全要素生產(chǎn)率分解下的我國制造業(yè)異質(zhì)性與成長能力研究

　　摘要：利用2003—2016年我國制造業(yè)28個分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過建立超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)時變技術(shù)效率隨機前沿模型，測算了我國制造業(yè)各分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率（TFP）及其分解，并分析了各分行業(yè)TFP發(fā)展存在的異質(zhì)性及其對成長能力的影響作用。結(jié)果表明，我國制造業(yè)各分行業(yè)在技術(shù)效率、技術(shù)進步、技術(shù)效率改進、規(guī)模效率改進、配置效率改進以及TFP指數(shù)方面表現(xiàn)出很大的差異性，制造業(yè)異質(zhì)性對成長能力具有顯著的正向促進作用。
　　關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；異質(zhì)性；成長能力；技術(shù)進步
　　文章編號：2095-5960（2018）06-0046-10；中圖分類號：F830；文獻標識碼：A
　　一、引言
　　制造業(yè)在當今國家或區(qū)域的工業(yè)體系中處于核心低位，其增長和發(fā)展狀況對該國經(jīng)濟增長的速度和質(zhì)量起著決定性的作用，其生產(chǎn)力發(fā)展水平一定程度上決定著一個國家的生產(chǎn)力水平高低，是區(qū)別發(fā)展中國家和發(fā)達國家的重要因素。改革開放以來，我國制造業(yè)取得了很大的發(fā)展，使得我國逐步發(fā)展成為全球制造業(yè)大國和“世界工廠”。當前我國制造業(yè)仍以低附加值和勞動密集型的加工、裝配為主，仍以物質(zhì)資源要素投入為主，發(fā)展方式粗放，資源能源消耗過多，環(huán)境污染嚴重，制造業(yè)缺乏科技創(chuàng)新能力，核心發(fā)展能力低，在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈上處于低端，產(chǎn)品附加值低等現(xiàn)狀嚴重阻礙了我國制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
　　2014年下半年以來，我國經(jīng)濟增速放緩，需求出現(xiàn)萎縮，實體經(jīng)濟，特別是制造業(yè)出現(xiàn)了比較嚴重的過剩產(chǎn)能，一定程度上阻礙了我國經(jīng)濟的發(fā)展。以房地產(chǎn)和城市建設(shè)為代表的投資拉動型發(fā)展對中國經(jīng)濟的增長只能起到短期性作用，而無法使其步入可持續(xù)發(fā)展軌道。同時，房地產(chǎn)業(yè)的泡沫式發(fā)展影響了以制造業(yè)為主體的實體經(jīng)濟的升級換代，實體經(jīng)濟出現(xiàn)嚴重的“空心化”狀態(tài)。我國制造業(yè)要在后危機時代新一輪制造業(yè)國際格局演變中實現(xiàn)長期發(fā)展，需積極面對國際金融危機帶來的挑戰(zhàn)，不斷利用現(xiàn)代信息技術(shù)、現(xiàn)代制造技術(shù)等手段，切實推進我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，而以全要素生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的成長能力的提升則是實現(xiàn)這一目標的核心因素。本文以我國制造業(yè)各分行業(yè)作為研究對象，對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）進行分解，對我國制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值發(fā)展存在的異質(zhì)性進行考察，一方面可從行業(yè)異質(zhì)性視角揭示制造業(yè)成長能力的形成機制，為我國制造業(yè)長期成長能力的培育提供理論支持；另一方面，也通過對我國制造業(yè)成長能力的實證性分析，為客觀認識我國制造業(yè)長期成長能力的源泉提供一個新的視角。
　　二、文獻綜述
　　近年來，國內(nèi)外學者對制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性及其成長能力進行了廣泛地研究，并形成了大量的研究成果�？傮w上看，隨著對企業(yè)同質(zhì)性理論假設(shè)的不斷反思，企業(yè)異質(zhì)性理論假設(shè)的提出得到了廣泛地接受，在批判傳統(tǒng)的企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)過程中，演化經(jīng)濟學理論學派首次提出了企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)（Melitz，2003）。David et al（2007）發(fā)現(xiàn)企業(yè)所擁有的資源對企業(yè)創(chuàng)造價值具有重要作用。[1]Del Monte A、Papagni E（2003）通過運用面板數(shù)據(jù)對意大利企業(yè)的實證研究，發(fā)現(xiàn)R&D投入對企業(yè)成長具有顯著的正向影響作用。[2]Helfat et al（2003）指出企業(yè)的成長與其所擁有的核心資源相關(guān)。[3]Yeaple S（2009）對美國企業(yè)的實證研究表明，企業(yè)的結(jié)構(gòu)對企業(yè)的異質(zhì)性具有重要影響。[4]Bernard et al （2007）發(fā)現(xiàn)當企業(yè)擁有異質(zhì)性的生產(chǎn)率時，其發(fā)展將會更具比較優(yōu)勢。[5]Head K & Ries J （2003）研究表明日本制造業(yè)對外投資和出口模式比僅依靠出口模式將更具生產(chǎn)力。[6]孫曉華、周玲玲（2010）、邵敏（2011）以及賴永�。�2011）等學者對行業(yè)異質(zhì)性的研究表明企業(yè)或行業(yè)作為一個內(nèi)部不斷優(yōu)化的復(fù)雜系統(tǒng)，其內(nèi)部優(yōu)化的機制與進程是不可復(fù)制的，其知識經(jīng)驗積累也只能對其他企業(yè)或行業(yè)提供借鑒。[7]
　　通過對有關(guān)制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力研究的各種已有文獻的歸納總結(jié)，向吉英（2005）、呂宏芬、劉斯敖（2012）、陳志展（2011）以及楊汝岱（2015）等學者的研究表明企業(yè)異質(zhì)性的來源主要是由于企業(yè)內(nèi)生性特征決定的，主要體現(xiàn)在企業(yè)或行業(yè)在其發(fā)展過程中積累的關(guān)鍵資源和核心能力不同，其中包括生產(chǎn)率、資源要素、知識、資本、信息、創(chuàng)新能力等方面。[8]范丹（2015）認為企業(yè)或行業(yè)只有客觀的審視內(nèi)在差異化特征，充分考慮如何最優(yōu)化配置自身關(guān)鍵性資源和核心競爭力，最大限度地提升其成長能力，才有可能在未來長期發(fā)展中始終保持著競爭優(yōu)勢，不被競爭日益激烈的市場所淘汰。[9]李丹、胡小娟（2008），田澤永、江可申（2013），陳艷瑩、吳龍（2015）綜合考慮企業(yè)或行業(yè)內(nèi)部的資源稟賦差異，認為企業(yè)或行業(yè)異質(zhì)性的特征主要表現(xiàn)在企業(yè)或行業(yè)存續(xù)時間、經(jīng)營規(guī)模、勞動生產(chǎn)效率、資本和技術(shù)密集度、研發(fā)投入、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、創(chuàng)新能力等方面。[10][11]石騰超、鄒一南（2014），嚴兵（2008），楊超（2016），胡彬（2016）等眾多學者對我國制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力的研究主要是將兩者結(jié)合起來，認為一個行業(yè)區(qū)別于另一行業(yè)的異質(zhì)性本質(zhì)上決定了該行業(yè)的成長能力。[12][13]
　　從以上研究成果可以看出，現(xiàn)有研究成果多集中于生產(chǎn)率方面的差異性、區(qū)域差異性、投入產(chǎn)出的差異性等。學者們主要選取不同時間維度和空間尺度的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，基于不同角度對制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力進行研究，所得出的結(jié)論也不盡相同，甚至截然相反。因此，本文對我國制造業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率進行分解測算，以探尋我國制造業(yè)異質(zhì)性及其成長能力與機制，以期對已有研究形成有益補充。
　　三、相關(guān)概念與基本理論
　�。ㄒ唬┬袠I(yè)異質(zhì)性
　　異質(zhì)性主要指樣本或觀測個體的差異性特征。關(guān)于異質(zhì)性的理論研究，基于微觀企業(yè)視角對異質(zhì)性的研究頗多，使得異質(zhì)性理論研究逐漸成熟，為中觀層面行業(yè)異質(zhì)性的研究提供了堅實的基礎(chǔ)。企業(yè)與行業(yè)都以盈利為目標，二者在本質(zhì)上是一致的，因此，企業(yè)異質(zhì)性理論同樣可以適用于行業(yè)異質(zhì)性的討論。

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