)然，在轉(zhuǎn)型過程中必須堅持政府的保護(hù)性職能，必須建立一個最低社會保障體系來確保起碼的結(jié)果平等，這是一種對社會穩(wěn)定的投資，即使它與形式公正、自由和激勵有時相互沖突，也是能夠被大多數(shù)人接受的。第四，在國際競爭和要素流動的國際背景下，制度轉(zhuǎn)型過程和實施嚴(yán)格預(yù)算約束要想獲得理想結(jié)果，都需要開放的推動。必須使國際投資和支付自由化，以開辟發(fā)展更優(yōu)國際勞動分工、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)和商務(wù)訣竅的機(jī)會，并發(fā)揮競爭的刺激作用。必須廢除貨幣管制，從而使匯率能夠反映世界市場的價格。

　　關(guān)于制度轉(zhuǎn)型中政府的作用是個悖論，既要利用它還要防著它。政府的權(quán)力必須靠政府的權(quán)力來消除。政府的作用體現(xiàn)在四個方面：第一，政府必須制定并執(zhí)行民事和商業(yè)法律方面的規(guī)范，并要使這些法律扎根于一套新憲法中。法庭和警察必須學(xué)會實施新的法律，各種政府機(jī)構(gòu)都必須受到監(jiān)督并變得可加以稽查。政府還必須頒布一部商法和明晰的破產(chǎn)法，以便使締約自由具有實質(zhì)內(nèi)容。此外，為了使私有制能以較低的交易成本運作并減少欺詐風(fēng)險，必須有一個嚴(yán)密的司法系統(tǒng)、各種公共登記（土地權(quán)、股權(quán)等等）和專家監(jiān)督機(jī)構(gòu)（銀行監(jiān)管和商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)仲裁等）。第二，培育和鞏固要素市場和產(chǎn)品市場的制度。第三，變革龐大的官僚組織為制度轉(zhuǎn)型提供上層建筑的保護(hù)。制度轉(zhuǎn)型必須變革擁有巨大權(quán)力的龐大的官僚組織，這不僅可以削減政府加給私有經(jīng)濟(jì)的成本，而且可以克服有組織官僚壓力集團(tuán)對改革的抵抗，這樣的壓力集團(tuán)的切身利益會使無所不在的權(quán)力干預(yù)延續(xù)下去。為此，必須將與企業(yè)中所用準(zhǔn)則相似的稽查準(zhǔn)則導(dǎo)入政府。不僅要導(dǎo)入收入——支出預(yù)算，還需要為審查公共資產(chǎn)和負(fù)債上的重大變化而導(dǎo)入政府的資產(chǎn)負(fù)債平衡表，它能反映出經(jīng)過獨立評估的資產(chǎn)、負(fù)債及未來的或有事項。這種信息有助于判斷何種行為是有益的，何種行為造成了損失。得自私有化的收入決不能被當(dāng)作可用于資助新的日常開支的財政收入，因為私有化僅僅是對產(chǎn)權(quán)的重新安排。一個主要目標(biāo)是要確定最小政府的各項任務(wù)，以及如何實施這些任務(wù)，如何設(shè)計有效的、基礎(chǔ)廣泛的稅種來為這些任務(wù)籌集資金。當(dāng)稅收遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于支出時，就是一種典型的政府失靈。第四，確保貨幣穩(wěn)定。在創(chuàng)建新秩序的過程中，一個核心性的集體任務(wù)是確保穩(wěn)定的貨幣。因為在制度轉(zhuǎn)型過程中，不可避免地有許許多多變量發(fā)生著變化，這時，必須將市場價格作為信號傳送出去，以盡可能清晰地反映變化的稀缺性和各種機(jī)會。相對價格變化不應(yīng)被通貨膨脹的干擾所掩蓋。在制度轉(zhuǎn)型的過程中，個人和企業(yè)所面臨的信息問題都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們通常所面對的問題。而提供穩(wěn)定貨幣的任務(wù)，要求建立一種雙層銀行系統(tǒng)：第一層包括一個中央銀行，它監(jiān)督商業(yè)銀行的信用標(biāo)準(zhǔn)，而其本身并不介入第二層的私人銀行業(yè)務(wù)。因此，建立強(qiáng)大而獨立的中央銀行是一項必須的制度和組織改革。

　　在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，上述這些政府作用的發(fā)揮對于制度轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)是至關(guān)重要的。政府要放棄具體的干預(yù)和再分配政策。只有這樣，產(chǎn)權(quán)和有效市場才會出現(xiàn)，新秩序才會自發(fā)地被越來越多的人所認(rèn)識。

　　制度轉(zhuǎn)型方式有兩種基本類型：激進(jìn)式和漸進(jìn)式。激進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型又稱“休克療法”。它是一次性的全面制度變革，試圖通過緊縮貨幣，放開價格，全面推進(jìn)私有化，在短期內(nèi)實現(xiàn)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡。激進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容包括：（1）大幅度縮減貨幣供應(yīng)量，實行高利率，取消優(yōu)惠貸款；
（2）消除預(yù)算赤字，減少對企業(yè)和價格的補(bǔ)貼；
（3）保留少數(shù)重要商品的國家定價，絕大多數(shù)商品價格全面放開；
（4）取消對企業(yè)工資的限制；
（5）取消和減少政府對涉外經(jīng)濟(jì)活動的各種限制，實行涉外經(jīng)濟(jì)活動的自由化；
（6）全面改革財政稅收制度，引入新的預(yù)算制度和稅收制度；
（7）引入新的銀行制度，實行銀行的商業(yè)化；
（8）建立新的社會保障制度；
（9）更新民法體系，建立新的法規(guī)制度；
（10）分步實行國有企業(yè)民營化。

　　漸進(jìn)式改革是在向市場經(jīng)濟(jì)過渡時，采取累積性的邊際演進(jìn)的制度轉(zhuǎn)換模式。因此漸進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型也稱分階段改革，它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)制度變革可以分階段逐步推進(jìn)，最終建立市場經(jīng)濟(jì)體制。漸進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型的基本過程可以概括為：（1）在改革的初始階段，進(jìn)行具有地方特色的實驗，到成功的案例不斷涌現(xiàn)時，則推廣擴(kuò)大這些實驗；
（2）首先在農(nóng)業(yè)、農(nóng)村進(jìn)行市場取向的改革；
（3）在農(nóng)村改革取得初步成功經(jīng)驗后，將改革的重點從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，逐步推進(jìn)所有制、價格制度、市場體系、國有企業(yè)管理、金融體制等一系列制度安排的改革。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一旦舊體制完全失去信任，則迅速地轉(zhuǎn)向新的規(guī)則并使所有方面同時發(fā)生變化就會很有利。緩慢的改革只能讓新舊尋租聯(lián)盟有時間給進(jìn)一步改革制造障礙。緩慢的改革還使相對價格扭曲，因為有的部門放開了，而其他部門仍落在后面，子系統(tǒng)的互不兼容永遠(yuǎn)是不穩(wěn)定和協(xié)調(diào)中效率損失的根源。事實可以證明，與猶猶豫豫的漸進(jìn)論相比，在對連貫而預(yù)先主動的配套改革作出反應(yīng)時，舊利益集團(tuán)的聲音會較少聽到。如果新制度是簡單的，普適性的，且基本上是禁令性的，就較易于被學(xué)會和采用。當(dāng)然，進(jìn)行這樣一場變革需要有一個高效廉潔的政府，而這又進(jìn)一步要求有一套新的政治系統(tǒng)，政府和政治系統(tǒng)能夠團(tuán)結(jié)各種社會力量并受到廣泛的支持。但是，在很多轉(zhuǎn)型國家里，這一條件只是一個希望和理想。因而制度轉(zhuǎn)型過程將是漫長的，普通百姓為此付出的代價將是巨大的。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比較了中國、蘇聯(lián)、東歐現(xiàn)實社會主義國家的制度轉(zhuǎn)型過程。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，中國是漸進(jìn)式制度轉(zhuǎn)型的典型。改革的成效是巨大的，是有有目共睹的。但是由于變革的漸進(jìn)性，新興的市場系統(tǒng)沒有得到國家應(yīng)有的保護(hù)和連貫的穩(wěn)定的制度充分支持，擁有各種權(quán)勢的官員不間斷地對產(chǎn)權(quán)（尤其是在他們主導(dǎo)下由國營企業(yè)改制中留有余地的企業(yè)）提出各種各樣沒有休止的要求，更為嚴(yán)重的是產(chǎn)權(quán)界定不清、不能作出可靠的承諾、合同如同兒戲常�？梢圆粓�(zhí)行、法律、規(guī)章和政策的制定常常是不透明的和任意的。

　　但是，激進(jìn)式改革的蘇聯(lián)和東歐對控管勞工、金融、資本及產(chǎn)品市場的各項制度實施了系統(tǒng)性的變革，并輔之以貿(mào)易和貨幣的自由化，以及對政府所擁有的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了私有化后，通貨膨脹逐步回落，預(yù)算赤字和公共債務(wù)被削減，外資受到吸引。它們相繼走上了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的道路。因此，現(xiàn)在評價激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革何優(yōu)何劣還有點早，出水才看兩腿泥。

　　如果居民沒有民事、經(jīng)濟(jì)和政治上的自由，沒有個人責(zé)任感；
企業(yè)沒有決策自主權(quán)，沒有締約自由和受嚴(yán)格的硬預(yù)算約束；
政府的行為不受規(guī)則約束，不能抑制代理人的機(jī)會主義；
不實行開放經(jīng)濟(jì)，不加入制定開放性國際交往規(guī)則的機(jī)構(gòu)，那么就很難說改革取得了成功，市場也就不可能在新的經(jīng)濟(jì)體制下成為資源配置的基礎(chǔ)性機(jī)制。只有完成了這些方面的制度變革，社會主義國家經(jīng)濟(jì)體制改革才能說是完成了基本的制度轉(zhuǎn)型。

　　其次，如果政府不能在改革中發(fā)揮積極主導(dǎo)作用，市場經(jīng)濟(jì)體制就不可能建立起來。很難想像，沒有政府制定并監(jiān)督實施保證市場機(jī)制正常運轉(zhuǎn)所需要的法律制度；
沒有政府有效培育和鞏固市場運行的載體——要素市場和產(chǎn)品市場；
沒有政府權(quán)力對官僚機(jī)構(gòu)的改革；
沒有政府通過建立有效的金融體系確保貨幣的穩(wěn)定，市場經(jīng)濟(jì)體制就不可能建立健全。然而，由于權(quán)力的慣性和權(quán)力尋租，使得各級政府官員又退化成龐大的既得利益集團(tuán)，他們的價值取向在很多時候是和改革大方向是背道的。這說明，我們還必須立即對政治體制進(jìn)行改革，讓公民自由選擇可以信任的、可靠的政府代理人。

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　　2008年12月24日星期三，三門峽上陽書院

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