【信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系研究及其框架構(gòu)建】 構(gòu)建框架體系

　　[摘要]在分析和認識我國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化工作現(xiàn)狀及存在問題的基礎(chǔ)上，探討我國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系框架的構(gòu)建依據(jù)、原則、構(gòu)建目標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)體系框架的層次結(jié)構(gòu)，提出我國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系分4個基本層次，即基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)層、通用標(biāo)準(zhǔn)層、專用標(biāo)準(zhǔn)層和工作標(biāo)準(zhǔn)層，并構(gòu)建信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系總框架。
　　[關(guān)鍵詞]信息與文獻　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化　標(biāo)準(zhǔn)體系　層次結(jié)構(gòu)
　　[分類號]G307
　　
　　1 信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展現(xiàn)狀與形勢分析
　　
　　1.1 現(xiàn)狀
　　1.1.1 成績　全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(以下簡稱技術(shù)委員會)于1979年成立。作為一個基礎(chǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)化工作組織，全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會從成立以來一直由國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門管理。其工作范圍與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織第46技術(shù)委員會“信息與文獻工作”(ISO／TC46Information and Documentation)的工作范圍完全一致。
　　
　　近30年來，在原國家標(biāo)準(zhǔn)局、國家技術(shù)監(jiān)督局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在國內(nèi)各有關(guān)單位、專家、學(xué)者的共同努力下，全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的工作體系，將我國原本相對獨立的圖書、情報、檔案、出版系統(tǒng)，通過全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的工作機制，建立了我國實現(xiàn)信息與文獻工作統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、共享的工作基礎(chǔ)，為實現(xiàn)我國信息與文獻資源的共享發(fā)揮了重要作用。
　　全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會成立后，制定并頒布了近50項國家標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)的實施為推動我國圖書、情報、檔案、出版行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)做了大量卓有成效的工作。30年來，我們初步建立起了文獻信息資源組織、加工、利用和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化體系，為上個世紀80年代以來我國文獻數(shù)據(jù)庫建設(shè)、90年代中后期的圖書館、文獻中心的自動化建設(shè)以及數(shù)字圖書館建設(shè)奠定了重要的技術(shù)基礎(chǔ)，這些標(biāo)準(zhǔn)在實現(xiàn)我國文獻著錄、文獻檢索語言和數(shù)據(jù)交換的國際化和標(biāo)準(zhǔn)化過程中發(fā)揮了積極的作用。
　　1.1.2 主要問題　近30年的實踐使得我國的信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化工作取得了實質(zhì)性的成績，這一點有目共睹，也一直為信息文獻界稱道。但依然還不能滿足社會信息化的需求，特別是面對網(wǎng)絡(luò)化數(shù)字化的環(huán)境，面對未來的發(fā)展，還存在一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)在以下方面：①網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)相對滯后，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量多，適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的新標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量少；②標(biāo)準(zhǔn)的功能配置不到位，某些數(shù)據(jù)交換類標(biāo)準(zhǔn)、通信協(xié)議類標(biāo)準(zhǔn)和檢索語言標(biāo)準(zhǔn)缺乏一致性測試，一定意義上影響了標(biāo)準(zhǔn)的有效應(yīng)用；③尚未健全科學(xué)合理的信息文獻標(biāo)準(zhǔn)體系，一定程度上造成標(biāo)準(zhǔn)制定在總體結(jié)構(gòu)上不盡合理，例如術(shù)語類、字符集類等基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和方法標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量少于某些專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
　　
　　1.2　形勢分析與對策
　　1.2.1 信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展趨勢 現(xiàn)代信息技術(shù)飛速發(fā)展的背景下，信息與文獻工作的發(fā)展引發(fā)了標(biāo)準(zhǔn)化的新的發(fā)展趨勢，主要表現(xiàn)在以下三個方面：①國際范圍內(nèi)的文獻與信息資源共建共享已成為現(xiàn)實和可能，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源建設(shè)和組織已具有利用國際化成果的特點；②信息資源組織的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)已經(jīng)由傳統(tǒng)的注重信息資源本身加工和描述的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展到關(guān)注到整個生命周期的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；③新型標(biāo)準(zhǔn)化組織層出不窮，譬如W3C、FILE等，在信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，“事實上的標(biāo)準(zhǔn)”、“論壇標(biāo)準(zhǔn)”、“合作體標(biāo)準(zhǔn)”異�；钴S，有的已被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和發(fā)達國家(以美國和日本為代表)吸納，形成國際標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)。
　　
　　1.2.2　應(yīng)對策略 以信息內(nèi)容為主要對象的標(biāo)準(zhǔn)化工作更需要：①跟蹤國際標(biāo)準(zhǔn)化組織確定的技術(shù)體系，強調(diào)這一領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化工作的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展；②在信息產(chǎn)品的整個生命周期中，從信息產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通、加工到利用等各個環(huán)節(jié)都采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，才能實現(xiàn)信息資源的共建與共享；③在文獻與信息資源建設(shè)中，保持技術(shù)上和方法上的先進性與國際性，從而保障所制定標(biāo)準(zhǔn)更具有科學(xué)性和通用性。
　　面對新的形勢，加快文獻與信息標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)顯得十分迫切，它將推動國家在該領(lǐng)域整體信息化水平的提高。一個科學(xué)合理的標(biāo)準(zhǔn)體系是實施標(biāo)準(zhǔn)的重要保證，抓好標(biāo)準(zhǔn)工作，對促進信息與文獻事業(yè)的發(fā)展、整體提升信息與文獻工作的效率會起到事半功倍的作用。
　　
　　2　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的相關(guān)研究
　　
　　2.1 信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的有關(guān)概念
　　2.1.1　標(biāo)準(zhǔn)　ISO和GB／T20000.1－2002對“標(biāo)準(zhǔn)”的定義是：“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳次序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范行文件”。并加注“標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，以促進最佳社會效益為目的”。
　　由此，我們可以看出：①標(biāo)準(zhǔn)是一種規(guī)范性文件，與其他規(guī)范性文件不同的是必須協(xié)商一致并由公認機構(gòu)認定；②制定標(biāo)準(zhǔn)的對象是共同的重復(fù)使用的事物或概念；③標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是科學(xué)技術(shù)成果和實踐經(jīng)驗的總結(jié)；④標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)特征是統(tǒng)一，它是由標(biāo)準(zhǔn)主管機構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布，共同使用和重復(fù)使用的統(tǒng)一規(guī)定。
　　2.1.2　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)　綜上所述，信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)可以理解為：以情報學(xué)、圖書館學(xué)的基礎(chǔ)理論、技術(shù)、方法和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，對于信息與文獻工作領(lǐng)域中比較穩(wěn)定的重復(fù)性事物和概念，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，并由標(biāo)準(zhǔn)化主管機構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式予以發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)的統(tǒng)一規(guī)定。
　　2.1.3　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系 信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系則是在信息與文獻領(lǐng)域內(nèi)，按其基本規(guī)律和業(yè)務(wù)要求，由一系列相互依存、相互作用的標(biāo)準(zhǔn)形成的標(biāo)準(zhǔn)體系。它是指導(dǎo)信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)性文件，為信息化、網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境下的信息與文獻業(yè)務(wù)工作提供新型標(biāo)準(zhǔn)和重要的技術(shù)基礎(chǔ)。
　　
　　2.2　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的定位
　　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的定位是：①明確信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。通過信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的研究和建設(shè)，可以科學(xué)合理地確立信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化對標(biāo)準(zhǔn)的類目、內(nèi)容、現(xiàn)狀和發(fā)展趨向的總體與具體要求，從而推動標(biāo)準(zhǔn)的研究、制定和應(yīng)用。②為信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展提供決策依據(jù)。為信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化主管部門提供所需標(biāo)準(zhǔn)的總體框架和發(fā)展藍圖，指明未來標(biāo)準(zhǔn)化工作的重點和發(fā)展方向；為信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化研究者和工作者提供可供決策的信息；為技術(shù)委員會編制年度標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃提供依據(jù)。③有效避免標(biāo)準(zhǔn)制定的盲目性。為實現(xiàn)國家信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化的總體要求，按照輕重緩急的原則，實事求是地向主管部門提出標(biāo)準(zhǔn)制修訂項目的申請，使標(biāo)準(zhǔn)制定工作緊密結(jié)合信息與文獻工作的需求，避免在標(biāo)準(zhǔn)制定工作中的盲目性和與實際工作脫節(jié)的現(xiàn)象。
　　
　　2.3 信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建原則
　　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系是由信息與文獻領(lǐng)域內(nèi)具有一定內(nèi)在聯(lián)系的標(biāo)準(zhǔn)組成的科學(xué)有機整體，是包括現(xiàn)有、應(yīng)有和 計劃制定的標(biāo)準(zhǔn)工作藍圖，它勾畫了信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化的總體結(jié)構(gòu)，反映了信息與文獻領(lǐng)域內(nèi)整體標(biāo)準(zhǔn)的相互關(guān)系。因此，在構(gòu)建信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系過程中應(yīng)遵循以下原則：
　　2.3.1　與國際體系一致的原則 全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(國內(nèi)編號TC4)成立于1979年，是我國最早成立的全國專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化委員會之一。委員會從成立一開始，業(yè)務(wù)范圍就與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織第46技術(shù)委員會“信息與文獻工作”(ISO／TC46 Information and Documentation)完全一致。ISO／TC46的工作范圍是：有關(guān)圖書館、文獻和信息中心、出版業(yè)、檔案、文件管理、博物館文獻、檢索和文摘服務(wù)以及信息學(xué)等工作的標(biāo)準(zhǔn)化(見ISO官方網(wǎng)站，原文為：infor-mation centres，publishing，archives，records management，mu-seum documentation，indexing and abstracting services，and in-formation science)。
　　國際標(biāo)準(zhǔn)化組織將涉及情報信息、知識信息和載體信息的標(biāo)準(zhǔn)化工作統(tǒng)一歸并在“信息和文獻工作標(biāo)準(zhǔn)化”的范疇之內(nèi)是有其道理的。無論圖書館、文獻和信息中心、出版業(yè)(新聞出版)、檔案館，還是文件管理、博物館文獻、檢索和文摘服務(wù)、以及信息服務(wù)等工作都屬于“智力信息”的范疇，大信息、大交流是信息社會的基本特征。而上述領(lǐng)域劃定的標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)域，正是實現(xiàn)智力信息資源共享的基礎(chǔ)和條件。特別是在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用的情況下，信息產(chǎn)品無論在內(nèi)容還是在形態(tài)上的相互融合、彼此兼容已成趨勢，必須從產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通、加工到利用等各個環(huán)節(jié)都采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，才能實現(xiàn)信息資源的共享。
　　2.3.2　信息資源生命周期的原則 信息與文獻工作是一項涉及社會各個方面的基礎(chǔ)性工作，也可以說任何部門、任何行業(yè)都會涉及到信息和文獻工作。信息資源的組織利用和共享是信息與文獻工作的根本。網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化的環(huán)境下，分布、異構(gòu)和自主的信息資源不斷涌現(xiàn)，需要從更高的層次和更系統(tǒng)化的視角來認識和組織信息資源，圍繞著信息資源的創(chuàng)建、描述、組織、檢索、服務(wù)和長期保存的整個生命周期來規(guī)劃、設(shè)計、組織標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。有鑒于此，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織第46技術(shù)委員會早在上世紀90年代中期，就將原第5分技術(shù)委員會(檢索語言)、第6分技術(shù)委員會(著錄)和第7分技術(shù)委員會(出版物格式)合并成第9分技術(shù)委員會(文獻的描述與識別)。這樣，一方面能對信息文獻領(lǐng)域的信息資源建設(shè)提供系統(tǒng)化、基礎(chǔ)性的指導(dǎo)和約束；另一方面，可保證各類信息資源的廣泛可使用性，保障分布資源和服務(wù)的互操作，促進文獻信息資源的長期保存和可持續(xù)利用。
　　2.3.3　開放建設(shè)的原則 信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系不應(yīng)該是自定義一套標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，而是充分吸納和選擇那些在國際范圍被廣泛接受和應(yīng)用、得到有效標(biāo)準(zhǔn)化過程支持并具有良好可持續(xù)發(fā)展前景的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，減少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定和應(yīng)用成本。
　　為保障所選標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的可互操作性、可擴展性和可持續(xù)發(fā)展，信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系所列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)充分體現(xiàn)采用國家標(biāo)準(zhǔn)、等同或修改采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)的原則。以保持信息與文獻領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)或國外先進標(biāo)準(zhǔn)的一致性或兼容性，以保證信息與文獻領(lǐng)域的資源建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)等在全國或全球范圍內(nèi)共享。在信息與文獻領(lǐng)域借鑒和參照的國際和國外發(fā)達國家標(biāo)準(zhǔn)有ISO、IEC、ITU、UNESCO、IFLA、DIN、BSI、ANSI等國際主流標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)、相關(guān)國際組織和發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)。
　　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)應(yīng)滿足信息與文獻業(yè)務(wù)不斷發(fā)展的需要，特別是針對信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等先進技術(shù)在信息與文獻領(lǐng)域越來越廣泛應(yīng)用的現(xiàn)實，在標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中，要與時俱進，既要考慮當(dāng)前的技術(shù)，也要對未來的發(fā)展有所預(yù)見，及時制定新標(biāo)準(zhǔn)和修訂標(biāo)準(zhǔn)，使信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系所包容的標(biāo)準(zhǔn)能適應(yīng)信息與文獻領(lǐng)域各項業(yè)務(wù)工作的發(fā)展，適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化環(huán)境下信息與文獻工作的實際需要。
　　
　　3　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的層次結(jié)構(gòu)
　　
　　3.1　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的層次
　　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系分為4個基本層次：第一層為信息與文獻基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；第二層為信息與文獻通用標(biāo)準(zhǔn)；第三層為信息與文獻專用標(biāo)準(zhǔn)；第四層是信息與文獻工作標(biāo)準(zhǔn)。信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系層次見圖1。
　　
　　3.2　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)
　　信息與文獻基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、信息與文獻通用標(biāo)準(zhǔn)、信息與文獻專用標(biāo)準(zhǔn)和信息與文獻工作標(biāo)準(zhǔn)可以是各自獨立的子體系，也可以是多個子體系的組合，也可分成若干相互作用的子體系。
　　
　　4　信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系總體框架
　　
　　按照上述信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的層次結(jié)構(gòu)，可以形成信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系的總體框架(如圖2所示)。我國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)體系框架是多層次結(jié)構(gòu)�？蚣艿捻攲訛榛�礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，由術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)、文字轉(zhuǎn)寫標(biāo)準(zhǔn)、編碼標(biāo)準(zhǔn)和字符集標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成，是支持所有信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。第二層是通用標(biāo)準(zhǔn)，由信息與文獻描述與識別類標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)互操作類標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計和績效評估類標(biāo)準(zhǔn)和文件與檔案管理類標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成(與國際體系一致)。每一個通用標(biāo)準(zhǔn)門類下可以根據(jù)各自的特點分解為專業(yè)類標(biāo)準(zhǔn)，專業(yè)類標(biāo)準(zhǔn)在整個體系中位于第三層次。專業(yè)類標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量是由各自專業(yè)所涵蓋的業(yè)務(wù)類別確定的。專業(yè)類標(biāo)準(zhǔn)還可分解形成較低的層次。分解的次數(shù)以及通過分解而形成的層次基本上按照信息與文獻業(yè)務(wù)和工作規(guī)律以及分類習(xí)慣展開，沒有硬性規(guī)定。
　　其中，各層次標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)(由其他標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域制定和維護，且與信息與文獻領(lǐng)域相關(guān)并有可能使用的標(biāo)準(zhǔn))。同時，工作標(biāo)準(zhǔn)還可以包括各類具體規(guī)范，譬如連續(xù)出版物著錄規(guī)則、文獻分類標(biāo)引規(guī)則等。
　　
　　責(zé)任編輯：易　飛

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