趙國鴻：技術(shù)進(jìn)步：現(xiàn)實問題及對策

　　技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的首要因素，它能使原有任何一種生產(chǎn)要素的組合的產(chǎn)出比沒有技術(shù)進(jìn)步時更大。新型工業(yè)化要走的就是一條集約型的發(fā)展道路，是一條“科技含量高，經(jīng)濟(jì)效益好，資源消耗低，環(huán)境污染少”的道路，需要充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用。

　　一、技術(shù)進(jìn)步及其對新型工業(yè)化的作用

　　（一）技術(shù)進(jìn)步的定義

　　技術(shù)進(jìn)步有狹義和廣義之分。狹義技術(shù)進(jìn)步主要指在硬技術(shù)應(yīng)用的直接目的方面所取得的進(jìn)步。

它包括技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命。

當(dāng)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為對原有技術(shù)或技術(shù)體系的改革創(chuàng)新，或在原有技術(shù)原理或組織原則的范圍內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)和新的技術(shù)體系時，這種進(jìn)步稱為技術(shù)進(jìn)化，如自動控制技術(shù)與傳統(tǒng)生產(chǎn)線相結(jié)合，改造為自動化生產(chǎn)線。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為技術(shù)或技術(shù)體系發(fā)生質(zhì)的變化時，就稱為技術(shù)革命。如第二次技術(shù)革命時電能的運用等。技術(shù)革命的結(jié)果往往使原來的社會、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變革、勞動生產(chǎn)率獲得極大提高。

　　廣義技術(shù)進(jìn)步是指產(chǎn)出增長中扣除勞動力和資金投入數(shù)量增長的因素后，所有其他產(chǎn)生作用的因素之和， 又稱為全要素生產(chǎn)率。

廣義技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵由六類因素組成：（1）資源配置的改善。資源經(jīng)過優(yōu)化配置后，可以在投入一定的情況下有更多的產(chǎn)出。勞動力、資本等由低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程就是如此。(2)生產(chǎn)要素的提高。人力資源素質(zhì)的提高可以在人力資源數(shù)量一定的條件下提高產(chǎn)出水平。（３）知識進(jìn)步�；�礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)展推動應(yīng)用科學(xué)的發(fā)展，進(jìn)而推動技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高。（4)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一定范圍內(nèi)，商品的成本將隨企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而降低。（5)政策的影響。(6)管理水平。后兩者是軟因素，但對生產(chǎn)率的提高也有十分重要的作用。

　　技術(shù)進(jìn)步既需要發(fā)明、創(chuàng)造等硬技術(shù)，也需要管理、政策等軟因素，因此廣義的技術(shù)進(jìn)步對技術(shù)進(jìn)步的理解較為全面。

　�。ǘ�）技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化的作用

　　1．經(jīng)濟(jì)學(xué)對技術(shù)進(jìn)步作用的認(rèn)識

　　技術(shù)進(jìn)步對于推動人類文明的進(jìn)步功不可沒，但人們較長時間以來一直沒有真正認(rèn)識到它的重要作用。直到20世紀(jì)中葉，技術(shù)才被納入正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，近二十年來隨著新增長理論的提出，技術(shù)的作用才真正被用經(jīng)濟(jì)學(xué)語言較完整地表述出來。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)對技術(shù)的重新認(rèn)識是二戰(zhàn)以后隨經(jīng)濟(jì)增長理論的興起而開始的，其中索洛（Robert Solow）的研究最為出名。索洛在名為《技術(shù)變化與總量生產(chǎn)函數(shù)》的論文中，運用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析技術(shù)進(jìn)步的份額。在分析中，他把人均產(chǎn)出增長中由技術(shù)進(jìn)步引起的那部分和由人均資本占有量的變化所引起的部分分開，從而得到生產(chǎn)力增長中技術(shù)進(jìn)步要素定量化的概念。這是20世紀(jì)20年代開始引入技術(shù)進(jìn)步概念以來，第一次明確地提出技術(shù)進(jìn)步在國民經(jīng)濟(jì)增長過程中的重要作用。索洛通過計算發(fā)現(xiàn)，美國在1909－1949年的40年間，非農(nóng)業(yè)部門年增長1.5%，人均總產(chǎn)值增長1倍，其中只有12.5%是由于資本和勞動力投入增加的結(jié)果，他把剩余的87.5%解釋為技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。

索洛的模型包括四個變量：產(chǎn)量（Y）、資本（K）、勞動（L）和知識或者“勞動的有效性”（A）。索洛把Y=AK a Lβ中的A解釋為技術(shù)進(jìn)步，而不是常數(shù)。在任一時間，經(jīng)濟(jì)中有一定量的資本、勞動和知識，通過這幾個要素的結(jié)合生產(chǎn)產(chǎn)品。具體生產(chǎn)函數(shù)計算公式為：Y（t）=F[K（t），A（t）L（t）]。該生產(chǎn)函數(shù)的關(guān)鍵假定是，對于其他兩個自變量，資本和有效勞動，是規(guī)模報酬不變的，即如果資本和有效勞動的數(shù)量加倍，則產(chǎn)量加倍。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森曾經(jīng)對美國、西歐、日本全要素投入的增加和全要素生產(chǎn)率的提高對人均國民收入增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行估算，發(fā)現(xiàn)在美國、西歐、日本的經(jīng)濟(jì)增長中，全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)分別為63%、80%和67%，明顯高于資本、土地和勞動力這些生產(chǎn)要素投入增加對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。這一時期的研究還是把技術(shù)進(jìn)步作為外生的。阿羅的“干中學(xué)”開始把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量，在他的模型中，技術(shù)進(jìn)步被解釋成一種外部性，即其他經(jīng)濟(jì)活動(投資)無意中造成的副作用。羅默(Paul M. Romer) 在1986年《收益遞增與長期增長》和1990年《內(nèi)生的技術(shù)變化》兩篇論文中將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的核心。今天，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用已得到公認(rèn)，實踐也證明其是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力和源泉。技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本和勞動投入量增加的貢獻(xiàn)，而且這種作用隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的提高而擴(kuò)大。據(jù)估計，在當(dāng)前西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長中，技術(shù)進(jìn)步因素所占的比重已由20世紀(jì)初的5%～20%增加到50%～70%，有的國家已達(dá)到60%～70%；
同時，出現(xiàn)了一大批高科技產(chǎn)業(yè)，這些高科技產(chǎn)業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

　　2．技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

　　技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間，既是互為因果的關(guān)系，互相促進(jìn)也互相制約；
又是兩位一體的關(guān)系，即技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是交織在一起的，二者按同一方向同步變化。這種關(guān)系表現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用。首先，實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的過程就是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程；
技術(shù)進(jìn)步是手段不是目的，目的是為了推動經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。其次，技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是接踵而至的，技術(shù)進(jìn)步是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動結(jié)果上的，技術(shù)進(jìn)步必須由經(jīng)濟(jì)發(fā)展來證明。最后，技術(shù)變進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在對應(yīng)關(guān)系，不同的技術(shù)發(fā)展階段對應(yīng)的是相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是不同階段技術(shù)進(jìn)步作用的結(jié)果。

　　3．技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化進(jìn)程的促進(jìn)作用

　　技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)新型工業(yè)化主要表現(xiàn)在以下幾方面：

　　(1)技術(shù)進(jìn)步改善生產(chǎn)要素的質(zhì)量和效率，為走新型工業(yè)化道路提供基礎(chǔ)條件。如通過傳播科技知識和普及教育，提高我國人力資源的素質(zhì)，為新型工業(yè)化提供高素質(zhì)的人力資源支撐；
通過發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工具，加速新型工業(yè)化；
通過管理科學(xué)的發(fā)展，改善組織的功能和效率，促進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。

　�。�2）技術(shù)進(jìn)步能提高資源利用效率，通過節(jié)約稀缺資源和提供可替代資源為實現(xiàn)新型工業(yè)化突破資源瓶頸。我國要實現(xiàn)新型工業(yè)化，資源是個硬約束，而技術(shù)進(jìn)步可以幫助我們解決這一問題。

　　(3)技術(shù)進(jìn)步可以形成新興產(chǎn)業(yè)，也可以改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而促進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。例如，微電子技術(shù)在我國的應(yīng)用和發(fā)展使電子信息產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，且保持了很高的增速，對新型工業(yè)化的進(jìn)行起到了積極推動作用。

　�。�4）技術(shù)進(jìn)步可以降低產(chǎn)品成本，擴(kuò)大市場規(guī)模，既提高了企業(yè)的競爭力，又增加了社會總福利。

　�。�5)技術(shù)進(jìn)步可以改善國際分工和生產(chǎn)資源的配置過程，促進(jìn)總體配置效率的提高，從而推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。在全球化浪潮中，我國可以借助技術(shù)進(jìn)步來提高自身在國際市場的競爭地位。

　�。ㄈ�）新型工業(yè)化進(jìn)程中技術(shù)進(jìn)步模式選擇

　　技術(shù)進(jìn)步的途徑有三條：一是引進(jìn)為主，自主創(chuàng)新為輔；
二是自主創(chuàng)新為主，引進(jìn)為輔；
三是引進(jìn)與創(chuàng)新并重，不分主輔。技術(shù)引進(jìn)在引進(jìn)國技術(shù)水平與技術(shù)持有國家差距過大時比較適用，是較快縮小技術(shù)差距的有效手段。日本在二戰(zhàn)后大量引進(jìn)美國先進(jìn)技術(shù)，迅速提高了日本的整體技術(shù)水平。自主創(chuàng)新的投入相對較大，周期較長，風(fēng)險較大，但一旦成功，就可擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。我國在1978年以前是一個封閉經(jīng)濟(jì)體，沒能從國外引進(jìn)需要的技術(shù)，只能關(guān)門靠自己發(fā)明。雖然發(fā)射了衛(wèi)星，成功掌握了原子彈、氫彈技術(shù)，但技術(shù)創(chuàng)新成本非常高，沒有能夠充分利用世界技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散效應(yīng)，所以我國在1978年以前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度很慢，質(zhì)量也不好。改革開放后，我國開始從國外大量引進(jìn)新技術(shù)，大大提高了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度。

　　技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新在工業(yè)化的不同階段有不同的作用。1991年經(jīng)濟(jì)學(xué)家費格伯格（Fagerberg, Jan.）曾對25個國家和地區(qū)1973—1983年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)在新興工業(yè)化國家和半工業(yè)化國家中，技術(shù)引進(jìn)、模仿和擴(kuò)散對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)比創(chuàng)新大；
但隨著這些國家與工業(yè)化國家的差距的縮小，自主創(chuàng)新則變得越來越重要。

即是說，初始的時候，后發(fā)國家與先進(jìn)國家之間存在很大差距，后發(fā)國家可以充分利用技術(shù)的外溢效應(yīng)實施趕超。隨著技術(shù)趕超空間的逐步縮小，如果沒有基于自身的R&D活動，技術(shù)進(jìn)步就很困難了。20世紀(jì)90年代后的日本就是這種情況。日本戰(zhàn)后以極快的趕超速度創(chuàng)造了“東亞的奇跡”，但20世紀(jì)90年代后，其發(fā)展慢了下來，重要原因之一就是日本的基礎(chǔ)研究滯后。開始可以從美國引進(jìn)，到與美國的差距不大時，就差不多處在技術(shù)的邊疆，缺乏趕超的動力了。

　　我國在新型工業(yè)化進(jìn)程中技術(shù)進(jìn)步采取哪種模式存在爭論。有的人認(rèn)為，應(yīng)以技術(shù)引進(jìn)為主。一是因為我國尚未完成工業(yè)化，技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家差距大，發(fā)展階段不可跳過；
二是如果走自主創(chuàng)新的路子，周期太長，而且也沒必要從創(chuàng)新做起；
三是我國的要素稟賦結(jié)構(gòu)低，不適合多發(fā)展技術(shù)密集、資本密集的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢先發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，先增加積累，克服資本稀缺的瓶頸制約，然后再走自主創(chuàng)新為主的道路；
四是引進(jìn)的成本比較低。

　　筆者認(rèn)為，中國是一個發(fā)展中大國，市場規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模都很大，不能單純或過高程度依賴技術(shù)引進(jìn)，這樣容易被別人卡住核心知識產(chǎn)權(quán)的脖子，始終處于國際分工的低端。同時，我國已進(jìn)入工業(yè)化中期，人力資源和科技資源都相當(dāng)豐富，在一些科技領(lǐng)域甚至處于世界前列，說明我國既有必要也有可能走自主創(chuàng)新為主，技術(shù)引進(jìn)為輔的技術(shù)進(jìn)步之路。我國不宜選擇引進(jìn)為主、自主開發(fā)為輔模式是因為從技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)律看，擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家和跨國公司只有當(dāng)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)入成熟階段后才會將其向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，以期始終保持一段時間領(lǐng)先優(yōu)勢，維持技術(shù)壟斷地位。我國不在具備條件的情況下進(jìn)行自主創(chuàng)新，就不能真正實現(xiàn)超越，將始終處于“產(chǎn)業(yè)食物鏈的低端”。另一方面，技術(shù)引進(jìn)的整體成本并不低，計算成本不應(yīng)只看每一項具體科技成果的單項成本，還要算綜合成本。比如，單看某項技術(shù)由國外引進(jìn)比自主開發(fā)便宜，時間短，但由于不掌握自主知識產(chǎn)權(quán)，關(guān)鍵技術(shù)被控制，談判地位低，相關(guān)的技術(shù)、配套設(shè)備、維修零部件等的價格都被人掌控，總的成本便高了。自主創(chuàng)新與引進(jìn)并重、不分主次的模式，戰(zhàn)略重點不明確，不利于集中利用我國有限的資源搞好重點領(lǐng)域的技術(shù)突破，也不適合我國走新型工業(yè)化道路的要求。從前述日本的教訓(xùn)我們可以看到，作為發(fā)展中大國的我國在決定技術(shù)進(jìn)步政策時，既要利用好外溢效應(yīng)，更要注重培養(yǎng)自身的R&D能力。特別是處在當(dāng)前這樣的國際環(huán)境中，加強(qiáng)國內(nèi)的自主研發(fā)能力就顯得更為重要。

　　在新型工業(yè)化進(jìn)程中，我國采取以自主開發(fā)為主，引進(jìn)為輔的技術(shù)進(jìn)步模式要有所為，有所不為。根據(jù)我國自身的優(yōu)勢和發(fā)展戰(zhàn)略，集中資源攻克有戰(zhàn)略地位、帶動性強(qiáng)的技術(shù)，在自主創(chuàng)新中適當(dāng)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，以點帶面，逐步提高整體技術(shù)水平。

　　二、 我國技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀及其對新型工業(yè)化的作用　

　　（一）我國技術(shù)進(jìn)步概況

　　1．我國科研人力資源相當(dāng)豐富。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織于2003年10月27日發(fā)表的報告，2001年中國從事研發(fā)活動的總?cè)藬?shù)為74.3萬，美國為130萬，日本為64.8萬。

而瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院發(fā)表的2000年度《國際競爭力分析報告》則認(rèn)為，我國科技人力資源總量排世界前列。1998年以來,我國研發(fā)人員數(shù)量連續(xù)兩年居世界第一位，而同期美國、日本、法國、德國研發(fā)人員數(shù)量分別是中國的58%、57%、28%、19%；
在年齡結(jié)構(gòu)上,我國專業(yè)技術(shù)隊伍趨于年輕化。根據(jù)1997年統(tǒng)計，35歲以下的專業(yè)技術(shù)人員占50.5%,50歲以下的占86.7%；
在教育程度上，我國1998年以來專業(yè)技術(shù)人員受教育程度大幅度提高，基本上與發(fā)達(dá)國家接近。1991年－2000年，我國從事科技活動的人力投入有一定的增長，勞動者綜合素質(zhì)不斷提高，萬名從業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員數(shù)以每年6.5%的速度增長，萬人中專業(yè)技術(shù)人員數(shù)每年以1.9%左右的速度增長。但是在從事科技活動的人員中，科學(xué)家與工程師所占的比例有一定程度的下降。

　　2．研發(fā)費用增長迅速。2001年度中國用于研發(fā)的總支出達(dá)600億美元，僅次于美國的2820億美元和日本的1040億美元，躍居全球第三位。

2001年度研發(fā)經(jīng)費中有60%來自國內(nèi)外企業(yè)的投資，(點擊此處閱讀下一頁)

　　40%為政府投入。研究與開發(fā)經(jīng)費支出迅速增長的主因是中國在核心技術(shù)方面加大了投資。在過去幾年間，中國用于研究與開發(fā)的經(jīng)費增長很快，1996年僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的0.6%，2001年占到1.1%。從1991－2000年間，工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)資金的投入，年均增長率約為19%左右，技術(shù)開發(fā)費用年增長率約為16%左右。

　　3．國家的科技創(chuàng)新能力逐步在提高。專利申請與批準(zhǔn)量，特別是發(fā)明專利申請與批準(zhǔn)是表征一個國家技術(shù)創(chuàng)新水平高低的重要標(biāo)志。我國自1985年正式引入專利制度以來，專利申請總量迅速增加，1985年專利受理量為14372件，到2003年己增長到308487件，專利申請受理量增長了21.5倍。近年專利授予增加速度也很快，2001年我國授予專利114252件，2003年增至182226件，年均增加27%。這些表明我國的技術(shù)創(chuàng)新水平有較大的提高。

　　4．近年來，研發(fā)的金融支撐體系逐漸完善，各類風(fēng)險投資資金、融資擔(dān)保金、科技貸款貼息金、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化基金不斷出臺，使面向創(chuàng)新的資金獲得了極大的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，全國各地建立的科技基金已達(dá)到96項，投入資金77.5億元，加上中央科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金30億元，不包括國外在中國設(shè)立的風(fēng)險投資基金，1999年，總額已達(dá)到了107.5億元。

　�。ǘ�）技術(shù)進(jìn)步存在的問題及其對新型工業(yè)化的影響

　　1．技術(shù)進(jìn)步投入不足。據(jù)2004年全國人大《科技進(jìn)步法》實施情況檢查報告，長期以來，政府對基礎(chǔ)研究和農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境、公共安全等公益類研究的投入力度不夠，許多重大基礎(chǔ)問題和應(yīng)用基礎(chǔ)問題的研究難以獲得穩(wěn)定、持續(xù)和充足的支持，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)有所削弱。

　　世界各國都將研發(fā)的投入作為提高國家競爭力的戰(zhàn)略性投資，其中，研發(fā)（R&D）經(jīng)費占GDP的比例可反映一國經(jīng)濟(jì)集約化水平，也是各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標(biāo)，本書也將其作為新型工業(yè)化指標(biāo)體系的核心指標(biāo)（國際比較見表5-1）。根據(jù)一般規(guī)律，R&D經(jīng)費/GNP不到1%的國家，是缺乏創(chuàng)新能力的；
1%到2%之間，才會有所作為；
大于2%，表明創(chuàng)新能力可能比較強(qiáng)。我國R&D經(jīng)費/GNP指標(biāo)處于世界較低水平，列倒數(shù)第11位。20世紀(jì)90年代我國R&D/GNP比例始終在0.6%～0.7%間波動。日本、韓國等國家1997年這一指標(biāo)就己分別達(dá)2.83%和2.79%，瑞典更是高達(dá)3.59%。美國1999年為2.8%，共投入2470億美元，還特別指定總數(shù)的10%用作基礎(chǔ)科學(xué)研究。1990—2000年，日、韓、美研發(fā)支出占GDP的比例分別為2.8%、2.7%、2.5%。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)的R&D強(qiáng)度也處于落后水平（見表5-2）。

　　表1 R&D/GDP指標(biāo)國際比較

　　單位：%

　　19811985199019951998

　　日本2.32.83.02.83.0

　　美國2.42.92.82.62.8(1999)

　　歐盟1.71.92.01.81.8

　　OECD平均2.02.32.42.12.2

　　中國0.61.0(2000)

　　資料來源：OECD, Science and Technology and Industry Outlook 2000, P.226.

　　表2 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)的R&D強(qiáng)度

　　中國

　　2001年美國

　　1997年日本

　　1997年法國

　　1999年英國 1998年加拿大

　　1997年韓國1999年

　　全部制造業(yè)2.68.87.97.05.44.04.5

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5.127.620.327.519.131.713.0

　　航空航天制造業(yè)13.338.229.340.124.322.7na

　　計算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)2.724.119.027.648.024.43.9

　　電子及通信設(shè)備制造業(yè)2.552.434.313.33.544.97.0

　　醫(yī)藥制造業(yè)6.518.316.234.112.137.717.9

　　醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)2.725.821.916.97.3na4.1

　　注：R&D強(qiáng)度按R&D經(jīng)費占工業(yè)增加值的百分比計算。na:不詳資料

　　來源：《中國科技指標(biāo)2002》。

　　相比之下，1996年我國R&D/GNP僅0.61%，1998年才達(dá)到0.69%，R&D總經(jīng)費（與用于研發(fā)的總支出不同，總支出包括R&D總經(jīng)費）約為66.64億美元；
1999年約合70億美元，僅相當(dāng)于美國的2.83%；
2001年研發(fā)經(jīng)費支出為960億元人民幣，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費僅47億元 ；
2002年全社會研發(fā)經(jīng)費為1287.6億元，占GDP的1.23%。《國際競爭力報告》是瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院（IMD）發(fā)表的、被國際學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的權(quán)威經(jīng)濟(jì)研究報告，《報告》每年對世界各國國際競爭力的比較與分析，被一些國家列為重要的發(fā)展水平參數(shù)（1994年我國首次被列入評價之列）。1999年IMD《國際競爭力報告》顯示，我國從事R&D活動的科學(xué)家與工程師人均經(jīng)費嚴(yán)重匱乏。我國人均R&D活動經(jīng)費約為1萬美元，在12個大國中，列倒數(shù)第2位，僅高于俄羅斯，巴西遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國，印度也大約是我國的2倍。中國R&D經(jīng)費的絕對規(guī)模與相對規(guī)模都嚴(yán)重偏低。對研發(fā)投入的不足將影響新型工業(yè)化發(fā)展的持續(xù)性，延遲我國工業(yè)化目標(biāo)實現(xiàn)的時間。

　　2．企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的壓力傳導(dǎo)機(jī)制存在問題，技術(shù)進(jìn)步動力不足，經(jīng)濟(jì)增長還主要依賴于物質(zhì)資本的投入，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化中的貢獻(xiàn)率低。技術(shù)進(jìn)步在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長中早已取代資本與勞動而升為首位，達(dá)到60%～90%。1979－1992年期間，我國GNP平均增長速度為8.95%，資金投入年增長速度是13.83%，勞動者人數(shù)年增長速度為2.84%，技術(shù)進(jìn)步增長速度是2.28%，相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)出增長速度的貢獻(xiàn)為24%左右。雖然自20世紀(jì)90年代中期以來，我國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率有所提高，但是與發(fā)達(dá)國家相比仍存在很大的差距。1978年－1995年我國全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率僅為39.8%。中國每創(chuàng)造1美元的GNP，其能耗相當(dāng)于德國的4.97倍，日本的4.43倍，英國的2.97倍，美國的2.1倍，印度的1.65倍；
當(dāng)前，中國的勞動生產(chǎn)率只相當(dāng)于美國的1/12，日本的1/11。

技術(shù)進(jìn)步內(nèi)在動力的不足抑制了技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化推進(jìn)作用的發(fā)揮。

　　我國技術(shù)進(jìn)步動力不足的原因主要有以下五方面：（1）市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善，市場的硬約束作用還沒有完全建立起來，市場機(jī)制不能充分發(fā)揮作用。由于市場競爭的不規(guī)范、地方保護(hù)、行政壟斷（如電信、電力）等原因，企業(yè)采取非技術(shù)進(jìn)步的方式參與競爭就可以獲取豐厚利潤，技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動力和外在壓力不強(qiáng)。（2）外延再生產(chǎn)、粗放式經(jīng)營和自然經(jīng)濟(jì)的一些傳統(tǒng)方式根深蒂固，管理經(jīng)營水平低，使得外延和模仿擴(kuò)大再生產(chǎn)的方式仍在繼續(xù)。（3）技術(shù)進(jìn)步所需具備的條件還很有限，如一些企業(yè)規(guī)模小、實力較弱，有心研發(fā)無力投入。（4）有關(guān)法律法規(guī)沒有得到嚴(yán)格執(zhí)行，技術(shù)進(jìn)步激勵機(jī)制和懲戒機(jī)制不健全。如環(huán)境保護(hù)方面的法規(guī)明確規(guī)定，排污要達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)企業(yè)要達(dá)標(biāo)必須進(jìn)行技改或淘汰舊設(shè)備，但由于執(zhí)法不嚴(yán)，企業(yè)逃避了必須進(jìn)行的技改。（5）勞動力成本過低，企業(yè)可以低廉的勞動力贏得競爭優(yōu)勢，技術(shù)進(jìn)步動力不足。

　　3．國家創(chuàng)新體系建設(shè)不完善，企業(yè)還沒有真正成為技術(shù)進(jìn)步的主體，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)工業(yè)化微觀基礎(chǔ)薄弱。表現(xiàn)在：（1）R&D投入的來源結(jié)構(gòu)不夠合理。在市場經(jīng)濟(jì)比較成熟的國家，企業(yè)應(yīng)成為研究與開發(fā)主體，企業(yè)的科技活動投入一般都占全國總投入的70%～80%，企業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新能力是技術(shù)進(jìn)步的基本落腳點，但我國的企業(yè)遠(yuǎn)未成為科技創(chuàng)新的主體，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱、對創(chuàng)新的有效需求不足。1998年我國企業(yè)的R&D投入僅占全國R&D經(jīng)費總投入的14.70%，政府的R&D投入為44.88%；
2000年政府投入占40%；
1998年全國科技活動經(jīng)費籌集總額是1289.8 億元，其中，企業(yè)資金是402.5億元，占31.21%。1998年我國整個制造業(yè)的R&D經(jīng)費占銷售額的0.6%，而發(fā)達(dá)國家企業(yè)一般為3%左右，高技術(shù)企業(yè)更在5%以上。（2）在技術(shù)進(jìn)步方面最具活力的民營企業(yè)、中小企業(yè)受到不平等待遇，抑制了其追求技術(shù)進(jìn)步的積極性。（3）技術(shù)進(jìn)步所需的“軟”、“硬”環(huán)境，特別是“軟環(huán)境” 建設(shè)非常滯后，主要體現(xiàn)在：研發(fā)資源沒有得到合理配置；
研發(fā)機(jī)構(gòu)和人員的積極性不能有效發(fā)揮，技術(shù)進(jìn)步激勵機(jī)制亟待完善；
科研與產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)的問題仍未很好解決，新技術(shù)和新產(chǎn)品商品化、產(chǎn)業(yè)化和市場化能力弱；
企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制還沒有真正形成，自我積累能力弱。

　　4．科研體制落后，研發(fā)效率低下，影響了技術(shù)進(jìn)步推動新型工業(yè)化作用的發(fā)揮。我們的研究人員數(shù)量名列前茅，但由于效率低下，產(chǎn)出和科技競爭力卻排在世界第28位，這意味著中國是基本沒有創(chuàng)造力的國家。據(jù)1999年IMD《國際競爭力報告》，中國從事R&D活動人員總數(shù)排世界第4位，企業(yè)R&D人員也居世界第4位，但我國從事R&D活動的科學(xué)家與工程師每千人發(fā)表的論文數(shù)僅11篇，在12個大國中排最后一位，居倒數(shù)第2位的俄羅斯大約是我國的3倍，巴西約是我國的9倍，印度約是我國的5倍。每百萬人口專利申請量是衡量一個國家科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，根據(jù)瑞士管理學(xué)院的研究，按每萬人產(chǎn)出專利(包括國際專利與國內(nèi)專利)的件數(shù)：中國為10.8件，美國1714.4件，日本為1737件，德國為1534件，法國為1504.9件，都超過中國150倍以上；
英國為984.8件，韓國為554件，是中國的50倍以上；
印度為446件，也超過中國40倍。從微觀來看，據(jù)深交所《高新技術(shù)企業(yè)狀況與研發(fā)管理調(diào)查報告》的結(jié)果，被調(diào)研的企業(yè)在技術(shù)發(fā)展方面，以博士為專業(yè)技術(shù)帶頭人有30%，碩士為專業(yè)技術(shù)帶頭人有45%，以本科生為專業(yè)技術(shù)帶頭人有24%，70%公司的研發(fā)隊伍九成以上的科研人員都是本科以上學(xué)歷。由此可見，我國企業(yè)高新技術(shù)專業(yè)帶頭人的學(xué)歷結(jié)構(gòu)與國外發(fā)達(dá)國家相當(dāng)，研發(fā)人員層次很高，但研發(fā)效率很低，科研產(chǎn)品很少。

高技術(shù)企業(yè)在研發(fā)方面投資大收益小，大部分企業(yè)在研發(fā)上的投入總體上是比較大的，有52.2%的被調(diào)查單位的研發(fā)投入占到了主營收入的3%至10%，達(dá)到世界先進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn)；
有近30%的企業(yè)研發(fā)投入更高。但高投入并未能帶來相應(yīng)成果。

研發(fā)的低效率和不合理的科研體制占用了相當(dāng)數(shù)量的研發(fā)經(jīng)費，使本已很少的研發(fā)經(jīng)費捉襟見肘，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步步履緩慢，影響了新型工業(yè)化的進(jìn)程。

　　此外，政府科研管理體制僵化、陳舊、效率低下，不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求，在科研領(lǐng)域一味通過行政手段來配置資金、人員等資源，導(dǎo)致科研領(lǐng)域官本位思想嚴(yán)重，影響了我國科研水平的提高。從這些年的實踐來看，科技部沒有能發(fā)揮其應(yīng)該發(fā)揮的作用，從某些方面講，甚至阻礙了科技進(jìn)步，因此有中外學(xué)者提出建議撤銷科技部，成立國務(wù)院科技領(lǐng)導(dǎo)辦公室，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)科技政策的制定和協(xié)調(diào)。

　　5．高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實力較弱，應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有待深入，造成技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)新型工業(yè)化乏力。通過技術(shù)進(jìn)步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級有兩種主要途徑：一是培育和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，二是以先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，它們之間并沒有嚴(yán)格的邏輯順序，兩者都很重要。對目前的我國來說，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造可能比培育新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用更明顯。盡管近年來我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)總體水平提高不少，但由于發(fā)達(dá)國家甚至一些發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步也在加速發(fā)展，因此我國與國際先進(jìn)水平的差距并未明顯縮小。見表5-3。

　　表3 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重

　　單位：%

　　199519961997199819992000

　　中國5.66.36.67.58.39.3

　　美國16.917.518.018.518.619.7

　　日本15.315.916.1nanana

　　德國7.(點擊此處閱讀下一頁)

　　88.18.58.99.8ana

　　法國13.013.414.314.6nana

　　英國11.612.913.714.8nana

　　加拿大8.68.58.69.49.7na

　　意大利5.55.75.7a5.8a5.9ana

　　韓國17.317.017.819.221.5na

　　注：a: 推算值；
na:不詳�！　�

　　資料來源：《中國科技指標(biāo)2002》。

　　在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平整體上仍相當(dāng)落后，鋼鐵、有色金屬、電力、機(jī)械、石化等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平差距較大，亟需通過技術(shù)進(jìn)步來提高。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體上尚處于發(fā)展初期，規(guī)模小，技術(shù)積累少，競爭力較弱，影響了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的附加值率低，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)弱。2001年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率比1996年下降了0.7個百分點，為25.2%，不僅比發(fā)達(dá)國家平均水平的35%低約10個百分點，（見表5-4）甚至比制造業(yè)增加值率還低1.2個百分點。2001年百元資金產(chǎn)出為257元，比1996年下降了13元。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依靠引進(jìn)國外技術(shù)和生產(chǎn)能力，相當(dāng)部分企業(yè)只是對進(jìn)口零部件進(jìn)行組裝或勞動密集型加工，2002年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額中來料加工和進(jìn)料加工占到了89.6%。

另外，技術(shù)引進(jìn)沒能做到消化、吸收并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，技術(shù)始終為外商壟斷。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)新型工業(yè)化的作用機(jī)制主要是通過改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和催生高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我國在這兩方面都存在障礙，影響了技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)。?

　　表4 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率的比較（1995－2001年）

　　單位：%

　　中國2001美國1999日本1997英國1998法國1998加拿大1997韓國1999

　　全部制造業(yè)26.436.536.637.732.331.628.5

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)25.243.036.136.430.133.827.2

　　航空航天制造業(yè)26.437.139.833.422.144.9na

　　計算機(jī)與辦公設(shè)備制造業(yè)19.656.149.042.032.830.835.9

　　電子與通信設(shè)備制造業(yè)23.532.824.526.029.914.221.2

　　醫(yī)藥制造業(yè)35.449.536.637.628.534.628.2

　　醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)29.636.744.446.639.3na29.9

　　注：增加值率為增加值占產(chǎn)值的百分比。資料來源：《中國科技指標(biāo)2002》。

　　6．符合市場經(jīng)濟(jì)要求的技術(shù)進(jìn)步投融資體制尚未形成，影響了技術(shù)進(jìn)步的資本投入，使新型工業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步推動乏力。技術(shù)進(jìn)步要求有完善的多元化的金融支持體系，否則難以提供其所需的大量資金。從投資看，財政用于技術(shù)進(jìn)步的資金仍沿用行政審批的辦法，行政審批環(huán)節(jié)過多，濫用權(quán)力，沒有引入合理的市場競爭機(jī)制。資金使用缺乏有效的監(jiān)督約束機(jī)制，投資效率不高，浪費了有限的資金。從融資渠道看，主要問題是社會融資渠道不暢，風(fēng)險投資不發(fā)達(dá)，大量民間資本無法有效參與技術(shù)進(jìn)步，資本市場的融資功能未能充分發(fā)揮。企業(yè)自身由于種種原因?qū)ρ邪l(fā)的投入嚴(yán)重不足，一般不到2%。

目前，我國很多風(fēng)險投資公司都是政府出資，運營機(jī)制落后、投資效率差。有關(guān)資料顯示，在我國已經(jīng)轉(zhuǎn)化的科技成果中，靠風(fēng)險投資的僅占2.3%，而美國至少有50%的高新技術(shù)中小企業(yè)在發(fā)展過程中得到風(fēng)險投資的幫助。?

　　7．缺乏有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，影響技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化作用的充分發(fā)揮。在信息技術(shù)領(lǐng)域，由于核心硬件、系統(tǒng)軟件、系統(tǒng)集成技術(shù)長期滯后，不僅使信息化帶動工業(yè)化進(jìn)展緩慢，而且給國家信息安全帶來隱患。在制造業(yè)領(lǐng)域，由于缺乏先進(jìn)制造工藝裝備的規(guī)模開發(fā)能力和重大裝備的設(shè)計制造能力，裝備產(chǎn)業(yè)依賴于國外。這些都嚴(yán)重影響了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，使我國在國際產(chǎn)業(yè)分工中只能處于下游，一方面導(dǎo)致我國低水平生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩，中低檔產(chǎn)品供過于求；
另一方面“三高”產(chǎn)品（技術(shù)含量高、附加值高、檔次高）仍需要從國外大量進(jìn)口。

　　由于在技術(shù)進(jìn)步方面的種種問題，在2000年度的《國際競爭報告》中，中國的科技競爭力的排名繼1999年大幅下降12位后，2000年排名又下滑3位，列第28位，我國的國際競爭力總體排名也比1999年的29位，下降2位，列第31位。2002年我國的科技競爭力排名第25位。雖然該《報告》的評價指標(biāo)體系由于尚在完善中，每年對定量評價指標(biāo)的選取和對定性評價指標(biāo)的專家打分變化較大，導(dǎo)致中國科技競爭力排序波動較大，但是作為一種較為客觀的評價體系，該《報告》仍具有相當(dāng)重要的研究參考價值。從整體水平看，中國科技水平落后于美國、英國等世界先進(jìn)國家15－20年左右。

　　技術(shù)進(jìn)步存在的這些問題，使其在我國工業(yè)化中不能充分發(fā)揮其作用。

　　三、充分利用技術(shù)進(jìn)步，推動新型工業(yè)化進(jìn)程

　　技術(shù)進(jìn)步是新型工業(yè)化之“綱”，綱舉目張。走新型工業(yè)化道路，需要充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的源動力作用，使技術(shù)進(jìn)步在工業(yè)化中扮演越來越重要的角色，改善經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益。到2020年技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率要大于50%，R&D費用/GDP要大于等于2%。要完成目標(biāo)目前須重點加強(qiáng)以下幾方面。

　　1．高度重視科學(xué)技術(shù)對新型工業(yè)化的積極作用。在新型工業(yè)化進(jìn)程中，必須要提高“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的認(rèn)識，將其真正落實，從制度建設(shè)著手，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。庫茲涅茨認(rèn)為：“不斷進(jìn)步的技術(shù)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的源泉。但它只是一種潛力，一種必要條件而非充分條件。要使技術(shù)得到有效的和廣泛的利用．并使技術(shù)本身的進(jìn)步通過這種利用而受到激勵，那就必須進(jìn)行制度上和思想意識上的調(diào)整�！� “科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科教興國”等對于有些人只是流于形式，并未真正認(rèn)識到它的重要意義并貫徹到實踐中，這是技術(shù)進(jìn)步推動經(jīng)濟(jì)增長的作用沒有充分發(fā)揮的重要原因。

　　為了加速技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，國家先后制定了《關(guān)于大力發(fā)展民營科技型企業(yè)若干問題的決定》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于促進(jìn)民營科技企業(yè)發(fā)展的若干意見》、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、《國務(wù)院鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律法規(guī)和政策，在實踐中取得了一定效果。應(yīng)該說，我國對促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的法律政策是比較詳盡的，如果全都能落到實處，作用將非常顯著。但問題是，一些法條、政策在執(zhí)行過程中，手續(xù)比較繁瑣，周期長，不利于落實，有些還缺乏配套措施，甚至還有些不符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。為此，一方面要抓緊落實現(xiàn)有法律政策，另一方面應(yīng)加快對已有法律政策的修訂完善，使其與時俱進(jìn)、更具可操作性。同時，要加強(qiáng)新立法工作，研究制定促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、投入、對外技術(shù)合作等政策法規(guī)，改善技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境，鼓勵和支持技術(shù)進(jìn)步。

　　由于技術(shù)進(jìn)步在新型工業(yè)化中的先導(dǎo)性和重要地位，國家技術(shù)政策將成為最基本的公共政策。

這在客觀上要求整合現(xiàn)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策與技術(shù)政策，建立以激勵技術(shù)創(chuàng)新為中心，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo)的國家政策體系，并以此為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)好技術(shù)與財政金融政策、技術(shù)與貿(mào)易政策、技術(shù)與國家安全政策、技術(shù)與對外政策等方面的關(guān)系。

　　2．完善國家創(chuàng)新體系，改革落后的科研行政管理體制，為新型工業(yè)化構(gòu)建創(chuàng)新基礎(chǔ)。按照OECD的定義，國家技術(shù)創(chuàng)新體系是公共和私人部門中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，這些部門的活動和相互作用決定著一個國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力，并影響著國家的創(chuàng)新業(yè)績。一個完善的國家技術(shù)創(chuàng)新體系對走新型工業(yè)化道路是必不可少的。完善國家創(chuàng)新體系要從以下方面著手：（1）技術(shù)進(jìn)步政策的核心是激勵和保護(hù)作為技術(shù)進(jìn)步主體--企業(yè)的積極性，政府要為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供服務(wù)，保證技術(shù)進(jìn)步的利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制暢通，企業(yè)能從中獲得切實的利益。要圍繞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，以市場為導(dǎo)向，建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律的創(chuàng)新體系和運行機(jī)制，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，推動企業(yè)成為技術(shù)進(jìn)步主體。制定實施鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、用先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的財稅政策和產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制的形成和完善，鼓勵企業(yè)在境外或與外方合資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。結(jié)合企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的建立完善，從人事、薪酬等多方面，探索建立企業(yè)增加研發(fā)投入、開發(fā)新產(chǎn)品、采用新技術(shù)的激勵機(jī)制。研究制定符合WTO要求的技術(shù)進(jìn)步扶持政策。同時，要將市場機(jī)制和政策引導(dǎo)相結(jié)合，充分發(fā)揮各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對技術(shù)進(jìn)步的作用。（2）改革和完善科研管理體制，使其高效、有活力，符合市場經(jīng)濟(jì)的要求。形成國務(wù)院科技主管部門協(xié)調(diào)，中科院、公益性科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)、社會研發(fā)機(jī)構(gòu)等組成的多層次、多元化研發(fā)體系，強(qiáng)化合作，發(fā)揮各自優(yōu)勢。建立科研管理部門和經(jīng)濟(jì)管理部門互動的機(jī)制，改革行政審批制度，引入市場競爭機(jī)制，積極探索用項目登記備案制逐步代替行政審批制，簡化審批程序，做到行政審批的法制化、合理化和科學(xué)化。今后，除關(guān)系國計民生的重大投資仍需要行政審批外，多數(shù)投資項目只需接受相關(guān)法律法規(guī)的管理和約束。

　　3．加大國家對研發(fā)的投入，增強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化的推動力。研發(fā)是技術(shù)進(jìn)步和新型工業(yè)化的“源頭活水”，它的薄弱和落后必然會導(dǎo)致新型工業(yè)化的前行困難。在企業(yè)逐漸成為技術(shù)進(jìn)步主體的同時，國家應(yīng)加強(qiáng)對高新技術(shù)研發(fā)活動的投入，重獎原創(chuàng)性的新理論、新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。高新技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用既需要高投資又面臨高風(fēng)險。目前，我國企業(yè)的規(guī)模較小，實力有限，大多數(shù)企業(yè)難以承受也不愿投入。因此，企業(yè)和社會資金仍無法取代國家財政資金在技術(shù)進(jìn)步中的作用。國家投入的重點，一是科研基礎(chǔ)設(shè)施，要在加大投入的同時，采取措施充分發(fā)揮其作用。目前，我國有限的科研設(shè)施閑置、浪費現(xiàn)象比較普遍。二是集中資源，重點突破產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和重大關(guān)鍵性技術(shù)，體現(xiàn)國家“有所為”的政策取向。要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的跨越式發(fā)展，就必須將有限的資源集中應(yīng)用在關(guān)鍵和優(yōu)先領(lǐng)域?qū)で笸黄�，再以點帶面擴(kuò)散，突破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)瓶頸，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供強(qiáng)大動力。要把國家投資的重點由生產(chǎn)性投資轉(zhuǎn)向技術(shù)投資，由扶持特定產(chǎn)業(yè)調(diào)整為扶持特定技術(shù)。就目前的情況來看，包括：能推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)；
戰(zhàn)略性資源開發(fā)的技術(shù)，節(jié)能降耗、能源替代、環(huán)境治理等方面的技術(shù)、公共設(shè)施技術(shù)及公益性技術(shù)；
涉及國家經(jīng)濟(jì)安全和為保障國民經(jīng)濟(jì)運行急需解決的技術(shù)等。與此同時，要保障和提高國家技術(shù)進(jìn)步投入的效益，實行技術(shù)進(jìn)步責(zé)任制，嚴(yán)格財政資金的使用管理，對因?qū)徟�不�?yán)，管理不善造成技術(shù)進(jìn)步項目失敗的有關(guān)負(fù)責(zé)人要追究責(zé)任。?

　　4．大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快運用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)新型工業(yè)化。我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已具有發(fā)展基礎(chǔ)，應(yīng)充分把握高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，利用后發(fā)優(yōu)勢，高起點直接應(yīng)用，開發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品，形成新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。當(dāng)前的發(fā)展重點是電子信息產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要考慮到新產(chǎn)業(yè)也有生命周期，要規(guī)劃好接續(xù)的產(chǎn)業(yè)，次第發(fā)展。據(jù)預(yù)測，電子信息技術(shù)高成長期將會持續(xù)到21世紀(jì)20年代，接著將迎來生物經(jīng)濟(jì)時代，我國的高技術(shù)發(fā)展要具備前瞻性，做好生物技術(shù)基礎(chǔ)研究和開發(fā)，跟蹤和保持國際領(lǐng)先水平。

　　對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造是我國工業(yè)化的重要方面，從某種意義上講它比高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更重要。美國國家科學(xué)基金會與巴西美國貿(mào)易理事會在20世紀(jì)80年代中期進(jìn)行的一項對政府促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的研究表明，在研究對象巴西、法國、印度、日本、韓國、墨西哥、臺灣、美國中，臺灣、韓國、日本等的高新技術(shù)政策效果最好，原因就在于其注重以高技術(shù)改進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，反之巴西、法國等的認(rèn)識不同則導(dǎo)致了實施的政策效果不好。

因此，要加強(qiáng)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。在對我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造中，要針對制約傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突出問題，推廣、普及對提高生產(chǎn)工藝與技術(shù)水平有重大作用的共性技術(shù)、高新技術(shù)。要用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的輻射來整合傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，(點擊此處閱讀下一頁)

　　以高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)復(fù)興傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以信息技術(shù)滲透來提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級與替代�？傊�，以高技術(shù)為手段，實現(xiàn)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，可以收到使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、加速我國的新型工業(yè)化進(jìn)程之功效。

　　 5．自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)結(jié)合，盡快提高我國整體技術(shù)水平，保障技術(shù)進(jìn)步穩(wěn)定持續(xù)地發(fā)揮對新型工業(yè)化的推動作用。我國現(xiàn)階段宜采用自主開發(fā)為主，引進(jìn)為輔的模式，引進(jìn)服務(wù)于自主開發(fā)，這點前文已有論述。適宜的技術(shù)引進(jìn)策略可以起到節(jié)約時間和資金的作用。有人估計，以日本20世紀(jì)五六十年代引進(jìn)的技術(shù)量計算，倘若由日本人從頭做起，大概需要花費四倍的時間和幾十倍的科研發(fā)展投資。

技術(shù)引進(jìn)不是為引進(jìn)而引進(jìn)，要重在提高自身的技術(shù)水平，通過對引進(jìn)技術(shù)、管理等資源的消化、擴(kuò)散和新的孵化，促進(jìn)自身結(jié)構(gòu)效率的提高，最后形成自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)整體的競爭優(yōu)勢。同時，技術(shù)引進(jìn)要有利于發(fā)揮自身資源比較優(yōu)勢、提高資源配置效率，提高自身技術(shù)水平。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中，技術(shù)水平的進(jìn)步是通過技術(shù)結(jié)構(gòu) 的改善來實現(xiàn)的。通過技術(shù)引進(jìn)、吸收、創(chuàng)新，達(dá)到自主開發(fā)能力的提高，在這一點上可以借鑒臺灣的經(jīng)驗。臺灣企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的改善主要是通過消化和擴(kuò)散外來技術(shù)，孵育獨立開發(fā)新技術(shù)的能力來實現(xiàn)的。臺灣技術(shù)引進(jìn)的明確指導(dǎo)思想是“以我為主”推動自身“經(jīng)濟(jì)自強(qiáng)”，所以它十分重視有形和無形技術(shù)引入的消化和擴(kuò)散，并借助這一過程帶動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)成長和行業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從而體現(xiàn)出對原有技術(shù)構(gòu)成的顯性或滲透性改造作用。

臺灣企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級為孵化新技術(shù)奠定了基礎(chǔ)之后，便努力由以轉(zhuǎn)借技術(shù)為主的組裝業(yè)務(wù)和“代工”方式（OEM/ODM，原廠委托設(shè)計制造）向體現(xiàn)自身開發(fā)能力的方向轉(zhuǎn)換。到1995年，臺灣用自己的品牌商標(biāo)生產(chǎn)的臺式電腦比例已達(dá)44%，筆記本電腦達(dá)到21%。1996年臺灣生產(chǎn)的電子信息產(chǎn)品中，自己品牌產(chǎn)品的銷售額已占27%（其中CD與只讀光盤機(jī)占73.3%）。

在我國新型工業(yè)化過程中，要借鑒臺灣等地的成功經(jīng)驗，以我為主，引進(jìn)技術(shù)是為了提高自身水平，自主研發(fā)也是為了這一目的，二者都服務(wù)于促進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。

　　6．建立新的多元化、社會化的投融資體系，為技術(shù)進(jìn)步和走新型工業(yè)化道路提供充分的金融支持和服務(wù)。良好、有效的投融資體系不僅能為技術(shù)進(jìn)步提供足夠資金，而且有助于企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善和研發(fā)效率的提高。技術(shù)進(jìn)步資金來源要多元化。在加大國家財政支持的同時，注意對銀行貸款和企業(yè)自籌資金投資的導(dǎo)向，鼓勵有條件的企業(yè)直接融資，利用資本市場發(fā)行股票或債券籌集技術(shù)進(jìn)步所需資金，并引導(dǎo)社會民間資金對技術(shù)進(jìn)步的投入。同時，要積極利用外資，提高外資利用質(zhì)量，鼓勵企業(yè)與國外公司特別是跨國公司進(jìn)行技改項目的合資或合作。在技術(shù)投融資中，應(yīng)逐漸消除對民營企業(yè)和中小企業(yè)的歧視，通過多種途徑，包括無償資助和貸款貼息等方式，刺激這些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

　　一個能有效動員和集中創(chuàng)業(yè)資本、促進(jìn)知識向高新技術(shù)轉(zhuǎn)化、加速高新技術(shù)成果商品化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的風(fēng)險投資機(jī)制，對于推進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，加速新型工業(yè)化進(jìn)程具有重要作用，要按照市場經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在要求完善我國的風(fēng)險投資體制，大量增加風(fēng)險投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的數(shù)量，建立技術(shù)投入的進(jìn)入和退出機(jī)制、收益保障和風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制，用法律和制度來保障風(fēng)險投資的有效營運。

　　7．進(jìn)一步搞好科技園區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的建設(shè)，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，充分發(fā)揮高新技術(shù)對新型工業(yè)化的帶動作用。1991年—2002年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)實現(xiàn)了持續(xù)超常規(guī)發(fā)展，各項主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的年平均增長率都超過了40%。2003年，全國53個國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的營業(yè)總收入首次突破２萬億元大關(guān)，達(dá)到20194億元，同比增長32%。但在現(xiàn)實中，高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的建設(shè)與管理還存在很多問題。很多開發(fā)區(qū)名不副實，區(qū)內(nèi)很多產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)非高新技術(shù)，管理當(dāng)局為增加產(chǎn)值而降低企業(yè)入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)吸引投資。目前，大多數(shù)開發(fā)區(qū)還沒有找到一種有效的機(jī)制促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，未形成高新區(qū)的獨特技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

　　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)都分布在地理條件好、人才集中、科研資源豐富的地區(qū)，又享有各種優(yōu)惠政策，應(yīng)該成為走新型工業(yè)化道路的示范區(qū)，最有條件和優(yōu)勢走好新型工業(yè)化道路。目前高新技術(shù)開發(fā)區(qū)遇到的問題，也是其他地區(qū)在新型工業(yè)化過程中遇到或?qū)⒁�遇到的問題，因此要使新型工業(yè)化在我國順利推進(jìn)，必須解決好這些問題。

　　8．?dāng)U大技術(shù)公共產(chǎn)品的供給，加強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)成果的市場化、產(chǎn)業(yè)化，充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化的推動作用。中國技術(shù)進(jìn)步中的一個關(guān)鍵問題是技術(shù)擴(kuò)散慢、范圍小，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的外溢效應(yīng)不顯著。要使技術(shù)進(jìn)步更好地發(fā)揮其作用，必須強(qiáng)化和加速技術(shù)擴(kuò)散，盡可能地擴(kuò)大技術(shù)和知識的外溢效應(yīng)。要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，通過制定和實施技術(shù)進(jìn)步法、專利法、版權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)法等法律政策，使其制度化、規(guī)范化。同時，要建立技術(shù)擴(kuò)散的社會激勵機(jī)制，使技術(shù)擴(kuò)散有合理回報。

　　此外，上述措施都需要人力資源的支撐，需要培養(yǎng)大批高新技術(shù)人才和經(jīng)營管理人才。

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