王燕梅：我國(guó)制造業(yè)的對(duì)外開(kāi)放與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全

　　[摘要]隨著商品、技術(shù)和投資等方面對(duì)外開(kāi)放程度的不斷擴(kuò)大，我國(guó)制造業(yè)日益融入國(guó)際分工體系之中。但即使是在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深化的今天，國(guó)家仍然是最重要的經(jīng)濟(jì)利益主體，由于制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中無(wú)可替代的重要地位，制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放必然會(huì)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生深刻影響。

　　[關(guān)鍵詞]制造業(yè)；
對(duì)外開(kāi)放；
經(jīng)濟(jì)安全

　　一、制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放的最新?tīng)顩r和未來(lái)趨勢(shì)

　　制造業(yè)的對(duì)外開(kāi)放程度是指一國(guó)的制造業(yè)在多大程度上處于貿(mào)易與投資自由化的狀態(tài)，主要涉及商品的對(duì)外開(kāi)放、技術(shù)的對(duì)外開(kāi)放和投資的對(duì)外開(kāi)放等幾個(gè)方面，包括國(guó)家政策對(duì)貿(mào)易和投資的保護(hù)程度，以及實(shí)際的對(duì)外貿(mào)易情況和外商直接投資情況。2001—2003年正是我國(guó)入世前后的3年，是入世的最后談判階段和入世后的頭兩年，政府對(duì)我國(guó)制造業(yè)的保護(hù)程度進(jìn)一步降低，雖然從總量上看，我國(guó)制造業(yè)既沒(méi)有受到進(jìn)口商品的明顯沖擊，也沒(méi)有出現(xiàn)外商直接投資大規(guī)模進(jìn)入的情況，但作為兩個(gè)階段之間的過(guò)渡時(shí)期，在開(kāi)放程度進(jìn)一步擴(kuò)大的同時(shí)，一些以往已經(jīng)顯現(xiàn)的結(jié)構(gòu)上的變化趨勢(shì)也越發(fā)凸顯出來(lái)。

　　1.商品貿(mào)易的開(kāi)放

　　加入WTO 以后，我國(guó)工業(yè)品的關(guān)稅水平在低于總體關(guān)稅水平的情況下持續(xù)下降，從2001年的14.7%下降到2003年的10.3%.按照入世的承諾，到2005年我國(guó)關(guān)稅稅率會(huì)降到發(fā)展中國(guó)家的平均水平以下，工業(yè)品的進(jìn)口平均關(guān)稅稅率降至10％左右。目前在我國(guó)進(jìn)口中占相當(dāng)比重的信息技術(shù)產(chǎn)品是關(guān)稅稅率下降幅度最大的商品之一。從2002年起，我國(guó)實(shí)行“信息技術(shù)產(chǎn)品協(xié)議”稅率，在251項(xiàng)IT產(chǎn)品的減稅稅目中，有122項(xiàng)產(chǎn)品在2003年前實(shí)行零關(guān)稅，其余的實(shí)行低關(guān)稅，直至2005年全部實(shí)行零關(guān)稅。與關(guān)稅調(diào)整同時(shí)進(jìn)行的是進(jìn)口配額的逐步取消和配額量的增加，最遲在2005年全部的非關(guān)稅措施都將取消。

　　目前，我國(guó)商品進(jìn)出口總額占GDP 的比重已接近50％，其中出口占GDP 的比重達(dá)到25％以上，比世界平均水平高5個(gè)百分點(diǎn)，商品貿(mào)易的開(kāi)放程度已經(jīng)很高。在全部商品貿(mào)易中，工業(yè)制品的進(jìn)出口已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口，成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易最重要的組成部分，占到全部出口金額的90％左右和全部進(jìn)口金額的80％以上。

　　與此同時(shí)，近年來(lái)關(guān)稅和非關(guān)稅措施的削減以及其他方面開(kāi)放加速的綜合作用，也影響到了我國(guó)工業(yè)制品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的變化�？傮w上看，雖然我國(guó)工業(yè)制品的進(jìn)出口一直處于順差狀態(tài)，出口也以較快的速度增長(zhǎng)，但進(jìn)口工業(yè)制品的增長(zhǎng)率一直高于出口。進(jìn)口增長(zhǎng)較快的商品主要包括以下幾類：一是電子信息產(chǎn)品的零部件，已經(jīng)成為目前最主要的進(jìn)口商品；
二是汽車(chē)底盤(pán)及汽車(chē)零件；
三是包括金屬加工機(jī)床和紡織機(jī)械等在內(nèi)的投資品；
四是一些關(guān)稅大幅下降和配額許可證管理取消或放寬的產(chǎn)品。在出口方面，勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)出口產(chǎn)品如鞋類、玩具、箱包、服裝等仍然占較大比重但增長(zhǎng)速度趨緩，而電子信息產(chǎn)品及其零部件出口的大幅增長(zhǎng)成為拉動(dòng)整體出口增長(zhǎng)的主要力量。并且，電子信息產(chǎn)品在進(jìn)出口中同時(shí)大幅增長(zhǎng)，成為典型的大進(jìn)大出的商品。

　　2.技術(shù)引進(jìn)的擴(kuò)大

　　據(jù)商務(wù)部科技司統(tǒng)計(jì)，2001年我國(guó)共簽訂技術(shù)引進(jìn)合同3900份，合同總金額90.91億美元；
2003年共登記技術(shù)進(jìn)口合同7130份，合同總金額134.51億美元。在技術(shù)引進(jìn)規(guī)模迅速擴(kuò)大的同時(shí)，也呈現(xiàn)出了一些新的特點(diǎn)：一是軟技術(shù)的引進(jìn)超過(guò)硬技術(shù)的引進(jìn)，成為技術(shù)引進(jìn)的主體。專有技術(shù)、專利技術(shù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、計(jì)算機(jī)軟件等軟技術(shù)的引進(jìn)在2001年占63.06％，2003年占72.06％；
而同期的關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備、生產(chǎn)線等硬件引進(jìn)分別僅占36.94％和22.05％。二是電子及通信設(shè)備制造業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中的比重迅速增長(zhǎng)，2001年僅占全部合同金額的11.72％，2003年達(dá)到25.35％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)。三是跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移成為技術(shù)引進(jìn)的主體。2001年，約30％的技術(shù)引進(jìn)屬于跨國(guó)公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移，2002年這一比重超過(guò)了45％。

　　3.投資的開(kāi)放

　　從1992年開(kāi)始，我國(guó)制造業(yè)的外商直接投資即進(jìn)入了大發(fā)展的時(shí)期，這一時(shí)期的外資政策具有以稅收工具為代表的從中央到地方各級(jí)政府不斷推出的優(yōu)惠措施和“抑制性產(chǎn)業(yè)政策”同時(shí)并存的特點(diǎn)。一方面，是程度和范圍很大的各種優(yōu)惠政策，包括稅法規(guī)定的和地方政府為吸引外資采取的更加靈活優(yōu)惠的稅收政策，以及在外商投資企業(yè)進(jìn)口投資品的關(guān)稅方面、土地批租方面、外匯政策方面等的名目繁多的各種優(yōu)惠；
另一方面，我國(guó)政府為防止外商投資對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊、使其朝著促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和增加出口等方向發(fā)展，也通過(guò)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》對(duì)外商投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了限制，同時(shí)強(qiáng)調(diào)外商投資的當(dāng)?shù)爻煞菀�求、外匯管制、出口比例要求、貿(mào)易平衡要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求和零部件國(guó)產(chǎn)化率等。

　　入世前后，我國(guó)制造業(yè)的外資政策進(jìn)行了較大程度的調(diào)整，由主動(dòng)的、主要從國(guó)內(nèi)利益出發(fā)的、以試點(diǎn)為特征的開(kāi)放政策向受?chē)?guó)際規(guī)則約束的開(kāi)放政策轉(zhuǎn)變。在對(duì)外商投資優(yōu)惠政策沒(méi)有進(jìn)行大的變動(dòng)的時(shí)候，首先完成了對(duì)外商直接投資的基本法律及實(shí)施細(xì)則的修訂，修訂和公布了新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，大大減少了限制外商投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。承諾按照世貿(mào)組織《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的要求，取消貿(mào)易和外匯平衡要求、當(dāng)?shù)睾�量要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求等與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；
承諾在法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章中不強(qiáng)制規(guī)定出口實(shí)績(jī)要求和技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，由投資雙方通過(guò)談判議定。

　　制造業(yè)一直是我國(guó)利用外資的重點(diǎn)，截至2003年，制造業(yè)利用外資占全部利用外資的70％以上，尚未出現(xiàn)比重的明顯下降。包括港澳臺(tái)投資在內(nèi)的制造業(yè)“三資”企業(yè)的比重近3年來(lái)也呈持續(xù)上升狀態(tài)，制造業(yè)“三資”企業(yè)占全部制造業(yè)資產(chǎn)的比重從2000年的24.48％上升到2003年的28.16％，產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重從2000年的30.29％上升到2003年的33.96％，我國(guó)制造業(yè)的外資依賴程度已經(jīng)很高。

　　2000－2003年，我國(guó)引進(jìn)外資呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

　　（1）從行業(yè)來(lái)看，外商投資的重點(diǎn)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。“三資”企業(yè)比重增長(zhǎng)最快的產(chǎn)業(yè)集中在石油加工及煉焦業(yè)和以普通機(jī)械制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表文化辦公用機(jī)械制造業(yè)為代表的裝備制造業(yè)。其中，作為我國(guó)制造業(yè)中規(guī)模最大的電子及通信設(shè)備制造業(yè)，同時(shí)也是“三資”企業(yè)比重最高的產(chǎn)業(yè)，2003年“三資”企業(yè)銷(xiāo)售收入占全行業(yè)的78.27％。專用設(shè)備制造業(yè)雖然目前在我國(guó)裝備工業(yè)中外資比重最低，但全國(guó)聞名的“三大動(dòng)力”中，除哈爾濱電站設(shè)備集團(tuán)以外，另外兩家——上海電氣集團(tuán)、東方電氣集團(tuán)都已經(jīng)與國(guó)外合資。而一些勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如服裝、皮革等行業(yè)雖然“三資”企業(yè)的存量較高，但占全行業(yè)的比重下降很快。

　�。�2）從外資的進(jìn)入方式看，獨(dú)資企業(yè)的比重迅速上升。自1998年開(kāi)始的這一趨勢(shì)近年來(lái)呈現(xiàn)出了加速的狀態(tài)，到2003年，實(shí)際投資于獨(dú)資企業(yè)的金額達(dá)到合資企業(yè)的2.17倍。

　�。�3）外資進(jìn)入中，由跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際垂直分工的特征日益顯著。外商投資企業(yè)成為我國(guó)商品進(jìn)出口和技術(shù)引進(jìn)的主體，尤其是外資比重最高的電子及通信設(shè)備制造業(yè)，既是進(jìn)出口額最大的產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也是技術(shù)引進(jìn)金額最高的產(chǎn)業(yè)，約90％的技術(shù)引進(jìn)合同是摩托羅拉、愛(ài)立信、三星、諾基亞、西門(mén)子、菲利普、三菱、惠普、東芝、日立等跨國(guó)公司于其在國(guó)內(nèi)的獨(dú)資或合資企業(yè)簽訂的。這些企業(yè)在進(jìn)口大量高附加值的零部件、組件和技術(shù)的同時(shí)，出口低附加值的零件和最后組裝完成的成品。

　　總體來(lái)看，今后幾年我國(guó)制造業(yè)的對(duì)外開(kāi)放將繼續(xù)朝以下方向發(fā)展：①開(kāi)放規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大。按照入世既定的開(kāi)放步驟，2005年全部的非關(guān)稅措施都將取消，信息產(chǎn)品實(shí)行零關(guān)稅，絕大多數(shù)的商品貿(mào)易也將在2005年達(dá)到約束稅率。而在投資方面，隨著限制和禁止投資領(lǐng)域的進(jìn)一步縮小以及對(duì)外資企業(yè)的各種要求的取消，外資進(jìn)入我國(guó)制造業(yè)也將保持一個(gè)長(zhǎng)期的增長(zhǎng)。制造業(yè)在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里仍然會(huì)是我國(guó)開(kāi)放度最高的產(chǎn)業(yè)，但由于入世加速了原本較為封閉的制造業(yè)以外的其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)放進(jìn)程，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重心將有所偏移。②近幾年已經(jīng)顯現(xiàn)的一些趨勢(shì)將得到進(jìn)一步強(qiáng)化，如外資進(jìn)入資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)、獨(dú)資化的趨勢(shì)等，而跨國(guó)公司在華勢(shì)力的增強(qiáng)對(duì)這些趨勢(shì)的強(qiáng)化起著重要的推動(dòng)作用。隨著全球化的深入發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易與跨國(guó)投資的融合越來(lái)越密切，而我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放的擴(kuò)大將為跨國(guó)公司綜合運(yùn)用貿(mào)易和投資手段、將我國(guó)制造業(yè)納入其垂直分工體系獲取在華最大利益創(chuàng)造良好的條件。③從政策主導(dǎo)型開(kāi)放向制度型開(kāi)放轉(zhuǎn)變。入世使我國(guó)制造業(yè)既有的約束與鼓勵(lì)并存的開(kāi)放政策遭到了破壞，為遵守世貿(mào)規(guī)則，我國(guó)以往鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展、限制商品進(jìn)口和約束外商投資的手段大部分都將廢止。但入世并不是單純地依照世貿(mào)要求修改國(guó)內(nèi)規(guī)則，而是要在新的規(guī)則環(huán)境下，設(shè)計(jì)使用新手段繼續(xù)促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在既有保護(hù)政策取消的條件下，我國(guó)逐步將修改同樣過(guò)時(shí)的優(yōu)惠政策，探索建立新形勢(shì)下更加穩(wěn)定、統(tǒng)一、透明、可預(yù)見(jiàn)的開(kāi)放制度。

　　二、制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響分析

　　國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全最基本的意義在于從根本上保障一國(guó)的“國(guó)家利益”不受外國(guó)侵犯（雷家骕，2000）。制造業(yè)安全其實(shí)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題在制造業(yè)領(lǐng)域的體現(xiàn)，首先應(yīng)該是指制造業(yè)領(lǐng)域的利益不受侵犯，包括具備較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和充足的未來(lái)發(fā)展空間；
其次還應(yīng)該指通過(guò)合理發(fā)展制造業(yè)保障國(guó)家整體的安全，尤其是軍事安全。

　　制造業(yè)安全與對(duì)外開(kāi)放沒(méi)有必然的聯(lián)系。落后就要挨打，即使閉關(guān)鎖國(guó)把自己隔絕于世界經(jīng)濟(jì)之外，也絲毫談不上安全；
而開(kāi)放，尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化日益深化的今天，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)則是機(jī)遇與危險(xiǎn)并存。制造業(yè)的對(duì)外開(kāi)放之所以會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)安全方面的考慮，主要是由于隨著對(duì)外開(kāi)放程度的不斷擴(kuò)大，國(guó)外商品和投資大量進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，一國(guó)的制造業(yè)越來(lái)越深地被納入國(guó)際分工體系之中，從而導(dǎo)致以下問(wèn)題日益凸現(xiàn)：即從國(guó)際分工中能夠獲益多少的問(wèn)題、未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)（主要涉及技術(shù)制高點(diǎn)）的問(wèn)題，以及與國(guó)防密切聯(lián)系的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)如航空航天、核工業(yè)等的自主發(fā)展能力的問(wèn)題。

　　1.我國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工中的獲益程度

　　一國(guó)的制造業(yè)在國(guó)際分工中的獲益程度主要取決于國(guó)內(nèi)制造業(yè)行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以及東道國(guó)在產(chǎn)業(yè)增值分配中所得的比例。在對(duì)外開(kāi)放中獲益少，其后果對(duì)于國(guó)家就是發(fā)展緩慢和不斷趨于落后；
對(duì)于企業(yè)就是缺少資金積累，僅求生存，缺乏進(jìn)一步發(fā)展的后勁。

　　改革開(kāi)放以來(lái)，資金、技術(shù)、管理、經(jīng)營(yíng)理念等多種生產(chǎn)要素的引進(jìn)，以及在開(kāi)放所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)下，我國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力獲得了很大的提升。但目前我國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品還基本上集中在低附加值產(chǎn)品領(lǐng)域，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中都處于產(chǎn)業(yè)鏈的末端。無(wú)論是屬于勞動(dòng)密集型的服裝、玩具業(yè)還是屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的信息產(chǎn)業(yè)都存在以下情況，即我國(guó)企業(yè)由于缺少核心技術(shù)和核心產(chǎn)品，嚴(yán)重依賴國(guó)外的技術(shù)創(chuàng)新，盈利水平受到限制和擠壓。勞動(dòng)密集型產(chǎn)品是我國(guó)傳統(tǒng)的大宗出口產(chǎn)品，其中一些行業(yè)雖然“三資”企業(yè)比重較高，但大多是港臺(tái)的中小資本，歐美日等國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)入的很少。但作為主要出口目的地的西方發(fā)達(dá)國(guó)家在我國(guó)入世談判時(shí)對(duì)此類產(chǎn)品的市場(chǎng)開(kāi)放條件較為苛刻，再加上此類產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，貿(mào)易摩擦頻起，國(guó)內(nèi)企業(yè)的獲利空間極其有限。在一些國(guó)內(nèi)市場(chǎng)較大的資本密集型產(chǎn)業(yè)，外資憑借強(qiáng)大的資本技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)收購(gòu)國(guó)內(nèi)骨干企業(yè)和新設(shè)投資搶占市場(chǎng)份額，與內(nèi)資企業(yè)爭(zhēng)利。而在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，則是直接通過(guò)產(chǎn)品鏈條內(nèi)的垂直分工，在我國(guó)投資進(jìn)行低附加值零件的生產(chǎn)和整機(jī)裝配，同時(shí)進(jìn)口凝聚技術(shù)精華的高附加值部件。在外資企業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)占到半數(shù)以上的我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)的平均工業(yè)增加值率反而低于制造業(yè)的平均水平就是一個(gè)很好的佐證。

　　競(jìng)爭(zhēng)力水平主要是從貿(mào)易的角度決定一國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工中的獲益程度，另一方面，投資的開(kāi)放中也同樣存在利益分配的問(wèn)題。如外資企業(yè)的國(guó)內(nèi)配套情況，如果大量的投資品、中間投入品都從國(guó)外采購(gòu)，那么這一部分的利益將轉(zhuǎn)移到國(guó)外，失去對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用；
外資企業(yè)增加值的分配情況，工業(yè)增加值主要涉及職工工資、利息支付、稅收上繳，以及稅后利潤(rùn)的分配，這些利益中有多少留在了國(guó)內(nèi)，又有多少通過(guò)合法和不合法的途徑轉(zhuǎn)移到了國(guó)外，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　既決定于稅收制度、外資政策和股權(quán)結(jié)構(gòu)等硬的規(guī)則，同時(shí)企業(yè)的實(shí)際控制方也擁有相當(dāng)大的操縱空間。如果外資企業(yè)的控制權(quán)掌握在外方手中，客觀上就存在外方侵占中方利益，利用轉(zhuǎn)移價(jià)格虛虧實(shí)盈逃避納稅的可能。隨著我國(guó)外商獨(dú)資企業(yè)的增加和大量合資企業(yè)控制權(quán)向外方轉(zhuǎn)移，這種情況就不再是一個(gè)可以隨意忽視的問(wèn)題。

　　2.能否掌握未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)

　　在國(guó)際分工中的地位相當(dāng)程度上取決于所處的技術(shù)層次，尤其是在資金密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，誰(shuí)掌握了技術(shù)的制高點(diǎn)誰(shuí)就能在未來(lái)的發(fā)展中占據(jù)主動(dòng)權(quán)�，F(xiàn)在的分工地位低不要緊，關(guān)鍵在于技術(shù)層次是否在不斷地提升。技術(shù)層次的提升不同于技術(shù)水平的提高，技術(shù)水平提高反映的是與歷史情況相比的縱向趨勢(shì)，技術(shù)層次的提升則是指與其他國(guó)家和地區(qū)的橫向?qū)Ρ戎芯哂邢鄬?duì)上升的趨勢(shì)。技術(shù)層次的提升預(yù)示著我國(guó)在未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中能夠占據(jù)更多的主動(dòng)權(quán)，相反則是始終跟隨在別國(guó)的后面，受外國(guó)資本技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿的左右。而一國(guó)的技術(shù)發(fā)展如果受控于外國(guó)資本，在尖端技術(shù)領(lǐng)域沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)，其國(guó)際分工地位、競(jìng)爭(zhēng)力水平的提高就會(huì)就會(huì)受到抑制，始終徘徊不進(jìn)，失去未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，發(fā)展空間日益狹小。

　　我國(guó)實(shí)施對(duì)外開(kāi)放，一個(gè)主要的目的也就是通過(guò)進(jìn)口國(guó)外的設(shè)備和引進(jìn)外商投資提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，但這一目的能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)受多重因素的影響，其中最重要的還是受?chē)?guó)內(nèi)企業(yè)制度、現(xiàn)有技術(shù)水平等制約的國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)吸收能力，以及國(guó)外廠商的技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿，尤其是后者。在我國(guó)前幾年的技術(shù)引進(jìn)中，大部分采用進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備、生產(chǎn)線的形式，盡管引進(jìn)了一批填補(bǔ)空白的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，但由于重硬件引進(jìn)輕消化吸收，引進(jìn)的結(jié)果只是具備了相應(yīng)的生產(chǎn)能力和固化在設(shè)備中的技術(shù)，而對(duì)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)升級(jí)的效果不大。近幾年，軟技術(shù)的引進(jìn)在技術(shù)引進(jìn)中的比重迅速提高，但技術(shù)引進(jìn)的主體已經(jīng)轉(zhuǎn)向了外資企業(yè)。盡管有研究表明，跨國(guó)公司在華投資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移層次已經(jīng)有了很大的提高（江小涓，2002），但跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移高層次技術(shù)是以其對(duì)企業(yè)具備足夠的控制權(quán)為前提，跨國(guó)直接投資本身就是為了保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)、防止技術(shù)擴(kuò)散而出現(xiàn)的，否則采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式可以更輕松地從技術(shù)優(yōu)勢(shì)上獲利。因此，國(guó)外資本技術(shù)轉(zhuǎn)移層次的提高僅僅是為了應(yīng)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而提高其投資企業(yè)獲利能力的舉措，既不可能轉(zhuǎn)讓最尖端的技術(shù)，也不可能通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散提高其他國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。

　　此外，國(guó)外資本的強(qiáng)大勢(shì)力還會(huì)在一定程度上對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的努力形成打壓。一是利用國(guó)內(nèi)企業(yè)的資金困難收購(gòu)行業(yè)內(nèi)骨干企業(yè)，將其納入自己的生產(chǎn)體系，從而使國(guó)內(nèi)技術(shù)最先進(jìn)的企業(yè)喪失自主發(fā)展的可能；
二是吸引行業(yè)內(nèi)的優(yōu)秀人才進(jìn)外資控制的投資企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)，沖擊國(guó)內(nèi)多年來(lái)形成的科研隊(duì)伍；
三是運(yùn)用貿(mào)易和投資等多種手段遏制東道國(guó)企業(yè)技術(shù)升級(jí)的努力，對(duì)于國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)只能依靠進(jìn)口的產(chǎn)品，不僅抬高價(jià)格而且設(shè)立種種限制，一旦國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)發(fā)出相應(yīng)技術(shù)就通過(guò)直接投資大幅度降低價(jià)格搶奪市場(chǎng)。

　　因此，面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資金實(shí)力，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)有可能對(duì)發(fā)展中國(guó)家資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)產(chǎn)生抑制作用，使其永遠(yuǎn)在國(guó)際分工中處于較低的技術(shù)層次，喪失未來(lái)發(fā)展的空間。

　　3.與國(guó)防密切聯(lián)系的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展能力

　　航空、航天、核工業(yè)等關(guān)系到國(guó)家的軍事力量和國(guó)防安全，是一國(guó)國(guó)力的象征，也是作為一個(gè)大國(guó)沒(méi)有條件創(chuàng)造條件也要上的產(chǎn)業(yè)我國(guó)的這類產(chǎn)業(yè)內(nèi)，國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)占絕對(duì)地位，雖然也有部分合資企業(yè)，但基本上從事“軍轉(zhuǎn)民”產(chǎn)品和通用性邊緣產(chǎn)品的生產(chǎn)（趙英，2001）……因此，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)不同，本身不存在因產(chǎn)品進(jìn)口、外商投資而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。各國(guó)都對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)技術(shù)、關(guān)鍵配套技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格的封鎖。2003年10月15日我國(guó)成功發(fā)射和安全返回的“神舟”5號(hào)載人飛船的設(shè)計(jì)制造，就是在無(wú)法實(shí)現(xiàn)與美國(guó)和俄羅斯技術(shù)合作的情況下，完全依靠我國(guó)自己的技術(shù)完成的。對(duì)外開(kāi)放對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的影響主要是通過(guò)其上游產(chǎn)業(yè)和配套產(chǎn)業(yè)起作用。戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是各種現(xiàn)代尖端技術(shù)的集成，需要依靠強(qiáng)大和先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)體系的支撐，而這些支撐產(chǎn)業(yè)中的尖端技術(shù)產(chǎn)品又往往由于可能被用于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)而處于禁運(yùn)狀態(tài)，因此，國(guó)內(nèi)關(guān)鍵支撐產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，如數(shù)控機(jī)床行業(yè)、集成電路行業(yè)就在很大程度上決定了戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展能力。這些支撐產(chǎn)業(yè)的落后，或是導(dǎo)致戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)無(wú)法自主發(fā)展，或是發(fā)展困難，需要付出比其他國(guó)家更多的代價(jià)。

　　因此，制造業(yè)的對(duì)外開(kāi)放客觀上具有雙重的作用，既能夠擴(kuò)大市場(chǎng)空間，又可能壓縮市場(chǎng)空間；
既能夠引進(jìn)資金和“適用”技術(shù)，又可能阻礙自己的（先進(jìn)）產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的發(fā)展（高粱，2001）；
既可能通過(guò)引入外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)者提高現(xiàn)有企業(yè)的活力，也有可能由于過(guò)分懸殊的力量對(duì)比，使國(guó)內(nèi)骨干企業(yè)大量被吞并或“擠出”。當(dāng)我國(guó)制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程發(fā)展到今天，在肯定開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的巨大推動(dòng)作用的同時(shí)，應(yīng)該開(kāi)始更加關(guān)注開(kāi)放中日益顯現(xiàn)的不利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的趨勢(shì)。如果任由國(guó)外資本來(lái)整合國(guó)內(nèi)企業(yè)，游刃有余不受任何限制地運(yùn)用貿(mào)易和投資兩種手段獲取在華最大利益，那么我們就會(huì)既讓出了市場(chǎng)也沒(méi)有得到技術(shù)，既沒(méi)有從國(guó)際分工中獲得多少利益，又喪失了未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間，同時(shí)在與國(guó)防密切聯(lián)系的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上受制于人。

　　三、結(jié)論

　　總體來(lái)看，制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響在實(shí)際中朝哪一個(gè)方向發(fā)展，取決于多層次因素的綜合作用，但最關(guān)鍵點(diǎn)還在于技術(shù)，在于是否能夠不斷提升技術(shù)層次和是否占據(jù)了關(guān)鍵技術(shù)的制高點(diǎn)。因?yàn)榧夹g(shù)決定能力的有無(wú)，決定一國(guó)是否在相關(guān)領(lǐng)域具有話語(yǔ)權(quán)和是否入圍。在這里，制度的作用退居其次，通過(guò)對(duì)技術(shù)產(chǎn)生和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以及技術(shù)應(yīng)用過(guò)程的效率的影響發(fā)揮作用。在相當(dāng)程度上，產(chǎn)業(yè)安全是以技術(shù)領(lǐng)先為前提的，落后才是最大的不安全。

　　衡量制造業(yè)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響時(shí)，一些行業(yè)的重要性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他行業(yè)。從經(jīng)濟(jì)安全方面考慮，以技術(shù)與效率（主要決定于制度）的孰輕孰重為標(biāo)準(zhǔn)，就可以把制造業(yè)按照在經(jīng)濟(jì)安全方面的重要程度大致分為以下幾類：第一類是影響程度最高的產(chǎn)業(yè)，即前面提到的與國(guó)防密切聯(lián)系的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)如航空、航天、核工業(yè)以及武器制造等，在這些行業(yè)，關(guān)心技術(shù)和產(chǎn)品能否生產(chǎn)及其先進(jìn)程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于關(guān)心其產(chǎn)出效率，是沒(méi)有條件創(chuàng)造條件也要上的行業(yè)。第二類是重要性僅次于第一類的產(chǎn)業(yè)，主要是裝備工業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)不僅為第一類產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)條件和主要元器件，而且也是整個(gè)制造業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。在這類產(chǎn)業(yè)中，一方面，是否掌握核心技術(shù)、尖端技術(shù)至關(guān)重要，如生產(chǎn)最先進(jìn)數(shù)控機(jī)床的能力、集成電路的水平，這里技術(shù)重于效率；
另一方面，作為龐大的在制造業(yè)中占據(jù)相當(dāng)比重的產(chǎn)業(yè)，受效率影響的產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力和增值能力也極其重要。第三類是其他具有較強(qiáng)重要性的產(chǎn)業(yè)，包括重要的上游原材料工業(yè)，如鋼鐵、大化工；
以及產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，如汽車(chē)工業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)中技術(shù)的有無(wú)和效率的高低同等重要，如果在這類產(chǎn)業(yè)受制于人，將對(duì)許多產(chǎn)業(yè)甚至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響，以及國(guó)民財(cái)富的大量流失。第四類是對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全影響較低的產(chǎn)業(yè)，主要指一般消費(fèi)品制造業(yè)，如食品、飲料、服裝、日用化學(xué)等行業(yè)，這類行業(yè)技術(shù)的先進(jìn)與否不對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生影響，主要是通過(guò)其競(jìng)爭(zhēng)力和增值能力影響在國(guó)際分工中的獲利，間接對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全起作用，在這類行業(yè)效率相對(duì)更為重要。第一類產(chǎn)業(yè)本身的對(duì)外開(kāi)放程度很低，因此，制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響，主要是指后三類產(chǎn)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放對(duì)這些產(chǎn)業(yè)本身以及第一類產(chǎn)業(yè)和整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響，其中第二類產(chǎn)業(yè)（裝備工業(yè)）對(duì)外開(kāi)放所產(chǎn)生的影響最為重要。

　　從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史來(lái)看，幾乎所有通過(guò)趕超發(fā)展起來(lái)的國(guó)家都在趕超過(guò)程中對(duì)本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)都實(shí)施了嚴(yán)格的保護(hù)，包括美國(guó)、日本、以及后來(lái)的韓國(guó)。在美國(guó)制造業(yè)崛起的初期，政府推動(dòng)的關(guān)稅法案就完成了對(duì)制造業(yè)的保護(hù)，從而形成了從英國(guó)引進(jìn)資金和技術(shù)但排斥英國(guó)產(chǎn)品的基本格局，1913年美國(guó)已經(jīng)是世界第一的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，制造業(yè)關(guān)稅稅率仍然高達(dá)44%（邱曉華，2003）。日本在具體政策上則采取以技術(shù)援助合同引進(jìn)技術(shù)為主，排斥外資直接進(jìn)入企業(yè)的做法。但我國(guó)目前面臨的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)與這些國(guó)家曾經(jīng)的情況已經(jīng)有了很大的不同，我國(guó)在仍屬于發(fā)展中國(guó)家的階段已經(jīng)加入了世貿(mào)組織，2002年工業(yè)品平均關(guān)稅已降至11.4%，并成為大國(guó)中出口依存度和外資依存度最高的國(guó)家。雖然現(xiàn)實(shí)已經(jīng)不允許我國(guó)采取同樣的做法發(fā)展自己的制造業(yè)，但為消除開(kāi)放對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的威脅，促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)健康和可持續(xù)發(fā)展，國(guó)家政策必須在完善開(kāi)放政策、推進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)升級(jí)方面有所作為。

　　[參考文獻(xiàn)]

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　　Opening of the Chinese Manufacturing Industry and

　　National economic security

　　WANG Yan-mei

　�。↖nstitute of Industrial Economics of CASS ，Beijing 100836，china）

　　Abstract：With such constant enlargement of the open degree of the respectas goods，technology and investment，etc.，the manufacturing industry of our countryincorporates in the international division system day by day.But even today，theeconomic globalization is being deepened constantly ，the country remains the mostimportant economic benefits subject.because the irreplaceable important positionin national economy of manufacturing industry ，the opening to the outside worldof manufacturing industry will produce deep influence on the national economic security.

　　Key Words ：Manufacturing industry ；
Opening to the outside world；
Economicsecurity

　　王燕梅（1970－），女，北京人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員。

　　來(lái)源：http://gjs.cass.cn/zxkycg/wgzzydwkfygjjjaq.doc

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