祝靈君：中國(guó)研究：美國(guó)政治學(xué)界的幾種新視角

　　提要：本文列舉了美國(guó)政治學(xué)界第三代學(xué)者對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)政治進(jìn)行研究的視角，主要涉及國(guó)家與社會(huì)關(guān)系、精英分析、政治文化、結(jié)構(gòu)功能、宏觀與微觀相結(jié)合等視角及研究成果。上述研究存在著三個(gè)特點(diǎn)及缺陷：（1）模型取向的特點(diǎn)，這容易導(dǎo)致對(duì)中國(guó)政治現(xiàn)實(shí)的錯(cuò)誤判斷；
（2）消費(fèi)領(lǐng)域而非生產(chǎn)領(lǐng)域，美國(guó)學(xué)者將中國(guó)政治作為西方各種社會(huì)科學(xué)理論的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)，卻忽視了中國(guó)實(shí)踐對(duì)于西方主流政治理論的挑戰(zhàn)；
（3）西方假設(shè)往往忽略了東西方文化的微妙差異，從而導(dǎo)致假設(shè)與現(xiàn)實(shí)的鴻溝存在。

　　關(guān)鍵詞：政治學(xué)；
中國(guó)學(xué)；
美國(guó)

　　1949年以后，美國(guó)政治學(xué)界的中國(guó)政治研究按照何漢理（Harry Harding ）的劃分①「Harding ，Harry ，1984.」大致可以分為三代：第一代學(xué)者受早期冷戰(zhàn)思維的影響，其研究視角容易打上冷戰(zhàn)烙��；
第二代學(xué)者的注意力集中在20世紀(jì)60～70年代的中國(guó)，常常采用為其他社會(huì)主義國(guó)家所建立的集權(quán)主義（totalitarianism ）模型硬套中國(guó)政治；
第三代學(xué)者集中研究改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)政治，他們?cè)诶碚摐?zhǔn)備、物質(zhì)基礎(chǔ)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、研究方法和手段等條件上遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于第一、二代學(xué)者，因而對(duì)中國(guó)具有更深刻的認(rèn)識(shí)。正是由于第三代學(xué)者的研究成果并不一定為國(guó)內(nèi)廣大學(xué)者所熟知，本文歸納并評(píng)述了他們的主要研究視角，僅供國(guó)內(nèi)同仁參考。

　　一、國(guó)家與社會(huì)關(guān)系視角

　　國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的理論來(lái)自歐洲，主要包括國(guó)家的建立、市民社會(huì)發(fā)展、市場(chǎng)發(fā)展與民主政治的關(guān)系等基本問(wèn)題。其理論要點(diǎn)一是國(guó)家與社會(huì)的分離是社會(huì)發(fā)展到一定程度的標(biāo)志；
二是任何社會(huì)政治變革都依賴于市民社會(huì)對(duì)國(guó)家的壓力，從而使國(guó)家在一定程度上放棄對(duì)社會(huì)的控制；
三是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)促使民主政治以及一個(gè)以公共領(lǐng)域?yàn)楹诵牡氖忻裆鐣?huì)的出現(xiàn)。②「關(guān)于市民社會(huì)理論，請(qǐng)參考黑格爾的《法哲學(xué)原理》、馬克思的《德意志意識(shí)形態(tài)》、安東尼·葛蘭西的《獄中札記》、哈貝馬斯的《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》等著作。」以上理論在第三代學(xué)者看來(lái)，對(duì)于分析由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國(guó)社會(huì)具有很強(qiáng)的解釋力。1983年倪志偉（Victor Nee）編輯的《當(dāng)代中國(guó)的國(guó)家與社會(huì)》論文集，可以看做是美國(guó)學(xué)者較早采用國(guó)家與社會(huì)關(guān)系視角來(lái)研究中國(guó)政治的成果。③「Nee ，Victor &Mozingo ，David，1983.」自此，國(guó)家與社會(huì)關(guān)系就成為中國(guó)政治研究的重要理論基礎(chǔ)，并在20世紀(jì)90年代一躍成為主流分析視角。④「Oksenberg ，Michel，2001.」與早期的集權(quán)主義模型、官僚多元主義模型相比，國(guó)家與社會(huì)模型強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家放松對(duì)社會(huì)的控制、社會(huì)自治、黨和國(guó)家的分離等要求，由此，美國(guó)學(xué)者形成了三派主要觀點(diǎn)：一派認(rèn)為，改革會(huì)導(dǎo)致一個(gè)獨(dú)立的、強(qiáng)大的市民社會(huì)的出現(xiàn)，而這最終會(huì)引發(fā)政治的自由化和民主化，即社會(huì)促進(jìn)國(guó)家變革觀；
第二派認(rèn)為，表面上看社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素高度依賴于國(guó)家，但是國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系不僅不會(huì)破壞權(quán)威主義政治結(jié)構(gòu)，反而有利于穩(wěn)定這個(gè)結(jié)構(gòu)，即社會(huì)與國(guó)家協(xié)調(diào)發(fā)展觀；
第三種觀點(diǎn)是，一部分學(xué)者認(rèn)為由于國(guó)家與社會(huì)將處于對(duì)立關(guān)系，社會(huì)壓力最終會(huì)導(dǎo)致某些政治制度發(fā)生改變，即社會(huì)反抗國(guó)家觀。⑤「Harding ，Harry ，1994.」

　　社會(huì)促進(jìn)國(guó)家變革

　　這派學(xué)者主要集中于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的政治意義進(jìn)行分析。裴宜理（Elizabeth J .Perry）早在其1985年編著的《后毛時(shí)代改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中就提出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革會(huì)導(dǎo)致政治領(lǐng)域出現(xiàn)變革的觀點(diǎn)，何漢理在《中國(guó)的第二次革命：毛以后的改革》一書(shū)中也持相同的觀點(diǎn)。①「Perry ，Elizabeth J .&Wong ，Christine ，1985；
Harding ，Harry ，1987.」奧森伯格也認(rèn)為20世紀(jì)90年代末期和21世紀(jì)初期在中國(guó)必將出現(xiàn)由經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展而引發(fā)的政治變遷。②「Oksenberg ，Michel，2001，p.28.」戈登·懷特（Gordon White）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)改革的成果會(huì)對(duì)政治產(chǎn)生巨大的挑戰(zhàn)和壓力，甚至認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)破壞國(guó)家社會(huì)主義的合法性、有效性，他對(duì)中國(guó)未來(lái)具體的政治變革途徑以及變革對(duì)象的預(yù)測(cè)持謹(jǐn)慎態(tài)度，他認(rèn)為中國(guó)很有可能出現(xiàn)日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家或地區(qū)所形成的那種國(guó)家具有很強(qiáng)干預(yù)能力的國(guó)家資本主義結(jié)局。③「White ，Gordon，1993.」蘇黛瑞（Dorothy J .Solinger）從國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系的連續(xù)性、個(gè)人行為的一貫性上入手，指出在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人們長(zhǎng)期在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中所養(yǎng)成的某些習(xí)慣并沒(méi)有多少改變，因此在計(jì)劃與市場(chǎng)之間并不存在一條清晰的分界線。與懷特所強(qiáng)調(diào)的中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)市民社會(huì)的觀點(diǎn)相反，蘇黛瑞并不認(rèn)為中國(guó)已出現(xiàn)了符合標(biāo)準(zhǔn)的市民社會(huì)，因此，改革是弱化而不是強(qiáng)化了國(guó)家與社會(huì)的分離。④「Solinger，DorothyJ .，1993.」

　　社會(huì)與國(guó)家的協(xié)調(diào)發(fā)展

　　柯丹青（Daniel Kelliher ）在分析中國(guó)農(nóng)村改革時(shí)，指出了社會(huì)與國(guó)家是如何共同作用從而促進(jìn)了農(nóng)村改革的成功。他認(rèn)為：如果用國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系來(lái)看中國(guó)農(nóng)民與國(guó)家的關(guān)系，無(wú)論用什么標(biāo)準(zhǔn)都可以看到一個(gè)強(qiáng)國(guó)家、弱社會(huì)的關(guān)系體，這種結(jié)構(gòu)不利于社會(huì)的發(fā)展。然而他指出，令人意想不到的是，農(nóng)民在創(chuàng)制一項(xiàng)改革目標(biāo)的進(jìn)程中扮演了重要角色，由于農(nóng)民協(xié)同一致，共同向國(guó)家提出政策倡議，國(guó)家面對(duì)著一場(chǎng)同質(zhì)性的社會(huì)運(yùn)動(dòng)，于是接受了農(nóng)民的政策創(chuàng)新。結(jié)果是國(guó)家與社會(huì)達(dá)成一致，促成了中國(guó)農(nóng)村的改革。⑤「Kelliher，Daniel，1992.」托尼·塞奇（Tony Saich）通過(guò)分析社會(huì)中介組織在中國(guó)改革開(kāi)放后的生長(zhǎng)過(guò)程發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的社團(tuán)組織的發(fā)展經(jīng)歷了國(guó)家與社會(huì)的合作過(guò)程：一方面社團(tuán)的成立必須得到國(guó)家的認(rèn)可，幾乎每一個(gè)社團(tuán)的成立都必須經(jīng)歷與國(guó)家談判的過(guò)程，而最終被法團(tuán)化；
另一方面，國(guó)家尤其是"地方國(guó)家"也必須在談判的過(guò)程中作出讓步。因此中國(guó)社團(tuán)組織的壯大與成熟既是國(guó)家與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的原因，也是其結(jié)果。⑥「Saich ，Tony，2000.」也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)新型的國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系出現(xiàn)了法團(tuán)主義傾向，即改革開(kāi)放以后，中國(guó)的社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一種新的組合形式，各種各樣的組織、社團(tuán)采取多邊合作、角色混合、相互依賴的方式聯(lián)系在一起，而在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，國(guó)家是核心的角色。以商業(yè)團(tuán)體為例，國(guó)家有意識(shí)地吸收社會(huì)資源和商業(yè)技術(shù)精英，建立專業(yè)商業(yè)團(tuán)體的目的不是為了自治，而是實(shí)現(xiàn)獲取資源、擴(kuò)大聯(lián)系；
社會(huì)團(tuán)體看重與國(guó)家的聯(lián)系，主動(dòng)接近國(guó)家，則是因?yàn)檫@是一種榮譽(yù)和地位的象征。蘇黛瑞在分析企業(yè)家與國(guó)家的關(guān)系和舒秀文（Vivienne Shue ）、戴慕珍（Jean C.Oi）在研究農(nóng)村基層政府的經(jīng)濟(jì)行為時(shí)都采用了這種分析視角。⑦「Shue，Vivienne，1988，1996；
Oi，Jean C.，1995，p.1133.」

　　社會(huì)反抗國(guó)家

　　這派學(xué)者認(rèn)為，隨著市民社會(huì)的成熟，市民社會(huì)將會(huì)抑制甚至反抗國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活、私人領(lǐng)域以及公共生活的干預(yù)，如果國(guó)家不能因此在權(quán)力上作出調(diào)整與讓步，社會(huì)的反抗可能會(huì)使政治出現(xiàn)不穩(wěn)定的狀況。美國(guó)學(xué)者對(duì)于社會(huì)反抗國(guó)家的研究主要集中于兩個(gè)時(shí)期：一是90年代初期的研究，這些文獻(xiàn)主要集中于1993年《當(dāng)代中國(guó)》雜志4月號(hào)題為"當(dāng)代中國(guó)市民社會(huì)、公共領(lǐng)域研究"的專輯中；
二是對(duì)20世紀(jì)90年代或21世紀(jì)初中國(guó)政治中若干不穩(wěn)定性因素的分析，主要集中分析了城市和農(nóng)村中的"群體性突發(fā)事件".白思鼎（Thomas P.Bernstein ）等人通過(guò)分析"中央國(guó)家"（central state ）與"地方國(guó)家"（local state）在征收農(nóng)民賦稅中的不同表現(xiàn)，來(lái)分析農(nóng)村中的暴力與抗?fàn)�，農(nóng)民如何希望與中央國(guó)家聯(lián)盟以制約和反抗地方國(guó)家；
⑧「Bernstein ，Thomas P.，2000；
O"Brien ，Kevin J .&Li ，Lianjiang ，1995.」郭小林通過(guò)對(duì)農(nóng)村土地征用過(guò)程的分析，認(rèn)為隨著改革的深入，"大國(guó)家"從農(nóng)村社會(huì)退出，但是"小國(guó)家"卻強(qiáng)化了對(duì)農(nóng)村社會(huì)的控制與資源提取，在農(nóng)村社會(huì)的抗?fàn)庍^(guò)程中，中央國(guó)家與地方國(guó)家出現(xiàn)了分歧，在農(nóng)民眼中，中央國(guó)家代表正義，而地方國(guó)家代表著非正義。①「Guo ，Xiaolin ，2000，pp.422～439.」此外，也有若干關(guān)于城市工人"群體性事件"分析的文章出現(xiàn)。②「如Elizabeth Perry 對(duì)當(dāng)代中國(guó)工人協(xié)會(huì)角色的分析（Labor"s Battle for Political Space：The Role of Worker Associations inContemporary China，in Davis，Deborah ，etc.（eds.），1995，Urban Space in ContemporaryChina ，Cambridge University Press）；
Lee ，Ching Kwan的"勞工抗?fàn)幍牡缆?（Pathwaysof Labor Insurgency"，in Perry，Elizabeth &Selden，Mark，（eds.），1999，ChineseSociety ：Change，Conflict and Resistance ，New York：Routledge ，）等文章�！乖谥T多文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，沈大偉（David Shambaugh ）于2000年編輯了《中國(guó)會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定嗎？》一書(shū)，比較全面地分析了社會(huì)反抗國(guó)家的可能性。③「O"Brien ，Kevin J .，2002，Collective Action in the Chinese Countryside，in The China Journal，No.48.」歐博文（Kevin J .O"Brien）在2002年通過(guò)文獻(xiàn)綜述也提出："政治沖突的研究正在成為當(dāng)代中國(guó)政治研究的主流。"④「Shambaugh ，David ，2000.」

　　總之，國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的視角是當(dāng)代美國(guó)的中國(guó)政治研究中的主要視角，但近年來(lái)這種視角的缺陷性也開(kāi)始顯現(xiàn)，一方面是國(guó)家與社會(huì)其各自構(gòu)成的同質(zhì)性逐漸受到懷疑，另一方面，一些學(xué)者質(zhì)疑來(lái)自于歐洲經(jīng)驗(yàn)的模型是否適于解釋中國(guó)的實(shí)踐，此外，僅僅從宏觀上分析中國(guó)政治，而忽略微觀領(lǐng)域是否能夠把握中國(guó)政治的本質(zhì)。對(duì)于這些缺陷，以下有關(guān)視角會(huì)給予補(bǔ)充說(shuō)明。

　　二、精英分析視角

　　在美國(guó)政治學(xué)中，精英理論仍然是來(lái)自于歐洲土壤的理論，意大利學(xué)者莫斯卡（1896）、帕累托（1916），美國(guó)學(xué)者阿倫（1950）、米歇爾斯和拉斯韋爾（1965）是這個(gè)理論產(chǎn)生的主要貢獻(xiàn)者。這是一種從研究政治勢(shì)力高度集中的權(quán)力群的性質(zhì)和作用出發(fā)來(lái)解釋政治現(xiàn)象的理論，它認(rèn)為人類社會(huì)必然存在著一個(gè)權(quán)力系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)通過(guò)一個(gè)權(quán)力團(tuán)體直接或間接地實(shí)施權(quán)威分配或統(tǒng)治，組成這個(gè)權(quán)力團(tuán)體的成員就是社會(huì)中的少數(shù)統(tǒng)治者，就是政治精英，因此政治研究必須以權(quán)力精英為中心。精英理論中更強(qiáng)調(diào)研究整個(gè)團(tuán)體權(quán)力的稱為"集體權(quán)力精英理論"，偏重研究團(tuán)體中個(gè)人權(quán)力的稱為"個(gè)人權(quán)力精英理論".

　　J .P.內(nèi)特（J .P.Nettl ）1967年在其《政治動(dòng)員》一書(shū)中提出：傳統(tǒng)社會(huì)在向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)精英制度向憲政制度的轉(zhuǎn)型。所謂精英制度，就是權(quán)力掌握在某些個(gè)人和統(tǒng)治階級(jí)的手中，階級(jí)的觀念被普遍接受，政治居于至高無(wú)上的地位；
而憲政制度則表現(xiàn)為，權(quán)力的分配依據(jù)是法律，擁有權(quán)力和責(zé)任的是制度而非個(gè)人，分權(quán)和制衡的原則獲得普遍的認(rèn)同。

　　在以后的研究中，美國(guó)政治學(xué)者通過(guò)對(duì)中國(guó)不同代際政治精英的轉(zhuǎn)型特點(diǎn)的梳理，通過(guò)對(duì)精英重組、觀念變革、政治戰(zhàn)略、政治資源以及知識(shí)分子的政治態(tài)度、政治體系內(nèi)部及外部的持不同政見(jiàn)者等的分析，把握中國(guó)政治的走向。由于政治精英分析不能不涉及到關(guān)于權(quán)力繼承、合法性與腐敗的問(wèn)題，因此研究中往往伴隨著有關(guān)政治制度的分析。尤其是新制度主義誕生以后，學(xué)者們開(kāi)始采用一些新制度主義的研究方法，這是第三代精英分析學(xué)者的一個(gè)最大特點(diǎn)。在分析對(duì)象上，精英分析往往集中于公共政策的產(chǎn)生與執(zhí)行過(guò)程等方面。第三代學(xué)者更加理性地采用一些學(xué)術(shù)用語(yǔ)來(lái)描述當(dāng)代中國(guó)的政策過(guò)程特點(diǎn)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　如"分散的權(quán)威主義"、"新權(quán)威主義"、"軟權(quán)威主義"、法團(tuán)主義等。此外，與第一、二代學(xué)者不同，在分析公共政策時(shí)，第三代學(xué)者更注意在分權(quán)的背景下強(qiáng)調(diào)中央與地方之間的關(guān)系研究，而不僅僅集中于中央或地方的單方面分析。⑤「Harding ，Harry ，1994，p.701.」

　　美國(guó)政治學(xué)界對(duì)于中國(guó)政治的精英分析大致產(chǎn)生了三種主要觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：新興精英主要是技術(shù)精英，這一代領(lǐng)導(dǎo)人很少受意識(shí)形態(tài)的影響，與派系聯(lián)系較少，他們樂(lè)于重組中國(guó)的政治體系，在面對(duì)大眾的壓力時(shí)能及時(shí)反應(yīng)，肩負(fù)責(zé)任；
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：新型領(lǐng)導(dǎo)與官僚仍然會(huì)受意識(shí)形態(tài)與個(gè)人考慮的約束，因此在政治行為上會(huì)謹(jǐn)小慎微，很難創(chuàng)新和改革現(xiàn)存的政治體系；
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為叛逆型精英會(huì)最終成為變化的主要力量，并最終與現(xiàn)有的政治結(jié)構(gòu)發(fā)生沖突。精英分析學(xué)者認(rèn)為中國(guó)政治發(fā)展會(huì)經(jīng)歷三個(gè)階段，即改革、停滯、沖突，這與從國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的視角分析中國(guó)政治所得出的社會(huì)促進(jìn)國(guó)家、社會(huì)與國(guó)家協(xié)調(diào)發(fā)展、社會(huì)反抗國(guó)家三個(gè)階段具有邏輯上的一致性。

　　三、政治文化視角

　　一些美國(guó)政治學(xué)者還采用政治文化視角研究中國(guó)政治。早期的學(xué)者主要從中國(guó)的家庭教育或儒學(xué)教育入手來(lái)研究中國(guó)政治的特點(diǎn)，而當(dāng)代的政治文化研究則主要分析國(guó)家是如何通過(guò)宣傳媒體和教育制度來(lái)控制政治的社會(huì)化進(jìn)程。在這里，政治文化成為一套制度、觀念，人們是如何主動(dòng)去適應(yīng)這套制度結(jié)構(gòu)，反過(guò)來(lái)，各種制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)行方式、發(fā)展方式又如何受到政治文化的影響，這些都成為研究的內(nèi)容。

　　裴魯恂（Lucian W.Pye ）是研究中國(guó)政治文化素負(fù)盛名的學(xué)者，他在20世紀(jì)80年代詳細(xì)分析了中國(guó)政治的基本特點(diǎn)以及中國(guó)人的政治心理。

　　在他看來(lái)，中國(guó)政治文化中存在著兩種互為矛盾的現(xiàn)象，一方面強(qiáng)調(diào)和諧與共識(shí)，另一方面又強(qiáng)調(diào)"關(guān)系"，因此，派系、派系斗爭(zhēng)就成為中國(guó)政治的一個(gè)特點(diǎn)。①「裴魯恂，1988，《中國(guó)政治變與常》，胡祖慶譯，臺(tái)北，五南圖書(shū)。」

　　理查德·柯特·克勞斯（Richard Curt Kraus）研究了藝術(shù)與政治的關(guān)系這個(gè)大題目，在當(dāng)代中國(guó)政治文化研究中開(kāi)辟了一個(gè)新的領(lǐng)域。他從研究書(shū)法與權(quán)力的關(guān)系入手，發(fā)現(xiàn)中國(guó)文化中有一套精巧的傳統(tǒng)，就是權(quán)高位重的人的書(shū)法受到特別的尊重，具有特別的意義。

　　因此題字水平的高低也肯定會(huì)影響到政治溝通的效果，這在中國(guó)是一種獨(dú)特的政治現(xiàn)象。②「Kraus ，Richard Curt，1991.」

　　"關(guān)系"仍將是中國(guó)政治文化研究的重要領(lǐng)域。羅德明（Lowell Dittmer）認(rèn)為"，關(guān)系"是研究中國(guó)非正式政治（informal politics ）中的一個(gè)最重要的概念，離開(kāi)這一點(diǎn)，中國(guó)政治研究無(wú)從入手。③「Dittmer ，Lowell，1995.」

　　裴魯恂在其文章中強(qiáng)調(diào)，國(guó)家權(quán)力更多地依賴于個(gè)人權(quán)力和個(gè)人地位，只要沒(méi)有一套有效的法律制度和大眾認(rèn)可的合法性機(jī)制，"關(guān)系"就將在中國(guó)政治中扮演關(guān)鍵的角色。④「Pye ，Lucian W.，1995，p.52.」也有學(xué)者把"關(guān)系"從底層向高層劃分為工具維度、禮儀維度、道德維度和感情維度4個(gè)維度。工具維度的"關(guān)系"來(lái)自于個(gè)人收益和損失的計(jì)算，屬于最低層次。這種"關(guān)系"具有功利性特點(diǎn)，最不穩(wěn)固；
禮儀維度的關(guān)系主要來(lái)自于中國(guó)文化中的"人情"，屬于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中與禮儀責(zé)任以及與協(xié)調(diào)交際有關(guān)的聯(lián)系；
道德維度的"關(guān)系"主要與中國(guó)文化中的"忠"與"義"有關(guān)，這種"關(guān)系"經(jīng)常出現(xiàn)在上下級(jí)之間、施惠者與受惠者之間；
感情維度的"關(guān)系"屬于最高層次，也最為牢固。當(dāng)然，在中國(guó)精英政治中"，關(guān)系"并不僅僅表現(xiàn)為某種單一維度，而可能是多種維度的混合體。⑤「Gao ，Xuezhi，2001，Dimensions of Guanxi in Chinese Elite Politics，in The China Journal，No.46.」

　　四、結(jié)構(gòu)、功能視角

　　在美國(guó)政治學(xué)中，結(jié)構(gòu)主義和功能主義并非同一概念，但幾乎都來(lái)自社會(huì)學(xué)理論。在從結(jié)構(gòu)主義和功能主義兩種視角觀察中國(guó)政治的學(xué)者中，李侃如（Kenneth Lieberthal）偏重對(duì)組織結(jié)構(gòu)的分析，在《治理中國(guó)：從革命到改革》一書(shū)中，他采用了靜態(tài)的組織結(jié)構(gòu)視角并分析了從中國(guó)帝制到改革開(kāi)放以后不同時(shí)期的政治體制與權(quán)力結(jié)構(gòu)。⑥「李侃如，1998，《治理中國(guó)：從革命到改革》，臺(tái)北，國(guó)立編譯館�！笰.格爾斯坦（Avery Goldstein ）偏重對(duì)關(guān)系結(jié)構(gòu)的分析，他對(duì)1978年以前中國(guó)政治的回顧采用了這種方法。⑦「O"Brien ，KevinJ .，1991.」歐博文則偏重歷史結(jié)構(gòu)的分析，他從新制度主義中的歷史制度主義出發(fā)，分析了中國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)能否成為有效的立法機(jī)構(gòu)。⑧「Goldstein ，Avery ，1991.」

　　詹姆斯·湯森的《中國(guó)政治》偏重于從功能主義視角來(lái)分析1985年以前的中國(guó)政治。湯森采用了阿爾蒙德和小鮑威爾的分析框架，從政治體系（包括體系功能）、政治過(guò)程（過(guò)程功能）及政策（政策功能）來(lái)分析中國(guó)政治。在分析政治體系時(shí)，他列舉了共產(chǎn)主義體制的起源、政治構(gòu)架（包括機(jī)構(gòu)與政策演變）、意識(shí)形態(tài)體制及變革，同時(shí)從三個(gè)方面分析了政治體制功能：政治社會(huì)化與傳播、政治溝通、政治錄用，在此基礎(chǔ)上考察了政府過(guò)程（利益表達(dá)、決策、政策實(shí)施）及政策的產(chǎn)生。湯森的分析主要集中在1985年以前的中國(guó)政治，分析的重點(diǎn)集中在政治體系與政治過(guò)程上。①「詹姆斯·湯森，1996《，中國(guó)政治》，江蘇人民出版社�！�

　　五、宏觀與微觀分析的結(jié)合

　　宏觀與微觀相結(jié)合的視角是美籍華裔學(xué)者鄒讜提出的，他認(rèn)為單獨(dú)用宏觀或微觀的分析方法都不能全面把握中國(guó)政治的實(shí)質(zhì)。因此，必須在宏觀上分析4個(gè)層面，在微觀上采用理性選擇途徑，從案例、個(gè)體入手，才能把握中國(guó)政治全貌。②「鄒讜，1994《，二十世紀(jì)的中國(guó)政治》（中文版），牛津大學(xué)出版社�！�

　　鄒讜的中國(guó)政治研究始終圍繞著民主化這一主題展開(kāi)。在這個(gè)研究領(lǐng)域里，20世紀(jì)70年代以前的研究屬于"現(xiàn)代化"理論研究的一部分，屬于一種"宏觀歷史比較社會(huì)學(xué)"的研究視角。③「甘陽(yáng)，1994《，二十世紀(jì)的中國(guó)政治》一書(shū)序言�！�

　　李普塞特和巴林頓·摩爾的著作突出強(qiáng)調(diào)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件對(duì)于民主政治的制約性，或經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)階層的分布情況與民主的關(guān)系。70年代以來(lái)，這種研究視角開(kāi)始受到實(shí)踐與理論兩個(gè)方面的質(zhì)疑：在經(jīng)驗(yàn)上，60年代以來(lái)的大量經(jīng)驗(yàn)研究和統(tǒng)計(jì)分析表明，工業(yè)化、現(xiàn)代化的進(jìn)程與政治民主化之間并無(wú)直接的因果關(guān)系。在理論上，70年代以來(lái)，以博奕論和理性選擇理論等方法論為基礎(chǔ)，西方社會(huì)科學(xué)研究的重心日益轉(zhuǎn)向集體行動(dòng)的微觀機(jī)制，通過(guò)關(guān)注個(gè)人偏好來(lái)分析人們的行為互動(dòng)。

　　這種轉(zhuǎn)向反映了宏觀歷史分析的決定論色彩，即似乎給定了某一社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，微觀個(gè)體無(wú)論怎么行動(dòng)都只會(huì)有同樣的結(jié)果。問(wèn)題恰恰在于，即使在相同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史發(fā)展條件下，個(gè)體和群體也絕非只有一種策略選擇，往往具有多種選擇，這些不同的策略選擇會(huì)導(dǎo)致不同的政治結(jié)果，從而也會(huì)影響社會(huì)歷史發(fā)展的本身。

　　鄒讜認(rèn)為，對(duì)于20世紀(jì)中國(guó)政治的分析必須在宏觀上把握4個(gè)層次：社會(huì)革命的層次、國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系層次、政權(quán)機(jī)構(gòu)和政府制度層次、政治和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系層次，這4個(gè)層次形成了研究中國(guó)政治的宏觀框架。此外"，還有另外一條將這4個(gè)層次連接為一個(gè)整體，貫穿和推動(dòng)了這4個(gè)層次當(dāng)中的巨大變化與相互作用的線索，這就是政治家、政治領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的政策與行動(dòng)。要分析研究他們的決策過(guò)程和行動(dòng)的效果，我們就需要利用30年來(lái)在美國(guó)越來(lái)越發(fā)展的幾種新的理論與方法，即人類決策的理論或理性選擇論、博奕論、戰(zhàn)略思維方法與集體行動(dòng)論。這些理論的某些部分可以使我們更進(jìn)一步了解中國(guó)政治家和政黨的決策、政治戰(zhàn)略和行為".為了說(shuō)明微觀分析對(duì)于中國(guó)政治研究的重要性，鄒讜又指出："20世紀(jì)中國(guó)政治的一個(gè)特征，就是政黨及其領(lǐng)袖的決策對(duì)政治發(fā)展的影響，在一個(gè)更長(zhǎng)的時(shí)期中，比其他國(guó)家更直接、更重大、更顯而易見(jiàn)"，"這一特征就把政策的決定和理性選擇論提到研究中國(guó)政治最重要的地位，也可以說(shuō)應(yīng)當(dāng)成為新中國(guó)政治學(xué)的核心".④「鄒讜，1994，第18～21頁(yè)�！�

　　六、結(jié)語(yǔ)：對(duì)各種視角的評(píng)述

　　20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)的當(dāng)代中國(guó)政治研究視角大體上有上述5種，但伴隨著這些視角的相關(guān)文獻(xiàn)卻舉不勝舉。總的來(lái)說(shuō)，美國(guó)是海外中國(guó)政治研究的大本營(yíng)，各種視角的互相競(jìng)爭(zhēng)、補(bǔ)充，并在否定之否定的過(guò)程中逐漸成熟，這對(duì)于形成對(duì)中國(guó)政治的本質(zhì)性認(rèn)識(shí)是有幫助的。同時(shí)，其所開(kāi)辟的各種研究領(lǐng)域和使用的各種研究方法，對(duì)于國(guó)內(nèi)政治學(xué)研究同行來(lái)說(shuō)也是具有啟發(fā)意義的。盡管如此，美國(guó)的中國(guó)政治研究還是存在著一些難以克服的缺陷：

　　第一，模型取向及其缺陷。西方社會(huì)科學(xué)研究中有一個(gè)重要的特點(diǎn)即模型取向。這個(gè)特點(diǎn)也影響到了對(duì)中國(guó)政治的研究。按照王景倫的歸納，海外（主要指美國(guó)）研究中國(guó)政治的模型大概有如下9種，分別是：傾向模式、派別模式、官僚模式、結(jié)構(gòu)模式、規(guī)范模式、毛控制模式、世代模式、利益群體模式、合法性模式；
⑤「王景倫，1994《，走進(jìn)東方的夢(mèng)：美國(guó)的中國(guó)觀》，時(shí)事出版社，第66～71頁(yè)�！古狒斺�在《中國(guó)政治變與常》一書(shū)中提出了西方研究中國(guó)政治的5個(gè)模型傾向：云南圓桌模型、意識(shí)形態(tài)和組合模型、毛澤東思想的革命模型、交棒模型，以及他本人提出的共識(shí)、派系模型；
①「裴魯恂，《中國(guó)政治變與�！��！�

　　詹姆斯·湯森在總結(jié)第一、二代美國(guó)學(xué)者的中國(guó)政治研究模型時(shí)，從眾多模型中歸納出了三種傾向性：把中國(guó)模式等同于其他共產(chǎn)主義模式，統(tǒng)稱為集權(quán)主義模式；
把中國(guó)當(dāng)作一個(gè)"發(fā)展中制度"，稱為"發(fā)展中國(guó)家"模式而有別于歐洲中心模式以及強(qiáng)調(diào)中國(guó)自身特色的"毛澤東主義"模式。②「詹姆斯·湯森，第17頁(yè)。」上述模型主要形成于第一、二代學(xué)者對(duì)中國(guó)政治的研究成果中，第三代學(xué)者雖然在一、二代學(xué)者的研究基礎(chǔ)上有所發(fā)展，但建立模型的思維卻一脈相承，如新權(quán)威主義模型、社會(huì)反抗國(guó)家模型、軟權(quán)威主義模型、法團(tuán)主義模型等等。模型取向的研究方法的確有利于人們從復(fù)雜的政治現(xiàn)象中抓住本質(zhì)，使復(fù)雜的政治現(xiàn)象簡(jiǎn)單化，但模型也有可能阻礙人們對(duì)于現(xiàn)實(shí)的本來(lái)面目的認(rèn)識(shí)，有可能凝固人們的思維，留下了曲解、誤導(dǎo)乃至無(wú)知的遺憾，這可以從大量的西方社會(huì)對(duì)于中國(guó)政治的判斷與中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)存在巨大差異的實(shí)例中得到證明。

　　第二，現(xiàn)實(shí)中的消費(fèi)者，而非生產(chǎn)者。從其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中大量吸收各種理論來(lái)研究中國(guó)政治，尤其是以從西方民主國(guó)家提煉出來(lái)的理論作為假設(shè)來(lái)剪裁、判斷中國(guó)政治仍然是當(dāng)代美國(guó)中國(guó)政治研究的一個(gè)基本特點(diǎn)。因此，中國(guó)政治只是這些理論的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)，而非理論的產(chǎn)生地。例如，國(guó)家與社會(huì)關(guān)系理論是從近代歐洲民族國(guó)家的建立、市民社會(huì)發(fā)展過(guò)程中總結(jié)出來(lái)的；
精英理論是從西方階級(jí)對(duì)立、階級(jí)分化過(guò)程中總結(jié)出來(lái)的；
政治文化理論是從歐洲社會(huì)學(xué)以及精神分析人類學(xué)中發(fā)展起來(lái)的；
結(jié)構(gòu)、功能理論是從現(xiàn)代美國(guó)社會(huì)學(xué)大師帕森斯那里借用于政治分析的；
宏觀與微觀分析中所謂的理性選擇理論從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中借鑒對(duì)于人性的基本假設(shè)，更是具有明顯的西方特色。對(duì)于這些理論，即或是美國(guó)學(xué)術(shù)界也對(duì)中國(guó)政治研究中的這種片面依賴于西方理論的做法表示質(zhì)疑，并在某種程度上對(duì)中國(guó)問(wèn)題即將挑戰(zhàn)西方理論給予肯定。

　　裴魯恂認(rèn)為：中國(guó)政治研究中的建設(shè)性影響將會(huì)朝兩個(gè)方向發(fā)展：要么是大量使用社會(huì)科學(xué)的理論超越中國(guó)現(xiàn)實(shí)；
要么是中國(guó)的發(fā)展將會(huì)對(duì)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)。③「Pye，Lucian ，1992，p.1162.」裴宜理也認(rèn)為：中國(guó)不應(yīng)該僅成為世界上其他地區(qū)政治研究中某種理論的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)，它應(yīng)該成為產(chǎn)生某些新的分析途徑的肥沃土壤。在美國(guó)，中國(guó)的政治研究應(yīng)該由一個(gè)"消費(fèi)領(lǐng)域"（使用某些從其他國(guó)家研究中總結(jié)出來(lái)的理論）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�(gè)"生產(chǎn)領(lǐng)域"（能夠產(chǎn)生一些令比較學(xué)者感興趣的某些原始理論或概念）。④「Perry ，ElizabethJ .，1994，Trends in the Study of Chinese Politics ：State2Society Relation，inThe China Quarterly ，ISS.No.139.」由此可見(jiàn)，消費(fèi)者而非生產(chǎn)者的地位是對(duì)中國(guó)政治研究在全美社會(huì)科學(xué)界尷尬地位的準(zhǔn)確描述，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　這與中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜現(xiàn)實(shí)是不相符合的。

　　第三，西方假設(shè)與東方文化的微妙差異性。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)學(xué)者很容易形成一種"美國(guó)中心主義視角"或"歐洲中心主義視角"，當(dāng)這些學(xué)者用這些有色眼鏡看待其他國(guó)家時(shí)，其分析問(wèn)題所依據(jù)的往往是清一色的西方標(biāo)準(zhǔn)，并常常排除了受分析國(guó)的文化差異等因素，從而使結(jié)論與現(xiàn)實(shí)存在著差距乃至對(duì)立。美國(guó)的中國(guó)政治研究也存在同樣的問(wèn)題。要尋找相關(guān)例子，可以說(shuō)是舉不勝舉，以下是很有代表性的西方假設(shè)偏離中國(guó)現(xiàn)實(shí)的三個(gè)例子。

　　裴魯恂認(rèn)為：當(dāng)代中國(guó)政治研究中的基本問(wèn)題是"這一學(xué)科中存在的概念和理論來(lái)自于與中國(guó)文化有很大差異的西方體系總結(jié)出來(lái)的假設(shè)，中國(guó)更多的是一種文明，卻假裝成是一個(gè)民族國(guó)家".⑤「Pye ，Lucian，1992，p.1162.」按照西方的標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)不是一個(gè)民族國(guó)家，這在西方政治學(xué)界幾乎成為一個(gè)常識(shí)。以這種邏輯來(lái)看，中國(guó)是不應(yīng)該有民族主義的，但西方社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)一直擔(dān)心中國(guó)的民族主義會(huì)對(duì)西方構(gòu)成嚴(yán)重挑戰(zhàn)，這在理論上是前后矛盾的。實(shí)際上，中國(guó)盡管是一個(gè)多民族的國(guó)家，但長(zhǎng)期以來(lái)的民族聯(lián)合和民族團(tuán)結(jié)能力可能遠(yuǎn)超過(guò)西方學(xué)者的想象力，這種團(tuán)結(jié)，當(dāng)中國(guó)受到外來(lái)勢(shì)力的侵略、壓迫時(shí)，尤其牢固。

　　又如，西方學(xué)者假設(shè)直接選舉、多黨競(jìng)爭(zhēng)、新聞自由是政治改革的基本標(biāo)志，依照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，很多西方學(xué)者都不認(rèn)為中國(guó)進(jìn)行了政治體制改革。實(shí)際上，中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)不但進(jìn)行了政治體制改革，而且改革力度很大，如黨政分開(kāi)、機(jī)構(gòu)改革、政企分開(kāi)、村民自治、鄉(xiāng)鎮(zhèn)長(zhǎng)直選，人大地位加強(qiáng)等等，所有這些都是政治體制改革的內(nèi)容，雖然這些成果離所謂的"西方標(biāo)準(zhǔn)"還很遠(yuǎn)，但與改革前的"全能主義"相比（鄒讜），已經(jīng)大大地前進(jìn)了一步。除此之外，中國(guó)人更容易接受漸進(jìn)型而非激進(jìn)型的改革文化也是美國(guó)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有政治體制改革的原因。再如，西方學(xué)者往往從合法性視角來(lái)看待中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)為合法性降低會(huì)使中國(guó)共產(chǎn)黨失去領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

　　實(shí)際上，這種預(yù)測(cè)一方面嚴(yán)重忽略了中國(guó)共產(chǎn)黨近年的改革及其取得的巨大經(jīng)濟(jì)成就，更重要的是忽略了中華民族追求和平、穩(wěn)定的政治心理。只要中國(guó)共產(chǎn)黨能控制腐敗，它就仍將是中國(guó)政治中的領(lǐng)導(dǎo)力量。

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　　來(lái)源：《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》2004年第2期

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