洛寧審計(jì)信息化建設(shè)一年一個(gè)新臺(tái)階

　　2014年以來，洛寧縣審計(jì)局根據(jù)省廳和市局關(guān)于縣級審計(jì)機(jī)關(guān)信息化建設(shè)工作的總體部署，按照局2016年年初確定的審計(jì)信息化工作目標(biāo)和任務(wù)，以“加快推進(jìn)轉(zhuǎn)型”為抓手，以“促進(jìn)、深化應(yīng)用”為主調(diào)，以“不斷開拓創(chuàng)新”為動(dòng)力，以“著力提升能力”為方向，在省廳和市局計(jì)算機(jī)審計(jì)中心的有力指導(dǎo)下，出色地完成了信息化建設(shè)各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)信息化建設(shè)一年一個(gè)新臺(tái)階的好成績。
　　一、總體情況
　　1.使用OA辦公方面。OA系統(tǒng)應(yīng)用進(jìn)一步得到了拓展。主要體現(xiàn)在：一是OA系統(tǒng)得到全面應(yīng)用，所有的文書材料一律在OA系統(tǒng)中簽發(fā)運(yùn)轉(zhuǎn)，徹底消除了應(yīng)用盲區(qū)，OA系統(tǒng)中公文流轉(zhuǎn)量一年比一年數(shù)量大；二是計(jì)劃管理、培訓(xùn)管理等功能模塊正常運(yùn)用，取得較好效果；三是AO與OA的交互應(yīng)用案例數(shù)量明顯增加，一定程度上提高了實(shí)施全過程的信息化管理水平。
　　2.應(yīng)用AO審計(jì)方面。自2014年《洛寧縣審計(jì)局關(guān)于AO系統(tǒng)應(yīng)用的若干意見》出臺(tái)以來，局審計(jì)信息化工作以促進(jìn)、深化AO系統(tǒng)應(yīng)用，擴(kuò)大應(yīng)用成果，提升計(jì)算機(jī)審計(jì)的能力與水平為目標(biāo)，所有的審計(jì)項(xiàng)目必須運(yùn)用AO軟件或其他軟件開展審計(jì)，涉及大數(shù)據(jù)量的社保、醫(yī)療、稅收等審計(jì)項(xiàng)目，實(shí)行“大部隊(duì)”作戰(zhàn)，集中力量攻關(guān)，充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)審計(jì)手段的威力，擴(kuò)大計(jì)算機(jī)應(yīng)用成果。2015年度AO應(yīng)用實(shí)例和計(jì)算機(jī)審計(jì)方法的申報(bào)數(shù)量居全市前列，2016年AO應(yīng)用實(shí)例和計(jì)算機(jī)審計(jì)方法計(jì)劃申報(bào)量，要求每個(gè)業(yè)務(wù)股室至少上報(bào)兩個(gè)AO應(yīng)用實(shí)例或計(jì)算機(jī)審計(jì)方法，不斷給審計(jì)人員施加壓力，加快計(jì)算機(jī)應(yīng)用進(jìn)程。
　　3.開展數(shù)據(jù)分析方面。購置安裝了1臺(tái)數(shù)據(jù)分析服務(wù)器，另外還開發(fā)部署了審計(jì)數(shù)據(jù)綜合分析系統(tǒng)，該系統(tǒng)涵蓋財(cái)政、社保、地稅、信用聯(lián)社及房屋開發(fā)和車輛相關(guān)的大量信息數(shù)據(jù)。2014年在地稅稅收征管審計(jì)中，通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)漏繳城鎮(zhèn)土地使用稅21.6萬元，這一審計(jì)成果，引起縣領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并責(zé)令地稅部門依法如數(shù)追繳入庫。2015年，利用洛陽市地稅聯(lián)網(wǎng)審計(jì)系統(tǒng)新增了車船稅審計(jì)模型；利用洛寧縣審計(jì)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)綜合分析系統(tǒng)車籍信息分析模型實(shí)現(xiàn)了多數(shù)據(jù)分析，查出少入庫車船稅660萬元；利用洛寧縣審計(jì)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)綜合分析系統(tǒng)新增鄉(xiāng)鎮(zhèn)核算部涉農(nóng)資金等3個(gè)資金提取模型、鄉(xiāng)財(cái)縣管數(shù)據(jù)提取模型等4個(gè)模塊數(shù)據(jù)提取模型，為2015年本級預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的順利進(jìn)行提供了數(shù)據(jù)保證。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年度查出11個(gè)預(yù)算執(zhí)行單位違規(guī)違紀(jì)問題8925萬元，6個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)違規(guī)違紀(jì)問題744萬元。2016年配合市審計(jì)局對欒川縣開展自然資源資產(chǎn)離任審計(jì)。審計(jì)中利用地理信息處理技術(shù)與數(shù)據(jù)庫分析技術(shù)相結(jié)合的方式，借助Arcgis地理信息處理軟件構(gòu)建多個(gè)坐標(biāo)體系的多個(gè)大數(shù)據(jù)信息審計(jì)分析平臺(tái)。通過“合并”運(yùn)算整合簡化審計(jì)數(shù)據(jù)的繁雜性、“相交”運(yùn)算迅速發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)線索、“目測平移法”、“圖形處理法”等方法解決不同坐標(biāo)系下同一地理位置的地圖偏移問題，為進(jìn)一步確定延伸調(diào)查取證目標(biāo)提供依據(jù)。同時(shí)，利用集成了多年度、多部門、多種格式的信息資料的審計(jì)分析平臺(tái)進(jìn)行縱向、橫向比對分析，對已確定的延伸調(diào)查目標(biāo)進(jìn)行再一次精準(zhǔn)鎖定，為確保審計(jì)質(zhì)量和審計(jì)效率提供有效保障，也為今后全面開展自然資源資產(chǎn)離任審計(jì)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
　　二、工作亮點(diǎn)
　　我局自計(jì)算機(jī)機(jī)房順利完成升級改造以來，審計(jì)信息化工作已經(jīng)形成了“信息網(wǎng)上走、業(yè)務(wù)網(wǎng)上辦、臺(tái)賬網(wǎng)上建”的工作模式。
　　一是將采集的數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)，并按照秘密級別和利用程度分類管理，一類數(shù)據(jù)為財(cái)政數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)分析服務(wù)器中建立了財(cái)政總預(yù)算、財(cái)政專戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)核算部、鄉(xiāng)財(cái)縣管數(shù)據(jù)、會(huì)計(jì)核算中心等數(shù)據(jù)庫，此類數(shù)據(jù)庫密碼相對穩(wěn)定，局領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可重復(fù)使用；二類數(shù)據(jù)為相關(guān)單位的機(jī)密數(shù)據(jù)，主要包括車籍信息、房產(chǎn)信息、信用社賬戶交易信息等，此類數(shù)據(jù)密碼按次更換，經(jīng)局長授權(quán)定期使用，使用期滿即刻更換密碼；三類數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)量較大的單個(gè)審計(jì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)，由股室采集，計(jì)算機(jī)中心和使用股室共同管理，數(shù)據(jù)庫密碼由使用股室控制。
　　二是根據(jù)審計(jì)需要在自行開發(fā)的洛寧縣審計(jì)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)綜合分析系統(tǒng)中編制數(shù)據(jù)提取、分析模塊，方便各個(gè)股室的提取利用，新增鄉(xiāng)財(cái)縣管數(shù)據(jù)提取模塊、鄉(xiāng)鎮(zhèn)核算部涉農(nóng)資金等3個(gè)資金提取模塊和車輛信息分析模塊等5個(gè)模塊，實(shí)現(xiàn)了不同部門、不同行業(yè)間關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的綜合分析，在2015年本級預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和地稅審計(jì)中取得了較好的應(yīng)用效果。2016年配合市審計(jì)局對欒川縣開展自然資源資產(chǎn)離任審計(jì)。審計(jì)中利用地理信息處理技術(shù)與數(shù)據(jù)庫分析技術(shù)相結(jié)合的方式，借助Arcgis地理信息處理軟件構(gòu)建多個(gè)坐標(biāo)體系的多個(gè)大數(shù)據(jù)信息審計(jì)分析平臺(tái)，能夠順利確定延伸調(diào)查取證目標(biāo)，為今后全面開展自然資源資產(chǎn)離任審計(jì)奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。
　　三、工作措施
　　1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立一把手和分管領(lǐng)導(dǎo)分任組長和副組長的信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，有重點(diǎn)開展OA系統(tǒng)應(yīng)用技術(shù)研究和AO系統(tǒng)應(yīng)用技術(shù)研究的課題，并確定各股室至少有一名計(jì)算機(jī)人員，建立起應(yīng)用技術(shù)研究相互之間的溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)行定期交流，確保OA和AO應(yīng)用不斷取得效果。
　　2.加強(qiáng)制度建設(shè)。制定了《洛寧縣審計(jì)局審計(jì)業(yè)務(wù)公文處理規(guī)定》《洛寧縣審計(jì)局關(guān)于AO系統(tǒng)應(yīng)用的若干意見》《洛寧縣審計(jì)局AO數(shù)據(jù)包上傳規(guī)定》，具體規(guī)定了審計(jì)業(yè)務(wù)公文處理，AO數(shù)據(jù)包上傳的范圍、內(nèi)容以及詳細(xì)流程，明確了各審計(jì)業(yè)務(wù)股室、審計(jì)組成員在公文處理及現(xiàn)場數(shù)據(jù)打包上傳過程中的具體職責(zé)與分工，對OA與AO系統(tǒng)的應(yīng)用作出了制度性規(guī)定，為進(jìn)一步強(qiáng)化AO與OA的應(yīng)用奠定了制度基礎(chǔ)。
　　3.加強(qiáng)監(jiān)督考核。把OA與AO系統(tǒng)的應(yīng)用操作納入年度考核內(nèi)容，要求各業(yè)務(wù)股室所有項(xiàng)目必須應(yīng)用OA，具備條件的項(xiàng)目必須應(yīng)用AO，所有AO現(xiàn)場數(shù)據(jù)包必須及時(shí)上傳到OA。并且每季度末將OA系統(tǒng)閱文、處理情況張貼通報(bào)，對沒達(dá)到要求的股室予以通報(bào)批評，并扣減相應(yīng)的考核分值，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。同時(shí)，建立計(jì)算機(jī)審計(jì)能手的培養(yǎng)、評比和激勵(lì)制度，促進(jìn)計(jì)算機(jī)審計(jì)骨干人才的健康成長。
　　四、取得的成效
　　1.AO與OA系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，使審計(jì)人員實(shí)實(shí)在在體驗(yàn)到了AO與OA系統(tǒng)的快捷便利之處，徹底改變了審計(jì)人員抵觸應(yīng)用AO系統(tǒng)開展審計(jì)項(xiàng)目的態(tài)度，獲得了全體審計(jì)人員的認(rèn)同感，提高了自覺運(yùn)用AO系統(tǒng)審計(jì)項(xiàng)目和使用OA系統(tǒng)傳遞公文的興趣。
　　2.OA系統(tǒng)和AO系統(tǒng)的交互，基本實(shí)現(xiàn)無紙化辦公，提高了辦公效率和現(xiàn)場審計(jì)效率，提升了審計(jì)質(zhì)量，促進(jìn)了信息共享。實(shí)現(xiàn)了機(jī)關(guān)辦公、審計(jì)管理、現(xiàn)場監(jiān)控的有機(jī)整合。對審計(jì)計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施實(shí)行全員、全過程、全方位監(jiān)管，為審計(jì)工作的集中部署、統(tǒng)一指揮、信息共享、統(tǒng)籌協(xié)作提供了基本有效的技術(shù)支持和保障，極大地提高了審計(jì)管理效能，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)行政管理水平的飛躍。
　　3.在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，開展數(shù)據(jù)分析，能快速鎖定審計(jì)疑點(diǎn)，為科學(xué)制訂審計(jì)實(shí)施方案打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)審計(jì)全覆蓋打開了通道。

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