高梁：在開放中保護核心利益

　　這次從美國金融危機而波及全球的經(jīng)濟危機，鮮明地警示人們；
全球化不僅意味著發(fā)展機遇，同時還存在著不確定性和巨大風險。我們要高度重視經(jīng)濟發(fā)展中的國家安全戰(zhàn)略問題。

　　需要辯證地理解開放、發(fā)展和安全的關系。有一種流行的看法認為：計劃經(jīng)濟時期封閉導致落后，是最大的不安全；
開放促進了發(fā)展，所以“開放度越高越安全”。這種單線的思維顯然是不符合科學發(fā)展觀的。

　　“開放”是指一個自主系統(tǒng)與環(huán)境的互動關系，包含著機遇和風險兩方面因素，系統(tǒng)與環(huán)境的互動必須有選擇，趨利避害。

　　作為后進國家，我們必須善于利用國內(nèi)國外兩方面的資源。但開放歸根結底是為了增強自己的國力和競爭力，是要為本國人民的最大福祉服務。今天的世界還是一個充滿矛盾和不確定性的世界，我國面臨的國際競爭環(huán)境相當嚴峻，對此各方應該有清醒的認識。

　　國家面對環(huán)境的不確定性和各種風險，須保持足夠的資源、機構和能力，以保衛(wèi)自己的生存、主權、發(fā)展等核心利益。其中，經(jīng)濟安全又涵蓋金融、產(chǎn)業(yè)、資源與能源、糧食、環(huán)境生態(tài)等關系國計民生重大領域。

　　過分依賴外資帶來經(jīng)濟安全隱憂

　　20年前始于廣東的“沿海大循環(huán)”戰(zhàn)略，推動了東部沿海經(jīng)濟的起飛。1990年代以來，各地紛紛仿效，一些地方不顧本地特點，競相壓低條件招商引資，形成了“招商引資加工出口”運動。目前出口成為拉動我國經(jīng)濟增長的第一需求板塊，外資在其中起了重要作用。我國工業(yè)產(chǎn)值的30%以上用于出口，出口值的60%由外資企業(yè)完成，加工貿(mào)易占出口額50%以上。

　　截至2008年底，我國累計吸收FDI（外商直接投資）已達8500億美元，三資企業(yè)已占工業(yè)總資產(chǎn)和產(chǎn)值的1/3以上，增速遠高于國有經(jīng)濟。一般認為，外資在國家產(chǎn)業(yè)中的份額超過20%即為安全警戒線；
當前，即使扣除港澳臺資本，外資在國家工業(yè)中的份額也達到了這一水平。

　　天下沒有免費的午餐，利用國外資本必定要以出讓本國權益或未來利益作為代價，關鍵在于收益和成本的比較。隨著FDI規(guī)模的日益擴大和向我國經(jīng)濟核心領域的延伸，其弊端日益顯著。

　　沖擊和擠占國內(nèi)裝備工業(yè)市場。第一個負面影響，是工業(yè)體系大量產(chǎn)能偏重于出口型輕紡工業(yè)和為出口、基本建設服務的資源能源工業(yè)，而裝備工業(yè)市場、高技術產(chǎn)品等偏重進口，沖擊和擠占我國裝備工業(yè)市場。這是我國經(jīng)濟過深卷入世界市場而造成結構失衡的反映。經(jīng)濟結構的失衡又固化了勞資分配差距過大等深層發(fā)展機制的偏差。

　　侵蝕民族工業(yè)產(chǎn)權和控制權，威脅我國核心戰(zhàn)略利益。我國部分工業(yè)行業(yè)已被外資企業(yè)主導。在39個工業(yè)行業(yè)中“三資”企業(yè)在19個行業(yè)的銷售額已超過30%，其中，“其他采礦、皮革羽絨等加工、家具、文體產(chǎn)品、電子、儀表”六行業(yè)的銷售額占50%以上的絕對優(yōu)勢，在服裝、橡膠、塑料電器設備等重要行業(yè)的銷售額也占到40%左右。（《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒2006》）

　　外資通過投資并購布點，在越來越多的工業(yè)分支領域，形成由外資主導的寡頭競爭，如在飲料、啤酒、化妝品、肉制品、水泥行業(yè)；
或壟斷局面，如干電池、小五金制品行業(yè)等。

　　我國“入世”后，在“鼓勵外資參與國企改革”等片面口號的鼓勵下，外資在華并購的比重迅速增長，跨國公司迅速獲得一個個行業(yè)的排頭兵企業(yè)的控制權，像化妝品行業(yè)強生并購大寶、碳酸飲料領域可口可樂并購、肉制品行業(yè)中高盛控股雙匯、水泥行業(yè)前5大企業(yè)4家被外資控（參）股，等等。

　　跨國公司還企圖趁我國企“產(chǎn)權改革”之機，控制我國裝備制造業(yè)各細分行業(yè)的排頭兵企業(yè)。這些跨國公司不僅包括像卡特比勒這樣的產(chǎn)業(yè)型公司，還包括像高盛、凱雷這樣的金融大鱷。除著名的徐工并購案外，在齒輪、軸承、機床、汽輪機等重要裝備和零部件領域都有類似的經(jīng)歷。

　　各行業(yè)現(xiàn)存不多的國有重點企業(yè)，是我國60年建設起來的工業(yè)體系的核心部分。這些企業(yè)的意義，遠遠超出賬面的“資產(chǎn)”，而是綜合國力的核心——企業(yè)管理團隊、熟練技工、技術團隊及核心技術、品牌等能力的集合，是行業(yè)內(nèi)配套體系不可替代的部分，是行業(yè)自主創(chuàng)新的帶頭人和產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略支點。一些關鍵企業(yè)一旦被外資控制，就會造成全局性的損失。一些重要企業(yè)被外資控制后，還將威脅到國防科技工業(yè)建設。

　　按產(chǎn)業(yè)控制理論，外資和東道國對產(chǎn)業(yè)的控制是一種“零和博弈”。一旦某一領域的外資在東道國市場份額中占據(jù)了相對優(yōu)勢，則本國企業(yè)就將失去了話語權；
產(chǎn)業(yè)安全的程度，本質上取決于兩種力量的對比。

　　隨著外資在華勢力的增長，已經(jīng)出現(xiàn)干擾我國經(jīng)濟政策制定和宏觀調(diào)控的現(xiàn)象，如前幾年若干著名跨國公司試圖干擾“兩稅合一”等。

　　同時，外資向我國的金融、農(nóng)業(yè)、零售、物流、公用設施、咨詢服務等戰(zhàn)略性、命脈性行業(yè)進行產(chǎn)權滲透。國內(nèi)一些經(jīng)濟學家多年來鼓動我國全面開放金融外匯市場，近12年來連續(xù)三次重大金融和經(jīng)濟危機，還不足以讓我們吸取教訓嗎？

　　阻礙自主型產(chǎn)業(yè)升級和技術進步。大量事實證明，所謂“外資企業(yè)帶來先進技術”，所謂“以市場換技術”，越來越成為空話。隨著我國經(jīng)濟技術實力的增長，西方對我國的技術出口采取越來越保守的態(tài)度，特別是在高技術領域對華封鎖遏制政策從來沒有改變過。所謂“外資帶來的設備和設計越來越先進”，不過反映了某些人頭腦中將“凝結在產(chǎn)品上的技術”和“技術能力”混為一談的糊涂認識。滿足于接受外資現(xiàn)成的產(chǎn)品設計和設備，缺乏主動吸收消化國外技術為己所用的意愿，反映了相當一部分人不思進取，單純依賴洋人搞建設的心理，這實際上是新的思想僵化。

　　我國有的實際經(jīng)濟部門多年來以“市場換技術”為名，形成對外資的“技術進步功能”的過分依賴，這已經(jīng)成為阻礙自主創(chuàng)新的思想障礙。由于國外裝備和高技術產(chǎn)品的大量涌入和普遍不注重吸收消化再創(chuàng)新，本國企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化的空間被一再壓縮，并加劇了產(chǎn)業(yè)控制權的旁落、利潤的外流。這實際上成為國家產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的最大障礙。

　　“吐血引資”導致財富大量外流。改革開放初，我國人均收入僅200美元左右，實施“國際大循環(huán)”戰(zhàn)略是符合經(jīng)濟規(guī)律的正確選擇。但應當看到，這是處于低收入階段不得已忍受外資盤剝的發(fā)展階段。今天，我國人均收入已經(jīng)是當年的15倍以上，低工資比較優(yōu)勢的潛力已經(jīng)沒有什么發(fā)揮潛力了。由于長期滿足于依靠“人口紅利”，未能注重提高企業(yè)的技術營銷服務等競爭力水平，使得我們與其他各發(fā)展中國家的企業(yè)，長期處于“吐血競爭”的尷尬境地，僅能得到微薄的打工費，大部分收益則落入跨國公司之手。

　　隨著全球性經(jīng)濟衰退，市場貿(mào)易保護主義抬頭，傾銷－反傾銷矛盾日益尖銳，已經(jīng)沉重打擊了我們的出口加工業(yè)，同樣也會波及上游加工業(yè)和基礎工業(yè)。我國目前是世界看好的大市場和“增長亮點”，發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)資本和金融資本必然重視搶奪我國市場蛋糕，如抄股市樓市大底，趁我國大型工業(yè)企業(yè)效益下降、卷土重來實施并購等。這是資本的本性，我們不要有任何僥幸心理。

　　我們今天面臨的主要矛盾，已經(jīng)不是開放不夠的問題，而是不善于在開放環(huán)境中自我保護的問題，是在安全形勢漸趨嚴峻的情況下，防范意識、防范機制不足的問題。確保國家安全是經(jīng)濟社會發(fā)展的前提。

　　加強開放體系風險防范機制

　　首先，需要端正對外開放的指導思想。

　　貫徹科學發(fā)展觀，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，扭轉GDP至上、把招商引資作為最優(yōu)途徑的思路。必須堅持獨立自主，在以我為主基點上開放、擴大交流合作，注重吸收學習。

　　統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放，提高開放水平。開放政策要服從國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展的根本利益，以我為主，平等互利。正確理解開放、發(fā)展和安全的辯證關系，開放必須有“度”的把握，以不損害國家主權與經(jīng)濟社會發(fā)展的核心利益為底線，要為未來的產(chǎn)業(yè)升級預留空間。要警惕“特洛伊木馬”式的威脅，慎防國際經(jīng)濟和金融風險。

　　在開放條件下搞改革，我國各高端產(chǎn)業(yè)都面臨著西方的強勢競爭，需要牢牢把握國家產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級這個根本目標。骨干企業(yè)是技術自主創(chuàng)新的主體，國家必須保持對經(jīng)濟命脈、支柱性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的持有、控制和適度支持。國企改革、金融改革和公共領域的改革，不能不加區(qū)別地“引進國外戰(zhàn)略投資者”，應當扭轉“一賣了之”、“一私就靈”等片面錯誤的國有企業(yè)改革思路。

　　其次，成立外商投資審查委員會，建立完善產(chǎn)業(yè)安全機制。

　　按照十七大報告關于“完善內(nèi)外聯(lián)動、互利共贏、安全高效的開放型經(jīng)濟體系”的精神，建議在開放程度不斷提高的今天，著力加強外資審查機制。

　　我國已經(jīng)出臺了《反壟斷法》，商務部等六部門發(fā)布了《關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。但《反壟斷法》僅涉及限制外資在華壟斷，未涉及與外資有關的安全問題。六部門規(guī)定有待進一步完善。

　　建議國家盡快著手制定較高定位的“外資法”。

　　可參照發(fā)達國家辦法，建立包括外交、國防、安全、商貿(mào)、工信、金融等部門參與的“外商投資審查委員會”，建立對FDI和外資并購的國家安全審查監(jiān)督機制，根據(jù)我國情況制定細則，并輔以制度化的輿論監(jiān)督；

　　審查的重點放在“涉及國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)和關鍵領域內(nèi)”，包括：國防敏感部門，如重點裝備企業(yè)和戰(zhàn)略性高科技企業(yè)；
關系國計民生的基礎產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，包括礦產(chǎn)、公用設施、物流、農(nóng)業(yè)等；
各行業(yè)排頭兵企業(yè)，衡量標準包括市場份額、技術領先性、品牌重要性等。

　　對外商投資進行背景審查，比如是否由外國政府控制、對投資可能造成對本國市場的控制或壟斷、對本國環(huán)境生態(tài)或居民健康可能的危害、對過去不符合上述精神的有關法規(guī)、文件予以修正或撤銷；

　　參照俄羅斯的辦法，開列禁止出售的國家戰(zhàn)略性企業(yè)名錄，并將這些企業(yè)改制的權力上收；

　　責成相關部門建立外資總量預警和產(chǎn)業(yè)預警信息系統(tǒng)。

　　再有，改善政府部門運作機制。

　　扭轉片面的“市場換技術”、招商引資偏好。建議明令取消政府考核指標中的“招商引資”內(nèi)容，糾正某些地方將招商任務指標硬性分解到各機構的錯誤做法。

　　原載：《了望》

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