徐賁：從懲罰到權(quán)利的法律正義
發(fā)布時間:2020-05-22 來源: 感恩親情 點擊： 
自從正義問題逐漸引起中國學(xué)界關(guān)心以來,人們的注意點慢慢從分配正義擴(kuò)展到法律正義。先是有希臘悲劇《安蒂克涅》引發(fā)的關(guān)于“王法”和“神法”的探討,繼而又有關(guān)于“公民不服從”的思考。最近劉涌案重審事件更引起一些關(guān)于程序正義和實質(zhì)正義的議論。這些思考和議論所涉及的一個共同問題就是實在法和更高法的關(guān)系,這也正是法律正義的核心問題。我在這里擬通過海勒、薩托里和哈貝瑪斯的有關(guān)理論對法律正義和三種不同的更高法作一些討論。我選擇了這三位政治學(xué)者是因為他們來自不同的政治經(jīng)驗和政治文化背景。海勒來自經(jīng)歷過斯大林式極權(quán)專制的匈牙利,薩托里來自民主自由傳統(tǒng)已經(jīng)幾乎成為自然定式的美國,而哈貝瑪斯則來自不忘納粹極權(quán)過去,但已實現(xiàn)民主憲政的德國。他們?yōu)槲覀兲峁┝思扔泄餐c又有明顯不同的法律正義討論,這是因為他們都面對現(xiàn)代社會的一些共同問題,但又特別關(guān)注一些與各自經(jīng)驗社會有關(guān)的特殊問題。
這三位論者在討論法律正義時,都強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代法律的根本前提是實現(xiàn)民主憲政。在不存在民主憲政制度的情況下討論程序正義和實質(zhì)正義,先已缺乏一個必要的前提。這三位論者之間的再一個共同點是,他們都把某種具有廣大包容性的“人”群體當(dāng)作更高法的權(quán)威主體。這也形成了他們關(guān)于“人”的理解的差異。海勒所說的是自然的人,薩托里所說的是自由主義傳統(tǒng)的理性、自主之人,而哈貝瑪斯所說的則是享有平等權(quán)利之人�！叭恕钡母拍畈町惍a(chǎn)生了對于更高法及其基本價值理解的差異。海勒的自然論更高法體現(xiàn)為人性,它的基本價值是人的生命和自由。薩托里的自由主義更高法體現(xiàn)為人民主權(quán),它的基本價值是理性和政治自由。哈貝瑪斯的權(quán)利論更高法則體現(xiàn)為世界性的普遍人權(quán),它的基本價值是結(jié)合了程序正義和實質(zhì)正義的法律正義。
一、懲罰性正義和自然法則
海勒把懲罰性正義、分配正義和正義和非正義戰(zhàn)爭理論并稱為現(xiàn)代“社會政治觀”正義的三個基本部分。法律正義只是現(xiàn)代社會正義的一部分,不是它的全部�！沧�1〕遠(yuǎn)在古代,在神學(xué)和哲學(xué)中出現(xiàn)的正義思考就已經(jīng)涉及了允許和不允許、禁止和不禁止以及提倡和不提倡等是非問題。古希臘有兩個不同的詞都可以譯成今天的“正義”(justice),一個是dikaiosune(現(xiàn)譯為“正義”),另一個是ison(現(xiàn)譯為“平等”)。前一個指正當(dāng)?shù)膱髲?fù)和懲罰,這是一種古老意義上的懲罰正義。后一個指公平和公正,這是現(xiàn)代社會在法律、政治、社會、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域中正義觀的根本含義。
古老的懲罰性正義指的是“以眼還眼”、“以牙還牙”或者“以血還血”的暴力報復(fù),也可以說是一種極端意義上的公平觀念。痛苦和死亡必須公平分?jǐn)?實在沒有辦法報復(fù)的,就只能等待“因果”正義的到來。但是,很久以前,這種冤冤相報的暴力正義就已經(jīng)開始被約束到某種文明秩序的道德教誨之中。例如,《舊約》中的“以眼還眼、以牙還牙”后來被解釋為并非提倡暴力,而是要將報復(fù)和懲罰限定在什么樣的罪得什么樣的報,或者誰有罪誰得報的文明尺度之內(nèi)。于是,懲罰只能涉及直接有罪者,而不再涉及有罪者的家庭、部落或城邦。從報復(fù)到非報復(fù),這是正義在人類文明史上的一個轉(zhuǎn)折。
在現(xiàn)代社會中,懲罰性正義的根本作用是維護(hù)社會政治秩序,而社會秩序則體現(xiàn)為規(guī)范和法規(guī)。當(dāng)規(guī)范和法規(guī)受到破壞的時候,懲罰就成為社會以這些規(guī)范或法規(guī)的名義對違反者的制裁,被制裁者因此“受罪”,吃到“苦頭”,付出“代價”。制裁行為具有維護(hù)規(guī)范和法規(guī)的正當(dāng)性,能使社會正義得以申張�，F(xiàn)代意義上的懲罰不容“報復(fù)”。即使某些現(xiàn)代懲罰確實具有報復(fù)性(如株及家屬的“階級斗爭”),它也必須以社會規(guī)范和法規(guī)的“懲罰”名義來進(jìn)行�！耙匝圻�眼、以牙還牙”是一種與現(xiàn)代社會懲罰正義不相符合的復(fù)仇正義�，F(xiàn)代懲罰觀不允許“集體懲罰”(株連式懲罰)。它把行為者看成是唯一應(yīng)當(dāng)對其行為負(fù)責(zé)的人。這種道德個體觀可以說是現(xiàn)代倫理的一個大的進(jìn)步。
懲罰可以涉及社會制裁和法律制裁。在古代社會中,這兩種制裁往往難以區(qū)分,但在現(xiàn)代社會中,這二者必須加以區(qū)分。例如,一個人因酗酒而被開除工作,或者一個黨員因違反黨紀(jì)被開除或處罰,這些都不是法律制裁。法律制裁的形式很多,但人們在說到法律制裁時,最經(jīng)意的往往是懲罰犯罪。海勒強(qiáng)調(diào),懲罰犯罪并不就等于懲罰就是正義。這除了與犯罪的實在法本身是否公正、合理有關(guān)之外,還涉及到什么才是與正義有關(guān)的懲罰。人們一般把根據(jù)實在法以罪量刑視為正義。但是,以刑施罰的目的是什么呢?對這個問題的回答比以罪量刑本身更與法律正義有關(guān)。
對于法律懲罰的目的有三種不同的說法。第一是“付出代價,”第二是“嚇阻(其他人)犯罪,”第三是“改造(罪犯)�！焙＠照J(rèn)為,在這三種目的中,只有第一種與懲罰正義有關(guān)。如果我們把人看成是自由而理性的存在,如果我們堅信人應(yīng)該為他自己的行為負(fù)責(zé),那么我們就應(yīng)當(dāng)把人看成是自我完足的行為主體。如果一個人違反了社會規(guī)則,他就必須為此付出代價。一旦代價付清,罪行了卻,他也就不再有罪。這種為恢復(fù)正義而施行的懲罰可以由法律來執(zhí)行,也可以由認(rèn)罪者自己來執(zhí)行,那就是自我懲罰�！沧�2〕
“嚇阻”則不同。嚇阻把一些人當(dāng)手段、當(dāng)工具來警戒其他的人,這本身就缺乏道德性�！沧�3〕作為懲罰,嚇阻甚至可以說與正義無關(guān)。如果以先有罪后有罰,罪多重罰多重為法律正義的原則,那么臆測某些人將會犯罪,在罪發(fā)前就宣告會予以某某懲罰,這本身就有悖正義原則。為了達(dá)到防止效果,嚇阻性的法律往往會對現(xiàn)有的犯罪從重懲處,即所謂的“嚴(yán)打”,這本身也不符合公正量刑的正義原則。嚇阻甚至還會在沒有懲罰對象的情況下故意制造這一些對象,從“鎮(zhèn)反”、“反右”到“文革”,我們所熟悉的各種政治運動所起的就是這種作用。
“改造”的法律正義性也頗成問題�！沧�4〕如果懲罰指的是為罪過付出代價,而改造指的是將接受規(guī)范和法規(guī)變成自覺行為,那么懲罰和改造之間就不存在任何直接因果關(guān)系。改造本無須以懲罰為先決條件。如果改造因懲罰而發(fā)生,那么“改造”實質(zhì)上是害怕再度發(fā)生懲罰,“改造”后“變好”實際上是一種“學(xué)乖”。這樣的改造仍然是一種嚇阻效果。以懲罰為改造手段,學(xué)習(xí)善行的動力是害怕痛苦,不是自覺為善的快樂。真正的改造應(yīng)當(dāng)是自覺自愿的,自己看到不對,即便無外力迫使,也照樣發(fā)生價值和行為的變化。把“改造”當(dāng)作懲罰的目的(如《一九八四年》中溫斯頓經(jīng)過101室的折磨獲得“新生”),更是徹底要把改造應(yīng)有的理性選擇極度扭曲為病態(tài)的非理性服從。同樣荒唐的是,以強(qiáng)迫勞動來進(jìn)行改造,一面說勞動光榮,一面用勞動作為懲罰,這種做法是很偽善的。人們可以問,有許多其它光榮的事可以引導(dǎo)罪犯改造,如入黨、提干、升官, 為什么不用這些光榮的事,而偏要以勞動來作為改造手段呢?
僅僅區(qū)分“刑罰”、“嚇阻”和“改造”,還只是在抽象模式的層次上討論懲罰正義。這樣的討論有一個前題,那就是,實在法已經(jīng)具有正當(dāng)性,并被大多數(shù)人視為正義之法。然而,在實際情況中,實在法卻并不總是具有正當(dāng)性或者正義性。這是海勒特別關(guān)心非正義實在法的出發(fā)點。海勒在討論非正義的實在法時,提出的問題非常特殊,與阿倫特在討論納粹邪惡時對極權(quán)實在法和執(zhí)法人道德責(zé)任的思考極為相似。海勒提出的核心問題是,即使專制政治體制下的法律條文未必款款皆不正義,這樣的法律制度或體系本身是否具有法律正義權(quán)威?在專制制度下,服從法律是否會成為一種犯罪行為,而不服從法律反而成為一種道德之善?海勒在回答這些問題之前,首先說明她回答這些問題的兩個前題。第一,每個社會中都會同時存在正義之法和非正義之法。即使是非正義或邪惡的法律制度中也會有正義之法。第二,法律正義所涉及的正義不是預(yù)先存在、固定不變的。正義永遠(yuǎn)是處于變化和轉(zhuǎn)變狀態(tài)中的能變正義(dynamic justice)�！沧�5〕
基于這兩個前題,海勒強(qiáng)調(diào),具體法律條文和整體法律制度的關(guān)系完全取決于政治制度是否保障公民的公開批評權(quán)利。當(dāng)我們說某法非正義時,我們是在說它“錯”�！板e”不單單是“不正確”�！板e”與“惡”有關(guān)�！胺钦x”是一個很強(qiáng)的指摘,非正義法就是我們常說的“惡法”。在一個社會里,如果人們有權(quán)利公開批評某法為惡法,公開說明自己為什么認(rèn)為那是惡法,那么,一旦大多數(shù)人同意,就可以用善法來取代惡法。在這種情況下,批評者所運用的正義是能變正義,不是凝固正義。它必然要在公開的討論中形成和變化,沒有公開討論也就沒有能變正義。在允許能變正義存在的情況下,即使某法確實是惡法,它也不會使得整體法律制度成為非正義的制度。既然整體的法律制度允許人們公開批評具體的法律,而人們并不批評所有現(xiàn)存的法律,那就說明他們?nèi)詫⑵渌梢暈檎x之法。〔注6〕
如果人們視某法為惡法,卻又沒有公開表示自己意見的權(quán)利,那又會是一種什么情況呢?在這種情況下,公民的公開批評權(quán)利被剝奪了,能變正義被壓制和封殺了,訴求正義和討論正義的程度被破壞了,正義本身也就被踐踏了。當(dāng)一個法律制度踐踏正義的時候,它本身也就不可能再是正義性的了�？匆粋�法律制度正義不正義,最重要的一點就是它允許不允許人們公開批評現(xiàn)有的法律。這是一種政治權(quán)利和公民權(quán)利,它本身又是由實在法所規(guī)定的。一旦公民失去了這個權(quán)利,那么改變惡法的公正程序也就根本不再可能,這個制度也就再無正義可言。
專制體制對整個社會有深遠(yuǎn)的危害,其中最顯著的是暴力充斥、思想貧弱和道德淪喪。既然人們不能通過正當(dāng)程序?qū)砀淖兎沙绦?暴力便成為謀求改變的唯一途徑。暴力總是非法的,但暴力也可以用道德權(quán)利為理由。剝奪公民權(quán)利和政黨公平競爭的專制之法本身就是一種暴力。許多人都把以暴易暴的反抗看成為合理的行為,暴力革命就是這樣發(fā)生的。中國多有革命而少見政治改善,無正義之法是一個根本的原因。專制造成了法無處不在,而法學(xué)思想?yún)s無處可尋的荒謬情形。既然所有的法,不論善惡,都受整體法律制度保護(hù),都不允許公開批評,那么所有的法,不分善惡,也都成為武斷強(qiáng)制之法。在這樣的制度中,法理和法律探索和思考當(dāng)然不可能得到發(fā)展。司法體制中的人對現(xiàn)有法律條文唯命是從,而一般人對法則是一味懼怕。在專制制度下,法網(wǎng)越森嚴(yán),社會就越無道德。只要“不犯法”,或者犯法而不被抓住,人們做什么事情都不會在乎。久而久之,便造就了一個完全道德淪喪的社會。
批評實在法為非正義,必然要涉及以更高法為標(biāo)準(zhǔn)的問題。在這個更高法問題上,海勒采取的是“自然法”原則。在海勒那里,自然法指的是,每個人都天生自由,都天生珍愛自己的生命。這兩條基本價值是“不容放棄”(inalienable)的法則,我們用它們來驗視統(tǒng)治政權(quán)法律體制的正義性。雖然如此,海勒還指出,“當(dāng)公民被自己的國家無辜奴役的時候,我們并不需要援引自然法則來將奴役判定為犯罪行為�！币驗椤叭藗円恢本桶堰@種行為視為罪行�！薄沧�7〕也就是說,現(xiàn)代國際社會對公民自由和珍愛生活的價值已經(jīng)有所共識,并不需要不斷重申自然法則。海勒是匈牙利人,她對自己祖國的極權(quán)統(tǒng)治有深切的體會,她所說的“無辜”是特有所指的�！盁o辜”指的是在一個人的行為和他受到的懲罰之間完全沒有直接關(guān)系,他之所以受到懲罰完全是因為他是那個被專制者視為異類群體的成員,海勒稱之為“絕對暴政”�！沧�8〕
從株連親族、階級成分論、種族清洗到紅色高棉式的大屠殺,專制暴政延綿不絕。海勒認(rèn)為,這種暴政之法是為“企圖滅絕社會中的一部分人服務(wù)的�！瓘呐鄣桨l(fā)配,再到屠殺,屠殺成為邪惡法律的必然后果。在納粹德國,斯大林的蘇聯(lián)和波爾巴特的柬埔寨,這些都成為罪惡法律制度的體現(xiàn)。”〔注9〕海勒贊同亞里斯多德關(guān)于“暴君是罪犯”的說法。她進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),“體現(xiàn)暴君意志的法也是罪惡的�！薄沧�10〕海勒不僅援引了阿倫特關(guān)于納粹法律體現(xiàn)元首(希特勒)意志的論說,而且還同意阿倫特在《艾克曼在耶路撒冷》一書中提出的專制制度下的個人不應(yīng)執(zhí)行專制法律的立場。海勒寫道:“如果法是罪惡的,那么執(zhí)法者就從正義行使者變?yōu)榉钦x行使者。在這種情況下,有正義意識的人就會拒絕服從專制法律�！边@種拒絕執(zhí)法既符合道德原則也符合法制精神,“道德和法在這里并不矛盾,……因為罪惡的法并不是真的法,而只是徒具法的表相而已。(點擊此處閱讀下一頁)
”〔注11〕
二、人民主權(quán)和政治自由
如果說海勒關(guān)心法律正義與斯大林式專制制度下的生活經(jīng)驗有關(guān),那么薩托里對實在法和更高法的思考便明顯具有民主社會的生活經(jīng)驗特征。薩托里所著眼的是民主憲政制度下的實在法,所以基本上不存在海勒所說的“暴政意志”問題。但這不等于說,民主體制下的實在法就此自然而然地符合法的真正精神。民主體制下的實在法是按照公民共同認(rèn)可的程序,并由代表民意的立法者所訂立的,因而具有程序正義性。這種程序能產(chǎn)生善法,也能產(chǎn)生惡法和劣法(極瑣碎的繁文褥節(jié))。通過這一程序所設(shè)之法能體現(xiàn)“立法者的統(tǒng)治”,但未必能真正體現(xiàn)“法的統(tǒng)治”。真正的法的統(tǒng)治必須具有實質(zhì)正義,而立法者的統(tǒng)治雖然具有程序正義,但卻未必總是具有實質(zhì)正義。
在薩托里那里,正義不是凝固的。正義雖然與“平等”這個基本的社會價值有關(guān),但平等本身就是一個有爭議、在發(fā)展的觀念。薩托里強(qiáng)調(diào)的不是以某種既有的正義來指導(dǎo)形成實在法。他強(qiáng)調(diào)的是,現(xiàn)在的實在法越來越強(qiáng)調(diào)符合程序,以至忘卻了法的基本精神,那就是,法之所以有權(quán)威,全然依仗它與正義的內(nèi)在聯(lián)系。正義,這才是法的合法性的唯一依據(jù)。正義只能在擁有政治自由的人們的不斷共同探索中才能形成和發(fā)展。因此,探求和維護(hù)正義的根本前題就是維持公民的政治自由。法的實質(zhì)正義是和政治自由價值緊緊聯(lián)系在一起的。〔注12〕
為什么在民主制度下還需要顧慮政治自由問題呢?政治自由不是專制制度下才缺乏的嗎?薩托里所關(guān)心的民主制度下的政治自由是有針對性的。西方的分析法學(xué)和法學(xué)實證論都試圖以純粹形式來規(guī)定法,“將法等同為法的形式�！边@種法的觀念使得法成為一個純粹的形式問題,不再與內(nèi)容有關(guān)。它的自然結(jié)論是,“凡是有國家法(Rechtsstaat)存在的地方,都不可能再有非正義法的存在。”薩托里指出,形式主義的法學(xué)家忘記了這樣一個基本情況,談程序形式的前題必須是民主憲政國家,而政治自由才是民主憲政國家的特征和堅持保證的公民權(quán)利。〔注13〕政治自由不是人天生帶來的,它是一種人為的權(quán)利,一種只能通過努力爭取和精心維持才能保有的權(quán)利。不抓緊這一點,民主制度就有蛻變?yōu)閷Ｖ品ㄖ蔚目赡?魏瑪共和國被法西斯政權(quán)所取代,便是一個歷史的前例。
政治自由和公民權(quán)利并不總是被強(qiáng)調(diào)為一種與民主憲政相聯(lián)系的權(quán)利。例如,在十八世紀(jì)孟德斯鳩的時代,公民法被視為自然法,自由也被視為自然權(quán)利(人生來自由)。孟德斯鳩說,我們因受“公民法”的保護(hù)而自由�！沧�14〕對于現(xiàn)代人來說,問題往往就出在這“公民法”上。我們要問,現(xiàn)有的公民法公正嗎?我們還必須問,什么是公民法?我們甚至還要追問,究竟什么是法?薩托里對這些問題的思考方法是追溯法原有的正義本源,即法的實質(zhì)正義所在。他強(qiáng)調(diào),現(xiàn)有的法和正義間的聯(lián)系是在羅馬傳統(tǒng)中形成的。法是正義之法,不是苛刑惡法。正義是體現(xiàn)為法的正義,不是抽象的理念和主義。因此,ius(拉丁語中的“法”)和iustum(正義的)是緊緊交織在一起的。在長期的歷史過程中,原先指“法”的詞,在英、法、意等西方語言中演變成指“正義”的詞,“法”和“正確”就變成同一個意思。這種法的觀念非常重要,因為法代表的是一個群體關(guān)于正義的觀念,不是某個統(tǒng)治者所奉行的統(tǒng)治典律。法不僅指那些具有法的形式的規(guī)則,而且更指某種具體的價值內(nèi)容,一種與正義相匹配的品質(zhì)�！沧�15〕
法和正義交織在一起的情況,可以從歷史悠久的民間天理觀中見出。除非出現(xiàn)了暴君、昏君,人們一般用“天理王法”來指某種公正的社會秩序。碰到特別邪惡的人和事,人們便會仰天而問:“難道沒有天理王法了嗎?”法和正義不分的情況在近世發(fā)生了根本的變化,〔注16〕法不再是由全能全善的上帝或上天所賜予,而是由人所訂立。因此,在現(xiàn)代社會秩序中堅持正義,人們必須弄清楚法是由誰制定的,怎么制定的,經(jīng)由誰來解釋社會正義要求,等等。公民接受法治,則要求立法和司法者自己先接受法治。要做到這一點必須有制度的保證。薩托里指出,“在憲政國家里,解決這一問題的途徑是盡量通過立法程序使得‘法的形式’能把握法的內(nèi)容。事實上,憲政制度的諸多設(shè)計都是為了創(chuàng)造某種立法條件,使得ius(法)和iustum(正義)仍然保持聯(lián)系。在民主憲政國家里,人民把立法之事托付給一些由選舉所產(chǎn)生的人們(議員)。他們代表的是人民,不是某個權(quán)力集團(tuán)或政府。人民的代表必須向選舉人匯報,“人民并不允許那些代表人想怎么做就怎么做。”〔注17〕人民代表所立之法,它的正義性歸根結(jié)底來自人民主權(quán)。
以法和人民主權(quán)正義的內(nèi)在聯(lián)系來看,現(xiàn)今世界上許多法便不算是真正的法。薩托里寫道:“人們把任何一種國家組織都稱作為‘憲法’,把任何一種統(tǒng)治者自說自話頒布的國家命令都稱作為‘法’,”以至“暴力專制的立法不僅被稱作為法,甚至還被遵奉為合理合法之法�！痹谖鞣搅餍械男问秸摶�?qū)嵶C論法學(xué)其實正是在為這樣的惡法打開了方便之門,〔注18〕這是薩托里對之堅決抵制的根本原因。薩托里堅持將法律性(legality)與合法性(legitimacy)徹底分開來。他指出,在不具合法性的法律面前,人民可能有兩種自由,一種是批評它的自由,一種是絕對服從的自由,他把第一種自由稱作為freedom from,把第二種稱作為freedom to,“而正是這兩種不同的自由標(biāo)志了(一個國家)政治自由和政治壓迫之間的界限�！薄沧�19〕
三、人權(quán)與法律正義
和薩托里一樣,哈貝瑪斯堅持區(qū)分“法律性”和“合法性”,所不同的是,薩托里從個人政治自由來強(qiáng)調(diào)這一區(qū)分,而哈貝瑪斯則更從整體社會秩序的權(quán)威來要求這一區(qū)分。哈貝瑪斯指出,“由于國家權(quán)力媒介是用法律形式建構(gòu)起來的,政治秩序依靠的主要是法律的合法性要求。也就是說,……法律不僅要求得到實際承認(rèn),而且要求值得承認(rèn)。”〔注20〕在國家機(jī)器有效的社會中,法律都是得到實際承認(rèn)的,但卻未必都值得承認(rèn)。如果只得到實際承認(rèn),而不值得承認(rèn),那就是缺乏合法性。
在現(xiàn)代國家社會中,合法性應(yīng)當(dāng)建立在正義性之上,合法性首先是對體現(xiàn)國家制度的社會秩序權(quán)威而言的�，F(xiàn)代社會和傳統(tǒng)氏族社會不同,后者的權(quán)威是世襲的,世襲性就是其合法性,但現(xiàn)代社會權(quán)威的合法性則必須在制度上體現(xiàn)為它的法律的合法性�，F(xiàn)代社會秩序建立在法律秩序上,而法律秩序則主要由個人權(quán)利所構(gòu)成。因此,現(xiàn)代社會的基本成員身份是法人,即擁有法定權(quán)利的個人。
在傳統(tǒng)法律秩序中,法律同時也是道德。但在現(xiàn)代法律秩序中,法律與道德是有區(qū)分的,法律強(qiáng)調(diào)的是一個人做某些事的“資格”(entitlements)(即權(quán)利),而道德強(qiáng)調(diào)的則是一個人做某些事的“義務(wù)”。現(xiàn)代社會秩序中的個人首先是法人,他的權(quán)利優(yōu)先于道德,這是因為現(xiàn)代社會秩序堅持人人必須擁有同等的權(quán)利,但卻不堅持人人都成為同樣的道德君子�！沧�21〕同等的權(quán)利使得不同的眾人在共同的承擔(dān)面前獲得同等的保障,這種公平性就是法治和政治正義。當(dāng)然,有的法律并不以保護(hù)個人權(quán)利為目的,而只是為了保護(hù)君王或其它專制權(quán)力。即使在這種情況下,只要法同等地對待一切人,法還是會被許多人視為具有某種程度的正當(dāng)性。但是,為一己權(quán)力服務(wù)的法,從性質(zhì)上說是不可能同等地對待一切人的。就在它允許有的人為法所管,有的人不為法所管的時候,它也就失去了起碼的正當(dāng)性。
哈貝瑪斯把當(dāng)代世界人權(quán)看成是比實在法更高的正義權(quán)威,因為人權(quán)明確地規(guī)定了國家正義(即合法性)與個人權(quán)利的關(guān)系�，F(xiàn)代國家正義必須表現(xiàn)為法律形式,而現(xiàn)代法律則首先必須是與人權(quán)相一致的公民權(quán)利和政治權(quán)利。哈貝瑪斯將人權(quán)確定為更高法,這既不是排斥人民主權(quán),也不是排斥自然法,而是要強(qiáng)調(diào),人權(quán)比人民主權(quán)和自然法能更清楚地表現(xiàn)程序正義和實質(zhì)正義的高度一致。人權(quán)為人們不斷形成和完善正義提供了理性討論的“論壇”,讓人人能自由理性地發(fā)表意見,公民享有交際和參與的政治權(quán)利�！沧�22〕人權(quán)同時也為這一討論提供了基本的“內(nèi)在價值”(公民同等的基本權(quán)利)。人權(quán)體現(xiàn)的是一種超越單純“實用共識”和純粹“價值共識”對立的“理性共識”�！沧�23〕人權(quán)使得人民主權(quán)的實用共識和古典人權(quán)的價值共識統(tǒng)一起來,“人民主權(quán)的原則確立了一種程序,因為這種程序的性質(zhì)是民主的,所以它為合法的結(jié)果奠定了基礎(chǔ)�！蓖瑫r,自然法強(qiáng)調(diào)人的生命和自由,其實就是“古典意義上的人權(quán),”自然法古典人權(quán)“為(社會民眾)追求自己的生活目標(biāo)提供了活動空間,這一人權(quán)所支持的是一種本身就具有合法性的法治。”〔注24〕
現(xiàn)代人權(quán)作為更高法,它把人民主權(quán)和自然法古典人權(quán)有機(jī)地結(jié)合在了一起。它的內(nèi)在價值是多方面的。國際社會關(guān)于人權(quán)的對話推動了在不同歷史階段形成的三個方面的人權(quán)。第一是安全權(quán)利,包括人身尊嚴(yán)、自由以及與此有關(guān)的政治參與和民主治理權(quán)利。第二是社會和經(jīng)濟(jì)權(quán)利,保障人的基本食品、健康、教育和工作權(quán)利。第三是文化成員的健康環(huán)境等群體權(quán)利。這三種權(quán)利涉及到不同的侵權(quán)主角和不同層次上的國家責(zé)任和實在法。人權(quán)是一些保證人的尊嚴(yán)不受非法強(qiáng)迫的普遍要求。這些要求所體現(xiàn)的價值準(zhǔn)則已經(jīng)形成了由國際社會所廣泛支持的法規(guī),其中最重要的是關(guān)于公民權(quán)利和政治權(quán)利的國際公約,關(guān)于經(jīng)濟(jì)和文化權(quán)利的國際公約,關(guān)于戰(zhàn)爭犯罪的條約(日內(nèi)瓦公約),關(guān)于防止屠殺及保護(hù)弱勢群體的公約(如聯(lián)合國關(guān)于保障兒童權(quán)利和消除歧視婦女的公約)。
哈貝瑪斯十分強(qiáng)調(diào)人權(quán)的內(nèi)在價值,“人權(quán)為每個人提供全面的法律保護(hù),也提供追求個人生活的相同機(jī)會,人權(quán)顯然是有內(nèi)在價值的。不應(yīng)當(dāng)把人權(quán)僅僅看成是形式民主(共同意志)的工具�！薄沧�25〕哈貝瑪斯還強(qiáng)調(diào)人權(quán)價值的人為性,這是他堅持憲政的根本出發(fā)點:“我們所理解的制憲模式,它不把人權(quán)當(dāng)作一種預(yù)先設(shè)定的道德真理,人權(quán)不是被發(fā)現(xiàn)的,而是被建構(gòu)的。”只有當(dāng)人權(quán)被明確為“法權(quán)”時,人權(quán)才成為有實質(zhì)意義的權(quán)利,“很清楚,法權(quán)和道德權(quán)利是不一樣的,法權(quán)必須在政治上有束縛力。作為個人權(quán)利(或主體權(quán)利),人權(quán)從一開始就具有法的性質(zhì),人權(quán)顧名思義就必須由立法機(jī)構(gòu)制定為實在法�！薄沧�26〕
人權(quán)在每個具體社會中必須對政府具有政治束縛力,否則便是空談人權(quán)。人權(quán)在每一國實在法中必須得到體現(xiàn),因為人權(quán)不只是抽象的道德原則,人權(quán)本身就具有法權(quán)的性質(zhì)。一個國家如果真的尊重人權(quán),真的把人權(quán)當(dāng)作人類共認(rèn)的更高法,它就必須認(rèn)可和制定關(guān)于普通人的公民權(quán)利和政治權(quán)利的實在法。在不民主的國家里,法律不給公民基本人權(quán),如自由言論、集會、結(jié)社的權(quán)利,但卻把剝奪這些權(quán)利說成是一種同樣符合人權(quán),甚至更體現(xiàn)人權(quán)的精神。這種將人權(quán)和法權(quán)強(qiáng)行分離的作法充分表現(xiàn)在哈貝瑪斯所強(qiáng)烈批評的“亞洲價值”說法中�！沧�27〕
亞洲價值論提出,亞洲文化把對共同體的義務(wù)看得比個體的權(quán)利重要。哈貝瑪斯反駁道,現(xiàn)代法以個人權(quán)利為本,這是出于現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)制度的需要,不是出于文化的需要。在現(xiàn)代社會中,個人決定首先就是經(jīng)濟(jì)決定�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會是建立在無數(shù)這種性質(zhì)的個人決定之上的。亞洲國家在全球化社會關(guān)系中事實上已經(jīng)接受這一法律原則,但卻在國內(nèi)社會中自相矛盾地以文化相對論來標(biāo)榜另一種原則。
亞洲價值論還以保障“經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)”為理由來壓制個人的自由權(quán)利和政治參與權(quán)。哈貝瑪斯指出,在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的亞洲社會中,個人對法律的要求與西方人并沒有什么不同,“對于可預(yù)測、負(fù)責(zé)任和有信譽(yù)保證的貿(mào)易來說,法律的確定性是必不可少的條件�！薄沧�28〕一面發(fā)展經(jīng)濟(jì),一面又壓制公民權(quán)利,必然會產(chǎn)生一系列嚴(yán)重的社會問題,如腐敗,金權(quán)勾結(jié),缺乏法治,等等。
哈貝瑪斯更進(jìn)一步指出,如果我們不把公民看成“個人”,而是看成“法人”,也就不會受惑于“亞洲價值”關(guān)于集體壓倒個人的謬說,“法人只能在社會化(即集體化)的過程實現(xiàn)個人化。若要保障個人的完整性,就必須讓個人能夠自由地加入那些能轉(zhuǎn)化為社會或文化認(rèn)同的社會人際關(guān)系和文化傳統(tǒng)。”〔注29〕換言之,在現(xiàn)代法制制度中,社會和文化認(rèn)同不是強(qiáng)加于個人的,個人有選擇與之認(rèn)同或不與之認(rèn)同的權(quán)利。只有當(dāng)個人的自主性有了保障,(點擊此處閱讀下一頁)
他才能真正成為一個社會中的法人的個體,他對社會或傳統(tǒng)的認(rèn)同才有主體選擇的意義。
與海勒和薩托里相比,哈貝瑪斯是最為強(qiáng)調(diào)法律正義的權(quán)利性質(zhì)的。海勒較多地關(guān)心法律正義中的懲罰問題,而薩托里關(guān)心的則主要是在民主制度中立法者彰蓋法律的隱患。我們發(fā)現(xiàn),海勒比較關(guān)心司法層面的問題,而薩托里和哈貝瑪斯則分別關(guān)心立法和憲法的層面。羅爾斯曾把法制區(qū)分為憲法、立法和司法這幾個高低有別的層面。他指出,“在各層次所作的決定對它以下的層次都有約束力,”〔注30〕也就是說,憲法統(tǒng)領(lǐng)立法和司法,而憲法和立法則又統(tǒng)領(lǐng)司法。我們有理由相信,沒有憲法和立法層面的正義,司法層面的正義是很難得以保證的。海勒不是不關(guān)心憲法和立法層面的正義,她要特別強(qiáng)調(diào)的是,非正義的司法理念和行為(如“殺雞儆猴”、集中營式的“勞動改造”、聯(lián)坐株連等等),對普通人的安全生存具有最直接的傷害和威脅,因此最需關(guān)切,也最能由此引發(fā)人們對民主憲政和民主立法的強(qiáng)烈要求。在當(dāng)今中國,說到法律,人們首先想到的就是低層次司法,這是因為法律還遠(yuǎn)未成為一種彪炳正義的社會建設(shè)途徑,法律也還不代表以民主憲法和民主立法為根基的政治秩序。中國現(xiàn)有的實在法并非都是惡法或劣法,但正如海勒所指出的那樣,在憲法和立法正義得不到保障的情況下,實在法中的惡法和劣法便不再是個別現(xiàn)象,而成為整個制度缺乏正義的標(biāo)志。
我們還發(fā)現(xiàn),在海勒、薩托里和哈貝瑪斯那里,用以衡量實在法正義性的更高法都與某種盡量廣大的“人”觀念相聯(lián)系,其中海勒所說的“自然人”也許最容易為我們所理解。在民主政治理論和權(quán)利法學(xué)理論極為貧弱的中國社會中,人們對實行壓迫、迫害的非正義實在法的控訴和反抗幾乎無一例外采用了與普遍人性有關(guān)的正義話語。薩托里在陳述理性、自主之人時,十分明確地把政治自由放在人性之前,這是因為政治的不自由不但會扭曲人性,甚至還能將人性變?yōu)楂F性。哈貝瑪斯在表述憲政共和思想時,則更是把人規(guī)定為普遍人權(quán)的擁有者。在哈貝瑪斯那里,民主憲政的社會秩序是一種體現(xiàn)人權(quán)的法權(quán)秩序,它的基礎(chǔ)不是自然的人性,而是人為的公民和政治權(quán)利。
普遍人群的概念是理解現(xiàn)代社會政治權(quán)威合法性的一個關(guān)鍵。現(xiàn)代社會已經(jīng)不再能以王命神授直接作為實在法的依據(jù)�，F(xiàn)代專制的獨裁領(lǐng)袖雖然可能擁有君王的絕對權(quán)威,但他的“最高指示”并不是最高的,它至多也只具有某種更高法的作用,而它的專制權(quán)威最終必須來自某種特定人群的絕對優(yōu)越和特權(quán),如高貴血統(tǒng)的亞里安人種、理應(yīng)專政別人的某某階級等等。任何一種專制意識形態(tài)的人群概念都是排他性的。與此相反,任何一種民主話語的人群概念都是包納性的。無論是自由的,愛生命的自然人(“人”)還是理性、自主的自由人(“個人”),或是享有相等基本權(quán)利的法人(“公民”),他們都是所有的人,而不是某一些人。正是由于這些概念包含著所有人的普遍平等,它們才是正義所需要的人群概念。
注釋:
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. Agnes Heller, Beyond Justice. New York: Basil Blackwell, 1989, pp. 153; 169; 169-70; 165-6; 176; 177; 179; 179; 178; 179; 179.
12. 13. 15. 17. 18. 19. Giovanni Sartori, The Theory of Democracy Revised. Part Two: The Classical Issues. Chatham, NJ: Chatham House Publishers, 1987, pp. 327; 323; 322; 323; 323; 328.
14. Charles Louis de Secondat Montesquieu, L"Espri des Lois, bk xxvi, chap. 20.
16. 參見 C. J. Friedrich, The Philosophy of Law in Historical Perspective. Chicago. University of Chicago Press, 1958. F. A. Hayek, The Constitution of Liberty. London: Routledge & Kegan Paul, 1960, esp. chap. 11.
20. 21. 22. 24. 25. 26. 27. 28. 29. Jurgen Habermas, "On Legitimation through Human Rights," in Pablo De Greiff and Giaran Cronin, eds., Global Justice and Transnational Politics. Cambridge, MA: The MIT Press, 2002, pp. 197; 198; 199; 199; 201; 206; 207-10; 207; 210.
23. Derek L. Phillips, Toward a Just Social Order. Princeton NJ: Princeton University Press, 1986, p. 77.
30. John Rawls, "The Obligation to Obey the Law," in Robert M. Baird and Stuart E. Rosenbaum, eds., Morality and the Law. Buffalo, NY: Prometheus Books, 1988, p. 129-130.
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