陳曉律：全球化進程中的民族主義

　　全球化問題自80年代開始真正成為學術界矚目并研究的對象，發(fā)展勢頭迅猛，其中涉及全球化與民族主義之間關系的研究，大致可分為以下三種基本的潮流：第一是以原現(xiàn)代化學派發(fā)展起來的觀點，即認為全球化是一種經(jīng)濟發(fā)展，政治民主化和觀念西方化的過程，在這一過程中，民族主義終將成為“文明沖突”的根源；
其二是以原依附論和世界體系論為基礎的觀點，認為全球化是發(fā)達國家將發(fā)展中國家置于邊緣化位置的趨勢，因此，發(fā)展中國家要捍衛(wèi)自己的價值觀念和生存方式，就必須以自己的民族主義或類似的意識形態(tài)為武器，抵制西方的全球化。第三是從其他立場出發(fā)，將全球化視為與區(qū)域化并行的學者，認為全球化究竟是帶來同質(zhì)性、異質(zhì)性或是分享化的后果，從人們的視角和價值判斷的標準來看，其指向尚不清楚，因而民族主義與各類區(qū)域保護主義的作用，還有待進一步的探索。1

　　筆者根據(jù)自己的研究，準備從以下三個方面探索民族主義與全球化之間的關系，分析全球化對現(xiàn)代民族發(fā)展的利弊。由于現(xiàn)存的國家依然還是建立在民族國家的基礎之上的，這一問題也就超越了純學術的范疇，成為一個迫切需要解決的現(xiàn)實政治問題。

　　一，全球化催生民族國家

　　沃勒斯坦認為，在人類歷史上已經(jīng)存在過的歷史體系包括兩類：微型體系與世界體系。微型體系只存在于單一的勞動分工和單一文化的社會中，如農(nóng)業(yè)等，世界體系并不是一定包括全世界，而是說它內(nèi)部包括有多種文化。他認為現(xiàn)代世界就是資本主義世界，是為市場，交換和利潤的最大化而生產(chǎn)的體系。2這種世界性體系起源于歐洲，它的一個基本法則，就是所有的物質(zhì)和社會的空間均逐步屈從資本的法則，即資本無限積累的法則，這種法則是地中海地區(qū)各商業(yè)城市創(chuàng)立的已經(jīng)有近千年歷史的經(jīng)濟體制的最終結局。這樣的結局在歐洲產(chǎn)生的一個重要變化，就是原本在中世紀統(tǒng)一的宗教文化覆蓋下孕育的民族，逐步發(fā)展為民族國家�！懊褡濉笔且粋�復雜的大觀念，但民族在現(xiàn)代的概念與以前大不相同。3其最主要的區(qū)別，在于人類群體利益認同的范圍與“民族”逐漸重合，并開始以民族國家作為自己主要利益的代表。

　　這種觀念在歐洲產(chǎn)生不是偶然的，它是原本籠罩在統(tǒng)一宗教文化圈內(nèi)的歐洲從中世紀向近代過渡的進程中一系列政治、經(jīng)濟與文化因素發(fā)生變化的綜合產(chǎn)物。地理大發(fā)現(xiàn)是這一系列變化產(chǎn)生突變的決定性事件，由此開始的商貿(mào)大潮不僅開啟了全球化的序幕，也催生了現(xiàn)代民族國家。

　　在新的商貿(mào)大潮與歐洲各國商人競爭的態(tài)勢中，人們渴望的商業(yè)便利是一套使經(jīng)濟活動能夠得以進行的有秩序的社會結構。在這方面具有重要意義的是：英格蘭國王給予商人、城市和市場特別的和平；
13世紀布萊邦特的公爵們?yōu)楸Ｗo他們的人民不受萊因蘭小諸侯的劫掠而進行耐性的談判；
紅胡子非特烈和非特烈二世這樣的皇帝，也宣布普遍的“陸上和平”以保護他們?nèi)嗣竦?“快樂田園”，王朝垮臺后，一些君主也在更有限的范圍內(nèi)，追逐同樣的目標。4由此可見，全球化推動著世界商貿(mào)的發(fā)展，也催生著以保護商貿(mào)活動為最初宗旨的民族國家意識。英國作為一個與歐洲大陸保持一定距離，保有自己較為統(tǒng)一的文化、交通與統(tǒng)治機構，天然具有從中世紀含混的狀態(tài)發(fā)展成為現(xiàn)代民族國家的有利條件。亨利八世宗教改革之后，英國民族國家的各種機構都相應地發(fā)展并健全起來，而地理大發(fā)現(xiàn)與新航道的開通，則使英國在一夜之間成為了世界航運的中心與世界貿(mào)易的集散地之一。于是，英國迅速地開始了自己民族工業(yè)的發(fā)展。世界貿(mào)易的需求刺激著英國農(nóng)業(yè)商品化的發(fā)展，羊毛等出口和加工的企業(yè)也日益興旺。隨之而來的是新的城市的興起，與原有的中世紀形態(tài)的城市相比較，它具有新的功能和結構，產(chǎn)值也高，更容易受到商業(yè)波動的影響。商人在社會中的作用日益增強，在倫敦這樣的城市，各類商人控制的貿(mào)易額幾乎占英國出口商品的三分之一。5這類城市形成了一個新的生產(chǎn)與交易的中心，它同樣也是一個政治的實體，它們部分或全部自治，不僅推動了商品經(jīng)濟的發(fā)展，使城市的居民產(chǎn)生了共同利益的觀念，而且還能依靠自身的力量與君主們共謀維持生存的方式。

　　但僅有以上的變化還不足以形成現(xiàn)代民族國家，一般說來，現(xiàn)代民族國家至少應該包括如下一些內(nèi)容：1，有一個大致的領土范圍，2，一定數(shù)量整合而成的民眾與人口；
3，政府必須在其領土的大部分范圍內(nèi)對大多數(shù)民眾行使有效的權力，即所謂主權。6霍布斯鮑姆將西方學術界關于建立民族國家的“門檻原則”（principle of threshold）總結為三項條件：有足夠長的建國史，有悠久的精英文化傳統(tǒng)與官方語言，有武力征服的能力，以便使人們的危機中形成共識。7換言之，沒有某種形式的武力作為后盾，現(xiàn)代民族國家就無法產(chǎn)生。因此，以商貿(mào)為主導的全球化浪潮沖擊著歐洲后，不僅催生了新的民族意識，也引發(fā)了持續(xù)不斷的戰(zhàn)爭。這種戰(zhàn)爭，如果從中世紀的英法百年戰(zhàn)爭開始計算，在歐洲近代的歷史上從未中斷過，一直持續(xù)到拿破侖戰(zhàn)爭的結束，才有了幾十年短暫的和平；
然而，隨之而來的 1848年革命以及德意志和意大利的統(tǒng)一戰(zhàn)爭，幾乎使近代歐洲的歷史成為了一部戰(zhàn)爭的編年史。歐洲經(jīng)濟史的研究也表明，對近代初期的大多數(shù)西歐國家來說，支出中最大的一部分就是“國防”開支。8在這個意義上可以說，現(xiàn)代民族國家基本上是“打”出來的。

　　在這一過程中，歐洲的君主國在很長的一段時期充當著活動的主體，它們先于現(xiàn)代民族而產(chǎn)生，在它們出現(xiàn)以后，才在自己的領地上形成一個民族的基礎，所以，這些君主國是現(xiàn)代民族主義的帶步人。9 但隨著商貿(mào)與殖民擴張活動的加強，原有君主國內(nèi)部的政治與社會結構也隨之發(fā)生了變化。資產(chǎn)階級新貴族和商業(yè)階級出現(xiàn)，他們的財富日益增加，也要求更為有效的國家機器來保護自己的利益。西班牙、英國和荷蘭的商人，在爭奪殖民地市場的斗爭中，無不體會到一個純粹的商人與一個在國家政權支持下的商人在商貿(mào)活動中地位的巨大差別；
而每一個君主國的合法性，由于已經(jīng)不能自動地從宗教獲得，它就必須為“自己”的民族服務，以便為自己的統(tǒng)治尋求新的合法性。無論是在內(nèi)部還是對外關系上，它們都開始擺出促進民族經(jīng)濟發(fā)展的面孔。對內(nèi)，國家開始清除商品經(jīng)濟發(fā)展的各種障礙，對外，則是積極地與其他國家爭奪殖民地，以便控制殖民地貿(mào)易。無論是哪種情況，武力都是必不可少的，于是，國家不得不利用一切手段，主要是向商界籌集資金來增強政府的能力。甚至著名的英格蘭銀行，最初就是專為政府貸款而建立的。商人向君主提供武器、金屬和貸款，并在整個歐洲管理著直接和間接的稅收。當然，他們也利用王權對自己的依賴滲透到各級國家機器，商人掌管稅務，銀行家則把持了皇家財政。10于是，荷蘭、英國和法國先后在這樣的基礎上形成了代表民族利益的絕對君主國，它們最終作為“新”工商經(jīng)濟時代特定區(qū)域內(nèi)人們共同利益的保護者，開始登上了歷史舞臺。

　　而民族的概念一經(jīng)產(chǎn)生，就又反過來使絕對君主國轉(zhuǎn)變?yōu)椤懊褡鍑�家”，由此使民族與民族國家成為人類歷史上最強大的觀念之一。11這種觀念，隨著歐洲經(jīng)濟的擴張逐步地傳播到了整個世界，并使得尚未建立民族國家的民族竭力建立起自己的類似政權，于是從歐洲開始，全世界掀起了創(chuàng)建民族國家的高潮：在英國和法國之后，建立了統(tǒng)一的德意志和意大利國家，然后是奧匈、沙俄、奧斯曼土耳其三大帝國解體，在它們的廢墟上出現(xiàn)了一大批新國家；
20世紀后，則是廣大亞非拉地區(qū)的人民爭取建立自己的民族國家，因此而增添的國家?guī)缀醪粍倜杜e。21世紀初，世界上的國家和地區(qū)已增至206個。當然，這一催生了民族國家的過程總是伴隨著暴力與血腥沖突，并給人類歷史留下了很多沉痛的記憶。

　　但全球化對人類文明發(fā)展畢竟有著巨大的貢獻。在這一過程中，人類各大區(qū)域的文明開始了交流，歐洲得到了原本沒有的食物。蠶豆原來生長在秘魯，16世紀傳入歐洲，并成為伊比利亞半島的重要食物，玉米是葡萄牙人從16世紀起由美洲引進，而在以后歐洲人的食品中有為重要的土豆，也是從秘魯引進并在17世紀方才在歐洲廣泛種植的作物。12此外，全球化推動著世界貿(mào)易的擴展，以荷蘭、英國和法國為首的一些歐洲國家的對外貿(mào)易日益增長，各種對外貿(mào)易的公司迅速地發(fā)展起來，雖然這一時期的官方統(tǒng)計資料并不完整，但學者們估計，自1700年開始，英國進口的三分之一都來自美洲、印度與非洲，而出口的七分之一也流向這些地區(qū)。在 18世紀，英國的對外貿(mào)易總量至少增長2.4倍，而法國可能增長了3倍。13而到1875年，英國對外貿(mào)易占經(jīng)濟活動的比重更是高達30%，德國25%，法國16%。同樣，在全球化的浪潮中，全球各種自然經(jīng)濟的封閉狀態(tài)被打破，新的經(jīng)濟體系開始建立起來，其本質(zhì)就是“以競爭代替中世紀的條例，這些條例以前一直控制著財富的生產(chǎn)和分配”。14對于發(fā)展中國家，即便這種變化是痛苦甚至丑陋的，但畢竟也開啟了其發(fā)展的大門。15

　　在這個意義上，全球化的進程是一種歷史的進步，正如馬克思所說，“各民族的原始閉關自守狀態(tài)則由于日益發(fā)展完善的生產(chǎn)方式、交往以及由此自發(fā)地發(fā)展起來的各民族之間的分工而消滅得越來越徹底，歷史也就在愈來愈大的程度上成為全世界的歷史�！�16

　　二，強勢民族主義與弱勢民族主義

　　按照沃特斯（Malcolm Waters）的分類，全球化在人類生活的三個領域得以呈現(xiàn)。其一是經(jīng)濟領域，進行的是生產(chǎn)，交換、分配和消費。其二是政治領域，涉及權力的集中和運動，權威的構造與外文政策的實施，以及對人口和地區(qū)的控制。其三為文化領域，關系到意義，信仰，嗜好，趣味，價值觀等象征符號的生產(chǎn)，交換和表達。經(jīng)濟方面的全球化盡管是以發(fā)達國家為主導開始的一種全球范圍內(nèi)經(jīng)濟資源的重新配置，但它畢竟使發(fā)展中國家有了一個發(fā)展的機遇，能在一定程度上分享世界經(jīng)濟發(fā)展的成果。而一些西方國家在政治領域鼓吹的全球化，卻完全是發(fā)達國家按照自己的意愿改變世界面貌的一種企圖，不僅極力輸出自己的文化觀念，并且很自然地將自己的利益等同于全人類的利益。目前的情況是這幾種狀況混雜在一起，使人很容易產(chǎn)生各種誤解。所以西方某些大國樂意將自己的意志作為全球化的一種必然趨勢，并以種種借口去干涉他國的內(nèi)政，甚至動輒以武力對弱小國家進行威脅。在這種政治全球化，或者也可以稱作是霸權主義的威逼下，發(fā)展中國家實際上沒有其他的選擇，大多只能以本國的民族主義為旗幟，號召人民起來捍衛(wèi)自己國家和民族的利益。這種情況下產(chǎn)生的民族主義，是發(fā)展中國家為了爭取自己生存權利在意識形態(tài)上不得不采取的一種防衛(wèi)性措施：迄今為止，尚無哪個發(fā)展中國家或是發(fā)展中國家的聯(lián)盟能有效主動地對付西方強國的經(jīng)濟霸權。就是歐配克這樣的資源性輸出組織，在西方的壓力下也未能發(fā)揮其本該發(fā)揮的作用。發(fā)展中國家各種形態(tài)的民族主義，盡管在形式上有很多極端的地方，本質(zhì)上仍然是一種防衛(wèi)性的意識形態(tài)，其主要目的是防備超級大國或是相鄰的大國對本國的干涉與掠奪。

　　實際上，不僅發(fā)展中國家在被迫利用民族主義捍衛(wèi)自己的經(jīng)濟利益，即便是俄羅斯這樣已經(jīng)完成了工業(yè)化任務的國家，近來也出現(xiàn)了類似的民族主義情緒，這種民族主義情緒高漲的突出象征就是要求通過補貼和貿(mào)易壁壘保護俄羅斯的工業(yè)。17

　　上述現(xiàn)象表明，發(fā)達國家的民族主義情緒依然強烈。但發(fā)達國家民族主義的總體表現(xiàn)形式與發(fā)展中國家相比，卻已經(jīng)具有了很大的差別，這種差別主要表現(xiàn)在形式上，因為發(fā)達國家的民族主義在新形勢下更多地以“全球化”和人類“共同利益”的形式出現(xiàn)，而發(fā)展中國家的防衛(wèi)性民族主義便只能成為一種落后的象征了。

　　這種現(xiàn)象的產(chǎn)生有其歷史的根源。從歷史的角度看，現(xiàn)代民族主義從它產(chǎn)生之日，就具有一種雙重的特性：一方面，它是一種自由人團體的理想，它要求所有的人都享有與信仰自由相同的自由生活的權利，這是從歐洲宗教改革中就一直存在的趨勢；
另一方面，它要求某種形式的權力機構能夠保護自己的實際利益---捍衛(wèi)區(qū)域性共同體的利益，這是民族主義的現(xiàn)實主義根源。在更廣闊的視野中，民族主義的發(fā)展與歐洲從中世紀向現(xiàn)代經(jīng)濟邁進的趨勢是緊緊結合在一起的，因而追求自由的理想與追求經(jīng)濟的利益很自然地成為了一個錢幣的兩面。

　　民族主義的這種雙重特性，最早在英國顯現(xiàn)出來。英國現(xiàn)代民族主義是在英國資產(chǎn)階級革命中產(chǎn)生的，革命的旗幟是捍衛(wèi)傳統(tǒng)的自由，在清教興起的過程中，上帝選民的意識、圣約以及傳道的熱忱得到了復活。(點擊此處閱讀下一頁)

　　英國人認為，這種與宗教密切相關的民族主義，本質(zhì)上是一種追求自由的熱情。這種自由，就是“根據(jù)自己的良心學習的自由，談話的自由和爭論的自由�！�18而這種新興的以追求自由為目標的民族主義，在英國的北美殖民地進一步發(fā)展成為一種天賦人權的觀念，并最終建立起一個不是基于血緣，而是基于共同信念基礎上的新民族，即美利堅民族。

　　追求自由的目標給英美式的民族主義以耀眼的理想主義光環(huán)，但這種民族主義現(xiàn)實的一面并未因此而減弱。英國在自己民族國家建立并擁有實力后，便不停地向外擴張，最終將世界很大的一部分變成了自己的殖民地，建立其所謂日不落帝國。美國人在自己將生命權、自由權和追求幸福的權利視為造物主賦予的不可轉(zhuǎn)讓的權利的同時，卻一點也不手軟地將曾經(jīng)給他們以無私援助的印第安人集體屠殺，以擴張自己的生存空間。19這是民族主義現(xiàn)實利益一面的集中反映。

　　由于民族主義具有這種理想與實利的雙重特性，同時也由于發(fā)展中國家的民族主義基本上是在對殖民者本能反抗的基礎上產(chǎn)生的，民族主義在其擴散的過程中，逐步地形成了以發(fā)達國家為代表的強勢民族主義和以發(fā)展中國家為代表的弱勢民族主義。從理論的層面看，強勢民族主義一般都將自己的民族主義理想視為一種普世價值，值得全人類效仿，因此，強勢民族主義是超越國界的，它總是試圖將自己的價值和意圖強加于它國的頭上。馬考萊毫不掩飾地強調(diào)，要把印度的青年一代改造成為“住在恒河岸邊，讀著莎士比亞和彌爾頓的著作，并且以我們的文化為自豪”的人。20美國許多商業(yè)和政治領導人則公開宣稱，由于美國擁有“新經(jīng)濟”，而其它國家沒有，因此美國無可爭議地成為全球老大，其它國家必須采用美國的價值觀念，如果要與美國平起平坐，則必須效仿美國的制度。21弱勢民族主義則通常強調(diào)自己民族具有獨特的價值，有存在下去的理由，但很少幻想在全球范圍內(nèi)推廣自己的價值。尼赫魯就明確表示，印度的知識分子，只是要將自己從英國人的觀念和偏見中解脫出來，了解自己真正的歷史和光榮的傳統(tǒng)，重新恢復自己的自信。22即便是薩伊德這樣在西方已經(jīng)擁有巨大聲望的東方學者，他所希望是也只是西方能夠不再誤解東方，尤其是伊斯蘭文化而已。23從綜合國力的角度看，強勢民族主義的國家一般擁有較為強大的政治、軍事與經(jīng)濟實力，而弱勢民族主義的國家其綜合國力總體較弱，很難將自己的意識文化傳播到國界之外。由于現(xiàn)代民族主義是隨著資本主義的擴張而生產(chǎn)的，也可以說，強勢民族主義一般是與資本主義的發(fā)達程度相關的。一個給人印象深刻的現(xiàn)象是，凡是歐洲歷史上最發(fā)達的國家，莫不將無限制的貿(mào)易自由，或是全球化作為自己的旗幟，譴責其他國家的“民族主義”，而當時相對落后的國家總是以貿(mào)易保護、關稅壁壘或類似的民族主義綱領為旗幟來捍衛(wèi)自己發(fā)展的空間。當英國成為世界上最強大的工業(yè)國時，英國最熱衷自由貿(mào)易，而美國與德國卻無不將貿(mào)易保護作為自己的基本國策。即便在今天，全球化與自由貿(mào)易使發(fā)達國家獲得了最大收益，發(fā)達國家的貿(mào)易保護與非關稅壁壘依然存在，并使發(fā)展中國家利益受到很大的損害。從這個角度上也可以說，強勢與弱勢民族主義的關系是可以轉(zhuǎn)化的，當一個國家實力強大時，它的“民族利益范圍”往往就超越了它的國境，其民族主義也就具有了某種“全球化”的特點，反之亦然。

　　當然，無論一個國家的綜合國力如何強大，它要將自己的民族信念推廣到全世界，就必須具有某些全人類共同認可的準則。缺少一些基本的人類準則，這樣的強勢民族主義遲早會給自己的民族帶來災難。德國和日本在二戰(zhàn)前都是綜合國力較為強大的資本主義國家，但希特勒的種族滅絕政策與日本的侵略政策，最終激起了全世界的憤怒，結果在二戰(zhàn)中被徹底打敗；
而美國提倡的人權觀念，盡管不乏虛偽的成分，但畢竟還擁有某種迷人的光環(huán)，使美國得以借機將自己的民族信念向世界擴張，我們對此必須有清醒的認識。

　　一個十分令人奇怪的現(xiàn)象是，當發(fā)達國家的民族主義以全球化形式表現(xiàn)出來時，沒有任何人有異議，甚至它以貿(mào)易保護的形式出現(xiàn)時，人們依然沒有異議，這的確使人感到有些不解。比如，美國這樣一個全球化過程中最大的受益國，盡管在不斷地破除其他國家的貿(mào)易壁壘，自己卻不時地揮舞超級301的大棒隨便對其他國家進行制裁。這種赤裸裸的經(jīng)濟民族主義行為，很少被人認為是美國式的民族主義，這種現(xiàn)象表明，強勢民族主義在話語權方面也擁有極大的優(yōu)勢。實際上，即便是在西方世界，一些學者也早就指出，今日的民族主義本質(zhì)上是民族主義的世界主義，它與19世紀民族主義的最大區(qū)別在于，當時民族主義要的是一個民族，一個國家，而我們時代民族主義的世界主義所主張的則是一個民族和一個國家有權將自己的評價和行動準則強加于所有的其他國家。24換言之，強國或強國的聯(lián)盟能夠合理合法地將自己的意志強加于其他國家身上，而將自己的利益視為“全球性”的和“人類”的利益，而其對立面的國家和民族的意志則是民族主義的，地方性的，落后的，應該予以消滅的意識形態(tài)。這種雙重標準，成為今日民族主義與全球化觀念之間進行對話的一個十分顯著的特點。因此將發(fā)達國家的民族主義視為一種主動出擊式的、帶有霸權主義色彩的、視全世界為自己領地的強勢民族主義，以便與發(fā)展中國家關注本地區(qū)利益的、防衛(wèi)性的弱勢民族主義區(qū)別開來，應該是我們理解當代民族主義一個基本的出發(fā)點。

　　三，新形勢下民族主義的表現(xiàn)形式

　　目前全球化過程中的主要特點之一就是跨國公司與各種國際組織開始發(fā)揮越來越大的作用，大的跨國公司在全球電訊市場份額中占86%，在農(nóng)藥類占85%，在計算機方面占70%，醫(yī)藥類占60%，其他重要經(jīng)濟領域內(nèi)其所占的份額也都舉足輕重。25跨國公司的膨脹使它涉及的利益不僅在很多時候與它所在的投資國相沖突，以致于它盡量用各種手段對抗其投資國的法律；
而且在某些情況下，它甚至與自己母國的利益也相互沖突，并通過各種方式對自己的母國施壓，以獲得有利于自己的政策。所以，跨國公司在國際政治的領域內(nèi)所起的作用的確越來越重要。而經(jīng)濟一體化的趨勢使得任何國家的政策都不可能如同過去一樣對諸如金融、貨幣甚至貿(mào)易的發(fā)展作十分嚴格的限定，換言之，經(jīng)濟一體化的趨勢沖破了原有的以民族國家為主體的世界格局。在幾乎所有的經(jīng)濟領域，生產(chǎn)集中于少數(shù)的幾個大公司，一般為跨國公司，它們基本上控制了這一領域內(nèi)的生產(chǎn)和銷售，甚至能夠操縱市場。

　　但這類組織并不能夠取代民族國家而成為全球化競爭中的基本主體單位。不僅跨國公司不能承擔一個國家承擔的那種社會責任，而且也不可能有意識地按照所在國民族的利益發(fā)展經(jīng)濟。當一國的經(jīng)濟環(huán)境有利可圖時，跨國公司可以在此投資，而一旦無利可圖，跨國公司可以迅速將資金轉(zhuǎn)移，而所在國的政府則不可能將自己的國土與國民轉(zhuǎn)移。同時，跨國公司大體上是強勢民族主義的產(chǎn)物，一旦這些跨國公司遇到麻煩，它的母國就會出來為它撐腰。因此，“新依附性\"認為，二戰(zhàn)后跨國公司確立的技術和工業(yè)優(yōu)勢形成了外圍對中心的新依附，外圍對中心的依附有如下一些特點：1，早期是殖民依附，2，然后是金融和工業(yè)依附；
3，二戰(zhàn)以后，出現(xiàn)了以技術－工業(yè)依附為特點的新型依附。在第一和第二兩種依附方式中，發(fā)展中國家主要出口商品，生產(chǎn)由中心的需求所決定，外圍國家生產(chǎn)結構的特點是僵硬的專業(yè)化和單一生產(chǎn)；
而新依附時期的生產(chǎn)由國際商品和資本市場的需求所左右，工業(yè)發(fā)展依賴出口部門的外匯收入來購買工業(yè)部門需要的投入，所以工業(yè)發(fā)展受國際收支波動的制約，也受中心國家技術壟斷的制約�，F(xiàn)代經(jīng)濟學的研究已經(jīng)證明，新的市場概念不是傳統(tǒng)的兩個主體，即生產(chǎn)者與消費者，而是加入了一個新成員，即政府。政府已經(jīng)不僅僅是裁判，它同時也深深地卷入了市場經(jīng)濟的各種活動之中。政府不僅制定市場游戲的規(guī)則，而且控制著經(jīng)濟的運行，同時還提供各種對于一個現(xiàn)代國家而言極為重要的公共服務。甚至對跨國公司本身，強大的政府也起著至關重要的指導作用，尤其是在涉及到民族國家根本利益時更是如此，美國政府肢解微軟、促使波音與麥道合并就是明顯的事實。所以，在一些非關鍵性的領域，跨國公司或許能夠占據(jù)上風，但在關鍵問題上，國家的決定性作用就顯示出來了。沃勒斯坦認為，核心經(jīng)濟能夠發(fā)展出強大的國家，能夠更有效地捍衛(wèi)本國的利益，在世界經(jīng)濟的蛋糕中獲取更大的份額，并使邊緣經(jīng)濟產(chǎn)生的弱小國家無力控制與國際經(jīng)濟相聯(lián)系的種種條件，更加難以改變其從屬的經(jīng)濟地位。26沃勒斯坦還認為，所有國家的\"同時\"發(fā)展是不可能的，所謂大的差距對世界經(jīng)濟體系的運行來說不是什么反�，F(xiàn)象，而是始終存在的基本機制，一些國家能夠發(fā)展，是以一些國家的下降為代價的。27也就是說，發(fā)展如同一場爭奪座位的游戲，有人得到就意味著有人失去，國家之間不過是在爭奪世界的剩余價值。盡管沃勒斯坦的看法過于極端，因為他否認了在世界經(jīng)濟的發(fā)展過程中可以產(chǎn)生“雙贏”的局面，但就強調(diào)民族國家政府對自己國家經(jīng)濟發(fā)展的極端重要性而言，其觀點的合理性仍是顯而易見的。

　　至于各種世界性組織，如國際貨幣基金組織，世界銀行等等，盡管在世界經(jīng)濟體系中發(fā)揮著十分重要的作用，盡管其名稱前面也冠以了“世界”的頭銜，依然無法擺脫民族國家的影子，因為大國和強國在其中有著舉足輕重的作用，甚至使這些組織成為了自己的代理機構。28更不用說從結構的角度分析，這些組織本身也是由若干民族國家的代表構成的。

　　種種現(xiàn)象表明，即便是經(jīng)濟的全球化也不是完整意義上的全球化，而只是部分的全球化。經(jīng)濟資源、信息、環(huán)保、文化交流的全球化，資本流動的全球化，等等，這些都是人們可以看得到的事實。然而，其流向卻是不同的：資本從發(fā)達國家向任何可以牟利的地方流動，而資源則是十分固定地從發(fā)展中國家流向發(fā)達國家。其次，勞動力的自由流動也尚未全球化。盡管勞動力市場趨于國際化，但并不是真正的全球化，因為各民族的大規(guī)模的自由遷徙尚未發(fā)生-----文化、語言和法律的障礙仍然存在。29

　　既然完全的人口自由流動不可能，所以，現(xiàn)代人類生活的另一個重要組成部分，社會福利和社會保障部分，也就不可能全球化。社會福利大致可分為兩個部分，即收入部分和社會保障部分。從收入部分看，西方富裕發(fā)達國家的人均收入超過發(fā)展中國幾十倍。就英國而言，一個每年交納516鎊（所得稅與社會保障捐）的四口之家，每年所獲得的福利補助可達1363鎊，扣除自己的繳費，凈得847鎊的收入。30而僅是這種福利性的收入，就幾乎超過了我們的年人均國民收入。在二戰(zhàn)后的全球化過程中，盡管世界的財富總量急遽增長，但發(fā)達國家與發(fā)展中國家的差距卻越來越大。據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，1997年，高收入國家的人口僅占世界人口總數(shù)的15.9%，其GNP卻占世界GNP的79.5%，富國人均收入與窮國人均收入之比已從1960年的30：1、1990 年的60：1擴大到1997年的74：1，歐美國家居民每年花170億美元給寵物購買食物，而發(fā)展中國家約有11億居民缺少住房。31

　　收入與福利的落差如此之大，形成了當前全球化趨勢的另一個特點，即西方發(fā)達世界不得不更多地將自己的安全考慮與第三世界的國家發(fā)展計劃聯(lián)系起來。主要是貧窮、環(huán)境惡化、販毒、種族仇殺的戰(zhàn)爭以及移民等等帶來的麻煩，使得非軍事和不由民族政府控制的安全危險極大地增加了。32 但發(fā)達國家的這種安全考慮不是如何讓第三世界國家分享世界經(jīng)濟發(fā)展的成果，而是進一步加強對第三世界國家的控制，除嚴格限制第三世界的移民外，發(fā)達國家的政府還加強了對南方國家掌握的石油與其他類型的戰(zhàn)略資源的控制。發(fā)達國家特別敏感的，是第三世界在“重新分配自然資源”方面的訴求，美國政府的許多成員堅信：北方的利益和南方的利益是根本相對立的，因此應擊退南方，在美國主宰的世界經(jīng)濟體系內(nèi)，重新控制第三世界。北方強國的這種意圖在與歐配克的較量中完全體現(xiàn)了出來。歐佩克雖然有外表上的統(tǒng)一戰(zhàn)線，但實際上70年代早期歐佩克內(nèi)部就存在著很深的分裂。在激進的伊朗和保守的美國同盟沙特之間存在著分歧，其中伊朗想將石油作為對付西方國家的武器；
在包含伊拉克在內(nèi)的“爭取收入極大化”國家，和沙特阿拉伯等“爭取市場份額極大化”國家之間，也同樣存在著分歧。結果在七十年代末，美國運用外交技巧，將歐佩克從其他第三世界國家集團為控制鋁土巖、錫和其它原材料價格而成立卡特爾的努力中分裂出來。(點擊此處閱讀下一頁)

　　1975年當?shù)谌�世界國家政府蜂擁而至巴黎參加國際經(jīng)濟合作大會(CIEC)并與北方進行對抗之際，許多國家滿心指望著歐佩克的產(chǎn)油國會和它們站在同一戰(zhàn)線，以要求訂立一個有關一大批商品的全面協(xié)定。但是，沙特阿拉伯被收買了：為了回報沙特阿拉伯獲準購買的一批美國國債，（其具體數(shù)目保密）沙特阿拉伯同意不在商品沖突中以石油價格作為武器。一個不曾言明的工作協(xié)定就是：沙特阿拉伯和其它歐佩克的阿拉伯產(chǎn)油國可以“自由決定石油價格，只要石油供給不被干擾，而且石油收入也不用于削弱現(xiàn)有的經(jīng)濟體系。”33最終，第三世界試圖對抗世界強國的聯(lián)盟破產(chǎn)了。

　　這種在資源控制與反控制方面的爭斗令人信服地表明，民族國家依然是各個國家人民經(jīng)濟福利最基本核算單位，任何試圖拋棄民族國家，直接謀取本民族利益的想法，都是不現(xiàn)實的。

　　但20世紀畢竟不是19世紀，世界各國的政治軍事力量的發(fā)展也不允許歷史在強權邏輯的前提下機械地重復，因此，當今的全球化浪潮，盡管有著種種世界強國將自己的意圖強加于他人之上的實質(zhì)，它與19世紀相比卻還是有很多不同之處，即在這種全球化的浪潮中，較為落后的國家只要自己能夠有效地把握機遇，就能在這種全球化浪潮的沖擊下獲益。這中間一個重要的前提是，殖民主義的時代畢竟已經(jīng)過去，世界強國通過赤裸裸的軍事占領或是其他方式公開掠奪發(fā)展中國家，已經(jīng)成為歷史，甚至從經(jīng)濟學的角度看，也是得不償失的。于是，這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展中國家生產(chǎn)低端產(chǎn)品，而發(fā)達國家控制高技術領域。這種分工依然是不平等的，但比起赤裸裸的掠奪，畢竟還是一種歷史的進步。這種全球化新的國際經(jīng)濟大分工，以中國加入世貿(mào)組織為標志，表明我們已經(jīng)承認這種不盡合理的全球化體制，還是能夠給我們帶來某種機遇。這種機遇，使我們可以通過自己的勞動力或是其他的優(yōu)勢換取我們急需的技術和資金，還能夠使我們從根本上調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結構，最終建立起較為先進的經(jīng)濟體系。因此，我們并不拒絕加入這樣一種體系。

　　然而，強勢民族主義與弱勢民族主義的界限在目前的形勢下依然存在，強勢民族主義主要產(chǎn)生于綜合國力較強的國家，而弱勢民族主義則自然是產(chǎn)生于較弱的民族國家。但若干較小的國家聯(lián)盟則可能建立起較強的國家集團或類似的組織，以便使自己獲得較為有利的發(fā)展空間。歐盟就是在此形勢下的一個產(chǎn)物，這種趨勢也給全球化帶來了一些變數(shù)。托克維爾認為，“如果只有小國而無大國，人類可以自然更自由、更幸福。但沒有大國這一點又無法辦到（即不可能的）。這就使世界上出現(xiàn)了一種繁榮國家的新因素，即力量。一個民族如果終日面臨著被蹂躪，被征服的威脅，那么它的自由自在的形象又有什么用呢？……小國常常是貧窮的，其原因不在于小，而在于弱。大國常常是繁榮的，其原因不在于大，而在于強。所以，對一個國家來說，力量常常是幸福，甚至是生存的首要條件之一。因此，除了某些特定的情況外，小國常常最終要么被大國粗暴的并吞，要么自己聯(lián)合起來。再也沒有比既不能自衛(wèi)又不能自足的民族更為可悲的了�！�34

　　因此，為了更有效地維護自己的利益，歐洲的眾多國家開始了聯(lián)合起來共同發(fā)展的歷史進程，這在人類的現(xiàn)代發(fā)展史上的確是一個新的現(xiàn)象。在北美和東南亞地區(qū)，區(qū)域性的經(jīng)濟合作組織也開始出現(xiàn)。但盡管如此，民族國家的一些基本的原則還是沒有改變，僅從歐盟來看，它的發(fā)展過程就顯示了如下一些特點：

　　1，主權的讓渡同時也表明了主權可以收回，也就是說，主權的讓渡并不表示原有民族國家已經(jīng)消失；

　　2，歐盟各國政府關于各種貿(mào)易條件的談判（包括歐元的使用），表明各個民族國家仍然是維護本國利益的主體和代理機構，而不是別的什么機構或組織。歐盟最近與美國進行的一系列貿(mào)易爭端，其實質(zhì)仍然還是一種民族國家利益之間的沖突，而歐元與美元之間的明爭暗斗，更顯示出區(qū)域間經(jīng)濟利益沖突的特點。

　　3，國防與安全方面的利益無法統(tǒng)一。西方盟國在國防安全等方面的確開始了尋求利益一致的某種聯(lián)合，但歐盟與美國爭奪決策主導權的斗爭激烈，雙方的分歧依然沒有解決。

　　所以，全球化與區(qū)域性的經(jīng)濟聯(lián)盟并未取代民族國家原有的地位和作用，但表述形式有所變化：有著共同利益的國家開始以國家集團的形式與另外一些強國展開競爭，以便更有效地捍衛(wèi)自己的利益。即便是一些發(fā)展中國家由于金融危機等因素爆發(fā)了反對全球化的浪潮，但正如一些學者所指出的那樣，他們反對的不是全球化本身，而是反對全球化的游戲。35其后果，是這些民族國家的政府以更加積極的態(tài)勢來爭取全球化進程中自己應該獲取的利益。

　　從這種角度看，可以說今日民族主義的作用并未減弱。民族主義的核心就是一個具有共同血緣和區(qū)域生活傳統(tǒng)的人們對自己的利益有著共識，這種共識意味著只有共同利益的人們才會結合在一起并為這種共同的利益而奮斗。世界經(jīng)濟的發(fā)展使各國人們更加緊密地聯(lián)系在了一起，但依然不能使這些地區(qū)的人民共同分享經(jīng)濟全球化的利益。由于世界經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，各地的經(jīng)濟利益自然會有很大的差別，因此，即便按照亞當·斯密的經(jīng)濟自由主義原則，本地區(qū)的人也是自己利益的最好評判者，這就使民族主義仍然擁有堅實的基礎。到目前為止，全球化過程中的發(fā)展還是以民族國家為基本單位的發(fā)展，不是以全人類為基本單位的發(fā)展，而且在可以預見的未來也是如此。在這個基礎沒有改變的前提下，目前國際政治運作的基本原則------即盡可能地利用本民族的國家政權來捍衛(wèi)本民族的利益----就不會改變，盡管形式上也許會發(fā)生某些變化。

　　【注釋】

　　1 參見亨廷頓《文明的沖突與世界秩序的重建》新華出版社1999年版；
A.G.Frank,“Historical Studies of Chile and Brazil”New York,1969.；
Immanuel Wallerstein, Ed,“The Capitalist World-Economy”Cambridge University Press,1987；
羅蘭·羅伯森《全球化：社會理論和全球文化》上海人民出版社2000年版；
薩伊德《東方學》三聯(lián)書店1999年版。

　　2 沃勒斯坦《資本主義世界經(jīng)濟》（I.Wallerstein, The Capitalist World-economy）劍橋大學1979年版，第153頁。

　　3埃立克·霍布斯鮑姆《民族與民族主義》上海人民出版社2000年版，第20頁。

　　4 卡洛·奇波拉《歐洲經(jīng)濟史》第一卷，商務印書館1988年版，第282頁。

　　5 彼得·克拉克與保羅·斯萊克《過渡期的英國城市》武漢大學出版社1992年版，第40頁，67頁。

　　6 艾德溫·庫爾特《政治與政府的原則》（Edwin m. Coulter, Principles of Politics and Government）. 美國1994年版, 第 27頁.

　　7 埃立克·霍布斯鮑姆《民族與民族主義》上海人民出版社2000年版，第39-40頁。

　　8卡洛·奇波拉《歐洲經(jīng)濟史》第二卷，商務印書館1988年版，第483頁。

　　9 漢斯·科恩《民族主義的觀念》（Hans kohn, The Idea of Nationalism）紐約1945年版，第4頁。

　　10 雅克·阿達《經(jīng)濟全球化》中央編譯出版社2000年版，第35-36頁。

　　11里查德·貝茨《冷戰(zhàn)后的沖突》（Richard K. Betts, Conflict After the cold war.）波士頓 1994年版,第 12-13頁.

　　12卡洛·奇波拉《歐洲經(jīng)濟史》第二卷，商務印書館1988年版，第223頁。

　　13 弗郎索瓦·克羅澤“18世紀英法經(jīng)濟的比較”轉(zhuǎn)引自《英國政治經(jīng)濟和社會的現(xiàn)代化》南京大學出版社1989年版，第356頁。

　　14 道格拉斯·C諾斯《經(jīng)濟史上的結構與變遷》商務印書館1999年版，第164頁。

　　15 杰伊·曼德爾，“全球化的正面影響”（Jay Mandle, the good side of going global）載于《公共福利》1997年7月18日，總第124期，第11頁。

　　16 《馬克思恩格斯全集》第一卷，第51頁。

　　17保羅·斯塔羅賓，“俄國堡壘：西方是否應當害怕？”（Starobin, Paul \"Fortress Russia\": Should the West Be Afraid? \"）載于《商務周刊》1999年12月27日,總第3661期，第74頁。

　　18 羅伯特·�？藸栔x夫主編《英國自由主義》(Robert Eecleshall, ed, British Liberalism) 朗曼出版社1986年版，第69頁。

　　19 戴安娜·拉維奇主編《美國讀本》（上冊）三聯(lián)書店1995年版，第38頁。

　　20 轉(zhuǎn)引自黃心川著《印度近現(xiàn)代哲學》商務印書館1989年版，第11頁。

　　21 保羅·克魯格曼\"自負的美國\"，轉(zhuǎn)引自《改革》1998年第4期，第9。

　　22 漢斯·科恩《民族主義：它的含義與歷史》第179-180頁。

　　23 薩伊德《東方學》三聯(lián)書店1999年版，第412-413頁。

　　24 漢斯·摩根索《國際縱橫策論》上海譯文出版社1995年版，第414頁。

　　25 J·M·凱恩斯“全球經(jīng)濟”（J·M·Keynes，The global economy）載于《新國際主義者》2000年2月，總第320期，第24頁。

　　26 沃勒斯坦《現(xiàn)代世界體系：16世紀的資本主義農(nóng)業(yè)與歐洲世界經(jīng)濟的起源》(I. Wallerstein, the modern world system:Capitalist Agriculture and the origins of the European world economy in the sixteen century)倫敦1987年版，第7章。

　　27 沃勒斯坦《資本主義世界經(jīng)濟》第73頁。

　　28如于1944年在美國布林頓森林體系誕生的國際貨幣基金組織。該組織的創(chuàng)始國共有36個，現(xiàn)有成員國167個，資金1200億美元，該組織增加基金后的主要資助國有美國（19.62％）德國（6.1％）法國（5.48％）日本（6.1％）英國（5.4％）沙特（5.48％）意大利（3.4％）加拿大（3.2％）荷蘭（2.55％）中國（2.5％）。成員國認交的份額越大，所享有的表決權也越大。它并不是一個世界政府，但卻是一個世界性的金融監(jiān)督機構。它往往在出現(xiàn)嚴重危機的情況下進行干預，這也使它的權力變得越來越大。同樣明顯的是，美國等國家擁有在表決中的壓倒性優(yōu)勢。

　　29 格拉德·博克斯貝格與哈拉德·克里門塔《全球化的十大謊言》新華出版社2000年版，第5-6頁。

　　30 陳曉律《英國福利制度的由來與發(fā)展》南京大學出版社1996年版，第201頁。

　　31 轉(zhuǎn)引自《國際問題研究》2000年第5期，第14頁。

　　32 西里爾·奧比“非洲的環(huán)境保護”（Cyril ·Obi, ENVIRONMENTAL protection -- Africa）載于《非洲政治經(jīng)濟評論》2000年3月, 總第83期，第47頁。

　　33道格·班頓《美國在促進第三世界發(fā)展中的作用》（ Doug Bandon, The US Role in Promoting Third World Development,\" ）華盛頓1985年版,第23-24頁。

　　34 轉(zhuǎn)引自雷蒙·阿隆《社會學主要思潮》上海譯文出版社1988年版，第246-247頁。

　　35 公共輿論：“全球化：值得吸取的教訓”（Public opinion: Globalization: Lessons learned）載于《商務周刊》2000年11月6日，第228頁。

　　《世界歷史》2001，第4期/作者單位南京大學歷史系

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