[2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月16日)]2018證券從業(yè)資格考試

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單項(xiàng)選擇題
1、 上海證券交易所買斷式回購的交易按照（　�。┰瓌t進(jìn)行。
A．兩次成交、兩次清算
B．一次成交、兩次清算
C．兩次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算

2、 融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入“融資融券最長期限不超過一年”等內(nèi)容。（　�。�

3、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。（　�。�

4、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（　　）

5、 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（　　）

6、 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（　�。�。
A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

7、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日（　�。┢鸹謴�(fù)交易。
A．11：00
B．10：30
C．13：00
D．10：O0

8、 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（　�。�。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％

多項(xiàng)選擇題
9、一般來說，在買賣證券時(shí)，客戶發(fā)出委托指令的形式有（　�。�。
A．柜臺(tái)委托
B．網(wǎng)上委托
C．自助委托
D．非柜臺(tái)委托

10、 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（　�。�。
A．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
B．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
C．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
D．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

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