崔之元：如何認識今日中國：“小康社會”解讀

　　究竟如何認識今日中國，這是一個令人困惑的智力和道德難題。

　　一方面，從孫志剛事件，腐敗和下崗職工增加等現(xiàn)象來看，可以說社會矛盾已十分突出；
另一方面，從國際比較來看，中國改革還是取得了許多成績。我到俄羅斯開會，在一些大城市里要找一家中檔餐館很難，看到的要么是馬路上賣餅干等零食的手推車，要么就是豪華的五星級賓館。

　　這似乎說明：雖然中國改革中的收入有不平等、地區(qū)差異大，但總的來說，中國改革的受益者比俄羅斯多。對中國很難下一個完整的判斷，很多人從不同角度的觀察都有一定道理。黑格爾說真理是全體，而我們的觀察往往是局部的。如何在各種片面、但又不無道理的觀察中理出頭緒？這就需要一個統(tǒng)籌全局的新概念框架，對具體的局部觀察進行重新整理。照我的個人解讀，“小康社會”的提出，就是對這一新概念框架的探索和追求。

　　“小康社會”的實踐和理論，需要豐富的精神資源，需要批判地借鑒人類已有的理論成果。我認為，“小資產(chǎn)階級社會主義”可以成為“小康社會”的精神資源的一部分。眾所周知，馬克思對約翰·穆勒（John S.Mill）、亨利·喬治（H.George）和普魯東(J.Proudhon)的“小資產(chǎn)階級社會主義”進行過深刻的批判，認為“小資產(chǎn)階級社會主義”不能指導無產(chǎn)階級革命取得勝利，這無疑是正確的。但歷史辯證法的吊詭在于，當社會主義革命在馬克思主義指導下取得成功之后，無產(chǎn)階級不可能永遠是無產(chǎn)階級。馬克思早已指出，共產(chǎn)主義不僅要消滅資產(chǎn)階級，也要消滅無產(chǎn)階級。嚴格說來，社會主義社會不應(yīng)該再存在單純出賣勞動力意義上的無產(chǎn)階級或工人階級。但顯然也不能永遠只讓一少部分人富起來。

　　因此，“小康”或“共同富裕”的一種解讀可以是“小資產(chǎn)階級普遍化”。事實上，我國改革進程中已經(jīng)大量地借鑒了“小資產(chǎn)階級社會主義”的理論。最突出的是“社會主義市場經(jīng)濟”的提法。任何讀過商務(wù)印書館翻譯出版的穆勒和普魯東的著作的人都知道，把社會主義和市場經(jīng)濟相結(jié)合是“小資產(chǎn)階級社會主義”的核心經(jīng)濟觀。我們現(xiàn)在廣泛使用“現(xiàn)代企業(yè)制度”一詞，但現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征——股東有限責任，正是穆勒在二十世紀五十年代在英國議會中動議才獲立法建立的。而亞當·斯密的《國富論》則反對股東有限責任，認為它違背了私有制的邏輯。穆勒為什么主張建立股東有限責任呢？這正是他的“小資產(chǎn)階級社會主義”使然。一八四八年革命后，穆勒給其《政治經(jīng)濟學原理》第三版中增加了一章：“論勞動階級可能的未來”。他的社會主義主張清楚地反映在該章的四、五、六節(jié)的小標題上，它們分別是“第四節(jié)　雇傭關(guān)系將逐漸被廢除”，“第五節(jié)　勞動者與資本家合伙經(jīng)營的例子”, “第六節(jié)　勞動者自己的合伙經(jīng)營”。穆勒的原話值得在此引用：

　　工人階級⋯⋯不會滿足于永遠處于被雇傭的地位。他們?yōu)榱顺蔀楣椭鳎�也許愿意先做雇工，但卻不會愿意一輩子做雇工。在像美國和澳大利亞這樣的財富和人口都在迅速增長的新興國家，勞動者一般都是先當雇工，幾年以后便獨立干活，最后成為雇主。

　　但在人口稠密的古老國家，那些一開始便當雇工的人，如果不淪為政府救濟的對象，一般說來會一輩子當雇工的。在目前的人類發(fā)展階段，平等的思想正日益廣泛地在窮人當中傳播，要阻止平等思想的傳播就得完全取消出版自由，甚至完全取消言論自由，因而可以預言，人類是不會永遠分為兩個世襲階級即雇主階級和雇工階級的⋯⋯雇主與工人的關(guān)系將逐漸為合伙關(guān)系所取代。這種合伙關(guān)系將采取以下兩種形式中的一種：在某些情況下，是勞動者與資本家合伙經(jīng)營；
在另外一些情況下，而且也許最終將是勞動者之間的合伙經(jīng)營。

　　穆勒接著講到勞動者與資本家合伙經(jīng)營的事例:

　　“凡是對企業(yè)做出貢獻的人，不論是用勞動還是金錢做出這種貢獻，都按其貢獻的大小，像合伙人那樣享有企業(yè)的股權(quán)。”有趣的是，穆勒認為，“在到中國做生意的美國船舶上，每一船員均有權(quán)享有航行的利潤，這長期以來一直是一種習慣；
據(jù)說，正是由于這一原因，這些船員一般品行都很好，而且極少同中國政府或中國人民發(fā)生沖突”。不論穆勒對美國船員參與利潤分配的觀察準確與否，他的勞動者與資本家合伙經(jīng)營的事例與中國農(nóng)村二十世紀八十年代以來的“股份合作制”十分相似，因為在“股份合作制”下，不僅出資人（往往是鄉(xiāng)村政府）享有股權(quán)，而且勞動者僅憑勞動貢獻本身（不須再出資）也享有股權(quán)。正是為了使類似“股份合作制”這樣的合伙企業(yè)能得到發(fā)展，穆勒才在議會中倡導建立普遍的股東有限責任（以前的有限責任公司，如東印度公司，是要特許建立的）。穆勒的以下一段話講得非常清楚：“在英格蘭南海岸，捕魚所得的利潤按以下方式分配：捕獲量的一半歸漁船和漁網(wǎng)的主人，另一半在船員之間均分，但船員有義務(wù)幫助修補漁網(wǎng)。巴畢奇先生的巨大功績在于，他指出把這一原則一般地應(yīng)用于制造業(yè)是可行的、有利的。

大約十六年前，巴黎的一個實業(yè)家，房屋油漆店主勒克萊爾先生搞了一項性質(zhì)與此相同的試驗，并在一八四二年出版的一本小冊子中描述了該試驗，引起了某些人的注意。根據(jù)他的敘述，他平均雇傭二百名工人，用普通方法（即用固定的工資或薪金）支付報酬。他自己的報酬，除了資本利息外，還有一筆固定收入，以報償他作為經(jīng)理付出的勞動和擔負的責任。但每年年終，剩余利潤按每個人薪金的比例、在包括他自己在內(nèi)的全體人員之間分配⋯⋯有限責任法通過以前，人們認為在英國不可能采用勒克萊爾先生那樣的做法，因為按照以前的法律，工人如果不為虧損承擔責任，是不能分享利潤的。有限責任法的通過是立法方面的一大進步，它帶來的好處之一就是使上述合伙經(jīng)營成了可能的事情。因而現(xiàn)在可以真正采用合伙經(jīng)營方法了�！憋@然,穆勒是為了使勞動者成為股東不至于冒過大風險，才力主議會通過有限責任公司法的。

　　不了解現(xiàn)代企業(yè)制度（有限責任公司）有著“小資產(chǎn)階級社會主義”的背景，使中國一些經(jīng)濟學家不能認識到中國農(nóng)村的股份合作制的制度創(chuàng)新意義。他們反而認為中國農(nóng)村的股份合作制是非驢非馬，不是正規(guī)的股份制，不是按照每人出多少錢就有多少股票的形式。結(jié)果農(nóng)業(yè)部在一九九五年下發(fā)了一個文件，認為股份合作制是無效的，決定停辦股份合作制。幸好張勁夫看到了我寫的文章后，寫信給中央財經(jīng)小組，才容許繼續(xù)進行股份合作制的試驗。后來出版的《張勁夫文選》上卷里面有這段關(guān)于中國改革的事情。我說這個故事就是想強調(diào)：如果沒有一個新的“小資產(chǎn)階級社會主義”理論框架的話，就不容易注意到中國本土產(chǎn)生的制度創(chuàng)新的萌芽，也不能來促進它的進一步試驗。

　　“小資產(chǎn)階級社會主義”不僅可以提供分析中國已產(chǎn)生的制度創(chuàng)新的描述性語言，而且可以加強我們探索制度創(chuàng)新的自信心。當前“保護弱勢群體”、“效率與公平兼顧”的呼聲很高，這當然是好事。但這也反映出“社會民主主義”有意無意之間已成為一種主流政策“潛意識”。“社會民主主義”是什么呢？就是在既定制度下的“效率與公平兼顧”。從世界范圍看，無論左翼政府上臺，還是右翼政府上臺，他們的政策都差不多。比如巴西的新總統(tǒng)，他原來是工人出身，在工會運動時很激烈，但當選總統(tǒng)后也不敢大規(guī)模地搞國有化。右翼的政黨執(zhí)政后，也不敢過于趨向于右翼，不管工人的死活，不發(fā)放社會福利等等。比如墨西哥總統(tǒng)，他原來是美國可口可樂公司在墨西哥的總經(jīng)理，但是他當總統(tǒng)后，搞的社會福利不僅沒有降低，反而做得更好。世界各國基本的統(tǒng)治哲學似乎都變成社會民主主義了。我覺得社會民主主義有很大的局限性，它似乎意味著人類已經(jīng)沒有什么新的思想了，似乎歷史終結(jié)了。效率公平兼顧的思路成為一個占統(tǒng)治地位的思想以后，社會制度和人的精神生活的創(chuàng)新已經(jīng)不再是關(guān)注的焦點, 效率與公平僅僅是在既定制度下得到兼顧而已。中國“自由主義經(jīng)濟學家”近來也討論公平的意義，但這種討論已經(jīng)不涉及制度安排和創(chuàng)新了。他們大談公平，但只是強調(diào)在二次分配時注意公平，但在制度安排(即一次分配)上他們只是要進一步推進私有化，通俗說就是全面私有化，但是要給廣大下崗職工基本生活保障。我提出用“小資產(chǎn)階級社會主義”解讀“小康社會”，就是和社會民主主義相對立的解釋中國并探索中國制度創(chuàng)新可能性的一種努力。

　　西方左派和右派的觀點都認為中國的改革主要靠的是私有化和市場化。但是用小資產(chǎn)階級社會主義思想來解釋，中國經(jīng)濟改革中的成功就不是市場化和私有化所能解釋的。我認為中國“社會主義市場經(jīng)濟”是需要嚴肅對待的，不是一種政治妥協(xié)�！吧鐣�主義市場經(jīng)濟”的精髓是社會化的資產(chǎn)在市場經(jīng)濟中運作，而這恰恰是中國相對成功的一個制度機制。印度沒有進行大規(guī)模的土地改革，他們的農(nóng)村沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。印度的大部分土地都被地主控制著，如果誰想辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就要給地主交地租，而盈利中的一半利潤都交了地租，這對辦農(nóng)村工業(yè)很不劃算。但是中國為什么就出現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)了呢？因為土地是集體所有的，在本村本鎮(zhèn)搞鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)省去了交地租的錢，所以開放市場，使社會化的資產(chǎn)（土地）與市場經(jīng)濟結(jié)合，造成了中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大發(fā)展，與印度大不相同。

　　穆勒、亨利·喬治和普魯東三位小資產(chǎn)階級社會主義者的土地政策主張都是“土地公有”，“地租社會化”和市場招標經(jīng)營。中國計劃經(jīng)濟時代的城市土地被用地單位無償使用，談不上社會化的資產(chǎn)（土地）與市場經(jīng)濟結(jié)合。改革初期，土地使用權(quán)改為有償，但并無真正的土地使用權(quán)市場招標經(jīng)營。這是因為各級政府的土地主管部門“手里沒有地”（土地被用地單位無償使用）。但漸漸地，上海、杭州等地的政府開始收購因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的企事業(yè)單位需盤活的存量土地，開始建立政府土地儲備制度。二○○一年四月，根據(jù)上海、杭州的經(jīng)驗，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于加強國有土地資產(chǎn)管理的通知》，提出“要試行收購儲備制度”，“儲備—招標—拍賣” 的市場化經(jīng)營公有土地的實驗開始大規(guī)模地展開。據(jù)《財經(jīng)》雜志介紹，“二○○二年五月，國土資源部又頒布十一號令，停止全國范圍內(nèi)的經(jīng)營性土地協(xié)議出讓。憑關(guān)系拿地不復存在，憑實力拿地成為趨勢。以前以低價土地的形式流入開發(fā)商腰包的好處，現(xiàn)在名正言順地變成政府名下的財政收入。杭州下屬的淳安有一宗土地拍賣成交價竟為基準地價的九點二倍。蕭山通過招標拍賣，收回土地出讓金十六億元，比協(xié)議出讓高六點七億元。至此，一個土地儲備制度、土地供應(yīng)計劃、土地公開市場三位一體的土地供應(yīng)機制初具形態(tài)”。實際上, 如果大家參看商務(wù)印書館一九九五年出版的亨利·喬治的《進步與貧困》，他就是強調(diào)土地一定要公有，但同時要在市場中運作，地租才能社會化。孫中山在美國學醫(yī)的時候，就是受到亨利·喬治的影響，才提出他的土地國有化理論的。

　　我將中國的土地儲備制度和亨利·喬治聯(lián)系起來，并不是硬給中國實踐帶上小資產(chǎn)階級社會主義的標簽，而是強調(diào)：我們要有對中國特色的制度創(chuàng)新的自我意識。什么是中國特色呢？我認為就是在中國還有一個社會化資產(chǎn)與市場經(jīng)濟的結(jié)合。而有這個特色就不是社會民主主義，不是簡單地講公平和進行二次分配，而是在一次分配的基本制度上，和資本主義不同。但是我們還沒有一個理論的框架，一個中國制度創(chuàng)新的自我意識。有沒有自我意識差別是很大的，沒有一個自我意識，本來干得很好的事情慢慢也是要丟掉的。

　　令人振奮的是，我國正有越來越多的人在實踐中探索社會化資產(chǎn)與市場經(jīng)濟的結(jié)合機制。例如，在下崗人口最多的東北有一個鶴崗市，從一九九六年以來經(jīng)濟增長率不僅高于東北，而且高于全國，為什么呢？它并不是僅僅滿足了下崗職工的救濟，而是靠著房地產(chǎn)的發(fā)展帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擴大了就業(yè)。許多地方房地產(chǎn)不容易帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因為房子太貴了，沒有多少人買得起。鶴崗則是在土地公有制和市場的結(jié)合上做出了制度創(chuàng)新。根據(jù)柯堤的調(diào)查研究,“鶴崗市政府在大規(guī)模啟動城市住宅建設(shè)的初期（即一九九六年至一九九八年）全部減免了當時應(yīng)有的二十四項收費，并對住房用地實行了零地價，這涉及到一個住房商品化過程中的地租溢價及其分配問題⋯⋯初看起來，這似乎是地租的流失，其實不然。一來，級差地租應(yīng)為公有，其實質(zhì)是應(yīng)為全體公民所有，而非為少數(shù)國人所有。就此而言，由于鶴崗房改惠及千家萬戶，故地租并未流入少數(shù)個人之手。二來，隨著經(jīng)濟的快速增長、就業(yè)崗位大量增加，居民收入普遍增長，城市生產(chǎn)和生活環(huán)境不斷改善；
城市整體價值也隨之增值，級差地租還會產(chǎn)生新輪次的更大增值。這些都可以通過適當?shù)亩愘M科目回到政府之手，以再用之于全體居民（鶴崗市政府在一九九九年之后恢復了十一項收費）。但若沒有第一階段的零地價政策，而后的地租溢價全都是畫餅而已�！皩⒂�取之，必先予之，此之謂也”。顯然，鶴崗是靠在土地公有制和市場的結(jié)合上做出的制度創(chuàng)新才獲得成功的。這是“一次分配”上的創(chuàng)新，而不是社會民主主義所強調(diào)的“二次分配”。

　　至此，我用現(xiàn)代企業(yè)制度和土地儲備制度為例，說明“小康社會”和“社會主義市場經(jīng)濟”的理論建設(shè)，可以從“小資產(chǎn)階級社會主義”的精神資源中找到有益的借鑒。中國改革的宏偉實踐，不是傳統(tǒng)的社會主義、資本主義或社會民主主義所能解釋的。我們必須探索新的概念框架，才能更好地認識世界，改造世界，獲得自由。

　�。ū疚南底髡吒鶕�(jù)二○○三年十一月三十日在北京烏有之鄉(xiāng)書吧的講演修改而成）

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