圖書館電子資源有哪些 ＣｌＣ圖書館聯(lián)盟的電子資源集團(tuán)采購及其啟示

　　[摘要]詳細(xì)介紹美國CIC圖書館聯(lián)盟在電子資源集團(tuán)采購上的組織管理、基本原則、采購步驟、許可協(xié)議及合作伙伴情況。結(jié)合我國圖書館聯(lián)盟在電子資源集團(tuán)采購中的某些不足，提出要以CIC的成功經(jīng)驗為鑒，在集團(tuán)采購電子資源時，圖書館聯(lián)盟應(yīng)制定合理的采購原則，建立科學(xué)的管理組織和運(yùn)作機(jī)制，并重視許可協(xié)議的規(guī)范性問題，加強(qiáng)跨部門跨機(jī)構(gòu)的合作。
　　[關(guān)鍵詞]CIC圖書館聯(lián)盟　電子資源　集團(tuán)采購
　　[分類號]G253.1
　　
　　集團(tuán)采購是指在行政上有隸屬關(guān)系或在業(yè)務(wù)上有合作關(guān)系的信息資源機(jī)構(gòu)，為了避免資源重復(fù)浪費(fèi)、提高信息資源采集效率、節(jié)省資金和共享信息資源而結(jié)成統(tǒng)一的聯(lián)盟，共同采購信息資源。隨著電子資源種類和購買費(fèi)用的日益增加，圖書館聯(lián)盟大都選擇組成集團(tuán)的方式購買電子資源，目的是以聯(lián)盟集團(tuán)的力量同數(shù)據(jù)庫商進(jìn)行談判，用盡可能優(yōu)惠的價格爭取到更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。國內(nèi)外許多圖書館聯(lián)盟都成功運(yùn)用了集團(tuán)采購的方式，如OhioLINK、CIC、ICOLC以及我國的CALIS，它們的成功經(jīng)驗是值得參考和借鑒的。本文就以CIC的圖書館聯(lián)盟為例，分析其集團(tuán)采購電子資源的方式以及帶給我們的啟示。
　　
　　1　ClC及其圖書館聯(lián)盟
　　
　　1.1　CIC
　　CIC全稱為“機(jī)構(gòu)性合作委員會”(committee 0n Insfitu―tionalCooperation)，成立于1958年，是跨美國中西部8個州的12所研究型大學(xué)聯(lián)盟，其成員包括芝加哥大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)、印地安那大學(xué)、愛荷華大學(xué)、密歇根大學(xué)、密歇根州立大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)、西北大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、賓西法尼亞州立大學(xué)、普渡大學(xué)、威斯康星大學(xué)麥迪遜校區(qū)，中心設(shè)在伊利諾伊州。
　　CIC的使命是通過資源共享及各種合作活動來提升各成員大學(xué)的學(xué)術(shù)水平。主要工作有合作開展海外培訓(xùn)項目，合作購買資源及獲取電子資源的使用許可證，為教職人員的發(fā)展制定計劃，合作獲取圖書館資源以及建立資源共享網(wǎng)絡(luò)。因此，CIC各成員大學(xué)圖書館之間的合作是其重要的組成部分，同時也被看成是一個典型的研究型大學(xué)圖書館聯(lián)盟。
　　
　　1.2　CLI
　　CIC成員圖書館的合作歷史由來已久，但直到1994年才在CIC,總部建立了一個“圖書館先導(dǎo)活動中心”(The CIC Cen-ter forLibrary Initiatives，簡稱CLI)來統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、規(guī)劃聯(lián)盟圖書館的所有合作活動。CLI由15個職能不同的工作部組成，他們有各自的行動計劃，階段項目和研究議題，負(fù)責(zé)開展不同領(lǐng)域的圖書館合作活動。其中，電子資源的集團(tuán)采購工作主要由館藏發(fā)展和電子資源主管工作部(Collection De―velopment Officers／Electronic Resource Officers，簡稱CDOs／EROs)負(fù)責(zé)。從1994年起，CLI代表其成員館向各大數(shù)據(jù)庫商購買和引進(jìn)了數(shù)百個數(shù)據(jù)庫，為聯(lián)盟節(jié)省了3000多萬美元。
　　
　　CLI的目標(biāo)是聯(lián)合各成員圖書館的資源，實現(xiàn)資源獲取的最優(yōu)化；使圖書館的成本、時間、空間節(jié)省最大化；為圖書館員創(chuàng)造一個合作環(huán)境，解決他們共同面臨的問題。
　　
　　2　ClC的電子資源集團(tuán)采購
　　
　　2.1　集團(tuán)采購的組織和管理
　　CIC擁有一套嚴(yán)密的管理組織來負(fù)責(zé)電子資源的集團(tuán)采購工作，大致可分為四個層級：CIC辦公室一CLI―CLI的電子資源主管工作部(EROs)一采購行動協(xié)調(diào)人(coordinator)，每個層級負(fù)責(zé)采購過程中的不同工作：CIC辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)CIC的各種采購活動，促成大學(xué)中的不同團(tuán)體在采購上的合作，CLI是連接數(shù)據(jù)庫商與CIC成員館的橋梁，主要負(fù)責(zé)談判與簽約工作，具體包括審查采購建議書、與數(shù)據(jù)庫商談判、代表聯(lián)盟簽約、向成員館籌集采購經(jīng)費(fèi)、開展后續(xù)服務(wù)等，EROs由各成員館的電子資源主管(ERO)組成，主要負(fù)責(zé)評估采購建議書，包括向成員館和CLI各工作部征求意見，隨時跟蹤并向成員館發(fā)布最新談判信息等，采購行動協(xié)調(diào)人的主要工作是發(fā)起某次采購活動，收集成員館意見并撰寫采購建議書。
　　為保證集團(tuán)采購工作能長期有效地開展，CLI還制定了一個包含多個子項目和服務(wù)的“聯(lián)盟協(xié)議計劃”，對電子資源的采購活動進(jìn)行規(guī)劃部署，并開展相關(guān)問題的研究。
　　
　　2.2　集團(tuán)采購的基本原則
　　CIC在電子資源集團(tuán)采購上的原則和規(guī)范在它的多份官方文件中都有明確的闡述�！禖IC聯(lián)盟圖書館合作采購電子信息資源指導(dǎo)方針》中指出：采購的電子資源應(yīng)該有利于大學(xué)科研目標(biāo)的實現(xiàn)并與圖書館的使命相符，電子資源必須經(jīng)過每個成員館的評估，計劃采購的電子資源最好是某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵性資源，該資源對其相關(guān)學(xué)科的發(fā)展能夠起到重要的支持作用�！禼Ic電子館藏特別工作組近期先導(dǎo)任務(wù)的指導(dǎo)原則》第三部分專門論述了聯(lián)盟在許可談判中的原則和應(yīng)注意的問題，包括授權(quán)用戶的權(quán)利、資源的使用范圍、圖書館應(yīng)享有的服務(wù)、數(shù)據(jù)庫商的義務(wù)等等。在《CIC電子資源許可貿(mào)易的首選實踐》中還細(xì)化了集團(tuán)采購過程中的各項規(guī)范，包括電子資源的選取原則、價格原則、內(nèi)容原則、獲取原則、許可原則和管理原則。
　　
　　2.3　集團(tuán)采購的步驟
　　CIC電子資源集團(tuán)采購大致可分為6個步驟(見圖1)：
　　?提出薦購清單。CIC組織采購的電子資源一般來自三個途徑：某一成員館的采購計劃，學(xué)科專家的推薦，電子資源館藏特別小組的推薦。
　　?調(diào)查后做成建議。包括發(fā)起采購行動，提出申請，開展調(diào)查，撰寫采購建議書，搜集成員館反饋意見。這些工作都由協(xié)調(diào)人完成。
　　?整理調(diào)查結(jié)果并評估。EROs會根據(jù)成員館和CLI各工作組的意見對采購建議書進(jìn)行評估。
　　?CLI審核。協(xié)調(diào)人與其所在館的ERO會將最終的采購建議書和參購館名單提交給CLI進(jìn)行最后審核。
　　?CLl與數(shù)據(jù)庫商談判，并將談判好的許可協(xié)議交給EROs做最后的定奪和簽署。
　　?CLI代表成員館與數(shù)據(jù)庫商簽約。
　　
　　2.4　集團(tuán)采購的許可協(xié)議
　　電子資源的許可協(xié)議是出版商與圖書館間就電子資源使用及服務(wù)上的相關(guān)問題所達(dá)成的契約，它實質(zhì)上是一種具有法律效力的協(xié)定，用于界定買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)。由于現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法不完善，在規(guī)范電子資源的使用和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上常常顯得無所適從，使得圍繞許可協(xié)議簽訂的談判常常遇到難題。因此，許多機(jī)構(gòu)和組織開始研制一種許可協(xié)議的理想范本――模型許可證(model licence)，來規(guī)范許可協(xié)議的內(nèi)容，指導(dǎo)談判。它將許可協(xié)議中各項條款的規(guī)范及談判的原則事先制定出來，作為每一次談判使用的藍(lán)本，買賣雙方可以就這個文本中的每一條內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，來完成最終的協(xié)議。
　　CIC制定的《標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議語言》就相當(dāng)于一個許可協(xié)議模型，對談判中的常規(guī)性問題和一般許可協(xié)議中應(yīng)該包含的內(nèi)容和條款進(jìn)行了規(guī)范。它由九部分組成：第一部分是對授 權(quán)用戶的界定，第二部分對產(chǎn)品的授權(quán)使用與合理使用的規(guī)定，第三部分是對解決法律糾紛的規(guī)定；第四部分是關(guān)于賠償?shù)恼f明。第五部分是對違約和協(xié)議終止的說明；第六部分是對數(shù)據(jù)庫商責(zé)任的規(guī)定；第七部分是非侵權(quán)保證；第八部分是對圖書館因經(jīng)費(fèi)問題中途退出協(xié)議的說明，第九部分是對電子資源使用信息處理的規(guī)定。
　　
　　2.5　集團(tuán)采購的合作伙伴
　　CLI在集團(tuán)采購中擁有眾多合作伙伴，合作的范圍不再局限于圖書館之間，集團(tuán)采購的對象也擴(kuò)大到了電子資源之外。在電子資源采購上，CLI最主要的合作伙伴是CIC的首席信息主管工作部(cIOs)及CIC采購聯(lián)盟(cIc PurchasingConsortium，簡稱CICPC)。
　　CIOs開展的集團(tuán)采購活動主要集中在信息技術(shù)領(lǐng)域，它與CLI的合作最早開始于解決遠(yuǎn)程獲取電子資源的問題。自從CIO采購許可貿(mào)易特別工作組(Clo Licensing Task Force)成立以后，該小組就與CLI進(jìn)行了更為緊密的合作，主要體現(xiàn)在合作購買電子資源的配套軟件以及獲取相關(guān)技術(shù)的集團(tuán)許可證上。而1998年成立的CIC采購聯(lián)盟則在多次電子資源的集團(tuán)采購活動中給予CLI有力的協(xié)助。此外，CLI和CICNet還合作建立了一個“聯(lián)盟協(xié)議跟蹤”站點，專門記錄和保存每一次集團(tuán)采購的許可協(xié)議信息，并隨時更新和補(bǔ)充正在談判的許可協(xié)議內(nèi)容，以便成員館及時了解和跟進(jìn)。
　　此外，CLI還曾與威斯康星大學(xué)合作，為聯(lián)盟中的所有圖書館購買了Beilstein公司的Crossfire數(shù)據(jù)庫。CIC辦公室也曾促成密歇根大學(xué)與美國數(shù)學(xué)學(xué)會合作，使CIC所有成員的圖書館能夠通過密歇根大學(xué)圖書館的聯(lián)機(jī)公共目錄獲取數(shù)學(xué)學(xué)會的檔案和最新資源。
　　
　　3　CIC電子資源集團(tuán)采購的成功之處及其啟示
　　
　　早在1998年，CALLS就組建了我國第一個電子資源采購集團(tuán)，成功引進(jìn)了美國的EiVillage數(shù)據(jù)庫。國家科技圖書文獻(xiàn)中心、中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館也是較早組織集團(tuán)采購的機(jī)構(gòu)。經(jīng)過近十年的發(fā)展，我國圖書館聯(lián)盟的集團(tuán)采購活動已逐漸走向成熟，但也依然存在著一些有待改善之處。如強(qiáng)化聯(lián)盟間及聯(lián)盟內(nèi)部成員間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，細(xì)化對談判程序及協(xié)議文本的規(guī)范，豐富集團(tuán)采購的組織及合作模式等。而CIC的圖書館聯(lián)盟在集團(tuán)采購中有嚴(yán)格的組織管理機(jī)制、合理的采購原則、規(guī)范的運(yùn)作過程和廣泛的合作伙伴，它的這些成功經(jīng)驗足以給我們提供許多有益啟示。
　　
　　3.1　制定合理的原則優(yōu)化集團(tuán)采購工作
　　沒有規(guī)矩不成方圓，任何工作沒有合理原則的指導(dǎo)其成效都會大打折扣。圖書館聯(lián)盟在采購電子資源時應(yīng)遵循需求性、協(xié)調(diào)性、實用性的原則。在對資源種類、引進(jìn)方式、服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、價格模式進(jìn)行選擇時都應(yīng)該充分體現(xiàn)這三個原則。CIC就據(jù)此制定了多份原則性文件，對集團(tuán)采購工作的的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范。例如，國外數(shù)據(jù)庫商的“捆綁出售”是許多圖書館遇到的頭疼問題，這樣購買來的數(shù)據(jù)庫常常是違背實用性和需求性原則的。我國的圖書館聯(lián)盟應(yīng)該像CIC那樣，在制定采購原則時明確提出反對購買那些全套銷售或捆綁銷售的電子資源，主張單種資源的購買。
　　自愿、平等、互惠是信息資源共享的三大基本原則，同時也是以資源共享為最終目標(biāo)的圖書館聯(lián)盟在集團(tuán)采購中得以成功的基礎(chǔ)。CIC允許成員館在資金不足時退出集團(tuán)或終止協(xié)議，允許任何成員館向數(shù)據(jù)庫商爭取有利于自己的價格或服務(wù)，而其他成員館不能阻礙。這正是自愿、平等原則的體現(xiàn)。在不損害其他成員和集團(tuán)利益的前提下，自愿加入和退出集團(tuán)，在購買數(shù)據(jù)庫時享有同等的服務(wù)是每一個參與集團(tuán)采購的圖書館應(yīng)有的權(quán)利，也只有這樣才能增強(qiáng)集團(tuán)的凝聚力，最終達(dá)到互利互惠的目的。
　　
　　3.2　建立科學(xué)的管理組織和運(yùn)作機(jī)制
　　在電子資源的集團(tuán)采購中，建立一套科學(xué)合理的組織層級和運(yùn)作機(jī)制，有利于加強(qiáng)對采購工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和實際操作能力，有利于規(guī)范資源采選的程序，確保采購運(yùn)作的透明性，有利于增強(qiáng)成員館之間的信任關(guān)系以及與其他集團(tuán)的協(xié)調(diào)合作。
　　圖書館聯(lián)盟首先要有一個強(qiáng)有力的決策機(jī)構(gòu)對集團(tuán)采購的各種工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和規(guī)劃。像CIC辦公室和CLI那樣，能夠為集團(tuán)制定各種計劃和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對采購方案及合作方式進(jìn)行合理地選擇和對談判進(jìn)行引導(dǎo)：其次要建立一套職能完備的組織，組織的各個層級有明確細(xì)致的分工，能夠各守其職、各盡其能，使集團(tuán)采購工作有條不紊地開展；再次，要在聯(lián)盟內(nèi)部建立一種行之有效的溝通機(jī)制，使成員館的意見能夠及時向上級表達(dá)，使采購工作中的各種信息能夠及時發(fā)布，使各成員館之間能夠進(jìn)行有效的意見交流。CIC就建立了一個良好的溝通渠道使集團(tuán)采購的整個過程透明可見。在每次采購行動之初，CIC辦公室會設(shè)置一個電子郵件列表供成員館交換意見，從需求調(diào)查、建議擬定到資源評估，每個環(huán)節(jié)都要參考各部門各成員的反饋意見。在談判中，負(fù)責(zé)人要隨時把談判信息向各館電子資源主管公布。CIC還設(shè)立了專門的站點，跟蹤和記錄有關(guān)許可協(xié)議的最新信息。像CIC這樣，采購集團(tuán)內(nèi)各職能組之間，各成員館之間經(jīng)常進(jìn)行策略性的溝通是化解信任危機(jī)的最佳方式。
　　
　　3.3　重視許可協(xié)議的規(guī)范性問題
　　1996年，耶魯大學(xué)圖書館的Ann Okerson在一次會議上提出要為規(guī)范電子資源許可協(xié)議制定一種標(biāo)準(zhǔn)化的模型。在接下來的幾年中，美國圖書館協(xié)會(ALA)、歐洲研究型圖書館協(xié)會(LIBER)、圖書館聯(lián)盟的國際聯(lián)合會(ICOLC)、圖書館協(xié)會國際聯(lián)合會(IFLA)等機(jī)構(gòu)都先后制定和發(fā)布了自己的電子資源許可協(xié)議規(guī)范。
　　許可協(xié)議模型是規(guī)范許可協(xié)議內(nèi)容、指導(dǎo)談判、減少法律糾紛的有效工具。CIC是較早擁有許可協(xié)議模型的圖書館聯(lián)盟，它的每一次談判都以《標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議語言》為藍(lán)本，逐條和數(shù)據(jù)庫商進(jìn)行協(xié)商。我國的圖書館聯(lián)盟也應(yīng)該盡快建立起一套合適的許可協(xié)議規(guī)范，并以此為根據(jù)同數(shù)據(jù)庫商談判，從中獲取更多有利于自己的服務(wù)。數(shù)據(jù)庫商通過許可協(xié)議模型也能清楚了解到圖書館將如何使用電子資源，從而避免了許多不必要的糾紛。
　　
　　
　　3.4　在集團(tuán)采購中加強(qiáng)跨部門跨機(jī)構(gòu)的合作
　　圖書館的任何一個工作環(huán)節(jié)都不是孤立的，更何況是擁有眾多成員館、眾多部門組織的圖書館聯(lián)盟，聯(lián)盟的任何一個舉動都會牽一發(fā)而動全身。資源采購并不是館藏發(fā)展一個部門的事情，它需要對資源的內(nèi)容價值進(jìn)行評估，需要相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)條件及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的支持，需要申請預(yù)算和籌集經(jīng)費(fèi)，需要與數(shù)據(jù)庫商談判，還需要對資源的使用進(jìn)行培訓(xùn)。因此，CIC在每次集團(tuán)采購的活動中都會征求和參考各成員館及不同職能部門的意見，力求購買的資源在使用中達(dá)到利益的最大化。
　　CIC圖書館聯(lián)盟是大學(xué)聯(lián)盟的組成部分，因此具有得天獨厚的條件與大學(xué)中其他非圖書館機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。CLI長期的合作對象包括計算機(jī)中心、大學(xué)出版委員會、信息技術(shù)委員 會，遠(yuǎn)程教育部，CICNet等等。他們共同合作開展了大量的研究和服務(wù)項目。像CALLS這樣的圖書館聯(lián)盟完全可以借鑒CIC的經(jīng)驗，把合作的視野放到高校背景下，尋求同高校其他部門的合作。比如，圖書館可以邀請各學(xué)科專家對電子資源的內(nèi)容進(jìn)行評估，可以在校園網(wǎng)絡(luò)中心的技術(shù)維護(hù)、支持下進(jìn)行數(shù)據(jù)庫的試用，收集試用期間的反饋信息等。同時，注意同其他聯(lián)盟或采購集團(tuán)進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通，互通有無，把集團(tuán)采購放置到一個更廣闊的合作空間中，讓合作發(fā)揮更大的效用。(上接第110頁)文存放到個人網(wǎng)站和機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，包括瓜中。但公開后遭到了著名出版社CellPress的反對，表示該刊不會刊登已經(jīng)發(fā)在Web上的論文。在這種情況下，建立瓜一方面應(yīng)該在當(dāng)前知識版權(quán)框架下，防范可能引起的知識產(chǎn)權(quán)問題，如在瓜網(wǎng)站首頁發(fā)表免責(zé)聲明，讓作者申明是否擁有該學(xué)術(shù)作品的版權(quán)，對商業(yè)資源只能免費(fèi)提供訪問這些內(nèi)容的元數(shù)據(jù)，全文則需要經(jīng)過版權(quán)所有商許可后才能提供等。另一方面，要積極參與知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的完善，爭取瓜在知識產(chǎn)權(quán)利益體系中占有一席之地。
　　
　　4.3　關(guān)注IR內(nèi)容的長期保存
　　瓜的長期保存具有重大意義：IR可以保存?zhèn)鹘y(tǒng)出版系統(tǒng)和當(dāng)前圖書館館藏所不能容納的內(nèi)容，如研究過程中產(chǎn)生的原始實驗數(shù)據(jù)、試驗報告、課件、調(diào)查原始數(shù)據(jù)等等。瓜使用開源、開放的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)模式非常有利于知識資源的長期保存：開放源碼方便人們對瓜系統(tǒng)的升級，支持未來可能出現(xiàn)的內(nèi)容新格式；開放存儲有利于人們采用合理的格式保存知識內(nèi)容，瓜支持標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議和元數(shù)據(jù)格式有利于數(shù)據(jù)的批量轉(zhuǎn)換、翻新、遷移及仿真等長期保存技術(shù)等。
　　然而對各類型知識資料進(jìn)行有效的保管和永久保存，使現(xiàn)在及未來的用戶能夠持續(xù)地訪問和利用是一個很復(fù)雜的過程。瓜目前還在起步階段，這個問題還沒有被廣泛地關(guān)注和深入的研究。筆者認(rèn)為要讓IR很好實現(xiàn)長期保存的目標(biāo)和功能，有兩方面工作不可或缺：①政策方面。首先要制定一個IR長期保存計劃，確定瓜永久存儲的重要性和意義，并充分認(rèn)識IR建設(shè)是一個長期性的工作任務(wù)，其次要確定瓜建立和維護(hù)的責(zé)任部門及其機(jī)構(gòu)最高主管部門，防止將來部門調(diào)整變動后責(zé)任推諉現(xiàn)象的發(fā)生；最后要確定資金來源，以保證今后軟、硬件的升級、擴(kuò)容等所需穩(wěn)定持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持。②技術(shù)方面。首先要正確選擇能夠充分支持長期保存戰(zhàn)略的瓜軟件。目前大多數(shù)IR軟件在設(shè)計時都沒有將長期保存考慮在內(nèi)，但已有部分瓜軟件，如DSpace和CDSware(現(xiàn)已改名為CDS Invenio)在設(shè)計時對數(shù)字保存戰(zhàn)略進(jìn)行了定義；其次要做好日常數(shù)據(jù)備份、定期維護(hù)等工作；再次要持續(xù)跟蹤IR軟件的更新情況，及時做好瓜平臺的升級；最后要持續(xù)關(guān)注世界相關(guān)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展情況，如新的內(nèi)容格式、數(shù)字資源長期保存元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等，并使IR與這些新技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)相兼容。

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