范亞峰：理解美國(guó)憲政的自生秩序

　　華盛頓、麥迪遜、等美國(guó)國(guó)父?jìng)兊呢暙I(xiàn)不僅在于以天賦人權(quán)和社會(huì)契約相號(hào)召, 鼓吹革命和獨(dú)立，創(chuàng)立了一個(gè)合眾國(guó),而且在于這"一群半神的人物"經(jīng)由 1787年制憲把自然法轉(zhuǎn)變?yōu)閼椃�，把清教徒的宗教精神和政治的自由精神融為一體,創(chuàng)制了美國(guó)憲政的象征----1787年憲法,而對(duì)憲政政府的信仰是美國(guó)傳統(tǒng)的核心。美國(guó)憲法以人民主權(quán)原則統(tǒng)領(lǐng)美國(guó)的民主制,確立了分權(quán)制衡的制度和原則，使美國(guó)由以新英格蘭的鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治及州的獨(dú)立為基礎(chǔ)而建立的邦聯(lián)終于結(jié)成牢固的共和的聯(lián)邦。在人類憲政史中，美國(guó)憲政的經(jīng)驗(yàn)?zāi)芤�起人們長(zhǎng)久的沉思：美國(guó)憲政的智慧與局限是什么？美國(guó)憲政的自生秩序生長(zhǎng)的歷程能給予我們?cè)鯓拥膯⑹荆?

　　一、美國(guó)憲政的自生秩序的萌生：

　　美國(guó)憲政存在著哈耶克所說的"自生秩序"（Spontaneous order）,自生秩序是自我生成的或源于內(nèi)部的秩序。它不因計(jì)劃或設(shè)計(jì)而形成，是人的行動(dòng)而非人的設(shè)計(jì)的結(jié)果。美國(guó)憲政的自生秩序由美國(guó)的民情，如美利堅(jiān)文化的宗教精神與自由精神的互動(dòng)，美國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治傳統(tǒng)，以及對(duì)于英國(guó)普通法傳統(tǒng)的承襲等多種因素綜會(huì)而萌生，在美國(guó)憲政二百多年演進(jìn)的歷程中緩漸成長(zhǎng)，終而形成獨(dú)特的美國(guó)憲政模式。

　�。ㄒ唬┟袂椋簩�(duì)美國(guó)民主結(jié)構(gòu)發(fā)生制約作用有三大原因：自然原因、法制原因和精神原因，其中精神因素即民情占據(jù)主導(dǎo)地位。民情（Habit）依照托克維爾使用的含意,與拉丁文mores一樣,不僅指通常所說的心理習(xí)慣方面的東西,而且包括人們擁有的各種見解和社會(huì)上流行的不同觀點(diǎn),以及人們的生活習(xí)慣所遵循的全部思想。托克維爾把民情理解為一個(gè)民族的整個(gè)道德和精神面貌。它是人在一定的社會(huì)情況下?lián)碛械睦碇琴Y質(zhì)和道德資質(zhì)的總和。民情的內(nèi)容包括實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣、見解,托克維爾認(rèn)為民情對(duì)于美國(guó)民主的建立至關(guān)重要,把它視為自己觀察的焦點(diǎn)和全部理論的終點(diǎn)。宗教精神與自由精神的互動(dòng)，以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治是美國(guó)民情的重要內(nèi)容。

　　宗教精神與自由精神的互動(dòng)是美國(guó)憲政自生秩序形成的重要原因。其中契約與自然法兩大觀念是理解這一互動(dòng)的關(guān)鍵。美國(guó)革命者的政治原則與十七世紀(jì)英國(guó)革命清教徒的政治原則是相似的。北美契約思想最早源于新英格蘭的清教徒。清教徒1620年五月花盟約即宣告:"謹(jǐn)在上帝和彼此面前,莊嚴(yán)簽訂本盟約,結(jié)成國(guó)家,以便更好地建立秩序,維護(hù)和平,為促進(jìn)上述目的而努力;并隨時(shí)按照最適宜于殖民地普遍福利之觀點(diǎn)制訂公正平等之法律、法令、憲法并選派官吏,誓當(dāng)信守不渝。"契約是教會(huì)和國(guó)家兩者必不可少的基礎(chǔ)。因?yàn)槿伺c神有兩重契約，耶和華所締結(jié)的神與人的契約也是國(guó)王與子民之間的契約。這種神與人兩重互約的思想就導(dǎo)致契約是一切合法政府必要基礎(chǔ)的觀念。一個(gè)公正自由的政治社會(huì)只能建立在被治者同意的基礎(chǔ)之上。在此觀念的指引下,《獨(dú)立宣言》莊嚴(yán)宣告"政府從被統(tǒng)治者的同意獲得公正的權(quán)力"。就此意義上而言,憲法就是政府權(quán)力與公民權(quán)利的政治契約,為公共福祉之目的,經(jīng)由被治者的同意而訂立。憲法就是約法。政府源于治者與被治者之間的契約,源于自由、平等的被治者基于公共福利的愿望而理性地訂立契約,結(jié)成社會(huì),在人群之中組成政府,而正義是政府的目的和人類社會(huì)的目的。美國(guó)憲法的合法性和至上性不僅由于其由人民制定的事實(shí),更源于其奠基一個(gè)共同的、已經(jīng)確立的基礎(chǔ)之上,即人們深信有一種法（higher law）高于人間統(tǒng)治者的意志。這就是自然法的觀念。美國(guó)憲法的力量和其條文中所具有的公正意識(shí)正源于對(duì)自然法的信仰。

　　（二）法制：美國(guó)司法制度是美國(guó)政制的保守部分。司法審查制度是實(shí)現(xiàn)權(quán)力分立、制約、平衡的重大創(chuàng)造。司法權(quán)是保障民眾利益,對(duì)于受到侵害的公民提供必要救濟(jì)的重要武器,在憲政制度中起到平衡擺的作用。

　　二、美國(guó)立憲的貢獻(xiàn)在于形成了美國(guó)憲政自生秩序的基本框架。

　�。ㄒ唬┞�(lián)邦共和制：

　　美國(guó)的聯(lián)邦共和制度之所以能夠建立,根源在于其鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的民情。美國(guó)的共和精神,即自由民族的風(fēng)氣和習(xí)慣,通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治先在各州產(chǎn)生和發(fā)展起來,然后普行于全國(guó)。聯(lián)邦的秉公精神不外是地方愛國(guó)主義的集大成。每個(gè)美國(guó)公民都把自己對(duì)小共和國(guó)的依戀之情轉(zhuǎn)化為對(duì)共同祖國(guó)的熱愛了。美國(guó)遼闊而相互分離的國(guó)土,使美國(guó)人各自管理自己的生活細(xì)節(jié),因而由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和州政府管理;北美殖民地建立之初,英國(guó)人就帶來了英國(guó)法制和民情中的鄉(xiāng)鎮(zhèn)自由精神,而美國(guó)法制中的聯(lián)邦形式、鄉(xiāng)鎮(zhèn)制度和司法權(quán)的結(jié)構(gòu)有助于美國(guó)維護(hù)民主共和制度。英裔移民一開始就形成許多不屬于任何共同中心管轄的小社區(qū),每個(gè)小社區(qū)有自行管理自己事務(wù)的生活習(xí)慣。地理環(huán)境、法制和民情三項(xiàng)原因的結(jié)合,使得美國(guó)的全部國(guó)家制度,實(shí)質(zhì)上都是共和的。

　　那么什么是共和呢?孟德斯鳩說:共和政體是全體人民或僅僅一部分人民握有最高權(quán)力的政體。

從詞源學(xué)上講,共和的意思基本上相當(dāng)于公共財(cái)富或公共利益（commonwealth or common weal）， 共和意味著最高權(quán)力掌握在人民手中,權(quán)力的淵源是人民,以及政府是由人民建立的并且是向人民負(fù)責(zé)的。在美國(guó),所謂共和系指多數(shù)的和平統(tǒng)治而言。人們把共和理解為社會(huì)對(duì)自身進(jìn)行的緩慢而和平的活動(dòng)。它是一種建立在人民的明智意愿之上的合理狀態(tài)。共和國(guó)的精神是和平和寬厚。

　　美國(guó)憲法制定者們?cè)鴳岩晒埠椭颇芊裨趶V土眾民的美國(guó)成功實(shí)施,共和制能否與聯(lián)邦制成功結(jié)合。因?yàn)槊系滤锅F認(rèn)為共和國(guó)從性質(zhì)來說,領(lǐng)土應(yīng)該狹小，這已成為政治學(xué)的一項(xiàng)原則。從自然特質(zhì)來說,小國(guó)宜于共和政體,中等國(guó)宜于君主政體,而大國(guó)宜于專制政體。漢密爾頓、約翰·亞當(dāng)斯都認(rèn)為幅員遼闊的美國(guó)會(huì)使一個(gè)中央政府走向集權(quán)。但憲法之父麥迪遜卻認(rèn)為美國(guó)能創(chuàng)造歷史的先例。他相信廣土眾民因有不同的利益,能維護(hù)公民權(quán)利:把范圍擴(kuò)大,就可包羅種類眾多的黨派和利益集團(tuán);全體中的多數(shù)有侵犯其他公民權(quán)利的共同動(dòng)機(jī)可能性也就少了。共和政體在控制黨爭(zhēng)方面優(yōu)于民主政體之處,同樣也是大共和國(guó)勝于小共和國(guó)之處,也就是聯(lián)邦優(yōu)于組成聯(lián)邦的各州之處。

　　至于聯(lián)邦制，聯(lián)邦一詞用法接近拉丁文原詞"feodus"（條約）的意義,說明一種建立在忠誠(chéng)（拉丁文feodus是fides即"忠誠(chéng)"的同源詞）基礎(chǔ)上的關(guān)系。聯(lián)邦共和國(guó)的政府的形式是一種協(xié)約。依據(jù)這種協(xié)約,幾個(gè)小邦聯(lián)合起來,建立一個(gè)更大的國(guó)家,并同意做這個(gè)國(guó)家的成員。所以,聯(lián)邦共和國(guó)是幾個(gè)社會(huì)連合而產(chǎn)生的一個(gè)新的社會(huì),這個(gè)新社會(huì)還可以因其他新成員的加入而擴(kuò)大。聯(lián)邦共和國(guó)既由小共和國(guó)組成,在國(guó)內(nèi)它便享有每個(gè)共和國(guó)良好政治的幸福;而在對(duì)外關(guān)系上,由于聯(lián)合的力量,它具有大君主國(guó)所有的優(yōu)點(diǎn)。為了把因國(guó)家之大而產(chǎn)生的好處和因國(guó)家之小而產(chǎn)生的好處結(jié)合起來,才創(chuàng)立了聯(lián)邦制度。因而聯(lián)邦既象一個(gè)小國(guó)那樣自由和幸福,又象一個(gè)大國(guó)那樣光榮和強(qiáng)大,聯(lián)邦實(shí)現(xiàn)了自由與力量的統(tǒng)一。

　　（二）分權(quán)制衡：

　　分權(quán)制衡原則包括三層含義:首先是分權(quán):1787年美國(guó)憲法規(guī)定了橫向的立法、行政、司法三個(gè)機(jī)關(guān)之間的權(quán)力的分立和縱向的聯(lián)邦與州之間的權(quán)力的分立。分權(quán)的目的在于制約,這就是第二層含義:以權(quán)力制約權(quán)力。其意在通過國(guó)家權(quán)力內(nèi)部的相互制約以防止權(quán)力的濫用和腐敗。防止把某些權(quán)力逐漸集中于同一部門的最可靠辦法,就是給予各部門抵制其他部門的必要法定手段和個(gè)人的主動(dòng)。野心必須用野心來對(duì)抗，趨勢(shì)只能以趨勢(shì)去抵消。

　　但是制約本身不是目的,分權(quán)制衡的精神在于平衡。政府結(jié)構(gòu)必須能使各部門之間有適當(dāng)?shù)目刂坪推胶�。使�?quán)力為公眾福祉和正義的目的有效行使其管理職能,同時(shí)又保持對(duì)權(quán)力的優(yōu)良控制,實(shí)現(xiàn)公共權(quán)力與公民權(quán)利的平衡。政體的平衡是分權(quán)和制約的歸宿。

　　美國(guó)憲政的一些觀念值得關(guān)懷中國(guó)憲政建設(shè)的人們深思：首先，憲法是無窮盡的、每代人都參與對(duì)話的過程。其次，美國(guó)憲法隱含了不完備性公理，認(rèn)為人既能學(xué)習(xí)也能犯錯(cuò)誤，個(gè)人的有限理性不可能建構(gòu)完美的無缺陷的制度。這一思想對(duì)于崇尚三綱領(lǐng)八條目（明明德、親民、止于至善以及誠(chéng)意正心格物致知修身齊家治國(guó)平天下）的中華政制而言是陌生的，又是需要我們深切體會(huì)的。此外，美國(guó)制憲者認(rèn)識(shí)到：優(yōu)良的政制不可能滿足單一的價(jià)值如自由、平等、安全、效率等，而只能是多元價(jià)值的綜合平衡。政治家和政治學(xué)家的智慧就是在多種相互沖突的價(jià)值之間權(quán)衡，尋求社會(huì)、政治資源的優(yōu)化配置。再其次，制憲者信賴個(gè)人的自治能力和人類的自治能力。自治的主體根源于自治的個(gè)體，美國(guó)憲法的理論假設(shè)是個(gè)人主義的。其以共和制對(duì)治共和病即多數(shù)派統(tǒng)治問題也建立在信任人類自治能力的基礎(chǔ)之上。最后，憲法是政治游戲規(guī)則，而制定規(guī)則的規(guī)則更為重要。深入地理解美國(guó)憲政的自生秩序，有助于我們平和中正地理解美國(guó)憲政的經(jīng)驗(yàn)、智慧以及局限，從而為中國(guó)憲政的建設(shè)積累學(xué)識(shí)和智慧。

　�。ā对瓌t與妥協(xié)----美國(guó)憲法的精神與實(shí)踐》，王希著，北京大學(xué)出版社2000年4月出版。責(zé)任編輯：謝茂松�！稄�(fù)合共和國(guó)的政治理論》，<美>奧斯特羅姆著，毛壽龍譯，上海三聯(lián)書店1999年6月出版。責(zé)任編輯：倪為國(guó)。）

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