陳潭：制度演進(jìn)的中國(guó)樣本及其經(jīng)驗(yàn)

　　二十世紀(jì)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和系統(tǒng)工程，它經(jīng)歷過(guò)封建地主經(jīng)濟(jì)、半封建半殖民地經(jīng)濟(jì)、資本主義小商品經(jīng)濟(jì)、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)等多種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它把發(fā)達(dá)國(guó)家若干個(gè)世紀(jì)的制度變遷濃縮在一個(gè)世紀(jì)之中。另一方面，從1949年中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，制度變遷又經(jīng)歷了落后的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的軌跡，更是把發(fā)達(dá)國(guó)家需要幾百年時(shí)間的制度演進(jìn)壓縮在半個(gè)世紀(jì)內(nèi)完成，而且，當(dāng)中還增加了非市場(chǎng)制度的實(shí)驗(yàn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫教授曾經(jīng)預(yù)測(cè)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)大金礦，研究中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題有可能產(chǎn)生一批世界級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。林先生的信念源自經(jīng)濟(jì)理論的作用在于解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其貢獻(xiàn)大小由所解釋現(xiàn)象的重要性決定。同時(shí)，他還進(jìn)一步明確無(wú)誤地指出，“制度的研究，尤其是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的制度結(jié)構(gòu)如何向一個(gè)現(xiàn)代化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體系演進(jìn)的研究，是一個(gè)有待突破的重要領(lǐng)域。”在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型的情勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2004年出版的唐未兵教授著作《中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的制度分析》正是秉持實(shí)事求是和科學(xué)求真的立場(chǎng)，立足于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的現(xiàn)實(shí)，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的。

　　眾所周知，在經(jīng)濟(jì)學(xué)王國(guó)里，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)疑是一支顯達(dá)的學(xué)科諸侯。隨著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展壯大，經(jīng)濟(jì)學(xué)才得以“帝國(guó)主義”的名號(hào)而滲透于各門學(xué)科之中并成為一種重要的學(xué)科工具和分析方法。從凡勃倫、康芒斯到科斯、諾斯，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究日臻成熟和完善。今天，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些理論，諸如交易成本理論、理性選擇理論、委托代理理論、制度變遷理論等，已經(jīng)為政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科發(fā)展提供了新的研究視角和研究方法，也使許多學(xué)科不斷地突破現(xiàn)有的知識(shí)邊界和學(xué)科格局，從而極大地夯實(shí)了各門學(xué)科的知識(shí)厚度和豐富了各門學(xué)科特別是傳統(tǒng)學(xué)科的方法論研究。然而，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生在社會(huì)制度、文化背景以及政治價(jià)值觀迥異的西方世界里，我們肯定不能惟西方理論是瞻，而是要找到制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)本土化研究的銜接點(diǎn)，尋找制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中國(guó)案例，或者說(shuō)從已有的中國(guó)轉(zhuǎn)軌實(shí)踐過(guò)程中尋求制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中國(guó)樣本。

　　作為制度變遷理論的中國(guó)實(shí)踐，所有制結(jié)構(gòu)的演進(jìn)無(wú)疑最具標(biāo)本性和典型性。我們知道，所有制關(guān)系是一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基礎(chǔ)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象歸根結(jié)底要由它來(lái)表現(xiàn)和說(shuō)明，所有制關(guān)系的變動(dòng)從一定程度上支配和制約著整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變動(dòng)。馬克思?xì)v來(lái)認(rèn)為，生產(chǎn)資料所有制不是一種脫離于生產(chǎn)過(guò)程之外的意志行為，只有在對(duì)生產(chǎn)資料的實(shí)際支配中才能獲得一種現(xiàn)實(shí)的存在。馬克思特別重視對(duì)所有制的研究，所有制理論在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有十分重要的地位。但消滅資本主義私有制之后，如何建立社會(huì)主義所有制，馬克思并沒(méi)有做出具體的設(shè)計(jì)，這給處于像中國(guó)這樣發(fā)展中的社會(huì)主義國(guó)家預(yù)留了許多理論想象及其實(shí)踐的空間。實(shí)際上，當(dāng)下中國(guó)所有的制度變遷是在社會(huì)主義憲法制度的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的，這樣就規(guī)定了所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的可能性邊界和一般約束條件。由此可見(jiàn)，當(dāng)代中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型最重要的特征和最深刻的意義在于，它把市場(chǎng)化、工業(yè)化和社會(huì)主義制度的改革三重重大的社會(huì)轉(zhuǎn)型濃縮在了同一個(gè)歷史時(shí)代，在工業(yè)化與社會(huì)主義憲法制度雙重約束下推進(jìn)市場(chǎng)化。

　　制度變遷是人類社會(huì)演化的歷史，是人類秩序與行為規(guī)范建構(gòu)的發(fā)展過(guò)程，是人們對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)形態(tài)的主觀認(rèn)知及其對(duì)環(huán)境不確定性的規(guī)范化處理。作為具體制度變遷的一種，所有制結(jié)構(gòu)演化顯然是內(nèi)生變量和外生變量合力作用的結(jié)果。由于可能性邊界和一般約束條件所形成的“中國(guó)特色”，中國(guó)改革只能是社會(huì)主義制度的自我完善和自我發(fā)展，而不是社會(huì)制度的根本變革。因此，所有制改革的路徑選擇必然強(qiáng)調(diào)連續(xù)性、穩(wěn)定性和漸進(jìn)性，必然要在改革中尋求計(jì)劃與市場(chǎng)、自由與秩序、穩(wěn)定與變革、局部與整體、改革與發(fā)展的結(jié)合，必然要在工業(yè)化、市場(chǎng)化與社會(huì)主義憲法制度之間的平衡與協(xié)調(diào)中實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。在這一過(guò)程中，中國(guó)的改革與轉(zhuǎn)軌實(shí)踐一開(kāi)始就具有“摸著石頭過(guò)河”式的“試錯(cuò)”特點(diǎn)，所有制改革的目標(biāo)模式一直不斷地進(jìn)行調(diào)整、再調(diào)整。從“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”、“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合”到“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的這種“猶抱琵琶半遮面”式的話語(yǔ)轉(zhuǎn)換和演進(jìn)歷程恰恰說(shuō)明了中國(guó)制度變遷所具有的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和漸變性。同時(shí)，也正是這條“中國(guó)道路”才推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)、加速了市場(chǎng)化進(jìn)程以及提高了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化程度。

　　我們知道，在人民公社化運(yùn)動(dòng)及其高度集權(quán)的計(jì)劃體制狀況下，所有制結(jié)構(gòu)過(guò)分追求“一大二公”的、單一的公有制形式，一切非公有制經(jīng)濟(jì)均被當(dāng)作資本主義“尾巴”而被強(qiáng)行割掉。在片面強(qiáng)調(diào)全民所有制優(yōu)越性的同時(shí)，也低估了集體所有制存在和發(fā)展的必要性，更談不上其他經(jīng)濟(jì)成分了。改革開(kāi)放之后，我們突破了原有的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，“公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化”已經(jīng)形成共識(shí)。十五大之前的“以公有制經(jīng)濟(jì)為主體，非公有制經(jīng)濟(jì)成分為補(bǔ)充，多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展”到十五大后確立的“以公有制經(jīng)濟(jì)為主體，其他多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展”的提法中，我們可以看到非公有制經(jīng)濟(jì)的“補(bǔ)充”地位已經(jīng)上升為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。中國(guó)原有的單一的公有制結(jié)構(gòu)終于被多元的所有制結(jié)構(gòu)所取代，形成了國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)和混合所有制經(jīng)濟(jì)共存共榮的所有制結(jié)構(gòu)新格局。

　　無(wú)論是所有制改革目標(biāo)模式的調(diào)整，還是所有制改革結(jié)構(gòu)內(nèi)容的調(diào)整，制度演進(jìn)都必須在激進(jìn)還是漸進(jìn)的方式上做出選擇。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的初始階段，前蘇聯(lián)非常堅(jiān)定地提出要建立一個(gè)私有制的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，東歐各國(guó)也旗幟鮮明地提出要“回到歐洲去”。與實(shí)施“休克療法”的前蘇聯(lián)和東歐各國(guó)不同，中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌選擇的是一種較為穩(wěn)妥、謹(jǐn)慎的轉(zhuǎn)軌方式——漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌。漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌則是在暫時(shí)不破壞舊體制的條件下，通過(guò)培植新體制因素以達(dá)到體制轉(zhuǎn)換，并最終過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在同一時(shí)空條件下同時(shí)使用計(jì)劃與市場(chǎng)的兩種資源配置方式和公共治理模式的“雙軌制”成為了這一過(guò)渡時(shí)期可能的制度安排。當(dāng)然，我們也看到了這種以誘致性變遷為主導(dǎo)的增量改革模式存在的缺陷及其所造成的負(fù)外部性后果。實(shí)際上，制度演化還必須把“循序漸進(jìn)”和“平行推進(jìn)”的兩種策略有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

　　筆者認(rèn)為，“循序漸進(jìn)”是一個(gè)歷時(shí)性概念，其目的是盡可能避免因過(guò)激方式而造成損失最大化，從而尋求政策創(chuàng)新的平穩(wěn)過(guò)渡�！捌叫型七M(jìn)”是一個(gè)共時(shí)性概念，它的目的是盡可能降低政策創(chuàng)新的“不協(xié)調(diào)成本”、尋求“改革過(guò)程的福利最大化”。循序漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌路徑最大的優(yōu)點(diǎn)是過(guò)渡平穩(wěn)，但最大的缺點(diǎn)是不協(xié)調(diào)成本大。平行推進(jìn)轉(zhuǎn)軌路徑的最大優(yōu)勢(shì)恰恰是盡可能地降低不協(xié)調(diào)成本，從而獲取最大化改革福利。當(dāng)然，平行推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)也是最大的，因?yàn)椤霸谒�有的制度領(lǐng)域盡可能早地開(kāi)始推進(jìn)改革”有可能由于時(shí)機(jī)把握不準(zhǔn)、戰(zhàn)線拉得過(guò)長(zhǎng)、橫向投入過(guò)大，沒(méi)有集中精力解決“瓶頸”問(wèn)題而導(dǎo)致整個(gè)體制改革的早夭。但是，在改革實(shí)踐過(guò)程中，我們只是強(qiáng)調(diào)體制轉(zhuǎn)軌與制度演化“循序漸進(jìn)”的一面，而往往忽視改革攻堅(jiān)階段“平行推進(jìn)”的一面，這也是今天許多國(guó)家形成“改革困局”的根本原因之所在。

　　所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的制度分析克服了傳統(tǒng)“生產(chǎn)力說(shuō)”和“市場(chǎng)說(shuō)”的解釋局限，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的創(chuàng)新和發(fā)展提供了新的理論動(dòng)力，為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的本土化研究尋找到了典型的中國(guó)案例。在唐未兵博士的著作中，依據(jù)制度變遷的理論平臺(tái)和分析邏輯，總結(jié)中國(guó)漸進(jìn)式改革的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)考察轉(zhuǎn)軌時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的過(guò)程與績(jī)效，揭示了所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的內(nèi)在規(guī)律，并從制度分析的獨(dú)特視角對(duì)所有制結(jié)構(gòu)的演進(jìn)作了制度詮釋：一方面，在誘致性與強(qiáng)制性相結(jié)合的所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程中，政府與社會(huì)公眾不斷重復(fù)的博弈促成了非公有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展；
另一方面，中國(guó)漸進(jìn)式改革的目標(biāo)和本質(zhì)特點(diǎn)決定了轉(zhuǎn)軌時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)必須堅(jiān)持以公有制為主體。正是這種內(nèi)在于中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)變遷之中的制度變遷規(guī)律，決定了以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)的生成。

　　我們可以看到，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來(lái)在于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷成長(zhǎng)，在于理論研究與中國(guó)實(shí)際的緊密結(jié)合，還在于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的不斷創(chuàng)新和不懈努力！在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化不斷推進(jìn)的過(guò)程中，在致力和諧社會(huì)的構(gòu)建過(guò)程中，我們默默地為中國(guó)經(jīng)濟(jì)祝福、為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)祝福、為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家祝福！

　�。ā吨袊�(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期所有制結(jié)構(gòu)演進(jìn)的制度分析》，唐未兵著，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2004年版）

　　2006年2月24日于中南大學(xué)左家垅寓所

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