喬治·吉爾博伊：中國經(jīng)濟奇跡背后的缺陷

　　中國作為一個全球貿(mào)易大國的突然崛起所引起的反響是奇特的，摻雜著敬佩與擔憂。對中國經(jīng)濟發(fā)展繁榮前景的非理性熱情促使投資者們急沖沖地去購買中國企業(yè)的股權，而很少知道這些企業(yè)究竟是怎樣運作的。與些同時，對中國成就和潛力的過高估計又助長了種種擔憂，說中國必將打破全球貿(mào)易和科技力量的平衡，最終會在經(jīng)濟、科技和軍事上成為美國的威脅。這些反應都是錯誤的：它們忽視了中國經(jīng)濟奇跡背后的缺陷，也忽視了美國從中國參與全球經(jīng)濟的特殊方式上所獲得的戰(zhàn)略利益。

　　實際上，中美兩國正在發(fā)展著美國戰(zhàn)略長期以來夢寐以求的那種經(jīng)濟關系。中國正在參與美國半個多世紀以來一直在努力建立的自由而又有規(guī)則的全球經(jīng)濟體系。但是經(jīng)濟市場化的過程導致了兩大沒有預料到的嚴重后果。首先，中國政府實行的經(jīng)濟改革非常有利于國有企業(yè)，給予它各種優(yōu)惠和便利政策以獲取資金、技術和進入市場。改革也有利于外國投資者，導致外國公司在中國工業(yè)出口中占有巨大份額，在中國國內(nèi)市場也得了有利的位置。結果是，中國工業(yè)領域充斥的是低效但又仍然龐大的國有企業(yè)、日益占據(jù)優(yōu)勢地位的外企以及無力在同等條件下與這兩者競爭的民營企業(yè)。

　　其次，中國現(xiàn)存政治體制下固有的商業(yè)風險導致在中國的經(jīng)理人當中衍生出了一種“企業(yè)戰(zhàn)略文化”，這種文化鼓勵他們追求短期利益、地域分割以及經(jīng)營的過度多元化；
多數(shù)中國企業(yè)都側重于發(fā)展與中共官僚體系中各級官員們的私人關系以謀取特權，而不是在企業(yè)之間建立起橫向網(wǎng)絡聯(lián)結，也不在技術發(fā)展和推廣方面進行長遠投資。中國企業(yè)依然嚴重依賴國外的技術和關鍵性元件，這些嚴重制約了它為單方面利益而支配其科技和貿(mào)易力量的能力。克服這些弱點的最好希望在于中國對其相關體制進行改革。而美國的政策也不應淪為短視的貿(mào)易保護主義，這樣會損害目前兩國關系發(fā)展的有利趨勢，而應該采取一種“戰(zhàn)略性接觸”的政策。

　　一、

　　最近有關中美貿(mào)易的爭論忽略了以下事實，即與中國的經(jīng)貿(mào)關系大體上是有利于美國的。自1978年中國改革開放以來，從中國進口廉價的產(chǎn)品為美國消費者節(jié)省了大約1000億美元。美國的波音、福特、摩托羅拉等企業(yè)通過從中國這樣成本更低的國家購買零部件，每年也可以節(jié)省數(shù)億美元的生產(chǎn)成本，從而提高了它們的全球競爭力，也有利于它們在本國開發(fā)新的高附加值產(chǎn)品。

　　中國不僅僅是一個出中國，它的進口額在東北亞地區(qū)也是最大的。中國用于國內(nèi)消費的進口額從20世紀90年代中期的的400億美元上升到2003年的1870億美元。如果不考慮進口加工再出口貿(mào)易，中國在2003年有50億美元的貿(mào)易赤字。在電子和制造業(yè)等高科技領域，中國10年來每年的貿(mào)易赤字平均數(shù)是120億美元。與日、韓等美國在亞洲的其他貿(mào)易伙伴不同，中國對美國產(chǎn)品和投資是敞開大門的。雖然近幾年美國對華出口不太景氣，但是在過去的10年內(nèi)美國對華出口額增加了3倍，僅在去年一年內(nèi)就增長了28%（同年美國出口總額僅增長5%）。特別是，中國是美國高科技產(chǎn)品的一個主要市場。

　　中國允許外國公司投資于中國的國內(nèi)市場，其規(guī)模之大在亞洲是前所未有的。自1978年以來，中國吸收了5000億美元的外國直接投資，是日本于1945-2000年間吸收外國直接投資總額的10倍。由于其對外國直接投資的開放，中國不能像日韓在經(jīng)濟高速發(fā)展時期所做的那樣，保護本國市場使之只面向本國企業(yè)。相反，中國允許包括美國公司在內(nèi)的外企為它們的產(chǎn)品和服務在中國開拓新的市場，特別是在諸如飛機、軟件、工業(yè)設計、機械設備、半島體和集成電路等產(chǎn)品附加值比較高的領域。

　　由于經(jīng)濟開放和需要大量進口，中國可以在全球貿(mào)易與金融等多個領域成為美國的盟友。而且，中國已經(jīng)表現(xiàn)了按世貿(mào)組織規(guī)則行事的意愿。中國現(xiàn)在是建立區(qū)域貿(mào)易和投資機制的倡導者，包括與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)，以及與澳大利亞簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。

　　外貿(mào)和經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)促使中國在商業(yè)法規(guī)方面作了改進，注意更多地征求消費者的意見，逐漸減少官僚作風以及遵守有關安全和環(huán)保的國際標準。

　　二、

　　盡管如此，美國政界和商界的領導人還是擔心，中國在世界出口貿(mào)易比重的日益增長，將預示著東北亞地區(qū)另一個經(jīng)濟超級大國的崛起。然而這些擔心是沒有根據(jù)的，這有以下三個原因。第一，中國的高科技和工業(yè)產(chǎn)品的出口是由外國公司而不是中國企業(yè)在主導。第二，中國企業(yè)嚴重依賴從美國和其他工業(yè)發(fā)達國家進口的設計、關鍵性元件以及生產(chǎn)設備等。第三，中國企業(yè)幾乎沒有采取有效措施去吸收消化和推廣它們進口的技術，從而使得它們不可能迅速成為全球工業(yè)中的有力競爭者。

　　我們通過仔細觀察中國的出口狀況 以生產(chǎn)企業(yè)類型為標準 來對中國的經(jīng)濟增長作一個透視。去年，外資企業(yè)占中國出口總額的55%。從這個角度看，中國不同于那些具有代表性的亞洲國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗。在20世紀70年代中期，外資企業(yè)只占臺灣制造業(yè)出口的20%；
在1974-1978年間的韓國，外資企業(yè)只占其制造業(yè)出口的25%；
在泰國，外資企業(yè)的出口份額從20世紀70年代的18%下降到20世紀80年代中國期的6%。

　　在中國，外資企業(yè)在高科技工業(yè)產(chǎn)品的出口方面占的主導優(yōu)勢更加明顯。盡管在過去的10年內(nèi)，中國機械工業(yè)的出口額增長了20倍（去年為830億美元），但外資企業(yè)在其中所占的比重從35%上升到79%；
電腦設備的出口額從1993年的7.16億美元上升到2003年的410億美元，外資企業(yè)在其中所占的比重從73%上升到92%；
電子和電信產(chǎn)品的出口額增加了7倍（2003年為890億美元），其中外資企業(yè)的比重從45%上升到74%。這種情形幾乎存在于中國所有的高科技工業(yè)部門。

　　數(shù)據(jù)統(tǒng)計還顯示出另外一種趨勢，即中國對國外投資的依賴日益加深，以及外資企業(yè)和中國本國企業(yè)之間的差距日益擴大。1990年以來，中國允許另外一種外國直接投資模式出現(xiàn)：即從中外合資轉向外國獨資�，F(xiàn)在，外商獨資企業(yè)占在中國的外國直接投資總額的65%，而且它們主導了中國高科技產(chǎn)品的出口。與合資企業(yè)相比，獨資企業(yè)更不愿意向中國企業(yè)轉讓技術，而且獨資企業(yè)也沒有像外資企業(yè)那樣受合同約束而必須與中國合作者分享技術。為了占據(jù)中國市場的更大份額，它們極力對自己的技術保密。

　　三、

　　中國企業(yè)落后于外資企業(yè)的一個關鍵原因是它們沒有在科學技術發(fā)展方面作長期投資。開發(fā)技術是一個困難而又不確定的過程。大量的資金投入或者現(xiàn)有的科技力量的集聚都不一定能確保成功。為了開發(fā)商業(yè)上可行的產(chǎn)品和服務，企業(yè)必須獲取新知識、了解把握市場動向、對變化多端的消費需求迅速作出反應。那些與科研機構、金融家、股東、供應商以及客戶保持緊密聯(lián)系的企業(yè)在獲取、轉化新技術以及將其商業(yè)化方面就享有優(yōu)勢。那種水平的網(wǎng)絡聯(lián)結是獲取知識、資本、產(chǎn)品和人才的基本渠道。

　　然而，中國現(xiàn)有的某些體制卻抑制了中國企業(yè)間的橫向網(wǎng)絡聯(lián)結，相反強化垂直聯(lián)系。盡管市場改革已經(jīng)給中國經(jīng)濟帶來了新的規(guī)則，在沒有制衡機制以及直接監(jiān)督的前提下，中共官員在界定和實施那些規(guī)則方面還有廣泛的決定權。特別是在地方上，政府能夠，而且經(jīng)常為了追求特定的地方利益而操縱經(jīng)濟政策。這樣常常導致全國工業(yè)企業(yè)的地區(qū)分割以及重復投資帶來的學浪費。

　　為了應對這些不確定性，在過去的20年里，中國企業(yè)發(fā)展出了一種了特殊的企業(yè)戰(zhàn)略文化。首先，針對政府的特殊政策，中國企業(yè)往往注重從政府官員那兒獲得特殊待遇：即進入市場或取得資源的特殊渠道，免受一些規(guī)則的制約以及一些官員的盤剝。其次為了特殊利益最大化，以及為了避免與別的企業(yè)及其背后支持者糾纏不清，許多中國企業(yè)之間不愿意進行合作，特別是跨地區(qū)或跨行政區(qū)域的合作。再次，它們往往置短期收益于長遠投資之上，最后，中國企業(yè)為了減輕同行之間的價格競爭（這是由過剩的生產(chǎn)能力和重復投資造成的）帶來的損失而傾向于生產(chǎn)和經(jīng)營的過度多樣化。

　　四、

　　考慮到中國目前的政治結構和商業(yè)環(huán)境，上述企業(yè)戰(zhàn)略文化是合理而實用的。但是，這種文化削弱了中國企業(yè)的競爭力，還有可能損害中國經(jīng)濟，使其走下坡路。大多數(shù)中國企業(yè)注重短期收益，而不去提高開發(fā)新技術的能力。十多年來，它們用于研發(fā)方面的投入還不到其銷售總額的1%。

　　注重短期收益也影響了中國企業(yè)對技術的進口。中國企業(yè)傾向于通過購買國外的生產(chǎn)設備來引進技術，通常是購買諸如裝配線這樣的整套設備。在整個20世紀80、90年代，硬件設施占中國技術進口的80%以上，而用于獲得專利使用權許可、售后服務以及咨詢方面的費用則分別只占9%、5%、和3%。

　　雖然中國近幾年來開始引進“軟技術” 主要是用于購買專利以利用好進口的設備，但含在這些設備里面的知識技術必須先消化、吸收和掌握（即技術“本土化”），而后才能為國內(nèi)創(chuàng)新打下堅實有效的基礎。中國企業(yè)在這方面的能力還是比較薄弱的。中國大中型企業(yè)在技術本土化方面的資金投入還不到其進口設備總開支的10%。中國企業(yè)的這種情形也與上世紀70、80年代的日本、韓國在追趕西方發(fā)達國家時的支出模式不同。這些國家的企業(yè)往往用兩倍或者三倍于購買設備的錢來吸收包含在設備中的技術并使其本土化。

　　中國企業(yè)在國內(nèi)也沒有發(fā)展出強有力的技術供應網(wǎng)絡。2002年，中國企業(yè)用于購買國內(nèi)技術的開支還不到其科技方面總預算（包括進口技術、維修現(xiàn)有設備以及用于研發(fā)方面的開支）的1%。

　　企業(yè)間的合作和橫向網(wǎng)絡聯(lián)絡也很稀缺，使得中國企業(yè)在相對孤立的情況下進行研發(fā)。2000年的一次全國性的研發(fā)調(diào)查統(tǒng)計顯示，在中國企業(yè)總共27億美元的研發(fā)費用中，93%用于企業(yè)內(nèi)部的支出，只有2%用于與大學的合作項目，與國內(nèi)其他企業(yè)的合作費用還不到1%。這些研究所的任務本來是推廣技術，為企業(yè)服務的。但現(xiàn)在的情況是，很多研究所正在成為企業(yè)的競爭對手。2003年世界銀行的一份報告指出，中國很多科研機構為了自身的經(jīng)濟利益，已經(jīng)把很多研究成果用于大規(guī)模生產(chǎn)和銷售，而不是通過專利技術去推廣這些技術。

　　考慮到挑戰(zhàn)競爭對手及其地方保護者所要承擔的政治風險，很少有中國企業(yè)在別的省份進行投資或與別的省份的企業(yè)進行聯(lián)合。強烈的地方政治背景使一個地區(qū)的經(jīng)濟與其他地區(qū)的經(jīng)濟割裂開來，這有助于解釋為什么中國企業(yè)往往規(guī)模比較小以及整個國家的工業(yè)企業(yè)是分割的。受地方保護主義危害最大的行業(yè)是制藥業(yè)、機電、電子和運輸業(yè)。其中，國企和民營企業(yè)受害最深，外資企業(yè)受害最小。

　　為了獲得短期收益而又要避免發(fā)展區(qū)域間產(chǎn)品供應鏈所導致的困難，中國企業(yè)往往走過度多樣化經(jīng)營之路，其結果對企業(yè)本身也是破壞性的。很多中國最著名的企業(yè)在轉向經(jīng)營一些輔助性商業(yè)方面都是不成功的。

　　總之，中國的相關體制以及地方企業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)略選擇都制約了中國企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品和新服務的能力。在整個20世紀90年代，新產(chǎn)品在中國企業(yè)銷售總額中所占的比重比較低，大概為10%。這一比重在經(jīng)合組織國家的工業(yè)企業(yè)中占到場35%- 40%。在這方面，中國甚至還落后于一些發(fā)展中國家。由于重復投資、區(qū)域分割以及企業(yè)間的聯(lián)系松散，甚至那些開發(fā)出新產(chǎn)品的中國企業(yè)也經(jīng)常發(fā)現(xiàn)自身正處于惡性的價格競爭中，這使得它們不能從它們的技術創(chuàng)新當中獲取高額回報。

　　因此，與其把中國視為亞洲又一個經(jīng)濟和科技上的“巨人”，不如把它視為一個正在出現(xiàn)的“正�！钡墓�業(yè)強國，就像巴西和印度一樣。由于政治文化和工業(yè)企業(yè)文化的相互影響，21世紀中國的科技和經(jīng)濟圖景就像是一個無網(wǎng)絡節(jié)點似的圖案 有一些在科技方面比較成功的企業(yè)作為點綴。中國要成為科技和經(jīng)濟的超級大國，首先要在國內(nèi)打好一個制度方面的基礎。如果不對相關體制加以改革，中國吸收、發(fā)展和推廣科技的能力仍將受到限制。大多數(shù)中國企業(yè)仍將在全球工業(yè)生產(chǎn)鏈條的低級環(huán)節(jié)上為了微薄的利潤而相互競爭。

　　五、

　　考慮到中國威脅全球經(jīng)濟平衡的潛力所受到的各種制約，美國應該抵制各種保護主義政策。相反，在認識到中國工業(yè)發(fā)展進程所帶來的機遇和挑戰(zhàn)的情況下，美國應該采取一種與中國戰(zhàn)略性接觸的政策。該政策的目的是，在維護美國科技、經(jīng)濟和政治的領導權的同時，幫助中國變得更加繁榮穩(wěn)定，并使之融入到全球經(jīng)濟體系中去。但美國必須接受以下事實，中國是一個正在發(fā)展的國家，它不可能在所有方面都符合發(fā)達國家制定的共同標準。

　　維持這種戰(zhàn)略性接觸有助于鞏固和加強美國從現(xiàn)存中美關系中所獲得的收益，確保中國持續(xù)繁榮穩(wěn)定，以及鼓勵中國按全球貿(mào)易規(guī)則行事。

　　中國要成為一個科技和經(jīng)濟大國所面臨的一個困境是，在中國釋放使其成為一個全球有力的競爭者的潛力以前，中國必須實行相關的體制改革而不是簡單地使市場更加自由開放，或者吸引更多的投資。而中國的體制改革從長遠來說有利于中美雙方。

　　【作者單位：麻省理工學院國際問題研究中心，北京大學國際關系學院曾愛平摘譯。本文原載美國《外交》雜志2004年7 8月號，翻譯版本載于中央編譯局出版的《國外理論動態(tài)》2005第3期，原文翻譯名為《中國奇跡背后的迷思》�！�

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