陳志武：從世界變遷談中國的崛起

　　小時(shí)候，我們常說：“長大了我要去看世界！”有幸的是，隨著78年的改革開放，那種愿望真的實(shí)現(xiàn)了，我們看到了花花世界，看到了高樓大廈�？墒牵�在那表面花花世界的背后到底有什么？到底是什么東西在支撐著今天的世界？這些問題可按我們習(xí)慣的意識(shí)形態(tài)去理解，也可完全換個(gè)角度去理解。但不管怎樣，一些基本的事實(shí)是不會(huì)變的。比如說，從民族情結(jié)層面看，過去二十五年的改革開放使中國一下子崛起，說明我們中華民族有多么偉大�？墒牵�改革開放在中國近代史上這不是第一次，晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、國民政府都曾持續(xù)嘗試過“改革開放”，但那兩次除了為我們今天正在經(jīng)歷的改革開放打基礎(chǔ)之外，每次都并不成功。為什么？或許，我們會(huì)很快下結(jié)論說，是因?yàn)槟切�時(shí)候的制度腐敗，政府腐敗無能，等等。這類一般性的指責(zé)可能都對，這些我們這里暫且不談。但，有意思的是，中國這二十五年的成功恰恰是發(fā)生在走出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度框框的過程中，而且是每離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、行政管制遠(yuǎn)一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就更快一點(diǎn)。這就奇怪了，同樣是要走出當(dāng)時(shí)的舊制度框框，但晚清的改革開放沒成功，國民政府的改革開放也沒成功，而最近二十五年的卻恰恰成功，況且這種成功是發(fā)生在整個(gè)中國社會(huì)的傳統(tǒng)道德、誠信與社會(huì)結(jié)構(gòu)都遭受過文革的根本性破壞之后。那么，到底如何解釋這些？是不是我們今天所處的世界真的與以前不同？今天的世界到底是什么世界？難道今天的中國人就真的比歷史上的中國人更能了？

　　說到這里，不由得讓我聯(lián)想到最近炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“仰融訴遼寧省政府”一案（以下簡稱“仰融案”）。在仰融通過國內(nèi)法院訴訟無果之后，他以美國永久居民（綠卡）的身份和他妻以美國公民的身份于2003年8月，在美國聯(lián)邦法院起訴遼寧省政府侵占其財(cái)產(chǎn)。按美國許多州的法律，夫妻任一方的財(cái)產(chǎn)即是雙方的共同財(cái)產(chǎn)（婚前簽約排除的財(cái)產(chǎn)另當(dāng)別論），因此，侵占仰融的財(cái)產(chǎn)即是侵犯其妻（美國公民）的財(cái)產(chǎn)權(quán)。再加上所涉及的產(chǎn)權(quán)又以在紐約上市的華晨汽車的股份為核心，因此，美國聯(lián)邦法院認(rèn)定其有管轄權(quán)，受理了該案。到目前為止，遼寧省政府似乎不打算出庭應(yīng)訴，理由是美國法院無管轄權(quán)，或是打算以國家主權(quán)抗辯。這里，我們不對本案中的訴訟事實(shí)問題作任何評(píng)論。我們只是關(guān)心，像這種跨國產(chǎn)權(quán)糾紛如果發(fā)生在二百年前、一百年前或者是五十年前的話，那么當(dāng)時(shí)的處理方式會(huì)如何呢？跟以前比，今天的這種以訴訟方式解決海外產(chǎn)權(quán)糾紛是更“合理”了，還是更無法接受？遼寧政府到底該不該應(yīng)訴？----- 帶著這些問題去回顧一下近代世界的歷史變遷，或許能幫助我們更好地理解今天的世界，也可使我們的國際行為更符合“國際慣例”。

　　晚清時(shí)期的世界

　　鴉片戰(zhàn)爭的前后中國被迫打開國門、停止了明清斷斷續(xù)續(xù)幾百年的海禁。隨后開始的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，啟動(dòng)了近代中國第一次“改革開放”，但除了清廷本身的制度問題外，那次“改革開放”也生不逢時(shí)，所處的世界環(huán)境使當(dāng)時(shí)的清政府即使想要利用人口眾多、勞動(dòng)力便宜的國情把中國轉(zhuǎn)變成“世界制造廠”，那也不可能，更何況那時(shí)的清政府離這種“遠(yuǎn)見”還甚遠(yuǎn)。

　　首先是運(yùn)輸技術(shù)和通信技術(shù)的困難。正如我們以前講到的，今天我們習(xí)以為常的火車主要興起于十九世紀(jì)后半葉，在英國、美國等早期工業(yè)化國家如此，在中國則更是如此。盡管晚清興建了部分鐵路，建設(shè)了有限的內(nèi)陸運(yùn)輸能力，但低下的海運(yùn)能力無法支持“世界制造廠”所必需的規(guī)�？鐕�運(yùn)輸容量，大容量、低成本海運(yùn)能力在世界范圍內(nèi)還是二戰(zhàn)期間才有的事�？者\(yùn)在當(dāng)時(shí)更是無從談起，第一個(gè)試飛成功的飛行器是到1903年才有。雖然電報(bào)發(fā)明于1844年左右，但其信息轉(zhuǎn)輸能力畢竟有限、成本也太高。電話于1886年在美國發(fā)明，但其普及使用也是后來幾十年的事情。因此，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)期間，李鴻章、張之洞等人再有遠(yuǎn)見，也不能超越當(dāng)時(shí)技術(shù)上的局限，更何況當(dāng)時(shí)國人的技術(shù)教育還無從談起。

　　拋開技術(shù)條件不管，當(dāng)時(shí)的世界貿(mào)易秩序也使晚清中國無能為力。我們以前談到，在歐洲于十六世紀(jì)開啟大西洋、印度洋貿(mào)易之前，國與國之間的貿(mào)易交往主要發(fā)生在亞太地區(qū)（以宋朝和早期明朝的中國為軸心）和西歐列國，以馬車陸運(yùn)為主，在當(dāng)時(shí)的中國已有海運(yùn)，但規(guī)模和容量都非常有限。1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸之后（也恰恰是明朝海禁的年代里），雖然在歐洲、美洲、非洲和亞洲之間的海洋貿(mào)易與國際交往越來越多，但總體來講跨國界的交往和貿(mào)易還是有限。

　　比如說，1500年至1600年間從歐洲大陸發(fā)往中國、印度等亞洲國家的船只教量總共約為770次，平均每年7.7次。1600年至1700年間，共有3161船次，年均31.61船次；
自1701至1800年間，共有6661船次，年均66.61次。這些包括了發(fā)自歐洲各國、駛向亞洲任何國家的船次。加上那時(shí)候的海船全為帆船（蒸汽機(jī)船是在1820年代發(fā)明的），每艘船的載重量平均為500噸左右。也就是說，到1800年為止，從歐洲海運(yùn)到亞洲的年物流量約為四萬噸左右。從1500年至1800年間的國際貿(mào)易基本都是農(nóng)作物、香料、茶葉，還有就是金銀等貴重自然物。

　　那些年代因技術(shù)上的條件約束了各國之間的往來。在那種環(huán)境下，國際貿(mào)易糾紛、海外產(chǎn)權(quán)糾紛的解決方式也很簡單：用武力。那時(shí)并無正式的國際法可言。雖然倫敦、阿姆斯特丹、紐約到1800年都已有股市，但股票投資不成氣候，因此那時(shí)候的海外產(chǎn)權(quán)主要以兩種形式體現(xiàn)：海外直接投資項(xiàng)目和債務(wù)。保護(hù)海外產(chǎn)權(quán)的方式也主要有兩種：要么投資者自己有軍隊(duì)，要么由投資者的政府派軍隊(duì)去奪回產(chǎn)權(quán)。

　　以當(dāng)年海洋貿(mào)易最有代表性的公司——英國的東印度公司為例，該公司成立于1600年12月，其宗旨是從事印度洋和大西洋貿(mào)易。從一開始，東印度公司的貿(mào)易船都有重兵壓陣，在當(dāng)時(shí)沒有任何國際法、國際法院，也沒有多國公認(rèn)的“國際慣例”的條件下，跨國貿(mào)易公司的利益都只能由“槍桿子”打出來，并由“槍桿子”來保護(hù)。在最多的時(shí)候，東印度公司自己擁有一支26萬人的軍隊(duì)（包括海軍和陸軍），大約是英國皇家軍隊(duì)的兩倍。其它諸如“弗吉尼亞公司”、“麻省公司”等也都有自己的軍隊(duì)。這些軍隊(duì)的作用一方面是為海運(yùn)護(hù)航，甚至用軍隊(duì)幫助強(qiáng)行開辟新的市場，另一方面為公司在海外的工廠等產(chǎn)權(quán)作保衛(wèi)。

　　除了外貿(mào)公司自己的軍隊(duì)之外，國家軍隊(duì)也經(jīng)常被派去為本國公民在海外的產(chǎn)權(quán)效勞。在十九世紀(jì)中葉之前，英國、西班牙、法國、德國在海外的財(cái)產(chǎn)主要是以殖民地為主，直接投資項(xiàng)目也都在殖民地。因此，其軍隊(duì)也主要是為維護(hù)殖民地、為其工業(yè)品開辟新市場服務(wù)。但是，隨著拉美國家于1820年前后的相繼獨(dú)立，這些新獨(dú)立的國家在財(cái)政上面臨巨大的困難。因此，新成立的墨西哥、智利、委內(nèi)瑞拉等拉美政府不得不向西歐銀行和投資者借債。到1850年左右，拉美等國家政府與企業(yè)發(fā)行的外債越來越多，賴帳的出現(xiàn)就成為一種必然。

　　在今天討論公司債務(wù)時(shí)，我們一般認(rèn)為，如果一公司資不抵債，那么該公司可進(jìn)入破產(chǎn)程序，要么由債主把公司合并掉，公司歸債主；
要么將公司的資產(chǎn)拍賣清倉，把拍賣所得給債主；
還有一種可能就是在債主的主導(dǎo)下將公司管理層換掉并對其業(yè)務(wù)模式進(jìn)行重組�？墒牵�當(dāng)債權(quán)方是外國人或外國公司，而欠債方是另一主權(quán)國的政府或者公司時(shí)，以上所述的任何一種壞債處置方式都行不通。因?yàn)橐环矫嬖诙�十世紀(jì)之前沒有成形的、公認(rèn)的國際法，沒有國際法庭，另一方面這些債務(wù)方國家又總會(huì)以主權(quán)為由作抗辯。在這種情況下，如果不形成某種強(qiáng)制性的跨國合約、債務(wù)、產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行機(jī)制，跨國借貸、跨國投資、跨國貿(mào)易則無法進(jìn)行。

　　在不存在“世界政府”或“世界警察”的情況下，直到1907年之前被普遍認(rèn)可的一種執(zhí)行跨國合約、保護(hù)海外產(chǎn)權(quán)的方式是使用武力，以強(qiáng)制性武力來維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序。于是，那些弱小的國家對國際秩序無發(fā)言權(quán)，而那些軍事上強(qiáng)大的國家都把“武力執(zhí)行合約，武力保護(hù)產(chǎn)權(quán)”看成是債權(quán)國必有的一種權(quán)利。因此，當(dāng)一個(gè)國家因另一國家的政府（或公司）賴帳或者侵占其在海外的產(chǎn)權(quán)而發(fā)動(dòng)武力攻擊時(shí)，其它國家會(huì)認(rèn)為這是理所當(dāng)然的事。

　　例如，1838年墨西哥政府因無足夠收入而宣布停止支付欠法國投資者的債務(wù)，隨即法國派海軍趕往墨西哥討債。1861年，墨西哥政府又決定停止支付拖欠英國、法國和西班牙公民約八千萬美元的債務(wù)，結(jié)果在1862年1月英國派遺700海軍士兵，法國與西班牙共派8500名士兵趕到墨西哥的Vera Cruz港城，攻打墨西哥。幾個(gè)月后，英國與西班牙發(fā)現(xiàn)法國軍隊(duì)的目的遠(yuǎn)不止是為了向墨西哥討債，更主要是想把墨西哥占領(lǐng)為其新殖民地。此后，1862年4月英國與西班牙撤回軍隊(duì)，而法國在墨西哥則一直占領(lǐng)到1867年。

　　從1820年到1914年間，英國在拉丁美洲共動(dòng)武四十幾次，其中有26次是以其公民產(chǎn)權(quán)受到侵犯或者是以債務(wù)國賴債為由。比如，因其海外財(cái)產(chǎn)受到侵占（包括工廠、銀行、鐵路），英國派軍隊(duì)于1868年攻打?yàn)趵�圭，�?891年進(jìn)攻智利等。在亞洲，同樣是以保護(hù)其產(chǎn)權(quán)利益為由，英國分別于1840至42年、1856至58年攻打我國（鴉片戰(zhàn)爭）。

　　當(dāng)國際游戲規(guī)則是以武力的強(qiáng)弱而定的時(shí)候，那種世界只能是強(qiáng)國的世界，海外投資和海外貿(mào)易的安全度完全取決于投資者自己或國家軍隊(duì)的強(qiáng)弱。在那種環(huán)境下，晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效果是可想而知的。首先，晚清的改革開放不能像今天那樣靠制造業(yè)出口來發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)，即使拋開技術(shù)的局限性不管，晚清中國沒有足夠強(qiáng)大的海軍為其外貿(mào)提供支持。于是，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的重點(diǎn)之一是發(fā)展軍力，但是在沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的情況下，軍力發(fā)展又從何談起？這樣一來就進(jìn)入了一個(gè)熟悉的怪圈：無軍力則沒法開展外貿(mào)，無外貿(mào)又使自然資源相對缺乏的中國難以發(fā)展經(jīng)濟(jì)實(shí)力，無經(jīng)濟(jì)實(shí)力又反過來使軍力無法增強(qiáng)。雖然外貿(mào)不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的唯一途徑，但過去二百年里強(qiáng)大起來的國家中，每個(gè)都與外貿(mào)息息相關(guān)。

　　歷史性的轉(zhuǎn)變

　　以武力決定貿(mào)易與產(chǎn)權(quán)規(guī)則的國際秩序，在二十世紀(jì)初開始受到挑戰(zhàn)，其中的導(dǎo)火索事件發(fā)生在1902年12月，當(dāng)時(shí)英國和德國為討債向委內(nèi)瑞拉發(fā)動(dòng)聯(lián)合軍事進(jìn)攻，英德海軍封鎖了委內(nèi)瑞拉的五個(gè)主要港口，打沉了三艘戰(zhàn)艦并轟炸其港口設(shè)施。之后，委內(nèi)瑞拉被迫同意由剛成立的海牙國際法院為債務(wù)糾紛作仲裁。結(jié)果，海牙法院的裁定是：不僅英德有權(quán)以武力討債，而且在所有債權(quán)國家中誰愿意動(dòng)武討債，誰就享受優(yōu)先債權(quán)。也就是說，誰動(dòng)武，誰就應(yīng)該先得到償還。這等于是鼓勵(lì)各資本輸出國用武力解決海外產(chǎn)權(quán)糾紛。

　　那次仲裁結(jié)果在拉美引起轟動(dòng)。當(dāng)時(shí)阿根廷的外交部長Luis Drago，隨即從法律的角度寫了一篇長長的反駁文章，并將其送到阿根廷駐美國大使館，要求其大使將文章送交美國國務(wù)院。Drago指出，以往的慣例是：當(dāng)一個(gè)主權(quán)國拖欠另一主權(quán)國的債務(wù)不還時(shí)，債權(quán)國有“權(quán)利”向?qū)Ψ絼?dòng)武。他認(rèn)為這是荒唐的，因?yàn)橐粐鴦?dòng)不動(dòng)武完全是一種政策選擇，而不是法定權(quán)利；
更何況因討債而對另一主權(quán)國動(dòng)武侵犯了后者的國家主權(quán)。他認(rèn)為，除了自衛(wèi)之外，任何國家無權(quán)對另一主權(quán)國動(dòng)武。當(dāng)債權(quán)投資者的權(quán)利與另一國家的主權(quán)相沖突時(shí)，他主張后者顯然應(yīng)該優(yōu)先。

　　律師出身的Drago外交部長用法律邏輯爭論外交問題，讓同是律師出身的人很能接收，而美國國務(wù)院和其它政府部門又主要是由律師出身的官員在運(yùn)作（包括那時(shí)的國務(wù)卿也如此），因此，Drago的觀點(diǎn)在美國和拉美國家得到廣泛認(rèn)同。

　　有意思的是，盡管國際慣例隨著國家之間交往的增加在逐步形成，但國際法在那之前從來沒正式成為法學(xué)的一門分支學(xué)科。世界上第一個(gè)以研究國際法為宗旨的學(xué)會(huì)，是直到1873年才在比利時(shí)成立。美國的第一個(gè)國際法學(xué)會(huì)成立于1906年（The American Society for International Law），在此之前美國大學(xué)法學(xué)院里沒人開設(shè)過任何專門的國際法課程�？梢哉f，在以武力當(dāng)?shù)赖氖澜缋铮瑖�與國間的法律框架不太容易形成，也不太會(huì)被當(dāng)一會(huì)事。

　　另一個(gè)意義重大的變化是，到1900年左右，越來越多的國家開始派遣學(xué)法律出身的人作外交官。這在美國和拉美國家并非新鮮事，但對歐洲國家而言，外交官的選拔歷來以家庭出身與個(gè)人財(cái)富而定。但到十九世紀(jì)末，歐洲國家也開始注重選用法律背景的的人作外交官。這在很大程度上為外交政策與外交文化更注重法律和程序規(guī)則創(chuàng)造了條件，也直接促進(jìn)了國際法的發(fā)展并增強(qiáng)了其重要性。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　對國際秩序的“法律化”貢獻(xiàn)甚大。

　　于是，當(dāng)?shù)诙�屆海牙國際和平會(huì)議于1907年6月召開時(shí)，參加會(huì)議的各國代表以律師出身的占多數(shù)。美國代表團(tuán)共有9人，只有兩人不是律師出身，其他的成員（包括團(tuán)長）要么以前是法官，要么是律師出身。英國代表團(tuán)團(tuán)長作過十年法官，有豐富的法律知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。德國的首席代表也有多年的律師經(jīng)驗(yàn)，其副團(tuán)長則是一位有名的法學(xué)家。法國代表團(tuán)也類似，它的團(tuán)長研究過法律，副團(tuán)長曾是巴黎法學(xué)院教授，也曾是法國外交部的法律顧問。其它參會(huì)國，比如，奧地利、俄國、荷蘭、比利時(shí)、阿根廷等國的首席代表均是在法律方面造詣很深的專家。

　　參加1907年第二屆海牙會(huì)議的各國代表多半是法律背景的人，這一事實(shí)非常重要。正因?yàn)榇�，在�?huì)議期間由美國倡議的關(guān)于解決跨國債務(wù)糾紛的協(xié)議最后得以通過。根據(jù)該海牙協(xié)議，任何債權(quán)國不能以武力去另一主權(quán)國討債，而是要求債務(wù)、債權(quán)國家雙方首先必須尋求并最終接收國際法院的仲裁。從此，這就結(jié)束了持續(xù)幾百年的“武力討債是債權(quán)國的一種權(quán)利”的國際慣例。從那以后，靠武力攻打他國討債已不再是國際上被接收的行為。

　　1907年的海牙會(huì)議是人類歷史上第一次由律師主導(dǎo)的國際會(huì)議。這些律師們共同的職業(yè)訓(xùn)練使他們習(xí)慣性地尊重程序規(guī)則、尊重事前確定的“法治”，也讓他們有著共同的思維方式。他們的職業(yè)精神是通過仲裁和獨(dú)立司法來解決人們之間、企業(yè)之間以及國家之間的糾紛，是要講“文明”，而不是付諸于武力。相比之下，在1864年的日內(nèi)瓦世界大會(huì)和其它十九世紀(jì)召開的國際和平會(huì)議上，律師背景的代表只占極少數(shù)，因此那些會(huì)議也不太可能達(dá)成協(xié)議廢棄武力解決國際債務(wù)糾紛的歷史慣例。

　　那次海牙會(huì)議開啟了律師主導(dǎo)國際關(guān)系會(huì)議的先河，也為國際社會(huì)秩序靠“法治”而不是靠“武治”立下汗馬功勞。這一歷史事實(shí)對今天的中國應(yīng)該有許多啟示，中國的法律教育到八十年代初才恢復(fù)，到今天雖然已有二十萬左右的律師從業(yè)者，但包括外交部、外貿(mào)部（今天的商務(wù)部）、甚至司法部在內(nèi)的政府部門還是以理工科或者人文學(xué)科背景的人為主，前幾年參加跟各國的WTO談判的居然鮮有法律背景的人。當(dāng)面對另一國家的以律師出身的政府官員時(shí)，在談判桌上代表我們中國的工程師官員們怎么可能是在說著與對方共同的語言？怎么能在共同的語境下說話？這是否可說明為什么在我國的國際行為靠近“國際慣例”之前還有許多課要補(bǔ)？在中國變成經(jīng)濟(jì)大國的同時(shí)，國際公關(guān)形象也必須相配。

　　國民政府時(shí)期的世界

　　民國政府于1911年成立，那正好是1907年的海牙協(xié)議之后，按理說，其世界處境比晚清要好�？墒�，一方面當(dāng)時(shí)的中國忙于組建共和國政府（在中國那是新鮮事、是重大“改革”），并面臨隨時(shí)可能突發(fā)的內(nèi)亂局面；
另一方面不久之后，也就是1914年，世界第一次大戰(zhàn)即爆發(fā)。雖然那次大戰(zhàn)于1918年停止，但第一次世界大戰(zhàn)從根本上打破了戰(zhàn)前的世界貿(mào)易格局，使跨國貿(mào)易、跨國資本流動(dòng)變得艱難。

　　當(dāng)然，新成立的民國政府在當(dāng)時(shí)也顧不上世界貿(mào)易格局的問題，當(dāng)務(wù)之急是解決軍閥割據(jù)的問題，穩(wěn)定國內(nèi)局勢。因此，北洋政府期間無法顧及發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1927年國民政府重新立都南京。在其平息軍閥混戰(zhàn)的局面之后，國民政府于1930年左右開始致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　但，國民政府又是生不逢時(shí)，雖然那時(shí)的中國市場經(jīng)濟(jì)（尤其是以上海為中心的江南經(jīng)濟(jì)）已具備相當(dāng)?shù)囊?guī)模，可是即使國民政府想通過保持對外開放、通過外貿(mào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，其它國家并不一定有興趣，因?yàn)?930年在美國、英國、西歐等都爆發(fā)了世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。三十年代美國的失業(yè)率高達(dá)25%，西歐國家也類似。在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大家凱恩斯的非市場經(jīng)濟(jì)理論影響下，各國在三十年代大大提高貿(mào)易關(guān)稅壁壘，連歷來主張自由貿(mào)易的英國也搶先把自己的經(jīng)濟(jì)國門關(guān)起來。1913年時(shí)，英國的進(jìn)口商品關(guān)稅基本是零，德國的關(guān)稅平均為13%法國的約為20%。但到三十年代，英國的進(jìn)口關(guān)稅上升到50%，德國、希臘、瑞士、奧地利等國的關(guān)稅都升到75%與80%之間，法國的升到97%，同時(shí)所有這些國家都限制或干脆禁止許多商品的進(jìn)口。美國的情況也類似。從1914年第一次世界大戰(zhàn)開始到1945年二戰(zhàn)結(jié)束的這31年間，是過去二百年中世界貿(mào)易格局最黑暗的時(shí)期。

　　即使當(dāng)時(shí)的西方國家不設(shè)置貿(mào)易壁壘，國民政府的開放政策也不會(huì)有充分的時(shí)間去產(chǎn)生效果，因?yàn)榈?937年日本侵略中國之后，連續(xù)八年的抗戰(zhàn)，加上隨后的內(nèi)戰(zhàn)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展又重新回到第二位。

　　國際貿(mào)易秩序的進(jìn)一步完善

　　雖然1907年的海牙協(xié)議基本排除了理所當(dāng)然的武力討債行為、保護(hù)債務(wù)方，但卻多少犧牲了投資者的權(quán)利。隨著1914年第一次世界大戰(zhàn)的開始，實(shí)際上海牙協(xié)議為許多債務(wù)國拖欠或干脆不履行債務(wù)合同提供了方便。比如，1914年一戰(zhàn)一開始，當(dāng)時(shí)的北洋政府即停止支付晚清、民國發(fā)行的外債（包括鐵路債券）。一戰(zhàn)期間，1917年中國對德國宣戰(zhàn)，并中止支付拖欠德國的所有債務(wù)。1921年北洋政府宣布破產(chǎn)，中國銀行關(guān)門，導(dǎo)致銀行擠兌、貨幣變得一文不值。1936至38年間，國民政府要求調(diào)整早年在西方發(fā)行的鐵路債券，要求降低利率。按照債券發(fā)行時(shí)的利率計(jì)算，圖二給出中國歷年發(fā)行的鐵路外債利率，利率基本都在5%，這種利率在今天看應(yīng)該不算高，因?yàn)檫@些債券畢竟有很高的國家政治風(fēng)險(xiǎn)、被拖欠的風(fēng)險(xiǎn)。再等到1939年二次世界大戰(zhàn)開始時(shí)，國民政府即宣布廢棄所有外債（除少數(shù)幾種債券外），不再支付所承諾的利息與債務(wù)。最后剩下的一筆債券是1899年清政府在倫敦由匯豐銀行承銷發(fā)行的中國北方鐵路債，總金額為230萬英磅、年利率為5%，但這只債券最后于1942年2月被國民政府宣布不再有效。從此，所有晚清、北洋和國民政府發(fā)行的外債都在1914至1942年間被一筆勾銷。

　　海牙會(huì)議后，危地馬拉于1912年拒付欠英國的債務(wù)，洪都拉斯于1914年拒付法國債務(wù)。印度在1947年獨(dú)立時(shí)也取消一些外債。還有土爾其、埃及、墨西哥、尼加拉瓜等發(fā)展中國家，都在不同時(shí)期拖欠過債務(wù)。但所有這些時(shí)候，包括中國在內(nèi)的這些國家都沒有因不還債而遭到武力打擊。債務(wù)違約的國家因受主權(quán)保護(hù)而不遭武力進(jìn)攻，這當(dāng)然是人類社會(huì)的進(jìn)步。但投資者的產(chǎn)權(quán)也不能不保護(hù)，否則就不會(huì)有資本跨國流動(dòng)，沒有國家、公司和個(gè)人愿意買外債，跨國直接投資也會(huì)受負(fù)面影響。

　　此外，盡管海牙協(xié)議約束了債務(wù)雙方的行為，但畢竟這是協(xié)議，在沒有強(qiáng)制性的“世界政府”的情況下，對于違約的國家，國際社會(huì)能采取的舉措還是十分有限，最終還得依賴各國政府的自愿行為選擇。在這種狀況下，國際社會(huì)仍無法形成“文明化”的秩序。

　　因此，成立更有約束性的國際組織十分必要，以便更好地平衡國家主權(quán)和投資者產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，等等。第一次努力是1919年成立的“多國聯(lián)盟”（The League of Nations），但由于該國際組織并沒能阻止第二次世界大戰(zhàn)的發(fā)生，因此其可信度一落千丈，在二戰(zhàn)期間停止運(yùn)作。1944年，美國、英國、蘇聯(lián)和中國正式著手準(zhǔn)備“聯(lián)合國”的成立工作，那也是中國第一次以建設(shè)性的姿態(tài)參加國際秩序的組建，是一次歷史性的發(fā)展。經(jīng)過一年多的努力，聯(lián)合國于1945年10月正式成立，理論上成為世界性的“政府”。

　　1944年7月，國際貨幣基金（IMF）和世界銀行成立，分別擔(dān)任不同的角色。國際貨幣基金的功能主要是幫助面臨債務(wù)危機(jī)的國家渡過難關(guān)，同時(shí)保護(hù)外債投資者的權(quán)益。這填補(bǔ)了1907年海牙協(xié)議留下的空缺，讓跨國借貸能繼續(xù)進(jìn)行。以1997—1998年的亞洲金融危機(jī)為例，1997年上半年一系列韓國財(cái)團(tuán)相繼破產(chǎn)，隨即眾多國際銀行從韓國撤資，使韓國出現(xiàn)史無前例的金融危機(jī)，無法償還外債。假如那次危機(jī)發(fā)生在十九世紀(jì)，韓國遭到武力進(jìn)攻幾乎是毫無疑問的（或者，其被變成殖民地）。但，IMF的存在救了韓國，不僅在1997年韓國沒被武力進(jìn)攻，而且IMF與債權(quán)方國際銀行達(dá)成協(xié)議，由IMF為韓國提供過渡性貸款，并由IMF說服這些國際銀行將600億美元的債務(wù)延期。當(dāng)然，IMF的援助是有條件的，要求韓國必須做出一系列制度與政策方面的改革，我們可能會(huì)認(rèn)為這是侵犯了韓國的主權(quán)，但這些要求跟被武力進(jìn)攻相比，應(yīng)該是更能接收的。也就是說，在十六世紀(jì)幾乎每個(gè)國家都關(guān)著國門的時(shí)候，每個(gè)國家?guī)缀醵加薪^對的主權(quán)�？墒�，當(dāng)各國的經(jīng)濟(jì)都綁在一起的時(shí)候，一個(gè)國家的絕對主權(quán)就意味另一個(gè)國家的權(quán)利要受到絕對的犧牲。

　　世界銀行的作用則不同，它的主要目的是援助發(fā)展中國家。特別是對于私人資本不愿去的那些國家和行業(yè)，世界銀行可帶領(lǐng)國際民間銀行和投資者一起去第三世界投資。發(fā)展中國家往往對產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)，同時(shí)歷來有侵占外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)或者隨意更改、銷毀合約的表現(xiàn)，這些侵犯產(chǎn)權(quán)的行為使外資望而生畏。在這些情況下，世界銀行作為國際投資借貸、非贏利性的銀行，在世界享有盛譽(yù)并具有相當(dāng)?shù)募s束力，它一方面能要求得資方國家進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度性改革，另一方面有世界銀行參與投資本身也讓民間投資者更有信心，因此使發(fā)展中國家的投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降低。這不僅能增加對發(fā)展中國家的投資，而且使它們的融資成本降低。

　　聯(lián)合國在1945年成立后，其主要作用是譴責(zé)、約束（非強(qiáng)制性地）不規(guī)范的國家行為。在相當(dāng)程度上，聯(lián)合國為第三世界國家提供了一很重要的發(fā)表聲音的場所，因?yàn)樵诙��?zhàn)之前總是有強(qiáng)國發(fā)表意見、主導(dǎo)制定國際規(guī)則的機(jī)會(huì)與場所，但弱國卻不然。聯(lián)合國里每個(gè)國家都有平等的一票保證了這一點(diǎn)（聯(lián)合國安理會(huì)則另當(dāng)別論）。

　　這種聲音平臺(tái)的一個(gè)直接效果是，一方面在四十到六十年代中幾乎所有剩下的殖民地國家都相繼獨(dú)立（斯里蘭卡、緬甸、埃及、阿爾及利亞，等），另一方面鼓勵(lì)了許多拉美、非洲和亞洲國家沒收外國公司的產(chǎn)權(quán)（尤其是自然資源有關(guān)的產(chǎn)權(quán)），將其變?yōu)閲�有。比如，�?945至1961年間，有12個(gè)美國跨國公司的海外產(chǎn)權(quán)被外國政府沒收或侵占，但在1961至1973年間，美國公司海外產(chǎn)權(quán)共被沒收過160次。根據(jù)聯(lián)合國的資料，六、七十年代是跨國公司和個(gè)人投資者的海外產(chǎn)權(quán)被發(fā)展中國家廣泛沒收、侵占的時(shí)期，這是放棄武力保護(hù)海外產(chǎn)權(quán)之后，對于國際投資、國際貿(mào)易秩序的最大一次挑戰(zhàn)。

　　如何保護(hù)一國公民或公司在海外的財(cái)產(chǎn)？

　　在三十年代中，墨西哥沒收了大量的美國石油公司、礦業(yè)公司在墨西哥的自然資源財(cái)產(chǎn)。1937年至1941年間，玻利維亞沒收了美國標(biāo)準(zhǔn)石油公司的財(cái)產(chǎn)。危地馬拉在五、六十年代也沒收了美國公司在其境內(nèi)擁有的土地和其它自然資源。智利在六十年代沒收了德國在其境內(nèi)開采的銅礦。利比亞、伊郎在六十年代末、七十年代初強(qiáng)行沒收了英國在其境內(nèi)的油田。這類例子不勝列舉。

　　以美國為例，除了少數(shù)引發(fā)一系列經(jīng)濟(jì)制裁的情況外，美國政府按以下兩原則來處理其海外產(chǎn)權(quán)被侵占的事態(tài)：第一，外國政府沒收美國公司或個(gè)人在海外的產(chǎn)權(quán)時(shí)，如果是出于公眾利益（比如，鐵路、橋梁、礦山），那么基本能被接收；
第二，即使是出于公眾目的，沒收外國公司或個(gè)人財(cái)產(chǎn)時(shí)，當(dāng)事國必須支付足夠合理的賠償。正因?yàn)檫@兩條原則，二十世紀(jì)中葉美國公司在海外的產(chǎn)權(quán)被多次沒收時(shí)，并沒引發(fā)戰(zhàn)爭，但爭論、談判的焦點(diǎn)都集中在賠償價(jià)格上。

　　這兩條原則或許也會(huì)是仰融案的焦點(diǎn)。

　　這次改革開放時(shí)期的世界

　　關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)秩序、IMF、世界銀行、聯(lián)合國、還有協(xié)調(diào)跨國貿(mào)易規(guī)則的WTO（以及其前身GATT）等這些國際組織的建立以及其歷史背景，當(dāng)然不是幾千字就能講清楚的。但有一點(diǎn)是顯然的，到1978年中國決定改革開放之時(shí)，過去二百年發(fā)達(dá)國家逐步建立的這些國際游戲規(guī)則不僅使中國面對的外貿(mào)交易成本大大降低，而且使世界出口市場的容量大大增加，以至于中國工廠制造多少，世界市場能吸收多少。過去二十五年的成功當(dāng)然主要是中國人自己的功勞，但是，回想起來，中國在這些年里似乎唯一要作的就是把國門打開：打開得越多，世界經(jīng)濟(jì)即讓中國經(jīng)濟(jì)增長更多。

　　如果把現(xiàn)在的改革開放背景重新放到十九世紀(jì)晚清所處的世界秩序中，那么我們是否也能看到這么大的經(jīng)濟(jì)成功呢？答案肯定是“不能”。道理很簡單，那時(shí)的第一個(gè)必要條件不能滿足：中國首先必須建立強(qiáng)大的軍隊(duì)為外貿(mào)服務(wù)，為海運(yùn)護(hù)航。其次，那時(shí)還沒有飛機(jī)運(yùn)輸，也沒有足夠的海運(yùn)容量，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　沒有極低的貨運(yùn)成本，電腦、電子技術(shù)也都是二戰(zhàn)期間的事情。

　　一個(gè)簡單的比較是，十六到十九世紀(jì)英國的跨國公司必須要有自己的軍隊(duì)，而二十世紀(jì)美國的跨國公司不需要自己的軍隊(duì)，但必須雇用許多律師。這就是我們今天生活的世界，它使外貿(mào)交易成本極低、出口市場容量極大，只有在這種世界中才會(huì)出現(xiàn)中國自1978年以來這么快速的成果，這種世界給我們什么啟示呢？

　　從明朝海禁開始，中國就基本停止了參與世界秩序建設(shè)的活動(dòng)。到鴉片戰(zhàn)爭以后，中國只能被動(dòng)地接收別人設(shè)立的國際秩序。只有到了二戰(zhàn)期間，中國作為反日、反德、反意的盟國，被美國、英國和蘇聯(lián)邀請于1944年一同參與籌建聯(lián)合國，開始以積極參與者的身份共建我們今天所看到的世界秩序。但，在1949至1978年間，我們又關(guān)起國門，把自己跟世界隔離起來，又不再以建設(shè)性的身份參與世界秩序的建立，不參加制定規(guī)范，也不主動(dòng)接收世界規(guī)則，而是關(guān)起門來享受絕對的主權(quán)。

　　本文對海外產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國際秩序的變遷歷史的簡單回顧，讓我們清楚看到，盡管我們并沒怎么直接參與建立當(dāng)今以律師、以法律當(dāng)?shù)赖氖澜缰刃?可這種秩序?qū)ξ覈�近二十五年的�?jīng)濟(jì)崛起是多么舉足輕重。今天，我們至少應(yīng)珍惜它，至少在行為上能與其相稱，能與其合拍。

　　那么，在仰融案中遼寧政府是否該應(yīng)訴呢？答案是顯然的。本案從多方面看都是一個(gè)非常有歷史意義的案例。在今天，產(chǎn)權(quán)跨國界流通、跨國界交叉持有已是常事。外國公司和個(gè)人可直接來中國投資，也可通過在紐約、在新加坡交易所購買中國公司的股票。同樣地，海爾、德隆可在美國投資設(shè)廠，隨著QDII的引進(jìn)和中國放開人民幣的自由兌換，中國公民與公司也會(huì)直接、間接地持有外國公司的產(chǎn)權(quán)。在這種產(chǎn)權(quán)跨國流通的背后，人們對跨國產(chǎn)權(quán)的保護(hù)自然有一定的預(yù)期，對所持產(chǎn)權(quán)的國家的政府行為也當(dāng)然有一定的預(yù)期，否則誰會(huì)把錢投資到你這里呢？投資者權(quán)益的保護(hù)問題是這幾年的熱門話題，我們發(fā)現(xiàn)既使在一個(gè)統(tǒng)一的國家里，既使有統(tǒng)一的法律和權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資者的產(chǎn)權(quán)也不一定能得到可靠、公正的保護(hù)。如果我們把視線從境內(nèi)移到境外、從國內(nèi)移到跨國持有的產(chǎn)權(quán)，那么海外產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難度就可想而知了。在這種背景下，政府行為是否符合“國際慣例”就尤其重要。一方面我們要吸引外資，要到海外上市融資，要讓我們的產(chǎn)品外銷到世界各地，但另一方面在產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在合同的遵守上又我行我素，甚至在出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)還拒不應(yīng)訴。天下真有這樣的好事？

　　為什么不能應(yīng)訴？應(yīng)訴又不一定會(huì)敗訴，應(yīng)訴會(huì)大大改進(jìn)中國在海外的公關(guān)形象，讓世界更把中國看成是負(fù)責(zé)任的大國。但不應(yīng)訴肯定是輸，后果只能是更負(fù)面。值得我們慶幸的是這是二十一世紀(jì)，而不是十八、十九世紀(jì)的世界。

　　發(fā)表于《新財(cái)富》2004年1月

　　作者感謝石明磊為本文提供的幫助。

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