天妒英才楊小凱

　　楊小凱絕對是一個充滿傳奇色彩的人。在海內(nèi)外華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，楊小凱是惟一坐過十年牢的人，是惟一沒有上過大學(xué)而獲得博士學(xué)位的人，是惟一創(chuàng)立了國際性學(xué)派的人，恐怕也是惟一信奉基督教的人……

　　楊小凱現(xiàn)為澳大利亞莫納什（Ｍｏｎａｓｈ）大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講座教授，遞增報酬和經(jīng)濟(jì)組織研究中心主任，澳大利亞社會科學(xué)院院士，哈佛大學(xué)國際發(fā)展中心研究員。衡量一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家學(xué)術(shù)成果的最重要標(biāo)準(zhǔn)就是論文，楊小凱在《美國經(jīng)濟(jì)評論》（ＡＥＲ）、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（ＪＰＥ）等國際頂尖的刊物上發(fā)表了多篇論文，其斐然成就由此可見一斑。

　　神奇的經(jīng)歷

　　楊小凱1948年出生于吉林敦化，學(xué)名楊曦光，乳名小凱。1968年，“文革”剛開始不久，年輕的他寫下了著名的《中國向何處去？》。這篇閃爍著睿智之光的文章像投槍一樣，刺痛了陳伯達(dá)、江青等中央文革小組的頭頭們，他們親自下令將楊小凱投進(jìn)監(jiān)獄。從1968到1978年，年僅20歲的楊小凱在黑暗的牢獄中被關(guān)了整整十年！面對絕境，楊小凱沒有自暴自棄，更沒有放棄思考和學(xué)習(xí)的努力。在艱苦的勞改之余，他拜當(dāng)時也關(guān)在牢里的二十幾位教授、工程師為師，學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、英語、材料力學(xué)和機(jī)械學(xué)。楊小凱以其天才般的聰慧，反復(fù)研讀《資本論》，發(fā)現(xiàn)了勞動價值論的三大缺陷，甚至自己用拉格朗日方法推導(dǎo)出“戈森第二定理”。這些在絕境中的體悟，日后竟成為他創(chuàng)立“新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”的靈光。直到時任中共中央總書記的胡耀邦親自過問，出獄五年后他的沉冤才得以洗雪。恢復(fù)高考后，楊小凱在湖南大學(xué)數(shù)學(xué)系旁聽了一年數(shù)學(xué)課，于1980年直接考上中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究所的研究生。1982年，研究生剛畢業(yè)的他到武漢大學(xué)給研究生教授數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)控制論。在著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾老師的推薦下，楊小凱很快就出版了這方面的三本專著。

　　楊小凱是不幸的，一個才華卓絕的人竟遭遇天妒英才的命運(yùn)；
然而楊小凱又是幸運(yùn)的，至少他沒有像張志新、遇羅克等同時代的英雄們那般英年早逝，并且多次與名人因緣際會。著名華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家、普林斯頓大學(xué)教授鄒至莊（Ｇ． Ｃｈｏｗ）特別賞識楊小凱在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)研究方面的天賦，推薦他于1983年赴普林斯頓大學(xué)深造。在這所容納了諾獎得主納什（Ｎａｓｈ）的世界名校，楊小凱有幸?guī)煆膰�際貿(mào)易方面的頂尖高手迪克西特、格羅斯曼，并于1988年獲得博士學(xué)位。隨后楊小凱到澳大利亞莫納什大學(xué)任教，未及一年由講師升為高級講師，1992年被聘為教授。要知道，在莫納什大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，教師要評講師必須在國際排名前50位的經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上至少發(fā)表2篇論文，高級講師要5名，而副教授要10篇，教授則必須在本研究領(lǐng)域內(nèi)排名世界前5。從獲得博士學(xué)位到正教授，楊小凱只用了四年時間！

　　慈祥的導(dǎo)師

　　在很多人看來，像楊小凱那樣少年時便鋒芒畢露，動輒對主流理論“大開殺戒”的名人，必定高傲冷峻、高不可攀。實(shí)際上，楊小凱待人和藹可親，對后學(xué)更是諄諄教導(dǎo)、勉力提攜。2000年我還在人大讀本科，適逢楊小凱到人大演講，在熱烈的演講延長了一個小時后。我按照他提供的郵件發(fā)給他一篇冗長的論文，請他指點(diǎn)一下。本來沒有想過他這樣的名人會給我回復(fù)，但是一周后居然收到了他的電子郵件。他指出了我論文的幾個模型有一些問題，還將有關(guān)的幾篇文章的電子版發(fā)給我。楊小凱還經(jīng)常教導(dǎo)年輕人要“ｈｕｍｂｌｅ”（謙虛），要多讀國際文獻(xiàn)，要有“良心”。在最近的一篇給某位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的回應(yīng)文章中，楊小凱尖銳地指出：“國內(nèi)很多嘩眾取寵、政治宣傳式的‘經(jīng)濟(jì)研究’之所以經(jīng)不起時間的考驗(yàn)，并不因?yàn)檫@些經(jīng)濟(jì)學(xué)家學(xué)識不夠，而是他們?nèi)狈ζ鸫a的學(xué)者‘良心’�！焙芏嗳怂�共知的不公平現(xiàn)象，在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中找不到系統(tǒng)的記錄，卻被一個記者所揭露，這是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的悲哀。楊小凱拳拳赤子之心，昭然可見！

　　虔誠的教徒

　　正當(dāng)楊小凱處于事業(yè)的巔峰時，不幸再一次降臨。由于早年煉獄對他身體的摧殘，再加上他廢寢忘食的研究工作，2001年他被確診為肺癌晚期。天妒英才！面對絕境，楊小凱再一次顯示出他不凡的品格。他開始篤信基督教，每日禱告，同時接受科學(xué)治療。出人意料的是，像他這樣理性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家居然相信上帝的存在；
但更出人意料的是，他身上的病瘤竟然消失了！2001年9月份時，他的整個右肺都僵硬了，講話都很困難。而現(xiàn)在楊小凱不僅講話正常，還開始游泳、打網(wǎng)球，甚至玩帆船！2002年7月15日，楊小凱在上海出席了由復(fù)旦大學(xué)和澳門大學(xué)聯(lián)合主辦的“超邊際分析與中國經(jīng)濟(jì)國際研討會”。上午，他給我們這些后學(xué)們語重心長地談了學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的感受，之后和大家合了影，緊接著就去做手術(shù)了。下午，在我們即將開始研討會時，負(fù)責(zé)會議的復(fù)旦大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心主任石磊教授就興奮地告訴大家：“奇跡總是發(fā)生在小凱身上。小凱的手術(shù)非常成功，他還吃了兩碗米飯！”大家一片歡呼。

　　楊小凱有多重要？

　　楊小凱是當(dāng)今世界上最有影響的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家。對楊小凱的評價，恐怕不能用他的研究是否經(jīng)得住時間的考驗(yàn)這類標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗�的分析在邏輯上是自洽的，與現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承性（與批判性并不相悖）也是無可懷疑的。問題是楊小凱的工作有多重要？當(dāng)然，我是拿他與其他世界上頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作相比。

　　楊小凱自己很看重自己的工作。記得約五六年前，他說他的理論框架可能在20年之內(nèi)成為大學(xué)講壇的主流。時間流逝，20年很快會過去，我們只能謹(jǐn)慎地等待結(jié)果。如果楊的預(yù)言成為現(xiàn)實(shí)，那可不是一個諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎能夠褒獎他的。經(jīng)濟(jì)學(xué)大約每隔幾十年就會出現(xiàn)一個或幾個大師級的人物（如斯密和李嘉圖、穆勒、杰文斯和馬歇爾、凱恩斯和哈耶克、薩繆爾森和弗里德曼等），如果在新的經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新周期中，楊小凱他們的“新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”能夠被已經(jīng)顯得保守的經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛接受，那他將獲得不可撼動的經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至人類科學(xué)史上的大師地位。當(dāng)然，他現(xiàn)在已經(jīng)獲得的聲譽(yù)也足以使他列入最有成就的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的隊(duì)伍。

　　一個理論或一個理論框架究竟多么重要，評價起來遠(yuǎn)比理論的正確與否困難。張五常曾經(jīng)對楊小凱表示過一種保守的評價，大概這種評價到了楊小凱的耳朵，楊小凱很快表示了一種謙虛的意見，還把自己工作的重要性排在了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之后�？墒�，在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)——新興古典與新古典框架》這本新出版的中文教科書里，他又十分自信，預(yù)期他的框架會替代現(xiàn)有的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，盡管他再沒有提供這種替代的時間表。

　　馬歇爾這位大師也做了亞當(dāng)·斯密理論的形式化的工作，楊小凱的工作與他的工作相類似。馬歇爾把斯密工作中的一部分——價格理論形式化了，后人又做了大量補(bǔ)充�，F(xiàn)在看來，這部分理論是較容易形式化的部分。斯密工作的另一部分——關(guān)于分工可以降低資源稀缺性并提高國家財富擁有水平的核心思想，在數(shù)學(xué)上一直沒有被形式化，因?yàn)轳R歇爾的時代還缺乏成熟的數(shù)學(xué)知識，后人也沒有再突破他的基本框架。楊小凱抓住了機(jī)遇，這個工作他做了。

　　楊小凱的工作是如何批判和繼承前人的工作，這在他的新的中文著作中有十分清楚地介紹，我們在這里就不用重復(fù)了。我希望對本文有興趣的讀者至少要讀一讀他的幾本著作的導(dǎo)論部分。

　　楊小凱的著作擺在我們面前，讓人們?nèi)菀啄盟�與馬歇爾相比，這是激動人心的（我自己幾年前就想到這種比較）。但仔細(xì)想想，有幾個道理或事實(shí)，讓我們不得不在這種比較中十分慎重。第一，馬歇爾（實(shí)際上還有不幸早逝的杰文斯）的工作是開創(chuàng)性的，因?yàn)樵谒�以前�?jīng)濟(jì)學(xué)家還不懂得形式化斯密理論的辦法。由于他的工作，一個新的經(jīng)濟(jì)學(xué)時代到來了，數(shù)學(xué)被廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識積累變得十分迅速。楊小凱也是在馬歇爾天才的普照之光下工作的。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在評價文獻(xiàn)重要性的時候，常常容易用工作的難度來作為文獻(xiàn)意義大小的標(biāo)準(zhǔn)之一，那么，從這個角度看，楊小凱的工作可能還不足被人認(rèn)為達(dá)到超群絕倫、令世人望塵莫及的高度。在薩繆爾森之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了大量數(shù)學(xué)知識來處理一些新發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想（如信息理論、決策理論等），其難度也是很大的。這種引入不是簡單的形式化，而是通過數(shù)學(xué)的引入使經(jīng)濟(jì)學(xué)思想更加豐富。我們很難判斷楊小凱的工作難度比當(dāng)代其他一些重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作難度更大。第三，以馬歇爾為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)形式，在邏輯上的自洽性達(dá)到了一種十分完美的程度（反過來說，缺陷也十分突出），使它變得十分容易傳播，這是它占領(lǐng)大學(xué)講壇的重要原因。也許楊小凱的新框架還需要在數(shù)學(xué)形式上有所創(chuàng)新，才能占領(lǐng)更多的大學(xué)講壇。第四，按照楊小凱自己的說法，他的內(nèi)生專業(yè)化的分析框架是對斯密分工理論的一種形式化，盡管不可能是簡單的形式化——這種形式化有助于加深人們對斯密理論的理解。也就是說，楊小凱的工作是以形式化見長，而不是以新的思想見長。按照楊小凱自己的說法，“至今還沒有證據(jù)表明，（斯密的分工理論）在他那個時代之后取得過任何實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步”。但西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對經(jīng)濟(jì)學(xué)家的評價，歷來是對思想的看重超過對工具的看重，否則，哈耶克和科斯這樣的學(xué)者也不會獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。好了，我想說，楊小凱是一位天才式的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這是無庸置疑的；
但我們在掂量這位天才的時候，也不要拿錯了天平。如果沒有這樣一種認(rèn)識，也不利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的傳播。

　　最后，我還想通過比較，說明這樣一個事實(shí)：楊小凱是當(dāng)今世界最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，在華人世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)講壇上開講他的著作是恰當(dāng)?shù)�。美國的加爾布雷斯，我們是熟悉的，但我總在想，讀像楊小凱這樣的學(xué)者的一本書，勝過讀加爾布雷斯一生的著作，個中原因，是我們很難把加爾布雷斯看作一位科學(xué)家（或經(jīng)濟(jì)學(xué)家）。楊小凱的工作證明了他是一位杰出的科學(xué)家。第一，楊小凱的工作對前人的工作有繼承性。在科學(xué)史上，從來沒有哪一位杰出科學(xué)家是在完全與前人隔絕的狀態(tài)下完成自己的工作的。斯密不是這樣的，馬歇爾不是這樣的，凱恩斯不是這樣的，愛因斯坦也不是這樣的。但像加爾布雷斯這樣的學(xué)者則在創(chuàng)造自己的“體系”，最終，這樣的體系不會被人類的知識積累所接納。當(dāng)今中國，這種學(xué)者或者有這種勇氣的學(xué)者實(shí)在是汗牛充棟。我們讀楊小凱的書，發(fā)現(xiàn)他不僅繼承斯密的分工理論，并把它形式化，而且對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析也不是簡單否定。這樣一種態(tài)度是科學(xué)家的普遍態(tài)度。第二，楊小凱對現(xiàn)實(shí)的批判建立在整個經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)方法的基礎(chǔ)上。在人文知識界，有大量像加爾布雷斯這樣的人士，他們工作固然很有現(xiàn)實(shí)意義，但卻沒有重大的知識積累的意義，因?yàn)樗麄兛偸窃凇白匝宰哉Z”；
他們的理論很難被“證偽”。楊小凱寫下了大量批判現(xiàn)實(shí)、解釋現(xiàn)實(shí)的文字，其深刻的洞察力讓我們折服。我們不敢說他的所有論點(diǎn)都是準(zhǔn)確的，但他無疑是在以一個科學(xué)家的身份在說話。在當(dāng)今中國，我們需要學(xué)會像楊小凱那樣思考和說話。

　　《經(jīng)濟(jì)學(xué)——新興古典與新古典框架》／78．00元《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》／68．00元《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與超邊際分析》／27．00元／楊小凱著／社科文獻(xiàn)出版社2003年12月第1版

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