孔凡義：中國的革命與現(xiàn)代化

　　[內(nèi)容提要]革命、現(xiàn)代化和社會主義是影響當代中國政治的三大因素。本文試圖從革命、現(xiàn)代化和社會主義之間關系的角度來考察當代中國的政治發(fā)展和政治衰朽。革命、現(xiàn)代化和社會主義三者之間存在著一致性，它們共同推進了全能主義政體的建立。但三者又存在著沖突，沖突的極端發(fā)展導致了中國的政治衰朽，即“文化大革命”的發(fā)生。

　　[關 鍵 詞]革命 社會主義 現(xiàn)代化

　　一、革命：概念及其闡釋

　　革命（revolution）這一術語出現(xiàn)于15世紀的意大利，專指用暴力突然推翻統(tǒng)治者（政變）一事。這一術語源于占星術家在行星處在某種特定位置時所預言的命運之突然轉折的概念。它于1662年在英語中第一次出現(xiàn)，克拉倫登伯爵愛德華∙海德用它來形容國王查理二世的復位，此后這一術語又被用來指詹姆士二世的退位，由此便首創(chuàng)了這樣的概念，即通過這類革命性的變化可以獲得一種理想的秩序。[1]

　　革命的概念有廣義和狹義之分。廣義的革命概念是指一種暴力性政治參與，它一般以奪取政權和恢復正義的政治秩序為目標。西方18世紀政治思想家一般都是運用的廣義革命概念。洛克認為，政府的合法性并非來自上帝的授意，政府的目的是保護個人的財產(chǎn)權和增進福利，如果政府不能保護臣民的權利，人民的反抗或革命就是合理的。杰斐遜繼承了洛克的革命思想，認為革命是人民爭取“天賦人權”的努力。伯克也是在廣義上運用革命概念的，他否認法國大革命的合理性，因為他們的君主并非僭主，只有推翻僭主制政府的反抗才是合理的。杜克海姆把革命、起義、暴亂混合起來使用。他認為，由于現(xiàn)代社會變得越來越復雜，個人越來越孤獨，由于喪失了傳統(tǒng)的價值觀念的指導，他們更易于產(chǎn)生反常和暴力行為。在中國的傳統(tǒng)政治文化中，革命的內(nèi)涵也是廣義的，它意味著朝代更替和合法性的重建，“天地革而四時成，湯武革命，順乎天而應乎人，革之時義大矣。”改朝換代和天地運轉、四時更替一樣是不可避免的，天意和民心(合法性)的喪失是朝代更替的根本原因。

　　狹義的革命概念不僅僅是指政權的更替或正義勝利，而是政治、社會和經(jīng)濟秩序的大規(guī)模重建。馬克思運用的是革命的狹義概念，他說：“每一次革命都破壞舊社會，所以它是社會的。每一次革命都推翻舊政權，所以它具有政治性�！盵2]在馬克思看來，革命具有進步性，它是先進的經(jīng)濟基礎和上層建筑代替落后的經(jīng)濟基礎和上層建筑，是歷史發(fā)展的動力所在。亨廷頓認為，革命“就是對一個社會據(jù)主導地位的價值觀念和神話，及其政治制度、社會結構、領導體系、政治活動和政策，進行一場急速的、根本性的、暴烈的國內(nèi)變革�！盵3]亨廷頓的革命概念把革命同政變、起義、叛亂和獨立戰(zhàn)爭區(qū)別開來，他認為革命的本質在于社會結構和價值觀念的變更。漢納∙阿倫特也認為，“用暴力和變革來描述革命現(xiàn)象都是不夠的。只有在變革的發(fā)生意味著一個新的起點，在暴力被用來構成一個完全不同的政府形式，并導致形成一個新的政體時，才談得上革命�！盵4] 查默斯∙詹隼認為，“革命就是使用暴力改變社會體系。更確切地說，它有目的地使用暴力策略以實現(xiàn)社會結構的變化。”[5]

　　從上述可以看出，政治理論家主要是從四個角度來研究革命的：1、合法性的角度。他們認為革命是權威喪失的后果，是政治合法性的重建。洛克、杰斐遜是這一理論的代表。2、文明的角度。馬克思是革命文明論的闡釋者，他認為革命是人類文明進步的動力。3、心理的角度。杜克海姆把革命看作是現(xiàn)代社會心理淡漠和壓力的反應。4、社會結構的角度。漢納∙阿倫特、查默斯∙詹隼都堅持認為只有實現(xiàn)社會結構變化的暴力才能稱為革命。這四種革命理論都闡明了革命某些方面的內(nèi)涵，并具有啟發(fā)意義。概而言之，研究革命要涉及到政府權威、社會結構和暴力行為等方面的內(nèi)容，革命是社會體系內(nèi)部通過暴力改變政治權威和價值分配體系的變動。也就是說，革命是一種社會變動，這種社會變動力圖改變原有的政治權威和價值分配體系。革命是體系內(nèi)的沖突，并且它必須是通過暴力來實現(xiàn)的。

　　二、革命與現(xiàn)代化的相關性分析

　　亨廷頓和巴林頓∙摩爾都很重視革命與現(xiàn)代化之間的關系。亨廷頓認為，革命是一種有限歷史現(xiàn)象，它是現(xiàn)代化的產(chǎn)物。革命的產(chǎn)生是由于在傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會過渡過程中，政治意識迅速擴展和新的集團迅速被動員起來參與政治，其速度和數(shù)量超越了政治制度的容納能力。也就是說，革命是政治參與的爆炸性的極端事例，是政治參與和政治制度化之間矛盾的產(chǎn)物。亨廷頓認為，革命對現(xiàn)代化也有促進作用，革命所帶來的政治認同、道德更新和權威重建對于現(xiàn)代化都具有積極意義。[6]巴林頓∙摩爾通過對現(xiàn)代化的比較研究，揭示了現(xiàn)代化是復合模式的過程，不同國家現(xiàn)代化的道路是不同的，革命暴力在現(xiàn)代化過程中扮演著積極的角色，在通向民主道路中，暴力革命是重要的一環(huán)，。在巴林頓∙摩爾看來，不同的革命類型會產(chǎn)生不同的現(xiàn)代化后果。英法成功的“資產(chǎn)階級革命”產(chǎn)生了資本主義和民主政府；
日本和德國失敗的資產(chǎn)階級革命產(chǎn)生了資本主義，卻沒有產(chǎn)生民主；
俄國和中國成功的無產(chǎn)階級和農(nóng)民革命則產(chǎn)生了共產(chǎn)主義和專制政權；
印度缺乏革命，既沒有產(chǎn)生專制政權但民主道路面臨困境。[7]

　　通過比較可以看出，亨廷頓和巴林頓∙摩爾關于革命與現(xiàn)代化關系的論點是不同的，“亨廷頓認為，現(xiàn)代化是革命的結構性原因；
而摩爾卻認為，革命是現(xiàn)代化的結構性原因�！盵8]那么，他們的觀點是不是相互矛盾的？答案是否定的。革命與現(xiàn)代化之間是互動關系，現(xiàn)代化無疑有助于革命的發(fā)生，革命也反過來對現(xiàn)代化具有一定的促進作用。不過，我們必須看到，革命對現(xiàn)代化的促進作用是有限的，革命也會導致現(xiàn)代化發(fā)展的困境。具體來講，革命與現(xiàn)代化的關系表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　1、現(xiàn)代化為革命提供條件預設�，F(xiàn)代化是傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的轉型，在社會轉型過程中，權威逐步世俗化，經(jīng)濟迅速發(fā)展，結構功能逐漸分化，價值沖突不斷激化。權威的世俗化意味著權威合法性的轉變，也就是世俗權威代替宗教神權。但是，現(xiàn)代化過程中的權威替代并非一蹴而就的，在傳統(tǒng)權威式微和現(xiàn)代權威建立之間存在著一定的時間差——傳統(tǒng)權威與現(xiàn)代權威的沖突時期，這種沖突構成了革命的合法性基礎。自經(jīng)濟起飛后，社會步入現(xiàn)代化時期，但經(jīng)濟的迅速發(fā)展會滿足人們的經(jīng)濟期望更會擴展人們的期望，而且兩極分化、社會流動、傳統(tǒng)集團的地位喪失都會導致社會動蕩，這構成了革命的社會條件。在現(xiàn)代化過程中，社會日趨專業(yè)化和部門化，新興集團如軍人、知識分子、律師、商人等從傳統(tǒng)的社會集團如教會、官僚、部族中分離出來并獲得了獨立性和組織性，這些新興集團與傳統(tǒng)社會的利益和價值觀都存在著沖突，為了維護自己的利益和價值觀要求政治參與、改變政治體制，成為革命的組織力量。價值沖突在現(xiàn)代化過程中也是普遍存在的，受現(xiàn)代教育普及的影響，人們在態(tài)度、價值觀和期望等方面和傳統(tǒng)社會分道揚鑣，并向現(xiàn)代社會的人們看齊，現(xiàn)代社會的價值觀也就成為了革命可資利用的意識形態(tài)�？偠�言之，“現(xiàn)代化會給政治系統(tǒng)增加越來越多的壓力和緊張”，[9]形成“革命情勢”（revolutionary feeling），它是革命的必要條件。

　　2、革命為現(xiàn)代化提供資源供給。革命改變了原有的政治權威和價值分配體系，革命所帶來的權力集中、秩序重建、政治認同有利于整合資源，為現(xiàn)代化發(fā)展提供支持。現(xiàn)代化初期的政策創(chuàng)制和體制驅動都離不開權力集中，現(xiàn)代化需要具有高度權威的政府來整合資源。通過革命可以建立高度權威和統(tǒng)一的政治，改變權力支離破碎和資源分散的局面，為權力集中和政治整合提供支撐。革命還可以為現(xiàn)代化提供秩序供給，有利于政治參與與政治制度化的平衡。通過革命，現(xiàn)代政治戰(zhàn)勝傳統(tǒng)政治，社會沖突程度緩解，新的現(xiàn)代政治共同體得以確立，有利于政治穩(wěn)定。革命還可以創(chuàng)造高度的政治認同，革命摧毀了舊的社會秩序及其階級、多元主義和局部忠誠，革命意識形態(tài)提供了政治效忠的新標準，革命政府和精英獲得普遍的認同，精英之間建立高度的團結和信任，受革命洗禮的大眾樂于服從政府和精英的領導。而強大政府、穩(wěn)定的政治秩序和高度的政治認同都是現(xiàn)代化所稀缺的資源，是防止現(xiàn)代化的受挫所必需的。

　　3、革命不是現(xiàn)代化的必由之路�，F(xiàn)代化有利于形成革命情勢，那是不是現(xiàn)代化就一定導致革命的發(fā)生呢？其實，革命情勢只是革命發(fā)生的必要條件而非充分條件，現(xiàn)代化有利于革命情勢的形成但未必導致革命的發(fā)生。相反，現(xiàn)代化的有些因素是不利于革命的發(fā)生的。例如，農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟化的水平高就可以避免嚴重暴力的爆發(fā)。作為現(xiàn)代化結果的城鄉(xiāng)沖突會離異知識分子和農(nóng)民的聯(lián)盟，這也是避免革命發(fā)生的重要因素。在東亞權威政體中，如韓國、馬來西亞，現(xiàn)代化領導精英通過自上而下的改革，順利完成了工業(yè)化和民主轉型。所以，革命的發(fā)生與否還與領導精英有關，現(xiàn)代化的團結的領導精英是不利于革命爆發(fā)的。

　　4、革命可以導致革命后社會現(xiàn)代化的困境。革命的成本是巨大的，革命對傳統(tǒng)社會摧毀的后果就是經(jīng)濟崩潰、道德失范、社會混亂，革命后社會現(xiàn)代化既要進行秩序重建又迫切需要經(jīng)濟發(fā)展。其次，革命后社會的政權由于革命的經(jīng)歷而傾向于高度集權。革命需要克里斯瑪型的領袖來整合革命者的意志，激發(fā)軍隊的戰(zhàn)斗力。迫于軍事壓力，為了提高軍事效率，革命團體形成高度集權的領導體制，它一直延續(xù)到革命后社會。這種高度集權領導體制是腐敗滋生的溫床，它侵蝕著現(xiàn)代化所必需的政府權威，影響資源分配的正義，容易導致社會動蕩和現(xiàn)代化的受挫。再次，革命的恐怖使人們成為革命意識形態(tài)的囚徒。在革命過程中形成的革命意識形態(tài)內(nèi)化為人們的政治心理，形成革命的政治文化，如平民主義、激進民族主義、平均主義、革命萬能論、零和博弈論等對現(xiàn)代化發(fā)展都是具有副作用的，現(xiàn)代化的發(fā)展呼喚意識形態(tài)的突破。但是，意識形態(tài)的突破又是布滿了陷阱，容易造成權威流失和政治失序，革命與現(xiàn)代化緊張突出出來。最后，從國家與社會關系的角度看，革命導致社會的政治化。正如王滬寧先生研究所得出的結論，經(jīng)過革命建立起社會主義制度的社會在不同程序上都具有黨政一體化、議行一體化、政經(jīng)一體化、政法一體化和政社一體化的高度集權特征。[10]這種高度集權的政治體制實際上就是執(zhí)政黨、國家、社會一體化，執(zhí)政黨主導國家，國家主導社會，其結果就是國家能力虛弱，社會自主性喪失，現(xiàn)代化進程緩慢。

　　革命是社會機能綜合性失調的產(chǎn)物，它是通過暴力實現(xiàn)的，是強制性社會變遷�，F(xiàn)代化則是知識爆炸性增長的結果，通過漸進改良也可以實現(xiàn)，并且現(xiàn)代化是個歷史的過程，它是對特定時期社會變遷的描述。革命和現(xiàn)代化屬于社會變遷的范疇，二者在特定歷史時期具有共生性而交織在一起，它們都涉及到權威重建和結構變動問題。

　　三、現(xiàn)代化的危機和革命的路徑依賴

　　中國的現(xiàn)代化屬于后發(fā)外生型，其起始動力來源于西方的沖擊。西方的沖擊直接導致了中國傳統(tǒng)社會的迅速解體和現(xiàn)代經(jīng)濟的產(chǎn)生，但另一方面，它也使中國社會陷入主權危機和治權分裂之中，現(xiàn)代化資源匱乏、社會分化嚴重，傳統(tǒng)權力結構無法有效地進行社會整合來應對社會的“全面危機”。

　　“全面危機”是由于兩個方面原因造成的，一是西方的掠奪性入侵，一是傳統(tǒng)政府能力低下。西方的入侵把中國卷入世界現(xiàn)代化的浪潮之中，從此中國現(xiàn)代化成為了不可逆轉和迫在眉睫的任務。但是，西方的入侵是掠奪性的，他們以武力相威脅不斷蠶食中國的領土和法權，中國的白銀源源不斷流向國外，經(jīng)濟資源匱乏。另一方面，中國政府的領導精英沒有能夠像俄國、日本那樣迅速地向現(xiàn)代精英轉型，1905年科舉制的廢除割斷了現(xiàn)代精英與傳統(tǒng)權力體制的聯(lián)系，中國的權力結構雖然備感壓力但沒有進行有力地改革，政府仍然腐敗不堪、效率低下。羅茲曼對此也作了論證，“中央政府各部門的衰敗可謂最明顯，這些部門越來越無力團結中國的精英階層去履行自己應盡的職責，以確保工藝和行政管理的活力。不僅中央政權日以孤立，而且仰仗中央政府權威的省級行政機關同時也削弱了�！盵11]總之，傳統(tǒng)政府的權威、效力和適應性無法對內(nèi)有效地進行社會整合，對外也無力應付外敵的挑戰(zhàn)，國家的發(fā)展落后于社會的現(xiàn)代化。在這種歷史背景下，中國不存在現(xiàn)代化所必需的兩個先決條件，(點擊此處閱讀下一頁)

　　即主權獨立和治權集中，[12]現(xiàn)代化無從起飛。

　　現(xiàn)代化危機對中國傳統(tǒng)社會造成了深刻的影響，精英不斷走向分裂。在清朝末期，精英分裂在19世紀60年代就已經(jīng)開始，洋務派與頑固派分離，主張“中學為體，西學為用”，學習西方的科學技術來實現(xiàn)現(xiàn)代化。這次分裂是很有限的，他們的分歧只是表現(xiàn)在是否學習西方科學技術的問題上，對中國的傳統(tǒng)文化和政治制度洋務派和頑固派一致的。19世紀末，傳統(tǒng)政治精英進一步分裂，君主專制政體遭受質疑，君主立憲派從傳統(tǒng)政治精英中分離出來，他們試圖通過體制內(nèi)的政治參與來走向現(xiàn)代化，但是傳統(tǒng)政治精英為保護自身利益拒絕改良，戊戌變法失敗，體制內(nèi)改良的道路被傳統(tǒng)政治精英拋棄了。廢除科舉制對傳統(tǒng)政治體制更是帶來顛覆性的后果，知識分子通向體制內(nèi)政治參與的道路被割斷，現(xiàn)代化的知識分子游離于體制外要求政治參與。在20世紀初的精英分裂同前兩次精英分裂有很大不同，這些現(xiàn)代化精英不僅同傳統(tǒng)精英徹底決裂，而且要求通過政治革命來重建政治制度和政府權威。

　　在20世紀初，中央集權的君主專制政體已名存實亡，國家權力分散化，君主專制成為了革命的目標。清朝中央政府權威流失嚴重，已經(jīng)無力把國家權力集中起來進行有效社會整合，現(xiàn)代化建設資源有限。1895年甲午戰(zhàn)爭和1900年八國聯(lián)軍入侵進一步剝奪了中國的部分主權，清朝中央政府的權力受到國外列強的侵蝕，中央政府權力萎縮。在19世紀中后期，迫于鎮(zhèn)壓農(nóng)民暴動的需要，地方政府稅收和軍事權力增強，中央政府對地方政府的管制能力下降。而且在清朝末年，此起彼伏的農(nóng)民起義消耗了中國的大量資源，既無力整合資源進行經(jīng)濟建設有無力維護政治秩序，地方主義的興起更是使現(xiàn)代化步履艱難。正如羅茲曼認為，“使得19世紀中國對西方挑戰(zhàn)反應遲緩的根本原因，還是在于國家對經(jīng)濟活動干預有限，因而地方得以使用并分配資源這樣一種歷史積習，特別是地方上高度自給自足的狀態(tài)，束縛了中國發(fā)動革新的手腳�！盵13]

　　傳統(tǒng)政治體制的現(xiàn)代化轉型現(xiàn)代化的體制內(nèi)動力不足，體制外政治參與超出清政府政治控制的能力，革命成為現(xiàn)代化精英的共識。在清政府政治精英中，君主專制思想一直居于主導地位，在政治體制內(nèi)分化出來的政治精英的數(shù)量和可控資源都非常有限，無法在體制內(nèi)推動政治體制的轉型。妨礙傳統(tǒng)政治現(xiàn)代轉型的體制內(nèi)動力不足的第二個原因來自于中國傳統(tǒng)政治體制的自身惰性。中國傳統(tǒng)政治體制在應對傳統(tǒng)社會內(nèi)部的挑戰(zhàn)表現(xiàn)出了高度的全面性和完美性，人們相信從漢朝以來高度穩(wěn)定和倫理公正的舊政治秩序可以不必經(jīng)過過多的改革就可以應對現(xiàn)代化的沖擊。

　　在20世紀初期，革命已經(jīng)成為中國現(xiàn)代化的唯一路徑，它是由中國傳統(tǒng)社會“全面危機”、精英逐步分裂、政府權威流失、地方權力分散共同作用的。辛亥革命推翻了君主專制政體，但是它去推動了治權的進一步分裂。對于這一問題，巴林頓∙摩爾有詳細地描述，他認為，在辛亥革命之后“事實上，政治的權力落到了地方總督的手中，這種情況至少有持續(xù)了15年。在這一階段中，在一些重要區(qū)域，掌握著權力的貴族要么是轉變成軍閥，要么和個別軍閥聯(lián)合起來。整個社會和文化中賦予鄉(xiāng)紳以合法地位的機構已成昨日黃花，鄉(xiāng)紳的后代將變成徹頭徹尾的地主、強盜，或是地主加強盜，這種趨勢早在帝國時期就以潛伏在表層現(xiàn)象之下�！盵14]所以，即使是在辛亥革命之后，權力分散仍然是中國現(xiàn)代化的主要障礙，民族國家只是具有文化意義上的形式，政治制度的一體化還遙遙無期，通過政治整合實現(xiàn)社會整合是中國現(xiàn)代化迫切需要解決的問題。

　　1928年國民黨建立的黨—國家體制本質上是辛亥革命失敗的產(chǎn)物，當然也受到了蘇聯(lián)模式的影響。國民黨政府收回了部分主權，政治錄用也傾向于現(xiàn)代化知識分子，初步完成了國家的統(tǒng)一，滿足了現(xiàn)代化最初的和最有戰(zhàn)略意義的需要。但是，國民黨黨—國家體制仍然處于現(xiàn)代化的困境之中，它并沒有促進中國農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟化的成功。巴林頓∙摩爾研究表明，國民黨政府是極權主義政權在中國的興起，它推進現(xiàn)代化進程的能力非常微弱。首先，國民黨政府是城市工商業(yè)、金融業(yè)和鄉(xiāng)紳后裔的聯(lián)盟政權，其在農(nóng)村的土地政策無非是力圖維護舊有秩序，商業(yè)的影響蠶食著農(nóng)民的所有權，財富高度集中于新興聯(lián)盟階層手中，其無意于農(nóng)業(yè)的商品經(jīng)濟化。第二，國民黨意識形態(tài)的衰落決定了其社會動員能力低下。國民黨意識形態(tài)是傳統(tǒng)主義的復活，它缺乏明確的社會和經(jīng)濟綱領，國民黨的社會動員僅限于農(nóng)村和城市中的食利階層，無法深入到社會的最基層。第三，日本的入侵和社會主義革命的興起再一次使國民政府陷入主權危機和治權分裂的兩難境地。國民政府的統(tǒng)一是有限的，在南方共產(chǎn)黨軍事力量繼續(xù)存在，軍閥勢力在地方上仍然限于表面的忠誠。日本的入侵使國民政府恢復主權的努力毀于一旦，民族主義的興起也困擾著國民黨的政治決策。最后，在黨—國家體制下，國民黨壟斷了國家權力，它不僅壓制大眾政治參與，還直接導致國民黨政權與民族主義精英的分裂。

　　國民黨黨—國家體制同樣缺乏現(xiàn)代化的內(nèi)源驅動力，其極權主義和傳統(tǒng)主義性質決定了他是無意于推進現(xiàn)代化的，低度的政治權威和政府能力無力處理日本入侵、社會主義革命和現(xiàn)代化危機的三重壓力。更重要的是，國民黨黨—國家體制排斥民族主義精英的體制內(nèi)政治參與，體制外革命成為了民族主義精英解決中國危機的路徑依賴。

　　四、革命與現(xiàn)代化：社會主義取向

　　在中國共產(chǎn)黨的領導下，中國的革命和現(xiàn)代化走向社會主義軌道，革命、現(xiàn)代化和社會主義從此主導著中國的政治發(fā)展和歷史進程。在革命與社會主義、現(xiàn)代化與社會主義之間及緊密相連又關系緊張，這就是社會主義革命之所以成功而革命后社會社會主義現(xiàn)代化受挫的共同原因。在革命社會和革命后社會初期，中國共產(chǎn)黨比較合理地處理了三者之間的關系，從而贏得了政權和初步的經(jīng)濟績效。但是，在20世紀50年代中后期，革命、社會主義、現(xiàn)代化之間的緊張關系開始凸現(xiàn)出來，中國的政治體制和功能沒能及時轉型，導致“文化大革命”的產(chǎn)生。

　　中國的社會主義革命模式深受蘇聯(lián)的影響，但是又另辟蹊徑與蘇聯(lián)模式有很大的不同。但是無論是中國的社會主義還是蘇聯(lián)的社會主義，它首先都是一種革命理論，主張通過暴力革命奪取政權，實現(xiàn)社會主義的社會轉型。對于社會主義來講，“革命之所以必需，不僅是因為沒有任何其他的辦法能推翻統(tǒng)治階級，而且還因為推翻統(tǒng)治階級的那個階級，只有在革命中才能跑掉自己身上的一切陳舊的骯臟東西，才能稱為社會的新基礎�！盵15]社會主義者認為，社會主義轉型是不同于以往任何社會轉型的，它是非剝削階級代替剝削階級，只有通過暴力才能使無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級，掌握國家政權，消滅資本主義經(jīng)濟基礎。社會主義的理論邏輯是，首先無產(chǎn)階級通過革命暴力推翻剝削階級的統(tǒng)治，掌握國家政權，這是政治革命。然后，無產(chǎn)階級利用國家政權打碎剝削階級的國家機器，消滅資本主義的經(jīng)濟基礎，建立起社會主義經(jīng)濟關系，這是社會革命。政治革命是社會革命的前提，正如列寧所說，“要完成這個社會革命，無產(chǎn)階級應當奪取政權，因為政權會使他們居與主人的地位，使他們能夠排除走向自己偉大目的的道路上的一切障礙。在這個意義上說來，無產(chǎn)階級專政是社會革命必要的政治條件�！盵16]中國的社會主義也是按照這條路線進行的，在中國共產(chǎn)黨的領導下，推翻了工業(yè)資產(chǎn)階級和鄉(xiāng)紳的聯(lián)盟政權（政治革命），1953—1956年完成了社會主義改造（社會革命）。

　　社會主義對于中國的革命勝利是至關重要的。社會主義理論是由列寧創(chuàng)立的，它帶有鮮明的民族主義特征，強調民族自決權。中國共產(chǎn)黨吸收了列寧社會主義理論中的民族主義成分，以民族解放為口號進行政治動員，這使得共產(chǎn)黨的政治認同在與國民黨相持過程中逐步獲得優(yōu)勢。仿照蘇聯(lián)模式，中國共產(chǎn)黨按照民主集中制原則進行建黨，黨的基層組織滲透到城市和鄉(xiāng)村的各個角落，黨的中央領導機關享有高度的權威，形成了高度集權的黨組織體系。這種高度內(nèi)斂的組織結構具有很強的擴張功能，可以有力地、迅速地進行政治動員和汲取資源。中國共產(chǎn)黨構成了城市知識分子與農(nóng)村農(nóng)民的聯(lián)系，他們利用社會主義階級斗爭學說來激化社會矛盾，向革命分在灌輸革命意識，取得革命領導權。

　　在中國，社會主義是經(jīng)過革命路徑實現(xiàn)的。但是，列寧社會主義理論在中國革命過程中顯然是經(jīng)過改造的，在革命初始階段，列寧社會主義理論與中國革命實際發(fā)生了沖突。王明和毛澤東的斗爭可以說是這種沖突的縮影。在革命后社會，革命與社會主義之間矛盾更加明顯，因為在社會主義改造完成以后，革命作為社會主義的手段已經(jīng)完成了歷史使命，社會主主義建設需要穩(wěn)定的政治秩序，社會主義經(jīng)濟建設要按照經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律來進行。也就是說，革命后社會主義建設需要領導精英、權力結構、政治意識、政治功能由革命社會向改良社會轉型。是改良而非革命成為社會主義建設的路徑依賴，否則在社會主義取向下的革命只會導致社會主義制度的顛覆和社會主義合法性的喪失。社會主義時代的來臨意味著革命路徑的告別。

　　現(xiàn)代化的基本內(nèi)涵是農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會過渡，社會主義的核心內(nèi)涵是公有制代替私有制，二者之間存在交集但又明顯不同。首先，從二者的歷史起源來看，早發(fā)現(xiàn)代化是以資本主義方式出現(xiàn)并取得成功的，而社會主義理論的形成是與資本主義的批判密切相關的。在英、法、美等國，現(xiàn)代化與資本主義是相伴而生的，與工業(yè)社會代替農(nóng)業(yè)社會的同時，土地政治也走向資本政治。社會主義理論是資本主義發(fā)展的產(chǎn)物，它是對資本主義生產(chǎn)方式揚棄。對資本主義的態(tài)度不同，構成社會主義與現(xiàn)代化的分野。其次，在落后國家，社會主義與現(xiàn)代化之間存在著矛盾。根據(jù)馬克思主義理論，社會主義將首先會在已經(jīng)實現(xiàn)現(xiàn)代化的資本主義國家實現(xiàn)。但是，在落后國家沒有發(fā)達資本主義國家現(xiàn)代化的經(jīng)濟基礎和資本積累，社會主義面臨困境。所以，是先進行現(xiàn)代化的資本積累還是先進行社會主義建設成為了兩難選擇。最后，社會主義社會傾向于一元化結構，易導致黨政不分，從長遠來看這是不利于現(xiàn)代化建設的。例如列寧在對黨政關系的態(tài)度上一直矛盾重重，一方面主張黨和國家職能分離，“必須十分明確地劃分黨（及其中央）和蘇維埃政權的職責；
提高蘇維埃工作人員和蘇維埃機關的責任心和獨立負責精神，黨的任務則是對所有國家機關的工作進行總的領導，而不是象目前那樣進行過分頻繁的、不正常的、往往是瑣碎的干預。”[17]另一方面，列寧又主張黨政不分，黨政一體化。1920年11月，列寧在俄共（布）莫斯科省代表會議上指出：“黨的上層領導就是蘇維埃機構的上層領導，這是一回事�！盵18] 1921年3月，列寧在俄共（布）第十次代表大會上又指出：“作為執(zhí)政黨，我們不能不把蘇維埃的‘上層’和黨的‘上層’融為一體，現(xiàn)在是這樣，將來也是這樣�！盵19]這種黨政不分的社會結構嚴重制約著國家能力和社會自主性的生長，不僅容易滋生腐敗而且不利于經(jīng)濟的發(fā)展。

　　當然，社會主義與現(xiàn)代化之間并不是絕對對立的。落后國家可以通過現(xiàn)代化建設，實現(xiàn)從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的過渡，可以為社會主義建設奠定必要的政治、經(jīng)濟、文化基礎。也就是說，在經(jīng)濟落后國家必須走先現(xiàn)代化再社會主義的道路。正如林尚立所言，“對于經(jīng)濟和文化比較落后的國家來說，走向社會主義所需要的經(jīng)濟和社會發(fā)展的過渡時期，主要是解決如何使整個社會的生產(chǎn)方式從傳統(tǒng)轉向現(xiàn)代的問題，因為，只有實現(xiàn)了生產(chǎn)方式的這種轉型，社會主義才有在這些國家扎根和發(fā)展的可能�！盵20]現(xiàn)代化時期也就是“過渡時期”，這是落后國家的社會主義轉型不可逾越的階段。在這個階段內(nèi)，社會主義“一黨領導”體制對于現(xiàn)代化在短時期是具有一定的積極作用的。首先，“一黨領導”確立了共產(chǎn)黨所獨有的政治權威，有利于社會整合和政治整合。其次，在“一黨領導”體制下，共產(chǎn)黨可以在社會與國家之間建立聯(lián)系，有利于現(xiàn)代化創(chuàng)制和政策執(zhí)行。最后，“一黨領導”體制有利于社會動員和政治穩(wěn)定。

　　五、社會主義革命背景與現(xiàn)代化的受挫

　　1949—1956年，中國共產(chǎn)黨領導的社會主義革命取得勝利，中國取得了現(xiàn)代化建設所必需的要件：主權獨立和治權集中。中國建立了中國共產(chǎn)黨領導的高度集權的政治體制，共產(chǎn)黨具有推進現(xiàn)代化建設的權威，國家機構也逐步建立起來并且具有大規(guī)模經(jīng)濟計劃的能力。然而，正當人們?yōu)橹袊�的現(xiàn)代化歡欣鼓舞之時，(點擊此處閱讀下一頁)

　　現(xiàn)代化危機在中國爆發(fā)，它進一步觸發(fā)了一場政治危機�！按筌S進”幾乎葬送了中國革命后幾年的經(jīng)濟成果，“文化大革命”不僅惡化了現(xiàn)代化的危機，而且中國共產(chǎn)黨的權威也遭受重創(chuàng)�，F(xiàn)在來反思革命后社會現(xiàn)代化的受挫發(fā)生機制，我們可從很多角度進行分析，并且能夠得出很有說服力的解釋，如權力斗爭、外交壓力、精英個性、冷戰(zhàn)思維、領導體制等等。但是，在這些解釋的背后，有兩個因素扮演著更加具有決定意義的角色：社會主義和革命。

　　首先，中國的社會主義革命是通過“農(nóng)村包圍城市的道路”取得勝利的，農(nóng)民是革命的主力軍。但是，通過工人運動和城市暴動的路徑在中國革命中還是存在的，只是這條道路處于次要地位。中國社會主義革命的這種特殊性在革命后社會帶來了重要影響，政權領導者因為革命經(jīng)歷不同而容易分裂，知識分子在革命后社會不能占據(jù)有利地位。精英分裂是導致中國現(xiàn)代化受挫的重要變量，而精英分裂的發(fā)生與中國的社會主義革命背景是絕然不可分的�！案锩�的背景極大地提高了政治競爭的賭注，將許多差別轉變成為政治性的和關于人類生存的競爭。在這樣的背景下，‘容忍異議’的協(xié)議并非不可大成，但這也許是一種罕見的奢侈品，也要承擔風險。當政治斗爭的結局無論對個人虔誠還是對社會的長期建構都顯得舉足輕重時，那些矢志不渝地忠于自己的野心和理想的斗爭參加者，將會毫不猶豫地突破游戲‘規(guī)則’�！盵21]

　　革命后社會的精英分裂可以分為兩類，一類是權力精英與知識精英的分裂，另一類是權力精英內(nèi)部的分裂，它們導致了不同的后果。1957年反右運動是權力精英與知識精英分裂的典型事件，它反映了革命與現(xiàn)代化在革命后社會的激烈沖突。由于社會主義革命是農(nóng)村包圍城市道路，農(nóng)民為中國革命做出了巨大的貢獻，而知識分子對社會主義革命態(tài)度中立，所以在革命后社會的權力分配上，知識分子顯然是沒有競爭力的。但是，新中國的大規(guī)模經(jīng)濟建設又迫切需要高級技術人員來參與。這就形成了革命分子與知識分子的矛盾，最終以知識分子的大潰敗而告終。知識分子被從經(jīng)濟部門和技術部門排擠出來，革命積極分子和善于思想組織工作的農(nóng)民填補了空缺，人力資源的參數(shù)改變了。這也是“大躍進”政策得以出臺原因之一，掌握現(xiàn)代化技能和知識的知識分子被剝奪了政治參與的可能性，不能對經(jīng)濟決策施加影響。

　　權力精英的沖突在革命社會就已存在，不過在強大的軍事壓力之下和革命的共同目標，沖突的雙方表現(xiàn)出了較強的容忍，權力精英的分裂是很有限的。但是到了革命后社會，中國共產(chǎn)黨已經(jīng)取得了軍事上的決定性勝利，而另一方面1956年之后中國不存在示范模式，這都導致潛在的沖突表面化，不同的革命經(jīng)歷、不同的權力個性產(chǎn)生不同的政治決策。在革命社會參加不同革命事件和組織的人同時發(fā)展了他們自己個人的關系網(wǎng)絡和集團個性，導致沖突的集團化，權力精英沖突擴大了。從1959年廬山會議開始，權力精英的分裂一步一步激化，由個人沖突逐步演變?yōu)榧瘓F沖突。這在“文化大革命”期間表現(xiàn)得尤為明顯，林彪集團的形成革命社會和革命后社會初期實行的軍事政權有關。另一方面，“那些在劉少奇領導下從事“白區(qū)”工作或地下工作的人，在動亂的1966至1967年時期一般遭到與其領袖相同的命運�！盵22]權力精英的沖突造成了政治失序和權威流失，現(xiàn)代化讓位于“革命”，結果“革命”只是成為了幻想，現(xiàn)代化的受挫卻成為了現(xiàn)實。

　　其次，在社會主義革命過程中形成的高度集權結構在革命后社會的延續(xù)并走向極端，是現(xiàn)代化受挫的重要原因。在革命社會，在強大的軍事壓力和嚴峻的經(jīng)濟條件下，軍事效率和經(jīng)濟績效是權力結構構建的首要原則，它有利于軍事指揮、政令暢通和節(jié)約成本。在蘇區(qū)時期，就存在黨軍不分問題，在抗日根據(jù)地時期和解放戰(zhàn)爭時期，當黨“政”在機構和組織上是分開的，但在工作和職能上是不分的。這種集權結構是縱向和橫向的雙向集權，黨、“政”、軍、社的權力集中于黨組織，而下級機關要對上級機關絕對的服從，權力又集中于領導機關。這就形成了黨是“行政機構”、群眾團體的領導機構，黨的權力又集中于黨的領袖的一元化領導體制。當然，中國的革命是社會主義取向的，社會主義的建黨原則、意識形態(tài)也決定了高度集權結構的形成是一個必然的歷史過程。

　　在革命后社會初期，社會主義轉型、革命任務和經(jīng)濟建設又進一步推進了高度集權體制。1949年11月，中共中央發(fā)出《關于在中央人民政府內(nèi)組織中國共產(chǎn)黨黨委會的決定》和《關于在中央人民政府內(nèi)建立中國共產(chǎn)黨黨組織的決定》，加強了中國共產(chǎn)黨對政府的體制內(nèi)領導。同時，中國共產(chǎn)黨還加強了對社會的集權，人民公社化運動和單位體制的形成是政黨權利向社會滲透的體制保證。高度集權體制在革命后社會初期發(fā)揮了積極作用，保證了黨對社會和政府的領導，有利于社會主義改造的完成和大規(guī)模經(jīng)濟計劃的實施，保證了黨和政府有效地汲取社會資源并進行再分配，對于取得抗美援朝戰(zhàn)爭的勝利也有積極意義。

　　 1958—1966年中國高度集權體制開始走向極端，形成了執(zhí)政黨、國家、社會一體化。1958年1月，在南寧會議上毛澤東批評了國務院和經(jīng)濟工作部門的“分散主義”。[23]隨后，黨中央決定成立財經(jīng)、政法、外事、科學、文教各小組，具體領導政府各職能部門。1959年，毛澤東在八屆七中全會的講話提綱中提出，“權力集中常委和書記處，我為正帥，鄧為副帥”，“一朝權在手，就把令來行”。[24]由此，黨對政府的絕對領導形成了，社會權力集中于黨組織，黨組織權力集中于領袖。在農(nóng)村，人民公社體制是公社、生產(chǎn)大隊和生產(chǎn)隊之間的關系不存在任何的獨立性，人民公社處于黨委的領導和控制之下。在城市，共產(chǎn)黨加強了對單位的控制，中共中央于1964年發(fā)出《關于在全國工交系統(tǒng)建立政治工作制度和機關的決定》，要求在工交系統(tǒng)內(nèi)部建立政治工作機關和政治領導制度。黨形成了對社會的絕對領導。

　　執(zhí)政黨、國家、社會一體化是高度集權體制的極端形態(tài)，是指執(zhí)政黨、國家、社會結合成為一個整體的過程或狀態(tài)。它的典型特征是：⑴高度集權。國家和社會的權力集中于執(zhí)政黨，執(zhí)政黨主導國家，國家主導社會。⑵結構一元。一黨專政，政社合一。⑶職能重合。執(zhí)政黨行使著國家和社會應履行的職能，國家政黨化，社會政治化。執(zhí)政黨、國家、社會一體化帶來以下惡果，導致現(xiàn)代化的危機。第一，政黨權威流失。執(zhí)政黨、國家、社會一體化是導致執(zhí)政黨對國家和社會的全面主導，執(zhí)政黨絕對的權力超越了民主集中制的限制，任意踐踏憲法和法律，侵犯個人自由和權利。在“文化大革命”末期，中國共產(chǎn)黨的領導體制遭到普遍質疑。第二，國家能力虛弱。在“文化大革命”期間，國家機關處于執(zhí)政黨的嚴密控制之下，失去了行使行政管理的權力，權力的缺失直接導致國家能力虛弱。第三，社會自主性喪失。社會受到執(zhí)政黨的束縛，既無權利也無能力進行自治，人民民主成為有名無實的幻像。

　　第三，社會主義革命意識形態(tài)制約著現(xiàn)代化的發(fā)展。中國社會主義革命經(jīng)歷了漫長的歷史時期，在革命的過程中社會主義革命意識形態(tài)在革命分子中逐步形成，伴隨著政治動員向農(nóng)村和城市擴張，受長時間革命象征、領袖魅力和思想灌輸?shù)挠绊懀�社會主義革命意識形態(tài)內(nèi)化為人們的政治心理。社會主義革命意識形態(tài)對于取得革命的勝利發(fā)揮著不可替代的作用，但是它一直延續(xù)到革命后社會并且愈演愈烈，阻礙了現(xiàn)代化的進程。

　　在社會主義革命意識形態(tài)的束縛下，人們混淆了現(xiàn)代化和資本主義化兩個不同的概念。社會主義是批判資本主義的產(chǎn)物，社會主義革命就是要推翻資本主義生產(chǎn)資料所有制和上層建筑。但是現(xiàn)代化與資本主義在社會主義者看來有不可分割的聯(lián)系，一方面，西方的現(xiàn)代化是通過資本主義方式實現(xiàn)的；
另一方面，西方的現(xiàn)代化與資本主義都具有明顯的帝國主義傾向，在中國激起了強烈的民族主義情緒。所以，在革命后社會人們往往把市場經(jīng)濟、財產(chǎn)權、法治、權能分立、人權、民營經(jīng)濟等看作是資本主義的內(nèi)核而徹底地拋棄。殊不知，這些也是現(xiàn)代化轉型所必需的。

　　在社會主義革命意識形態(tài)的束縛下，革命和階級斗爭成為了人們的政治心理，對革命后社會的現(xiàn)代化建設起著破壞作用。在中國大陸完全統(tǒng)一和社會主義改造完成之后，革命和階級斗爭已經(jīng)完成了歷史使命。但是，革命和階級斗爭的政治心理作為革命的遺產(chǎn)并沒有隨之消失，而在50年代中后期重新復活。革命和階級斗爭的政治心理導致了社會政治化，政治投機和權力斗爭成為獲取社會資源的唯一途徑，經(jīng)濟、文化和榮譽等價值依附于權力，其結果就是積累性不平等。革命和階級斗爭的政治心理還造成社會的革命恐怖，政治參與迅速增長突破了制度化的容納能力，政治秩序混亂，無法有序地組織大規(guī)模經(jīng)濟建設。

　　在社會主義革命意識形態(tài)的束縛下，中國領導精英把軍事戰(zhàn)略放在首要位置，并且通過政治動員來進行經(jīng)濟建設，中國經(jīng)濟發(fā)展失去平衡。為了加強國防建設，建國初期的經(jīng)濟建設的重點放在發(fā)展重工業(yè)上，中國農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)發(fā)展滯后。政治動員式工業(yè)化具有致命缺陷，政治動員往往是無計劃的、無序的，同時被動員者往往是政治積極分子和農(nóng)民，經(jīng)濟建設只要求數(shù)量而技術含量低。政治動員式工業(yè)化還導致對糧食的過渡收購，工農(nóng)業(yè)發(fā)展進一步失衡，反過來又嚴重制約了工業(yè)化的發(fā)展。

　　[1] [英]戴維∙米勒、韋農(nóng)∙皮格丹諾．布萊克維爾政治學百科全書[C]．鄧正來等譯.北京：中國政法大學出版社．第656頁．1992．

　　[2] 《馬克思恩格斯全集》，第1卷，第488頁。

　　[3] [美]亨廷頓．變化社會中的政治秩序．王冠華等譯．北京：三聯(lián)書店．P241．1989．

　　[4] 轉引自亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，第242頁。

　　[5] [美]查默斯∙詹隼．革命：理論與實踐．臺北：時報文化出版企業(yè)股份有限公司．第58頁．1993．

　　[6] [美]亨廷頓．變化社會中的政治秩序．王冠華等譯．北京：三聯(lián)書店．P242．1989．

　　[7] [美]巴林頓•摩爾.民主和專制的社會起源.拓夫等譯.北京：華夏出版社，1987年.

　　[8] [美]查默斯∙詹隼．革命：理論與實踐．臺北：時報文化出版企業(yè)股份有限公司．第183頁．1993．

　　[9] 謝立中 孫立平．二十世紀西方現(xiàn)代化理論文選．上海：三聯(lián)書店．第460頁．2002．

　　[10] 王滬寧．革命后社會政治發(fā)展的比較分析．載《復旦學報》1987年第4期。

　　[11] [美] 羅茲曼．中國的現(xiàn)代化．江蘇：江蘇人民出版社．p272．1998．

　　[12] [美]亨廷頓．變化社會中的政治秩序．王冠華等譯．北京：三聯(lián)書店．P32．1989．

　　[13] [美]羅茲曼．中國的現(xiàn)代化．江蘇：江蘇人民出版社．p266．1998．

　　[14] [美]巴林頓•摩爾.民主和專制的社會起源.拓夫等譯.北京：華夏出版社，1987年. P147

　　[15] 《馬克思恩格斯選集》，第1卷，第77頁。

　　[16] 《列寧全集》，第6卷，第11頁。

　　[17] 《列寧全集》，第43卷，第64頁。

　　[18] 《列寧全集》，第40卷，第33頁。

　　[19] 《列寧全集》，第41卷，第11頁。

　　[20] 林尚立．當代中國政治形態(tài)研究．天津：天津人民出版社．p262

　　[21] [美]湯森等.中國政治.顧速等譯.江蘇：江蘇人民出版社．1994年.p2

　　[22] [美]麥克法夸爾、費正清編．劍橋中國人民共和國史（1949—1965年）．北京：中國社會科學出版社．p58

　　[23] 參見薄一波：《若干重大決策和事件的回顧》（下卷），第650頁，中共中央黨校出版社，1991年。

　　[24] 《建國以來毛澤東文稿》，第8卷，中央文獻出版社，1993年，第524頁。

　　孔凡義，政治學博士，武漢大學政治與公共管理學院，主要從事政治學理論和中國政治發(fā)展研究。

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