季衛(wèi)東：經濟危機中的司法責任

　　如果把國家運行機制比喻為開車，那么，可以說立法機關是方向盤，行政機關就成為油門，而司法機關主要發(fā)揮制動器的功能。在高速公路上駕駛，要注意防止剎車失靈，避免翻車事故。而在爬陡坡之際，當然要加大油門，不必把腳踩到制動器上去。但是，假設陡坡上有很多障礙物，假設陡坡崎嶇還帶拐彎，那就必須在右腳提速的同時，還把左腳放在制動器上進行調節(jié)——這應該就是2008年底中央政法工作會議的基本邏輯，并沒有錯。盡管如此，對制動器怎么進行調節(jié)仍然還是個問題。

　　面對大蕭條的風險，廣東省檢察院在2009年1月6日公布了積極為企業(yè)保駕護航的十條意見，明確規(guī)定在查辦企業(yè)經營管理者和關鍵崗位工作人員的職務犯罪案件之際，檢察機關要及時與主管部門或企業(yè)領導溝通，慎重選擇辦案時機，犯罪情節(jié)輕微的，酌情暫緩辦理。從中可以看出，公訴人在如下三個地方有些豹變：

　　一、對刑事案件的查辦可以因人物因職位而異，跡近歷史上的“官當”“八議”等司法陋習在新的條件下死灰復燃。

　　二、在是否起訴的決定上要聽取企業(yè)主管部門或企業(yè)經營者的意見，意味著檢察機關自我削減獨立性，為國家性權力和社會性權力干預司法打開了方便之門。雖然這只是特殊時期的特殊對策，但誰能保證不會產生覆水難收的長久效應？

　　三、對犯罪行為的追究可以選擇時機、斟酌輕重，實際上就是容許例外，容許超出定罪科刑的裁量幅度，讓政策思維方式以及個別人的主觀意志壓倒法律規(guī)范。

　　在法治國家，在功能分化的現(xiàn)代社會，居然會出現(xiàn)這樣規(guī)范自反、職能錯位的事態(tài)，實在令人難以想像。倘若檢察部門公開宣稱要網開一面，認為非此不足以挽救大批中小企業(yè)、維護經濟發(fā)展的勢頭，那就無異于告訴世人：在這里，企業(yè)的違法經營已經非常普遍，以致官方不得不冒天下之大不韙，為它們剝離那些應該粘貼的犯罪標簽，任意放寬制裁的尺度。

　　這樣做，看上去倒是很有點自由放任主義的色彩。問題是如此高高舉起、輕輕落下的鞭策，究竟能不能收到緩和規(guī)制、刺激景氣的效果？回答是否定的。因為市場經濟的生命力來自信用關系，而無視規(guī)則的企業(yè)根本就無法確立和維持信用。面對一個缺乏信用的經濟環(huán)境，本來就神經過敏的資本會傾向于逃遁，挑剔的消費者則有可能采取集體不買行動。所以，產業(yè)化、市場化應該以一套公平而透明的制度為前提條件，要求一視同仁地嚴格執(zhí)行既定的法律。由此可見，把犧牲規(guī)則和信用的祭酒獻給違法企業(yè)的對策，其實是在讓企業(yè)和國家都飲鴆止渴。

　　更有甚者，還有些法院開始扮演起像律師那樣提供法律服務的角色，對負債企業(yè)公然表示“親善”，完全不顧債權人一方的感受和訴求，也沒有把其他的利益攸關者納入權衡的視野。例如，廣西高級人民法院與工商業(yè)聯(lián)合會磋商談和，簽署了《關于建立廣西民營企業(yè)法律風險防范機制的意見》，其內容迥然不同于對企業(yè)制度合理化的司法建議。在這里，法院似乎要放棄作為第三者的超然立場，而變成非正式的具體協(xié)議的當事人。如此大膽的創(chuàng)意，或許真應該作為珍奇現(xiàn)象寫進世界審判制度發(fā)展史的新篇章。

　　然而，透過這些極其特殊的實例，我們也還是能發(fā)現(xiàn)一些帶有普遍性的社會問題，值得進一步探討。廣西高法與企業(yè)界簽署協(xié)議書這樣的做法固然讓人詬病，但提出風險防范之議還是頗有見地的。關于“法律風險”，可以有各種不同的概念界定，并相應作出不同的制度安排，例如以法律手段駕馭社會風險，或者把依法追究責任的可能性也看成風險，或者把法律決定本身視為市場活動面臨的危險之物，或者導致對企業(yè)的社會責任以及合規(guī)性經營方式（compliance）的強調，等等。

　　經濟危機引起了人們對“風險社會”的關注。實際上，現(xiàn)代化運動一直在鼓勵或者迫使人們進行各種有風險性的選擇，不斷強化著行為的風險導向。這種趨勢，被德國聯(lián)邦政府顧問赫馬克汝普教授定義為產業(yè)經濟世界與生態(tài)環(huán)境世界之間反復的相互作用和創(chuàng)生的“熊彼特動態(tài)”。在這種意義上也可以說，在產業(yè)經濟急速發(fā)展的中國，與風險共舞已成為無從逃避的宿命。目前的這個巨大社會系統(tǒng)不僅是“風險廣布”，而且還具有很強的“風險導向”。這就很容易引起風險管理上的悖論，造成公共決策上的一系列兩難困境，使得區(qū)別合法與非法的界限無法劃清。

　　眾所周知，中國的GDP已經在2007年超過德國并連續(xù)兩年據(jù)全球季軍地位，同時也付出了環(huán)境污染的代價；
中國的轎車銷售量已經達到全球第二的規(guī)模，與此相伴隨的是交通事故的急劇增加；
但是，我們又不能為了環(huán)保而打擊制造業(yè)、為了交通安全而取締私車�；�于同樣的道理，在風險導向很強的社會里，我們也不可能為了防范風險就嚴厲處罰一切有違“注意義務”的行為（注意：不是指違法行為）。因為這樣做會壓抑包括風險投資在內的各種有益活動。也就是說，為了增加社會財富，不得不容忍一定程度的“剩余風險”，不能不對“以嚴刑峻罰防患于未然”的傳統(tǒng)觀念進行修正。有些侵權行為的過失責任，也可以通過保險制度和其他分散風險的技術由全體成員來分擔，而不必啟動刑事上或民事上的制裁機制。

　　換言之，為了減少社會的風險而過度擴大問責范圍，不斷追究離事故現(xiàn)場很遠的企業(yè)管理人員的業(yè)務過失責任或者政府官員不作為責任，這樣的司法政策在很多場合反倒會造成弊大于利的后果。以風險社會的到來為背景，如果刑事審判對“過失犯”（注意：不是指故意的經濟犯罪行為）查辦面太廣、懲罰措施太重，就會釀成戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢的緊張氣氛，勢必妨礙選擇行為的自由。要避免這類弊端，應該引進刑法謙抑觀念，盡量采取非刑事的制裁手段，盡量采取間接懲罰和彈性懲罰的方式。

　　在這個意義上，浙江省司法機關充分運用嚴格區(qū)分企業(yè)集資類案件中罪與非罪的界限、正確處理刑民交叉問題的法庭技術，慎重辦理因資金鏈斷裂引發(fā)的集資類刑事案件，不輕易動用刑罰，諸如此類的提法和做法都是比較穩(wěn)妥的。

　　總之，禁止違法經營活動，絕不姑息經濟犯罪，在上述前提下對犯罪與非罪、刑事與民事、單一化制裁與多樣化制裁等進行合法的利益權衡和概念計算，這才是現(xiàn)階段在經濟刑法領域對“制動器”進行調節(jié)的題中應有之義

　　背景

　　中國司法機關應對經濟危機

　　當前，全球性的經濟危機已經波及中國。許多地方中小企業(yè)因資金短缺、虧損擴大而經營困難，紛紛停產、倒閉。在這樣的經濟背景下，中央提出，政法機關要為維護國家金融安全和經濟平穩(wěn)發(fā)展提供司法保障和法律服務。

　　2008年底的中央政法工作會議上，中央政法委要求政法機關“千方百計幫助中小企業(yè)渡過難關”。為此，中國各司法機關紛紛出臺相關政策，主動投入到維護中小企業(yè)生存的工作中。

　　事實上，最高人民法院已先行一步，于2008年12月3日發(fā)布《關于為維護國家金融安全和經濟全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展提供司法保障和法律服務的若干意見》，要求對“因資金短缺但仍處于正常經營狀態(tài)、有發(fā)展前景的負債企業(yè)，慎用財產保全措施�！�

　　2009年1月6日，最高法院又推出“暖企”政策，提出對于那些不屬于惡意逃避債務，只是因為一時資金短缺，但仍處于正常經營狀態(tài)的負債企業(yè)要慎用強制執(zhí)行措施。

　　最高人民檢察院則要求各級檢察機關，要把應對國家金融危機、促進經濟平穩(wěn)較快發(fā)展、維護社會和諧穩(wěn)定，作為檢察機關深入貫徹落實科學發(fā)展觀的重要實踐，要為經濟平穩(wěn)較快發(fā)展提供有力的司法保障。

　　對于中央司法機關的號召和部署，各個地方的司法機關也積極行動起來。具體文件都強調避免出現(xiàn)群體性事件，以及要實現(xiàn)司法法律效果和社會效果的統(tǒng)一。

　　2008年12月31日，廣西高級人民法院與廣西工商業(yè)聯(lián)合會召開座談會，簽署《關于建立廣西民營企業(yè)法律風險防范機制的意見》，以幫助在國際金融危機沖擊下的廣西民營企業(yè)，有序、均衡、穩(wěn)步發(fā)展。

　　浙江省由于民營企業(yè)發(fā)達，民間資金充裕，因此屬于非法集資案件高發(fā)地區(qū)。但受國際金融危機的影響，許多企業(yè)陷入困境，部分企業(yè)資金鏈斷裂，致使無法及時歸還民間借貸資金，因而引發(fā)大量的集資類刑事案件。為此，2008年年底，浙江省高級法院、檢察院、公安廳聯(lián)合發(fā)布《關于當前辦理集資類刑事案件適用法律若干問題的會議紀要》（下稱《紀要》），要求慎重辦理因資金鏈斷裂引發(fā)的集資類刑事案件，嚴格區(qū)分企業(yè)集資類案件中罪與非罪的界限，正確處理刑、民交叉的問題，實現(xiàn)刑事司法法律效果和社會效果的統(tǒng)一。《紀要》提出，要求突出重點、打擊少數(shù)，維護穩(wěn)定，對于為生產經營所需而向不特定人員籌集部分資金的行為，不輕易動用刑罰。

　　2009年1月6日，廣東省檢察院出臺《關于幫助企業(yè)解困促進企業(yè)發(fā)展保障我省經濟平穩(wěn)較快增長的意見》（下稱《意見》），提出檢察機關要高度重視和依法妥善處理涉及企業(yè)特別是廣大中小企業(yè)的案件，采取措施幫助企業(yè)抵御金融危機的沖擊。其中要求，查辦企業(yè)經營管理者和關鍵崗位工作人員的職務犯罪案件，要及時與主管部門或企業(yè)領導溝通，慎重選擇辦案時機，犯罪情節(jié)輕微的，酌情暫緩辦理。對涉嫌犯罪的企業(yè)特別是目前仍在營運的困難企業(yè)，要慎用查封、扣押、凍結等措施；
對企業(yè)法定代表人、生產經營負責人和技術業(yè)務骨干，涉嫌一般犯罪的，在確保刑事訴訟順利進行的前提下，可不采用拘留、逮捕等措施，全力維護企業(yè)正常的生產經營秩序。

　　《意見》還指出，對受理的涉及企業(yè)舉報線索的“六不準”，即不準隨意凍結企業(yè)的賬號；
不準隨意查封企業(yè)賬冊；
不準堵塞企業(yè)流通渠道；
不準隨意發(fā)表影響企業(yè)聲譽的報道；
不準隨意抓走企業(yè)技術業(yè)務骨干；
不準因執(zhí)法辦案直接影響企業(yè)洽談重大項目和完成生產任務，給企業(yè)生產經營活動造成負面影響。（財經）

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