孫立平：邁向?qū)κ袌?chǎng)轉(zhuǎn)型實(shí)踐過(guò)程的分析

　　本文旨在概括分析國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界有關(guān)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的基礎(chǔ)上，提出一種對(duì)這種市場(chǎng)轉(zhuǎn)型實(shí)踐過(guò)程的分析。本文將表明，要深入研究這場(chǎng)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的邏輯和機(jī)制，就需要深入到這個(gè)過(guò)程的實(shí)踐層面。而中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程，恰恰為分析市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程提供了一個(gè)極為合適的案例。

　　一、 社會(huì)科學(xué)的“黑色星期五”與新的理論探求

　　上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)在蘇東和中國(guó)發(fā)生的一系列重大社會(huì)變革，在從根本上改變著這些社會(huì)的基本面貌。對(duì)于這樣一場(chǎng)變革的研究，也許會(huì)成為社會(huì)科學(xué)發(fā)展的一個(gè)新的靈感來(lái)源和動(dòng)力的源泉，就如同資本主義文明的產(chǎn)生成為幾個(gè)世紀(jì)前許多社會(huì)科學(xué)學(xué)科的誕生和學(xué)科化的靈感來(lái)源和動(dòng)力源泉那樣（孫立平，1995）。

　　然而，令人多少有些令人難堪的是，在這場(chǎng)大的變革發(fā)生的前夕，整個(gè)社會(huì)科學(xué)界對(duì)于這場(chǎng)變革幾乎完全缺乏敏感和預(yù)見(jiàn)。政治學(xué)仍然在以這些社會(huì)的穩(wěn)定性為前提，研究著這些社會(huì)的那些具體的政治問(wèn)題；
在80年代之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)一直在夸張著社會(huì)主義社會(huì)中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的能力；
社會(huì)學(xué)所面對(duì)的幾乎完全是西方式的問(wèn)題，而對(duì)處于變革前夜的這些社會(huì)很少關(guān)注。可以說(shuō)，80年代以來(lái)發(fā)生在蘇東和中國(guó)的這場(chǎng)巨大社會(huì)變革，對(duì)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展提出了巨大的挑戰(zhàn)，有人將其稱之為社會(huì)科學(xué)的“黑色星期五”（Siegel,1998）。

　　社會(huì)科學(xué)之所以對(duì)這樣一場(chǎng)重大的社會(huì)變革缺少敏感和預(yù)見(jiàn)，與當(dāng)時(shí)占據(jù)社會(huì)科學(xué)支配地位的有關(guān)主流理論范式是有著密切關(guān)系的。在這場(chǎng)社會(huì)變革發(fā)生之前，支配西方社會(huì)科學(xué)對(duì)東方社會(huì)主義國(guó)家的研究的，主要是極權(quán)主義和現(xiàn)代化兩種理論范式。

　　80年代以來(lái)發(fā)生在蘇東和中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型（market transition）和與之相伴隨的社會(huì)轉(zhuǎn)變(social transformation)過(guò)程，使得極權(quán)主義和現(xiàn)代化理論的問(wèn)題充分暴露出來(lái)。因?yàn)�，在面�?duì)原蘇聯(lián)、東歐和中國(guó)自改革以來(lái)所發(fā)生的變化時(shí), 這些理論范式明顯缺少解釋力。按照極權(quán)主義的理論邏輯，在極權(quán)主義體制建立之后，極權(quán)主義邏輯會(huì)得到不斷強(qiáng)化，而很難發(fā)生朝著其他方向的變遷。而80年代以來(lái)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和社會(huì)轉(zhuǎn)變表明，這些社會(huì)并不是在進(jìn)一步地強(qiáng)化所謂的極權(quán)主義因素, 而是已經(jīng)開(kāi)始對(duì)現(xiàn)存的社會(huì)秩序進(jìn)行根本性的改造。按照現(xiàn)代化的邏輯, 當(dāng)代社會(huì)主義社會(huì)的核心問(wèn)題是其精英是否具有現(xiàn)代性的價(jià)值, 而在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生的，則是如何在組織上和制度上重構(gòu)其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)。概括地說(shuō)，80年代以來(lái)蘇東和中國(guó)所發(fā)生的大規(guī)模社會(huì)變革，已經(jīng)使極權(quán)主義和現(xiàn)代化的理論范式面臨著空前的挑戰(zhàn)（Victor Nee and David Stark，1989）。

　　正是在這樣的情況下，探索新的理論范式的工作開(kāi)始了。新的理論范式的目標(biāo)是，既能夠?qū)��?guó)家社會(huì)主義時(shí)期的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)生活重新進(jìn)行解釋，又能夠面對(duì)80年代以來(lái)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型和社會(huì)轉(zhuǎn)變。

　　對(duì)于這種新的理論探索，著名的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾奈（Janos Kornai）做了奠基性的工作�？茽柲谓�(jīng)濟(jì)理論的重要性表現(xiàn)在, 扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究和敏銳的洞察力，使他意識(shí)到“短缺經(jīng)濟(jì)”這樣一種國(guó)家社會(huì)主義的獨(dú)特經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象所具有的深厚理論內(nèi)涵，并在其背后發(fā)現(xiàn)了“軟預(yù)算約束”這一獨(dú)特的國(guó)家社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制�！岸倘苯�(jīng)濟(jì)”和“軟預(yù)算約束”成為科爾奈經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的兩塊重要基石。同時(shí)，他也令人信服地說(shuō)明了為什么計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的同一種機(jī)制（軟預(yù)算約束）先是促成了迅速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng), 然后又造成周期性的經(jīng)濟(jì)短缺, 并阻礙了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展�？茽柲卫碚摰恼嬲�意義是在于，對(duì)于“短缺經(jīng)濟(jì)”和“軟預(yù)算約束”這些獨(dú)特經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和運(yùn)作機(jī)制的發(fā)現(xiàn)，預(yù)示了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是一種獨(dú)特的制度安排。正如斯達(dá)克和倪志偉指出的, 科爾奈經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最大貢獻(xiàn)是, 他實(shí)際上是對(duì)“國(guó)家社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)的制度機(jī)制”進(jìn)行了分析。像“短缺”和“軟預(yù)算約束”這樣的概念, 對(duì)于理解社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特運(yùn)作過(guò)程是極為重要的。更進(jìn)一步的，科爾奈的理論, 不僅提出了一種富有解釋力的模式, 而且其本身是高度形式化(formalization)的，這樣，就將對(duì)國(guó)家社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究，引入到了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中（Victor Nee and David Stark，1989）。

　　如果說(shuō)科爾奈所面對(duì)的是改革前國(guó)家社會(huì)主義時(shí)期的經(jīng)濟(jì)制度和運(yùn)行機(jī)制的話，那么作為布達(dá)佩斯學(xué)派另一主將的匈牙利裔美籍社會(huì)學(xué)家撒列尼(Ivan Szelenyi)（也正是由于科爾奈和撒列尼以及斯達(dá)克等人的卓越的工作，人們開(kāi)始將其稱之為布達(dá)佩斯學(xué)派），則開(kāi)始正面面對(duì)東歐的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型及其社會(huì)后果。在撒列尼的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論中，核心的問(wèn)題是市場(chǎng)轉(zhuǎn)型與社會(huì)不平等的關(guān)系，以及市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的精英（elites）轉(zhuǎn)換問(wèn)題。撒列尼拒絕人們關(guān)于國(guó)家社會(huì)主義是一個(gè)相當(dāng)平等的社會(huì)的看法。他指出，在國(guó)家社會(huì)主義社會(huì)中，盡管在工資收入方面是相當(dāng)平均主義的，但在住房和其他社會(huì)福利方面則存在嚴(yán)重的不平等。撒列尼對(duì)社會(huì)政策比較研究的貢獻(xiàn)就在于, 他認(rèn)為, 在不平等是由市場(chǎng)造成的社會(huì)中, 由國(guó)家進(jìn)行的再分配會(huì)降低不平等的程度；
而在再分配占支配地位的社會(huì)中, 不平等程度的降低只有依靠更多的市場(chǎng)機(jī)制。倪志偉則將撒列尼的再分配經(jīng)濟(jì)的概念和基本假設(shè)加以擴(kuò)展, 從而形成了市場(chǎng)過(guò)渡理論（A Theory of Market Transition）。倪志偉認(rèn)為, 國(guó)家社會(huì)主義社會(huì)從再分配經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡, 將會(huì)導(dǎo)致權(quán)力和特權(quán)的轉(zhuǎn)移, 即從再分配階級(jí)手中轉(zhuǎn)移到直接生產(chǎn)者手中。因此，在對(duì)蘇東和中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程進(jìn)行的最初研究中，基本都肯定市場(chǎng)轉(zhuǎn)型具有一種“平等化效應(yīng)”（Nee,1989，1991）。正是這一點(diǎn)，招致了學(xué)術(shù)界對(duì)“市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論”的廣泛批評(píng)，后來(lái)的許多經(jīng)驗(yàn)性研究都得出了與之相反的結(jié)論。

　　與之相聯(lián)系的是市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中和轉(zhuǎn)型后社會(huì)的精英形成問(wèn)題。從某種意義上來(lái)說(shuō)，向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型對(duì)利益關(guān)系和分層結(jié)構(gòu)的影響，會(huì)集中地體現(xiàn)在社會(huì)中精英的形成和繼替的模式上。而對(duì)精英形成和繼替模式的分析，又直接涉及到向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程對(duì)機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)所造成的影響。也就是說(shuō)，向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過(guò)程會(huì)給哪些人提供機(jī)會(huì)，使之成為社會(huì)精英？有關(guān)精英更替模式的研究和爭(zhēng)論，最初是在東歐學(xué)者中間展開(kāi)的。其中關(guān)心的一個(gè)核心問(wèn)題就是改革之前的干部在向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的命運(yùn)，是隨著權(quán)力的喪失而導(dǎo)致社會(huì)地位的下降，還是利用原來(lái)掌握的權(quán)力和其他的社會(huì)資源以更方便地獲取市場(chǎng)中的機(jī)會(huì)？換言之，原來(lái)的干部地位使他們?cè)谑袌?chǎng)機(jī)會(huì)面前是否具有一種優(yōu)勢(shì)的地位？匈牙利的漢吉斯(Elemer Hankiss)在《東歐的替代道路》一書(shū)中認(rèn)為，在向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，權(quán)力的作用并不會(huì)一下子消失。那些擁有權(quán)力的干部，在利用自己掌握的權(quán)力，將自己重構(gòu)為一個(gè)“攫取財(cái)富的階級(jí)”(propertied class)(Hankiss, 1989)。波蘭的斯坦尼斯基(Jadwiga Staniszkis)在《中斷的過(guò)程》一書(shū)中，則用另一套語(yǔ)言表達(dá)了同一個(gè)過(guò)程。他認(rèn)為，東歐正在經(jīng)歷一場(chǎng)“政治資本主義”的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程的典型特點(diǎn)是，原來(lái)的政治職務(wù)已經(jīng)成為為私人積累財(cái)富的手段(Staniszkis, 1991)。這兩種理論的共同點(diǎn)是，就精英的主體而言，在改革前后并沒(méi)有發(fā)生根本性的變化。只不過(guò)是由一種類型的精英轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N類型的精英，即由再分配經(jīng)濟(jì)中的政治精英轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)精英。但人還是那些人。對(duì)上述這種關(guān)于精英替代的理論模式，撒列尼等人將其稱之為精英再生產(chǎn)理論(theory of elite reproduction)。也就是說(shuō)，這種理論更加強(qiáng)調(diào)的是改革前后精英的連續(xù)性，以及同樣的一些人由一種精英向另一種精英的轉(zhuǎn)化。與精英再生產(chǎn)理論相對(duì)應(yīng)的、撒列尼將其稱之為精英循環(huán)理論(theory of elite circulation)。與精英再生產(chǎn)理論不同，精英循環(huán)理論強(qiáng)調(diào)的不是改革前后精英的連續(xù)性，而是精英的斷裂。

　　布達(dá)佩斯學(xué)派新近的一個(gè)重要進(jìn)展是伊亞爾（Gil Eyal）、撒列尼等人的《沒(méi)有資本家的資本主義形成》（Making Capitalism without Capitalists.）一書(shū)的出版。也正是因這本書(shū)和斯達(dá)克等人的《后社會(huì)主義之路》的出版，“布達(dá)佩斯學(xué)派”得以命名并為學(xué)術(shù)界所接受。在《沒(méi)有資本家的資本主義形成》這本重要的著作中，其理論的視野已經(jīng)由市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的社會(huì)不平等和精英形成問(wèn)題轉(zhuǎn)向整個(gè)社會(huì)的形態(tài)（后共產(chǎn)主義或后社會(huì)主義的資本主義社會(huì)）及其形成過(guò)程，并力圖將對(duì)這種社會(huì)形態(tài)的研究與社會(huì)學(xué)的經(jīng)典理論聯(lián)系起來(lái)。在他們看來(lái)，對(duì)古典資本主義的研究誕生了古典社會(huì)學(xué)理論，而他們對(duì)中歐地區(qū)的“沒(méi)有資本家的資本主義社會(huì)”的研究，則形成了新古典社會(huì)學(xué)理論。他們認(rèn)為，新古典社會(huì)學(xué)對(duì)古典社會(huì)學(xué)理論的挑戰(zhàn)是在于，在古典社會(huì)學(xué)理論所分析的古典資本主義那里，私人資本和擁有私人資本的資本家，是資本主義形成的必要前提。也就是說(shuō)，資本主義是一個(gè)以私人資本和擁有私人資本的資本家為基礎(chǔ)的社會(huì)。這構(gòu)成了古典資本主義的最重要的基礎(chǔ)。而他們則是在面對(duì)一種與傳統(tǒng)的資本主義截然不同的資本主義形成過(guò)程：他們所研究的中歐地區(qū)，是一種在市場(chǎng)機(jī)制引入之前不存在私人所有者階級(jí)的社會(huì)；
在這個(gè)社會(huì)中，技術(shù)-知識(shí)精英采納了一種新的、獨(dú)特的轉(zhuǎn)型策略----沒(méi)有資本家的資本主義形成。正是這樣的一種轉(zhuǎn)型過(guò)程為“新古典社會(huì)學(xué)理論”的誕生提供了可能。這種對(duì)向資本主義轉(zhuǎn)型的分析，既不同于斯密和馬克思的古典經(jīng)濟(jì)社會(huì)理論，也不同于二十世紀(jì)那些有關(guān)后資本主義社會(huì)的理論，如法團(tuán)主義和管理主義等。作為對(duì)這種轉(zhuǎn)型過(guò)程分析基礎(chǔ)的，就是法國(guó)著名社會(huì)學(xué)家布迪厄的資本類型理論。布迪厄?qū)①Y本區(qū)分為經(jīng)濟(jì)資本、政治資本、社會(huì)資本、文化資本、象征資本等不同類型，甚至有時(shí)他還使用學(xué)術(shù)資本的概念。從資本的不同類型出發(fā)，他們認(rèn)為，古典資本主義是由擁有物質(zhì)性財(cái)富的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)階級(jí)（the economic bourgeoisies）建造起來(lái)的。而后共產(chǎn)主義的資本主義，則是由致力于資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)和資本主義經(jīng)濟(jì)制度的知識(shí)分子促成的。

　　更重要的是，作者認(rèn)為，“沒(méi)有資本家的資本主義”并不是僅僅具有地區(qū)性的意義。它實(shí)際上為資本主義提供了一種多樣性。更進(jìn)一步的意義是，既然現(xiàn)在出現(xiàn)了這樣的一種現(xiàn)實(shí)：在沒(méi)有私人資本家的情況下，由不擁有私人資本的技術(shù)-知識(shí)精英打造了一種沒(méi)有資本家的資本主義，這就必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)究竟什么是資本主義這個(gè)古典社會(huì)學(xué)核心問(wèn)題的重新理解。

　　二、政體的斷裂與延續(xù)：不同背景下的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型

　　如上面所分析的，對(duì)于蘇東，特別是中歐的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的研究，已經(jīng)形成了一個(gè)在學(xué)術(shù)界頗具影響力的研究群體或理論學(xué)派。

　　概括地說(shuō)，布達(dá)佩斯學(xué)派對(duì)前共產(chǎn)主義國(guó)家市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的研究，具有如下四個(gè)特點(diǎn)：

　　第一，無(wú)論是對(duì)于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的研究，還是對(duì)于后共產(chǎn)主義社會(huì)的研究，布達(dá)佩斯學(xué)派所關(guān)心的主要是其正式組織和制度等結(jié)構(gòu)性特征。

　　第二，對(duì)于結(jié)構(gòu)性特征的關(guān)注，主要是通過(guò)大規(guī)模問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行的。特別是撒列尼所主持的中歐精英轉(zhuǎn)換的研究。

　　第三，基本的理論視角是自上而下的，其對(duì)精英問(wèn)題的重視，突出表現(xiàn)出這一視角的特征。

　　第四，作為上述三點(diǎn)前提和基礎(chǔ)的，是布達(dá)佩斯學(xué)派所研究的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型國(guó)家，主要是東歐，特別是中歐的匈牙利，在這些社會(huì)中，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型伴隨著政體的斷裂。

　　在這當(dāng)中，第四點(diǎn)是非常重要的，甚至可以說(shuō)是一個(gè)前提。布達(dá)佩斯學(xué)派的主要理論取向、研究視角和所使用的方法，都是與此有著直接關(guān)系的。蘇東的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型是與政體的斷裂聯(lián)系在一起的，這意味著在大規(guī)模的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型發(fā)生之前，政體和主導(dǎo)性的意識(shí)形態(tài)都發(fā)生了根本性的“轉(zhuǎn)變”。這樣就為名正言順的、大規(guī)模的、以國(guó)家立法形式進(jìn)行的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型提供了可能性。在這種轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，在很短時(shí)間內(nèi)，社會(huì)中基本的制度安排得到了根本的改造。因此，布達(dá)佩斯學(xué)派有理由將他們研究的主要注意力放在制度和結(jié)構(gòu)的特征上，放在不同時(shí)期正式制度結(jié)構(gòu)的比較上。順理成章的是，在這樣的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，知識(shí)精英起著重要的重要的作用。因?yàn)樵谶@個(gè)過(guò)程中，原來(lái)的權(quán)力精英由于政體的斷裂而失去了原有的資源，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　而新的經(jīng)濟(jì)精英還沒(méi)有發(fā)育起來(lái)。這樣就為知識(shí)精英發(fā)揮作用提供了舞臺(tái)。從這里，我們可以看到在布達(dá)佩斯學(xué)派中，為什么對(duì)上層精英給予非常高度的重視，并使用了一種自上而下的理論視角。同時(shí)，對(duì)于研究大規(guī)模的正式制度的變遷來(lái)說(shuō)，大規(guī)模的問(wèn)卷調(diào)查的方式，也無(wú)疑是有優(yōu)勢(shì)的。

　　而中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程與之明顯不同。就這里所討論的問(wèn)題而言，這種不同之處我們可以概括為如下三個(gè)方面。

　　1、政體連續(xù)性背景下的漸進(jìn)式改革。

　　恰恰是在這樣的一個(gè)基本背景上，中國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型過(guò)程與蘇東形成了明顯的差別。這個(gè)差別是如此的重要，實(shí)際上意味著兩種截然不同的轉(zhuǎn)型過(guò)程。在蘇東地區(qū)，80年代末期發(fā)生的劇烈社會(huì)和政治變革，幾乎完全打破了這些國(guó)家在政治體制和意識(shí)形態(tài)上的連續(xù)性。自此之后，在這些國(guó)家，盡管在社會(huì)的基本走向上也存在種種的分歧，但大規(guī)模的私有化和向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，已經(jīng)完全是在沒(méi)有政治和意識(shí)形態(tài)束縛的環(huán)境下進(jìn)行的。于是人們看到，80年代之前以種種隱喻的方式進(jìn)行的辯論，已經(jīng)代之以大規(guī)模的立法。以布達(dá)佩斯學(xué)派研究著力最多的匈牙利為例。匈牙利的大規(guī)模私有化是從1990年開(kāi)始的。在此之前，即1988年制定了《公司法》（6號(hào)法律），宣布私人可以成立公司，并允許外國(guó)人投資。1989年的8號(hào)法律，規(guī)定了所有制改變的細(xì)則。1989年的14號(hào)法律明確了對(duì)外國(guó)投資者的保護(hù)：禁止對(duì)外國(guó)投資企業(yè)實(shí)行國(guó)有化；
外匯自由匯出，利潤(rùn)可以返回投資者所在國(guó)；
可以由外國(guó)財(cái)務(wù)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)估，等等。1989年的憲法修正案，宣布各種所有制結(jié)構(gòu)在法律面前的平等。匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在1989-1990年就已消除了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律障礙。從1990年開(kāi)始，匈牙利開(kāi)始了大規(guī)模的私有化。1990年國(guó)會(huì)通過(guò)17號(hào)法律，成立國(guó)家財(cái)產(chǎn)局（1990年成立，1995年取消），負(fù)責(zé)保護(hù)和管理國(guó)有資產(chǎn)。1990年16號(hào)法律宣布對(duì)國(guó)有小商業(yè)、服務(wù)業(yè)、小旅游業(yè)企業(yè)實(shí)行私有化。掀起了私有化法律的第一個(gè)高潮，人們稱之為前私有化法律。1992年，安托爾政府制定了系統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)私有化的戰(zhàn)略，并頒布了一系列法律。1992年頒布了《合作社法》、《關(guān)于國(guó)家財(cái)產(chǎn)的法律》、《勞動(dòng)法》等，規(guī)定對(duì)國(guó)有企業(yè)、經(jīng)濟(jì)公司，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社實(shí)行強(qiáng)制性的私有化改造，制定了統(tǒng)一的私有化規(guī)范和日程，完善了私有化的組織體系。這一系列法律被稱為私有化法律,這是私有化法律的第二個(gè)高潮。1994年12月的國(guó)會(huì)，決定總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加速實(shí)現(xiàn)私有化的目標(biāo)，并掀起了私有化法律的第三個(gè)高潮。1995年的39號(hào)法律，即《私有化法》，明確了私有化的目標(biāo)；
規(guī)定了私有制的財(cái)產(chǎn)組織形式；
明確了國(guó)家私有化和財(cái)產(chǎn)托管公司與負(fù)責(zé)賠償?shù)膰?guó)庫(kù)董事會(huì)之間的權(quán)限劃分；
規(guī)定了對(duì)現(xiàn)存的國(guó)有資產(chǎn)出售的原則，明確了哪些企業(yè)是可以私有化的，哪些企業(yè)是國(guó)家保留所有權(quán)的。1997年的《公司法》對(duì)各種形式公司的設(shè)立及其運(yùn)作方式做了進(jìn)一步的規(guī)定，至此形成了完整私有化法律體系（紀(jì)軍，2001）。

　　而中國(guó)的改革過(guò)程，人們一般稱之為“漸進(jìn)式改革”�！皾u進(jìn)式改革”這個(gè)概念本身在中國(guó)具有多重的甚至是曖昧的含義。在改革策略的層面，“漸進(jìn)式改革”與蘇東國(guó)家激進(jìn)式的“休克療法”改革形成對(duì)照。而在其實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的層面上，則是強(qiáng)調(diào)自己是在堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度和原則基礎(chǔ)上的自我完善（意味著蘇東已經(jīng)偏離了社會(huì)主義的根本方向）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫曾對(duì)于“漸進(jìn)式改革”的特征進(jìn)行過(guò)這樣的描述，即 “中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是在堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度前提下，由中國(guó)共產(chǎn)黨和政府領(lǐng)導(dǎo)所進(jìn)行的。這就保證了改革目標(biāo)和改革手段的非激進(jìn)性”（林毅夫，1993）。從中也可以看出，這顯然是將政治體制的連續(xù)性作為“漸進(jìn)式改革”的重要特征之一的。原中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革智囊團(tuán)重要成員之一的王小強(qiáng)，對(duì)“漸進(jìn)式改革”看法也與之類似，他認(rèn)為，中國(guó)改革的“漸進(jìn)模式”不是“慢慢來(lái)模式”。比如，中國(guó)70年代末的農(nóng)村改革就相當(dāng)猛烈，走得比今天蘇聯(lián)東歐國(guó)家還“遠(yuǎn)”。中國(guó)“漸進(jìn)式改革”的本質(zhì)特征，是“漸進(jìn)式改革”必須符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。改革并非是“主義”的問(wèn)題，沒(méi)有明確的方向，有的只是GNP（王小強(qiáng)，1995）。對(duì)于這樣一種改革過(guò)程的另一表達(dá)方式是“增量改革”。增量改革的基本含義是說(shuō)，在原有的因素或體制不發(fā)生根本性變化的前提下，對(duì)新生長(zhǎng)出來(lái)的因素實(shí)行新的體制。也就是說(shuō)，在盡可能的情況下將原有的體制保持不變。但無(wú)論使用什么樣的概念，漸進(jìn)式改革的一個(gè)最基本的特征，是在基本社會(huì)體制框架（特別是政治制度）和主導(dǎo)性意識(shí)形態(tài)不發(fā)生變化的前提下所進(jìn)行的改革。我們可以將其看作是一種與蘇東不同的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程。下面要關(guān)注的是，這種獨(dú)特的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程所推動(dòng)的“社會(huì)轉(zhuǎn)變”（social transformation）會(huì)具有的特點(diǎn)。

　　2、權(quán)力連續(xù)性背景下的精英形成。

　　這種“漸進(jìn)式改革”導(dǎo)致的一個(gè)直接后果，是精英轉(zhuǎn)換過(guò)程的差異。

　　撒列尼等人的精英形成理論，是建立在“資本類型”和“資本轉(zhuǎn)換”兩個(gè)概念的基礎(chǔ)上的。在撒列尼等人的理論中，實(shí)際上存在這樣兩個(gè)基本的假設(shè)。第一，不同類型的資本是相對(duì)獨(dú)立的；
第二，不同類型的資本之間是可以轉(zhuǎn)換的。

　　然而，這兩個(gè)假設(shè)的成立是有條件的。在蘇東，不同類型資本的相對(duì)獨(dú)立性的形成，是以政體的非連續(xù)性為前提的。由于其市場(chǎng)轉(zhuǎn)型是與政權(quán)的更替同時(shí)進(jìn)行的，這就大大削弱了過(guò)去的權(quán)力資本操縱其他類型資本的能力。從這種意義上可以說(shuō)，政治資本的相對(duì)弱化，是其他類型的資本形成相對(duì)獨(dú)立性的條件。而在中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，由于經(jīng)濟(jì)體制中的由再分配經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，并沒(méi)有同時(shí)伴隨政權(quán)的更替，因而政治資本的強(qiáng)勢(shì)地位并沒(méi)有受到削弱。其直接的意義是在于，即使是在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，甚至是在市場(chǎng)機(jī)制已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)中占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制的情況下，政治權(quán)力仍然繼續(xù)保持著對(duì)其他類型資本的控制和操縱能力。在這種情況下，不同類型資本的相對(duì)獨(dú)立性很難形成。通過(guò)政治權(quán)力的作用，整個(gè)社會(huì)中的資本在很大程度上是以一種高度不分化的總體性資本（total capital）的狀態(tài)存在著，而不是以相對(duì)獨(dú)立的資本的形態(tài)存在著。

　　在這個(gè)基礎(chǔ)上，中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中精英的形成過(guò)程，就表現(xiàn)為，并不是不同類型之間的精英的轉(zhuǎn)換，而是在過(guò)去十幾年改革過(guò)程中出現(xiàn)了一個(gè)掌握文化資本、政治資本和經(jīng)濟(jì)資本的總體性資本精英集團(tuán)。這個(gè)集團(tuán)的原初資本是他們自己和父輩所掌握的政治或行政權(quán)力。在《中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的中近期趨勢(shì)與隱患》一文中，我們指出，十幾年改革過(guò)程中出現(xiàn)了一個(gè)掌握文化資本、政治資本和經(jīng)濟(jì)資本的總體性資本精英集團(tuán)。典型的就是“不落空”現(xiàn)象。換言之，在社會(huì)的每一次資本轉(zhuǎn)換和資源占有的風(fēng)潮中，他們都是捷足先登者。“不落空” 的幾次高潮（70年代末的高考、80年代初的出國(guó)、80年代中期的官倒、80年代末的第三梯隊(duì)、90年代初的下海、90年代中期開(kāi)始的“買(mǎi)文憑”），成為他們總體性資本積累的重要環(huán)節(jié)。由于總體性資本過(guò)多地壟斷了社會(huì)資源，因而，它侵犯了社會(huì)眾多階層的利益。中國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)之所以難以形成，部分原因在于，原本應(yīng)被社會(huì)中產(chǎn)階級(jí)占有的資源，現(xiàn)在被總體資本壟斷去了�？傮w性資本過(guò)多地壟斷資源，也加劇了社會(huì)兩極化的發(fā)展。

　　在《總體性資本與轉(zhuǎn)型期精英形成》一文中，我分析了這個(gè)集團(tuán)形成的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程大體可以分為如下的幾個(gè)階段。第一階段：“雙軌制”與“官倒”。80年代中期，鑒于市場(chǎng)改革的復(fù)雜與困難，在價(jià)格體制上實(shí)行雙軌制。本來(lái)“雙軌制”的實(shí)行，目的是在價(jià)格形成上引入市場(chǎng)機(jī)制，從而促進(jìn)市場(chǎng)取向改革的進(jìn)展。但由于計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外（體制內(nèi)和體制外）兩種價(jià)格的存在，也為權(quán)力介入市場(chǎng)活動(dòng)、以權(quán)謀利打開(kāi)了方便之門(mén)。于是出現(xiàn)了80年代中期作為中國(guó)社會(huì)獨(dú)特景觀的“官倒現(xiàn)象”。這是總體性資本形成的一個(gè)重要步驟。第二階段：“第三梯隊(duì)”與再回權(quán)力中心。大規(guī)模的“官倒”活動(dòng)雖然促成了權(quán)力與巨額財(cái)富的結(jié)合，但隨著市場(chǎng)定價(jià)范圍的擴(kuò)大，可以利用政治權(quán)力倒賣(mài)的商品數(shù)量在逐步減少。這樣一來(lái)，“官倒”活動(dòng)由于客觀條件的變化受到一定程度的抑制。而在這個(gè)時(shí)候，即在80年代末，另外一個(gè)機(jī)會(huì)出現(xiàn)了，這個(gè)機(jī)會(huì)出現(xiàn)在政治權(quán)力的領(lǐng)域。在80年代中后期，開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施“第三梯隊(duì)”計(jì)劃。選拔第三梯隊(duì)成員的正式標(biāo)準(zhǔn)雖然強(qiáng)調(diào)了年輕化和知識(shí)化，但內(nèi)部掌握的一個(gè)重要原則，就是對(duì)于老干部子女的重點(diǎn)提拔。第三階段：“下�！迸c政治、經(jīng)濟(jì)、文化資本的再結(jié)合：90年代初，伴隨鄧小平的南巡講話，經(jīng)濟(jì)體制改革重新起步。隨之而來(lái)的是“下海潮”。“下�！碧峁┝艘�(guī)模更大的一次政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)資本的交換的機(jī)會(huì)。這次“下�！币浴叭Φ剡\(yùn)動(dòng)”為契機(jī)。大規(guī)模的“圈地運(yùn)動(dòng)”，形成了迅速的資本積累過(guò)程。目前的一些大規(guī)模的民營(yíng)企業(yè)就是在這個(gè)時(shí)候發(fā)展起來(lái)的。而近些年來(lái)一個(gè)非常耐人尋味的現(xiàn)象，則是企業(yè)界的成功人士和相當(dāng)一批政府官員“買(mǎi)文憑”。不少學(xué)校為了彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)的不足，開(kāi)辦了各種“文憑班”，這種“文憑班”主要集中在碩士和博士?jī)蓚�(gè)等級(jí)。只要交夠一個(gè)較大數(shù)量的學(xué)費(fèi)，就可以獲得入學(xué)資格。學(xué)習(xí)時(shí)間一般是“業(yè)余的”（即雙休日）。這樣一來(lái)，原來(lái)就擁有政治資本或經(jīng)濟(jì)資本，或是同時(shí)擁有政治和經(jīng)濟(jì)資本的人，又獲得了文化資本。這樣的精英形成過(guò)程，特別是這種精英擁有的總體性資本這種特征，與東歐市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的精英形成是明顯不同的。

　　3、主導(dǎo)性意識(shí)形態(tài)連續(xù)性背景下的“非正式運(yùn)作”。

　　如上所述，政體斷裂背景下的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，基本上是以立法、通過(guò)正式制度推進(jìn)的方式進(jìn)行的。在這個(gè)過(guò)程中，盡管也存在許多爭(zhēng)論，但這些爭(zhēng)論基本不是在意識(shí)形態(tài)的層面上進(jìn)行的，而主要是在策略和利益的層面上進(jìn)行的。這種轉(zhuǎn)型過(guò)程，為正式制度發(fā)揮作用提供了廣闊的空間。

　　而中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型則是發(fā)生在非常不同的背景之下。在整個(gè)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，幾乎都伴隨著不間斷的意識(shí)形態(tài)爭(zhēng)論。如改革初期關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)合法性的爭(zhēng)論，后來(lái)關(guān)于股份制的爭(zhēng)論，關(guān)于私有化的問(wèn)題直到現(xiàn)在仍然是一個(gè)禁區(qū)。這樣的意識(shí)形態(tài)背景，成為市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的一種獨(dú)特的成本。為了縮小這種成本，改革的推進(jìn)者們采取了兩種不同的策略。一是將新的改革措施或市場(chǎng)因素納入原有的意識(shí)形態(tài)當(dāng)中，如“社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”等。另一種方式，則是“不爭(zhēng)論”。在實(shí)際的社會(huì)生活中，就是能做不能說(shuō)。而實(shí)質(zhì)性的改革措施，有許多是通過(guò)變通的方式進(jìn)行的。

　　在《作為制度運(yùn)作和制度變遷方式的變通》一文中，我們對(duì)“變通”這種中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的獨(dú)特機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的探討。變通既不是一種完全正式的制度運(yùn)作方式，也不是一種完全非正式的制度運(yùn)作方式，而是介乎于正式的運(yùn)作方式與非正式的運(yùn)作方式之間的一種準(zhǔn)正式的運(yùn)作方式。更確切地說(shuō)，變通實(shí)際上是一種正式機(jī)構(gòu)按非正式程序進(jìn)行的運(yùn)作。進(jìn)行變通的主體都是在制度中擁有合法地位的正式機(jī)構(gòu)，或者是地方政府，或者是政府中的有關(guān)部門(mén)，或者是延伸著政權(quán)的社會(huì)控制和管理功能的企業(yè)以及其他單位。這篇文章特別指出，變通的最微妙之處在于它對(duì)原制度的似是而非全是。也就是說(shuō)，從表面上來(lái)看，它所遵循的原則及試圖實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是與原制度一致的，但變通后的目標(biāo)就其更深刻的內(nèi)涵來(lái)看很則與原制度目標(biāo)不盡相同甚至根本背道而馳。

　　具體的變通方式包括：（1）重新定義政策概念邊界。在中國(guó)的制度運(yùn)作中，許多原則性的規(guī)定是通過(guò)帶有意識(shí)形態(tài)色彩的話語(yǔ)做出的。這些話語(yǔ)與現(xiàn)實(shí)之間存在著模糊的對(duì)應(yīng)關(guān)系。其精確化常常有賴于決策者或?qū)嶋H執(zhí)行者在特定條件下的解釋。當(dāng)一個(gè)地區(qū)或一個(gè)單位產(chǎn)生了變通的要求時(shí)，這種運(yùn)作方式就為變通提供了契機(jī)。使變通具有合法性的一種方式就是對(duì)原制度安排中的重要詞語(yǔ)進(jìn)行再定義，如對(duì)“社會(huì)主義”、“公有制”、“按勞分配”等對(duì)制度的形成有影響力的用語(yǔ)的含義作出重新解釋，將硬性約束軟化，以擴(kuò)大政策約束的空間，使本地區(qū)或本單位的新的制度安排獲得正統(tǒng)地位。在中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，逐漸形成了一套新的話語(yǔ)系統(tǒng)。如“有中國(guó)特色的社會(huì)主義”、“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”、“三個(gè)有利于”、“發(fā)展”、“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”等，這些話語(yǔ)和老的話語(yǔ)相比，可解釋性更強(qiáng)，從而給變通提供了更大的余地和更多的機(jī)會(huì)。（2）調(diào)整制度安排的組合結(jié)構(gòu)。許多制度安排是多維度的，其總體特征由各個(gè)部分的組合結(jié)構(gòu)所決定。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　變通的一種方式是在執(zhí)行形式上多維度的制度安排的條件下，有選擇地、有意識(shí)地改變各個(gè)部分之間的比重及組合結(jié)構(gòu)，從而改變制度安排的總體性特性。一些地區(qū)在所有制結(jié)構(gòu)問(wèn)題上的制度變通，正是采用了這樣一種方式。在改革后的一段時(shí)間中特別是在改革初期，來(lái)自中央的所有制結(jié)構(gòu)政策將是私有制經(jīng)濟(jì)成分放在次要的、輔助的位置上，起一種對(duì)公有制的補(bǔ)充作用。但由于中央承認(rèn)了多種經(jīng)濟(jì)成分包括私有經(jīng)濟(jì)存在的合法性，一些有意以私有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)推動(dòng)本地區(qū)繁榮的地方政府，便在發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分的形式下，大力發(fā)展私有經(jīng)濟(jì)，從而使整個(gè)所有制結(jié)構(gòu)的特征發(fā)生了根本的改變。一些地區(qū)將這種作法稱為“把政策用足”。（3）利用制度約束的空白點(diǎn)。中國(guó)制度運(yùn)作的一個(gè)重要特點(diǎn)是通過(guò)中央和各級(jí)政府下達(dá)文件來(lái)推動(dòng)。這些文件有時(shí)只規(guī)定目標(biāo)和“精神”，而不規(guī)定手段；
即使規(guī)定了手段也常常是強(qiáng)調(diào)應(yīng)該做什么，而對(duì)不能做的邊界常常只有少數(shù)規(guī)定。這樣就使制度安排在“應(yīng)該如何”和“不能如何”之間出現(xiàn)了許多空白點(diǎn)。當(dāng)制度執(zhí)行者普遍認(rèn)可按照“應(yīng)該”劃定的道路行動(dòng)時(shí)，這些空白點(diǎn)常常被忽略，并且不被認(rèn)為是可以自主進(jìn)入的領(lǐng)域。事實(shí)上，在改革之前多數(shù)的制度執(zhí)行者都是這樣認(rèn)為的。沒(méi)有“紅頭文件”的事不做，是普遍的行為準(zhǔn)則。但是，當(dāng)把文件的規(guī)定理解為一種約束，而將未加約束的地方看作可以進(jìn)入的領(lǐng)域時(shí)，情況就不同了。利用這些空白點(diǎn)來(lái)做出新的制度安排是變通的一種經(jīng)常使用的方式。改革以來(lái)，許多地方政府領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常為他們自行制定的變通政策做這樣的注釋：中央沒(méi)有明令禁止的就是可以做的。在有深厚的法制傳統(tǒng)的國(guó)家中，制度未禁止的就是可以做的這種行為方式是正�，F(xiàn)象。但在中國(guó)的制度運(yùn)作中，這種行為方式在很長(zhǎng)一段時(shí)間中是被視為違規(guī)的并要受到懲罰，改革以后雖然越來(lái)越多地被運(yùn)用，卻未被正式認(rèn)可，所以，我們將其歸入變通的一種形式。（4）打政策的“擦邊球”。所謂“打擦邊球”是指能夠從政策的某些條文中找到微弱的依據(jù)而實(shí)質(zhì)上與原政策目標(biāo)相背離的行為。通常的做法是，先有一套準(zhǔn)備推行的制度（政策）安排，然后策略性地尋找原制度（政策）依據(jù)，即以實(shí)施原制度（政策）的形式來(lái)制定和實(shí)施新的制度�！按虿吝吳颉边@種方式帶有很大的試探性，如果阻力過(guò)大或上級(jí)追究，就暫時(shí)放棄或退回到原政策界定的范圍內(nèi)。

　　必須指出的是，變通的結(jié)果并不僅僅局限于運(yùn)作和技術(shù)的層面，而是具有制度變遷的含義。變通是對(duì)原制度的一種局部性改變，它能否演變?yōu)楦�大范圍�?nèi)的社會(huì)制度變遷，取決于一系列復(fù)雜的環(huán)節(jié)和機(jī)制。其中，變通正式化程度的提升和變通的擴(kuò)散是十分重要的兩個(gè)環(huán)節(jié)。通過(guò)變通正式化程度的提升和變通的擴(kuò)散這兩個(gè)環(huán)節(jié)，一種新的準(zhǔn)制度會(huì)得以形成。準(zhǔn)正式制度，是一種介乎于正式的與非正式的之間的制度類型。而隨著準(zhǔn)正式制度的正式化程度的提升，準(zhǔn)正式制度就可能會(huì)形成一種正式的制度。在這篇文章中，作者使用中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展中的某些方面作為示例，對(duì)這種機(jī)制做了一些說(shuō)明。事實(shí)上，變通在中國(guó)制度變遷中的作用遠(yuǎn)不限于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展領(lǐng)域。在鄉(xiāng)村、城市的廣大領(lǐng)域中，它都起著重要作用（制度與結(jié)構(gòu)變遷研究課題組，1997）。

　　倪志偉和蘇思進(jìn)在一篇名之為《中國(guó)法團(tuán)主義轉(zhuǎn)型中的制度、社會(huì)紐帶和約定》的文章中，則分析了中國(guó)獨(dú)特的非正式的私有化過(guò)程。這里的非正式的私有化是指，在社會(huì)的意義上將公有財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)移交給私人，這種移交是憲法所不承認(rèn)的，因而也就不受法律的保護(hù)。中國(guó)政府是反對(duì)大規(guī)模的私有化的，于是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者轉(zhuǎn)而追求非正式的私有化策略。他們的活動(dòng)導(dǎo)致了中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)的重新分割。非正式的私有化主要是以對(duì)資源使用權(quán)的社會(huì)認(rèn)知為基礎(chǔ)的。它有賴于已經(jīng)形成的并正在發(fā)揮作用的社會(huì)關(guān)系。非正式產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是支配資源使用的基本規(guī)則或規(guī)范。對(duì)于非正式產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和強(qiáng)制是內(nèi)在于社會(huì)交換之中的。換言之，非正式產(chǎn)權(quán)是嵌入于更為廣泛的規(guī)范和習(xí)俗的框架之內(nèi)的。這就如同家庭中的權(quán)力是通過(guò)互相之間的同意和理解而定義，由群體的成員監(jiān)督，并由社會(huì)懲罰加以強(qiáng)制是一樣的。對(duì)于非正式產(chǎn)權(quán)的違反，也會(huì)招致自然的懲罰，包括社會(huì)的非議、排斥或沖突。一般地說(shuō)，非正式出產(chǎn)權(quán)所嵌入于其中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越穩(wěn)定，對(duì)于產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)奪就越少，這種產(chǎn)權(quán)也就越是有保障。正因?yàn)槿绱�，非正式產(chǎn)權(quán)可以刺激人們?cè)谥�撐�?jīng)濟(jì)交換的穩(wěn)定的社會(huì)紐帶中投資。由于非正式的產(chǎn)權(quán)缺少法律的保護(hù)，那么對(duì)獨(dú)有的產(chǎn)權(quán)的要求很容易招致對(duì)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)奪。如果爭(zhēng)奪發(fā)生了，那么，非正式產(chǎn)權(quán)要付出更多的交易成本。非正式的產(chǎn)權(quán)都是很模糊的，在存在多方面的產(chǎn)權(quán)要求者的時(shí)候，是很難明確進(jìn)行分割的。而且，這種產(chǎn)權(quán)也很難轉(zhuǎn)移，無(wú)論是繼承還是市場(chǎng)中的交易。但是，隨著時(shí)間的推移，當(dāng)對(duì)財(cái)產(chǎn)的使用已經(jīng)是習(xí)慣性的，并且是受到社會(huì)規(guī)范的支持的時(shí)候，用非正式的方式建立的產(chǎn)權(quán)會(huì)不斷地硬化。在將來(lái)，這種非正式的產(chǎn)權(quán)會(huì)成為要求獲得正式產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。比如土地的非正式私有化就是如此。同時(shí)，由于產(chǎn)權(quán)是模糊的，因而存在著一種趨勢(shì)，即對(duì)于權(quán)利的公共分享。這可以解釋，為什么在中國(guó)的市場(chǎng)化的廠商甚至在正式私有化的廠商中，附加工資和非工資性福利會(huì)迅速增加。如果說(shuō)，改革前的刺激結(jié)構(gòu)會(huì)刺激搭便車的話，那么，非正式的私有化則通過(guò)重新定義利益和規(guī)則刺激生產(chǎn)率的提供并降低交易成本（Victor Nee, 1995）。

　　三、面向社會(huì)轉(zhuǎn)變的實(shí)踐過(guò)程

　　從上面的分析中我們可以看出，中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過(guò)程與蘇東相比是非常獨(dú)特的。這種獨(dú)特性表現(xiàn)在：第一，政體和意識(shí)形態(tài)是連續(xù)性的，在改革進(jìn)行了20多年后的今天，居于支配地位的仍然是原來(lái)的政體和意識(shí)形態(tài)；
第二，由于政體和意識(shí)形態(tài)是連續(xù)的，許多重要的改革和轉(zhuǎn)型過(guò)程是使用變通的方式實(shí)現(xiàn)的；
第三，在變通的過(guò)程中，特別是在開(kāi)始的階段，新的體制因素往往是以非正式的方式出現(xiàn)并傳播的；
第四，非正式體制的生長(zhǎng)和發(fā)育，往往是發(fā)生在體制運(yùn)作的過(guò)程當(dāng)中。這就要求我們，在研究中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的時(shí)候，必須對(duì)非正式因素，特別是對(duì)體制的運(yùn)作過(guò)程，給予足夠的關(guān)注。

　　我們注意到，在布達(dá)佩斯學(xué)派最初的研究中，曾經(jīng)對(duì)發(fā)正式制度的作用有所涉及，特別是經(jīng)濟(jì)因素與社會(huì)因素之間的關(guān)系，他們將其稱之為國(guó)家社會(huì)主義研究中的新制度主義。斯達(dá)克和倪志偉認(rèn)為, 社會(huì)學(xué)中的新制度主義是以經(jīng)濟(jì)行為是嵌入于非經(jīng)濟(jì)的社會(huì)關(guān)系之中的這一基本假設(shè)為基礎(chǔ)的, 它考察了像家庭和親屬群體這樣的社會(huì)制度、支配著經(jīng)濟(jì)交易的文化傳統(tǒng)以及像國(guó)家、工會(huì)和廠商這樣的正式組織是如何塑造市場(chǎng)的。斯達(dá)克和倪志偉認(rèn)為, 新制度范式是以這樣的一種假設(shè)為基礎(chǔ)的, 即國(guó)家社會(huì)主義代表了一種獨(dú)特的社會(huì)形態(tài), 它擁有自己的制度邏輯和發(fā)展動(dòng)力系統(tǒng)。新制度范式認(rèn)為, 這種邏輯并不是從資本主義的發(fā)展中引申出來(lái)的, 國(guó)家社會(huì)主義既不象極權(quán)主義范式所認(rèn)為的那樣是資本主義的另一極, 也不象現(xiàn)代化理論所認(rèn)為的那樣其未來(lái)是與資本主義相趨同的�！盎旌辖�(jīng)濟(jì)”的理論就典型地表明了這種獨(dú)特性。斯達(dá)克和倪志偉認(rèn)為, 新制度主義表明了這樣的一種要求, 第一, 任何想解釋國(guó)家社會(huì)主義的過(guò)程和結(jié)果的理論, 都必須考慮到國(guó)家社會(huì)主義中獨(dú)特的制度安排; 第二, 不能將全部注意力完全集中于黨和國(guó)家精英, 必須研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)與國(guó)家的關(guān)系。因此, 在新制度主義范式之中, 從屬群體、大眾文化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)、企業(yè)家、組織創(chuàng)新、政治結(jié)盟、地方行政以及利益表達(dá)的新的形式, 都是非常重要的研究范疇。但是，在最近的一些研究中，對(duì)于非正式因素的關(guān)注，似乎有所減弱。這也許與蘇東的改革由“侵蝕階段”進(jìn)入正式的“轉(zhuǎn)型階段”與直接的關(guān)系。

　　進(jìn)入市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程的實(shí)踐層面，意味著我們不能僅僅停留在制度和組織的結(jié)構(gòu)性特征上。

　　在最近的幾年中，我們一直在倡導(dǎo)一種實(shí)踐的社會(huì)學(xué)。這里所說(shuō)的面對(duì)實(shí)踐的社會(huì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)的不是社會(huì)學(xué)這門(mén)學(xué)科本身的實(shí)踐性，不是社會(huì)學(xué)知識(shí)在實(shí)際社會(huì)生活中的可應(yīng)用性。面對(duì)實(shí)踐的社會(huì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的是，要面對(duì)實(shí)踐形態(tài)的社會(huì)現(xiàn)象，要將一種實(shí)踐狀態(tài)的社會(huì)現(xiàn)象作為社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象。那么，什么是實(shí)踐？什么是社會(huì)現(xiàn)象的實(shí)踐形態(tài)？大體上說(shuō)，實(shí)踐狀態(tài)就是社會(huì)因素的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程。面向?qū)嵺`的社會(huì)學(xué)，所要面對(duì)的就是處于實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中的社會(huì)現(xiàn)象。對(duì)于過(guò)去人們主要從靜態(tài)角度關(guān)注的現(xiàn)象，如社會(huì)關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)等，面向?qū)嵺`的社會(huì)學(xué)意味著要從實(shí)際運(yùn)作過(guò)程的角度重新加以關(guān)注。實(shí)際上，這涉及到對(duì)作為社會(huì)學(xué)研究對(duì)象的社會(huì)現(xiàn)象或社會(huì)事實(shí)的看法，或者說(shuō)，涉及到對(duì)社會(huì)事實(shí)性質(zhì)的假設(shè)。涂爾干認(rèn)為社會(huì)學(xué)是研究社會(huì)事實(shí)的。但問(wèn)題是，究竟什么是社會(huì)事實(shí)，社會(huì)事實(shí)的基本特征是什么？在傳統(tǒng)上，人們往往將社會(huì)事實(shí)看作是一種固態(tài)的、靜止的、結(jié)構(gòu)性的東西（在涂爾干那里是一種集體表象）。面對(duì)實(shí)踐形態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的社會(huì)學(xué)，則將社會(huì)事實(shí)看作是動(dòng)態(tài)的、流動(dòng)的，而不是靜態(tài)的。也就是說(shuō)，社會(huì)事實(shí)的常態(tài)，是處于實(shí)踐的狀態(tài)中。就如同在印象派畫(huà)家的眼中，空氣和陽(yáng)光是流動(dòng)的一樣。

　　90年代中后期，我們?cè)��?jīng)對(duì)轉(zhuǎn)型中的中國(guó)農(nóng)村國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系進(jìn)行過(guò)一系列的研究。這些研究都是以個(gè)案研究的方式進(jìn)行的。這些研究的一個(gè)突出特征，就是將國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系看作是一種實(shí)踐形態(tài)（孫立平，2000；
孫立平、郭于華，2000；
馬明潔，2000；
應(yīng)星、晉軍，2000）。

　　我們知道國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系，擴(kuò)展一點(diǎn)說(shuō)國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系，是社會(huì)學(xué)重要研究主題（topic）之一。但在以往的研究中，人們往往是將這樣的一種關(guān)系當(dāng)作一種結(jié)構(gòu)的形態(tài)來(lái)進(jìn)行研究。在這種假設(shè)的基礎(chǔ)上，他們?cè)噲D回答的是，他們的關(guān)系是怎樣的一種模式，是什么樣的因素造就了這樣的模式，這樣的結(jié)構(gòu)模式意味著什么，這種關(guān)系模式形成了一種什么樣的結(jié)構(gòu)體。還有些類似的研究，則回答了雙方力量的強(qiáng)弱（最典型的是強(qiáng)國(guó)家--弱社會(huì)或弱國(guó)家--強(qiáng)社會(huì)等模式的提出），各自的自主性等問(wèn)題（特別是政治社會(huì)學(xué)和歷史社會(huì)學(xué)中對(duì)國(guó)家自主性問(wèn)題的研究）。有關(guān)中國(guó)農(nóng)村中國(guó)家--農(nóng)民的研究也是如此。其中有人將國(guó)家-農(nóng)民關(guān)系看作是一種委托-代理關(guān)系，有人將其看作是一種結(jié)構(gòu)體（如地方政府法團(tuán)主義）。

　　但在這種結(jié)構(gòu)模式的研究之中，國(guó)家--農(nóng)民關(guān)系的一個(gè)重要方面被屏蔽掉了，這就是：國(guó)家--農(nóng)民關(guān)系在現(xiàn)實(shí)的生活中是如何運(yùn)作的？這種關(guān)系在日常生活中是如何呈現(xiàn)的？在實(shí)際的實(shí)踐狀態(tài)中，有無(wú)一些新的而且重要的因素在生成了？運(yùn)作的過(guò)程僅僅是結(jié)構(gòu)因素在動(dòng)態(tài)過(guò)程中的展開(kāi)嗎？國(guó)家--農(nóng)民關(guān)系，如同許多社會(huì)現(xiàn)象一樣，本身是“生動(dòng)”而“熱鬧”的。如同在我們的個(gè)案研究中所表明的，如果離開(kāi)諸如定購(gòu)糧的收購(gòu)、逼民致富、上訪等這些具體的實(shí)踐過(guò)程，國(guó)家--農(nóng)民關(guān)系只是一種抽象。國(guó)家--農(nóng)民的關(guān)系存在于哪里？就在這些具體而現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐活動(dòng)中。

　　通過(guò)對(duì)作為實(shí)踐形態(tài)的國(guó)家--農(nóng)民關(guān)系的關(guān)注，我們要回答的實(shí)際上是一個(gè)一直困惑著我們的問(wèn)題：就是在聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)行以后，國(guó)家在農(nóng)村中的存在究竟是強(qiáng)有力的還是軟弱無(wú)力的？而在現(xiàn)實(shí)中，呈現(xiàn)給我們的是一個(gè)令人費(fèi)解的悖論：一方面，是國(guó)家在農(nóng)村的弱化和衰敗，也有人將其稱之為國(guó)家從農(nóng)村的撤退。換一個(gè)方面角度來(lái)說(shuō)，則是農(nóng)村基層組織的渙散與癱瘓。對(duì)此，無(wú)論是在學(xué)術(shù)研究的報(bào)告中還是在新聞媒體上，都有許多的報(bào)道。然而，在另一方面，在這樣的一種組織結(jié)構(gòu)特征之中，國(guó)家對(duì)農(nóng)村社會(huì)生活也并沒(méi)有處于完全失控的狀態(tài)。更重要的是，國(guó)家的意志在農(nóng)村中仍然基本得到了貫徹執(zhí)行。熟悉農(nóng)村生活的人都會(huì)知道，作為國(guó)家機(jī)構(gòu)最低一層的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府要村莊去做的，或者是村莊對(duì)農(nóng)民要做的，主要是定購(gòu)糧的征收、三提五統(tǒng)款項(xiàng)的收取和計(jì)劃生育政策的落實(shí)。我們可以將這些看作是在農(nóng)村中國(guó)家意志的“最實(shí)在”的體現(xiàn)，或者看作是國(guó)家控制農(nóng)村的指標(biāo)。這些事情對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)而言，是行政任務(wù)，而且是最棘手的行政任務(wù)；
對(duì)于村莊干部而言，不但無(wú)法從中得到利益，而且要得罪人，并且得罪的是“低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)”的鄉(xiāng)鄰；
對(duì)于農(nóng)民而言，這些事情無(wú)疑是消極的，并且不時(shí)發(fā)生種種的抗拒活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這些工作有著極大的難度。但盡管如此，就全國(guó)的情況而言，雖然在實(shí)現(xiàn)國(guó)家這些意志的過(guò)程中也出現(xiàn)了種種的問(wèn)題（如農(nóng)民的抗拒和政府的強(qiáng)迫，甚至有的地方出現(xiàn)了逼死人命的事件），但可以說(shuō)，該征的糧食基本都征上來(lái)了，該收的錢(qián)基本都收上來(lái)了，控制生育的目標(biāo)也基本達(dá)到了。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　也就是說(shuō)，國(guó)家的意志得到了基本的貫徹和執(zhí)行。如果說(shuō)在農(nóng)村中政府已經(jīng)處于一種相當(dāng)衰敗的狀態(tài)，對(duì)這種結(jié)果如何進(jìn)行解釋？如果我們考慮到這些工作中的難度，就不會(huì)將這個(gè)現(xiàn)象簡(jiǎn)單地解釋成一個(gè)軟弱的組織結(jié)構(gòu)在完成一件輕而易舉的事情。但是，如果反過(guò)來(lái)說(shuō)，能夠根據(jù)國(guó)家的意志得到基本貫徹執(zhí)行的結(jié)果，就斷言國(guó)家在農(nóng)村中的存在仍然是相當(dāng)強(qiáng)有力嗎？恐怕也不能。因?yàn)榻M織結(jié)構(gòu)的軟弱與渙散畢竟是一個(gè)相當(dāng)普遍而嚴(yán)重的事實(shí)。

　　對(duì)于這樣的一種悖論，也許只有在實(shí)踐形態(tài)的社會(huì)生活中才能找到答案。在收糧的個(gè)案中，我們發(fā)現(xiàn)了一種“正式權(quán)力的非正式行使過(guò)程”。在權(quán)力非正式行使的過(guò)程中，正式權(quán)力本來(lái)不包括的因素介入進(jìn)來(lái)了。即由于權(quán)力的非正式運(yùn)作，它獲得了一種正式的權(quán)力所沒(méi)有的資源。換言之，這樣一種權(quán)力行使過(guò)程導(dǎo)致的結(jié)果是增加了國(guó)家權(quán)力資源，從而強(qiáng)化了國(guó)家權(quán)力。在種洋香瓜的個(gè)案中，我們則發(fā)現(xiàn)，動(dòng)員能力是可以在動(dòng)員的過(guò)程中再生產(chǎn)出來(lái)的。也就是說(shuō)在動(dòng)員過(guò)程中他在不斷創(chuàng)造、強(qiáng)化、增殖著他的動(dòng)員能力。當(dāng)然，這離不開(kāi)結(jié)構(gòu)性的潛能。通過(guò)這個(gè)案例我們看到的是一種動(dòng)態(tài)的權(quán)力過(guò)程，或者說(shuō)是一種對(duì)權(quán)力的經(jīng)營(yíng)過(guò)程。從這樣一個(gè)角度來(lái)看，權(quán)力已經(jīng)不再是一個(gè)固定的東西，而是一個(gè)可以生產(chǎn)和再生產(chǎn)的東西。在上訪的案例中。我們力圖要表明的是農(nóng)民的問(wèn)題是如何進(jìn)入國(guó)家和農(nóng)民之間的關(guān)系的。農(nóng)民與國(guó)家之間的關(guān)系不是一種抽象、空洞的關(guān)系，哪些因素能夠進(jìn)入這種關(guān)系，哪些因素不能進(jìn)入這種關(guān)系，是和行動(dòng)聯(lián)系在一起的。通過(guò)對(duì)這些實(shí)踐形態(tài)國(guó)家-農(nóng)民關(guān)系的研究，使得我們對(duì)今天中國(guó)農(nóng)村的社會(huì)生活產(chǎn)生了一種新的理解。

　　四、“日常生活”的視角與對(duì)底層社會(huì)的關(guān)注

　　在《沒(méi)有資本家的資本主義形成》一書(shū)中，伊亞爾等人也承認(rèn)，他們的視角是自上而下的。這是和蘇東特有的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程直接相關(guān)的。如同上面已經(jīng)指出的，蘇東市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的基本特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型伴隨著政體和意識(shí)形態(tài)的斷裂。這樣就為政治因素、正式制度、上層精英等因素發(fā)揮作用，提供了廣闊的空間。因此，在研究這種市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的時(shí)候，研究者們關(guān)注上層精英的作用，關(guān)注是哪些精英在替代著哪些精英，這種替代與他們所擁有的資本類型具有什么樣的關(guān)系等問(wèn)題，是理所當(dāng)然的。但中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程與之非常不同。由于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的許多具體過(guò)程是以變通的方式進(jìn)行的，這就給了下層官員甚至普通人提供了更多的空間和機(jī)會(huì)，使得他們可以在實(shí)踐的過(guò)程中進(jìn)行新的創(chuàng)造。因此，研究中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過(guò)程，就不能不關(guān)注他們的作用。

　　這樣，在從實(shí)踐社會(huì)學(xué)的角度來(lái)研究中國(guó)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的時(shí)候，就需要認(rèn)真研究和分析普通人的日常生活。因?yàn)槭袌?chǎng)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐邏輯往往是在那里產(chǎn)生的，也往往是在那里體現(xiàn)出來(lái)。但這個(gè)時(shí)候就涉及一個(gè)理論上的問(wèn)題。就是如何看待普通人的日常生活，把普通人的日常生活當(dāng)作什么東西。

　　“日常生活”視角是一種與“自上而下”的視角和“自下而上”的視角都不相同的視角。對(duì)于中國(guó)社會(huì)的研究，或多或少地受到兩種理論模式的影響，一種可以稱之為整體論模式，一種可以稱之為本土性模式。前者實(shí)際上是一種國(guó)家中心論。這種模式表現(xiàn)為：強(qiáng)調(diào)黨和國(guó)家機(jī)器的壓倒一切的作用，強(qiáng)調(diào)正式體制對(duì)于社會(huì)生活的控制，不承認(rèn)自主性社會(huì)生活的存在；
認(rèn)為不存在獨(dú)立的社會(huì)力量和大眾文化，民眾是被動(dòng)的，民眾的反抗如果不是沒(méi)有的話也是微不足道的；
在壓倒一切的黨和國(guó)家的支配下，社會(huì)生活是整齊劃一的；
變革的動(dòng)力來(lái)自黨和國(guó)家機(jī)器的推動(dòng)。80年代以前的研究，基本體現(xiàn)著這樣的一種理論取向。而本土性模式的形成，最初來(lái)自于對(duì)整體論理論模式的批判。這些學(xué)者強(qiáng)調(diào)的是獨(dú)立于國(guó)家之外的地方性知識(shí)的作用，而這些地方性知識(shí)往往是與傳統(tǒng)的血緣格局、地方宗教等因素聯(lián)系在一起的。在他們看來(lái)，普通人的日常生活，在很大程度上是自主的，是一塊沒(méi)怎么受外部權(quán)力滲透的凈土。我們對(duì)日常生活的強(qiáng)調(diào)，與上面的兩種模式是不同的。我們不是將普通人的日常生活看作是一個(gè)完全自主的領(lǐng)域，而是看作普通人與國(guó)家相遇和互動(dòng)的舞臺(tái)。因此，我們要采取的，也不全然是一種自下而上的視角，而是強(qiáng)調(diào)自上而下和自下而上兩種視角的均衡和整合。實(shí)現(xiàn)這種均衡和整合的關(guān)鍵，就是關(guān)注作為國(guó)家和民眾相遇并互動(dòng)舞臺(tái)的日常生活。

　　同時(shí)，從日常生活的視角面對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐過(guò)程，也意味著對(duì)正在形成的底層社會(huì)的關(guān)注。如果將目前正在發(fā)生的這樣一種社會(huì)變革看作是與波拉尼所說(shuō)的“大轉(zhuǎn)變”具有同樣意義的社會(huì)變遷的話，不涉及普通人在這個(gè)過(guò)程中的狀態(tài)和作用，對(duì)這個(gè)過(guò)程的理解就不會(huì)是很全面的。換言之，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型以及由此導(dǎo)致的社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，是涉及到全體社會(huì)成員的過(guò)程，還是只是涉及社會(huì)精英的過(guò)程？李靜君（Ching Kwan Lee）在《中國(guó)工人階級(jí)轉(zhuǎn)型的政治學(xué)》一文中曾經(jīng)提出過(guò)一個(gè)非常有意義的問(wèn)題，就是應(yīng)當(dāng)把工人階級(jí)的轉(zhuǎn)型納入市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的視野之中。李靜君以在中國(guó)進(jìn)行的經(jīng)驗(yàn)研究的資料為基礎(chǔ)，細(xì)致地分析了農(nóng)民工中鄉(xiāng)土關(guān)系為動(dòng)員基礎(chǔ)的抗拒形式，以及國(guó)有企業(yè)工人以怠工和尋找第二職業(yè)為方式的抗拒方式，同時(shí)特別注意到失業(yè)和下崗工人的更為激烈的抗拒形式。她特別指出，原來(lái)大的國(guó)有企業(yè)的相對(duì)集中的方式，方便了下崗失業(yè)工人在抗拒中的動(dòng)員。就總體而言，除了偶爾發(fā)生的以失業(yè)下崗工人和農(nóng)民為主體的較為正式的社會(huì)抗拒之外，更多的社會(huì)抗拒的方式，是以斯科特所說(shuō)的“發(fā)正式反抗”（Scott, 1985）的形式發(fā)生的（Lee,2000）。但這樣的抗拒方式?jīng)Q不是完全沒(méi)有意義的。作為社會(huì)成員中不可忽視的一部分，我們的行動(dòng)如同其他部分一樣，對(duì)正在形成中的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度起著重要的形塑的作用。對(duì)于底層社會(huì)的研究，將會(huì)豐富對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型以及與之相伴隨的社會(huì)變遷的復(fù)雜性的理解。

　　五、實(shí)踐社會(huì)學(xué)：理論與方法

　　實(shí)踐的概念，是布迪厄領(lǐng)回來(lái)的。而且他對(duì)于實(shí)踐特征的分析，也可以給我們非常重要的啟發(fā)。他講得最好的是實(shí)踐的緊迫性。因?yàn)檫@是實(shí)踐本身所獨(dú)有的。重要的不是緊迫性本身，而是通過(guò)緊迫性我們可以理解實(shí)踐的獨(dú)特性，靜態(tài)結(jié)構(gòu)層面上不具有的品格。因?yàn)檫@種特性和品格，在實(shí)踐的活動(dòng)發(fā)生之前，是并不存在的。只有在實(shí)踐中，才出現(xiàn)了時(shí)空的問(wèn)題，緊迫性才出現(xiàn)了。但在把實(shí)踐社會(huì)學(xué)付諸實(shí)踐的時(shí)候，布迪厄失敗了。他對(duì)實(shí)踐的分析仍然是衷情于定量和結(jié)構(gòu)分析，對(duì)于總體性本身在實(shí)踐中的生成機(jī)制，他幾乎完全沒(méi)有涉及到。我覺(jué)得是否可以說(shuō)，他是用一種非實(shí)踐的精神與方式對(duì)待實(shí)踐的。原因是他將實(shí)踐抽象化了。于是實(shí)踐就死掉了。慣習(xí)、場(chǎng)域這樣的概念，雖然單獨(dú)地使用是非常有意義的，但卻沒(méi)有激活實(shí)踐。只有再現(xiàn)實(shí)踐的活的、熱鬧的本性，我們才能真正地面對(duì)實(shí)踐。我們才可以看到實(shí)踐的獨(dú)特性只所在。從某種意義上來(lái)說(shuō)，這種實(shí)踐是一種鏈接，一種粘合，是社會(huì)現(xiàn)象的再生過(guò)程。如果說(shuō)，社會(huì)生活中真的有列維--施特勞斯所說(shuō)的那種符碼（CODE）的話，那這種符碼有相當(dāng)一些是存在于社會(huì)現(xiàn)象的實(shí)踐狀態(tài)中。

　　我們提倡“過(guò)程--事件分析”的研究策略，目的是為了接近實(shí)踐形態(tài)的社會(huì)現(xiàn)象。或者說(shuō)是找到一種接近實(shí)踐狀態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的途徑。布迪厄在倡導(dǎo)實(shí)踐社會(huì)學(xué)上之所以失敗，就是因?yàn)闆](méi)有找到一種面向?qū)嵺`狀態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的途徑。實(shí)際上，實(shí)踐狀態(tài)的社會(huì)現(xiàn)象，是非常難以接近的。“過(guò)程--事件分析”分析，從某種意義上來(lái)說(shuō)，是在把實(shí)踐弄死的地方重新激活了它，讓實(shí)踐真正成為一種實(shí)踐的狀態(tài)。事件性過(guò)程的特性是把實(shí)踐狀態(tài)濃縮和集中了，因而包含了更多的信息。這是其一。其二，事件性的實(shí)踐過(guò)程，具有一種創(chuàng)造性的機(jī)制。這就是前面所說(shuō)的鏈接與粘合，是一種生成的機(jī)制，是一種過(guò)程的再生產(chǎn)過(guò)程。其三，也是更重要的，是它提供了實(shí)踐狀態(tài)的可接近性。但是“過(guò)程--事件分析”只是接近實(shí)踐，并不是分析。對(duì)實(shí)踐形態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的分析，是需要另外討論的一個(gè)問(wèn)題。

　　在一系列個(gè)案研究的基礎(chǔ)上，我們將對(duì)實(shí)踐狀態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的研究概括為四個(gè)環(huán)節(jié)，即過(guò)程、機(jī)制、技術(shù)和邏輯。正如前面已經(jīng)表明的，過(guò)程實(shí)際上是進(jìn)入實(shí)踐狀態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的入手點(diǎn)，是接近實(shí)踐狀態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的一種途徑。而在對(duì)過(guò)程的強(qiáng)調(diào)中，我們更加重視的是事件性的過(guò)程。因?yàn)閷?shí)踐狀態(tài)社會(huì)現(xiàn)象的邏輯，往往是在事件性的過(guò)程中才能更充分地展示出來(lái)。而機(jī)制則是邏輯發(fā)揮作用的方式。比如，在收購(gòu)訂購(gòu)糧的案例中，通過(guò)對(duì)那些權(quán)力非正式運(yùn)作機(jī)制的分析，我們可以看到那些非正式的因素是如何在正式權(quán)力的行使中發(fā)揮作用的。而技術(shù)則是指實(shí)踐狀態(tài)中那些行動(dòng)者在行動(dòng)中所使用的技術(shù)和策略。對(duì)這些技術(shù)和策略的強(qiáng)調(diào)，主要是為了凸現(xiàn)實(shí)踐活動(dòng)中的主體性因素。實(shí)踐是實(shí)踐的參與者能動(dòng)地發(fā)揮作用的過(guò)程。這種能動(dòng)的作用，是塑造實(shí)踐邏輯的一個(gè)重要因素。我們不能忽視這樣一個(gè)極為重要的因素。而邏輯，則是我們研究的目標(biāo)。實(shí)踐社會(huì)學(xué)在面對(duì)實(shí)踐狀態(tài)的社會(huì)現(xiàn)象的時(shí)候，要找到的，就是實(shí)踐中的邏輯。然后通過(guò)對(duì)這種實(shí)踐邏輯的解讀，來(lái)對(duì)我們感興趣的問(wèn)題進(jìn)行解釋。比如，關(guān)于動(dòng)員能力的問(wèn)題。在我們的研究之前，已經(jīng)存在許多有關(guān)當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村基層政府動(dòng)員能力的研究。在當(dāng)今的中國(guó)社會(huì)中，農(nóng)村基層政府動(dòng)員能力還有多大？對(duì)于這個(gè)的答案，概括起來(lái)說(shuō)大體有三種。第一種是認(rèn)為動(dòng)員能力已經(jīng)非常有限，這主要是在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá)地區(qū)所做研究得出的結(jié)論。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管人民公社解體了，但農(nóng)村基層政府動(dòng)員能力仍然不可小視。這主要是對(duì)東部集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)比較發(fā)達(dá)地區(qū)所做研究得出的結(jié)論。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為，中國(guó)地域廣大，地區(qū)間差異性很大，農(nóng)村基層政府動(dòng)員能力在有的地方強(qiáng)，有的地方弱。而我們的研究則揭示出這樣的一種邏輯：動(dòng)員能力不是一個(gè)固有和不變的東西，是可以在動(dòng)員的過(guò)程中再生產(chǎn)的。這種邏輯對(duì)于認(rèn)識(shí)當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村基層政府的動(dòng)員能力問(wèn)題，是至關(guān)重要的。而上述三種觀點(diǎn)，恰恰是將動(dòng)員能力當(dāng)作了一種固有的和不變的東西。

　　而要完成上述四個(gè)環(huán)節(jié)，深度個(gè)案研究的方法是適宜的。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，大規(guī)模的問(wèn)卷調(diào)查，是當(dāng)代社會(huì)學(xué)的主流方法，對(duì)于許多社會(huì)現(xiàn)象的研究，其作用是不可替代的。但任何研究方法的作用都是有邊界的。對(duì)于研究社會(huì)生活實(shí)踐狀態(tài)中邏輯，我覺(jué)得深度的個(gè)案研究是有著明顯的優(yōu)勢(shì)的。因?yàn)樗�可以使得我們深入到現(xiàn)象的過(guò)程中去，以發(fā)現(xiàn)那些真正起作用的隱秘的機(jī)制。但我在這里要強(qiáng)調(diào)的，不是一般意義上的個(gè)案研究，而是注重“事件性過(guò)程”的深度個(gè)案研究。這種研究策略和路徑，所要起的作用不是推斷，而是發(fā)現(xiàn)邏輯，實(shí)踐的邏輯。

　　六、簡(jiǎn)短的結(jié)論

　　目前主要側(cè)重研究原蘇東地區(qū)轉(zhuǎn)型過(guò)程的“市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論”有如下四個(gè)特點(diǎn)：第一，所關(guān)心的主要是組織、制度等結(jié)構(gòu)性特征。第二，對(duì)于結(jié)構(gòu)性特征的關(guān)注，主要是通過(guò)大規(guī)模問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行的。第三，基本的理論視角是自上而下的。第四，布達(dá)佩斯學(xué)派所研究的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型國(guó)家，主要是東歐，特別是中歐的匈牙利。在這些社會(huì)中，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型伴隨著政體的斷裂。而近些年來(lái)，中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的研究正在形成一種新的研究路徑，本文將這種路徑概括為“對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型實(shí)踐過(guò)程的分析”。這種研究路徑所強(qiáng)調(diào)的是面對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的具體實(shí)踐過(guò)程，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中的過(guò)程、機(jī)制、技術(shù)和邏輯的關(guān)注，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新的理解。這種路徑在方法上更加重視深度的個(gè)案研究，并通過(guò)將日常生活看作是“上”“下”兩種力量互動(dòng)的舞臺(tái)，來(lái)綜合“自上而下”和“自下而上”兩種視角。

　　參考文獻(xiàn)略。

　　本文中許多觀點(diǎn)的形成，得益于與沈原博士和郭于華教授的討論。在2001年12月美國(guó)加州大學(xué)（伯克萊）中國(guó)研究中心和清華大學(xué)當(dāng)代中國(guó)研究中心聯(lián)合召開(kāi)的“中國(guó)研究：?jiǎn)栴}與方法”研討會(huì)和2002年1月臺(tái)灣東海大學(xué)社會(huì)學(xué)系與清華大學(xué)社會(huì)學(xué)系聯(lián)合舉辦的“華人社會(huì)研究：理論與方法”研討會(huì)上，作者發(fā)表了本文中的基本觀點(diǎn)。美國(guó)加州大學(xué)（伯克萊）的劉新博士、葉文欣教授，臺(tái)灣東海大學(xué)的陳介玄教授、趙剛教授，中國(guó)人民大學(xué)的鄭也夫教授，南開(kāi)大學(xué)的關(guān)信平教授，清華大學(xué)的李強(qiáng)、郭于華教授和沈原博士均提出過(guò)寶貴意見(jiàn)，在此表示感謝。

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