龔維斌：我國社會(huì)流動(dòng)機(jī)制：變遷與問題

　　內(nèi)容提要：1980年代以來，我國社會(huì)流動(dòng)機(jī)制發(fā)生了深刻的變化，人們由原來主要通過國家政策性安排轉(zhuǎn)向通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)。人們?cè)谏鐣?huì)流動(dòng)過程中自致性因素的作用增多，先賦性因素的作用減弱。但是，從合理的社會(huì)流動(dòng)的角度看，我國社會(huì)流動(dòng)仍然存在諸多問題。經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供的職業(yè)崗位相對(duì)不足，造成相當(dāng)一部分人實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的愿望難以實(shí)現(xiàn)；
一些人在改革中向下社會(huì)流動(dòng)；
制度安排帶來的先賦性以及類似先賦性因素對(duì)社會(huì)流動(dòng)的作用仍然很強(qiáng)；
非制度性因素獨(dú)特地影響著人們的社會(huì)流動(dòng)。這些問題一方面體現(xiàn)出社會(huì)流動(dòng)機(jī)制向市場(chǎng)化邁進(jìn)的過渡性和階段性，另一方面又表現(xiàn)出很強(qiáng)的“中國特色”，反映出社會(huì)轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)性和文化性。

　　關(guān)鍵詞：社會(huì)流動(dòng)、機(jī)制、變遷、問題

　　改革開放二十多年來，我國社會(huì)階層出現(xiàn)了許多新的變化，形成了新的社會(huì)階層。這些變化既表現(xiàn)為社會(huì)流動(dòng)，同時(shí)也是社會(huì)流動(dòng)的結(jié)果。對(duì)于社會(huì)階層的新變化，學(xué)術(shù)界已有較多的研究，這些研究主要集中在描述和分析當(dāng)代中國社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，回答社會(huì)存在哪些階層（朱光磊，1998；
陸學(xué)藝，2001；
李強(qiáng)，2002）。階層變化于社會(huì)流動(dòng)。社會(huì)階層與社會(huì)流動(dòng)是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。因此，全面認(rèn)識(shí)我國現(xiàn)階段的階層結(jié)構(gòu)變化必須深入研究社會(huì)流動(dòng)及其機(jī)制。雖然有一些學(xué)者在研究階層問題時(shí)涉及到了社會(huì)流動(dòng)，但是尚未作深入探討（李強(qiáng)，1993；
邊燕杰，2002）1.我國社會(huì)學(xué)者關(guān)于社會(huì)流動(dòng)的研究主要集中在城鎮(zhèn)的社會(huì)流動(dòng)、私營(yíng)企業(yè)主和農(nóng)民工的社會(huì)流動(dòng)（李春玲，1997；
李路路，1998；
杜鷹等，1997；
王春光，1995；
李培林，1996），一些學(xué)者對(duì)工人階級(jí)內(nèi)部分化和流動(dòng)也有一定研究（馮同慶，1996；
游正林，2000）。但是，缺少從宏觀層面系統(tǒng)地對(duì)我國自1980年代以來社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的變遷及其問題進(jìn)行研究。本文將根據(jù)文獻(xiàn)和調(diào)查資料對(duì)此作一點(diǎn)嘗試。

　　一

　　較之20多年前，我國當(dāng)前的社會(huì)流動(dòng)大大增強(qiáng)了，一方面是個(gè)人社會(huì)流動(dòng)增強(qiáng)，另一方面是群體或階層的流動(dòng)變化（李春玲，1997，第80頁）。社會(huì)流動(dòng)機(jī)制也發(fā)生了較大變化。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，人們的社會(huì)流動(dòng)主要是通過國家政策入黨）導(dǎo)致了社會(huì)流動(dòng)類型的變遷“。（周雪光等，2002）這種安排是與個(gè)人的家庭出身、城鄉(xiāng)戶口、單位制、所有制等先賦性或類似于先賦性的制度安排緊密相連的。改革開放以后，隨著工業(yè)化、城市化進(jìn)程的加快，新的就業(yè)機(jī)會(huì)不斷增多，為人們社會(huì)流動(dòng)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。1980－1990年代，我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起，為祖祖輩輩面朝黃土背朝天的農(nóng)民帶來轉(zhuǎn)變職業(yè)、增加收入、提高地位的機(jī)遇。1990年代以后，我國逐步引入市場(chǎng)機(jī)制，在資源配置上市場(chǎng)力量所起的作用越來越大，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制逐漸趨向市場(chǎng)化。（邊燕杰，2002；
李強(qiáng)，2002）過去人們就業(yè)習(xí)慣于國家安排，現(xiàn)在則主要通過市場(chǎng)自主擇業(yè)�，F(xiàn)在就業(yè)”不找市長(zhǎng)，找市場(chǎng)“。

　　大批農(nóng)民進(jìn)入城鎮(zhèn)、工廠務(wù)工經(jīng)商，個(gè)體私營(yíng)企業(yè)主階層出現(xiàn)并且不斷壯大，成為我國新時(shí)期社會(huì)階層的一個(gè)重要組成部分。個(gè)人社會(huì)流動(dòng)中自致性因素逐漸增多，而先賦性因素逐漸減少。這是社會(huì)進(jìn)步的表現(xiàn)，也是中國近二十多年經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的動(dòng)力源泉。

　　有意思的是，我國近二十多年社會(huì)流動(dòng)機(jī)制由國家政策性安排向市場(chǎng)化方向變遷是以一種國家政策性的安排代替另一種政策性安排而開始的。進(jìn)一步說，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的變遷是在鄧小平理論的指導(dǎo)下以具體的政策改革展開的。鄧小平同志的改革開放理論是中國社會(huì)階層變遷的前提，他的經(jīng)濟(jì)建設(shè)理論推動(dòng)了中國社會(huì)階層變遷過程的開展，他關(guān)于大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)的理論從一個(gè)重要方面促成了中國階層結(jié)構(gòu)變遷機(jī)制的轉(zhuǎn)換，他的政治法律理論對(duì)中國社會(huì)階層變遷的方向具有重要的調(diào)節(jié)作用，而他關(guān)于社會(huì)主義本質(zhì)的理論闡述，則無疑為中國社會(huì)階層的變遷提供了社會(huì)主義的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（陸學(xué)藝、龔維斌、陳光金，2002）。

　　二

　　社會(huì)流動(dòng)有合理和不合理之分。合理的社會(huì)流動(dòng)應(yīng)該是以社會(huì)職位空缺為導(dǎo)向、以自致性原則為根據(jù)、以機(jī)會(huì)平等為提前，同時(shí)對(duì)弱者進(jìn)行必要的保護(hù)。2合理的社會(huì)流動(dòng)可以緩解由于分層可能帶來的社會(huì)矛盾，保持社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)社會(huì)發(fā)展。在現(xiàn)代社會(huì)，社會(huì)流動(dòng)應(yīng)該建立在市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)之上，因?yàn)槭袌?chǎng)是承認(rèn)個(gè)人能力和個(gè)人努力的，也就是說，市場(chǎng)機(jī)制既為社會(huì)流動(dòng)提供平臺(tái)，也為之提供渠道，這種渠道就是職業(yè)。在現(xiàn)代社會(huì)，職業(yè)是與人們的經(jīng)濟(jì)收入密切相連的，職業(yè)地位是個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)聲望的體現(xiàn)。在現(xiàn)代社會(huì)，職業(yè)是人們社會(huì)地位的主要載體，在相當(dāng)大程度上可以反映個(gè)人社會(huì)地位。在現(xiàn)代社會(huì)，職業(yè)的獲得主要應(yīng)該通過市場(chǎng)，個(gè)人職業(yè)地位的提升也應(yīng)該通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使有能力的人占據(jù)相應(yīng)的職業(yè)地位。個(gè)人能力的獲得有多種方式和途徑，其中最重要的是正規(guī)的學(xué)校教育。因此，教育成為個(gè)人實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的階梯。

　　從社會(huì)流動(dòng)合理性的角度看，我國社會(huì)流動(dòng)存在諸多問題。經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供的職業(yè)崗位相對(duì)不足，致使相當(dāng)一部分人實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的愿望難以實(shí)現(xiàn)；
一些人在改革中經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位下降，向下社會(huì)流動(dòng)；
制度安排帶來的先賦性以及類似先賦性因素對(duì)社會(huì)流動(dòng)的作用仍然很強(qiáng)；
非制度性因素獨(dú)特地影響著人們的社會(huì)流動(dòng)。

　　1、職業(yè)地位與社會(huì)地位存在較大差距。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，人們的社會(huì)地位往往可以通過其職業(yè)反映出來。雖然我國在向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的過程中，職業(yè)地位與人們社會(huì)地位的關(guān)聯(lián)度越來越大。但是，與發(fā)達(dá)國家相比，兩者之間的關(guān)聯(lián)度仍然較低，社會(huì)地位還取決于諸如個(gè)人所擁有的政治權(quán)力、組織資源等其他因素。職業(yè)地位很難作為測(cè)量人們社會(huì)地位的唯一指標(biāo)。因此，一些學(xué)者在對(duì)社會(huì)階層進(jìn)行劃分時(shí)沒有單純采用職業(yè)分類的辦法，而是采用了一些多元分層的標(biāo)準(zhǔn)，例如，李強(qiáng)就提出了政治分層與經(jīng)濟(jì)分層的問題（李強(qiáng)，第38頁，2002），而陸學(xué)藝等則認(rèn)為需要以職業(yè)分類為基礎(chǔ)，以組織資源、經(jīng)濟(jì)資源和文化資源的占有資源的占有狀況為標(biāo)準(zhǔn)來劃分社會(huì)階層的標(biāo)準(zhǔn)（陸學(xué)藝，2001，第8頁）。職業(yè)地位與社會(huì)地位不一致表現(xiàn)之一是職業(yè)分類與收入分層不一致，由于地區(qū)、行業(yè)、所有制、單位等方面的不同，從事同樣職業(yè)的個(gè)人之間收入存在較大差距。相同職業(yè)之間的收入差距也是造成職業(yè)地位與社會(huì)地位不一致的原因。

　　2、戶籍身份仍然對(duì)人們獲得職業(yè)地位具有重大影響。戶籍制度是中國特色的一個(gè)身份體系，這個(gè)制度起源于20世紀(jì)50年代末。它把我國公民區(qū)分為城市居民和農(nóng)民兩大類，這兩類人之間具有差別的國民待遇。雖然自1980年代以來，這一制度受到越來越大的沖擊。但是，至今為止，農(nóng)村戶口仍然是農(nóng)村居民獲得非農(nóng)職業(yè)的一個(gè)嚴(yán)重障礙。盡管有將近1億農(nóng)民進(jìn)城從事非農(nóng)生產(chǎn)，但是，他們大多數(shù)人仍然只能從事一些骯、累、險(xiǎn)、差、苦的等城市里的“剩余工作”。其中一個(gè)重要原因是戶口的限制，僅僅因?yàn)樗麄儧]有城市口，很多人不能與有城市戶口的居民平等地競(jìng)爭(zhēng)同樣的工作崗位。戶籍身份成為影響人們社會(huì)流動(dòng)的一個(gè)重要因素。戶口的影響還不限于農(nóng)村戶口與城市戶口之區(qū)別，在不同的城市之間，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，大城市與中小城市、發(fā)達(dá)城市與欠發(fā)達(dá)城市之間的戶口具有的市場(chǎng)價(jià)值也是不同的。例如，北京、上海、深圳等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大城市，其戶口往往成為吸引人才的“資本”。

　　很多人辛苦努力追求的首先不是職業(yè)，而是一個(gè)城市戶口——一個(gè)發(fā)達(dá)的大城市的戶口。一些在北京就讀的外地大學(xué)生，畢業(yè)時(shí)擇業(yè)首先考慮的是用人單位能否為其解決北京戶口，至于從事什么工作則在其次。

　　3、組織資源仍然直接影響人們的社會(huì)地位。改革開放以前中國實(shí)行的是高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也被稱作再分配經(jīng)濟(jì)，它是權(quán)力經(jīng)濟(jì)。各級(jí)行政和經(jīng)濟(jì)組織都被賦予一定的行政級(jí)別，不同的行政級(jí)別意味著控制的資源不等，意味著在獲取資源時(shí)的不同談判能力。

　　進(jìn)入一定的組織就預(yù)示著你可以擁有一定的資源控制和調(diào)配能力，盡管這些資源在名義上并不屬于你所有，但是它卻由你分享或支配。因此，個(gè)人的社會(huì)地位與其所在的組織機(jī)構(gòu)有密切關(guān)系。中國城市的“單位制”就是如此。組織資源的獲得并非完全按照能力原則，在相當(dāng)大程度上它奉行的是政治忠誠原則。除以教育文憑之外，政治憑證對(duì)進(jìn)入中國的行政管理位置（提供真正的權(quán)力和特權(quán)的位置）具有決定意義。（魏昂德，2002）1978年以來，我國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，行政級(jí)別的概念有所淡化、單位制有較大突破�？v使是改革20多年后的今天，單位制對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等和社會(huì)地位流動(dòng)的影響力仍顯而易見。至今，單位仍具有社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)地位的內(nèi)涵，個(gè)人所屬的單位層級(jí)，比起個(gè)人本身的職業(yè)，反而更能代表個(gè)人的社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)地位（陳志柔，2000）。在市場(chǎng)化過程中，有一些掌握較為豐富組織資源的人利用其優(yōu)勢(shì)，把它轉(zhuǎn)化為社會(huì)關(guān)系優(yōu)勢(shì)，在社會(huì)流動(dòng)中處于優(yōu)勢(shì)位置，可以較便利地進(jìn)入經(jīng)濟(jì)報(bào)酬較高的其他領(lǐng)域和行業(yè)，或者直接把公共組織資源用于謀取個(gè)人私利，提高其社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。

　　4、教育的重要性日益顯現(xiàn)，但是，不同群體獲得教育資源的能力差異越來越大。1990年代以來，教育對(duì)于收入水平的提高作用越來越明顯，受教育程度高的人處于較高的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位。盡管1980年代至1990年代我國存在體力勞動(dòng)力者的收入高于腦力勞動(dòng)者收入的“腦體倒掛”現(xiàn)象，但是，從1990年代以后，腦力勞動(dòng)力者也逐步享受到了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所帶來的利益，從而使我國腦力勞動(dòng)力者與體力勞動(dòng)者的收入結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。（李強(qiáng)，2002，第58、59頁）也正是如此，專業(yè)技術(shù)人員階層享有較高的社會(huì)階層位置（陸學(xué)藝，2001，第17頁）。教育對(duì)于職業(yè)獲得和社會(huì)地位的重要性增強(qiáng)是成就性原則的體現(xiàn)，是社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的標(biāo)志。

　　但是，在這一成就性原則的背后卻潛伏著較強(qiáng)的先賦性或類似于先賦性的制度安排。這就是近年來社會(huì)各界關(guān)注的教育公平問題。我國地區(qū)之間，特別是城鄉(xiāng)之間由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，特別是由于戶籍制度造成的制度分割以及分級(jí)辦學(xué)的管理模式，城鄉(xiāng)之間教育資源的分布不平衡，這一情況不僅存在于義務(wù)教育階段，而且在高中甚至大學(xué)教育階段都有非常明顯的存在（張玉林，2002；
楊東平，2001）。教育資源的差距直接導(dǎo)致農(nóng)村與城市教育水平的差距。我國1960年前，大學(xué)生的出身，城鄉(xiāng)比例是3：7，那時(shí)全國城鄉(xiāng)總?cè)丝诘谋壤��?：8.現(xiàn)在城鄉(xiāng)總?cè)丝诘谋壤��?：7，但大學(xué)生的出身，城鄉(xiāng)比例是7：3（陸學(xué)藝，2003）即使在城市內(nèi)部由于戶口的原因，進(jìn)入農(nóng)民工子女也不能平等地分享城市的教育資源。

　　教育的不公平將會(huì)阻礙出身下層的青年一代的向上社會(huì)流動(dòng)。

　　5、在市場(chǎng)化過程中，下崗職工再就業(yè)過程中存在“人力資本失靈”的現(xiàn)象。

　　人力資本理論認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)的人力資本存量越多越高，他的工作收入就越多越高。人力資本包括個(gè)人的受教育水平、技能、經(jīng)驗(yàn)以及身體狀況等。

　　一般學(xué)者用教育程度來測(cè)量人力資本與收入的關(guān)系。教育與收入在我國市場(chǎng)化過程中呈正相關(guān)，而且這種相關(guān)性越來越強(qiáng)，這一點(diǎn)已經(jīng)在上文提到。但是，張冀、李培林對(duì)下崗職工再就業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)下崗職工再就業(yè)中的收入，主要決定于其勞動(dòng)時(shí)間。下崗職工的人力資本處于“失靈”狀態(tài)。這一現(xiàn)象說明，人力資本對(duì)于收入與社會(huì)地位提高的貢獻(xiàn)效應(yīng)是總體性、長(zhǎng)期性和趨勢(shì)性的，在這一過程中，一部分人的人力資本對(duì)收入失去顯著貢獻(xiàn)效應(yīng)。（張冀、李培林，2002）

　　與此相應(yīng)的是，在體制轉(zhuǎn)軌過程中，我國相當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)工人的社會(huì)地位下降，向下社會(huì)流動(dòng)。不用說下崗失業(yè)的那部份工人經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位無法與改革前的“工人老大哥”相比，即在國有企業(yè)內(nèi)部普通生產(chǎn)工人的地位也降到了最低點(diǎn)。

　　他們生活在社會(huì)底層，很少有機(jī)會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)交往，沒有“關(guān)系”可拉，職務(wù)晉升基本無望，也沒有能力另謀高就。他們需要高度依賴領(lǐng)導(dǎo)，不得不被領(lǐng)導(dǎo)充分“使喚”著，往往體會(huì)不到勞動(dòng)的樂趣。（游正林，2000，第271頁）

　　6、經(jīng)濟(jì)發(fā)展可提供的職業(yè)崗位不能滿足勞動(dòng)人口增多的需要。由于城市化和產(chǎn)業(yè)及職業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)而出現(xiàn)的大量可獲得的社會(huì)位置空缺，生育率下降，尤其是不同階層的生育率差距擴(kuò)大造成的較高社會(huì)位置空缺較多，都會(huì)促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)。（李春玲，1997，第246頁）改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)一直保持7%以上的高速增長(zhǎng)，城市化水平從1978年18%提到2001年的37.6%，從而為我國勞動(dòng)人口的就業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)。我國是一個(gè)人口大國，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　1949年以后，中國人口出生經(jīng)過3次高峰期。第一次，即1950年代出現(xiàn)了建國以來第一次人口出生高峰。

　　第二次，即1960年代中期，在經(jīng)歷三年經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期后，出現(xiàn)了補(bǔ)償性生育高峰，出現(xiàn)第二次人口出生高峰。加之受文化大革命的影響，這次高峰持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，帶來了嚴(yán)重后果。到1982年，人口總量增加到10.2億，即經(jīng)過33年的時(shí)間，我國人口翻了一番。第三次，由于第二次人口出生高峰出生的人口陸續(xù)進(jìn)入了生育期，從1980年代后期開始，我國又進(jìn)入了第三次人口出生高峰。第二次和第三次生育高峰期出生的人口絕大部分進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)，對(duì)就業(yè)造成巨大壓力�！笆�五”期間（2001—2005）每年僅城鎮(zhèn)需要安排的就業(yè)人數(shù)就達(dá)到2300萬人左右，年度供大于求的缺口達(dá)到1500萬人。（汝信等，2003，第3頁）經(jīng)過20多年的艱苦努力，計(jì)劃生育工作取得了明顯成效，已經(jīng)出現(xiàn)了較低的生育水平。近幾年，我國總和生育率按直接統(tǒng)計(jì)數(shù)字僅為1.22，即使按照最大漏報(bào)來計(jì)算，也沒有達(dá)到1.8，已經(jīng)接近甚至低于世界發(fā)達(dá)國家的生育水平。而且城市的生育水平更低，一些白領(lǐng)階層甚至出現(xiàn)了自愿不育的現(xiàn)象。天津市1990年以來，市區(qū)總生育率下降到0.9.但是，由于人口基數(shù)太大，我國每年出生嬰兒仍然近2000萬，相當(dāng)于一個(gè)澳大利亞的人口規(guī)模。3經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，雖然可以帶來新的職業(yè)崗位，但是卻出現(xiàn)了技術(shù)和資本對(duì)勞動(dòng)力的排斥。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局預(yù)算，在1980年代，GDP 每增長(zhǎng)一個(gè)百分點(diǎn)可增加240萬個(gè)就業(yè)崗位，到1990年代，GDP每增長(zhǎng)一個(gè)百分點(diǎn)只能增加70萬個(gè)就業(yè)崗位。人口與就業(yè)的矛盾無論在近期還是今后一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)都將會(huì)嚴(yán)重影響人們的社會(huì)流動(dòng)。

　　7、職位的壟斷與勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割阻礙了人們的社會(huì)流動(dòng)。表現(xiàn)為行業(yè)壟斷、部門分割、地區(qū)保護(hù)等。我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所能提供的職位與龐大的人口需求不相適應(yīng)，但是，另一方面，有一些較高的職位卻被壟斷，影響人們的向上流動(dòng)。這里的壟斷有兩個(gè)方面的含義，一是指一個(gè)職位被某一個(gè)人超期占據(jù)，沒有正常的交流、退休等方式退出；
二是指一個(gè)人因處于一定較高社會(huì)位置而便利地占據(jù)其他不同領(lǐng)域的較高社會(huì)位置，一人占據(jù)雙重或多重職位，侵占、阻塞了其他社會(huì)成員的流動(dòng)渠道。1980年代以前，我國黨政機(jī)關(guān)沒有建立正常的離退休制度，實(shí)際存在領(lǐng)導(dǎo)干部終身制。隨著我國干部人事制度改革力度的加大，正常的離退休制度已經(jīng)基本建立起來，但是，也有少數(shù)特權(quán)人物置身于這一制度之外，而且干部只能上不能下的現(xiàn)象仍然十分嚴(yán)重。一些政治、經(jīng)濟(jì)社會(huì)位置較高的人在不同領(lǐng)域交叉兼職的現(xiàn)象較為普遍，例如，一些黨政干部在諸如各種學(xué)會(huì)等民間社團(tuán)以及事業(yè)單位兼任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，黨政干部在人大、政協(xié)等部門交叉任職，一些企業(yè)家在一些政治組織中兼職。多種重要社會(huì)職位集于一人之身使本來擁擠的社會(huì)流動(dòng)渠道變得更加不暢。政治資源、經(jīng)濟(jì)資源、文化資源趨于壟斷，這與社會(huì)功能分化的現(xiàn)代化潮流不一致，而且政治精英、文化精英、經(jīng)濟(jì)精英在這種情況下容易結(jié)盟，形成利益共同體，社會(huì)難以形成制衡的力量。

　　與職位壟斷相似的另一個(gè)現(xiàn)象是勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割。由于戶籍制度、農(nóng)村土地制度以及城市政府的歧視性就業(yè)政策，我國的勞動(dòng)力市場(chǎng)是分割的，不僅城鄉(xiāng)之間是分割的，城市與城市之間、農(nóng)村和農(nóng)村之間也是分割的，雖然進(jìn)城農(nóng)民工市場(chǎng)在一定程度上是統(tǒng)一的，但其與城市勞動(dòng)力市場(chǎng)也是分割的。市場(chǎng)分割不僅造成勞動(dòng)力市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性，而且提高了流動(dòng)成本，在勞動(dòng)力市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性或者流動(dòng)成本很高的情況下，勞動(dòng)者傾向于在區(qū)域內(nèi)尋找工作，使人們難以找到與自己能力相匹配的職業(yè)和社會(huì)地位。

　　8、缺少或不健全的相關(guān)制度安排度限制了人們的社會(huì)流動(dòng)。一方面制度安排不合理限制了人們正常的社會(huì)流動(dòng)，另一方面社會(huì)制度不健全也會(huì)阻礙人們的社會(huì)流動(dòng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，人們主要通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲得職業(yè)地位和社會(huì)地位。

　　但是，在市場(chǎng)之外，還需要政府發(fā)揮作用，建立一些必要的配套制度，提供公共服務(wù)和社會(huì)公平，以利于人們順利、安全、穩(wěn)定、公平地流動(dòng)。社會(huì)保障制度、住房制度、收入分配制度、勞動(dòng)力市場(chǎng)的建立都具有這種公共服務(wù)和實(shí)現(xiàn)公平的功能。我國社會(huì)保障制度十分不健全，尚沒有建立全國統(tǒng)一的保障機(jī)制，勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育不完善，不僅存在分割現(xiàn)象，而且政府在就業(yè)信息發(fā)布、就業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)等方面作為不多。收入秩序混亂，政府調(diào)節(jié)不力。社會(huì)流動(dòng)過程中，政府的“有形之手”不該出手時(shí)亂出手，該出手時(shí)不出手。由于一些扭曲的制度安排，農(nóng)民工、私營(yíng)企業(yè)主等職業(yè)群體受到的政策保護(hù)不力，他們的職業(yè)地位不穩(wěn)定，而且職業(yè)地位與社會(huì)地位差距較大。不健全的制度安排造成的結(jié)果之一是該流動(dòng)的沒有流動(dòng)，即使流動(dòng)了也沒有獲得相應(yīng)的社會(huì)地位。

　　9、一些人通過非法手段，實(shí)現(xiàn)大跨度的社會(huì)流動(dòng)。改革開放以來，社會(huì)上一部分人通過非法交易，牟取政治或經(jīng)濟(jì)地位。一些人通過買官賣官、走私販私、貪污受賄、制假販假、坑蒙拐騙等非法手段占據(jù)高位，獲得暴利，從而實(shí)現(xiàn)大跨度的社會(huì)流動(dòng)，侵占了別人的社會(huì)地位，破壞了正常的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制。近年來，我國加大了反腐敗的力度，從1997年10月至2002年9月，全國紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共立案861917件，結(jié)案842760件，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分84615人。

　　在受處分的黨員干部中有縣處級(jí)干部28996人、廳局級(jí)干部2422人、省部級(jí)干部98人。近幾年來，全國有1.7萬名不合格公務(wù)員被辭退，糾正違規(guī)提拔干部5991人。（汝信等，2003，第100頁、102頁）這些問題有些是有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)造成的，有些是無法可依、制度不健全造成的，而且以后者居多。不健全的制度安排造成的結(jié)果之二是不該流動(dòng)的流動(dòng)了，而且往往是超大距離的流動(dòng)。

　　10、社會(huì)資本影響著人們的社會(huì)流動(dòng)。布爾迪厄、科爾曼、林南等都對(duì)社會(huì)資本有過深入的研究（布爾迪厄，1997；
科爾曼，1999；
Lin ，1999），他們都認(rèn)為社會(huì)資本存在于社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)之中，可以為個(gè)人提供便利、帶來利益。因此，可以認(rèn)為個(gè)人所擁有的社會(huì)關(guān)系就是一種社會(huì)資本。社會(huì)關(guān)系通常包括血緣、地緣、姻緣、業(yè)緣等關(guān)系，具體而言，則有家庭、家族、親戚、朋友、戰(zhàn)友、同事、同學(xué)、同鄉(xiāng)、熟人等。特定的個(gè)人是被這些關(guān)系所包圍的。在我國，這些關(guān)系一般是按照“倫理本位”的親疏遠(yuǎn)近原則構(gòu)成一種“差序格局”。（梁漱溟，1987；
費(fèi)孝通，1985）。因此，從理論上講，一個(gè)人所擁有的社會(huì)資本量既取決于他擁有的社會(huì)關(guān)系數(shù)量的多少，也取決于每一個(gè)人關(guān)系對(duì)象的社會(huì)地位（包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）的高低，還取決于特定關(guān)系對(duì)象社會(huì)地位與其的關(guān)系遠(yuǎn)近程度。

　　在中國，一個(gè)人所擁有的社會(huì)資本量可以用公式：

　　nS=∑Ri·Wii=1

　　S 代表社會(huì)資本量，Ri指每一個(gè)社會(huì)關(guān)系對(duì)象在社會(huì)中的地位值，Wi指與Ri相應(yīng)的對(duì)特定個(gè)人的重要性，這種重要性通�？梢杂藐P(guān)系遠(yuǎn)近的程度來表示。一個(gè)人的社會(huì)資本越多，他的社會(huì)活動(dòng)空間越大，社會(huì)流動(dòng)的可能性也越大。

　　格蘭諾維特把人們之間的關(guān)系劃分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系，這種劃分是基于互動(dòng)頻率、感情強(qiáng)度、親密程度和互惠交換四個(gè)方面的尺度。他把朋友關(guān)系看作強(qiáng)關(guān)系，把一般的相識(shí)看作弱關(guān)系。格蘭諾維特對(duì)美國社會(huì)的勞動(dòng)力流動(dòng)問題進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)個(gè)人運(yùn)用他們的私人網(wǎng)絡(luò)找工作時(shí)，他們更經(jīng)�；蚋�有效地通過弱關(guān)系，而非強(qiáng)關(guān)系得到與之相配的工作。4邊燕杰對(duì)華人社會(huì)的研究則發(fā)現(xiàn)，華人社會(huì)里個(gè)人尋找工作時(shí)強(qiáng)關(guān)系對(duì)弱關(guān)系更重要。5張宛麗的研究也指出社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)于現(xiàn)階段中國社會(huì)群體成員地位獲得有獨(dú)特的作用。（張宛麗，1996）

　　雖然在美國等發(fā)達(dá)國家，家庭特別是父親的教育、職業(yè)對(duì)子女的職業(yè)也有相當(dāng)影響（許欣欣，2000）；
李國慶，2001），但是，如果從一個(gè)人的社會(huì)關(guān)系的整體來看，這種影響顯然不如華人社會(huì)強(qiáng)烈。家庭對(duì)子女就業(yè)的影響在我國轉(zhuǎn)型社會(huì)中表現(xiàn)得相當(dāng)明顯。與社會(huì)上層群體相比，社會(huì)中下層群體一般社會(huì)資本所擁有的量較小，他們及其子女在職業(yè)等社會(huì)流動(dòng)中處于弱勢(shì)地位。筆者曾于2000年6月在一個(gè)省會(huì)城市訪談了幾位老干部，他們子女幾乎都在當(dāng)?shù)睾芎玫膯挝痪蜆I(yè)，其中有一部分子女還擔(dān)任比較重要的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，也有一些出國或者開辦公司，只有一位干部有一個(gè)兒媳下崗。6相比之下，一般群眾家庭子女的工作整體上就沒有這么穩(wěn)定、收入高�？梢�，以家庭關(guān)系為代表的社會(huì)資本對(duì)中國人的社會(huì)流動(dòng)非常重要。

　　三

　　在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中，隨著資源配置方式的轉(zhuǎn)變，我國社會(huì)流動(dòng)機(jī)制也發(fā)生了深刻的變化，人們主要通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)按照自致性原則獲得職業(yè)地位和社會(huì)地位。

　　不過，應(yīng)該看到，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的變遷與市場(chǎng)化改革一樣仍然處于完善過程之中。

　　我國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的“雙重”轉(zhuǎn)變（陸學(xué)藝、景天魁，1994），在社會(huì)流動(dòng)機(jī)制方面表現(xiàn)為，一方面不合理的制度安排仍然存在，另一方面是合理的制度尚未建立；
一方面是正規(guī)的制度安排，另一方面是非制度化的互動(dòng)。因此，與發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家相比（許欣欣，2000；
李國慶，2001），一方面，我們的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制表現(xiàn)出向市場(chǎng)化邁進(jìn)的過渡性和階段性的特征，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家不完善的流動(dòng)機(jī)制帶來的問題在我國現(xiàn)實(shí)中都有表現(xiàn)，而且程度更嚴(yán)重，例如，家庭的影響、勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割等；
另一方面，我們的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制又表現(xiàn)出很強(qiáng)的“中國特色”，一是具有先賦性作用的制度安排尚未退出，甚至在某些方面出現(xiàn)新的變種，表現(xiàn)出轉(zhuǎn)軌性，例如，政治權(quán)力及其組織資源的作用、戶籍制與所有制的作用；
二是社會(huì)資本這種非制度化因素影響?yīng)毺�，表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)性和文化性。因此，我國社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的變遷過程十分復(fù)雜，合理化之路艱難而曲折，在某些合理化的表象之下潛藏著不合理的因素。這些不合理的因素可能嚴(yán)重阻滯社會(huì)的健康流動(dòng)和社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的合理化。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所能提供的有限職位與因人口規(guī)模形成的巨大社會(huì)需求之間的缺口來看，我國當(dāng)前迫切需要恰當(dāng)發(fā)揮政府（或曰政治權(quán)力）與市場(chǎng)的力量，調(diào)整社會(huì)流動(dòng)機(jī)制，調(diào)動(dòng)社會(huì)各階層成員的積極性、發(fā)揮其聰明才智，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展。

　　個(gè)案1：副省級(jí)干部，四個(gè)女兒。大女兒，省土地局，辦公室主任。大女婿，文化局局長(zhǎng)。二女兒，省人行，監(jiān)管處秘書科長(zhǎng)。二女婿，省教委監(jiān)察處處級(jí)干部。三女兒省工商局人事處副處長(zhǎng)，三女婿省委辦公廳處長(zhǎng)。四女兒省委宣傳部新聞出版處正科級(jí)，四女婿省物資局外貿(mào)公司副經(jīng)理。

　　個(gè)案2：離休正廳級(jí)干部，2個(gè)孩子。女兒原為部隊(duì)演員，后轉(zhuǎn)業(yè)到外貿(mào)公司任副總經(jīng)理，現(xiàn)在自己開設(shè)一家一定規(guī)模的廣告公司；
兒子在出版社，兒媳在郵電局。

　　個(gè)案3：離休正廳級(jí)干部，4個(gè)孩子。大兒子在省林業(yè)廳，一般干部，大兒媳農(nóng)業(yè)廳水產(chǎn)局。大女兒團(tuán)省委任部長(zhǎng)，女婿在省出版局工作。二兒子在省外經(jīng)委工作，任部門負(fù)責(zé)人，二兒媳在師范附小教師。

　　三兒子下海，在房地產(chǎn)公司工作。

　　個(gè)案4：正廳級(jí)干部，3個(gè)孩子。女兒在美國留學(xué)；
大兒子在在房地產(chǎn)公司，大媳在證券公司。二兒子在國際信托投資公司，二兒媳煙草公司。

　　個(gè)案5：省直機(jī)關(guān)正處長(zhǎng)退休，三個(gè)孩子。大兒子在土產(chǎn)公司，大兒媳婦現(xiàn)在下崗。二女兒全家在美國。小女兒在省建行工作。

　　個(gè)案6：省直機(jī)關(guān)正處級(jí)辦公室主任退休，2個(gè)孩子。女兒是大學(xué)教師，女婿在商業(yè)廳任計(jì)劃處處長(zhǎng)，兒子在人事廳，兒媳在中國銀行。

　　注釋：　　

　　1陳嬰嬰研究了結(jié)構(gòu)因素對(duì)職業(yè)流動(dòng)的影響，參見其專著《職業(yè)結(jié)構(gòu)與流動(dòng)》，北京：東方出版社，1995年�！　�

　　2筆者對(duì)合理的社會(huì)流動(dòng)有專文探討，限于篇幅，這里不作分析�！　�

　　3《南方周末》2003年7月3日，第28-29版�！　�

　　4劉林平著，《關(guān)系、社會(huì)資本與社會(huì)轉(zhuǎn)型——深圳“平江村”研究》294、295頁，中國社會(huì)科學(xué)出版社。　　

　　5邊燕杰，“找回強(qiáng)關(guān)系：中國的間接關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和求職”，《中國社會(huì)學(xué)》（第一卷）第219頁，2002年。　　

　　6這是筆者參加中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)所“當(dāng)代中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷”課題組所做的調(diào)查資料中的一部分。為了避免給我的調(diào)查對(duì)象造成影響，這里隱去了他們的名字。

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　　28、許欣欣（2000），《當(dāng)代中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷與流動(dòng)》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社�！　�

　　29、李國慶（2001），《日本社會(huì)——結(jié)構(gòu)特性與變遷軌跡》，北京：高等教育出版社�！　�

　　30、周有光等（2002），“國家社會(huì)主義的分層動(dòng)力機(jī)制：中國城市案例，1949－1993”，李路路、孫志祥主編《透視不平等——國外社會(huì)階層理論》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社�！　�

　　31、魏昂德（2002），“職位流動(dòng)與政治秩序”，邊燕杰主編《市場(chǎng)轉(zhuǎn)型與社會(huì)分層——美國社會(huì)學(xué)者分析中國》，北京：三聯(lián)書店�！　�

　　32、陸學(xué)藝（2003），“農(nóng)村要進(jìn)行第二次改革”，《2003年：中國社會(huì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社�！　�

　　32、陳志柔（2002），“市場(chǎng)過渡或權(quán)力轉(zhuǎn)換？：中國大陸城市居民的財(cái)富分配與地區(qū)差異”，劉兆佳等編《市場(chǎng)、階級(jí)與政治：變遷中的華人社會(huì)》，香港：香港中文大學(xué)香港亞太研究所。　　

　　33、陸學(xué)藝、景天魁（1994），《轉(zhuǎn)型中的中國社會(huì)》，哈爾濱：黑龍江人民出版社。　　

　　34、馮同慶（2000），“工人階級(jí)現(xiàn)狀中的基本問題：工人階級(jí)內(nèi)部階層的社會(huì)分層”，《中國社會(huì)學(xué)年鑒1992.7—1995.6》，北京：中國大百科全書出版社。　　35、邊燕杰（2002），《市場(chǎng)轉(zhuǎn)型與社會(huì)分層——美國社會(huì)學(xué)者分析中國》，北京：三聯(lián)書店。

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