成思危：制度創(chuàng)新是改革的核心

　　我國(guó)三十年來(lái)改革開放的成績(jī)是巨大的，沒有改革開放，就沒有我國(guó)今天的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際地位�；仡櫲�十年改革的歷程，可以看到層出不窮的制度創(chuàng)新推動(dòng)了我國(guó)的快速發(fā)展，因此可以認(rèn)為，制度創(chuàng)新是改革的核心。制度創(chuàng)新經(jīng)常成為影響改革進(jìn)一步發(fā)展，甚至轉(zhuǎn)變發(fā)展路徑的主要因素。

　　人們通常認(rèn)為制度是要求共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。學(xué)術(shù)界則通常認(rèn)為制度是在一定的歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的體系。二十世紀(jì)初開始在美國(guó)興起的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派就著重研究制度，并分析制度因素在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體系的組織與控制問題，要比資源配置、收入分配以及收入、產(chǎn)量和物價(jià)等水平更為重要。他們強(qiáng)調(diào)社會(huì)、歷史、政治、心理、文化等因素在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中所起的巨大作用，主張采用制度分析和結(jié)構(gòu)分析的方法。

　　我曾運(yùn)用復(fù)雜科學(xué)的方法分析制度問題，認(rèn)為制度應(yīng)當(dāng)包括體制和機(jī)制兩個(gè)方面。體制是指系統(tǒng)在某一時(shí)間點(diǎn)處的狀態(tài)和結(jié)構(gòu)，機(jī)制則是指系統(tǒng)演化的過(guò)程和動(dòng)因。體制和機(jī)制二者又是相互依存的，體制是演化的出發(fā)點(diǎn)和結(jié)果，機(jī)制則是演化的路徑。由于系統(tǒng)中各個(gè)成員（agent）之間的相互作用以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的相互作用，就會(huì)在系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生一種自組織作用，形成系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)，并推動(dòng)系統(tǒng)向一定的方向演化。由于系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)的，處于不停的演化之中，因此單靠權(quán)力分析、利益集團(tuán)分析、規(guī)范分析等靜態(tài)等結(jié)構(gòu)分析方法來(lái)研究它是不夠的。正如著名的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯(D.C.Noth) 一針見血指出的，“我們生活在一個(gè)經(jīng)濟(jì)變遷的動(dòng)態(tài)世界中，但我們的理論卻是靜態(tài)的”。

　　制度可以經(jīng)由強(qiáng)制性制度變遷（他組織作用）而產(chǎn)生，也可以通過(guò)誘致性制度變遷（自組織作用）而演化。按照復(fù)雜性科學(xué)的觀點(diǎn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行而言，既定的制度規(guī)則能穩(wěn)定交易主體的預(yù)期。在既定的制度框架下，交易主體之間都知道對(duì)方會(huì)按照什么規(guī)則來(lái)行動(dòng)，因?yàn)榇蠹叶枷嘈艑?duì)方是理性的。如果確實(shí)如此，那這一制度就是適當(dāng)而穩(wěn)定的。如果在既定制度框架下，交易主體難以發(fā)揮作用，難以將商業(yè)機(jī)會(huì)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，那就說(shuō)明這一制度需要加以改變。正是通過(guò)這樣一個(gè)制度環(huán)境與市場(chǎng)主體之間的相互影響和作用，造成自組織作用和他組織作用的結(jié)合，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和演化。

　　我國(guó)改革開放有四個(gè)特點(diǎn)：自上而下；
量力而行；
循序漸進(jìn)；
路徑依存。這四個(gè)特點(diǎn)，前面三點(diǎn)好理解，何謂路徑依存，我解釋一下:就是說(shuō)改革像下象棋一樣，你走第一步的時(shí)候，就會(huì)影響到你今后的幾步。一步走得不合適，那以下的幾步就都會(huì)受到影響。要退回來(lái)，代價(jià)更大。我認(rèn)為中國(guó)改革過(guò)程的這四個(gè)特點(diǎn)成就了中國(guó)改革取得的成功，是值得我們記取的。

　　現(xiàn)在，我國(guó)的改革可以說(shuō)已進(jìn)入了深化和攻堅(jiān)的階段，還有許多矛盾需要認(rèn)真處理。

　　我認(rèn)為主要有以下四個(gè)關(guān)系或矛盾需要認(rèn)真處理。第一是法治和人治的關(guān)系。黨中央提出了依法治國(guó)的方略，但是要解決這個(gè)問題還需要做長(zhǎng)期的努力。依法治國(guó)方略的提出可以說(shuō)是從理論上解決了黨大還是法大的問題，就是說(shuō)執(zhí)政黨的主張要通過(guò)法定的程序變成國(guó)家的意志，一旦變成國(guó)家意志以后，任何黨派、任何個(gè)人都必須遵守。但是在實(shí)際的執(zhí)行過(guò)程中，我們現(xiàn)在還是發(fā)現(xiàn)在法治和人治之間存在著矛盾和問題。眾所周知，腐敗問題是嚴(yán)重影響我國(guó)發(fā)展的一個(gè)問題，盡管這些年來(lái)中央采取了標(biāo)本兼治的辦法，處理了不少腐敗分子，取得了階段性的成果，但是要徹底根治腐敗還必須靠法治。

　　我曾經(jīng)講過(guò)，依法治國(guó)的核心是依憲治國(guó)。憲法是我國(guó)的根本大法，這些年來(lái)憲法經(jīng)過(guò)多次修改，不斷完善。特別是最近一次修改，寫進(jìn)了保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)、保護(hù)人權(quán)等內(nèi)容，應(yīng)該說(shuō)是基本完備了。但是在執(zhí)行的過(guò)程中，很多人并沒有把憲法當(dāng)做一個(gè)根本大法來(lái)看待，這也是非常嚴(yán)重的問題。違憲可以說(shuō)是最大的違法，但是我們現(xiàn)在還未能真正樹立憲法的權(quán)威。需要進(jìn)一步根據(jù)憲法來(lái)審查各個(gè)部門和各個(gè)地方推出的法規(guī)，不符合憲法的一定要撤銷。

　　我還說(shuō)過(guò)，依法治國(guó)的首要是依法行政或者說(shuō)是依法治官，因?yàn)檎�府官員和人民群眾相比處于強(qiáng)勢(shì)，所以政府官員能不能依法行為是非常關(guān)鍵的。中央一再?gòu)?qiáng)調(diào)要依法行政，也就是要依法治官，只有依法治官治好了，才能夠真正依法治國(guó)。此外，依法治國(guó)要靠全民的力量和覺悟，單靠監(jiān)督部門的監(jiān)督是不夠的。還要依靠群眾監(jiān)督、民主監(jiān)督，包括政協(xié)監(jiān)督、民主黨派監(jiān)督、人民群眾來(lái)信來(lái)訪的監(jiān)督，還有新聞媒體輿論的監(jiān)督等。我特別關(guān)注的是新聞媒體的監(jiān)督作用，我曾經(jīng)在中國(guó)大陸和港澳臺(tái)地區(qū)新聞研討會(huì)上講過(guò)，媒體的作用應(yīng)當(dāng)是“振聾發(fā)聵，棄舊圖新，抑惡揚(yáng)善，務(wù)實(shí)求真”。我國(guó)的媒體離這個(gè)要求可能還有一段距離。當(dāng)然可能有各種各樣的原因，但是媒體的監(jiān)督作用確實(shí)是非常重要的。

　　第二是公平和效率的關(guān)系。處理好公平和效率的關(guān)系始終是政治學(xué)中一個(gè)永恒的課題。我認(rèn)為小平同志提出的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是把公平和效率結(jié)合起來(lái)了。就是說(shuō)一方面要用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段去追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效益和效果，因此我們要大膽地學(xué)習(xí)國(guó)外各種資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在幾百年來(lái)發(fā)展過(guò)程中所形成的好的經(jīng)驗(yàn)和做法，好的組織方式和管理方式，并結(jié)合我國(guó)的國(guó)情加以運(yùn)用。因此我國(guó)有了風(fēng)險(xiǎn)投資、股份制公司、資本市場(chǎng)、期貨等等。但是另一方面，我們要堅(jiān)持和完善我們的社會(huì)主義制度，保障社會(huì)的公平和正義，特別是保障弱勢(shì)群體的合法權(quán)益。如果只講效率不講公平，貧富差距越拉越大，社會(huì)不穩(wěn)定，就難以保證效率；
但是如果只講公平不講效率，就難以滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化需求。當(dāng)然在過(guò)去可能效率講得多一點(diǎn)，現(xiàn)在我認(rèn)為大家都比較注重講公平，但是我還是要說(shuō)，我們千萬(wàn)注意不要用一種傾向掩蓋另一種傾向，公平和效率兩方面的關(guān)系是我們應(yīng)該處理好的。例如一個(gè)企業(yè)如果只講公平，想不斷提高工人的工資，但是如果這個(gè)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率上不去，就沒有可能去提高工人的工資。最后如果企業(yè)關(guān)門，那效率和公平就都沒有了。

　　第三是政府和市場(chǎng)的關(guān)系。政府這只看得見的手和市場(chǎng)這只看不見的手，應(yīng)該密切結(jié)合起來(lái)，而不是相互較勁。我講過(guò)，政府的宏觀調(diào)控不能違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)基本規(guī)律：一是不能違反價(jià)值規(guī)律。如果價(jià)格過(guò)分脫離了價(jià)值，采取限價(jià)或者補(bǔ)貼的方法都只能是權(quán)宜之計(jì)，并沒有真正解決問題。限價(jià)的結(jié)果可能就會(huì)減弱生產(chǎn)者的積極性，造成市場(chǎng)的供求關(guān)系的扭曲。而補(bǔ)貼的結(jié)果就可能給有些人提供鉆空子的機(jī)會(huì)；
二是不能違反供求規(guī)律：供應(yīng)和需求始終是市場(chǎng)中非常重要的因素，但是我們以前的做法是多了就用刀子砍，少了用鞭子趕。但是當(dāng)用刀砍或鞭子趕的時(shí)候，市場(chǎng)情況可能已經(jīng)發(fā)生了變化。所以我們應(yīng)該相信市場(chǎng)的信號(hào)，不要用自己主觀的判斷來(lái)代替市場(chǎng)的信號(hào)。我國(guó)的電力就曾經(jīng)發(fā)生過(guò)這個(gè)問題。有一段時(shí)期有關(guān)部門認(rèn)為電力建設(shè)多了，因而限制電力的發(fā)展，結(jié)果造成了一些地方的工廠在夏天停三天開四天，老百姓家里的空調(diào)也因缺電而不能用，只好到人防工程中去避暑；
三是不能違反競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。我們以前老是用“防止重復(fù)建設(shè)”來(lái)限制市場(chǎng)的新進(jìn)入者，實(shí)際這個(gè)提法是不對(duì)的。沒有新的市場(chǎng)進(jìn)入者，沒有新的競(jìng)爭(zhēng)者，市場(chǎng)是不可能進(jìn)步的。所以后來(lái)的提法改成了“防止低水平的重復(fù)建設(shè)”，這個(gè)提法就科學(xué)了。政府不應(yīng)保護(hù)壟斷，限制競(jìng)爭(zhēng)，而是應(yīng)該鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)才能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步，最后才會(huì)使消費(fèi)者得到更大的實(shí)惠。

　　第四就是集權(quán)和分權(quán)的關(guān)系。這也是政治學(xué)中一個(gè)重大的課題，我國(guó)在集權(quán)和分權(quán)方面都經(jīng)過(guò)了一些改革，基本克服了“一統(tǒng)就死，一放就亂”的弊端。我認(rèn)為在這個(gè)問題上，一方面中央要有一定的力量和權(quán)威，但是另一方面也要給地方一定的事權(quán)。很多問題的產(chǎn)生，都是由于在集權(quán)和分權(quán)的處理上引導(dǎo)了地方政府的行為。地方政府之所以追求GDP，當(dāng)然追求政績(jī)是一個(gè)原因，但財(cái)政分灶吃飯的情況下，追求財(cái)政收入也是一個(gè)原因。在處理集權(quán)和分權(quán)的關(guān)系中要考慮到，當(dāng)過(guò)分集中權(quán)力時(shí)，也會(huì)把矛盾過(guò)分集中；
當(dāng)過(guò)分集中財(cái)力時(shí)，也會(huì)把負(fù)擔(dān)過(guò)分集中。在這個(gè)問題上要有巧妙的處理藝術(shù)。

　　改革開放三十年來(lái)，我國(guó)的專家學(xué)者在這個(gè)過(guò)程中起到了重要作用，盡管他們也挨了不少罵。實(shí)際上沒有一個(gè)專家學(xué)者的意見能夠得到所有人的贊同。我對(duì)專家有三點(diǎn)希望。

　　首先，我希望專家學(xué)者做改革的促進(jìn)派，專家學(xué)者不能代替政府來(lái)進(jìn)行改革，但是他們可以促進(jìn)改革。我個(gè)人感覺，專家學(xué)者在改革中主要有四個(gè)作用：一是探討理論基礎(chǔ)，改革需要有理論做支持；
二是評(píng)介國(guó)外經(jīng)驗(yàn)；
三是完善政策框架，因?yàn)檎�府制定的政策往往考慮不那么周到；
四是分析實(shí)施難點(diǎn)。專家學(xué)者應(yīng)該從這四個(gè)方面支持政府的工作，支持改革，而不是單純地批評(píng)和指責(zé)政府。當(dāng)然批評(píng)也是必要的，但是如果不能提出建設(shè)性的建議的話，恐怕作用就不夠大了。

　　第二，我希望專家學(xué)者一定要說(shuō)真話實(shí)話，將論點(diǎn)和論據(jù)相結(jié)合，要用科學(xué)的態(tài)度來(lái)說(shuō)話。專家學(xué)者應(yīng)該多說(shuō)真話實(shí)話，少說(shuō)空話套話，不說(shuō)大話假話，因?yàn)闊o(wú)濟(jì)于事。特別是在專家學(xué)者開始提出一個(gè)新理論的時(shí)候，往往不被大家所接受，處于非共識(shí)的狀態(tài)。但是如果你的理論真正符合科學(xué)的規(guī)律，就會(huì)漸漸地被越來(lái)越多的人所接受，最后成為一種共識(shí)。所以在你提出一種新觀點(diǎn)的時(shí)候，往往會(huì)受到很多批評(píng)和責(zé)難，在這個(gè)時(shí)候你不要灰心，如果你認(rèn)為自己是對(duì)的，你就要堅(jiān)持研究，逐步完善你的理論。第三，我希望專家學(xué)者一定要踏踏實(shí)實(shí)地做研究，不要嘩眾取寵�，F(xiàn)在我們有的專家學(xué)者研究工作做得不夠深入，但往往是老百姓愛聽什么就說(shuō)什么，這是不對(duì)的。我們是做學(xué)術(shù)研究的，要根據(jù)翔實(shí)的數(shù)據(jù)，根據(jù)客觀的事實(shí)，根據(jù)科學(xué)的分析和思考來(lái)說(shuō)話，而不是領(lǐng)導(dǎo)和群眾愛聽什么我們講什么。希望專家學(xué)者能夠做到“慷慨陳詞，豈能皆如人意；
鞠躬盡瘁，但求無(wú)愧我心”“尊重領(lǐng)導(dǎo)但不迎合領(lǐng)導(dǎo)，承認(rèn)現(xiàn)實(shí)而不遷就現(xiàn)實(shí)”。

　　新望先生主編的《改革三十年：經(jīng)濟(jì)文選》，查閱了大量資料，繁征博引，多方求證，是一項(xiàng)十分艱巨的工作，但也是一件十分必要的工作。從這本文選中我們大致能看出三十年改革不同時(shí)期專家們所做出的努力，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的理論推進(jìn)線索也會(huì)有一個(gè)基本的了解。但改革不僅只限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，還有政治、法律、社會(huì)、文化等領(lǐng)域，這些領(lǐng)域里的創(chuàng)新和突破與經(jīng)濟(jì)改革息息相關(guān)，而且，經(jīng)濟(jì)改革也不限于書中所列的幾個(gè)部分，還有諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、宏觀管理與調(diào)控等等，所有這些領(lǐng)域中的改革都離不開專家們的創(chuàng)見和勇氣。盡管有時(shí)專家們的意見并不一致，甚至截然相反，但只要是對(duì)改革有促進(jìn)作用，只要說(shuō)的是真話實(shí)話，有科學(xué)依據(jù)，都應(yīng)該列入可選的范圍。但是，一部文選，再大的篇幅，也難免掛一漏萬(wàn)，再好的選家，也會(huì)留下遺憾。不過(guò)，我看這部文選基本以制度創(chuàng)新為取舍標(biāo)準(zhǔn)，而且其中的絕大多數(shù)文章不僅具有紀(jì)念意義，在今天看來(lái)，還仍然具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

　　三十年在人類歷史的長(zhǎng)河中不過(guò)是彈指一揮間，一百、二百年以后是什么樣子，我們大家都很難想象。但是在這彈指一揮間，我國(guó)專家學(xué)者做出的貢獻(xiàn)是不可磨滅的。希望我國(guó)的專家學(xué)者一定要按照中央的精神，不斷地推進(jìn)改革開放，為我國(guó)進(jìn)一步深化改革，擴(kuò)大開放，做出更大的貢獻(xiàn)。

　　改革的核心是制度創(chuàng)新。借《改革三十年：經(jīng)濟(jì)文選》出版之際，重言斯言，是為序。

　�。ā陡母锶�十年：經(jīng)濟(jì)文選》，生活•讀書•新知三聯(lián)書店即將出版）

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