田國(guó)強(qiáng),崔偉：民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)化改革

　　本文著重討論民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中國(guó)市場(chǎng)化改革與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展三者的關(guān)系，通過(guò)對(duì)民營(yíng)企業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌中所起作用以及發(fā)展民營(yíng)企業(yè)重要性的討論，探討中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展前景及所要解決的問(wèn)題。為此，本文首先討論中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)所取得的成就，其次分析民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制平穩(wěn)轉(zhuǎn)型相互作用。然后探討民營(yíng)企業(yè)對(duì)解決當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的問(wèn)題將發(fā)揮的作用。最后討論民營(yíng)企業(yè)發(fā)展所面臨的問(wèn)題以及解決這些問(wèn)題的政策性建議。

　　以市場(chǎng)為取向的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革在過(guò)去25年中取得了舉世矚目的成就。從1979年到2002年中國(guó)大陸的GDP的平均年增長(zhǎng)率達(dá)到9.4%左右，這種強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使得中國(guó)大陸成為世界上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家和地區(qū)。取得如此成就的主要原因是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，特別是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了巨大的變化。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民總產(chǎn)值的比率迅速下降，已從一個(gè)以公有制為主體的中央指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�(gè)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體的經(jīng)濟(jì)體制。中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民總產(chǎn)值中的比重1978年為78%，到1999年已下降到37.4%，以超過(guò)20%的平均年速度增長(zhǎng)，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在占據(jù)了超過(guò)62.6%的GDP份額，其中集體經(jīng)濟(jì)占18.4%, 而私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占44.3%，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體推動(dòng)力量。按工業(yè)總產(chǎn)值變化，中國(guó)所有制變化更為顯著。1978年中國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值構(gòu)成中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占78.2%，集體經(jīng)濟(jì)占20%，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)只占2%。到2001年，國(guó)有經(jīng)濟(jì)下降到20%左右，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)上升到80%左右，其中民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已占50%以上，已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力。2002年中國(guó)的GDP為102，398億元，其中大型國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)(500萬(wàn)以上) 產(chǎn)值為16，638億元，只占16.25%�，F(xiàn)在，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)已發(fā)展到年產(chǎn)值超過(guò)5萬(wàn)億人民幣，已經(jīng)占據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的半壁江山以上。

　　民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)25年來(lái)經(jīng)濟(jì)自由化和市場(chǎng)化改革的產(chǎn)物。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從最初個(gè)體戶(hù)的資本積累到目前私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展經(jīng)歷了一段頑強(qiáng)而忍性的發(fā)展過(guò)程，并在我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中發(fā)揮著不可替代的作用。在投資領(lǐng)域，民間的投資自改革開(kāi)放以來(lái)，也顯著上升。2000年，民間投資(不含外資)已占全社會(huì)投資的41%，其中，投入高科技的占19%，傳統(tǒng)制造業(yè)21%，建筑業(yè)43%，房地產(chǎn)55%，服務(wù)貿(mào)易(主要批發(fā)零售與餐飲業(yè))36%。由此看出，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在竟?fàn)幮袠I(yè)具有竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)，為國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出竟?fàn)幮孕袠I(yè)消除了顧慮，也說(shuō)明民營(yíng)經(jīng)濟(jì)全面進(jìn)入竟?fàn)幮灶I(lǐng)域的條件已經(jīng)成熟。

　　2002年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的2/3來(lái)自非國(guó)有經(jīng)濟(jì)。其中，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)與股份制經(jīng)濟(jì)一起成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大非公有經(jīng)濟(jì)。截至2002年底，我國(guó)各級(jí)工商系統(tǒng)注冊(cè)的企業(yè)達(dá)1000萬(wàn)家，其中98%為非國(guó)有企業(yè)。至2001年底， 私營(yíng)企業(yè)已達(dá)202.85萬(wàn)戶(hù)，比2000年增長(zhǎng)15.14%。注冊(cè)資本18，212億元，比上2000年增加4904.55億元，增長(zhǎng)36.86元。從業(yè)人員2713，86萬(wàn)人，比2000年增加307萬(wàn)人，增長(zhǎng)12.77%。全國(guó)累計(jì)批準(zhǔn)外商投資企業(yè)39萬(wàn)多個(gè)，合同資金7，459億美元。2001全國(guó)新批準(zhǔn)外商投資企業(yè)26，139家，比上年增長(zhǎng)16.01%。2001年與1995年相比，年銷(xiāo)售收入500萬(wàn)元以上的民營(yíng)工業(yè)企業(yè)達(dá)64433家，比1995年多47749家，實(shí)現(xiàn)年銷(xiāo)售收入18542億元。在對(duì)外貿(mào)易方面，自1999年政府放寬了對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的限制后，根據(jù)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，注冊(cè)資本凈值850萬(wàn)元人民幣以上，連續(xù)兩年年銷(xiāo)售收入過(guò)5000萬(wàn)元(機(jī)電產(chǎn)品3000萬(wàn)元)，出口供貨100萬(wàn)美元以上的私營(yíng)企業(yè)開(kāi)始進(jìn)入外貿(mào)領(lǐng)域。近20年來(lái)，民營(yíng)企業(yè)的出口交貨值超過(guò)了50%，成為出口創(chuàng)匯的主要力量。

　　可以預(yù)測(cè)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是今后中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主體部份，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)性高速發(fā)展最主要推動(dòng)力。

　　一、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型模式

　　為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)取得如此巨大的成就和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)會(huì)如此迅速增長(zhǎng)呢？在回答這個(gè)問(wèn)題之前，我們先界定中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的范疇及給出企業(yè)產(chǎn)權(quán)的定義。

　　中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)主要指的是民有、民營(yíng)、民收益的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自籌資金，自己創(chuàng)業(yè)，不僅涵蓋了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)與股份制經(jīng)濟(jì)形式，也包括非國(guó)有控制企業(yè)，如被租賃、托管的國(guó)企等。需要指出的是：一些學(xué)者一直在努力解釋民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，認(rèn)為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的主體是股份制經(jīng)濟(jì)，而股份制是民有、民營(yíng)、民收受益的財(cái)產(chǎn)社會(huì)所有的所有有制形式，力圖使人們?cè)谟^念上接受民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是一種財(cái)產(chǎn)社會(huì)化的所有制形式。

　　一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)指的是對(duì)企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)的劃分，不同的劃分將決定不同的產(chǎn)權(quán)安排從而產(chǎn)生了不同的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度。私有產(chǎn)權(quán)指的是當(dāng)個(gè)人行使某權(quán)利時(shí)就排斥了其他人行使同樣的權(quán)利。這樣，私有產(chǎn)權(quán)在理論上它的產(chǎn)權(quán)是明確界定的。清晰界定的產(chǎn)權(quán)一般包括三個(gè)要素（參見(jiàn)Demsetz(1967), Furubotn與Pejovich(1974)）：第一，財(cái)產(chǎn)明確界定給一個(gè)或者一組人，而其他人不具有擁有權(quán)；
第二，財(cái)產(chǎn)所有者可以根據(jù)其財(cái)產(chǎn)份額享有剩余收入；
第三，所有者對(duì)財(cái)產(chǎn)擁有控制權(quán)或決策權(quán)、處置權(quán)、以及出售或租賃權(quán)。非私有產(chǎn)權(quán)指的是當(dāng)個(gè)人行使某權(quán)利時(shí)不排斥他人行使同樣的權(quán)利，因而非私有產(chǎn)權(quán)不是明確界定的。需要提到的是私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有與產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里，它可由兩個(gè)或多個(gè)人擁有。例如，股東、經(jīng)理和員工掌握的權(quán)利都是私人的權(quán)力。股東對(duì)資產(chǎn)具有占有權(quán)，有權(quán)阻止經(jīng)理出讓資產(chǎn);經(jīng)理對(duì)資產(chǎn)如何利用具有決定權(quán);而員工有權(quán)力排斥股東或經(jīng)理在契約期內(nèi)為個(gè)人私利出讓資產(chǎn)�，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)和不完全契約理論(Grossman與Hart, 1986; Hart與Moore， 1990) 所論及的企業(yè)產(chǎn)權(quán)主要指的是對(duì)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的劃分。它假定企業(yè)產(chǎn)權(quán)是一種契約關(guān)系，且契約是不完全的。剩余控制權(quán)就是對(duì)契約沒(méi)說(shuō)清楚的地方劃分誰(shuí)作決定的權(quán)力，誰(shuí)有控制權(quán)，誰(shuí)作決定�，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)和不完全契約理論認(rèn)為所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)最重要的方面是對(duì)財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)和決策權(quán)，因而中國(guó)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)基本上滿(mǎn)足現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)和企業(yè)理論所強(qiáng)調(diào)的財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)和決策權(quán)。

　　民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)形式相比一般來(lái)說(shuō)有兩個(gè)明顯的優(yōu)勢(shì)，第一，純市場(chǎng)化運(yùn)作方式，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)強(qiáng)，機(jī)制靈活，市場(chǎng)反映靈敏；
第二，股份制企業(yè)可以讓勞者有其股，激勵(lì)機(jī)制明顯，個(gè)人利益與企業(yè)利益結(jié)合，具有完全的經(jīng)營(yíng)自主性。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天就是對(duì)其存在合理性的最好詮釋。雖然目前民營(yíng)企業(yè)多數(shù)以私營(yíng)經(jīng)濟(jì)或集體所有制形式為主要存在方式，但最終民營(yíng)企業(yè)仍將以產(chǎn)權(quán)的私有化為終結(jié)。事實(shí)上，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展方向就是產(chǎn)權(quán)的私有制，在這一點(diǎn)上我們沒(méi)有必要遮遮掩掩。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得如此巨大的成就和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)會(huì)如此迅速增長(zhǎng)是與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的方式和次序分不開(kāi)的。在現(xiàn)今轉(zhuǎn)型國(guó)家主要采用兩種轉(zhuǎn)軌方式。一種是激進(jìn)式的轉(zhuǎn)軌方式，象許多東歐國(guó)家，包括俄羅斯，主要采用同時(shí)實(shí)行大規(guī)模的私有化、自由化以及市場(chǎng)化改革的轉(zhuǎn)型方式。激進(jìn)式的轉(zhuǎn)軌方式主要是基於標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論，它認(rèn)為清晰界定的產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)繁榮的先決條件 。由于私有化通過(guò)將剩余收入與控制權(quán)轉(zhuǎn)移到私人投資者手中的方式限制了收入的再分配以及改善了努力工作的激勵(lì)，所有權(quán)的迅速轉(zhuǎn)換應(yīng)該是有利的。從而導(dǎo)致一個(gè)廣泛的看法，相信界定清楚的私有產(chǎn)權(quán)制度安排在任何情況下是最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)制度安排。正是基于這個(gè)結(jié)論，迅速的私有化被認(rèn)為是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)制度轉(zhuǎn)型的首要步驟。但這個(gè)結(jié)論事實(shí)上是基於經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境是完善和規(guī)范化的。與此同時(shí)，中國(guó)采取的是漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)軌方式。它主要是通過(guò)經(jīng)濟(jì)自由化和市場(chǎng)化的改革來(lái)改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境，使得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到蓬勃發(fā)展，直到最近還沒(méi)有對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的私有化。令人吃驚的是，這兩種轉(zhuǎn)軌方式的差別很大，但殊途同歸。實(shí)行大規(guī)模私有化的大多國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定方面出現(xiàn)了嚴(yán)重的問(wèn)題。經(jīng)歷了產(chǎn)出的顯著下降以及高通貨膨脹率 ，而中國(guó)卻保持了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)以及較低的通貨膨脹率 。為什么會(huì)出現(xiàn)如此大的差別呢？

　　本文的作者之一田國(guó)強(qiáng)早在1995年《經(jīng)濟(jì)研究》上的一篇文章中就討論過(guò)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革要平穩(wěn)地完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程需要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段：經(jīng)濟(jì)自由化，市場(chǎng)化，和民營(yíng)(私有)化。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革早期階段主要進(jìn)行的是經(jīng)濟(jì)自由化改革。改革的取向主要是建立和改進(jìn)一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制運(yùn)行良好所需要的基本先決條件和環(huán)境：承認(rèn)個(gè)人利益；
給予人們更多的經(jīng)濟(jì)自由；
采用分散化決策；
及引進(jìn)激勵(lì)機(jī)制，即鼓勵(lì)人們“發(fā)家致富” ；
實(shí)行“松綁”；
采用“放權(quán)”及調(diào)動(dòng)人們積極性的經(jīng)濟(jì)政策。由于經(jīng)濟(jì)自由化將生產(chǎn)與交易決策分散到企業(yè)與家庭，并且直接針對(duì)集權(quán)化決策缺乏激勵(lì)與信息這兩個(gè)基本弱點(diǎn)，即使市場(chǎng)體系沒(méi)有完全建立或完善情況下，它導(dǎo)致了非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展。這種間接的、自發(fā)的、不知不覺(jué)的體制轉(zhuǎn)換過(guò)程是一種讓非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的過(guò)程，而不是直接針對(duì)國(guó)有企業(yè)所進(jìn)行的改革。這避免了在改革的早期階段和國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)生正面沖突。通過(guò)讓各種所有制企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)體系和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)得到了發(fā)展，同時(shí)也對(duì)國(guó)有企業(yè)有明顯的示范和推動(dòng)效應(yīng)，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)于改革前也大大提高。它使得在國(guó)有企業(yè)沒(méi)有大規(guī)模私有化的情況下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大幅度下降，從而保證了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性高速增長(zhǎng)，為隨后的改革提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，也提高了人們對(duì)改革的支持和參與意識(shí)。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的第二階段是市場(chǎng)化的改革，以中共十四大正式?jīng)Q定搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為標(biāo)志。隨著經(jīng)濟(jì)自由化程度的不斷提高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷引入，和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)體制全面市場(chǎng)化的要求也越來(lái)越迫切。一個(gè)完善的現(xiàn)代市場(chǎng)體系不是簡(jiǎn)單地放開(kāi)價(jià)格，給予人們更多的經(jīng)濟(jì)自由就可以了。在實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由化的同時(shí), 建立完善市場(chǎng)體系勢(shì)在必行。一個(gè)完善的現(xiàn)代市場(chǎng)體系包括自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)價(jià)格調(diào)節(jié)體系、宏觀調(diào)控系統(tǒng)、現(xiàn)代企業(yè)制度體系、稅制(收入分配)體系、社會(huì)保障體系、法規(guī)和法治體系、反壟斷(反不公平競(jìng)爭(zhēng))體系,開(kāi)放的勞動(dòng)和金融要素市場(chǎng)體系等。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷改進(jìn)，它更有利于非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，特別是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)更迅速的發(fā)展，使得國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重更進(jìn)一步的下降，從而為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的最后階段，國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化奠定了基礎(chǔ)。

　　隨后，田國(guó)強(qiáng)(1996，2001) 從理論上證明了中國(guó)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型三階段方式的合理性。平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的首要步驟是實(shí)施經(jīng)濟(jì)自由化與市場(chǎng)化改革來(lái)改善經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境，而不應(yīng)該是大規(guī)模地實(shí)施私有化。這是由於在經(jīng)濟(jì)自由化與市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)期間，不僅經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境而且政府體制都是不完善的，非常規(guī)的集體所有權(quán)的安排從而成為相對(duì)有效或”次優(yōu)”(second best)，從而在轉(zhuǎn)型與發(fā)展過(guò)程中成為一個(gè)不可避免的中間形式的所有權(quán)安排形式。這是由于不同經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境將影響不同產(chǎn)權(quán)所有制安排的最優(yōu)選擇，國(guó)有、集體，民有產(chǎn)權(quán)所有制在不同經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下都可能具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)自由和市場(chǎng)體系完善的程度非常低下時(shí)，政府的指令性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)很強(qiáng)，國(guó)有企業(yè)將比民有和集體合作企業(yè)更具有相對(duì)優(yōu)越性；
如果經(jīng)濟(jì)自由和市場(chǎng)體系完善的程度處于某種中間狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境和政府制度環(huán)境都處?kù)斗且?guī)范狀態(tài)，則集體企業(yè)將比國(guó)有企業(yè)和民有企業(yè)具有相對(duì)優(yōu)越性；
如果具有高度的經(jīng)濟(jì)自由和完善的市場(chǎng)體系，則民有企業(yè)將是最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)安排形式。

盡管許多理論，如Weitzman and Xu (1994), Li (1995), Chang and Wang (1995), Che and Qian (1998), Tian (1996，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))2001) 及其他文章(參見(jiàn)文玫(2002)),論證了在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，非常規(guī)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、集體企業(yè)等模糊產(chǎn)權(quán)企業(yè)是相對(duì)最優(yōu)(次優(yōu))的產(chǎn)權(quán)安排，但所有這些結(jié)果僅僅表明了在給定經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下，即轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的相對(duì)效率，并不能說(shuō)明集體所有權(quán)安排的絕對(duì)最優(yōu)(first best)。這些結(jié)果只是表明經(jīng)濟(jì)自由化與市場(chǎng)化的重要性，因而也表明改進(jìn)總體制度環(huán)境的重要性。盡管當(dāng)制度環(huán)境不規(guī)范時(shí)集體產(chǎn)權(quán)會(huì)優(yōu)于私有產(chǎn)權(quán)，在規(guī)范的制度環(huán)境下，集體產(chǎn)權(quán)安排并不會(huì)優(yōu)于私有產(chǎn)權(quán)安排，即它不是絕對(duì)最優(yōu)。當(dāng)制度環(huán)境足夠規(guī)范時(shí)，私有產(chǎn)權(quán)安排不僅相對(duì)而且絕對(duì)有效，它不但是次優(yōu)，也是最優(yōu)。事實(shí)上，不規(guī)范制度環(huán)境要使得企業(yè)承受更高的交易成本，而且要求使用額外資源來(lái)提高獲取能力。如果外部管理技能以及與政府干預(yù)相關(guān)的成本對(duì)于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)不再必要，則私人所有權(quán)將更有效率。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，為使市場(chǎng)有效運(yùn)行，明晰產(chǎn)權(quán)及大規(guī)模地將國(guó)有產(chǎn)權(quán)民營(yíng)化將成為必要。這樣，所有這些論證模糊產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的理論與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)理論并不矛盾，只是傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)理論的推廣和延伸。文獻(xiàn)中的許多這樣的理論只是認(rèn)識(shí)到在不規(guī)范經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型中期，外部管理技能(關(guān)系或公關(guān)能力)將會(huì)得到顯著的回報(bào)。為達(dá)到資源的有效分配，私有產(chǎn)權(quán)最終是一個(gè)更為優(yōu)越和恰當(dāng)?shù)乃�有�?quán)制度安排。因此，從指令性經(jīng)濟(jì)向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最終轉(zhuǎn)型將會(huì)是最優(yōu)的。并且這些理論為市場(chǎng)化的改革提供了理論依據(jù)，并且告訴人們市場(chǎng)化最終會(huì)導(dǎo)致民營(yíng)化，那時(shí)私有產(chǎn)權(quán)將會(huì)是最優(yōu)產(chǎn)權(quán)安排。這些理論只是說(shuō)明了平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的恰當(dāng)程序不是迅速私有化國(guó)有企業(yè)，而應(yīng)該首先改進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境。經(jīng)濟(jì)自由化與市場(chǎng)化不僅能夠讓許多新企業(yè)進(jìn)入，而且將制度環(huán)境改善到更適于私產(chǎn)權(quán)安排。但是建立完善的市場(chǎng)體系是一個(gè)漫長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)時(shí)間過(guò)程，經(jīng)濟(jì)和政府制度都不停地演變，因此政府制度和市場(chǎng)制度都處?kù)赌撤N“失靈” 狀態(tài)。從而，在轉(zhuǎn)型早中期階段，非規(guī)范的集體所有權(quán)安排是一個(gè)相對(duì)有效的中間所有權(quán)安排制度，并且不能很快跳過(guò)這一階段。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境顯著改進(jìn)后，國(guó)有企業(yè)才應(yīng)進(jìn)行大規(guī)模的民營(yíng)化。

　　實(shí)證分析也可看出此點(diǎn)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)自由化和市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)軌過(guò)程的前20年中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、集體企業(yè)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革不斷深入，許多中、小性國(guó)有企業(yè)通過(guò)各種方式逐步實(shí)現(xiàn)了民營(yíng)化，大部份鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也迅速完成了民營(yíng)的改造，據(jù)統(tǒng)計(jì)，85%左右的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)已成為私營(yíng)企業(yè)或股份合作制企業(yè)。1997年的中共15大報(bào)告明確指出：“個(gè)體和私營(yíng)等非公有經(jīng)濟(jì)制經(jīng)濟(jì)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部份”，將民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位由過(guò)去的“補(bǔ)充地位”更進(jìn)一步上升為“重要組成部份”。事實(shí)上的確如此，在最近5年中，隨著人們具有更多的經(jīng)濟(jì)上的選擇自由和市場(chǎng)體系不斷完善，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始起主導(dǎo)作用，已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心在2002年《民間投資態(tài)勢(shì)分析》報(bào)告中顯示：國(guó)內(nèi)民間在全社會(huì)投資中的份額呈升勢(shì)，而國(guó)有投資與外商(含港澳臺(tái))投資逐年下降。2001年與1994年相比，國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資比重由54.1%下降到47.3%，降低9.1個(gè)百分點(diǎn)；
外商及港澳臺(tái)投資下降3.1個(gè)百分點(diǎn)；
個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資比重由13.2%上升到14.6%；
股份制經(jīng)濟(jì)投資比重由6.9%上升到15.2%。自我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策以來(lái)，盡管?chē)?guó)有投資不斷加大，也曾在1998、1999年占社會(huì)總投資的比重小有回升，但與民間投資相比，仍呈下降趨勢(shì)。民間投資的活躍程超過(guò)國(guó)有投資，尤其是股份制經(jīng)濟(jì)的投資活力最為強(qiáng)勁。

　　總之，隨著經(jīng)濟(jì)制度和政府制度的不斷完善，要保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久持續(xù)發(fā)展，從根本上來(lái)說(shuō)，要大力發(fā)展非國(guó)有企業(yè)，特別是民營(yíng)、私有企業(yè)，這才是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久發(fā)展的根本出路。

　　二、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

　　現(xiàn)實(shí)環(huán)境為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了廣闊的空間，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)無(wú)論從各方面都將在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮重要作用。特別是加入WTO后，中國(guó)承諾將全面開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這也為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迎來(lái)了極好的發(fā)展契機(jī)。具體說(shuō)來(lái)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有下面幾個(gè)作用：

　　1，民間投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用

　　由於社會(huì)投資具有“乘數(shù)效應(yīng)” ，能夠起到放大經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，因此投資一直被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的助推器。近年來(lái)，政府投資和外商投資一直比較活躍，民間投資由於多種原因沒(méi)有受到重視，也沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。在政府投入沒(méi)有更大挖掘潛力的情況下，民間資本由于其分散性與靈活性的特點(diǎn)因而具有較強(qiáng)的投資彈性。民間投資不僅可以彌補(bǔ)國(guó)有投資的不足，還可以分散金融風(fēng)險(xiǎn)。如果政府利用好流散于民間的資本金，利用對(duì)民間資本金的靈活操作，來(lái)調(diào)節(jié)社會(huì)投資總量，進(jìn)而能夠增加對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的彈性。

　　“九五” 期間私營(yíng)經(jīng)濟(jì)注冊(cè)資本的年增長(zhǎng)速度在36.3% 至 43.1% 之間，總產(chǎn)值的年增長(zhǎng)速度在 21.6% 至 49.2%之間。民間資本的高速增長(zhǎng)為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了有利保證。2002年計(jì)委主任曾培炎曾提出：“贊成部分講信用有實(shí)力的私營(yíng)企業(yè)發(fā)行債券�！笔�六大在肯定民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位與作用時(shí)強(qiáng)調(diào)：放寬民營(yíng)資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域；
在投資融資、稅收、土地使用和對(duì)外貿(mào)易等方面采取措施，使民營(yíng)企業(yè)與其他國(guó)企和外企實(shí)現(xiàn)公平竟?fàn)�。這些政策為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的投資環(huán)境，對(duì)起動(dòng)民間投資發(fā)揮了一定作用。在民間資本的高增長(zhǎng)過(guò)程中，對(duì)固定資本的投資比例偏低，這不僅說(shuō)明民間資本投入形式分散化、多樣化并具靈活性，另一方面也說(shuō)明民間資本投資更具風(fēng)險(xiǎn)性。

　　民間投資主要涉及以下幾個(gè)領(lǐng)域：第一，投資于金融企業(yè)。如參股銀行、保險(xiǎn)公司等。目前民生、華夏等股份制銀行、城市合作銀行、地方發(fā)展銀行中都有民間資本注入；
第二，投資于股票、證券等金融資產(chǎn)。目前的中國(guó)的股票、證券市場(chǎng)主要以民間資本為主；
第三，投資于產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。通過(guò)參與國(guó)有企業(yè)重組并購(gòu)實(shí)現(xiàn)資本擴(kuò)張與產(chǎn)業(yè)能力的擴(kuò)張。這三種投資方式的共性在于其行為介于投資行為與儲(chǔ)蓄行為之間，而不直接進(jìn)行固定資產(chǎn)投資。

　　現(xiàn)實(shí)中，從影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素來(lái)看，固定資產(chǎn)投入對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率最大。雖然但在社會(huì)投資增長(zhǎng)過(guò)程中，民間投資對(duì)總的社會(huì)投入增長(zhǎng)的拉動(dòng)力最大，如2001年與1996年比較，國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資占社會(huì)總投資的比重由52.5%下降到47.3%，同期，民間投資(含集體、個(gè)體、股份制、外資及港澳臺(tái)投資)比重由47.5%上升到52.7%。而且，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)截止2001年底，中國(guó)民間擁有的金融資產(chǎn)超過(guò)12萬(wàn)億元人民幣，同期，財(cái)政部公布的國(guó)有資產(chǎn)總歸模為11萬(wàn)億元。但是，由於民間投資中，對(duì)固定資產(chǎn)的投入比例偏低，一定成度上弱化了民間資本對(duì)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用，大部份民間資本活躍在具有“中間投資” 色彩的金融市場(chǎng)中。當(dāng)然，造成這種現(xiàn)象的原因：從積極面看，是由於投資領(lǐng)域的拓寬導(dǎo)致了投資重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而“攤薄” 了固定資產(chǎn)投資；
消極面講，固定資產(chǎn)的減少一定程度上會(huì)制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，并增加社會(huì)投資的風(fēng)險(xiǎn)。因此，民間資本投入，應(yīng)重視其結(jié)構(gòu)的合理性。

　　國(guó)家統(tǒng)計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)在總結(jié)2002年經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況時(shí)說(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三分之一的貢獻(xiàn)來(lái)自國(guó)有經(jīng)濟(jì)，三分之二的貢獻(xiàn)來(lái)自非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，其中，外資經(jīng)濟(jì)、股份制經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三支重要力量。

　　總之，民間資本極具潛力，特別是在風(fēng)險(xiǎn)投資方面，我國(guó)將主要依靠民間資本的力量，采取市場(chǎng)化運(yùn)作方式，推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)的總體的發(fā)展。

　　2，風(fēng)向標(biāo)的作用

　　由於民營(yíng)經(jīng)濟(jì)具有經(jīng)營(yíng)靈活、與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)接軌程度高、對(duì)政府的依賴(lài)性弱的特點(diǎn)，可以直接反映出中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的廣度與深度，因而可將民營(yíng)經(jīng)濟(jì)視為中國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的風(fēng)向標(biāo)。

　　中國(guó)政府提出：國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)有進(jìn)有退。但是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)如何進(jìn)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)如何退是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的關(guān)鍵。如在國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)退出的領(lǐng)域，為了實(shí)現(xiàn)公平竟?fàn)�，�?guó)有企業(yè)無(wú)論大小好壞都要通過(guò)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢��?guó)有資本退出竟?fàn)幮皖I(lǐng)域。針對(duì)這一點(diǎn)，在具體操作過(guò)程中能否完全做到，也是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。無(wú)論如何，今后，國(guó)有經(jīng)濟(jì)有可能完全退出競(jìng)爭(zhēng)型企業(yè)，這一趨勢(shì)為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了更大的發(fā)展空間。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，要舍棄國(guó)有經(jīng)濟(jì)中的一部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。民營(yíng)企業(yè)可以成為國(guó)企調(diào)整后的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的接受者，充當(dāng)“接力棒”的角色，積極進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)將以參股、兼并、租賃等形式參與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的改革。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以加速?lài)?guó)有企業(yè)的改革進(jìn)程，成為國(guó)企改革與發(fā)展的重要依托。由於受政府投資的限制，國(guó)企融資將來(lái)可能更多地依靠民間資本。同時(shí)政府也鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)企重組，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)的多元化。同過(guò)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)企業(yè)的竟?fàn)幰庾R(shí)，激活國(guó)企的竟?fàn)幜�，這對(duì)于促進(jìn)國(guó)企的建立歸范的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)企轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)有大中型企業(yè)與民營(yíng)中小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

　　民營(yíng)企業(yè)還可充當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)“先頭兵”，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中技術(shù)創(chuàng)新的依托。我國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)走過(guò)了 20年的歷程，20年來(lái)，民營(yíng)科技企業(yè)在將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面發(fā)揮著積極的作用。民營(yíng)科技之所以 能 夠 極大地促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展 ， 第一 是因?yàn)樗�是民營(yíng)的 ， 機(jī)制比較靈活 ；

第二是因?yàn)樗�是科技型�?， 能夠不斷進(jìn)行創(chuàng) 新 ；

第 三 是 因?yàn)樗�的產(chǎn)權(quán)形式明確 ， 實(shí)有 “ 勞 者 有 其 股 ” ，使 企 業(yè) 的 發(fā) 展 和勞動(dòng)者 ， (包括體力勞 動(dòng)者 和 腦力 者 )的 個(gè)利 益 很 好地 結(jié)合 起來(lái) ，調(diào)動(dòng) 全體員工的積極性 。特別是一些民營(yíng)科技中小企業(yè)，在科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)投資等方面，充當(dāng)先頭兵，推動(dòng)了我國(guó)科技中小企業(yè)的發(fā)展。

　　3，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的投資方向以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，將成為就業(yè)市場(chǎng)中吸納勞動(dòng)力的主要載體。

　　民營(yíng)企業(yè)還成為社會(huì)穩(wěn)定的基本力量和解決失業(yè)壓力的主要載體。隨著新增勞動(dòng)力、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和失業(yè)下崗人員的劇增，就業(yè)問(wèn)題成為影響社會(huì)穩(wěn)定的主要因素。然而國(guó)企仍處于減員增效的改革期，不僅不能成為吸納就業(yè)的主體，反而成釋放下崗人員的主源。而非公有經(jīng)濟(jì)正處于上升階段，而民營(yíng)經(jīng)濟(jì)涉足的領(lǐng)域以勞動(dòng)密集型企業(yè)為主，成為勞動(dòng)力就業(yè)的主要渠道。1995年，國(guó)企就業(yè)人數(shù)1億1千萬(wàn)，2000年時(shí)下降到8000萬(wàn)，意味著有3000萬(wàn)工人下崗，同期城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力每年400至500萬(wàn)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，1990至1999年私營(yíng)企業(yè)職工凈增2796萬(wàn)；
外資企業(yè)凈增546萬(wàn)；
個(gè)體從業(yè)人員超過(guò)6000萬(wàn)。自1998年以來(lái)，民營(yíng)企業(yè)每年吸收就業(yè)人數(shù)1200至1500萬(wàn)。中國(guó)是個(gè)勞動(dòng)密集型的發(fā)展中國(guó)家，然而國(guó)家不可能有這么大的投入來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料與勞動(dòng)力的結(jié)合，要開(kāi)辟新的就業(yè)渠道，必須大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。

　　三、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)所面臨的問(wèn)題與對(duì)策

　　3. 1. 發(fā)展民營(yíng)企業(yè)所面臨的問(wèn)題

　　從上兩節(jié)的討論可以看出，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)化改革具有很大的促進(jìn)作用。中國(guó)加入世貿(mào)組織也給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供前所未有的機(jī)遇。今后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否繼續(xù)保持高增長(zhǎng)的勢(shì)頭，相當(dāng)程度上取決于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。盡管民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去幾年中得到了長(zhǎng)足發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)在當(dāng)前還存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

　　1，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)仍然面臨諸多體制上的制約因素。

私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)發(fā)展20多年了，但私營(yíng)企業(yè)在中國(guó)500強(qiáng)工業(yè)企業(yè)中僅占2個(gè)席位，主要原因在於私營(yíng)經(jīng)濟(jì)雖然在產(chǎn)權(quán)所有制機(jī)制上具有優(yōu)勢(shì)，但其產(chǎn)權(quán)運(yùn)行的外部環(huán)境約束力強(qiáng)，既體制上的制約因素較多，嚴(yán)重阻礙了其資本積累與規(guī) 模擴(kuò)展的速度。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))盡管?chē)?guó)家政策對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已全面放開(kāi)，但由於金融服務(wù)體系不夠完善，民間資本運(yùn)營(yíng)仍存操作上的障礙，表現(xiàn)為：一方面，民間資本充分，絕大部分處于閑置狀態(tài)；
另一方面，民營(yíng)企業(yè)資本需求強(qiáng)烈，但因缺少融資渠道陷入資金匱乏的困境。而且市場(chǎng)準(zhǔn)入的不平等，限制了民間資本進(jìn)入市場(chǎng)的廣度與深度。十六大已明確表示：民營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)享有同等待遇。2001年計(jì)委就頒布了《關(guān)于促進(jìn)和引導(dǎo)民間投資的若干意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)要逐步放寬民間經(jīng)濟(jì)的投資領(lǐng)域。政策歸政策，在具體執(zhí)行中，由於地方保護(hù)、行業(yè)壟斷等體制性問(wèn)題，在市場(chǎng)準(zhǔn)入上對(duì)民營(yíng)企業(yè)的排斥現(xiàn)象依然嚴(yán)重，抑制了民營(yíng)企業(yè)的擴(kuò)張。

　　資本市場(chǎng)在企業(yè)擴(kuò)張過(guò)程中起關(guān)鍵性作用，但是目前我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制并不健全，一方面，經(jīng)營(yíng)不善的企業(yè)難被淘汰；
另一方面，優(yōu)質(zhì)的私營(yíng)企業(yè)又難得到正常的資金供給。雖然有二板市場(chǎng)為民營(yíng)企業(yè)提供了融資渠道，但有于市場(chǎng)本身的局限性，民營(yíng)企業(yè)“入市” 并非易事。

　　由于民間資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制尚不成熟，企業(yè)信用體制尚未完全建立起來(lái)。這種情況使得民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)存在不平等現(xiàn)象。有實(shí)力的大型民營(yíng)企業(yè)與小企業(yè)比無(wú)論在融資投資上，還是市場(chǎng)準(zhǔn)入上均具明顯優(yōu)勢(shì)。而且對(duì)于投資方來(lái)講，即便政策環(huán)境上沒(méi)有障礙，投資者出於對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的理性考慮，仍會(huì)謹(jǐn)慎行事。因此，短期來(lái)看，如果只強(qiáng)調(diào)政策環(huán)境的改善，而民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部及其整個(gè)市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制不進(jìn)行根本性的改革，民營(yíng)企業(yè)融資問(wèn)題仍將是其發(fā)展的主要瓶頸。

　　政府一直強(qiáng)調(diào)“民子民用，民用民資”。積極鼓勵(lì)民間資本向公有和非公有經(jīng)濟(jì)投資，但對(duì)民營(yíng)企業(yè)如何從國(guó)有機(jī)構(gòu)獲得融資問(wèn)題保持比較低調(diào)的態(tài)度。這樣形成一個(gè)矛盾，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展容易斷裂為兩個(gè)系統(tǒng)，而且民營(yíng)經(jīng)濟(jì)承受了比國(guó)有經(jīng)濟(jì)更大的壓力和風(fēng)險(xiǎn)，使民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)仍然處于不公平竟?fàn)帀褢B(tài)。

　　2，技術(shù)創(chuàng)新能力弱與投資布局不合理成為制約民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的主要障礙。大部分民營(yíng)企業(yè)起點(diǎn)低，產(chǎn)業(yè)形式以勞動(dòng)密集型為主，科技含量低，投資布局不合理，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力差。盡管?chē)?guó)家鼓勵(lì)民營(yíng)中小科技企業(yè)的發(fā)展，但由於融資難，因而多數(shù)民營(yíng)企業(yè)涉足資金少、門(mén)檻低的傳統(tǒng)行業(yè)，特別是勞動(dòng)密集型企業(yè)仍占主導(dǎo)地位，占整個(gè)民營(yíng)企業(yè)的73，1%。對(duì)於科技含量高的高新技術(shù)領(lǐng)域，由於資金需求大，技術(shù)要求高，風(fēng)險(xiǎn)大，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入的較少。而且，大部分民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有擺脫小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，缺乏規(guī)模效益，技 術(shù)創(chuàng)新能力弱，制約了企業(yè)的擴(kuò)張能力。以2001年為例，年銷(xiāo)售收入500萬(wàn)元以下的企業(yè)占規(guī)模民營(yíng)工業(yè)的88.2%。盡管民營(yíng)企業(yè)投資總量發(fā)展較快，但是，要使民營(yíng)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及歸模效益上再上一個(gè)臺(tái)階，仍需多方努力。

　　另外，投資布局不合理，金融投資比重大于產(chǎn)業(yè)投入，固定資產(chǎn)投入比例更低，制約民營(yíng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由於金融市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)，吸引了大量的民間資本。目前，民營(yíng)資本金擁有全國(guó)股份制商業(yè)銀行14，6%的股權(quán)；
擁有全國(guó)保險(xiǎn)公司總收入7，4%的保費(fèi)；
控股證券公司13%的資本；
全國(guó)12家金融租賃公司中半數(shù)由民營(yíng)企業(yè)控股(資料來(lái)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)：“中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展”) 。民間資本投入對(duì)于活躍我國(guó)金融市場(chǎng)，分散金融風(fēng)險(xiǎn)有積極作用，但另一方面，由于民間資本分散性與游離性特點(diǎn)，反過(guò)來(lái)一定成度上會(huì)增加金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。如何規(guī)范民間資本運(yùn)營(yíng)是主要問(wèn)題。

　　3，企 業(yè)自身的問(wèn)題

　　我國(guó)大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)原始積累不足，進(jìn)入市場(chǎng)的起點(diǎn)底，急功近利，缺乏戰(zhàn)略眼光，特別是多數(shù)民營(yíng)企業(yè)建立的初期，以家族成員或親朋好友為主要參與形式。這種企業(yè)組織形式有較強(qiáng)的凝聚力，便於靈活決策，經(jīng)營(yíng)者責(zé)任感強(qiáng)，但隨著企業(yè)資本積累的擴(kuò)大，更容易暴露出許多問(wèn)題，企業(yè)決策容易染上濃重的個(gè)人或集權(quán)成分，決策缺乏科學(xué)性。

　　中國(guó)民營(yíng)企業(yè)同常在起步階段發(fā)展迅速，但真正能夠健康發(fā)展并不斷擴(kuò)張的企業(yè)并不占多數(shù)。原因既有外部環(huán)境的問(wèn)題也有企業(yè)自身管理上的問(wèn)題。民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的過(guò)程本身也是對(duì)不適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的企業(yè)淘汰的過(guò)程，如何使民營(yíng)企業(yè)步入現(xiàn)代化企業(yè)行列，對(duì)民營(yíng)企業(yè)如何選擇自身發(fā)展方向是一 個(gè)考驗(yàn)。

　　3. 2. 促進(jìn)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的對(duì)策

　　如何解決以上民營(yíng)企業(yè)所面臨的問(wèn)題呢？下面我們給出解決問(wèn)題的一些對(duì)策和政策性建議。

　　1、要繼續(xù)深入地進(jìn)行自由化和市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)改革，逐步地完善和建立適合經(jīng)濟(jì)全球化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。

　　通過(guò)市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型使得更有利于中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如果沒(méi)有這么一個(gè)完善的市場(chǎng)體系作為保證基礎(chǔ)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)就不能得到很好的發(fā)展。這是由于價(jià)格機(jī)制能有效、迅速地傳遞經(jīng)濟(jì)(供給和需求方面的)信息，明晰的產(chǎn)權(quán)制度能激勵(lì)投資者為了追求利潤(rùn)最大化而進(jìn)行最有效地生產(chǎn)，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)使得消費(fèi)者能以最便宜的價(jià)格買(mǎi)到自己滿(mǎn)意的商品和服務(wù)。如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)也沒(méi)有動(dòng)力來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效率，從而需要反壟斷法來(lái)保證競(jìng)爭(zhēng)。這樣，產(chǎn)權(quán)明晰的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制使得人們?cè)谧杂蛇x擇和自愿合作的基礎(chǔ)上交換產(chǎn)品和生產(chǎn)要素，從而導(dǎo)致了資源的有效配置。當(dāng)然，市場(chǎng)能正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公平競(jìng)爭(zhēng)需要有規(guī)范的法律和法規(guī)以及法治作為保證，保證投資者和股東的利益不受侵犯，保證契約合同條款得以執(zhí)行及在公平的條件下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也保證政府受到約束。沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的法律體系和法規(guī)，企業(yè)合同、契約就不能?chē)?yán)格被執(zhí)行，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者就可能濫用手中的權(quán)力為自己謀私利，從而增大投資者利益被損害的風(fēng)險(xiǎn)。有了法律和法規(guī)，還需要法治，政府和個(gè)人都必須受到法律的約束。不受法律約束的政府，一定是一個(gè)無(wú)效的政府，只有有限政府才能導(dǎo)致有效政府。因而我們可以說(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)高速地發(fā)展將取決于中國(guó)經(jīng)濟(jì)自由化改革和市場(chǎng)化的改革能否更深入地進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境最終是否適應(yīng)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　2. 更新觀念，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

　　至今私有財(cái)產(chǎn)和私有企業(yè)還沒(méi)有得到法律的嚴(yán)格保護(hù)，應(yīng)盡快指定財(cái)產(chǎn)保護(hù)法。由于對(duì)私人企業(yè)還存在政策性歧視并得不到法律保護(hù)，私有企業(yè)往往在許多地方成為被敲詐勒索的對(duì)象。比如，民營(yíng)企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入、賦稅、銀行貸款和企業(yè)上市等方面還存在著政策性歧視。另外，如何看待私人財(cái)富，如何看待貧富分化；
如何在講究效率優(yōu)先的同時(shí)處理好公平，這是觀念問(wèn)題，對(duì)此我們應(yīng)有正確的認(rèn)識(shí)。財(cái)富的不平等將伴隨中國(guó)改革開(kāi)放整個(gè)進(jìn)程并將長(zhǎng)期存在，不能因?yàn)閾?dān)心貧富差距加大而制約整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。解決這一問(wèn)題，應(yīng)依靠政府，通過(guò)建立社會(huì)保障機(jī)制和對(duì)收入的再分配來(lái)調(diào)節(jié)財(cái)富分配不均的現(xiàn)象。

　　3. 要大力發(fā)展民營(yíng)和私有企業(yè)。

　　中國(guó)要搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和真正地做到富民強(qiáng)國(guó)，首先就要徹底地解放思想，徹底和盡快地放棄國(guó)營(yíng)企業(yè)能搞好的幻想，讓國(guó)有企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中退出，明確和果斷地表明市場(chǎng)化與民營(yíng)化應(yīng)是改革的最終目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本出路。

　　這樣，若要經(jīng)濟(jì)繼續(xù)增長(zhǎng)，就必須開(kāi)辟新的增長(zhǎng)來(lái)源，在國(guó)企效益日益低下及外國(guó)投資減少的情況下，私有企業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最佳希望。浙江省的改革實(shí)踐就說(shuō)明了這點(diǎn)。浙江在過(guò)去十多年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率10％以上。浙江之所以取得這樣驕人的成績(jī)，是浙江大力發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)特別是私有經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。目前國(guó)有和國(guó)有控股經(jīng)濟(jì)在工業(yè)產(chǎn)值中所占比重只有10％左右，而集體經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)所占比重已達(dá)到85％左右�，F(xiàn)在，全省私營(yíng)工業(yè)企業(yè)總戶(hù)數(shù)已有20多萬(wàn)家。在全國(guó)500家最大私營(yíng)企業(yè)中，浙江占了五分之一以上，總量居全國(guó)第一。在短短25年間，浙江從一個(gè)“資源小省”迅速發(fā)展成為“經(jīng)濟(jì)大省”，成為中國(guó)東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快、最具活力的省份之一。之所以會(huì)這樣，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了重要作用。全省人均GDP增長(zhǎng)最快的20個(gè)縣市中，2/3以上縣市私營(yíng)營(yíng)工業(yè)產(chǎn)值比重超過(guò)50％。在中國(guó)過(guò)去20年中出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)改革模式：有“江蘇蘇南模式”，“廣東珠江金三角模式”，“浙江溫州模式”和其他模式。從現(xiàn)有的改革實(shí)踐結(jié)果來(lái)看，溫州模式似乎最具活力�，F(xiàn)在溫州基本沒(méi)有下崗問(wèn)題，只有換崗問(wèn)題。溫州的社會(huì)保障做得也很有成績(jī)。

　　4 大張旗鼓的進(jìn)行民營(yíng)化的產(chǎn)權(quán)改革。

　　當(dāng)前，當(dāng)國(guó)企改革面臨困境，無(wú)法完全擔(dān)負(fù)起整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與增加就業(yè)的重任時(shí)，只有迅速地發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，當(dāng)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大大提升后，才能提供廣大的空間來(lái)吸收國(guó)企的下崗、失業(yè)人員。如果不打破傳統(tǒng)的思維方式和落后的行為觀念，不放棄低效率的經(jīng)濟(jì)體制，就不可能從根本上解決長(zhǎng)久、持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。如果中國(guó)決定要搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)久持續(xù)性地高速增長(zhǎng)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)民營(yíng)化將會(huì)是最佳選擇和唯一根本出路。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)不僅導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的低效率，而且也導(dǎo)致了人為的社會(huì)不公和社會(huì)矛盾。國(guó)有企業(yè)效率不高是一個(gè)世界性的問(wèn)題，其根本原因是產(chǎn)權(quán)不清，因?yàn)橛脛e人的錢(qián)無(wú)論如何都不如用自己的錢(qián)來(lái)得小心。盡管1998-2000年的3年間，中國(guó)政府采取了種種措施(如降利息，減員，沖帳，發(fā)股等)努力扭轉(zhuǎn)國(guó)有企業(yè)大幅虧損的局面，使得相當(dāng)多的國(guó)有企業(yè)扭虧為盈，但這種國(guó)企解困是在全社會(huì)耗費(fèi)了巨大成本的條件下發(fā)生的，并且國(guó)有企業(yè)的效率仍然十分低下。在2000年，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)只用了10%左右的資金提供了50%以上的工業(yè)產(chǎn)值，就可看出國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率的狀況。由于國(guó)企的廠長(zhǎng)經(jīng)理不是企業(yè)的真正主人，他們大多沒(méi)有什么開(kāi)拓、創(chuàng)新精神，其資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、盈利也就無(wú)人真正負(fù)責(zé)，而大量的國(guó)有資產(chǎn)又是這樣被少數(shù)特權(quán)者占有、調(diào)動(dòng)、支配，其結(jié)果是破壞了整個(gè)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，造成財(cái)富被少數(shù)人占有，整個(gè)社會(huì)不公平的現(xiàn)象也就愈演愈烈。這種社會(huì)不公無(wú)論是在改革前還是后一直都存在著。差別只是程度和幅度。經(jīng)濟(jì)改革前的社會(huì)不公主要表現(xiàn)在農(nóng)村和城市之間的差別。國(guó)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的財(cái)富主要只是被城市居民分享，占80％左右的農(nóng)村人口沒(méi)有享受到什么好處。經(jīng)濟(jì)改革后國(guó)有經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致的社會(huì)不公的程度和幅度都大大增加，主要表現(xiàn)在城市職工與掌握各種權(quán)力官員之間的收入巨大差別和機(jī)會(huì)不平等。現(xiàn)在國(guó)有資產(chǎn)流失到少數(shù)人手中，從而造成了社會(huì)不公，貧富差別也越來(lái)越大，權(quán)力的市場(chǎng)化使得財(cái)富集中在少數(shù)人手中，導(dǎo)致了收入巨大的不平等。目前中國(guó)民間的9萬(wàn)億人民幣的存款中，有高達(dá)80％是掌握在10％的少數(shù)人手中。中國(guó)加入世貿(mào)組織后，國(guó)有企業(yè)的日子更難過(guò)，國(guó)有企業(yè)所有制改革將會(huì)更為迫切。應(yīng)對(duì)國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)行股份制改造。

　　5 通過(guò)法治減少政府干預(yù)，增加政府效率

　　盡量減少政府的干預(yù)，只要市場(chǎng)能做的，就要讓市場(chǎng)去作，當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)，政府才需要發(fā)揮作用。許多人對(duì)市場(chǎng)的功能仍然認(rèn)識(shí)不夠。市場(chǎng)是最有效的激勵(lì)機(jī)制和傳遞信息的機(jī)制，它能夠提供人們需要什么商品，從而生產(chǎn)什么商品的信息。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作不好的時(shí)候，政府不需直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是要提供一個(gè)環(huán)境，讓企業(yè)能夠按照市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)行。如制定規(guī)范的股票市場(chǎng)及產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)則，制定有關(guān)法律和法規(guī)能保證契約合同條款得以執(zhí)行及在公平的條件下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)等。我們不僅需要法制，也需要法治。政府以法律為工具來(lái)管制經(jīng)濟(jì)人，但政府行為也必須受到約束。如果政府不受約束，就會(huì)出現(xiàn)尋租現(xiàn)象，就容易用手中的權(quán)力換取利益。因此，需要通過(guò)法治和輿論監(jiān)督的手段來(lái)約束政府的行為就顯得非常重要。我們不應(yīng)強(qiáng)調(diào)規(guī)范化而增加政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度，而是應(yīng)通過(guò)法治的方式來(lái)減少政府的干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度，使得政府成為一個(gè)有限，從而有可能成為一個(gè)有效政府。一個(gè)有限和有效政府是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到有效運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件。

　　參考文獻(xiàn)

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　　[3] 田國(guó)強(qiáng)：《內(nèi)生產(chǎn)權(quán)所有制理論與濟(jì)體制平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌》，《經(jīng)濟(jì)研究》1996年第10期，11-20。

　　[4] 田國(guó)強(qiáng)：
《一個(gè)關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中最優(yōu)所以權(quán)安排的理論》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》12001年，第一卷，第1期，45-70。

　　[5]鐘志文：<<民營(yíng)銀行：中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的加速器>>，“大地”2001年，30期

　　[6] <<民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋與發(fā)展對(duì)策>> “國(guó)研網(wǎng)”2003-03-04

　　[7] 劇錦文<<中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告>>(1978-1998)

　　[8] Chang, C. and Y. Wang, “On the Nature of the Chinese Township and Village Enterprises,” Journal of Comparative Economics, (1995) 19, 434-452.

　　[9] Che, J. and Y. Qian, “Institutional Environment, Community government, and Corporate Governance: Understanding China"s Township-Village Enterprises，” Journal of Low, Economics, and Organization, (1998) 14, 1-23.

　　[10] Demsetz, H., “Towards a Theory of Property Rights, ” American Economic Review, (1967) 57, 347-359.

　　[11] Furubotn, E.G. and S. Pejovich, “Introduction: The New Property Rights Literature, ” In Eric G. Furubotn and Svetozar Pejovich, Eds. The Economics of Property Rights, Bollinger: Cambridge MA， 1974.

　　[12] Grossman, S.J. and O. D. Hart，“The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration, ” Journal of Political Economy, (1986) 94, 691-719.

　　[13] Hart, O. and J. Moore，“Property Rights and the Nature of the Firm，” Journal of Political Economics, (1990) 98, 1119-58.

　　[14] Li, D. [1995], “A Theory of Ambiguous Property Rights: The Case of the Chinese Non-state Sector，”Journal of Comparative Economics， 23, 1-19.

　　[15] Weitzman, M.L. and C. Xu, “Chinese Township-Village Enterprises as Vaguely Defined Cooperatives，” Journal of Comparative Economics, (1994) 18, 121-145.

　　美國(guó)德州A&M大學(xué)經(jīng)濟(jì)系 崔偉 中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所

　　2003年5月

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