技術(shù)路線圖_借助技術(shù)路線圖開展科技情報(bào)研究工作

　　[摘要]針對傳統(tǒng)的科技情報(bào)研究過程中，其方法本身的局限性和研究成果實(shí)用性問題，介紹技術(shù)路線圖的理論和方法進(jìn)行，闡述科技情報(bào)研究和技術(shù)路線圖的關(guān)系以及引入技術(shù)路線圖的情報(bào)研究方法與模式�？隙ㄔ谇閳�(bào)研究中引進(jìn)技術(shù)路線圖的思想和研究方法具有十分重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，期盼借助技術(shù)路線圖方法來進(jìn)一步提高科技情報(bào)研究工作的水平。
　　[關(guān)鍵詞]科技情　報(bào)情報(bào)研究　技術(shù)路線圖　分析方法
　　[分類號]G353.11
　　
　　1　引　言
　　
　　隨著信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，科技情報(bào)研究機(jī)構(gòu)原本具有的信息資源豐富和信息檢索渠道多樣的優(yōu)勢逐漸削弱，用戶情報(bào)需求的重點(diǎn)主要轉(zhuǎn)移到情報(bào)分析研究方面。而科技情報(bào)作為耳目和尖兵，是國家和地區(qū)制定科技發(fā)展規(guī)劃、進(jìn)行科技決策、科研立項(xiàng)和保障經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要依據(jù)。傳統(tǒng)的科技情報(bào)研究方法體系不能從戰(zhàn)略的高度來統(tǒng)籌調(diào)配、利用資源，在情報(bào)研究全過程中缺乏一套系統(tǒng)的分析框架和方法論體系，因此，當(dāng)前情報(bào)研究工作需要引入戰(zhàn)略規(guī)劃的有效工具。技術(shù)路線圖作為一種戰(zhàn)略規(guī)劃工具在發(fā)達(dá)國家已有廣泛的應(yīng)用，中國也引入技術(shù)路線圖的理論與方法，并在國家層面上研究應(yīng)用。國家科技部成立國家技術(shù)前瞻研究組進(jìn)行國家技術(shù)路線圖研究，并提出了《中國技術(shù)前瞻報(bào)告》。中國科學(xué)院也發(fā)布了《創(chuàng)新2050：科技革命與中國的未來》的科技發(fā)展路線圖。近年來，我國的許多地區(qū)，如廣東、湖北、福建、浙江等省也根據(jù)自身特點(diǎn)制定了許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。將技術(shù)路線圖的分析框架引入到科技情報(bào)研究的整個(gè)過程，能夠有效地解決科技情報(bào)研究的方法論問題，使科技情報(bào)研究在一個(gè)更加規(guī)范的框架下開展，從而提高科技情報(bào)研究成果的科學(xué)性和有效性。
　　
　　2　技術(shù)路線圖
　　
　　20世紀(jì)70年代末期技術(shù)路線圖在美國汽車行業(yè)首先使用，其目的是避免忽略可能成功的技術(shù)，向各利益相關(guān)者展示公司的戰(zhàn)略，增強(qiáng)供應(yīng)鏈上下游的信心。后來摩托羅拉等公司的成功實(shí)踐使得技術(shù)路線圖進(jìn)一步發(fā)展，而技術(shù)路線圖在半導(dǎo)體行業(yè)的應(yīng)用更是產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。美國各公司、各行業(yè)、國家實(shí)驗(yàn)室、能源部等紛紛繪制技術(shù)路線圖。其他國家和地區(qū)，如英國、加拿大、韓國、臺灣等也在研究使用。技術(shù)路線圖已經(jīng)成為了全球化技術(shù)管理的一個(gè)工具，成為技術(shù)管理和戰(zhàn)略管理的一個(gè)紐帶。
　　技術(shù)路線圖首先是從表達(dá)形式上給確定的名字，而隨著它的廣泛使用，對技術(shù)路線圖的定義的描述也常常因使用者的不同而不同。PhaaI R等人總結(jié)的技術(shù)路線圖的最一般的定義是：一群利益相關(guān)者關(guān)于怎樣到達(dá)他們想到達(dá)的地方，怎樣實(shí)現(xiàn)他們的期望目標(biāo)的總的觀點(diǎn)和看法。路線圖的目的就是幫助組織能在正確的時(shí)間和地點(diǎn)擁有正確的能力，從而實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。Galvin R認(rèn)為技術(shù)路線圖是針對某一特定領(lǐng)域，集合眾人意見對重要變動因素所作的未來的展望。國內(nèi)的一些專家認(rèn)為技術(shù)路線圖是利用視圖工具反映技術(shù)及其相關(guān)因素(科學(xué)、產(chǎn)品、市場)的發(fā)展，是各利益相關(guān)者對未來技術(shù)發(fā)展的一致看法。
　　
　　2.1　技術(shù)路線圖的種類
　　作為有效的創(chuàng)新管理工具，技術(shù)路線圖對不同規(guī)模類型都能起到相應(yīng)的作用，如表1所示：
　　?從國家層面來說，技術(shù)路線圖能夠在政府部門之間有效傳達(dá)科技政策信息和解決關(guān)鍵的非技術(shù)障礙，把共同的愿景和利益相關(guān)者溝通；識別國家現(xiàn)有的科技能力和瓶頸，作為計(jì)劃投入和資源配置的決策依據(jù)；著重于國家專注的領(lǐng)域，推動技術(shù)創(chuàng)新并對國家的技術(shù)發(fā)展作長遠(yuǎn)考慮；使計(jì)劃管理部門在公共項(xiàng)目選擇中明確政府支持的投入導(dǎo)向，影響主要的研究與創(chuàng)新的贊助者集中于已識別優(yōu)先順序的技術(shù)發(fā)展。
　　
　　
　　?從產(chǎn)業(yè)層面來說，技術(shù)路線圖有助于產(chǎn)業(yè)共同認(rèn)清所處的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的變化，識別市場驅(qū)動因素；識別產(chǎn)業(yè)技術(shù)的優(yōu)先順序，評估和執(zhí)行新技術(shù)，提高行業(yè)研究和應(yīng)用新技術(shù)的能力；促使產(chǎn)業(yè)界共同分擔(dān)成本，加強(qiáng)資源管理致力于行業(yè)共同需求的技術(shù)突破；促進(jìn)合作研發(fā)，鼓勵(lì)技術(shù)開發(fā)成功后的擴(kuò)散。
　　?從企業(yè)層面來說，技術(shù)路線圖可與企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展框架相匹配，通過戰(zhàn)略確定技術(shù)目標(biāo)，識別達(dá)到市場需求所必須的軟硬技術(shù)，幫助企業(yè)識別技術(shù)鴻溝找到發(fā)展機(jī)會。
　　
　　2.2　技術(shù)路線圖的應(yīng)用
　　技術(shù)路線圖已經(jīng)在政府、企業(yè)和科學(xué)界得到廣泛應(yīng)用，并得出了有效的結(jié)論，產(chǎn)生了良好效果。
　　2.2.1技術(shù)路線圖應(yīng)用于科學(xué)研究技術(shù)路線圖可以將各種理論和趨勢的論述與各種理論模型組合在一起，鑒別出學(xué)科之間以及學(xué)科內(nèi)部的潛在聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)更廣闊的知識空間，解釋并理解各種調(diào)查和實(shí)驗(yàn)。技術(shù)路線圖甚至可以將解決問題的各種工具和設(shè)備以及圖紙、圖表和會議演說等整合在一起。
　　2.2.2技術(shù)路線圖用于技術(shù)預(yù)測　BP石油公司最先提出技術(shù)路線圖用于技術(shù)預(yù)測，并開發(fā)了一種基于路線圖的技術(shù)預(yù)測方法。最初技術(shù)路線圖是用于設(shè)計(jì)技術(shù)研發(fā)戰(zhàn)略的，其中包含了企業(yè)的商業(yè)活動。在開展技術(shù)預(yù)測工作時(shí)，企業(yè)利用技術(shù)路線圖方法可以對各種討論的意見，包括計(jì)劃、投資、監(jiān)督以及執(zhí)行等進(jìn)行可視化的描繪和總結(jié)。技術(shù)路線圖為企業(yè)的技術(shù)預(yù)測過程提供了一種結(jié)構(gòu)化的對話平臺，極大地幫助了不同層面的交流，而且它提供了一種切實(shí)可行的方法來確保研發(fā)計(jì)劃正確選擇、正確優(yōu)先排序以及獲得充足的資金支持。
　　2.2.3技術(shù)路線圖用于知識管理技術(shù)路線圖可以將市場、人員、技術(shù)、管理、環(huán)境等要素緊密結(jié)合，形成對知識的有效管理，提升競爭力。因此，技術(shù)路線圖可以作為知識管理的工具之一，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的知識環(huán)境、戰(zhàn)略、技術(shù)開發(fā)、人力資源等最佳組合，建立企業(yè)中人與人、人與信息之間的聯(lián)系。技術(shù)路線圖的各個(gè)組成單元與知識管理的核心內(nèi)容構(gòu)成了一個(gè)封閉循環(huán)。技術(shù)路線圖在提供了一個(gè)工具的同時(shí)也描述了一個(gè)過程，促使在某一特定環(huán)境下獲取、理解、組織甚至創(chuàng)造知識，有利于提高決策能力并實(shí)現(xiàn)知識共享，促成有利于組織成長的學(xué)習(xí)氛圍。
　　
　　3　科技情報(bào)研究和技術(shù)路線圖的關(guān)系
　　
　　情報(bào)研究是情報(bào)科學(xué)的一個(gè)重要應(yīng)用領(lǐng)域，是綜合運(yùn)用各類情報(bào)科學(xué)的理論及其他相關(guān)學(xué)科的理論與方法，是以大量相關(guān)的原生信息為處理對象，通過對原生信息內(nèi)容的分析、綜合或評價(jià)，提煉出對管理、決策等活動有支持作用的情報(bào)并為其服務(wù)的研究活動：它最早發(fā)生在科技領(lǐng)域，從而產(chǎn)生了科技情報(bào)研究，是科技、經(jīng)濟(jì)和信息事業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。20世紀(jì)50年代到80年代，我國被西方國家長期封鎖，正是我國的科技情報(bào)研究人員通過對世界前沿科技發(fā)展的跟蹤和分析，提出了很多推進(jìn)國家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路和建議，為國家建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)。到目前為止，我國的科技情報(bào)研究大體經(jīng)歷了5個(gè)階段：翻譯報(bào)道階段、學(xué)科專業(yè)研究階段、情報(bào)綜述和評述研究階段、決策支持研究階段和參與決策的知識服務(wù)研究階段。
　　今天，科技情報(bào)研究的環(huán)境、內(nèi)容、手段和目的都發(fā)生了很大的變化，更加體現(xiàn)出知識創(chuàng)新和知識生產(chǎn) 的新特點(diǎn)。在知識經(jīng)濟(jì)語境下，科技情報(bào)研究以大量的科技數(shù)據(jù)和專有知識為基礎(chǔ)，以研究者的智慧、經(jīng)驗(yàn)和技巧等為支撐，借助于先進(jìn)方法和技術(shù)，針對特定的需求和問題，加工、濃縮、激活數(shù)據(jù)和信息并升華為新的知識，從而為一個(gè)國家和地區(qū)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)�？萍记閳�(bào)研究的過程實(shí)質(zhì)上是知識管理的過程，是顯性知識和隱性知識不斷轉(zhuǎn)化的過程。大量的綜合性信息資源和經(jīng)過篩選的顯性知識，同研究工作者個(gè)體的知識結(jié)構(gòu)、工作經(jīng)驗(yàn)等不斷組合與激活，將個(gè)體的智慧與經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為組織的顯性知識資源，并在與其他人員共享的過程中使這些知識得到充分的運(yùn)用，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換為個(gè)人的智慧，從而形成一個(gè)新知識不斷被創(chuàng)造的螺旋式上升循環(huán)。
　　技術(shù)路線圖的編制和科技情報(bào)研究具有很大的相似性：①研究主體相同。無論是技術(shù)路線圖，還是科技情報(bào)研究，專家都是完成任務(wù)的主體。工作組或者課題組的構(gòu)成需要有來自政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的各方面專家，專家的知識與智慧成為決定研究成敗的關(guān)鍵。②研究客體相同。二者的研究對象都是現(xiàn)有的數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)路線圖是以未來為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃工具，必須建立在現(xiàn)有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上才能夠?qū)ξ磥懋a(chǎn)業(yè)、技術(shù)發(fā)展的前進(jìn)做出很好的預(yù)測和判斷。而科技情報(bào)研究同樣需要在分析現(xiàn)有數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)上，從中去粗存精，最終將富有前瞻性的情報(bào)研究結(jié)果提煉出來供決策使用。③研究的過程相似。技術(shù)路線圖的繪制和情報(bào)研究都是產(chǎn)生新知識的高智力創(chuàng)造性勞動。專家通過將自己的知識和外部數(shù)據(jù)和信息相結(jié)合，在一個(gè)復(fù)雜的融合、激活的過程，將自身的隱性知識轉(zhuǎn)化為一種顯性知識，這個(gè)過程反映了知識生產(chǎn)的基本特點(diǎn)。④研究的結(jié)果相似�？萍记閳�(bào)研究的最終成果是研究報(bào)告，研究報(bào)告可以是文字、可以是圖表，也就是說研究報(bào)告完全可以用路線圖的形式加以體現(xiàn)。
　　
　　4　科技情報(bào)研究與技術(shù)路線圖相結(jié)合的必要性和目的意義
　　
　　網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展與信息的日益開放使情報(bào)源的種類和數(shù)量不斷增多，情報(bào)用戶的需求轉(zhuǎn)為專業(yè)化、個(gè)性化和高附加值的情報(bào)產(chǎn)品。在這樣的情況下，情報(bào)研究需要豐富自己的方法論體系，以更加客觀、準(zhǔn)確的研究方法從浩如煙海的信息中獲取情報(bào)，并通過高效的方法將其加工成知識產(chǎn)品。
　　傳統(tǒng)的情報(bào)研究方法主要有定量分析、定性分析以及定性定量相結(jié)合的方法。所謂定量分析法主要是綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、系統(tǒng)分析、文獻(xiàn)計(jì)量、科學(xué)計(jì)量、專利分析等多種方法。定性分析主要是在定量分析和邏輯推理的基礎(chǔ)上，通過研究人員的學(xué)識和經(jīng)驗(yàn)找出規(guī)律，做出判斷、進(jìn)行預(yù)測或者提出建議，在整個(gè)研究過程中以情報(bào)研究人員為中心，其體現(xiàn)的結(jié)論是情報(bào)專家分析與研究的產(chǎn)物。由于情報(bào)人員永遠(yuǎn)不能取代科學(xué)家和行業(yè)專家，所以傳統(tǒng)的情報(bào)研究方法一方面受情報(bào)專家的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)范疇和知識程度的限制，另一方面缺乏與行業(yè)專家的交流，對研究對象了解程度和動態(tài)把握能力受到限制。傳統(tǒng)的情報(bào)研究迫切需要一種機(jī)制來統(tǒng)籌情報(bào)專家和行業(yè)專家雙方的能力，在情報(bào)研究過程中廣泛吸取行業(yè)專家的意見，以避免情報(bào)人員經(jīng)驗(yàn)的局限性。因此，在情報(bào)研究中引進(jìn)技術(shù)路線圖的思想和研究方法具有十分重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
　　目前的技術(shù)路線圖方法主要是基于專家的，一個(gè)技術(shù)路線圖的制定，少說十幾人，多則上百人，因此，這種方法受到時(shí)間、成本和真實(shí)度等的限制。在時(shí)間方面，一方面受到專家個(gè)人時(shí)間的限制，不便于組織，另一方面專家之間交流觀點(diǎn)并達(dá)成共識很花費(fèi)時(shí)間。在成本方面，不僅組織多次會議需要很高的成本，而且專家參加會議的機(jī)會成本和時(shí)間成本也不容忽視。在真實(shí)度方面，面對面的會議容易受到專家主觀因素、會議組織者因素和權(quán)威專家因素的限制，不利于意見的真實(shí)客觀表達(dá)。如果在技術(shù)路線圖繪制過程中引入情報(bào)研究的理論和方法，在準(zhǔn)備和繪制過程中由情報(bào)機(jī)構(gòu)和人員組織與協(xié)調(diào)，簡化繪制流程，降低繪制成本，這就更適合技術(shù)路線圖在各個(gè)層面上推廣應(yīng)用。
　　
　　5　引入技術(shù)路線圖的情報(bào)研究方法與模式
　　技術(shù)路線圖繪制流程一般包括準(zhǔn)備、開發(fā)和修正三個(gè)階段，第一階段是技術(shù)路線圖的啟動階段，第二階段是技術(shù)路線圖制定的核心部分，第三階段是技術(shù)路線圖的后續(xù)修訂和制定實(shí)施計(jì)劃階段。圖1是一個(gè)典型技術(shù)路線圖制定流程。以技術(shù)路線圖作為情報(bào)研究的理論框架，情報(bào)研究的三個(gè)階段是研究準(zhǔn)備、分析研究、修正評價(jià)，其中分析研究階段是核心。簡化的科技情報(bào)研究技術(shù)路線圖如圖2所示：
　　
　　5.1　研究準(zhǔn)備
　　該階段分為四個(gè)步驟：①選題。選題是科技情報(bào)研究的第一步，在情報(bào)研究的實(shí)踐中，其主要工作是為政府的科技宏觀決策服務(wù)，因此及時(shí)把握政府的需求、圍繞政府科技工作的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題選題就成為科技情報(bào)研究價(jià)值度量的關(guān)鍵。②制訂計(jì)劃。研究計(jì)劃是情報(bào)研究具體行動的綱領(lǐng)和指南，是全面部署和系統(tǒng)安排；在這一階段，重點(diǎn)要解決研究目的、選題邊界的確定、調(diào)查大綱、技術(shù)路線、研究方法、組織分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及其他保障條件。③建立課題組。根據(jù)研究計(jì)劃的具體安排，按照不同要求確定不同領(lǐng)域?qū)＜?來自政府、企業(yè)、高校、研究院所)組成課題組，特別是一項(xiàng)大型課題需要分解成若干子課題。④專家分工。課題組組長根據(jù)研究計(jì)劃和每個(gè)子課題的具體任務(wù)要求明確課題組構(gòu)成、專家的分工和進(jìn)度安排，專家在此基礎(chǔ)上開展情報(bào)研究工作。
　　
　　5.2　分析研究
　　該階段分為三個(gè)步驟：①數(shù)據(jù)收集。根據(jù)課題的要求，通過文獻(xiàn)調(diào)查和社會調(diào)查，全面搜集相關(guān)的顯性知識和挖掘隱性知識，并進(jìn)行整理、評價(jià)、存儲。②研究分析。專家將外部顯性知識同自己的內(nèi)在的隱性知識相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)知識的增值與創(chuàng)新。研究分析是情報(bào)研究最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，需要綜合運(yùn)用德爾菲、頭腦風(fēng)暴、情景分析、swOT分析、環(huán)境分析、雷達(dá)圖等多種分析方法，這是新舊知識、顯性和隱性知識交互的過程，是知識生成和創(chuàng)新的過程。③成果產(chǎn)生。成果根據(jù)研究課題的需要有綜述、預(yù)測、評估、圖表等多種形式，繪制相應(yīng)的技術(shù)路線圖，提供情報(bào)研究報(bào)告。
　　
　　5.3　評價(jià)修正
　　評價(jià)修正是情報(bào)研究的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，這是一個(gè)評價(jià)一修正一評價(jià)的循環(huán)過程。研究成果應(yīng)用到?jīng)Q策中的成效要經(jīng)過評價(jià)，這樣才能完成科技情報(bào)研究的一個(gè)完整循環(huán)。評價(jià)按照時(shí)效性可以分為即時(shí)評價(jià)和最終評價(jià)兩種，即時(shí)評價(jià)是指情報(bào)成果交付用戶后隨即或稍后就采取的評價(jià)；最終評價(jià)是成果使用后對科技、經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境帶來的最終影響和后果進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)方法主要有三種：定性評價(jià)、半定量評價(jià)和定量評價(jià)。定性評價(jià)應(yīng)用較多的是德爾菲；半定量評價(jià)法主要包括概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法(LEc)等；定量方法主要包括：層次分析法、模糊分析法等。
　　
　　6　結(jié)語
　　
　　技術(shù)路線圖方法直觀地顯示了目標(biāo)與技術(shù)之間的關(guān)系，并提供了達(dá)到目的的具體路徑，因此，廣泛應(yīng)用于技術(shù)管理、行業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、科學(xué)研究、計(jì)劃管理、政府政策和戰(zhàn)略規(guī)劃等多個(gè)領(lǐng)域。當(dāng)前科技情報(bào)工作面臨日益嚴(yán)峻的考驗(yàn)，情報(bào)研究急需一種行之有效的研究方法，將技術(shù)路線圖引人情報(bào)研究具有十分重要的意義。

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