譚小琴,曾國屏：知識資本全球化與當(dāng)代跨國壟斷

　　知識經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是知識資本化。知識資本化是一個歷史過程，是知識的共有性與知識資源的所有制形式不斷矛盾運(yùn)動的結(jié)果。從知識生產(chǎn)成為一種獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動，到工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的出現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)界R&D(研究與開發(fā))的不斷發(fā)展、跨國公司R&D活動的全球化、智力資源的全球性流動和配置，知識資本化經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段。其范圍、方式以及影響也在不斷地變化。正如全球化進(jìn)程與科技革命相關(guān)聯(lián)一樣，知識資本化的歷史過程與全球化進(jìn)程存在著內(nèi)在的本質(zhì)聯(lián)系。目前知識資本化已經(jīng)進(jìn)入了知識資本全球化的發(fā)展階段。

　　知識資本全球化是指知識資本化在全球范圍內(nèi)的體現(xiàn)、知識資本組成要素在全球范圍內(nèi)自由流動與合理配置以及知識資本化的規(guī)則與制度在全球范圍內(nèi)漸趨一致的發(fā)展過程。當(dāng)知識資本全球化遭遇國際壟斷資本主義時，就顯現(xiàn)出當(dāng)代跨國壟斷的實(shí)質(zhì)是壟斷全球知識和技術(shù)并進(jìn)而壟斷其資本化。

　　一、知識經(jīng)濟(jì)時代國際壟斷優(yōu)勢的來源

　　知識經(jīng)濟(jì)使知識的商品屬性得以凸顯。知識是一種嚴(yán)重稀缺的資源，這種稀缺資源在經(jīng)過資本化運(yùn)作之后，轉(zhuǎn)變成了知識資本。知識資本在知識經(jīng)濟(jì)時代則成為最基本的資本形態(tài)。這是知識作為一種生產(chǎn)力在人類社會發(fā)展進(jìn)程中作用日益顯著的結(jié)果。

　　知識資本是指將知識用于生產(chǎn)、傳播和利用的投入，其核心是特定的人才和技術(shù)組合之后的創(chuàng)造能力和這種能力的持久性。它與一般資本的區(qū)別，體現(xiàn)在它的自然屬性方面，即由其自然形式?jīng)Q定的效能(如生產(chǎn)率)的差別。它作為價值增值和價值分配的要素，投入到生產(chǎn)過程之中。這一過程就是將知識資本的潛在生產(chǎn)力發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程，其中起決定性作用的是知識和技術(shù)。迄今世界產(chǎn)業(yè)界對知識和技術(shù)的研發(fā)大體經(jīng)歷了下列五代：第一代研發(fā)以從現(xiàn)有知識向新知識跳躍為特征；
第二代研發(fā)以新知識的適用性為重點(diǎn)；
第三代研發(fā)以連續(xù)革新為特征；
第四代研發(fā)以新知識的合成與融合以及不斷革新為特征；
第五代研發(fā)的核心是研發(fā)知識管理。五代研發(fā)管理模式的演進(jìn)體現(xiàn)了知識的地位日趨重要，知識的生產(chǎn)力屬性日益顯現(xiàn)，知識與資本結(jié)合以及知識、經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢，其中內(nèi)含著一個知識資本化的進(jìn)程。

　　正如關(guān)貿(mào)協(xié)定烏拉圭回合經(jīng)過激烈交鋒最終達(dá)成的協(xié)議所表明的，當(dāng)代全球化的一系列“自由化”趨勢中，發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)著游戲規(guī)則，發(fā)展中國家被迫接受高水平的《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》；
知識產(chǎn)權(quán)和知識壁壘問題具有了空前的重要性。這種重要性凸現(xiàn)出當(dāng)代資本主義的新特點(diǎn)，即，資本主義正在進(jìn)入以“知識壟斷”為核心的全球擴(kuò)張時期。如果說自由資本主義主要靠商品輸出，一般壟斷資本主義主要靠資本輸出，那么，國際壟斷資本主義主要靠知識和技術(shù)輸出。

　　世界銀行發(fā)布的《2007年全球經(jīng)濟(jì)展望》指出：目前的預(yù)測表明，在未來25年，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的增長速度將會繼續(xù)快于發(fā)達(dá)國家。基于此設(shè)想，就全球經(jīng)濟(jì)份額而言，預(yù)計(jì)到2030年，發(fā)展中國家GDP將由目前占世界的23%上升至31%，發(fā)展中國家的人均收入從占發(fā)達(dá)國家人均收入的16%增長到24%。但是，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的人均收入絕對差額將會繼續(xù)擴(kuò)大。原因何在？英國政府《建設(shè)知識經(jīng)濟(jì)，挑戰(zhàn)競爭的未來》白皮書指出：競爭的勝負(fù)取決于能否充分利用獨(dú)特的、有價值的和對手難以模仿的資產(chǎn)。在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)中，這些獨(dú)特的資產(chǎn)就是不斷豐富的知識、技能和創(chuàng)造力，而不是傳統(tǒng)觀念中的土地和其他自然資源。在這方面，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家占有絕對優(yōu)勢。

　　有數(shù)據(jù)表明：富國和窮國的人均產(chǎn)出的不同主要源自他們的技術(shù)水平不同。由于各種原因，窮國還不能消除技術(shù)上的差距。大約有1/3的世界人口在技術(shù)上是匱乏的，他們沒有能力進(jìn)行創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，也不能夠接觸其他國家的技術(shù)。全世界15%的人口提供了幾乎所有的技術(shù)創(chuàng)新。這主要集中在發(fā)達(dá)國家，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家投入大量資金用于R&D，能夠推動技術(shù)快速發(fā)展。全球95%的科技能力集中在經(jīng)濟(jì)合作組織為代表的發(fā)達(dá)國家。發(fā)展中國家在世界的R&D費(fèi)用所占的份額微乎其微，科技水平極其落后。

　　目前發(fā)達(dá)國家財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入占GDP的比重達(dá)2%以上，其中美國、日本、韓國接近3%。在全球研發(fā)的投入量當(dāng)中，美國、歐洲、日本等發(fā)達(dá)國家就占了86%。從國際技術(shù)貿(mào)易方面來看，發(fā)達(dá)國家獲得了全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的98%。憑借科技優(yōu)勢和建立在科技優(yōu)勢基礎(chǔ)上的國際規(guī)則，發(fā)達(dá)國家以及跨國公司形成了對世界市場，特別是高技術(shù)市場的壟斷，并從中謀取大量的超額利潤。[1]最近，英國《金融時報(bào)》文章指出，“暗物質(zhì)(darkmatter)”在填補(bǔ)美國赤字。這“暗物質(zhì)”有多種來源，而附帶了許多技術(shù)訣竅的對外直接投資和出口專利兩項(xiàng)所獲得巨額回報(bào)則是其最大的來源。作者認(rèn)為美國的“暗物質(zhì)”是一種穩(wěn)定的資產(chǎn)，約占美國GDP的40%。由此不難理解，美國對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)會比“命根子”看得還重。[2]

　　可見，知識經(jīng)濟(jì)時代的國際競爭力和壟斷優(yōu)勢來源于知識和技術(shù)。

　　二、跨國壟斷的實(shí)質(zhì)是對知識和技術(shù)的壟斷

　　技術(shù)的本質(zhì)是對一般知識或科學(xué)知識做進(jìn)一步加工后的知識產(chǎn)品，而在知識資本全球化的今天，技術(shù)已然成為一種比知識更為稀缺的資源，其本身的商品屬性決定了它本身就是一種巨額財(cái)富。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額中占的比例在20世紀(jì)90年代初僅為1/3，到20世紀(jì)90年代中期，即接近國際貿(mào)易總額的1/2，目前已超過國際貿(mào)易總額的一半以上。1994—1998年國際技術(shù)貿(mào)易平均年增長率為17.5%，從1978年至1998年的20年間世界技術(shù)貿(mào)易額增長了26倍多，其增長速度之快，是一般有形商品貿(mào)易所無法比擬的。[3]國際技術(shù)貿(mào)易主要集中在經(jīng)合組織國家，形成美、日、歐盟三足鼎立的格局。美國占有國際技術(shù)市場的1/3以上，美、英、法、日、德五國的技術(shù)貿(mào)易額占世界技術(shù)貿(mào)易額的70%以上；
發(fā)展中國家成交的技術(shù)貿(mào)易額只占世界技術(shù)貿(mào)易總額的10%，而且大多局限在幾個新興工業(yè)化國家和地區(qū)。國際技術(shù)貿(mào)易呈現(xiàn)出明顯的不平衡性。[4]技術(shù)壟斷的局面已經(jīng)形成。

　　當(dāng)今世界，跨國公司是全球經(jīng)濟(jì)中的一支重要壟斷勢力。目前，全世界有61582家跨國公司，926948家海外子公司，對外直接投資高達(dá)70000億美元。跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移占全球的90%，并且控制著全球貿(mào)易和投資的60%，擁有世界上80%的新技術(shù)和新工藝，生產(chǎn)的產(chǎn)品占全球的40%。現(xiàn)在世界上幾乎沒有一個國家與跨國公司無緣。從20世紀(jì)90年代開始，跨國公司的全球投資戰(zhàn)略逐步由勞動密集的生產(chǎn)加工型向技術(shù)密集的研發(fā)生產(chǎn)型轉(zhuǎn)變，由單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓向技術(shù)研發(fā)本土化轉(zhuǎn)變。[5]跨國公司已壟斷世界技術(shù)市場份額的80%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的85%，高新科技人才的80%以上。[6]其中500家大型跨國公司壟斷了發(fā)達(dá)國家90%的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和75%的技術(shù)貿(mào)易量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美英兩國跨國公司向海外子公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)大約分別占其技術(shù)出口額的80%和85%。[7]

　　以上數(shù)據(jù)表明，當(dāng)前，跨國公司是國際壟斷資本的主要形式�？鐕�公司的發(fā)展和對世界經(jīng)濟(jì)的控制很大程度上體現(xiàn)了當(dāng)今資本主義的最新發(fā)展及其對全球經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治力度。而跨國公司作為全球科技研發(fā)和國際技術(shù)貿(mào)易主體對知識和技術(shù)的壟斷彰顯了當(dāng)代跨國壟斷的實(shí)質(zhì)�？鐕�公司的本性是要追求利潤最大化，因此，必須將其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)資本化，最大限度地使其知識產(chǎn)權(quán)成為能夠增值的知識資本。在知識和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時代，技術(shù)資本作為知識產(chǎn)權(quán)資本的核心組成部分無疑已經(jīng)成為推動社會發(fā)展的重要力量，其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)甚至已經(jīng)超過了物質(zhì)資本。

　　三、國際技術(shù)壟斷是技術(shù)資本化的必然要求

　　技術(shù)資本化戰(zhàn)略是當(dāng)代跨國公司的首要經(jīng)營戰(zhàn)略。羅伯特·羅恩斯塔特對埃克森(Exxon)、IBM等7家美國巨型跨國公司在國外設(shè)立的42家研發(fā)分支機(jī)構(gòu)的調(diào)查表明：這些分支機(jī)構(gòu)的功能都是圍繞著如何通過技術(shù)資本化來實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢而展開的。[8]如今，技術(shù)更是跨國公司壟斷優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的核心，技術(shù)資本化與產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢之間的關(guān)系更趨明顯。

　　技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)入股是直接的技術(shù)資本化方式。比如，在中國的“許多中外合資企業(yè)，外商實(shí)際投入30%資本，加上技術(shù)入股等就能占有50%的股份，并通過對每一批產(chǎn)品都要收取專利費(fèi)等可以獲得企業(yè)實(shí)際利潤的70%�！盵9]實(shí)際上，除了這種直接的技術(shù)資本化方式之外，還有更為隱蔽和重要的間接方式，可以說，國際技術(shù)壟斷的每一個環(huán)節(jié)都是技術(shù)資本化過程的一部分。技術(shù)資本化過程中滲透著跨國公司的技術(shù)壟斷意識與行動。

　　在研發(fā)方面。即使在研發(fā)國際化的今天，整體看來，跨國公司的研發(fā)中心仍在母國，母國進(jìn)行的技術(shù)活動占跨國公司研發(fā)支出總額的絕大部分。母國處在研發(fā)鏈的高端，從事基礎(chǔ)性研究與核心技術(shù)研發(fā)工作。設(shè)在東道國的研發(fā)機(jī)構(gòu)基本上處于研發(fā)鏈的低端，只從事一些適應(yīng)東道國市場的配套技術(shù)服務(wù)，很少從事創(chuàng)新研究�！渡虡I(yè)周刊》發(fā)表的《2005—2007年跨國公司對華產(chǎn)業(yè)投資趨勢調(diào)研報(bào)告》指出，跨國公司往往把基礎(chǔ)性研究置于其總部附近，以便管理和控制，而那些計(jì)劃在中國進(jìn)行生產(chǎn)與研發(fā)投入的跨國公司更愿意通過獨(dú)資形式來投資，以便自主管理、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)并據(jù)市場情況和總公司戰(zhàn)略決策來調(diào)整生產(chǎn)與研發(fā)方向。

　　在生產(chǎn)方面�？鐕�公司在母國進(jìn)行核心零部件和產(chǎn)品的生產(chǎn)，而在發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)含量低的零部件和產(chǎn)品的最終成品組裝。

　　在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面�？鐕�公司利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，采用“分級推廣”、“局部策略”、“技術(shù)鎖定”、技術(shù)專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)的逆向擴(kuò)散等手段壟斷核心技術(shù)，而轉(zhuǎn)移那些大多是過時的、非關(guān)鍵性的、甚至是將被淘汰的技術(shù)，至于不愿和不能公開出售的技術(shù)、訣竅和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)則通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化有償轉(zhuǎn)讓給子公司，借此回避外部市場的高交易成本；
在保持技術(shù)壟斷優(yōu)勢的同時合理安排國際生產(chǎn)；
在難以避免的技術(shù)轉(zhuǎn)移外部化過程中，附以苛刻的“限制條款”，以攫取高額的技術(shù)壟斷利潤并保持產(chǎn)品的壟斷優(yōu)勢。如跨國公司在轉(zhuǎn)讓技術(shù)時，要求受方必須接受許多限制條件諸如銷售限制、購買限制、生產(chǎn)限制、技術(shù)反饋(“回授”)以及規(guī)定不準(zhǔn)把購進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移給第三方，并要求技術(shù)獲得者嚴(yán)格按跨國公司技術(shù)的特點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)�？鐕�公司還通過構(gòu)筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘來防止向發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)性貿(mào)易壁壘與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高度結(jié)合對可能的技術(shù)外溢構(gòu)筑了雙重“防波堤”。發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)主義還可以利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘扭曲比較利益，抵消多邊貿(mào)易談判成果，并且不斷引發(fā)貿(mào)易爭端。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及多個協(xié)議，它將在未來多邊貿(mào)易談判中成為重要議題。

　　簡言之，當(dāng)代跨國壟斷企業(yè)正在從向發(fā)展中國家進(jìn)行單純的資本輸出轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)輸出帶動資本輸出和商品輸出。只要控制關(guān)鍵性的核心技術(shù)，就等于在產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和利益分配中占據(jù)了主導(dǎo)地位�？鐕�公司力求在技術(shù)與市場之間保持平衡，其對市場占有的多寡依賴于其對技術(shù)資本的壟斷程度。與此同時，跨國公司所以熱衷于占有和控制全球市場，是因?yàn)橹挥羞@樣，才能保證新技術(shù)的大規(guī)模實(shí)現(xiàn)，也才能規(guī)避技術(shù)開發(fā)過程中的高度不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，從而保證從研發(fā)到生產(chǎn)到市場這一進(jìn)程中的知識流(技術(shù)流)、資本流的良性循環(huán)流動，即在市場的壟斷中完成知識的資本化過程。在知識資本化后，知識本身已經(jīng)成為跨國公司的一個重要利潤來源。

　　以中國為例，跨國公司對許多行業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)壟斷或者已經(jīng)處于壟斷的臨界點(diǎn)。據(jù)國家工商總局調(diào)查，在軟件行業(yè)，國內(nèi)操作系統(tǒng)軟件市場基本為國外所壟斷，其中美國微軟占有中國電腦操作系統(tǒng)市場的95%以上；
在軟包裝行業(yè)，瑞典利樂公司控制了中國95%的無菌軟包裝市場，伊利、光明、三元等乳業(yè)巨頭都在使用利樂公司的無菌灌漿生產(chǎn)線及相應(yīng)的包裝材料；
在感光材料行業(yè)，跨國公司在中國的市場占有率高達(dá)80%以上，其中美國柯達(dá)公司占有超過50%的份額，目前國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)感光材料(膠卷)的只有樂凱這一家，這還是與柯達(dá)公司合資的中外合資企業(yè)；
在照相機(jī)行業(yè)，無論是傳統(tǒng)相機(jī)，還是數(shù)碼相機(jī)，跨國公司在市場上都占有絕對壟斷地位；
在輪胎行業(yè)，法國米其林占有中國子午線輪胎市場的70%，米其林以及旗下品牌在各自細(xì)分市場上位居主導(dǎo)地位；
在零售業(yè)，80%以上的大型超級市場(高端零售市場)已經(jīng)被外資占據(jù)，僅在法國在華超市家樂福購物的顧客即超過2億人。此外，在手機(jī)、電腦IA服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計(jì)算機(jī)處理器等行業(yè)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　跨國公司都占有絕對壟斷地位。在中國輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)，跨國公司子公司的產(chǎn)品已占據(jù)中國三分之一以上的市場份額。有關(guān)專家認(rèn)為，國家工商總局的調(diào)查只是“冰山一角”，目前國內(nèi)企業(yè)已在許多行業(yè)“喪失陣地”。[10]

　　四、結(jié)語

　　當(dāng)代世界知識經(jīng)濟(jì)的重要特征是跨國公司壟斷全球知識資本并進(jìn)行資本化運(yùn)作，是知識的高度資本化和高度全球化。以知識資本全球化為核心的全球化和“知識壟斷”為核心的國際競爭新階段，一方面促進(jìn)和加速了知識的生產(chǎn)、傳播和利用；
另一方面，也使社會主義國家和其他發(fā)展中國家的發(fā)展面臨新挑戰(zhàn)。當(dāng)代以發(fā)達(dá)國家的跨國公司為代表的國際壟斷資本主義這種對無邊界的“知識空間”的占領(lǐng)比對“實(shí)體空間”的占領(lǐng)更值得高度重視與關(guān)注。在這種嚴(yán)峻形勢下，對中國來說，加強(qiáng)科技、研發(fā)投入，建設(shè)國家創(chuàng)新體系，推動以知識為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)以知識為基礎(chǔ)的社會主義社會，應(yīng)該成為必然選擇。

　　注釋：

　　[1]李希瓊：《中國企業(yè)必須以創(chuàng)新打破跨國公司壟斷》，《中國經(jīng)濟(jì)時報(bào)》2006年8月3日http：//www.cet.com.cn/20060803/YAOWEN/200608033.htm

　　[2]、[9]李德水：《也談“如何看待中國科技產(chǎn)品出口？”》，載國家統(tǒng)計(jì)局國際統(tǒng)計(jì)信息中心編著：《中國與世界：經(jīng)濟(jì)發(fā)展回顧與展望(2005-2006)》，中國統(tǒng)計(jì)出版社，2006年版，代序第4，2頁。

　　[3]、[4]、[7]芮寶娟，許繼琴：《國際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)與趨勢分析》，載《寧波大學(xué)學(xué)報(bào)(人文科學(xué)版)》，2004年第1期，第23、24頁。

　　[8] Robert C. Ronstadt.International R&D: The Establishmentand Evolution of Research and Development Abroad by Seven U. S.Multinationals. Journal of International Business Studies, Vol. 9, No. 1.(Spring - Summer, 1978) , pp. 7- 24.

　　[5]袁�。骸犊鐕�公司研發(fā)戰(zhàn)略的全球趨勢》，載《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》，2007年第5期，第50頁。

　　[6]馬啟功：《科技全球化與我國的對策》，載《科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)》，2006年第22期，第189頁。

　　[10]烽言：《跨國公司壟斷對我國經(jīng)濟(jì)安全的影響》，《中國創(chuàng)業(yè)投資與高科技》2005年第11期，第56頁。

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