知識流程外包研究進展 甲方外包工作內容

　　摘要　知識流程外包正日益受到我國政府和企業(yè)的重視，同時學術界對它的研究也逐漸增多。通過對知識流程外包相關文獻的梳理與分析，從知識流程外包的內涵、分類、模式、風險和發(fā)展研究五個方面對國內外知識流程外包的研究現狀進行述評。
　　關鍵詞　知識流程外包　服務外包　研究進展
　　分類號　G350
　　
　　作為一個嶄新的領域，知識流程外包代表了一種新的服務外包趨勢。在經濟全球化和知識經濟這一大背景下，知識流程外包無疑將發(fā)揮越來越重要的作用，并將逐漸受到政府、企業(yè)和學術界的重視。目前我國學術界對知識流程外包這一主題的研究還很少，如知識流程外包的內涵、類型、發(fā)展演變過程與規(guī)律以及國際知識流程外包的發(fā)展及其對我國知識流程外包發(fā)展的借鑒意義等方面的研究幾乎空白，理論明顯落后于實際，在一定程度上影響了我國知識流程外包的發(fā)展進程。圍繞“知識流程外包”這一主題進行追蹤，本文擬對相關研究成果進行梳理，歸納出知識流程外包研究的五個方面，并據此闡述國內外知識流程外包研究的最新進展，期待學界和業(yè)界重視對我國知識流程外包的理論研究。
　　
　　1知識流程外包的內涵研究
　　
　　1，1知識流程外包的概念研究
　　從目前所掌握的文獻來看，國內對KPO這個術語的翻譯各不相同，有如下表達方式：知識處理外包、知識流程外包、知識外包、知識管理外包、高端業(yè)務流程外包等。雖然對KPO的翻譯不同，但其內涵都是相同的，即KPO是服務外包發(fā)展的一個高級階段，具有高知識密集性、專業(yè)性和知識性等特點。根據調研發(fā)現，政界和業(yè)界較為認同“知識流程外包”這一說法，筆者在此將KPO稱為“知識流程外包”。
　　不同學者、機構對KPO做出了不同的闡釋，具有代表性的觀點包括：①KPO是指將業(yè)務中的知識創(chuàng)新、研發(fā)等需求智力決策的、復雜的、高度變化的活動轉移給第三方；②KPO通常關注需要領域專門技術的、知識相關的業(yè)務流程；③KPO指用戶化的研究解決方案，工作方式主要是通過多種途徑來獲取信息并經過即時、綜合的分析研究，最終將報告呈現給客戶，作為決策的借鑒。
　　
　　從以上對KPO概念的歸納分析可以看出，目前達成共識的是：①KPO面向高端服務，具有高附加值；②KPO的流程具有復雜性；③KPO基于業(yè)務專長，需求先進的分析與技能要求。因此，筆者認為，知識流程外包是面向知識流程業(yè)務的知識密集型服務外包模式。它是指將組織內部具體的知識型業(yè)務承包給外部專門的服務提供商，即是在普通業(yè)務流程外包(BPO)中分離出的需要領域專門技術的、高智力活動的外包業(yè)務。
　　
　　1，2知識流程外包的特征研究
　　Sen F和Shiel M、Mierau A提出KPO需專業(yè)技能、領域知識以及客戶戰(zhàn)略方面的知識；Wendy等分析KPO具有綜合性、專業(yè)性、動態(tài)性以及創(chuàng)造性；KPMG(畢馬威公司)、TPI(IPI公司)提出KPO具有“智力套利”、流程復雜性和高技能要求等特性。現有學者與機構對ITO(Inofmraiton Technology Out－sourcing)、BPO、KPO特性的比較，如表1所示：
　　
　　2知識流程外包分類研究
　　
　　KPO的業(yè)務類型較多，但目前沒有統(tǒng)一的標準，根據現有知識流程外包的分類研究，從以下兩方面進行歸納。
　　
　　2，1知識流程外包的主要類型
　　易唯思將KPO服務項目分為15種：知識產權研究；股票、金融和保險研究；數據搜尋、整合與管理；分析與數據挖掘服務；人力資源方面的研究與信息服務；業(yè)務與市場研究；工程與設計服務；設計、動畫制作與仿真服務；輔助律師業(yè)務的內容與服務；醫(yī)學內容與服務；遠程教育與出版；醫(yī)藥與生物技術；研發(fā)；網絡管理；決策支持系統(tǒng)。
　　美國TPI公司將下列服務歸為KPO：資產凈值＆金融研究與分析、業(yè)務＆市場研究與分析、工程和設計服務、醫(yī)藥業(yè)研究外包；陳剛在易唯思分類的基礎上提出，位于商業(yè)流程價值鏈高端的KPO和CRO(合作研發(fā)外包)還包括新產品的研制、機械工程制圖及設計、電子產品設計及測試；Agarwal R等人將KPO涉及的領域歸納為：法律服務、工程研發(fā)、市場研究與分析、寫作與內容發(fā)展、醫(yī)藥研發(fā)、醫(yī)療服務、教育培訓。
　　財政部、國家稅務部等五部委發(fā)布的《關于技術先進型服務企業(yè)有關稅收政策問題的通知》(財稅[2009]63號)文件明確規(guī)定技術性知識流程外包服務(KPO)包括：知識產權研究、醫(yī)藥和生物技術研發(fā)和測試、產品技術研發(fā)、工業(yè)設計、分析和數據挖掘、動漫及網游設計研發(fā)、教育課件研發(fā)、工程設計等領域。
　　
　　2，2特定行業(yè)的知識流程外包分類
　　針對具體行業(yè)，如金融、醫(yī)藥等領域，KPO業(yè)務可進一步細分。Currie W L等人認為如下服務為KPO：醫(yī)學中的X光解釋；法學中的案例工作和專利分析工作；產品設計、文件設計和電子設計(如網頁設計)；人力資源中的獵頭一搜尋和選擇；市場中的研究／商務智能。Sen F和Shiel M指出KPO類型有：金融領域的信用研究和保險研究；生物醫(yī)藥領域的臨床試驗、藥物發(fā)現、醫(yī)學診斷和生物制劑；法律領域的知識產權研究、專利應用和索賠分析；分析領域的數據搜索／整合／挖掘、基準風險分析、市場研究和競爭情報；研發(fā)領域的產品設計和創(chuàng)新等。
　　此外，畢馬威公司闡述了金融行業(yè)內5個KPO領域：保險和保險精算；凈資產研究和投資銀行業(yè)務；企業(yè)信用、結構化的項目金融；基于群體的共享功能；小額銀行業(yè)務和市場�！爸�識產權服務外包”理念的倡導者江蘇舜禹公司則致力于專利調研、專利檢索、專利撰寫、專利代理等完整的知識產權服務。“知識流程外包”理念的首倡者易唯思提出，知識產權研究業(yè)務主要包括專利申請撰寫、專利使用權轉讓、前案檢索、專利地圖研究等。
　　
　　3知識流程外包的模式與風險研究
　　
　　3，1 知識流程外包的模式研究
　　梁學成、萬迪防對企業(yè)間互惠合作發(fā)展的創(chuàng)新模式進行設計與研究，提出服務外包發(fā)展初期的嘗試性合作、服務外包發(fā)展中期的選擇合作、服務外包發(fā)展成熟的穩(wěn)固合作三種模式；簡兆權等探討了一體化外包管理模式，即“確定外包戰(zhàn)略――選擇合適的承包商――建立風險管理機制――控制與評估系統(tǒng)”；王瓊英提出三類主要的會展服務外包模式：傳統(tǒng)模式、總服務商模式和創(chuàng)新型外包模式。
　　就企業(yè)而言，應根據自身的業(yè)務特點和能力特點，積極探索不同的知識流程外包模式。易唯思提供靈活的管理模式，通過3種合作關系模式來為客戶提供定制化服務，3種業(yè)務模式包括：FTE(專屬服務)、On De－mand(項目服務)、Research Desk(響應服務)。舜禹基于自身在專利翻譯領域的優(yōu)勢和長期積累，逐步在知識產權服務外包領域發(fā)展一種長期合作的業(yè)務外包模式。 　　
　　3，2知識流程外包的風險研究
　　易唯思指出，當實施KPO時，許多風險是由客戶轉移過來的，如順從風險和訴訟風險等；可通過雇傭有經驗和技能的管理團隊、轉移固定成本為可變邊際成本等方式來減少。同時易唯思認為，KPO項目要求更高層次的控制、保密性和強化的風險管理。Mier－au A分析KPO可能存在的5類風險：①機密性數據、知識產權等安全問題，通過選擇具有國際安全標準如ISPO27000認證的合作伙伴可避免；②可控職能的缺失，解決方法是公司關注核心業(yè)務并外包非核心業(yè)務；③就業(yè)提供、貿易保護等社會輿論；④預期目標的實現問題；⑤法律、語言及文化方面的障礙，這需要企業(yè)之間找到一種互惠的方式來發(fā)展成功的合作關系。Sen F和Shiel M指出，考慮知識流程外包的公司將面臨外包哪一個流程以及需要做什么來保證這一外包成功實施的風險，為減輕客戶對這一風險的擔憂，KPO提供商需要結合客戶的組織文化和戰(zhàn)略進行整合，與客戶建立合作關系并相互信任。
　　Wendy等則評估金融機構在考慮KPO時可能存在的風險：知識產權風險、機密性風險、順從風險和管理風險、地理風險、運行風險以及名譽風險。Bhatta－charya使用內外部環(huán)境掃描模型分析印度金融服務領域KPO業(yè)務面臨的風險包括：雇傭和保持合適人才的內部風險；對質量、數據安全和順從等需求的客戶風險；競爭者風險以及行業(yè)風險。
　　
　　4 國內外知識流程外包的發(fā)展研究
　　
　　4，1 國外知識流程外包的發(fā)展研究
　　印度知識流程外包的發(fā)展走在前列。劉重提出知識流程外包成為印度企業(yè)新的利潤“面包”；張義明提出，KPO產業(yè)在印度的興起得益于成本、人力資源和能力三方面因素，KPO市場主要涉及客戶服務、財務服務、人力資源服務、醫(yī)案記錄和翻譯服務等領域。
　　波蘭、菲律賓和匈牙利等國家，期待從KPO市場獲取優(yōu)勢并在這一市場中引入新的服務。調查顯示，北美是菲律賓最大的知識流程外包市場，大約有94％的菲律賓業(yè)務流程外包供應商都預期自己的業(yè)務將繼續(xù)增長，其中60％的公司表示將在2010年將員工數量增加兩倍以上。Patankar N指出，美國的組織機構開始逐漸認識到KPO的價值主張及其能為組織帶來的更大利益；越來越多的行業(yè)正在關注KPO，如金融、市場＆產品發(fā)展、企業(yè)戰(zhàn)略以及電信和消費零售等。在選擇KPO發(fā)包方時，這些行業(yè)注重發(fā)包方的領域專業(yè)技能(行業(yè)和產品)以及跨行業(yè)、跨公司、跨國家的研究規(guī)模和快速的分析服務能力。
　　
　　4，2中國知識流程外包的發(fā)展研究
　　在國內，KPO為加速現代服務業(yè)發(fā)展提供了機遇。青島市政府辦公廳李強指出，青島承接KPO具備一定的優(yōu)勢，比較突出的是經濟活力和城市競爭力較強，關鍵是在金融、醫(yī)療、法律、會計、海洋科技、電子信息等領域聚集了一批高端專業(yè)人才。青島應通過細分市場、重點承接那些可以突出青島特色的KPO活動，實現跨越式發(fā)展。廣東外語外貿大學經濟貿易研究中心教授邵學言等人提出，KPO應成為廣東發(fā)展現代服務業(yè)的加速器，可將KPO增長潛力較大的領域與廣東部分重點發(fā)展的服務產業(yè)對接。如廣東的軟件設計、生物制藥研究、金融管理和動漫創(chuàng)意設計等產業(yè)已有一定基礎，并開始承接服務外包業(yè)務。
　　
　　5結論
　　
　　綜上所述，國內外學者從不同角度對知識流程外包相關問題展開了一定研究，產生了一些重要的研究成果。通過對知識流程外包有關概念、特性、主要類型、模式、風險及國際知識流程外包的發(fā)展等方面現有文獻的回顧和總結，筆者認為未來知識流程外包研究應在以下幾方面給予重視：
　　?KPO內涵及主要業(yè)務類型的界定。目前學者及相關機構對KPO內涵的理解還不統(tǒng)一，他們從各自的背景出發(fā)對KPO進行闡釋。同時，對于KPO涉及的具體業(yè)務類型也沒有統(tǒng)一的標準，機構根據自身業(yè)務的發(fā)展需求圈定不同的KPO業(yè)務范圍。作為一個新興領域，為了更好地促進國內KPO產業(yè)的發(fā)展，對KPO內涵及主要業(yè)務予以清晰的界定和規(guī)范是非常必要的，特別是在當前大力促進KPO發(fā)展的背景下，具有非常重要的現實意義。
　　?KPO業(yè)務模式探討。如何評價與選擇KPO業(yè)務模式是KPO戰(zhàn)略及實施的關鍵。在具體的KPO業(yè)務過程中，接包方與發(fā)包方之間現有哪些KPO業(yè)務合作模式、如何選擇業(yè)務模式、如何進行業(yè)務模式創(chuàng)新以及在KPO行業(yè)內是否有標準的業(yè)務流程等，亟需深入探討。
　　?KPO風險問題研究。鑒于KPO的特殊性質，風險問題成為知識流程外包研究的一個重要主題。KP0涉及到發(fā)包方的高端業(yè)務甚至是部分核心業(yè)務，因此風險問題備受KPO發(fā)包方和接包方的重視。如何確保發(fā)包方的數據安全和成果的知識產權保護等問題，都迫使KPO接包方需要建立完善的風險管理機制來預防、識別和分析潛在的風險，并采用合理的技術手段等控制風險，最終保證和發(fā)包方之間更多的業(yè)務合作和建立良好的信任體系，保持長期的合作關系，互相依存、實現雙贏。
　　?國際KPO發(fā)展經驗總結和中國KPO的發(fā)展機遇。印度在KPO產業(yè)的發(fā)展一直走在前列，菲律賓、愛爾蘭等國家也在不斷地追趕。目前中國的KPO產業(yè)還沒有形成規(guī)模，經濟效益不明顯；但同時，中國具有豐富的人才優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產業(yè)優(yōu)勢和基礎優(yōu)勢。在競爭越來越激烈的外包大潮中，如何借鑒印度等國外企業(yè)的KPO發(fā)展歷程和經驗，結合自身的實際情況和優(yōu)劣勢，發(fā)展具有中國特色的KPO產業(yè)，走一條符合中國國情的KPO產業(yè)之路，值得業(yè)界深思。
　　在全球服務外包產業(yè)轉移的大背景下，作為一種嶄新的管理模式，知識流程外包的需求巨大且迫切。這對中國來說既是一個很好的發(fā)展機遇，也是一個巨大的挑戰(zhàn)，為理論研究提出了許多新課題。同時知識流程外包的研究與應用具有顯著的學科交叉性和實踐性，如何開展多學科交叉研究，如何做好知識流程外包“產學研”的有效融合，以便更有效地促進知識流程外包的研究與產業(yè)發(fā)展，是值得深入研究的問題。

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