“一帶一路”建設(shè)中跨國(guó)犯罪的治理研究

　　摘 要：跨國(guó)犯罪的有效預(yù)防與治理有利于“一帶一路”戰(zhàn)略的順利推進(jìn)。“一帶一路”戰(zhàn)略的有效實(shí)施為各國(guó)提質(zhì)增效的同時(shí)也滋生了跨國(guó)犯罪的溫床，對(duì)該體制下的經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定產(chǎn)生了重要影響。由于“一帶一路”戰(zhàn)略建設(shè)過(guò)程中有關(guān)跨國(guó)犯罪治理體制依然詬病百出，各國(guó)應(yīng)在堅(jiān)持法治的前提下采取全方位、多元化的防范措施，預(yù)防和減少跨國(guó)犯罪對(duì)“一帶一路”所產(chǎn)生的負(fù)面影響，使各國(guó)、各行業(yè)均能從“一帶一路”中受益，有效推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。
　　關(guān)鍵詞：“一帶一路”；跨國(guó)犯罪；治理
　　一、跨國(guó)犯罪的基本概況
　�。ㄒ唬┛鐕�(guó)犯罪的概念界定
　　從語(yǔ)義角度而言，跨國(guó)犯罪是指犯罪主體直接故意的實(shí)施跨越國(guó)、境的犯罪行為。北京大學(xué)周密教授認(rèn)為：“當(dāng)犯罪行為或犯罪結(jié)果發(fā)生在兩個(gè)以上國(guó)家或地區(qū)即兩個(gè)法域，并違反了他們的法律時(shí)，該犯罪就統(tǒng)稱為跨境或跨國(guó)犯罪�！盵]（P28）迄今為止，國(guó)內(nèi)外法學(xué)界均未對(duì)跨國(guó)犯罪的概念有所統(tǒng)一，也未對(duì)跨國(guó)犯罪的成因展開(kāi)系統(tǒng)的研究。但我們需要將其區(qū)別于國(guó)際犯罪，避免在模糊概念的情況下出現(xiàn)對(duì)二者概念上的等同。首先，國(guó)際犯罪并不要求具備跨國(guó)因素，而對(duì)于跨國(guó)犯罪來(lái)說(shuō)具有跨國(guó)或者跨境是其本質(zhì)屬性。[]（P116）其次，在法律淵源上，制裁國(guó)際犯罪所依據(jù)的是國(guó)際法或者國(guó)際公約、國(guó)際慣例，而跨國(guó)犯罪所依據(jù)的則既可以是國(guó)際法，也可以是一國(guó)的國(guó)內(nèi)法。厘清概念之余，我們也并不否定二者之間具有一定聯(lián)系，同時(shí)也存在交叉部分，往往一個(gè)犯罪行為可以從跨國(guó)犯罪上升為國(guó)際犯罪。
　�。ǘ�）“一帶一路”與跨國(guó)犯罪的法律聯(lián)系
　　“一帶一路”建設(shè)在促進(jìn)沿線各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益增長(zhǎng)、建立外交關(guān)系、加速文化交流的同時(shí)，加劇了部分國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，滋生了跨國(guó)犯罪的溫床。絕大多數(shù)跨國(guó)犯罪所帶來(lái)的最終影響是使得“一帶一路”的建設(shè)受到嚴(yán)重阻礙，意味著跨國(guó)犯罪的預(yù)防與打擊面臨著更加復(fù)雜多元化的形勢(shì)。然而，法治保障下的“一帶一路”的推進(jìn)，更加體現(xiàn)了法對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)巨大的能動(dòng)作用。[]（P303）首先，對(duì)于“一帶一路”沿線的各個(gè)國(guó)家而言，只有通過(guò)法律規(guī)范確認(rèn)、鞏固和維護(hù)有利于自己的經(jīng)濟(jì)利益，積極推動(dòng)法治的引領(lǐng)和規(guī)范作用，才能真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，預(yù)防跨國(guó)性質(zhì)的犯罪，進(jìn)一步鞏固“一帶一路”戰(zhàn)略的有效推進(jìn)。其次，跨國(guó)犯罪的治理前提是明確各方責(zé)任，一帶一路建設(shè)過(guò)程中所倡導(dǎo)的具體法律規(guī)范正是辨析責(zé)任歸屬的依據(jù)，從而明確跨國(guó)犯罪中各方責(zé)任及相應(yīng)的刑罰。再者，現(xiàn)有法律制度通過(guò)對(duì)各方國(guó)家在“一帶一路”體制下的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行具體劃分，從而使得各國(guó)依法行使權(quán)利并履行相應(yīng)義務(wù)，避免非沿線國(guó)家挑起爭(zhēng)端，減少跨國(guó)犯罪行為的發(fā)生。
　　二、一帶一路建設(shè)中跨國(guó)犯罪的治理難點(diǎn)與困境
　�。ㄒ唬┮粠б宦方ㄔO(shè)中跨國(guó)犯罪的治理難點(diǎn)
　　1.犯罪誘因多樣化。一方面，犯罪行為從個(gè)別區(qū)域向全球多個(gè)國(guó)家或區(qū)域擴(kuò)散，犯罪主體從以個(gè)別人的犯罪行為為主逐步衍生為以有組織的犯罪行為。有組織的跨國(guó)犯罪內(nèi)容頗多，實(shí)行手段也是隨著多樣化，比如通過(guò)賄賂的方式勾結(jié)政府官員，偽造販賣(mài)貨幣，非法經(jīng)營(yíng)走私毒品、違禁品、販運(yùn)槍支等。[]（P14）另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化是誘發(fā)跨國(guó)犯罪的又一重要因素。各國(guó)經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)的迅速擴(kuò)張帶來(lái)了世界人口的對(duì)外涌流、多元文化體制的發(fā)展，留學(xué)、旅游、探親、出國(guó)務(wù)工以及文化交流和商業(yè)貿(mào)易潮流泛濫，給犯罪分子提供了實(shí)行跨國(guó)犯罪的契機(jī)。
　　2.犯罪類(lèi)型日趨復(fù)雜化。首先，全球經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展加速了經(jīng)濟(jì)類(lèi)的跨國(guó)犯罪的形成，導(dǎo)致了大型國(guó)際公司跨國(guó)商業(yè)賄賂、跨國(guó)洗錢(qián)犯罪、跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的產(chǎn)生，嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)公平正義和廉潔的營(yíng)商環(huán)境，阻礙了國(guó)家間的投資往來(lái)。其次，宗教、民族矛盾、分裂主義以及恐怖主義等因素誘導(dǎo)下，產(chǎn)生了最具危險(xiǎn)性的販毒集團(tuán)跨國(guó)犯罪和恐怖主義分子跨國(guó)有組織犯罪等。再者，信息化的高速發(fā)展也帶來(lái)了一些負(fù)面影響，使跨國(guó)犯罪的手段和方式更加隱蔽，形成了多樣化的跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)色情犯罪、跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪以及危害國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)竊密犯罪等。[]（P19）面對(duì)這些犯罪類(lèi)型的復(fù)雜多變，在高速運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)模式下，以現(xiàn)有的法律制度難以有效治理。
　�。ǘ�）一帶一路建設(shè)中跨國(guó)犯罪的法律困境
　　1.法律規(guī)范不統(tǒng)一。一方面，“一帶一路”沿線國(guó)家基于宗教、民族信仰、文化背景等問(wèn)題的存在，各國(guó)所具有的法律制度呈現(xiàn)多樣化，且法律規(guī)定的內(nèi)容也具有差異，在犯罪與懲罰機(jī)制問(wèn)題上會(huì)可能很難達(dá)成一致。另一方面，一些依據(jù)國(guó)家的法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事犯罪的問(wèn)題，在其他國(guó)家就可能是純粹的民事法律問(wèn)題甚至不構(gòu)成刑法上犯罪，使得一些犯罪分子免于刑罰制裁。
　　2.司法協(xié)作不完善。一方面，各國(guó)尚未真正做到從國(guó)際理念的層面去衡平國(guó)家間的共同利益，僅僅依賴于保證本國(guó)自身利益最大化的前提下，選擇最有利于本國(guó)的管轄法院以及國(guó)際條約，狹隘的管轄權(quán)理念衍生了引渡原則中“本國(guó)國(guó)民不引渡”的規(guī)定。另一方面，僅就“一帶一路”沿線國(guó)家已經(jīng)形成的合作機(jī)制而言，大都以合作論壇、雙邊或多邊對(duì)話等形式建立的具有政治色彩的合作機(jī)制，完全與法律和制度脫離。
　　3.執(zhí)法機(jī)制不健全。一方面，跨國(guó)犯罪的形式更具復(fù)雜化、國(guó)際化，犯罪活動(dòng)所涉范圍更加廣泛，作案方式日趨信息化與科技化，即便加大打擊力度，也會(huì)面臨著起訴難、取證難、審判難等困境，使得跨國(guó)犯罪責(zé)任追究的成本愈發(fā)高昂，效率反而極為低下。另一方面，在對(duì)外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行方面，中國(guó)僅與少部分“一帶一路”沿線國(guó)家簽訂了雙邊民商事司法協(xié)助協(xié)定，也并未締結(jié)或參加任何國(guó)際法院判決和執(zhí)行的國(guó)際條約，由此產(chǎn)生的后果就是判決的承認(rèn)與執(zhí)行難以落到實(shí)處。
　　三、一帶一路建設(shè)中跨國(guó)犯罪治理的完善對(duì)策
　　“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中，針對(duì)跨國(guó)犯罪的治理體制應(yīng)更加著眼于全方位多層次、法律化制度化的轉(zhuǎn)型與變革，著力推進(jìn)法治思維的貫徹以及法治國(guó)家的建設(shè)，從根本制度上加強(qiáng)預(yù)防、從行為實(shí)施中及時(shí)中斷、從事后行為上加以懲治。

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