陳敏昭：政府與市場的異構(gòu)及其改造

　　耶和華說：“背道的兒女啊，回來吧！”——題記一

　　“生命之主啊，再使潮汐漲落一次，再使生命的種子發(fā)芽吧！”——題記二，作家張承志

　　“乾坤以有親可久，君子以厚德載物�！薄�—《文選·卷十》

　　[要點]1、集權(quán)制政府結(jié)構(gòu)；
2、市場的作用與特點；
3、價格機制；
4、集權(quán)制的政府與市場的異構(gòu)；
5、尋找政府與市場的結(jié)合點。

　　一、集權(quán)制政府結(jié)構(gòu)

　　高度集中政治體制最主要的特征是國家實行一黨制和高度集中的中央集權(quán)制。其弊端重重：黨政不分，以黨代政，機構(gòu)臃腫，會議成災(zāi)，官僚主義嚴(yán)重，個人崇拜盛行，缺乏有效的人民監(jiān)督，忽視法制和法治，以黨代法、以政代法、司法缺乏獨立，公共事務(wù)隱蔽操作，政府財政不能徹底公開等。集權(quán)社會承認(rèn)和接受權(quán)力在社會中的不平等分配，魏特夫在《東方專制主義》中概括了集權(quán)社會的基本特征：（1）等級順序嚴(yán)格；
（2）少數(shù)人是獨立的，多數(shù)人是處于依賴地位的；
（3）下級認(rèn)為上級是不同的，而且是不可接近的；
（4）處在權(quán)力地位的人盡可能地表現(xiàn)出有權(quán)力的特征，并且盡情地把權(quán)力的作用發(fā)揮到極致；
（5）集權(quán)社會中處在權(quán)力地位的人多數(shù)不負(fù)責(zé)任，真正負(fù)責(zé)的是那些失敗者；
（6）改變社會制度只有唯一方法，那就是暴力革命，暴力推翻掌權(quán)者；
（7）不能信任他人，因為他人是對個人權(quán)力的一種威脅；
（8）非權(quán)力的合作、不依靠權(quán)力的合作難于形成。

　　集權(quán)制政府是上下結(jié)構(gòu)：從上到下是指揮關(guān)系，上級具有絕對權(quán)威；
從下到上是服從關(guān)系，下級只有相對的協(xié)商權(quán)利。集權(quán)制是上級決策而不負(fù)責(zé)任、下級不能做決策卻要對上級負(fù)責(zé)（不是這樣嗎？現(xiàn)實中的事例不勝枚舉）�；蛟S個別官員在人格面前還有平等的信念，但是在組織法人化的政府上下級之間根本就沒有平等可言，有的只是下級服從上級，地方服從中央�；蛟S在個別領(lǐng)導(dǎo)人的心里還有公平的信念，但是在權(quán)威這個魔鬼的驅(qū)使下、在責(zé)任的重壓下、在利益的蠱惑下、在軟弱無力的監(jiān)督機制的放縱下、在眾星捧月般的吹捧下，公平的信念往往被拋到九霄云外，代之的是所謂的全局利益、計劃、個人的好處、責(zé)任的推卸和為所欲為的權(quán)杖揮舞。從效率這個指標(biāo)來考量，集權(quán)制的政府在某些方面確實是高效率的，哪些方面呢？上、下利益一致的時候和一致對外的時候。除此之外，集權(quán)制政府的效率令人不敢恭維：逐級請示，層層匯報，層層審批，道道關(guān)卡。即便是在某些方面暫時的高效率也往往被與事物的長期發(fā)展趨勢相背離而失效。

　　集權(quán)制下的利益分配是中央利益絕對高于地方利益，地方利益服從上級利益。在這種機制下，地方只能做出犧牲，地方利益常常受到損害。集權(quán)制是導(dǎo)致國家地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展嚴(yán)重不平衡、利益差距巨大的首要原因。而作為保地安民、發(fā)展地方經(jīng)濟的地方官員，其提拔和升遷完全依賴于上級，為上級利益和中央利益做貢獻往往就成了地方官員升遷的政績，因此，在集權(quán)的政治體制下，地方保護主義往往輕易地被上級和中央所委派的官員所瓦解。這種狀況也反映在今天一些地方官員的升遷是由于向上級和中央貢獻了較多的稅收。這種體制不僅使地方政府的愿望和能動性受到嚴(yán)重的壓抑，也在兩千多年的時間里，將中國人的個人權(quán)利要求淹沒在集權(quán)專制的壓制之下。集權(quán)專制還導(dǎo)致國家缺少個性和豐富多彩的多樣性，這是因為在封建專制下，權(quán)力的意志往往代替了公民的意志。

　　集權(quán)制的效率往往需要依靠連續(xù)不斷的高壓的精神（或政治）支撐，才能產(chǎn)生雷厲風(fēng)行、立桿見影的效果，否則就不會產(chǎn)生任何效率。這就是為什么集權(quán)國家都要經(jīng)常搞各種各樣、無休無止的運動（政治運動、經(jīng)濟運動、文化運動等），無論是最早的社會主義國家蘇聯(lián)，還是國家社會主義的德國（納粹），還是八十年代以前的中國，總是開展無休無止的運動、“革命”、甚至恐怖的緣由。

　　二、市場的作用與特點

　　1、市場經(jīng)濟特征

　　沒有千篇一律的市場，市場機制是一個不斷完善和演進的過程，而且在不同國家和不同的經(jīng)濟發(fā)展階段也表現(xiàn)出明顯的特殊性。其實質(zhì)就是按等價原則進行交換。

市場經(jīng)濟得以存在和發(fā)展，其根本基礎(chǔ)首先在于分工的深化和普遍化。沒有工業(yè)化就不會有市場經(jīng)濟。為什么這樣說？因為工業(yè)化、大機器生產(chǎn)才能造就社會普遍分工的物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　什么是市場和市場經(jīng)濟，存在著分歧，美國經(jīng)濟學(xué)家杜和克洛認(rèn)為是“生產(chǎn)要素的私人所有制，由利潤動機引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營的私人積極性，以及家庭關(guān)于支出決策和儲蓄決策的選擇自由。”經(jīng)濟家湯普遜則認(rèn)為，“市場經(jīng)濟最重要的特征是：經(jīng)濟資源和生產(chǎn)資料私人所有制，個人選擇自由，競爭，利潤動機，以及市場需求和供給條件所決定的價格�！�

　　我們對市場經(jīng)濟的基本特征做一些簡單總結(jié)：（1）市場經(jīng)濟是自主經(jīng)濟。市場主體不管是人還是法人企業(yè)，必須具有獨立的產(chǎn)權(quán)，有獨立的經(jīng)濟利益，是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者。（2）市場經(jīng)濟是平等經(jīng)濟。由于價值規(guī)律的作用，商品交換只能在等價的基礎(chǔ)上進行。（3）市場經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟。由于商品的價值取決于社會必要勞動時間，商品生產(chǎn)者都力圖使單位產(chǎn)品的個別勞動時間低于社會必要勞動時間，因而必然存在競爭。（4）市場經(jīng)濟是效益經(jīng)濟。市場經(jīng)濟是以盈利為目的的經(jīng)濟。（5）市場經(jīng)濟是服務(wù)經(jīng)濟。商品只有滿足他人和社會的需要才能實現(xiàn)其使用價值，商品生產(chǎn)者只有為他人和社會更好地服務(wù)才能獲得更大的盈利。（6）市場經(jīng)濟是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟。為使生產(chǎn)要素有來路，產(chǎn)品有銷路，必須發(fā)展橫向聯(lián)系；
為求得自上而下的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、規(guī)劃和監(jiān)督，必須發(fā)展縱向經(jīng)濟。（7 ）市場經(jīng)濟是開放經(jīng)濟。市場經(jīng)濟是沒有邊界的，它反對任何形式的邊界封鎖、部門分割和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。市場要對國內(nèi)開放，也對國外開放。

（8）市場經(jīng)濟是動態(tài)經(jīng)濟。競爭機制支配企業(yè)行為使市場處于非平衡狀態(tài)，生產(chǎn)要素在競爭中流動又可產(chǎn)生平衡的傾向。

　　美國經(jīng)濟學(xué)家博恩斯坦在他主編的《比較經(jīng)濟制度》書中把市場經(jīng)濟分為兩類：一類是“資本主義市場經(jīng)濟”，一類是“社會主義市場經(jīng)濟”。他認(rèn)為資本主義市場經(jīng)濟的特征是：（1）生產(chǎn)資料的私人所有制和占有生產(chǎn)資料的私人企業(yè)；
（2）經(jīng)濟利潤作為生產(chǎn)決策的指導(dǎo)力量而居于支配地位；
（3）依靠市場和價格配置資源和分配產(chǎn)品。

　　他認(rèn)為社會主義市場經(jīng)濟的特征是：（1）集體所有制和國家所有制；
（2）經(jīng)濟利潤作為生產(chǎn)決策的指導(dǎo)力量而居于支配地位；
（3）依靠市場和價格配置資源和分配產(chǎn)品。

　　2、產(chǎn)權(quán)，動力與決策

　　獨立的市場主體是市場經(jīng)濟的基石，而企業(yè)是最主要的市場主體。從規(guī)范的市場經(jīng)濟體制來看，獨立的企業(yè)制度主要包括三層含義：一是企業(yè)擁有明確和獨立的產(chǎn)權(quán)并受到法律的有效保護；
二是企業(yè)有充分的決策權(quán)，能夠根據(jù)市場信息的變化自主決策；
三是企業(yè)對自己的決策和行為負(fù)民事責(zé)任。這三個方面相互聯(lián)系，相輔相成，缺一不可。明確和獨立的產(chǎn)權(quán)不僅是市場交易得以順利進行的基礎(chǔ)，也是企業(yè)進行投資和貿(mào)易活動的動力源泉，是形成有效的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的前提。如果產(chǎn)權(quán)不明確或得不到有效保護，獨立的企業(yè)制度不可能真正確立。同樣，企業(yè)擁有自主權(quán)和對其決策的后果負(fù)責(zé)是一個問題的兩個方面，如果企業(yè)的決策常常受到外來干預(yù)，它就不可能也不應(yīng)當(dāng)對其決策的后果負(fù)責(zé)；
反過來，如果企業(yè)不能對自己的行為后果真正負(fù)責(zé)，擁有決策自主權(quán)就是十分危險的�，F(xiàn)代經(jīng)濟研究的成果充分說明，市場機制不僅是一種資源配置手段，更是一種激勵和約束機制。確保決策者對其決策后果負(fù)責(zé)，對決策者既是約束，也是激勵。

　　3、競爭產(chǎn)生效率

　　競爭是市場經(jīng)濟有效性的最根本保證。從規(guī)范的市場經(jīng)濟體制來看，有效的市場競爭主要包括三個方面的內(nèi)容：一是競爭必須公平；
二是競爭必須相對充分；
三是競爭必須有序。市場競爭的公平性要求法律、法規(guī)和政府有關(guān)政策平等對待不同的市場主體。在市場準(zhǔn)入、生產(chǎn)要素獲取、享受法律保護和政策支持等方面，為各類企業(yè)創(chuàng)造平等競爭的市場環(huán)境。同時，在人員流動、就業(yè)選擇、職業(yè)培訓(xùn)、勞保福利等方面，為勞動者創(chuàng)造平等的競爭機會。保障競爭有效性的另一個條件是消除阻礙企業(yè)進入和退出市場的各種行政性和經(jīng)濟性障礙，保證競爭的相對充分。行政性障礙來自于行政權(quán)力造成的市場壟斷，比如行業(yè)壟斷和地方保護。而經(jīng)濟性障礙則主要是由于某個或某些企業(yè)規(guī)模過大、市場集中度過高造成的市場壟斷。兩種壟斷雖然性質(zhì)不同，但都會損害競爭的有效性，都需要采取措施加以消除。另外，對于有效競爭而言，企業(yè)的自由退出與自由進入同樣重要。如果競爭的失敗者由于各種行政的或經(jīng)濟的障礙不能自由退出，也會嚴(yán)重?fù)p害競爭的公平性和有效性。最后，有效競爭必須是有序競爭。有序競爭首先要求有符合市場經(jīng)濟要求的“活動規(guī)則”，這種規(guī)則既包括正式的法律、法規(guī)，也包括非正式的行業(yè)規(guī)范、國際慣例等。同時，市場主體必須嚴(yán)格遵守這樣的規(guī)則，為此，必須嚴(yán)格制止欺詐、造假、低價傾銷和價格卡特爾等不正當(dāng)競爭行為。

　　4、政府職能受到嚴(yán)格規(guī)范

　　第一，政府的職能通過法律得到明確和恰當(dāng)?shù)慕缍�。凡是通過市場機制能夠很好解決的問題，政府就不必插手；
而通過市場機制不能解決的問題，政府則必須負(fù)起責(zé)任。在需要由政府發(fā)揮作用的地方如果政府不能有效發(fā)揮作用，同樣會損害市場機制的正常作用。根據(jù)這樣的原則，需要政府發(fā)揮作用的領(lǐng)域主要是三個方面：一是制定并執(zhí)行規(guī)則，包括產(chǎn)權(quán)的界定與保護，監(jiān)督合同的執(zhí)行以及公正執(zhí)法等；
二是進行宏觀經(jīng)濟的總量調(diào)控，進行收入再分配，防止收入差距過大，維持穩(wěn)定的經(jīng)濟和社會環(huán)境；
三是提供市場主體無法提供的公共產(chǎn)品如道路、義務(wù)教育、社會治安等。第二，民主和透明的政府決策程序。考察規(guī)范市場經(jīng)濟條件下的政府決策，一個重要的特點就是重大決策不僅要經(jīng)過專業(yè)人士的充分論證，而且要充分聽取社會各界特別是被規(guī)制對象的意見。第三，政府權(quán)力要受到法律的有效約束。法律法規(guī)必須對政府干預(yù)經(jīng)濟的內(nèi)容、方式、權(quán)限等作出符合市場經(jīng)濟要求和盡可能詳盡的規(guī)定。如果法律規(guī)定了過多的政府不應(yīng)有的干預(yù)經(jīng)濟的權(quán)力，或者法律留下的空白太多，或法律條文過粗留下的彈性過大，賦予政府過多的自由裁量權(quán)，都會導(dǎo)致政府對經(jīng)濟的過多和隨意的干預(yù)。第四，有效制止政府官員腐敗。大量的實證研究表明，嚴(yán)重的腐敗是導(dǎo)致低增長、低收入水平的重要因素，也是導(dǎo)致不規(guī)范、無效的市場經(jīng)濟的最主要因素。

　　5、信用的價值

　　誠實守信在任何時期對于任何國度、任何民族、任何體制都具有普遍的價值，但對于現(xiàn)代市場經(jīng)濟而言誠實守信尤其重要。這是因為，現(xiàn)代市場經(jīng)濟的交易方式主要是信用交易。而信用交易的基礎(chǔ)是交易雙方的誠實守信，否則不僅交易的成本會大大上升，而且交易的廣度和深度也會受到很大影響。尤其值得重視的是，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，低成本的電子商務(wù)將會得到越來越廣泛的應(yīng)用，但如果沒有良好的信用做基礎(chǔ)，電子商務(wù)的發(fā)展也會受到很大的制約。各國的發(fā)展經(jīng)驗還表明，與市場主體的誠實守信相比，政府的誠信更為重要。政策的透明和可預(yù)見，政府嚴(yán)格履行其對社會的承諾，不僅直接影響社會信用的狀況，而且能夠增強其他市場主體的信心，為良好社會信用的形成起到示范作用。

　　6、健全的法治基礎(chǔ)

　　從各國經(jīng)濟體制演變的歷史經(jīng)驗來看，一個國家能否真正實現(xiàn)從傳統(tǒng)市場經(jīng)濟或計劃經(jīng)濟向現(xiàn)代市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于能否真正建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的法治基礎(chǔ)。這是因為，市場經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟，而競爭離不開規(guī)則，離不開法治。因此，從根本上講，現(xiàn)代市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟。

　　作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟基礎(chǔ)的法治主要包含三層含義：
一是法的內(nèi)容符合基本的或公認(rèn)的正義，特別是符合市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求。法治環(huán)境的健全并不意味著法律越多越好，更為重要的是法律是好法而不是惡法。如果法律不是對產(chǎn)權(quán)和公平競爭進行有效保護，而是過多地限制經(jīng)濟主體的自由，那么這樣的法律就是惡法、壞法，這樣的法律越多對市場經(jīng)濟的危害越大；
二是法是至高無上的，法律面前人人平等。在“法治”國家中，所有的公民個人、公民團體和政府機構(gòu)，都必須遵守法律，任何人或團體不能凌駕于法律之上；
三是法律得到公正執(zhí)行。這不僅需要有獨立健全的司法體系，而且需要全社會良好的法治觀念和守法意識。

　　三、價格機制

　　價格機制又稱市場機制，是指價格調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟生活的方式與規(guī)律，是價格機制發(fā)生作用的過程，包括價格調(diào)節(jié)的條件，價格在調(diào)節(jié)經(jīng)濟中的作用，以及價格調(diào)節(jié)經(jīng)濟的方式。

　　1、價格機制調(diào)節(jié)經(jīng)濟的條件

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　　價格機制要能起到調(diào)節(jié)經(jīng)濟作用是以市場的存在為基本前提的。它應(yīng)具備的條件是：
第一，各經(jīng)濟單位為獨立的經(jīng)濟實體。市場經(jīng)濟中的基本單位是居民戶和廠商，居民戶又稱消費者，指能作出獨立消費決策的經(jīng)濟單位。廠商又稱生產(chǎn)者，指能做出獨立生產(chǎn)決策的經(jīng)濟單位。他們作為獨立的經(jīng)濟單位有權(quán)擁有自己的資源（或收入），并根據(jù)最大化的原則做出自己的消費或生產(chǎn)決策，即消費者以滿足程度或效用的最大化決定自己的消費，而生產(chǎn)者以利潤最大化決定自己的生產(chǎn)。

第二，存在市場。市場是各經(jīng)濟單位發(fā)生關(guān)系進行交易的場所和領(lǐng)域（它可以有具體的場所，也可以沒有）。各經(jīng)濟單位即買者和賣者只有在市場上才能發(fā)生聯(lián)系，并通過市場交易形成調(diào)節(jié)經(jīng)濟的價格。

第三，市場競爭的完全性與公平性。市場上的競爭是公平的，不受任何限制和干擾的，任何經(jīng)濟單位不存在任何經(jīng)濟特權(quán)，即沒有壟斷和國家對市場的干預(yù)。調(diào)節(jié)經(jīng)濟的價格只由市場上的供求雙方?jīng)Q定。如果存在壟斷或國家對經(jīng)濟的干預(yù)，價格機制的正常作用就會受到限制。

　　2、價格在經(jīng)濟中的作用

　　第一，價格作為指示器反映市場的供求狀況。市場的供求受各種因素的影響，每時每刻都在變化。這種難以直觀察覺到的變化都可以在價格的變化上反映出來，人們可以通過價格的變動來及時、準(zhǔn)確地了解供求的變化。某商品價格上升，表示此商品供不應(yīng)求；
反之價格下降，表示供過于求。價格作為供求狀況指示器的作用是任何東西不能代替的。第二，價格變動可以調(diào)節(jié)需求。消費者依市場價格的變動決定自己的購買與消費，以實現(xiàn)效用或滿足程度的最大化。由于在市場經(jīng)濟中，消費者享有完全的消費自由，他們消費決策只受價格的影響：當(dāng)商品價格下降時，他們會增加購買；
而價格上升時，則減少購買。價格對需求的調(diào)節(jié)作用也是其他任何東西不能代替的。第三，價格變動可以調(diào)節(jié)供給。廠商同樣也要按市場價格的變動來進行生產(chǎn)、銷售的決策，以實現(xiàn)利潤的最大化。在市場經(jīng)濟中，生產(chǎn)者也是享有完全的生產(chǎn)自由，他們生產(chǎn)、銷售行為只受價格影響。當(dāng)商品的價格上升時，他們會增加產(chǎn)量供給；
而商品的價格下降時，他們則會減少產(chǎn)量。價格對供給的調(diào)節(jié)作用也是其他任何東西不能代替的。第四，價格的調(diào)節(jié)可以使資源配置達到最優(yōu)。通過價格對需求和供給的調(diào)節(jié)，最終使需求等于供給。此時，消費者的欲望得到滿足，生產(chǎn)者的資源得到充分利用。社會資源通過價格分配于各種用途上，這種分配使消費者的效用最大化和生產(chǎn)者的利潤最大化得以實現(xiàn)，從而實現(xiàn)資源配置的最大化狀態(tài)。

經(jīng)濟學(xué)家米爾頓·弗里德曼把價格在經(jīng)濟中的作用歸納為：“第一，傳遞情報；
第二，提供一種刺激，促使人們采用最節(jié)省成本的生產(chǎn)方法，把可得到的資源用于最有價值的目的；
第三，決定誰可以得到多少產(chǎn)品——即收入的分配。這三種作用是密切關(guān)聯(lián)的�！保� 米爾頓·弗里德曼《自由選擇：個人聲明》，商務(wù)印書館1982版）

　　3、價格調(diào)節(jié)經(jīng)濟的方式

　　價格在經(jīng)濟運行中可以自發(fā)地調(diào)節(jié)需求和供給，最終使供求相等，資源實現(xiàn)最優(yōu)配置。那價格是如何調(diào)節(jié)經(jīng)濟的運行？當(dāng)市場上供過于求時，商品價格會下降。這樣，一方面刺激消費，使需求增加，另一方面抑制生產(chǎn)，使供給減少。最終使供求相等，資源達合理配置。同理，當(dāng)供不應(yīng)求時，則可以通過價格的上升使供求相等。在市場上時刻都在進行著這種價格的調(diào)整過程。是價格把各個獨立的消費者與生產(chǎn)者的活動聯(lián)系再一起，并協(xié)調(diào)他們的活動，從而使整個經(jīng)濟和諧、正常地運行。

　　應(yīng)該指出，價格機制是自發(fā)地調(diào)節(jié)經(jīng)濟的。自發(fā)性是價格機制發(fā)揮作用的基本特點，沒有自發(fā)性就沒有價格機制的作用。在市場經(jīng)濟中，沒有任何外力的干預(yù)，價格也可以調(diào)節(jié)經(jīng)濟。如果要消除這種自發(fā)性，人為地利用價格機制，那么，價格就無法發(fā)揮作用了。但是，自發(fā)性有其不可避免的缺點。在價格機制自發(fā)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的過程中，社會付出了不少的代價，也得到了許多的教訓(xùn)。這足以證明在市場經(jīng)濟中，價格機制不是十全十美的，它需要適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟政策加以調(diào)控。

　　四、集權(quán)制政府與市場的異構(gòu)

　　似乎把不相干的政治體制和市場機制扯到一起不符合邏輯，其實，人類社會所有的事務(wù)都是緊密地聯(lián)系在一起。常識告訴我們說是經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，從長期看是這樣，而短期看卻是強權(quán)決定經(jīng)濟（經(jīng)濟的增長方式，增長速度，利益的分配等）。從前面的論述中我們可以看出，集權(quán)制政府的結(jié)構(gòu)與市場的結(jié)構(gòu)明顯是不同的。首先，集權(quán)制政府的權(quán)力來源要么是武力獲得，要么是神授，要么是上級授權(quán)，或者是強奸民意的硬性“代表”，它不是與市場協(xié)同的那種政治體制；
其次，集權(quán)制政府的權(quán)力結(jié)構(gòu)是上下結(jié)構(gòu)，下級只對上級負(fù)責(zé)，地方只對中央負(fù)責(zé)；
其三，配置資源的主要方式是不負(fù)責(zé)任的權(quán)力，強權(quán)政治必然侵占和損害市場的功能；
其四，集權(quán)政治不僅集中地方的權(quán)力，也集中地方的資源，沒有任何人、任何組織對地方利益負(fù)責(zé)任。而在市場機制真正發(fā)揮作用的國家，是市場主體選擇服務(wù)者（或者說是公民將部分權(quán)力授予代理人），權(quán)力擁有者必須對選民負(fù)責(zé)，否則，公民將通過選舉選擇能夠?qū)ζ湄?fù)責(zé)的代理人，其權(quán)力結(jié)構(gòu)與市場結(jié)構(gòu)基本上是一致的，市場依據(jù)價格自主配置資源，地方資源不是服從于中央利益，而是按照價格機制自由使用。

　　五、尋找政府和市場的結(jié)合點

　　既然我們已經(jīng)認(rèn)識到政府和市場在我們?nèi)祟惏l(fā)展中是不可或缺的，并且要“大力推進市場對內(nèi)對外開放，加快要素價格市場化，發(fā)展電子商務(wù)、連鎖經(jīng)營、物流配送等現(xiàn)代流通方式，促進商品和各種要素在全國范圍自由流動和充分競爭。廢止妨礙公平競爭、設(shè)置行政壁壘、排斥外地產(chǎn)品和服務(wù)的各種分割市場的規(guī)定，打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖。積極發(fā)展獨立公正、規(guī)范運作的專業(yè)化市場中介服務(wù)機構(gòu)，按市場化原則規(guī)范和發(fā)展各類行業(yè)協(xié)會、商會等自律性組織。完善行政執(zhí)法、行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與相結(jié)合的市場監(jiān)管體系，健全產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管機制，嚴(yán)厲打擊制假售假、商業(yè)欺詐等違法行為，維護和健全市場秩序�！保ā吨泄仓醒腙P(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》2003年10月14日）那么，切實的措施從什么地方著手？有三個基本選擇：一是改造市場，二是改造政府，三是既改造市場又政府。

　　1、改造市場或回歸市場

　　市場本來是一個由人的天性（自私，利己，分工，效率，個人負(fù)責(zé)等）自然形成的事物，自從人類有了分工、有了剩余之后，就開始了互通有無，相互交換。那時侯，人們按質(zhì)論價，等價交換，童叟無欺，這就是自然市場。但是沒有多久，強權(quán)出現(xiàn)了，有人憑借手中的權(quán)力或武力強買強賣：壓低價格買進別人的產(chǎn)品或勞務(wù)，高價售出自己的產(chǎn)品或勞務(wù)。這還是好的，有的甚至掠奪：強行占有別人的產(chǎn)品和勞務(wù)。有人說這也是最早對市場的改造，似乎有理，其實這是對市場的扭曲，是對市場的強奸。從此之后，市場就開始了它曲折復(fù)雜的發(fā)展歷程：扭曲——回歸，再扭曲——再回歸，每次都加進一點人的新鮮認(rèn)識，似乎是對自然市場的新貢獻，但是一次次被后來人所否定、所修正。

　　15世紀(jì)下半葉，重商主義者開始大規(guī)模強奸市場，他們認(rèn)為財富就是金銀，金銀就是財富；
財富的真正來源是對外貿(mào)易的順差。因此，他們主張政府積極干預(yù)經(jīng)濟、干預(yù)市場，把政府一切經(jīng)濟活動統(tǒng)統(tǒng)歸結(jié)為攫取金銀。這種理論和政策在英、法等國統(tǒng)治了200年左右，直到17世紀(jì)下半葉。

　　從17世紀(jì)下半葉開始，古典經(jīng)濟學(xué)崛起，在英國有威廉·配第、亞當(dāng)·斯密、李嘉圖等，在法國有布阿吉爾貝爾、魁奈、西斯蒙第等一批經(jīng)濟學(xué)賢哲，他們論證了社會財富增長的因素、條件和途徑，以及資本主義經(jīng)濟運行的機制和規(guī)律，奠定了勞動價值論的基礎(chǔ)，強調(diào)了工資和利潤、利潤和地租的對立。他們強調(diào)從生產(chǎn)領(lǐng)域來研究財富增長，主張市場的自由放任。有人稱之為西方經(jīng)濟學(xué)說史上的第一次“古典革命”。讓我說，這是人類歷史上第一次讓市場的理性回歸。亞當(dāng)·斯密等人的理論不僅為以后西方經(jīng)濟學(xué)的進一步發(fā)展提供了基本概念，而且也成為馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論來源。

　　1830年后的西尼耳、巴師夏、凱里等人，繼承了亞當(dāng)·斯密的傳統(tǒng)，對既定制度下財富增長和收入分配進行了進一步的研究。尤其是既研究經(jīng)濟又研究哲學(xué)、集經(jīng)濟學(xué)家與實證主義哲學(xué)家于一身的約翰·穆勒，他把經(jīng)濟學(xué)劃分為具有自然真理性質(zhì)的生產(chǎn)和受制度影響的分配這兩個不同的部分。盡管他本人在這兩個方面還沒得到嚴(yán)密的系統(tǒng)分析，但他卻有力地促進了經(jīng)濟學(xué)研究中這兩個部分的分解過程。直到19世紀(jì)70年代“邊際革命”的興起，才全面完成這一過程的轉(zhuǎn)變。邊際革命以后的西方主流經(jīng)濟學(xué)，就專門注重對既定制度下資源市場配置過程進行微觀和宏觀分析。

　　“邊際革命”是經(jīng)濟學(xué)的又一次重大變革，是對市場、社會、經(jīng)濟過程更加深入的認(rèn)識。19世紀(jì)70年代初，奧地利的門格爾、英國的杰文斯和法國的瓦爾拉，差不多同時各自獨立地發(fā)現(xiàn)了邊際效用遞減原理。這一原理經(jīng)過維塞爾、龐巴維克、帕累托、馬歇爾和克拉克等邊際主義者的闡發(fā)，形成了以均衡價格論為中心的微觀經(jīng)濟學(xué)理論體系。他們所提出的“邊際”概念，幾乎可以運用到微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)所考察的所有經(jīng)濟變量，因而成為經(jīng)濟分析中的一個極為有用的基本概念。在邊際革命以前，盡管有各種關(guān)于價值決定和價值源泉的看法，但其共同的特點是把價值決定看作是一個社會過程，價值源泉存在于生產(chǎn)耗費中，邊際革命一反傳統(tǒng)思路，從消費者行為出發(fā)來研究價值問題，價值決定被看作個人的心理過程。這一轉(zhuǎn)變，逐漸使經(jīng)濟學(xué)由一門主要研究整個國家如何致富的學(xué)問轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕�研究個別消費者行為、個別廠商行為這兩方面行為對價值、價格的決定機制的學(xué)問。邊際主義者用數(shù)理方法建立了關(guān)于消費者謀取最大效用、生產(chǎn)者追求最大利潤的刺激下如何通過市場機制實現(xiàn)一國生產(chǎn)資源的有效配置的理論，他們堅信自由市場競爭力量是調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動、從而在生產(chǎn)和消費之間建立均衡的力量。

　　l929-1933年，爆發(fā)了一場空前嚴(yán)重的世界經(jīng)濟危機。這場危機宣告了自李嘉圖至馬歇爾等人所信奉的供給會自動創(chuàng)造需求的“薩伊定律”的破產(chǎn)，于是發(fā)生了第三次重大變革，這就是“凱恩斯革命”。凱恩斯認(rèn)為社會的就業(yè)量取決于有效需求（包括消費需求和投資需求），而有效需求的大小又主要決定于三個基本心理因素，即“消費傾向”、“對資產(chǎn)未來收益的預(yù)期”和對貨幣的“流動偏好”以及貨幣數(shù)量。在他看來，資本主義社會之所以存在失業(yè)和蕭條，主要就是由于這些心理規(guī)律的作用所造成的有效需求不足，而危機的爆發(fā)則主要是由于對未來收益缺乏信心而引起的“資本邊際效率”的“突然崩潰”。在此理論基礎(chǔ)上，他所提出的對策，就是擴大政府干預(yù)經(jīng)濟的權(quán)力，采取財政金融措施，增加公共開支，降低利息率，刺激消費，增加投資，以提高有效需求，實現(xiàn)經(jīng)濟的充分就業(yè)均衡。這是凱恩斯先生從廣義的市場（消費市場、投資市場、就業(yè)市場、貨幣市場等）角度對經(jīng)濟理論的貢獻。雖然我十分推崇和敬仰凱恩斯先生和其理論，但是，我仍然要說凱恩斯理論和政策還是對自然市場的扭曲。

　　20世紀(jì)50年代后，經(jīng)濟學(xué)流派林立、群雄紛爭。以“凱恩斯革命的反革命”著稱的、以弗里德曼為主要代表的貨幣學(xué)派迅速發(fā)展，以及從貨幣學(xué)派中分離出來的以盧卡斯、薩金特和華萊士為代表的理性預(yù)期學(xué)派、以拉弗、費爾德斯坦和萬尼斯基等人為代表的供給學(xué)派，以哈耶克為代表的經(jīng)濟自由主義學(xué)派，以布坎南和塔洛克為代表的公共選擇學(xué)派，以加爾布雷思為主要代表的新制度學(xué)派，以熊彼特為代表的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新學(xué)派，林林總總，不外乎告訴我們：市場調(diào)節(jié)作用是不可輕視的，貸幣政策的作用也是不可低估的，國家在某些方面進行調(diào)節(jié)也是必要的。

　　理論上的認(rèn)識一 次次得到更新，但是強權(quán)對市場的扭曲與干預(yù)在某些國家尤其是權(quán)力高度集中的國家更加變本加厲，無所不用其極，甚至強行取消市場，勒令市場退出。結(jié)果，市場非但沒有徹底取消，反而將自己的國家?guī)�入泥沼，市場蕭條，民不聊生，經(jīng)濟衰退，政治專制。可見，取消市場、改造市場似乎是行不通的。在這里，我要問的是，假如我們讓市場按其自然的規(guī)律發(fā)展進化，還原市場的本來面目那將會怎樣呢？

　　2、改造政府

　　改造政府，我更愿意稱為“改造公共權(quán)力”。公共權(quán)力本質(zhì)上是一種凝聚和體現(xiàn)公共意志的力量，是為了維護社會公共利益和社會公共生活秩序的需要而形成的。公共權(quán)力是一柄“雙刃劍”，既可能造福人類，也可能危害公共利益和公民自由。權(quán)力本身具有極強的擴張性和自我授權(quán)性，掌權(quán)者使用權(quán)力一直到邊界才會束手，(點擊此處閱讀下一頁)

　　因此對權(quán)力的限制與制約成為現(xiàn)代憲政的最基本要求。

　　權(quán)力最容易成為脫韁野馬。掌握權(quán)力的人總是借助權(quán)力的力量而把自我凌駕于權(quán)力的作用范圍之上，對于一個國家來說，則表現(xiàn)為凌駕于社會之上。在階級社會中，由于社會分裂為兩大對抗階級，公共意志被統(tǒng)治階級的意志所侵蝕、所取代，從而使權(quán)力成為維護統(tǒng)治階級利益的一種工具，成為統(tǒng)治階級意志的一種體現(xiàn)。但是，為了謀求階級統(tǒng)治的合法性，為了保證階級統(tǒng)治能夠為全社會所接受，統(tǒng)治階級也不得不在一定程度上照顧到公共利益，在一些特定條件下讓代表著階級意志的權(quán)力服從公共意志。不過，這種應(yīng)然與實然的矛盾是社會基本矛盾在權(quán)力問題上的體現(xiàn)，因而是階級社會中的根本矛盾。在世界各國的封建社會階段，我們都可以看到統(tǒng)治者在維護權(quán)力方面所施用的方略：在實踐上適當(dāng)照顧到公共利益，以求公眾對統(tǒng)治者的接受和擁護；
在理論上則極力淡化和抹殺權(quán)力的公共性，虛構(gòu)出權(quán)力神授的種種神話，從而增強了權(quán)力作為一種神秘力量的神圣性以及權(quán)力凌駕于公眾之上、壓迫和支配社會公眾的合理性。

　　在我國，無論是領(lǐng)導(dǎo)者還是被領(lǐng)導(dǎo)者，與權(quán)力的公共性相一致的觀念并未建立起來，人們?nèi)匀涣?xí)慣于用傳統(tǒng)集權(quán)社會中的思維方式來認(rèn)識權(quán)力，習(xí)慣于按照傳統(tǒng)社會中權(quán)力運行的方式來運用權(quán)力，習(xí)慣于用權(quán)力所代表的公共力量來增強或炫耀掌握權(quán)力的行政人員的力量，文化、教育、科技、企業(yè)等等都套用行政級別就是最好的明證。在階級社會，統(tǒng)治者把權(quán)力變成階級統(tǒng)治的工具或組織壓迫的力量的做法本身已經(jīng)是對權(quán)力公共性質(zhì)的背叛，沿著這個思路走下去，自然會邏輯地導(dǎo)向統(tǒng)治階級中“掌握權(quán)力的個體”利用權(quán)力謀取私利的結(jié)果。而在社會主義條件下，理論上的規(guī)定和制度上的設(shè)計，都應(yīng)該告別權(quán)力私有的邏輯導(dǎo)向，但卻無法根除以權(quán)謀私的行為發(fā)生。因此，為了確保公共權(quán)力的公共性，還需要有一場觀念革命，需要建立起與公共權(quán)力的科學(xué)依據(jù)、制度保障相統(tǒng)一的權(quán)力公共性觀念，以及貫穿著這種觀念的道德規(guī)范體系和法律規(guī)范體系，讓權(quán)力在運行中接受公共行政道德和法律的雙重規(guī)范約束。

　　3、既改造市場也改造政府

　　在西方，同時改造市場和政府的論點就是“混合經(jīng)濟”：以市場為主，通過價格機制來調(diào)節(jié)社會的生產(chǎn)、交換、分配和消費；
同時，政府必須根據(jù)市場情況，通過財政政策和貨幣政策來調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟生活，以熨平經(jīng)濟波動，保證宏觀經(jīng)濟的均衡增長。

　　最早提出“混合經(jīng)濟”的論點是凱恩斯，他在1936年發(fā)表的《就業(yè)、利息和貨幣通論》中曾說過，挽救資本主義制度的“唯一切實辦法”，就是擴大政府的機能，“讓國家之權(quán)威與私人之策動力量互相合作”（商務(wù)印書館1981年版）。其后，漢森在他1941年發(fā)表的《財政政策和經(jīng)濟周期》一書中，較為系統(tǒng)地解釋了“混合經(jīng)濟”的含義。他指出，從19世紀(jì)末期以后，世界上大多數(shù)資本主義國家的經(jīng)濟，已經(jīng)不再是單一的純粹的私人資本主義經(jīng)濟，而是同時存在著“社會化”的公共經(jīng)濟，因而成了“公私混合經(jīng)濟”，或稱“雙重經(jīng)濟”。漢森認(rèn)為，必須從雙重意義上來理解這種“混合經(jīng)濟”，即生產(chǎn)領(lǐng)域的“公私混合經(jīng)濟”（如國有企業(yè)與私營企業(yè)并存）和收入與消費方面的“公私混合經(jīng)濟”（如公共衛(wèi)生、社會安全和福利開支與私人收入相消費的并存）。根據(jù)漢森的看法，無論是在美國或西歐，都存在著從個人主義的經(jīng)濟向以社會福利為重點的“公私混合經(jīng)濟”過渡的趨勢。

　　薩繆爾森在《經(jīng)濟學(xué)》一書中也用專門的篇幅來闡述了“混合經(jīng)濟”，他認(rèn)為，“混合經(jīng)濟”就是國家機構(gòu)和私人機構(gòu)共同對經(jīng)濟實施控制，也就是政府和私人企業(yè)并作，壟斷與競爭并存的混合經(jīng)濟制度。薩繆爾森講：“普遍存在于世界各地的事實是：現(xiàn)代混合經(jīng)濟國家的人民都要求他們的代議制政府采取各種經(jīng)濟政策，來維持高額的就業(yè)數(shù)量，旺盛的經(jīng)濟增長和穩(wěn)定的物價水平�！� （商務(wù)印書館，1982年版）由此可見，“混合經(jīng)濟”實質(zhì)上是國家壟斷資本主義�！盎旌辖�(jīng)濟”的特點就是以市場經(jīng)濟為主，通過價格機制來調(diào)節(jié)社會的生產(chǎn)、交換、分配和消費；
同時，政府必須根據(jù)市場情況，通過財政政策和貨幣政策來調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟生活，以熨平經(jīng)濟波動，保證宏觀經(jīng)濟的均衡增長。這是在歐美出現(xiàn)的同時改造市場和政府的情況。

　　那么，在集權(quán)國家（比如前蘇聯(lián)、古巴、朝鮮等）又如何呢？集權(quán)國家大致上包括兩類：封建專制國家和近現(xiàn)代集權(quán)國家（這不是嚴(yán)格意義上的分類）。封建專制國家為了增加其權(quán)威性，往往鼓吹權(quán)力神授，擁有或占有大部分經(jīng)濟資源。但是在市場面前還存在一絲敬畏，“皇權(quán)不下縣”，對微觀經(jīng)濟基本上采取不干預(yù)或少干預(yù)的政策。而近現(xiàn)代集權(quán)國家則不同，其統(tǒng)治者多數(shù)靠武力打的天下，“奪天下，坐天下”，“老子天下第一”，政府全能、萬能，權(quán)力就是一切，權(quán)力自我授予、自我擴張。不要說對自己國家的公民沒有什么心存顧忌，就是對人類文明的最主要的結(jié)晶、人類進步的源泉和動力——自然市場，也棄之若敝履，橫加踐踏，動輒取消市場，在市場這個“神靈”面前指手畫腳，耀武揚威，不可一世。因此，現(xiàn)代集權(quán)國家要想享用人類文明的成果、追趕先進國家，首先必須回歸市場。

　　回歸市場，有人稱為“完善市場經(jīng)濟體制”，或許是心存忌諱罷！我更愿意稱之為“回歸市場”。事實上無論你如何作踐市場，我們始終并沒有遠離市場，或者說離開了市場我們步履艱難。改革開放以來，我們已經(jīng)多次修復(fù)與市場的關(guān)系：1978-1983年提出計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔；
1984-1987年：提出有計劃的商品經(jīng)濟理論；
1987-1992年提出社會主義商品經(jīng)濟理論：計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一，計劃與市場的作用都是覆蓋全社會的，計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)應(yīng)有機結(jié)合；
1992年至今提出社會主義市場經(jīng)濟理論：計劃和市場都是經(jīng)濟手段，讓市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。

　　事實上，能夠高效率配置資源的是市場機制。反過來看，不能保持比較快的速度和高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟增長的無不是市場體制存在問題，沒有真正的尊重市場規(guī)則和市場規(guī)律。在我國目前突出的問題有兩個：一是生產(chǎn)要素市場的改革滯后，二是市場機制有效發(fā)揮作用的基礎(chǔ)設(shè)施和支持系統(tǒng)沒有真正的建立起來。關(guān)于第一個問題，要素市場改革落后商品市場這是大家共認(rèn)的，尚未充分發(fā)揮配置資源的基礎(chǔ)作用，而要素市場和商品市場的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、暢通，是市場機制有效運行的基本條件。各種要素必須作為交易對象進入市場，并由市場價格引導(dǎo)要素的自由流動。然而，我國的生產(chǎn)要素卻是在行政權(quán)力和壟斷力量的操控之下，由非市場力量主導(dǎo)、支配著資源配置的方向和過程，因而常常背離經(jīng)濟規(guī)律和社會目標(biāo)，常常背離廣大人民群眾的意愿，只為少數(shù)人和少數(shù)團體謀利益。要素市場和商品市場之間的這種機制上的斷路、阻礙，形成了粗放型的、低效率的經(jīng)濟增長方式，影響了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，導(dǎo)致了宏觀經(jīng)濟的不平衡發(fā)展和穩(wěn)定。從社會生態(tài)方面看，行政權(quán)力和壟斷力量對要素市場的操控，嚴(yán)重扭曲了收入分配格局，收入分配差距進一步拉大，并為權(quán)力尋租和經(jīng)濟腐敗大開方便之門。

　　關(guān)于第二個問題，市場的基礎(chǔ)設(shè)施和支持系統(tǒng)建設(shè)，首先必須盡快建立產(chǎn)權(quán)與財權(quán)法規(guī)，明晰權(quán)利，這是市場發(fā)揮效率的基本要求；
其次，細(xì)化市場規(guī)則，維護市場秩序，讓所有的人，無論是政府工作人員還是各個市場主體都明白行為規(guī)則，對市場主體“法無禁止皆可行”，對政府工作人員則必須嚴(yán)格按照規(guī)定行事，沒有任何便宜行事的權(quán)力；
其三，盡快完善各行各業(yè)的社會化、商業(yè)化的保障制度，讓人人老有所養(yǎng)，老有所依。沒有必要強求一律，都建立類似公務(wù)員的社保體制；
其四，保證市場主體的平等地位和公開、透明、自由的競爭。

　　迄今為止，市場是人類發(fā)現(xiàn)的成本不是最低但是最為有效的資源配置方式，不論是國際市場還是國內(nèi)市場，公開、平等、自主的市場競爭，給社會進步和技術(shù)進步帶來強烈的刺激因素，從而擺脫技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)變革的羈絆，促使社會物質(zhì)文明和精神文明的長足發(fā)展。我們不神話市場，但是我們必須尊重市場。市場機制可以說是人類文明的最大碩果。

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