趙汀陽：初始狀態(tài)的博弈問題

　　1． 初始狀態(tài)作為社會(huì)的理論起點(diǎn)

　　政治和道德是每個(gè)人無法缺席的游戲。政治和道德都是為了解決人之間的各種可能的沖突，一般來說，政治研究制度，而道德研究價(jià)值觀。制度和價(jià)值都是為了“好生活”，不過政治學(xué)家往往不太喜歡哲學(xué)家對(duì)道德價(jià)值的夸大，理由是，道德行為從根本上說必須同時(shí)是具有優(yōu)勢的生存行為，否則是可疑的。正如Binmore 指出的：哲學(xué)家喜歡研究對(duì)生活問題的道德解決，并且把道德想象成源于理性的先驗(yàn)絕對(duì)命令，但道德游戲（game of moral）終究必須同時(shí)是生存游戲(game of life)，否則根本就行不通[i][i]。這就是說，如果道德原則能夠解決社會(huì)沖突，那么道德原則就必須是更優(yōu)越的生存原則，反過來說，如果一條道德原則在生存博弈中是沒有效率的，那么就是壞的原則，于是，哪些游戲規(guī)則最后可以被選定為生活的道德原則，這要由生存策略說了算，而不是由美麗幻想說了算。這樣的思路顯然打擊了一相情愿的道德想象，但也激勵(lì)了人們?nèi)デ笞C道德原則的有效性，因?yàn)槿藗兿Ｍ�道德原則是有效的，否則生活就變得丑陋不堪了。

　　以現(xiàn)實(shí)主義態(tài)度去解釋道德的思路并不新，而是非常老的思路，例如荀子在兩千多年前就提出“禮起于何也”這樣的問題，并且給出了在今天看來屬于政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋：禮這種倫理制度（同時(shí)也是政治制度）是為了解決由于無節(jié)制的“爭”所引起的亂和窮[ii][ii]。這與后來以“一切人對(duì)一切人的戰(zhàn)爭”而聞名的霍布斯“叢林”的思路幾乎完全一致。荀子和霍布斯的分析都是試圖從一種假設(shè)的社會(huì)初始狀態(tài)去追根求源地發(fā)現(xiàn)社會(huì)合作的條件以及合作規(guī)則的生成。也許對(duì)于荀子和霍布斯來說，他們?cè)O(shè)想的初始狀態(tài)幾乎是真實(shí)的，至少是合情合理的推想，不過從今天的知識(shí)來看，卻恐怕不是真實(shí)的，但仍然是理論上有意義的。社會(huì)的初始狀態(tài)問題后來由于羅爾斯在《正義論》中的杰出工作而成為當(dāng)代政治哲學(xué)和倫理學(xué)的一個(gè)熱點(diǎn)問題。

　　初始狀態(tài)的游戲是一個(gè)特殊的初始游戲。它的特殊性就在于還不存在著共同承認(rèn)的游戲規(guī)則，人們可以充分自由地進(jìn)行選擇，而游戲規(guī)則正是初始游戲所要建立的，于是，初始游戲是在無限制的策略選擇中進(jìn)行的，沒有什么是非法的或者不允許的。把初始游戲作為分析對(duì)象的一個(gè)明顯好處是，既然每個(gè)博弈方都享有最大化的自由選擇，他就必定充分地暴露出他的“前道德的”真面目，即在充分自由的條件下赤裸裸地去做他最想做的事情，而任何一個(gè)人的活動(dòng)的唯一限制就是他人的選擇，因?yàn)槿魏稳说倪x擇不得不受到他人選擇的制約，這樣就具有了分析每個(gè)人與他人的關(guān)系的最徹底的理論環(huán)境，而所有規(guī)則和制度都將在人與他人的互相制約的關(guān)系中產(chǎn)生并且將定義人與他人在未來生活中的關(guān)系。由于規(guī)則和制度必須是穩(wěn)定的，至少是比較穩(wěn)定的，因此，我們關(guān)心的是，什么樣的人與他人的關(guān)系能夠?qū)е率裁礃臃�(wěn)定的規(guī)則和制度。按照博弈論的說法，規(guī)則和制度將是博弈各方之間的策略均衡的產(chǎn)物。

　　沒有人真的知道人類社會(huì)初始游戲的真實(shí)情況，而且，即使能夠知道（比如將來通過充分的考古和歷史研究而“幾乎”知道）其真實(shí)情況，我們也不準(zhǔn)備把真實(shí)的初始游戲當(dāng)作理論的分析對(duì)象而寧愿選擇一個(gè)虛構(gòu)的初始游戲，理由是，真實(shí)歷史是偶然的，它只表現(xiàn)了生存游戲的某一種可能性，關(guān)于偶然的某種可能性的知識(shí)對(duì)于理論來說顯然不夠，因?yàn)槔碚撓胍�獲得的是對(duì)于各種可能性甚至任何可能性都有效的普遍原則，只有普遍有效的原則才能夠證明什么確實(shí)是最好的選擇。這就是為什么哲學(xué)雖然對(duì)歷史事實(shí)大感興趣，但并不把歷史作為哲學(xué)證據(jù)的原因，無論什么樣的歷史都說明不了哲學(xué)問題。于是，關(guān)于初始游戲，人們寧愿進(jìn)行理論想象，通過一些假設(shè)而規(guī)定一個(gè)“存在于理論上的”初始狀態(tài)。但是，關(guān)于初始狀態(tài)的設(shè)計(jì)方案就出現(xiàn)了一個(gè)有效性的問題，它雖然可以是理論的虛構(gòu)，但至少必須對(duì)于說明真實(shí)生活尤其是未來可能生活是有效的。

　　這里的“有效性”其實(shí)有些曖昧，它似乎至少包括兩個(gè)要求：理論上的初始游戲與真實(shí)的生活游戲之間必須是可通達(dá)的或者說可過渡的，基本上能夠反映真實(shí)生活游戲中的思維方式和策略選擇，或者說，理論游戲與真實(shí)游戲畢竟是本質(zhì)相似的，它們的游戲狀況雖然不同，但所要解決的問題是一致的；
另外，初始游戲既然是一個(gè)思想實(shí)驗(yàn)，它所能夠發(fā)現(xiàn)的普遍原理就被認(rèn)為表達(dá)了比真實(shí)情況更正確的博弈選擇，因?yàn)檎鎸?shí)博弈有許多偶然因素和特殊情況，也就有可能使人們做出沖動(dòng)的和錯(cuò)誤的選擇。不過，純粹理論所追求的“比真實(shí)更正確”的理想看上去多少有些荒謬，理論可能更正確，但人們?cè)谏�活中所追求的卻未必是最正確的事情，顯然并沒有充分理由能夠證明“正確的”就是“好的”，那些在理性的意義上被認(rèn)為是錯(cuò)誤的行為卻創(chuàng)造了豐富多彩的生活和歷史，許多人也可能寧愿要“錯(cuò)誤的”生活而非處處正確的生活。因此必須明確承認(rèn)，這里所討論的“正確”不等于“好”，而只是所謂充分理性的選擇。這就像，真實(shí)世界中并沒有一條嚴(yán)格的直線，而且人們也未必就認(rèn)為嚴(yán)格的直線比不太直的線更好，但理論上的直線仍然對(duì)真實(shí)的不太直的直線具有說明力。因此，作為理論實(shí)驗(yàn)的游戲就是試圖發(fā)現(xiàn)比真實(shí)更正確的選擇以便建立對(duì)生活的普遍理解。當(dāng)然，在對(duì)于“比真實(shí)更正確”的理論世界的理解上，哲學(xué)家們或者采取比較謹(jǐn)慎的態(tài)度或者采取理想主義的態(tài)度，如果是理想主義態(tài)度，則試圖找到“所有可能世界中的最好世界”，對(duì)此許多人難免有些猶豫，因?yàn)橐�證明什么就是“最好世界”是件無比困難的事情。

　　霍布斯設(shè)想的“自然狀態(tài)”可能是最知名的初始狀態(tài)。除了與霍布斯設(shè)想基本相同的更古老的荀子假設(shè)，《禮記/禮運(yùn)》的想象也很有特色，它相信人類早期社會(huì)是充分合作的“大同”社會(huì)，后來才變成私心壓倒公心的“小康”社會(huì)。而馬克思主義的想象則與《禮記》有某些相似，也是相信在導(dǎo)致私心和沖突之前有過原始共產(chǎn)主義。盧梭的“自然狀態(tài)”版本也非常有名，他相信自然狀態(tài)中人們雖然有著自然的不平等（體力和智力），但遠(yuǎn)不足以導(dǎo)致霍布斯想象的普遍殘酷沖突，因?yàn)槟菚r(shí)還沒有什么真正值得爭奪乃至需要拼命的東西，直到后來出現(xiàn)了“萬惡的私產(chǎn)”才有了可搶可盜的物品，這才形成無法避免的沖突。這些設(shè)想都非常有趣，但恐怕都不很真實(shí)，歷史上真實(shí)的初始狀態(tài)更可能是群體之間的殘酷沖突與集團(tuán)內(nèi)部的高度合作兩種情況并存，與某些動(dòng)物的生活差不多，但要更復(fù)雜一些。盡管關(guān)于初始狀態(tài)的理論設(shè)想是否符合事實(shí)并不太重要，但真實(shí)的初始狀態(tài)仍然有著啟示意義，沖突和合作大概應(yīng)該是同時(shí)并存的，保持自己的生命和繁殖自己的后代是本能，而集體合作又幾乎是保持自己的生命的一個(gè)必要條件。

　　可是，為什么不能選擇看起來最真實(shí)的初始狀態(tài)作為理論分析對(duì)象？真實(shí)狀態(tài)無論是初始狀態(tài)還是歷史狀態(tài)，除了極其個(gè)別的可怕時(shí)刻，一般都不夠極端，沒有觸及社會(huì)可能變化的最好和最差狀態(tài)的絕對(duì)界限，因此沒有充分說明力�？梢园l(fā)現(xiàn)，無論是設(shè)想一開始就是沖突，還是設(shè)想先有合作后來不幸變成沖突，這些都同樣表明人們所要解決的問題都落實(shí)在“沖突”上，我們所關(guān)心的就是在沖突的條件下如何能夠產(chǎn)生合作，這就是說，給定人人是絕對(duì)自私的（至少絕大多數(shù)人是自私的），社會(huì)合作怎樣才是可能的？什么才是理所當(dāng)然的合作原則？因此，有效的理論起點(diǎn)就應(yīng)該是“沖突”的狀態(tài)。由此可見，初始游戲（初始狀態(tài)）要表達(dá)的是理論問題而不是歷史問題，它并不需要是真實(shí)的歷史起點(diǎn)，但必須是有效的理論起點(diǎn)。這個(gè)有效的理論起點(diǎn)只能是“人人都只為自己著想”這一利益沖突狀態(tài)，因?yàn)檫@樣才能夠清楚地表達(dá)出需要解決的社會(huì)問題。而假如“人人為別人著想”，那么至少大多數(shù)問題就不復(fù)存在了。因此，任何一個(gè)實(shí)驗(yàn)性的初始狀態(tài)所要分析的都是關(guān)于在私心主導(dǎo)的環(huán)境中如何能夠形成合作的問題。

　　人人都自私自利的狀態(tài)肯定是一個(gè)非常差的社會(huì)狀態(tài)，但未必是差到不能再差的狀態(tài)。從理論上說，要真正面對(duì)所有可能的社會(huì)困難，就必須選擇一個(gè)極端差的初始狀態(tài)作為分析起點(diǎn)。從這一點(diǎn)上說，荀子/霍布斯方案應(yīng)該滿足了這一要求，在他們的設(shè)想中，不僅人人自私，而且還可以不擇手段，無法無天。有趣的是，當(dāng)代更多的理論家們回避了這一經(jīng)典狀態(tài)以及經(jīng)典困難，而選擇了比較溫和的羅爾斯方案，這一避重就輕的做法很可能是錯(cuò)誤的。

　　2． 羅爾斯方案的疑問

　　羅爾斯自認(rèn)為屬于社會(huì)契約論傳統(tǒng)。社會(huì)契約以及各種契約理論都難免有著特定的社會(huì)、時(shí)代甚至利益集團(tuán)和權(quán)力斗爭的背景，這樣，即使一個(gè)似乎為大多數(shù)人所同意的社會(huì)契約也未必是公正的。羅爾斯通過引入“無知之幕”這一人為制造了平等處境的博弈條件，試圖由此考察人們所能夠做出的真正公平的選擇，從而在根本上確定公正的社會(huì)選擇原則。羅爾斯關(guān)于初始狀態(tài)的設(shè)計(jì)方案非常巧妙，尤其與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和博弈論的背景密切配合，因此成為初始狀態(tài)的新經(jīng)典版本。按照羅爾斯的設(shè)想，初始狀態(tài)中的博弈各方都是自私的，完全不考慮別人的利益，又是充分理性的（經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論所承認(rèn)的工具理性），尤其還處于“無知之幕”這一“完全公平的”博弈環(huán)境中，即每個(gè)人對(duì)自身特殊狀況的任何方面都是無知的，完全不知道人與他人在各方面的差異，甚至不知道自己的價(jià)值觀點(diǎn)以及所處的社會(huì)和時(shí)代[iii][iii]。這相當(dāng)于說，不但既不知己又不知彼，甚至不知“魏晉”。羅爾斯這個(gè)設(shè)計(jì)雖然新奇，但有許多疑點(diǎn)。

　　首先來討論關(guān)于博弈條件的設(shè)計(jì)問題。博弈方被假定為只有思維（mind）而沒有心(heart)，對(duì)人的這種理解在經(jīng)濟(jì)學(xué)中或許合適，但對(duì)于解釋整個(gè)社會(huì)和生活則是個(gè)缺陷，事實(shí)上，社會(huì)中許多根本性的沖突是心的沖突而遠(yuǎn)不僅是利益沖突，而且沒有理由證明物質(zhì)利益總是比精神價(jià)值更重要。羅爾斯在規(guī)定“人人都需要的”基本物品時(shí)就忽視了精神需要，這對(duì)于人的概念、生活概念以及社會(huì)概念都是歪曲，因?yàn)樯�活不是這樣的活法，事實(shí)上的任何一個(gè)社會(huì)制度安排也不僅僅根據(jù)理性思維的要求，也要根據(jù)心的要求。這里有個(gè)過分還原（reduction）的錯(cuò)誤，它所設(shè)想的社會(huì)基礎(chǔ)太過單薄，內(nèi)容過于單調(diào)，以至于支撐不起任何一個(gè)實(shí)際上可能的社會(huì)，甚至由于社會(huì)被理解得過于簡單，以至無法辨認(rèn)出是個(gè)人類社會(huì)。當(dāng)然這不是羅爾斯的個(gè)人錯(cuò)誤，而是現(xiàn)代學(xué)術(shù)的錯(cuò)誤，許多政治學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家都以為理性和經(jīng)濟(jì)就能夠解釋社會(huì)，即使有些殘余部分，也是雞毛蒜皮的事情。也許理性和經(jīng)濟(jì)確實(shí)解釋了人的大部分行為，但人和生活都是自身完整的整體，只要某些方面不能被解釋，即使是“小部分”，也非�？赡芄μ澮缓�，導(dǎo)致完全錯(cuò)誤的整體理解。

　　“無知之幕”雖然獨(dú)具匠心，但無知狀態(tài)中的博弈與有知狀態(tài)下的博弈之間恐怕有著無法過渡或無法兌換的鴻溝，因?yàn)樗鼈円呀?jīng)是本質(zhì)不同的世界，并不能互相兌換或者轉(zhuǎn)換。任何真實(shí)的社會(huì)博弈都是有知狀態(tài)的，人們必須知道自己有什么需要保護(hù)和爭取的、在別人那里有什么值得爭奪的，總之，人們必須知道為什么而爭、有什么可以爭，否則這個(gè)游戲?qū)嶋H上是無所指的或無意義的。當(dāng)然，我們理解羅爾斯的匠心，他需要一個(gè)充分公平的博弈環(huán)境，而自然差異無法改變，弱者對(duì)于強(qiáng)者無力以抗，于是羅爾斯用“無知之幕”來掩蓋自然差異，讓自然差異暫時(shí)失效，這樣人們?cè)诤诎抵芯椭缓眠x擇一個(gè)公平的社會(huì)契約，以免自己萬一吃了大虧。這是個(gè)很讓人佩服的想象，但是“無知之幕”卻存在著一些規(guī)定上的困難。

　　我愿意舉出其中一個(gè)難以自圓其說的規(guī)定：“無知之幕”規(guī)定人們甚至不知道“關(guān)于好東西的理解”（conception of the good）以及自己的“生活計(jì)劃”（plan of life），這樣人就不知道他想要的是什么了，而人必須知道想要的是什么，才會(huì)去做出選擇，如果不知道想要什么，這不僅使行動(dòng)不可能，而且在思想上也是不可能的，其錯(cuò)誤相當(dāng)于說有個(gè)“我思”（cogito）卻沒有“所思”(cogitatum)[iv][iv]，或者相當(dāng)于及物動(dòng)詞沒有賓語。僅僅有“我要……”是不通的。羅爾斯知道這是個(gè)麻煩，為了自圓其說，他假定，雖然人們不知道他們的特殊偏好，但都仍然知道那些據(jù)說“對(duì)任何人生計(jì)劃”都必需的“基本必需品”（primary goods）�？蛇@是個(gè)更大的麻煩，它涉及一個(gè)從來也沒有得到解決的價(jià)值排序問題，人們?cè)谀男┧闶恰白罨�本的好東西”這個(gè)問題上并沒有一致意見，所以沒有統(tǒng)一意見，是因?yàn)槿诵母鳟�。把人看成“有思無心”顯然是在回避困難，而如果把參加博弈的人看作是同心同好的一個(gè)特殊人群（比如說一群葛蘭臺(tái)或者一群弗洛伊德），(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　那倒是說得通了，可是那樣就失去了普遍意義，羅爾斯理論就縮水為特殊有效理論而不是普遍有效理論了（羅爾斯不會(huì)滿意的）。

　　就羅爾斯特別強(qiáng)調(diào)的“基本必需品”來看，例如個(gè)人權(quán)利、個(gè)人自由、機(jī)會(huì)和財(cái)富，大概是個(gè)自由主義群體。事實(shí)上非常多的人會(huì)首推“權(quán)力”（尼采會(huì)同意），很多人會(huì)首推“家庭”（孔子會(huì)同意），也許還有人會(huì)首推“女人”（唐璜會(huì)同意），如此等等。也許羅爾斯可以把關(guān)于“基本必需品”的知識(shí)看作是不需要概念理解的（conception）而是直接就顯而易見的知識(shí)，但即使這樣還是有些困難，比如說，權(quán)利的好處恐怕沒有權(quán)力的好處那樣明顯，權(quán)利的好處也沒有權(quán)力的好處多，權(quán)利、自由和機(jī)會(huì)甚至財(cái)富不見得能夠換來權(quán)力，而權(quán)力卻能夠換來一切，這才是更加顯而易見的。另外，更困難的是，即使局限于羅爾斯所羅列的那些“基本必需品”來討論，人們也必定有許多不同意見，比如權(quán)利的具體項(xiàng)目，這是直到今天也沒有一致看法的問題，哪些權(quán)利是基本的？哪些權(quán)利更應(yīng)該優(yōu)先？各種權(quán)利之間的沖突如何解決？等等問題都是未決的而且可能永遠(yuǎn)無法解決。在這樣情況下，羅爾斯一方面隱去了對(duì)價(jià)值的理解（conception of the good），另一方面又承認(rèn)關(guān)于“基本必需品”（primary goods）的知識(shí)，在此之間存在著悖論結(jié)構(gòu)，因?yàn)楹笳叩闹�識(shí)部分地依賴著前者，于是就出現(xiàn)了對(duì)尚為確定的知識(shí)的非法透支，這是一種學(xué)術(shù)赤字。

　　羅爾斯對(duì)初始狀態(tài)的設(shè)計(jì)背叛了霍布斯思路并且回避了霍布斯問題。荀子/霍布斯問題不僅更為復(fù)雜，而且更接近社會(huì)博弈中必須克服的真困難，它是徹底開放性的問題，就是說，各種可能的困難都可能出現(xiàn)并且都必須被考慮在內(nèi)。而羅爾斯問題顯然在規(guī)模上要小得多，基本上局限于如何理性地選擇而形成社會(huì)契約。實(shí)際上，即使有了社會(huì)契約，合作的難題也并沒有因此被緩解，契約并不能限制人們以合法的手段互相坑害。社會(huì)始終都存在著這樣一個(gè)悖論性的局面：在大多數(shù)情況下，尤其從長遠(yuǎn)考慮，合作對(duì)于博弈各方（無論強(qiáng)弱）明明都有利可圖，但合作卻總是非常困難，人們總是難以超越個(gè)人的眼前利益。羅爾斯的“無知之幕”顯然削弱了這個(gè)博弈問題的難度，它使得人們?cè)诤诎抵腥巳俗晕�，于是只好“幾乎必然地”選擇了羅爾斯預(yù)先準(zhǔn)備好了的合作方式。這是個(gè)事先安排好的圈套，而不能代表人們真正自愿的選擇，或者說，“無知之幕”已經(jīng)事先蘊(yùn)涵了羅爾斯的結(jié)論，至少是限定了結(jié)論的范圍。假如事先就準(zhǔn)備好了導(dǎo)致合作的條件，就無法恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)“從沖突到合作”這個(gè)問題的難度。如果批評(píng)得嚴(yán)厲一些，“無知之幕”下的選擇是對(duì)初始博弈這一嚴(yán)重問題的一個(gè)輕浮的解決。

　　更值得考慮的是，即使不考慮羅爾斯方案對(duì)社會(huì)博弈的解釋是否得當(dāng)，而僅僅按照羅爾斯的游戲條件而就事論事，“無知之幕”也并非必然地產(chǎn)生羅爾斯式的契約，即滿足他所謂的公正原則的契約，特別是其中最有名的“差異原則”。這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)槿绻麤]有“差異原則”，羅爾斯的公正原則就平淡無奇了，甚至毫無創(chuàng)意�！安町愒瓌t”聲稱，如果社會(huì)不得不存在某些不平等的制度安排，那么這些不平等的制度安排必須是為了讓最弱勢群體的利益的最大化。它表現(xiàn)了值得稱道的道德精神，很多人（包括我在內(nèi)）都會(huì)贊賞這一具有劫富濟(jì)貧傾向的制度安排（當(dāng)然也有許多人堅(jiān)決反對(duì)，例如諾齊克等）。這里的問題是，它雖然是個(gè)廣得人心的道德要求，卻不見得是一個(gè)必然的博弈結(jié)果，就是說，羅爾斯契約并不是羅爾斯條件的唯一必然結(jié)果，而只是多種并列可能的結(jié)果之一，甚至不見得是那個(gè)最為可能的結(jié)果。如果羅爾斯契約只是個(gè)或然結(jié)果的話，羅爾斯方案的力度和意義又將有進(jìn)一步的損失——前面我已經(jīng)試圖指出羅爾斯原則并非普遍有效，這里又將試圖論證它并非人們的必然選擇。

　　羅爾斯在利用“無知之幕”得出他的公正原則的過程中存在著博弈論意義上的技術(shù)性失誤。羅爾斯應(yīng)用了博弈論的“極大極小定理”(maximin principle)去分析“無知之幕”條件下的博弈理性解。給定人們都只考慮自己的利益，完全不考慮別人的利益，當(dāng)存在某種選擇，它使雙方或各方同樣都發(fā)現(xiàn)不可能得到比它更好的結(jié)果，它就是理性解。簡單地說，其中的基本精神就是一定要避免對(duì)自己最不利的結(jié)果，或者說要選擇對(duì)自己風(fēng)險(xiǎn)最小的結(jié)果。“無知之幕”讓人們?nèi)巳俗晕�，無法知道揭開“無知之幕”之后自己的資本和地位，因此人們寧愿選擇一種最保險(xiǎn)的社會(huì)契約，以保證萬一自己處于不利地位時(shí)不至于完全成為失敗者。羅爾斯相信，出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮，人們將必然選擇一個(gè)首先保證每個(gè)人同等的自由權(quán)利、機(jī)會(huì)均等然后又保證照顧弱者的制度安排。問題在于，羅爾斯方案未必是唯一的理性解，而更只是多個(gè)可能解中的一個(gè)，而且未必是最為可能的解。為了避免誤解，我愿意說明，這一批評(píng)不是反對(duì)羅爾斯方案，不是認(rèn)為羅爾斯方案不好，而是懷疑它不見得是人們?cè)诹_爾斯條件下的必然選擇。可以這樣分析：

　�。�1）羅爾斯暗中以一個(gè)自由主義者的偏好去猜想人人都必然優(yōu)先考慮個(gè)人自由，這一點(diǎn)就很可疑，因?yàn)槿藗儾豢赡苁孪戎�道個(gè)人自由的好處。事實(shí)上人類經(jīng)過無數(shù)殘酷的經(jīng)歷之后才認(rèn)識(shí)到個(gè)人自由的好處，就是說，人們不可能先驗(yàn)地?fù)碛小皞�(gè)人自由比別的事情更好更重要”這一需要經(jīng)過長期實(shí)踐才能夠產(chǎn)生的知識(shí)。何況這一知識(shí)也不是普遍必然的知識(shí)，因?yàn)樵谀承┥鐣?huì)條件和自然條件下，個(gè)人自由未必優(yōu)于集體制度，比如說資源非常匱乏的情況下，集體共產(chǎn)很可能就變成大家得以勉強(qiáng)存活的條件。按照“無知之幕”的條件，人們并不知道社會(huì)、時(shí)代和資源的情況，因此在“自由”、“平等”、“平均”、“共產(chǎn)”等等諸如此類的社會(huì)觀點(diǎn)之間，恐怕沒有任何根據(jù)和理由去證明哪一種能夠避免最壞結(jié)果。相反，按照博弈論要求，我們必須把最壞可能性考慮在內(nèi)，于是在“無知之幕”的憂慮壓力下，人們從生存本能出發(fā)，恐怕會(huì)更容易接受集體主義契約，因?yàn)樵凇坝须y同當(dāng)，有福共享”的契約下，人們顯然有更基本的安全保障，這樣看來，集體主義就顯然比自由主義更符合博弈的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避原則（當(dāng)然這僅僅是在“無知之幕”之下的情況）。在這一點(diǎn)上羅爾斯算錯(cuò)了自己出的題。羅爾斯的“差異原則”雖然是一個(gè)具有平等主義傾向的主張，但由于自由主義要求的制約，它又不是一個(gè)徹底的平等主義，因此它只是“比較保險(xiǎn)的”而決非“最保險(xiǎn)的”策略。相比之下，利益完全均分的徹底平均主義恐怕比羅爾斯的選擇更符合理性要求。

　　關(guān)于平均主義策略可以進(jìn)一步這樣分析：由于“無知之幕”，每人都無法保證自己將落在什么地位上，而落在任何一種地位的概率是同樣的，情況類似于抓鬮，可能抓到大收益也可能抓到小收益，于是，根據(jù)博弈理性的要求，所有人利益均分是風(fēng)險(xiǎn)最低、最保險(xiǎn)的策略，因?yàn)檫@樣可以保證每個(gè)人獲得至少不少于任何人的收益。在自己沒有權(quán)利去挑選較大利益的情況下，利益均分就是占優(yōu)策略，因?yàn)樗�避免了“比別人得的少”這一情況，因此，在“無知之幕”下，平均利益才是邏輯上無懈可擊的均衡�？梢詤⒖肌胺值案狻钡睦�子（盡管情況并不完全一樣）：為了保證公平地分蛋糕，最好的辦法是a切蛋糕而b先挑，由于a沒有權(quán)利去挑選（相當(dāng)于不知道自己將要得到什么），他的最好策略就只能是把蛋糕盡量切成一樣大[v][v]。可見，在不知道自己的地位和所得的情況下，平均分配利益才真正是選擇了極大極小值，同時(shí)它又是極小極大值，這才是真正的鞍點(diǎn)（saddle point），因此，僅僅對(duì)于避免吃大虧而言，平均利益的制度顯然好過羅爾斯的“扶貧”式的有限平等主義。認(rèn)為人們選擇平均主義的可能性超過選擇差異原則，這一點(diǎn)并不是我的個(gè)人觀點(diǎn)，石元康先生早就有過類似的而且更有趣的論證[vi][vi]，他甚至還指出，平均主義還有一個(gè)額外的優(yōu)勢：人們“不會(huì)忌妒”，因此是個(gè)更穩(wěn)定的策略。當(dāng)然，我們必須意識(shí)到，在真實(shí)社會(huì)里，平均主義一點(diǎn)也不公正，甚至是反公正的，而羅爾斯的差異原則同樣也不公正。當(dāng)然，社會(huì)非常復(fù)雜，為了社會(huì)穩(wěn)定，一個(gè)社會(huì)所需要的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不僅是公正，有時(shí)也需要某些不公正的安排，當(dāng)然這是題外話了。

　　更有趣的是，還可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，即使給定只能選擇羅爾斯原則，在邏輯上說，平等主義也將必然走到平均主義�？梢赃@樣分析，根據(jù)“差異原則”：如果社會(huì)需要某些不平等的制度安排，那么這些不平等的制度安排應(yīng)該使得在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面處于最不利的人們的利益得到改善[vii][vii]，那么，假設(shè)“最不利人們的收益”為X，按照“差異原則”，X有理由獲得改善而變成X+1，假定X+1還是很慘，仍然是“最不利人們的收益”，就又必須進(jìn)一步改善為(X+1)+1，如此不斷改善，只要還存在相對(duì)的“最不利群體”，就有理由不斷“損有余而補(bǔ)不足”，這一改善最不利人群的操作過程不會(huì)停車，直到最后所有人的收益都成為平均數(shù)，所謂“最不利的人們”最后將不復(fù)存在。由平等主義到平均主義的演變顯然是羅爾斯不能接受的，因?yàn)樗鼤?huì)破壞“更優(yōu)先的”自由原則。可問題是，除非有額外的理由對(duì)這一演變進(jìn)行剎車，否則“差異原則”必然無法止步地演變成絕對(duì)平分利益的平均原則，顯然沒有理由能夠證明在哪一點(diǎn)上就可以對(duì)“損有余而補(bǔ)不足”進(jìn)行剎車，因?yàn)檫@一演變是連續(xù)性的，每一點(diǎn)都有著同樣的理由。而要增加某種額外的理由是非常危險(xiǎn)的，因?yàn)槿绻�有某個(gè)理由可以使“損有余而補(bǔ)不足”在某一點(diǎn)上停車，那么就有任何理由在任何點(diǎn)上制造停車，那樣就將是諾齊克的凱旋了。羅爾斯試圖在自由和平等之間制造調(diào)和，這一努力雖然令人贊嘆，但可惜自由和平等天然就是矛盾的。不過，在真實(shí)社會(huì)中，自由和平等是有可能出現(xiàn)某種動(dòng)態(tài)平衡的，但恐怕與公正原則無關(guān)，更與“無知之幕”無關(guān)，而是獲利人群需要為社會(huì)秩序、安全和穩(wěn)定而“購買”不利人群犯上作亂的動(dòng)力。

　　（2）平均主義也不一定是唯一的均衡。在平均主義策略之外，如果說初始游戲還可能存在著另一個(gè)博弈均衡的話，恐怕還是輪不上羅爾斯方案。人們即使不知道自己的能力和地位，但顯然還是會(huì)愿意自己的勞動(dòng)能夠得到相應(yīng)的收益。這一“多勞多得，少勞少得”的對(duì)稱意識(shí)是理性先驗(yàn)直觀，不屬于習(xí)得知識(shí)，而屬于理性思維本身。人們天然會(huì)承認(rèn)這一表現(xiàn)為對(duì)稱性的古典公正，這是唯一嚴(yán)格的公正。由此看來，在“無知之幕”下，假如人們不選擇平均主義而選擇了古典公正，恐怕也是同樣合乎情理的。平分利益顯然滿足風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避原則，而支出與收益的對(duì)稱也同樣沒有違反風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避原則，即使某人在“無知之幕”消失后發(fā)現(xiàn)自己的勞動(dòng)能力比較小，從而只能獲得比較小的收益，這樣也仍然沒有吃虧，因?yàn)樗�畢竟得到了他該得的份額，而并沒有得到小于成本的回報(bào)，就是說，沒有損失而只是沒有占到額外的便宜而已。在“無知之幕”下，人們可能會(huì)選擇一個(gè)平分利益的制度，也可能選擇一個(gè)古典公正的制度，這兩者在博弈上說幾乎同樣合理，都是充分理性的策略選擇，至于到底哪個(gè)策略更有可能被人們所選擇，就很難說了。

　　平均主義和古典公正這兩者哪一個(gè)在博弈論上更合理，確實(shí)不太容易判斷。“無知之幕”是一個(gè)過于晦暗的博弈環(huán)境，它隱去了做出更細(xì)致判斷所需要的許多因素，在缺乏必要的比較指標(biāo)的情況下，就不容易做出精確的判斷了。而這一點(diǎn)也說明了具體語境不見得都能夠被刪掉，比如在古代社會(huì)，人們可能傾向于選擇古典公正，而在現(xiàn)代社會(huì)則可能會(huì)認(rèn)為古典公正漠視了弱者，如此等等。不過這已經(jīng)是另一個(gè)問題了，在此不論。我們?cè)谶@里關(guān)心的是，只要給定了“無知之幕”，無論平均主義和古典公正這兩者哪一個(gè)更合理，都是無所謂的，反正它們之中任何一個(gè)中選的可能性都超過羅爾斯方案。特別要注意的是，雖然這兩個(gè)策略中選的可能性大于羅爾斯方案，但這并不意味著它們比羅爾斯方案更好，相反，我們有理由認(rèn)為羅爾斯方案是相當(dāng)優(yōu)秀的社會(huì)制度，它大概相當(dāng)于平均主義和古典公正這兩者之間的中間道路，兼有兩者的一些優(yōu)點(diǎn)，但它的缺點(diǎn)是它在實(shí)踐方面是很不明確的，而且不夠穩(wěn)定，非常容易被解構(gòu)。

　　（3）最后，羅爾斯方案還有一個(gè)最致命的漏洞：他沒有考慮到當(dāng)“無知之幕”消失之后的后繼博弈的破壞性情況。羅爾斯知道“無知之幕”總要消失，他所想象的消失過程有四個(gè)步驟（完成立憲和立法任務(wù)）。在這里這些步驟都可以看作屬于第一輪博弈。初始狀態(tài)只是第一輪博弈的條件，而博弈總是連續(xù)多回合的，對(duì)于人類社會(huì)來說，合理的想象應(yīng)該是無窮回合的博弈，于是，當(dāng)“無知之幕”消失后，博弈條件完全改變了，博弈各方的占優(yōu)策略也就當(dāng)然發(fā)生根本的變化（天變道也變）。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　權(quán)且假定羅爾斯方案在初始狀態(tài)博弈里必然中選（盡管并非如此），當(dāng)“無知之幕”消失（這是一個(gè)重大的條件改變），一切真相大白，相當(dāng)于進(jìn)入了真實(shí)生活，人們各就各位，有了各自條件下明確了的各自利益，每個(gè)人所能夠爭取的和所需要保衛(wèi)的利益都各不相同，其中肯定有許多人將重新考慮并調(diào)整自己的策略，因?yàn)樗麄冊(cè)诘谝惠啿┺闹忻つ克�選擇的策略已經(jīng)不再是占優(yōu)策略了，而變成了讓自己吃虧的策略，于是他們將做出新的選擇，這必定導(dǎo)致在第一輪博弈中所建立的“制度”土崩瓦解或者在具體實(shí)踐中被解構(gòu)。人們將不承認(rèn)在初始狀態(tài)下簽定的糊涂契約，而將在新的形勢中重新思考、重新討價(jià)還價(jià)、重新協(xié)商、重新斗爭，甚至進(jìn)行革命，即使不得已承認(rèn)了既定契約，不去發(fā)動(dòng)對(duì)抗性的革命，也會(huì)在契約下去鉆各種空子和漏洞，使契約在實(shí)際上無法執(zhí)行或無法正確兌現(xiàn)，總之是從“合作”回到“背叛”狀態(tài)，直到某種符合現(xiàn)實(shí)形勢的新制度在多輪博弈之后達(dá)到某種穩(wěn)定的策略均衡而得以建立。既然“無知之幕”總要消失，游戲終將重新玩過，社會(huì)博弈終將回到真實(shí)狀態(tài)，在“無知之幕”下簽定的契約反正站不住腳，那么，羅爾斯的初始狀態(tài)設(shè)計(jì)就是多此一舉的，因?yàn)樗�總要�?bào)廢。簡單地說，在“無知之幕”下所簽定的社會(huì)契約在后繼博弈中必定是堅(jiān)持不住的，它無論具有什么優(yōu)點(diǎn)都終成畫餅，這就是羅爾斯方案的根本困難。

　　3． 回到荀子—霍布斯思路

　　按照前面的分析，羅爾斯關(guān)于初始狀態(tài)的方案雖然引人入勝，可惜它不是有效的出路，轉(zhuǎn)了一圈還是回到了老問題上，我們還是不得不回來面對(duì)如何在沖突中形成合作的這一初始并且基本的問題�？梢哉f，這個(gè)基本問題是在有知狀態(tài)下的真實(shí)博弈所產(chǎn)生出來的問題，“無知之幕”是個(gè)多余的假設(shè)（當(dāng)然它可以是個(gè)智力游戲）�！盁o知之幕”的游戲雖然巧妙有趣，但它改變了真問題的存在條件，變成了另一個(gè)可能世界的問題，而且當(dāng)它回到真實(shí)世界中來時(shí)，問題就又恢復(fù)原樣，并沒有被解決，因此說“無知之幕”對(duì)于解決我們真正的困惑并沒有很大的幫助。

　　雖然我們需要理論模型以便于分析，但歸根到底要解決的是真實(shí)生活的無比復(fù)雜的問題。理論問題不能忘記問題的原型，從生活中來還要能夠回到生活中去，因此，理論模型也必須是個(gè)可以容納復(fù)雜變量的博弈狀態(tài)，以便能夠?qū)Ω墩鎸?shí)問題�？墒橇_爾斯方案選擇的卻是一個(gè)把變量最小化的極簡主義模型，生活變量的極簡化等于在本質(zhì)上否認(rèn)了生活，所以它不能說明真實(shí)生活。無論如何，對(duì)社會(huì)生活的化簡不能夠?qū)е律鐣?huì)生活發(fā)生存在論上的改變，否則就文不對(duì)題了。由此看來，荀子/霍布斯思路仍然是非常高明的直觀，它雖然與歷史上真實(shí)的初始狀態(tài)未必完全符合，但它表現(xiàn)了各種可能的社會(huì)狀態(tài)中最壞的那一種可能狀態(tài)，這樣它就足以表達(dá)社會(huì)博弈的全部可能困難，因此它是個(gè)理論上較優(yōu)的初始狀態(tài)。其中道理是顯然的，在各種可能狀態(tài)中，最好的和比較好的狀態(tài)無須考慮，因?yàn)樗鼈儧]有形成社會(huì)困難，而在壞的各種可能狀態(tài)中，只需要考慮最壞的，它就已經(jīng)代表了所有困難，如果連最壞的困難都能夠解決，那么其它困難自然就不在話下了。于是，如何從普遍沖突的狀態(tài)中生長出社會(huì)合作，就成為根本的政治問題。作為對(duì)比，羅爾斯方案所設(shè)想的情況就實(shí)在不夠壞，即使說羅爾斯方案僅僅考慮現(xiàn)代社會(huì)，那也仍然不夠壞，事實(shí)上現(xiàn)代契約社會(huì)里的沖突并不少，而且永遠(yuǎn)蘊(yùn)涵著最可怕的可能性。因此，沒有把最壞可能性考慮在內(nèi)的社會(huì)分析模型都是無效的。這就是為什么需要回到荀子/霍布斯問題的一個(gè)理由。

　　有趣的是，荀子和霍布斯對(duì)于從沖突到合作的解決也有著非常相似的想象，都相信：（1）至少有某些強(qiáng)人意識(shí)到?jīng)_突對(duì)任何人都不利，包括對(duì)強(qiáng)人自己也不利；
（2）只有集權(quán)政府能夠通過權(quán)威而造成社會(huì)合作。這是對(duì)集權(quán)制度合法性的有力論證。不過，集權(quán)能夠?qū)е律鐣?huì)合作，這一點(diǎn)雖然是已經(jīng)被證明了的，可是它卻也非常可能導(dǎo)致許多與不合作同樣有害的結(jié)果（比如說個(gè)人自由的嚴(yán)重?fù)p失），于是人們還需要尋找比集權(quán)更合適的社會(huì)合作途徑。正如Axelord指出的：在今天，人們對(duì)“在什么條件下才能從沒有集權(quán)的利己主義者中產(chǎn)生合作”這個(gè)問題更感興趣[viii][viii]。也許有必要說，在沒有集權(quán)的條件下如何產(chǎn)生合作，這不僅是個(gè)更令人感興趣的問題，而且在事實(shí)上和學(xué)理上都是個(gè)更重要的問題。沒有集權(quán)背景的合作問題是個(gè)真正普遍的政治問題，它不僅可以是一個(gè)國家內(nèi)部的社會(huì)問題，而且還是國際社會(huì)甚至世界社會(huì)的問題。這樣大的規(guī)模使沒有集權(quán)背景的合作問題成為普遍而且最基本的政治問題。

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