蕭功秦：當(dāng)今中國的中產(chǎn)階級(jí)與知識(shí)分子

　　在中國當(dāng)代社會(huì)變遷過程中，有兩種人對(duì)于現(xiàn)代化的發(fā)展承擔(dān)著特殊的社會(huì)功能，一種人是新興的知識(shí)型的中產(chǎn)階級(jí)，另一種是人是具有道德批判的話語權(quán)力的知識(shí)分子。本文試圖對(duì)這兩類人的特點(diǎn)作一簡略的分析。

　　以知識(shí)為“軟資本”的中產(chǎn)階級(jí)

　　中產(chǎn)階級(jí)（Middle class）也可以譯為中等階級(jí)，這一名詞長期以來被狹義地理解為資產(chǎn)階級(jí)的同義語。這種概念等同之所以出現(xiàn)，乃是因?yàn)橹挟a(chǎn)階級(jí)這一概念是在西方資本主義發(fā)展過程中出現(xiàn)的。在西方資本主義社會(huì)發(fā)展的歷史上，歐洲封建社會(huì)后期的中等階級(jí)，即富有的商人階級(jí)，在工業(yè)革命的影響與沖擊下發(fā)展為居住于城市中的資本家階級(jí)。在馬克思的著作中，中產(chǎn)階級(jí)就是西方歷史中的資本家階級(jí)或稱為布爾喬亞階級(jí)。由于對(duì)這一狹義概念的慣用，當(dāng)我們談到中國有一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)時(shí)，不少人就會(huì)習(xí)慣地以為，中國變成資本主義了。為了捍衛(wèi)社會(huì)主義社會(huì)的性質(zhì)與避免被人誤解，中產(chǎn)階級(jí)這一用語很少被人們運(yùn)用來表述中國現(xiàn)實(shí)生活中已經(jīng)出現(xiàn)的這一分層化現(xiàn)象。

　　實(shí)際上，中產(chǎn)階級(jí)在其原生意義上，指的就是介于上層階級(jí)與下層階級(jí)之間的中間階層。這一階層是在市場(chǎng)的資源配置與社會(huì)縱向流動(dòng)過程中自然形成的。運(yùn)用這一具有很強(qiáng)涵蓋性的概念來表述近二十年來的中國社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷與社會(huì)分化，具有相當(dāng)重要的意義。

　　屬于當(dāng)代中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的中產(chǎn)階級(jí)人群，主要有高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員，如建筑師、律師、私人企業(yè)中的技師、商業(yè)營銷人員、經(jīng)理、與市場(chǎng)運(yùn)作密切相關(guān)的影視工作者，收入較高的教授、醫(yī)生、股票經(jīng)紀(jì)人與自由職業(yè)者，等等。這些人的共同特點(diǎn)是，他們所受的教育、專業(yè)技能與知識(shí)智能，成為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下?lián)Q取各種稀缺資源（財(cái)富、地位、名望與權(quán)力）的“資本”。

　　這種“軟資本” 使他們?cè)谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭中與廣大藍(lán)領(lǐng)階層相比處于優(yōu)勢(shì)地位。這樣，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，他們與普通工薪階層的生活水平的差距就逐漸拉大，這種社會(huì)分化中的向上流動(dòng)過程發(fā)展到一定階段，社會(huì)中間層就應(yīng)運(yùn)而生。他們比普通收入的藍(lán)領(lǐng)階層更富有，但與暴發(fā)致富的、有權(quán)有勢(shì)的保守的既得利益者相比，在生活態(tài)度上與價(jià)值觀上則更具進(jìn)取心。

　　這里特別要指出的是，我們不能把所有在經(jīng)濟(jì)收入方面比較富裕的人士都稱之為中產(chǎn)階層，中產(chǎn)階級(jí)從本質(zhì)上說，是指那些運(yùn)用自己的知識(shí)技能作為“軟資本”來參與市場(chǎng)競(jìng)爭，并因此而取得競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的人們，他們所受的教育，他們的審美趣味、生活態(tài)度與價(jià)值觀念，一般而言較為精致化。那些投機(jī)商、暴發(fā)戶、利用權(quán)錢交易的權(quán)勢(shì)尋租者，利用權(quán)力地位取得財(cái)富、地位等稀缺資源的人們，嚴(yán)格地說， 并不屬于社會(huì)學(xué)意義上的中產(chǎn)階級(jí)。知識(shí)型企業(yè)家與知識(shí)型能人是當(dāng)今中國中產(chǎn)階級(jí)的主體。如果說，一個(gè)社會(huì)中的市場(chǎng)競(jìng)爭可以分為有序部分與無序部分的話，從理論上說，中產(chǎn)階級(jí)是屬于前一部分而不是后一部分的產(chǎn)物。當(dāng)然現(xiàn)實(shí)生活中的光譜并不那么清晰可辨。

　　那么這一意義上的中產(chǎn)階級(jí)與下層和上層社會(huì)階級(jí)相比，有什么屬于他們自己的特點(diǎn)？他們?cè)诂F(xiàn)代化過程中承擔(dān)著什么特殊的社會(huì)功能？社會(huì)學(xué)家指出，首先，由于他們相對(duì)富有，具有較高的文化修養(yǎng)，享有較高水準(zhǔn)的生活質(zhì)量，擁有較為輕松良好的工作環(huán)境，凡此種種，都會(huì)使他們對(duì)現(xiàn)實(shí)生活與現(xiàn)存秩序相對(duì)比較滿意，他們是現(xiàn)存秩序的得利者，這就決定了他們對(duì)社會(huì)主流價(jià)值與現(xiàn)存秩序有著較強(qiáng)的認(rèn)同感。他們本能地反對(duì)震蕩療法的“革命”，這種溫和的保守性（這里的保守是一個(gè)中性用語），使他們對(duì)社會(huì)對(duì)立與社會(huì)矛盾起到緩解作用。正是在這個(gè)意義上，他們是既存秩序的新的社會(huì)基礎(chǔ)。

　　其次，他們又并不完全滿足現(xiàn)狀，因?yàn)樗麄兊睦�益往往受到錢權(quán)交易與官僚系統(tǒng)中的非法行為的侵害與不正當(dāng)?shù)淖璧K。因此，他們希望社會(huì)制度與法制的進(jìn)一步完善，希望中國通過漸進(jìn)的政治改革與制度建設(shè)，來保護(hù)他們的合法利益。希望有更大的自由發(fā)展的空間與機(jī)會(huì)。一位公司經(jīng)理曾對(duì)作者說過這樣一段話，過去，他們不得不通過“走后門”來獲得某些機(jī)會(huì)與方便，不得不以某些不合法的方式送禮送錢，以打通各種關(guān)節(jié)；
當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，他們覺得，通過非正當(dāng)途徑來獲得發(fā)展的機(jī)會(huì)所支付的“交易成本”與代價(jià)越來越高，反不如通過制度的透明化來取得正常的收益，因此，他們?cè)絹碓郊南Ｍ�于政治體制改革與法制健全。這種思想在相當(dāng)一部分知識(shí)型企業(yè)家中具有代表性。由此可見，中產(chǎn)階級(jí)為了自己的利益，也成為支持改革與社會(huì)進(jìn)步的新的社會(huì)基礎(chǔ)中的一種重要力量。如果說，暴發(fā)致富的特權(quán)階級(jí)滿足于體制的不健全，并從現(xiàn)存體制的漏洞中大量獲取食利機(jī)會(huì)，那么，知識(shí)型的中產(chǎn)階層則未必滿足于這種現(xiàn)狀。他們更傾向于體制改革。與特權(quán)者相比，他們有著更強(qiáng)的改革要求與愿望。

　　正是以上兩方面因素結(jié)合，一方面，他們希望變革，另一方面他們又不希望激進(jìn)的變革來否定現(xiàn)存體制與秩序，這一特點(diǎn)使他們成為漸進(jìn)的改良政治的支持者。正如歷史學(xué)家與社會(huì)學(xué)家所指出的，凡是中產(chǎn)階級(jí)在社會(huì)分層中占較大比重，而上層與下層所占比重較小的“橄欖型社會(huì)”，將會(huì)是一個(gè)既具有進(jìn)取的潛力而又較少激進(jìn)的心態(tài)的社會(huì)；
相反，中產(chǎn)階級(jí)較少，上層與下層之間又充滿對(duì)立與沖突的“工字型社會(huì)”則往往會(huì)成為激進(jìn)革命的溫床。

　　當(dāng)今中國中產(chǎn)階級(jí)的政治態(tài)度

　　當(dāng)今中國經(jīng)過二十年的改革開放，中產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)作為一種社會(huì)勢(shì)力崛起。一般而言，中產(chǎn)階級(jí)對(duì)政治的直接興趣并不很大，他們忙于自己的日常事務(wù)，較少有興趣在社會(huì)上發(fā)表自己的政治見解。然而，人們可以通過私下談話與交流，大體上了解他們對(duì)社會(huì)政治問題所抱的態(tài)度。

　　作者在80年代文化熱中結(jié)識(shí)的一些青年知識(shí)分子朋友，有不少人在1992年鄧小平南方講話發(fā)表以后通過下海經(jīng)商而成為私人業(yè)主與三資企業(yè)中的白領(lǐng)人士。與十年以前相比，這些人當(dāng)年所具有的激進(jìn)知識(shí)分子的心態(tài)，可以說已經(jīng)有了脫胎換骨式的變化，甚至幾乎可以說前后判若兩人。他們確實(shí)對(duì)現(xiàn)存秩序下的變革方式持相當(dāng)積極肯定的態(tài)度。

　　他們認(rèn)為，目前中國存在的這種社會(huì)貧富分化過程是現(xiàn)代化所必須付出的代價(jià)，企業(yè)重組與股份化中的“過程不公平”，將由于資源的市場(chǎng)化的合理配置，而最終 達(dá)到“結(jié)果公平”。一位在北京與上海從事房地產(chǎn)經(jīng)營的知識(shí)型企業(yè)家曾這樣對(duì)作者說，“一大二公”的所有制實(shí)際上就是毫無指望的“無人所有制"，國有資產(chǎn)“流失”到他們這些民營企業(yè)家手中，這種過程確實(shí)充滿了灰色地帶，也確實(shí)存在著諸多不合理性。然而，他認(rèn)為，民營企業(yè)家本人與其家庭可能消費(fèi)的部分，充其量只是他們?nèi)�部擁有的資產(chǎn)的百分之一甚至千分之一。他們會(huì)把其余的絕大部分資金通過最為精打細(xì)算的方式，投入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生財(cái)過程中去。例如，他本人為了上一個(gè)房產(chǎn)項(xiàng)目，曾在上海某一地塊上反復(fù)考量了整整四個(gè)月，充分地考慮到可行性以后，才作出決定。以市場(chǎng)規(guī)律合理地配置其余百分之九十甚至千分之九百九十的資源，把它們用來創(chuàng)造就業(yè)，發(fā)展生產(chǎn)，這種生財(cái)行為，不但有利于自己，也同樣有利于社會(huì)與民族。

　　他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的政治穩(wěn)定高于一切。任何對(duì)這種穩(wěn)定的破壞，都是對(duì)民族不負(fù)責(zé)任的行為。他們相信，由于中國二十年來的改革與國力的增長，使國家有足夠的能力與資源來應(yīng)付可能出現(xiàn)的危機(jī)與困難。他們與地方官員過從甚密，共同商討投資事宜。通過這種私人交往，他們中不少人認(rèn)為，當(dāng)今中國的大多數(shù)地方各級(jí)官員，是建國以來最熱心于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步的技術(shù)官僚。

　　總之，他們對(duì)中國的現(xiàn)狀與前景抱有相當(dāng)樂觀的態(tài)度。他們比較關(guān)注中國新的市民社會(huì)的出現(xiàn)，認(rèn)為溫和的知識(shí)分子、知識(shí)型的企業(yè)家與新一代的技術(shù)專家這三種社會(huì)力量的結(jié)合，將會(huì)使中國在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化過程中逐步為實(shí)現(xiàn)中國民主與中國社會(huì)進(jìn)步創(chuàng)造必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。他們認(rèn)為中國目前選擇的先經(jīng)濟(jì)后政治的發(fā)展模式是中國進(jìn)步的希望所在。正是在這個(gè)意義上，改革二十年以后的當(dāng)今中國，新興中產(chǎn)階級(jí)成為主張?jiān)诒３终�治穩(wěn)定的條件下的漸進(jìn)變革的“新保守主義”改革思想的社會(huì)基礎(chǔ)。

　　然而，中國當(dāng)今的中產(chǎn)階級(jí)還有其自身的弱點(diǎn)。在涉及政治社會(huì)方面的問題時(shí)，他們主要以自己的切身利益作為參照點(diǎn)，他們中大多數(shù)人缺少超越自身利益的、更為前瞻的社會(huì)關(guān)懷。似乎也沒有強(qiáng)烈的道德激情。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的不公正、下層民眾面臨的困難與問題，缺乏切身的體會(huì)與關(guān)注。他們自身的利益的獲得，又與特權(quán)者有著千絲萬縷的聯(lián)系。所有這一些特點(diǎn)，都會(huì)使他們?nèi)狈ι鐣?huì)批判精神。

　　作為“觀念人”的知識(shí)分子

　　如果說，中產(chǎn)階級(jí)缺乏道德激情，然而卻務(wù)實(shí)而穩(wěn)健，那么，與中產(chǎn)階級(jí)相比，作為“觀念人”的知識(shí)分子卻恰恰相反，他們充滿強(qiáng)烈的道德激情與正義感，然而卻往往不切實(shí)際，容易產(chǎn)生全盤改造現(xiàn)實(shí)的“烏托邦情結(jié)”。

　　在20世紀(jì)的中國歷史中，他們對(duì)中國的歷史選擇確實(shí)起到了重要的作用。這里指的作為“觀念人”的知識(shí)分子，不完全是一個(gè)與“勞心者”的內(nèi)涵相當(dāng)?shù)穆殬I(yè)概念。更具體地說，知識(shí)分子（Intelligentsia）指的是這樣一種人，他們受過高深的人文教育，習(xí)慣于通過抽象概念來思考社會(huì)問題，同時(shí)又擁有比一般人更多的文化知識(shí)與信息來源，因而對(duì)社會(huì)問題與弊端更為敏感。這種知識(shí)與敏感的結(jié)合，使他們自愿地承擔(dān)起以關(guān)注社會(huì)、改造社會(huì)、改良社會(huì)為己任的道德使命。

　　他們對(duì)社會(huì)問題的關(guān)注，往往與個(gè)人所屬集團(tuán)的利益沒有直接關(guān)聯(lián)，而與他們所自覺承擔(dān)的道德使命感有關(guān)。他們往往會(huì)根據(jù)自己確認(rèn)的信仰、價(jià)值與理念，來獻(xiàn)身于社會(huì)改造與改良的行動(dòng)。知識(shí)分子所具有的為理念而獻(xiàn)身的行動(dòng)傾向性，往往又會(huì)導(dǎo)致知識(shí)分子希望以某種自己認(rèn)為合理的、全面的、帶有烏托邦性質(zhì)社會(huì)工程的藍(lán)圖，來改造社會(huì)。

　　從近代以來的世界現(xiàn)代化歷史來看，凡是中產(chǎn)階級(jí)得到充分發(fā)展的國家，如英國與美國，觀念型知識(shí)分子并不很多，他們?cè)谡�治生活中的作用也相�?dāng)有限。在解決社會(huì)問題方面，各種不同的利益集團(tuán)都有自己的代表，這些代表人物主要通過社會(huì)壓力集團(tuán)來申張自己的利益。在美國，從事社會(huì)公益事業(yè)，為社會(huì)而申張正義的人，一般都不是我們傳統(tǒng)意義上的知識(shí)分子“觀念人”，而是被稱之為“專業(yè)人士”（Professional）的人群。每個(gè)專業(yè)的利益集團(tuán)中總有一些以自己的專業(yè)立場(chǎng)與自身利益為基礎(chǔ)，同時(shí)又為社會(huì)公益事業(yè)而積極活動(dòng)的人士。

　　然而，在歐洲大陸國家、俄國與中國以及東方各國的歷史上，知識(shí)分子“觀念人”則一直具有重要的作用，幾乎所有的革命運(yùn)動(dòng)，都是以那些視理念為生命的知識(shí)分子為核心的。為什么會(huì)出現(xiàn)這種區(qū)別？關(guān)于這一點(diǎn)，我們可以作出如下的解釋。

　　凡是產(chǎn)生知識(shí)分子“觀念人”的社會(huì)，如歐洲、俄國、中國，都具有社會(huì)階層分層較為顯著的社會(huì)結(jié)構(gòu)。在這種傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)中，只有少數(shù)人可能有機(jī)會(huì)受到較高深的教育。這些精英分子與沒有受過教育、較少受到人文價(jià)值熏染的人們相比，會(huì)油然產(chǎn)生一種精英主義的責(zé)任意識(shí)、道德義務(wù)感與某種優(yōu)越感。這是一批高于眾人之上的、因擁有知識(shí)運(yùn)思能力而變得對(duì)政治與社會(huì)問題特別敏感、因執(zhí)著于人文價(jià)值而具有對(duì)社會(huì)的批判能力的社會(huì)群體。他們力求從理論上來概括社會(huì)問題，并力求從哲學(xué)、理念的高度來對(duì)社會(huì)中的不公平問題及其根源作出根本的判斷，并謀求對(duì)自己所意識(shí)到的社會(huì)弊癥作出根本性整體性解決的人群。這種人的最基本特點(diǎn)是，由于抽象理念中的理論因素而產(chǎn)生的社會(huì)政治判斷，與道德關(guān)懷相結(jié)合，而產(chǎn)生一種行動(dòng)化的方向。從本質(zhì)上說，知識(shí)分子更具有激進(jìn)的理想主義的傾向性。

　　更為概括地說，一個(gè)階層分層較為明顯，從而僅為少數(shù)人受人文教育提供了可能的社會(huì)，以及社會(huì)矛盾與問題成為他們進(jìn)行知識(shí)反思的資源的社會(huì)，是產(chǎn)生此類知識(shí)分子的溫床。這種少數(shù)受到教育的精英與廣大沒有受教育的下層民眾的兩級(jí)對(duì)峙，造成了精英與平民的分野，就會(huì)有一種人產(chǎn)生強(qiáng)烈的“天將降大任于斯人也”的激情沖動(dòng)。如果這個(gè)社會(huì)恰恰又有許多困難、矛盾以及面臨無法振拔的困境，那么掌握理念與思辯能力的精英們，就會(huì)充當(dāng)了政治運(yùn)動(dòng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。這一點(diǎn)可以解釋，為什么中國觀念型知識(shí)分子在20世紀(jì)政治中總會(huì)起那么重要的作用。而自五四新文化運(yùn)動(dòng)以來，一旦“觀念人”取得意識(shí)形態(tài)上的話語權(quán)力，他們就會(huì)以自己的理念來改造社會(huì)，其結(jié)果，往往會(huì)由于不切實(shí)際而事與愿違。

　　中產(chǎn)階級(jí)與知識(shí)分子：互補(bǔ)中的相互促進(jìn)在中國當(dāng)今社會(huì)，出現(xiàn)了這樣一種新的現(xiàn)象：一方面，發(fā)展中社會(huì)面臨的種種問題與困境，如貧富兩極化、官員腐敗、社會(huì)不公與種種矛盾，使傳統(tǒng)的觀念型知識(shí)分子具有了以道德理念的話語權(quán)力來進(jìn)行詮釋的巨大機(jī)會(huì)，使他們追求完美的“烏托邦情結(jié)”仍然有用武之地；
另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的世俗化過程，又使那些崇尚務(wù)實(shí)與穩(wěn)健，但缺乏道德激情與社會(huì)批判精神的中產(chǎn)階級(jí)不斷強(qiáng)大起來。

　　中國在現(xiàn)階段的進(jìn)步，實(shí)在需要這兩種人的相互補(bǔ)充與支持。如果每個(gè)中國知識(shí)分子能在保持他的道德熱情的同時(shí)，又能以一個(gè)專業(yè)人員的方式，而不是以哲學(xué)家和詩人的方式來考慮中國問題；
如果中國新興的中產(chǎn)階級(jí)在求得自身發(fā)展的同時(shí)，能多一點(diǎn)社會(huì)關(guān)懷，中國就可能一方面避免以“觀念人”的激進(jìn)的烏托邦來主宰人們對(duì)問題的思考，另一方面又會(huì)以漸進(jìn)、穩(wěn)健、務(wù)實(shí)、妥協(xié)與寬容的精神來選擇我 們民族的前途，這樣的民族無疑是更有希望的。

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