秦暉：印度落后的真正原因

　　盡管長時段中印度的落后有文化方面的因素，但是自中國改革開放以來，印度落后于中國的差距拉大了�？梢娋椭贫确矫娑�論，印度經(jīng)濟(jì)中的積弊也的確甚多，這也是包括多數(shù)印度學(xué)者在內(nèi)的學(xué)界公論。

　　當(dāng)然，對于積弊何在，國外的主流看法卻可能與國內(nèi)的官式說法相反。獨立后的印度長期實行所謂“尼赫魯式社會主義”，前蘇聯(lián)一直把她定義為“已經(jīng)走上非資本主義發(fā)展道路的國家”。加之該國實行聯(lián)邦制，各邦各自選出的政府有左有右，擁有相當(dāng)大的自治功能，選擇的發(fā)展模式也差異很大。像喀拉拉邦、西孟加拉邦等地長期是共產(chǎn)黨執(zhí)政，就更難說是“資本主義”了。

　　一般地講，印度的“社會主義”也屬于民主社會主義或社會民主主義。但是與瑞典式的“福利國家”不同，后者以二次分配為特色，主要以高稅收高福利從私人經(jīng)濟(jì)中抽取資源，以提供“從搖籃到墳?zāi)埂钡纳鐣�保障，國家直接�?jīng)營企業(yè)不是它的基本特征。而印度的“尼赫魯社會主義”政治上學(xué)英國搞憲政民主，經(jīng)濟(jì)上卻不是學(xué)瑞典，而主要是學(xué)蘇聯(lián)辦國營企業(yè)。

　　原來印度的“國父”圣雄甘地雖然因主張宗教寬容而被印度教極端分子殺害，但他的經(jīng)濟(jì)主張卻是極有印度傳統(tǒng)特色的：主張回歸自然，耕織立國，反對工業(yè)化，也對建立“現(xiàn)代強(qiáng)國”沒有多少興趣。但他秉性寬容，默許其門徒尼赫魯另搞一套。而尼赫魯是個工業(yè)化迷，一心要通過國家集中投資來趕超發(fā)達(dá)國家，把印度變成工業(yè)化強(qiáng)國。尼赫魯和英迪拉·甘地父女兩代（連同幾位過渡總理）執(zhí)政37年，一直以“五年計劃”的方式搞經(jīng)濟(jì)。而且好搞大型企業(yè)。因此印度經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)集中程度相當(dāng)高，很多基礎(chǔ)工業(yè)部門的生產(chǎn)集中于若干大型國營公司。當(dāng)然，作為憲政國家印度沒有沒收私人資本，私營工業(yè)一直存在并且有一定發(fā)展空間。但各基礎(chǔ)工業(yè)部門都是以國營占優(yōu)勢的。例如鋼鐵工業(yè)，獨立以前只有私營的塔塔鋼鐵廠，后來連續(xù)建起波卡羅、比萊、維薩卡帕特南、魯爾克拉等六大國營鋼鐵公司，控制了90％以上的鋼鐵生產(chǎn)。其中最大的波卡羅、比萊等廠都是蘇聯(lián)援建、按蘇聯(lián)的“馬鋼憲法”模式管理的。然而有趣的是，雖然大鋼廠中碩果僅存的私營公司塔塔集團(tuán)廠齡最老（1907年建），設(shè)備相對陳舊，產(chǎn)量在全印總產(chǎn)中也只是一個零頭了，但它一直是印度鋼鐵業(yè)中“管理得最好的企業(yè)”，其效益比那些國營巨無霸都強(qiáng)，工人工資也更高。

　　因此印度的“社會主義”不僅如瑞典那樣具有分配意義，也如蘇聯(lián)那樣具有生產(chǎn)意義。就整個聯(lián)邦范圍而言，在90年代以前印度政治上固然是近似于西方的憲政民主，經(jīng)濟(jì)上卻更多地搞命令經(jīng)濟(jì)。國有企業(yè)比重之大、市場管制程度之嚴(yán)、外貿(mào)保護(hù)手段之多都相當(dāng)突出。印度如今也在搞經(jīng)濟(jì)體制改革，努力革除舊弊，實行市場化與開放式競爭，但其進(jìn)展還不如我們。

　　當(dāng)然，如今印度的市場化程度不如中國，但比起改革前的中國連農(nóng)民養(yǎng)雞都被當(dāng)作“資本主義尾巴”來割、農(nóng)民興辦集體企業(yè)也被說成是“集體資本主義”的那個時代，印度再怎么搞“尼赫魯社會主義”，其市場空間與經(jīng)濟(jì)人的活力還是要大得多。為什么當(dāng)時的中國官方仍然能夠以印度為墊背的來進(jìn)行“比較”呢？盡管如前所述，那時的中國經(jīng)濟(jì)是否真的比印度好，實在大可懷疑，但是無論如何，印度經(jīng)濟(jì)那時也并沒有明顯勝過中國，至少不像亞洲小龍以至巴西、墨西哥等國家當(dāng)時那樣，其繁榮與中國的凋敝形成那么鮮明的對比，否則當(dāng)時的中國官方也不會老拿印度做“比較”的墊背了。

　　其實80年代初中國經(jīng)濟(jì)改革政策部門一個代表團(tuán)對印度進(jìn)行訪問考查后有個內(nèi)部報告，其中的基本結(jié)論是：印度的私營企業(yè)比我們中國的企業(yè)搞得好，但是他們的國營企業(yè)比我們的搞得差。這個說法很耐人尋味。

　　大家知道，80年代初中國的工業(yè)正處于“喬廠長上任”時代，那時工業(yè)還是國營的一統(tǒng)天下，私有化還沒有起步，但是文革的大轟大嗡已經(jīng)結(jié)束，“修正主義”（不是資本主義也不是“市場社會主義”，就是當(dāng)時蘇聯(lián)的那一套）上了臺，實行了或者說恢復(fù)了蘇式的“勞動紀(jì)律加經(jīng)濟(jì)核算”企業(yè)管理制度。而這樣的國企盡管不如印度的私企（實際上也就是計劃經(jīng)濟(jì)不如市場經(jīng)濟(jì)），但卻比印度的國企強(qiáng)——實際上也就是蘇式的國企比“民主社會主義”的國企強(qiáng)。由于當(dāng)時印度的私營工業(yè)比重不大，所以印度的國企比中國的國企搞得差，就成了問題的主要方面。

　　“民主社會主義”至今仍然是既反對蘇聯(lián)模式又不贊成資本主義的許多好心人向往的東西，說它還不如蘇式企業(yè)可能是一個煞風(fēng)景的觀點。其實筆者對民主社會主義的人道理想也是心向往之，但是如果把人道、平等這類價值判斷放下而僅就企業(yè)管理而論，“民主的國營企業(yè)”在效率上的確是經(jīng)常既不如私營企業(yè)，也不如“專制的國營企業(yè)”。

　　仔細(xì)想想，這道理其實并不復(fù)雜：企業(yè)不管國營私營，它的運轉(zhuǎn)要能夠理性化，就必須有某種約束機(jī)制，即科爾奈所說的“預(yù)算硬約束”。在契約式的資本主義企業(yè)中，資方與勞方是利益有別的主雇關(guān)系，雙方通過博弈而形成一種約束機(jī)制：資方不會貪污（企業(yè)是自己的，他貪污誰？）而工人不會“偷懶”。在“專制的國營企業(yè)”中，管理者與勞方不是主雇關(guān)系而是“主奴關(guān)系”，前者只對上而不對下負(fù)責(zé)，雖無積累激勵，卻有升遷激勵，也可能從嚴(yán)治廠而實現(xiàn)理性管理。在產(chǎn)權(quán)明晰的全員股份制企業(yè)中，經(jīng)理與工人除了主雇關(guān)系外作為股東還共同對企業(yè)負(fù)資產(chǎn)責(zé)任，約束機(jī)制更是雙重的了。然而在“民主的國營企業(yè)”中，管理人與工人既非主雇關(guān)系也非主奴關(guān)系同時又無資產(chǎn)責(zé)任，理性約束機(jī)制因此很難建立。相反卻容易出現(xiàn)不顧企業(yè)利益的雙方“共謀”。管理者既不像資方那樣把企業(yè)作為自己的產(chǎn)業(yè)來用心打理，又不能追求升遷而無視工會與“工人民主”的意向扮演技術(shù)官僚的理性專制角色，于是短期行為、“內(nèi)部人控制”、經(jīng)理“討好”工人、雙方都吃企業(yè)坑國家之類的積弊便難以避免。

　　實際上，這也是西方民主國家“國企病”的一個重要因素，盡管工業(yè)文明的高度發(fā)達(dá)形成的許多行為規(guī)范使這些國家的國企病不像“印度病”那樣嚴(yán)重。因此我們也可以理解，何以中東歐轉(zhuǎn)軌國家在民主化以后不管是左派還是右派執(zhí)政，盡快完成國營企業(yè)私有化都成為一項迫切的任務(wù)——因為他們不像中國，可以靠溫鐵軍先生所說的“奴工制優(yōu)勢”來使國營企業(yè)雖不景氣但還能半死不活地維持。東歐民主化之后的國營企業(yè)，科爾奈所說的那種“預(yù)算軟約束”危機(jī)往往會比專制的舊體制下更加嚴(yán)重。即使在轉(zhuǎn)軌前，相對而言專制比較寬松的波蘭，其國營企業(yè)狀況也明顯不如昂納克統(tǒng)治下更為專制的東德，盡管波蘭的經(jīng)濟(jì)學(xué)在東歐是水平最高的。實際上，中國文革時代的企業(yè)管理混亂也有類似原因：盡管文革既非憲政民主更不是“經(jīng)濟(jì)民主”，憲政國家“民主的好處”根本無從談起，但是“民主的壞處”，或者用學(xué)者的行話說，“過度參與造成的交易費用劇增”卻毀了企業(yè)，大轟大嗡之下正常的企業(yè)管理無法進(jìn)行，規(guī)章制度都成了“管卡壓”而被廢除，其后果是眾所周知的。

　　東歐民主化之后，這些國家的國營企業(yè)，尤其是大型國企，都不同程度地出現(xiàn)工會勢力強(qiáng)大、經(jīng)理權(quán)力削弱、企業(yè)管理困難、財政狀況惡化等問題。面對這種情況，即便你在理論上如何反對“休克療法”，贊成“漸進(jìn)改革”，在實踐中也往往不由自主地希望快刀斬亂麻地解決私有化問題。而的確，像波蘭這樣的國家，在私營企業(yè)里工會漫天要價的情況就大為減少，甚至許多企業(yè)在私有化之后，工會運動竟然被主雇關(guān)系中個人化理性化的討價還價所取代，出現(xiàn)“工會消亡”現(xiàn)象。團(tuán)結(jié)工會這樣共產(chǎn)黨當(dāng)年嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓都未能摧垮的力量，一旦上臺掌權(quán)就氣數(shù)已盡，很快走向瓦解，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)行到如今后已經(jīng)沒有多大影響了。

　　事實上印度（在更大程度上還有孟加拉）如今還是工會、農(nóng)會乃至形形色色的公民維權(quán)組織極為活躍的民主社會。我們這次盛會也充分體現(xiàn)了這個國家里“公民社會”力量的強(qiáng)大。印、孟如今吸引外資都不容易，雖然他們的勞動力不可謂不廉價（據(jù)了解，在浦那這個地方，印度最好的私營企業(yè)塔塔公司汽車裝配線上的的工人平均月薪為270美元，而浦那普通勞工的月薪更僅有45美元左右——至少今天中國的勞動力價格已經(jīng)比他們高。但是印孟的工會農(nóng)會可是不大好對付的，“便宜但不聽話”的勞動力未必能使外資感興趣。相比之下，中國沒有真正的工會，政府，地方政府眼里除了上司就只有老板，工人的服帖天下無雙，天下哪里有這么好的“投資環(huán)境”��！

　　因此民主社會主義作為一種人道理想雖然仍會有生命力，但在沒有更可行的制度安排的情況下，“專制社會主義”、民主資本主義，甚至專制資本主義的“可行性”都比她要大。自1947年獨立以來就確立了憲政民主制度的印度當(dāng)然不可能轉(zhuǎn)向?qū)Ｖ粕鐣�主義或者專制資本主義，因此從民主社會主義轉(zhuǎn)向民主資本主義大概就成了她唯一的選擇。但是民主制的悖論就在于：雖然“民主制下的國營企業(yè)”比專制奴工制下的國營企業(yè)更加急需改革（僅就經(jīng)濟(jì)效益而言），可是偏偏它也最難改革。因為“民主分家”的討價還價多，“交易成本”要比強(qiáng)權(quán)之下的“掌勺者私占大飯鍋”式的改革大。專制國家可以駕輕就熟地把“社會主義原始積累”變成“資本主義原始積累”，它昨天可以運用強(qiáng)權(quán)不受制約地化公為私，今天就可以同樣運用這個條件不受制約地化私為公。它可以把工人說攆走就攆走，土地說圈占就圈占，公產(chǎn)說給誰就給誰，民主國家可沒這么容易。

　　東歐轉(zhuǎn)軌之難是如此，印度從“民主社會主義”向民主資本主義轉(zhuǎn)軌也是這樣。印度轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的改革說說也有多年，真正起步是在80年代末的拉·甘地時代，而最近十年才真正出現(xiàn)實質(zhì)性突破。雖說比中國改革晚，然而印度“尼赫魯社會主義”舊體制中保留的市場成分本來也比改革前中國的毛澤東式社會主義要多，改革基礎(chǔ)還是有的。但這種改革不僅要面對印度傳統(tǒng)中前述的一些慣性阻力，更要經(jīng)過社會各階層各利益群體的反復(fù)談判，因而難免舉步維艱。就在前年（2002年）4月，以孟買為中心就曾發(fā)生全印一千萬工人反對經(jīng)濟(jì)改革（主要是抗議“減員增效”和拍賣國企）的大罷工。

　　當(dāng)然民主國家“吵吵嚷嚷分家難”既是一種難以避免的制度宿命，但同時也并非沒有積極意義。充分的討價還價雖然不是“公平分家”的充分條件，但卻是必要條件。即便在談判實力與信息收集雙重不對稱的局限下最后的博弈結(jié)果并非“實質(zhì)公平”，但是充分的博弈權(quán)利體現(xiàn)的形式公平仍然是轉(zhuǎn)軌后形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)具有公信力和道義合法性的基礎(chǔ)。而缺乏這種公信力的“掌勺者私占大飯鍋”雖然在強(qiáng)權(quán)與黑箱作用下可以較快完成原始積累，然而道義合法性的缺失將妨礙其進(jìn)入正常的交易與配置機(jī)制，而一旦強(qiáng)權(quán)動搖、黑箱打破，這樣的原始積累很容易引發(fā)清算情緒乃至引起社會動蕩，那時“制度變遷的總體成本”恐怕就不會比民主轉(zhuǎn)型更小了。

　　而民主轉(zhuǎn)型雖然在一個時期需要付出較多的“交易成本”，但轉(zhuǎn)軌結(jié)果的公信力會使它具有較好的后勢。就印度而論，其經(jīng)濟(jì)改革前期由于交易成本的增加并未很快表現(xiàn)出推動增長的效果。但是從前年起，印度經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始明顯加速，去年印度的經(jīng)濟(jì)增長率超過8%，股市市值增長七成，出口、投資、消費都出現(xiàn)強(qiáng)勁增長。許多觀察家認(rèn)為印度經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的前景樂觀。

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