梁峰：規(guī)則與自發(fā)秩序：哈耶克社會(huì)理論的構(gòu)建

　　內(nèi)容提要：本文力圖勾勒出哈耶克自發(fā)社會(huì)理論的建構(gòu)過程。文章認(rèn)為，哈耶克的社會(huì)理論由市場秩序到自發(fā)秩序觀念的確立，再進(jìn)展至自發(fā)秩序理論的完善，在這兩大關(guān)鍵性步驟中，規(guī)則起了核心的作用。我們在梳理其自發(fā)秩序建構(gòu)過程的同時(shí)，也力圖使社會(huì)自發(fā)秩序的豐富內(nèi)涵和構(gòu)成要素得以展現(xiàn)出來。

　　關(guān)鍵詞：市場秩序 自發(fā)秩序 規(guī)則

　　個(gè)人與社會(huì)，或者更具體地說個(gè)人行動(dòng)與社會(huì)秩序的關(guān)系問題，是社會(huì)理論的基本問題。哈耶克以他的自發(fā)秩序的社會(huì)理論，對該問題作出了古典自由主義的解答，并由此構(gòu)成了他對自由主義的主要貢獻(xiàn)之一。本文的目的，不在于概述其自發(fā)秩序理論的內(nèi)容，也不在于對其貢獻(xiàn)作出評論，而毋寧是做一番思想理路的學(xué)術(shù)梳理工作。本文試圖結(jié)合理論的邏輯演進(jìn)和時(shí)間發(fā)展兩個(gè)層面，讀解出哈耶克自發(fā)秩序理論確立、發(fā)展的兩大步驟，從而勾畫出哈氏社會(huì)理論的構(gòu)建歷程。

　　一

　　哈耶克的理論發(fā)展經(jīng)歷了40年的漫長時(shí)期，而其社會(huì)理論，作為他的整個(gè)思想體系的重要一部分，也經(jīng)歷了漫長的時(shí)期，尤其是進(jìn)展到他的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，即揭示人類由抽象規(guī)則達(dá)致抽象社會(huì)秩序的內(nèi)在機(jī)制的成果，也有一個(gè)較長的過程。對于他的研究和思考所經(jīng)歷的這樣一個(gè)艱辛與繁復(fù)的過程，哈耶克本人在1964年的演講《理性主義的類型》中，有一段表述：

　　“面對新的不可預(yù)見的生活環(huán)境，需要有抽象規(guī)則來協(xié)調(diào)持續(xù)性的行動(dòng)。對于具體情境中許多不同個(gè)人的行動(dòng)，就更需要有這種規(guī)則加以協(xié)調(diào)，因?yàn)槊總�(gè)人對此情勢只知其部分，且唯有其出現(xiàn)時(shí)，才為人所知。在我個(gè)人的學(xué)術(shù)發(fā)展中，以上是我進(jìn)行反思的出發(fā)點(diǎn)，這也或許可以解釋，為何我這樣一個(gè)一度專注于經(jīng)濟(jì)學(xué)狹窄領(lǐng)域的人，從專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向了通常被認(rèn)為是哲學(xué)領(lǐng)域的研究�；仡櫞俗兓�，大概始于30年前發(fā)表《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》的論文。在文中我考察了被視為純經(jīng)濟(jì)理論中的主要難題。我的主要結(jié)論是，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的任務(wù)，乃在于解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的整體秩序是如何實(shí)現(xiàn)的，這個(gè)過程運(yùn)用的大量的知識(shí)，它們并非集中于任何一 人的頭腦中，而是作為無數(shù)分立的個(gè)人知識(shí)而存在。但是，這認(rèn)識(shí)到達(dá)致以下恰當(dāng)洞見，還有很長的路要走；
即個(gè)人行為所遵循的抽象規(guī)則與抽象的整體秩序之間，存在因果關(guān)系，并且在個(gè)人對當(dāng)下具體情勢作出回應(yīng)時(shí)，受抽象規(guī)則限制，才使整體秩序得以生成。在對法治下的自由觀、傳統(tǒng)自由主義的基本理論和由此產(chǎn)生的法律哲學(xué)問題作了反復(fù)思考后，我才為自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派長期討論的自發(fā)秩序的性質(zhì)，描繪出一幅差強(qiáng)人意的清晰圖景”。[1]

　　以上哈耶克的自述，除鮮明直接地告訴我們他的自發(fā)秩序理論之發(fā)展、完善經(jīng)歷一個(gè)漫長艱辛的時(shí)期外，還表達(dá)出以下三方面信息：其一，他對自發(fā)秩序的思考，乃以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之市場秩序（他后來稱之為交換秩序catallaxy）的功能與機(jī)制的思考為出發(fā)點(diǎn)；
其二，自發(fā)秩序理論的完成，是以作為核心的抽象規(guī)則之提出與思考成熟為標(biāo)志的；
其三，自發(fā)秩序理論乃是在全面性的自由主義政治哲學(xué)（包括法治下的自由觀、自由主義法律哲學(xué)及各種自由主義基本理論等）的基礎(chǔ)上進(jìn)行思考和總結(jié)出來的，因而它必然也會(huì)是一個(gè)牽涉整個(gè)自由主義的理論主張。

　　以上信息，可以說給我們的研究提供了相應(yīng)的三個(gè)啟示。首先，我們有必要勾勒出哈耶克從認(rèn)識(shí)到市場秩序到主張整體性的社會(huì)秩序的思想發(fā)展過程；
其次， 我們要把對自發(fā)秩序的研究，重點(diǎn)落實(shí)于對抽象規(guī)則的研究，核心是要說明“抽象規(guī)則與整體秩序間的因果關(guān)系”的動(dòng)態(tài)過程�；蛘哒f，要揭示出哈耶克借助規(guī)則推進(jìn)自發(fā)秩序理論而至完善的過程；
再次，對于自發(fā)秩序的分析與探討，必須始終把它放到哈耶克的整個(gè)思想背景中去考察，并把它作為匯聚與體現(xiàn)哈耶克之全面思想主張的中心概念予以考察，而且，該中心概念，經(jīng)由各方面理論的反復(fù)參照、印證，乃是一個(gè)內(nèi)涵極為豐富的概念。

　　根據(jù)以上啟示，我們下面對哈耶克之自發(fā)秩序思想演變的考察，分為以下兩個(gè)步驟：第一步 ，說明其理論運(yùn)思如何從市場秩序進(jìn)展至社會(huì)整體秩序；
第二步，說明作為內(nèi)在機(jī)制和核心的抽象規(guī)則與整體秩序間，如何實(shí)現(xiàn)因果性的聯(lián)系，換言之，規(guī)則如何達(dá)致秩序。第一步說明自發(fā)秩序理論如何確立，第二步說明自發(fā)秩序理論如何完善。在這樣兩 個(gè)步驟的探索中，其社會(huì)自發(fā)秩序的豐富內(nèi)涵，也將逐漸呈現(xiàn)出來。

　　我們發(fā)現(xiàn)，確定這兩個(gè)考察步驟，不僅對應(yīng)于哈耶克自發(fā)秩序理論構(gòu)建的邏輯順序，也對應(yīng)于該理論發(fā)展演變的時(shí)間順序�？疾旃�耶克的思想歷程，可以看出，其自發(fā)秩序思想的發(fā)展呈現(xiàn)了兩個(gè)階段。第一階段，從30年代到40年代中期，具體說表現(xiàn)為從1936年的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》到1945年的《知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用》和《真?zhèn)蝹�(gè)人主義》。在這一階段，哈耶克經(jīng)由對市場秩序的認(rèn)識(shí)推進(jìn)到整體社會(huì)秩序的認(rèn)識(shí)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)自發(fā)秩序觀念的確立與形成；

第二階段，從50年代到70年代，具體地說是從《自由秩序原理》到《法律、立法與自由》， 其間還有代表性的論文如1967年的《政治思想中的語言混亂》和1970年的《關(guān)于行為規(guī)則體系演化過程的若干說明》等。主要通過規(guī)則問題的深入思考，哈耶克經(jīng)過20多年的反復(fù)探索，實(shí)現(xiàn)了自發(fā)秩序觀念由確立到發(fā)展直至完善的過程，實(shí)現(xiàn)了自發(fā)秩序理論的完成。

　　二

　　我們先來看第一步驟或第一階段的分析。我們認(rèn)為，哈耶克由市場秩序而推進(jìn)至自發(fā)秩序的認(rèn)識(shí)，由以下三方面因素綜合而實(shí)現(xiàn)：第一，是他對社會(huì)的理解的推進(jìn)；
第二，是他的知識(shí)論的演進(jìn)；
第三，是他的規(guī)則觀念的提出與初步展開。

　　有必要首要地強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)的是，1936年的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》論文的發(fā)表，是哈耶克學(xué)術(shù)生涯的決定性事件。[2]從此開始，哈耶克為其整個(gè)自由主義政治哲學(xué)之思考構(gòu)建，奠定了起點(diǎn)與基礎(chǔ)，也從而標(biāo)志著他學(xué)術(shù)生涯從專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)向全面性的自由主義體系理論的拓展。該論文是社會(huì)觀念、知識(shí)論與規(guī)則推進(jìn)、發(fā)展的起點(diǎn)。

　　首先，我們來看哈耶克對社會(huì)理解的深化。哈耶克作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，且通過30 年代的社會(huì)主義計(jì)劃問題的大論戰(zhàn)，對市場機(jī)制有了深刻的理解。但是，他繼承的奧地利學(xué)派傳統(tǒng)，使之原本就擁有了比一般專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家更廣闊的視域。到了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院后，他更為堅(jiān)持英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)•斯密和休謨等的主張，對社會(huì)也有更深刻的理解。在1936年的《 經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》中，哈耶克明確認(rèn)識(shí)到，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，“個(gè)人所采取的自發(fā)行動(dòng)，將在我們能夠加以定義的那些條件下，實(shí)現(xiàn)對資源的分配”。[3]通過在1936年奠定的、把經(jīng)濟(jì)問題落實(shí)為知識(shí)問題的決定性基礎(chǔ)，在1945年的《知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用》中，哈耶克的視野就很自然地?cái)[脫經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的限制而擴(kuò)展至整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域（從該文章的標(biāo)題就可以看出來）。他在文中指出，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的錯(cuò)誤，乃是來自對社會(huì)理解的錯(cuò)誤，“我認(rèn)為，當(dāng)下發(fā)生的許多關(guān)于經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)政策的爭論，實(shí)際上都源于人們對社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題之性質(zhì)的誤解；
而這種誤解的產(chǎn)生，則是因?yàn)槿藗儼炎约禾幚碜匀滑F(xiàn)象時(shí)養(yǎng)成的習(xí)慣誤置于社會(huì)現(xiàn)象所致”。[4] 并且，哈耶克還關(guān)鍵性的表明了他在此達(dá)致的一個(gè)洞見，即擁有分立知識(shí)的個(gè)人，可以實(shí)現(xiàn)更有效的知識(shí)的運(yùn)用；
社會(huì)的自發(fā)機(jī)制，能夠比刻意控制更好地運(yùn)用資源。在各種社會(huì)自發(fā)性機(jī)制中，市場機(jī)制，只是其中一個(gè)代表，此外還包括各種慣例和制度等體現(xiàn)的機(jī)制。而對這種自發(fā)性機(jī)制的解釋，就構(gòu)成了整個(gè)社會(huì)科學(xué)的核心問題。[5]由此進(jìn)展，到1945年底的《真?zhèn)蝹�(gè)人主義》演講，哈耶克就已鮮明地確立了其社會(huì)自發(fā)秩序的觀點(diǎn)。在文中，哈耶克把他主張的作為自由主義政治哲學(xué)代名稱的“真?zhèn)�人主義”，明確界定為一種社會(huì)理論，并說明此社會(huì)理論乃即是一種社會(huì)自發(fā)秩序理論，“真?zhèn)�人主義是惟一一種旨在闡明自發(fā)社會(huì)產(chǎn)物的形成現(xiàn)象并使之得到人們理解的理論”。[6]當(dāng)然，與之相對的偽個(gè)人 主義，則是主張社會(huì)由人有意的設(shè)計(jì)安排。由以上分析可見，哈耶克由市場秩序到社會(huì)秩序，乃是由其視域的拓展，對社會(huì)的理解深化而實(shí)現(xiàn)的。

　　其次，我們可以進(jìn)一步追問，其社會(huì)理解之推進(jìn)，是源于何因素呢？以上分析，已較明顯地表明，哈耶克對社會(huì)理解的推進(jìn)，其觀念背景，乃主要是知識(shí)論的演進(jìn)。一方面，1936年的論文，已明確把經(jīng)濟(jì)學(xué)問題落實(shí)于知識(shí)分工的問題，這就決定性地開啟了一個(gè)理論方面，使哈耶克由分立的個(gè)人知識(shí)之根本性的洞見出發(fā)，去思考整個(gè)人類社會(huì)之資源與知識(shí)的運(yùn)用，且較之于刻意安排，自發(fā)的運(yùn)用可實(shí)現(xiàn)更佳效率的問題。這一洞見必然使哈耶克的理論主題向整體性的社會(huì)秩序領(lǐng)域拓展。另一方面，哈耶克在此時(shí)，其知識(shí)論已由“分立的個(gè)人知識(shí)”開始向“無知”觀的轉(zhuǎn)化。[7]在分立的個(gè)人知識(shí)階段，就已經(jīng)使人們之間社會(huì)性的合作，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的傳播與互動(dòng)成為必要，而在“無知”的階段，社會(huì)秩序更成為必 然。哈耶克指出：“從整體上講，任何一個(gè)個(gè)人對于所有其他社會(huì)成員所知道的絕大多數(shù)事實(shí)都處于一種無知的狀態(tài)”，但是，我們據(jù)以發(fā)現(xiàn)和改善這一點(diǎn)的“惟一途徑便是一種社會(huì)過程，而在這個(gè)過程中，每個(gè)人都可以自由地去嘗試和發(fā)現(xiàn)他自己所能夠做的事情”。簡言之，由于無知，我們必然要在互動(dòng)合作的社會(huì)過程中生活，并且可由此更保有自由。[8]

　　再次，社會(huì)秩序觀念的確立，社會(huì)自發(fā)秩序理論的形成，關(guān)鍵性地是通過一個(gè)核心的觀念“規(guī)則”之出現(xiàn)而達(dá)致的。如我們將要說明的，闡明這一點(diǎn)的重要性，不僅在于該概念是哈耶克由市場秩序推進(jìn)至社會(huì)秩序藉以借助的核心觀念，更是由于它是把社會(huì)自發(fā)秩序理論繼續(xù)推進(jìn)與完善而借助的核心概念。我們看到，規(guī)則之重要地位，在1945年就初露端倪。在該年的《知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用》一文中，哈耶克除重申《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》中經(jīng)濟(jì)學(xué)問題根本上是知識(shí)運(yùn)用問題的主張外，還指明，整個(gè)社會(huì)科學(xué)核心的問題，就在于解釋人們?nèi)绾芜\(yùn)用個(gè)人知識(shí)與資源，自發(fā)地實(shí)現(xiàn)一種更具效率的整體秩序的問題。在社會(huì)生活中，人們會(huì)不斷地學(xué)習(xí)和運(yùn)用被證明為有助益的公式、符號(hào)和規(guī)則，它們體現(xiàn)為一些慣例和制度，而達(dá)致市場秩序的價(jià)格體制，只是其中之一。正是通過遵循它們，人們得到了作為個(gè)人并不擁有的知識(shí)的幫助，使文明社會(huì)得以成長。而且這些規(guī)則、慣例和制度絕非任何人所能設(shè)計(jì)，而是在人類社會(huì)生活中自發(fā)形成的。[9]那么，自然的結(jié)果就會(huì)是，作為自發(fā)的規(guī)則機(jī)制所達(dá)致的社會(huì)秩序，就必然是自發(fā)的社會(huì)秩序�？梢�，經(jīng)由引進(jìn)規(guī)則這一關(guān)鍵性概念，哈耶克不僅順利地把論辯由市場秩序推進(jìn)至整體性的社會(huì)秩序，實(shí)現(xiàn)了理論論域的拓展，而且通過說明規(guī)則的自發(fā)性質(zhì)而說明了社會(huì)秩序的自發(fā)特性，使社會(huì)秩序之性質(zhì)得以說明。在此基礎(chǔ)上，到年底的 《真?zhèn)蝹�(gè)人主義》，哈耶克就鮮明地界定了規(guī)則在社會(huì)自發(fā)秩序乃至個(gè)人主義理論中的作用�！皞�(gè)人主義制度賴以為基礎(chǔ)的乃是這樣一項(xiàng)最為一般的原則，即它把人們對一般性原則的普遍接受視作是它在社會(huì)事務(wù)中創(chuàng)造秩序的一種手段”。[10]簡言之，一般性原則或規(guī)則，乃是達(dá)致整體性社會(huì)秩序的內(nèi)在機(jī)制。

　　當(dāng)然，這里要說明的一個(gè)問題是：規(guī)則由何而來？在哈耶克的理論中，規(guī)則乃是源于人之無知的事實(shí)。換言之，正是通過在知識(shí)論中由“分立的個(gè)人知識(shí)”之向“無知”的推進(jìn)，規(guī)則概念才得以浮現(xiàn)出來。[11]如哈耶克后來所一再強(qiáng)調(diào)的，規(guī)則，乃是我們應(yīng)對不可避免的無知的一種調(diào)適手段或工具。這個(gè)觀點(diǎn)，在《真?zhèn)蝹�(gè)人主義》中，哈耶克就已經(jīng)意識(shí)到，并明確指了出來。[12]

　　更為重要的，我們發(fā)現(xiàn)，在《真?zhèn)蝹�(gè)人主義》中，哈耶克不僅通過規(guī)則概念確立了社會(huì)自發(fā)秩序的觀念，而且，以對規(guī)則的思考，開辟了社會(huì)自發(fā)秩序理論的潛在的發(fā)展方向，即隱含了他后期社會(huì)理論建構(gòu)的理路。哈耶克指出：“需要強(qiáng)調(diào)的是，如果我們得出的結(jié)論僅僅認(rèn)為，個(gè)人主義的秩序(an individualist order)必須以抽象原則(abstract principles)的實(shí)施為基礎(chǔ)，而不得以具體命令的實(shí)施為基礎(chǔ)，那么這依舊沒有解決我們所需要的一般性原則究竟是何者原則的問題。個(gè)人主義秩序雖說把強(qiáng)制性權(quán)力的運(yùn)用主要限制在一種方式上，但它還是在設(shè)計(jì)一套最有效的規(guī)則的方面為人的獨(dú)創(chuàng)性留下了幾乎無限廣泛的領(lǐng)域；
此外，盡管在大多數(shù)情形中，我們?nèi)员仨毻ㄟ^經(jīng)驗(yàn)去發(fā)現(xiàn)解決具體問題的最佳辦法，但就這些規(guī) 則的可欲性質(zhì)和可欲內(nèi)容而言，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　我們還是可以從個(gè)人主義的一般性原則中學(xué)到許多東西”。[13]這就意味著，哈耶克的今后的社會(huì)理論方向，必然是通過對規(guī)則的研究來實(shí)現(xiàn)對社會(huì)自發(fā)秩序的討論和建構(gòu)。這包含了兩個(gè)方面：(1)必須對規(guī)則的內(nèi)涵和性質(zhì)，進(jìn)行探討。例如， 在當(dāng)時(shí)，哈耶克就附帶提到了規(guī)則的抽象性，還簡要地作了一項(xiàng)推論，說明規(guī)則必須成為“長期有效的規(guī)則”。而我們知道，后來，尤其在《法律、立法與自由》中，哈耶克不僅對規(guī)則作了“內(nèi)部規(guī)則”(nomos)與“外部規(guī)則”(thesis)的界分，而且還推出了獨(dú)創(chuàng)性的作為其理論“阿基米德支點(diǎn)”的“正當(dāng)行為規(guī)則”概念，并在此概念的論域下，詳細(xì)地辯明規(guī)則的各種性質(zhì)如一般性、客觀性、否定性等等，而實(shí)現(xiàn)了社會(huì)自發(fā)秩序理論的完善。(2)由規(guī)則的探討，必然把討論范圍拓展，尤其是向法律哲學(xué)方面延伸。哈耶克在當(dāng)時(shí)，就已經(jīng)洞見到規(guī)則問題，乃是一種擺脫道德問題討論的知識(shí)問題（即對無知的應(yīng)對），且本質(zhì)上就是一個(gè)法律問題，必須在法律哲學(xué)的論域下才能使之得到恰當(dāng)說明。他當(dāng)時(shí)就遺憾地指出，由于論題所限，“在這里，我無法對一種有效的個(gè)人主義制度所需要的適當(dāng)?shù)姆�律框架這個(gè)引人關(guān)注的論題做進(jìn)一步的探究”。[14]這清楚地表明，當(dāng)時(shí)哈耶克就已經(jīng)給理論界預(yù)示了他的社會(huì)自發(fā)秩序理論乃至整個(gè)自由主義政治哲學(xué)的方向，是要靠最終建構(gòu)一套法律哲學(xué)體系，來實(shí)現(xiàn)對自由社會(huì)的說明。就此，我們不難理解，哈耶克在《法律、立法與自由》中所作的努力，尤其不難理解在法律哲學(xué)框架下，規(guī)則與秩序的密切關(guān)系。所以，我們就更為深刻地理解了，時(shí)隔近20年后，哈耶克在《理性主義的類型》論文中所作的回顧：“在對法治下的自由觀、傳統(tǒng)自由主義的基本理論和由此產(chǎn)生的法律哲學(xué)問題作了反復(fù)思考后，我才為自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派長期討論的自發(fā)秩序的性質(zhì)，描繪出一幅差強(qiáng)人意的清晰圖景”。

　　必須指出，哈耶克在當(dāng)時(shí)，規(guī)則的提出使社會(huì)自發(fā)秩序理論得以確立并定立了其發(fā)展完善的方向，并且也已開始對規(guī)則進(jìn)行了思考（如指出其特性是長期性、抽象性，規(guī)則體現(xiàn)為慣例、制度），但在當(dāng)時(shí)，總的來說，對規(guī)則的認(rèn)識(shí)還是比較膚淺的。例如，沒有對規(guī)則(rules )與原則(principles)進(jìn)行清晰界分，常常是混用。所以，在此理論階段，規(guī)則概念，只堪當(dāng)當(dāng)時(shí)確立社會(huì)自發(fā)秩序主張的任務(wù)。

　　三

　　我們再來看對應(yīng)第二階段的第二步驟的分析。哈耶克后期自發(fā)秩序理論的一個(gè)重要內(nèi)容，就是要說明規(guī)則到秩序的演進(jìn)，或言之，人們?nèi)绾瓮ㄟ^遵循規(guī)則而導(dǎo)致整體性的社會(huì)秩序得以生成。

　　這里一個(gè)前提性的理論步驟，就是要說明規(guī)則與秩序的關(guān)系。這包括兩方面：一方面，二者必定存在著密切的聯(lián)系，不然無法說明規(guī)則可以生成秩序；
但另一方面，我們必須說明規(guī)則與秩序之間是不同的，二者不可混同。哈耶克在他的《關(guān)于行為規(guī)則體系的演化過程的若干說明》中明確指出：“個(gè)體行為規(guī)則體系和從遵循這些規(guī)則采取行動(dòng)的個(gè)體中產(chǎn)生的行為秩序，雖然經(jīng)常被混為一談，但它們并不是一回事；
只要稍作說明，這一點(diǎn)立刻會(huì)變得十分明顯”。[15]綜觀哈耶克的論述，規(guī)則與秩序間的區(qū)別有以下三方面：

　　首先，規(guī)則是作為個(gè)人行動(dòng)表現(xiàn)的，而秩序則以群體、整體的行動(dòng)表現(xiàn)；
換言之，規(guī)則是個(gè)人性的，而秩序則是整體性的�！耙环绞侵�配群體中個(gè)人成員（或任何秩序中的成分）之行為的規(guī)則體系，另一方是該群體作為一個(gè)整體所表現(xiàn)的行為之社會(huì)秩序或模式”；
[16]其次，規(guī)則與秩序不是完全對應(yīng)的。人們遵循規(guī)則可以形成秩序，它們的相互作用構(gòu)成整體的全面秩序。但是規(guī)則之于秩序間的關(guān)系是繁復(fù)的。除以上情形外，其他的情形還包括：有些規(guī)則不會(huì)形成秩序甚或會(huì)破壞秩序；
有些秩序不用規(guī)則也能形成。為此，哈耶克作出這樣說明：“并不是所有的個(gè)體行為規(guī)則都能產(chǎn)生一種全面的群體行為秩序；
個(gè)體行為的規(guī)則能否產(chǎn)生一種行為秩序，以及它是一種什么樣的秩序，取決于個(gè)體行動(dòng)的環(huán)境”。[17]所以，我們不難理解，哈耶克必定要在其理論中著重說明，什么樣的規(guī)則會(huì)產(chǎn)生什么樣的秩序，以及何者規(guī)則將產(chǎn)生真正的社會(huì)整體秩序；
換言之， 我們理解了這一點(diǎn)，對理解哈耶克的論辯進(jìn)路，至關(guān)重要；
再次，由以上方面決定，個(gè)體行 為規(guī)則之形成全面秩序，必須由其他個(gè)人和外部環(huán)境，相互作用，所以，由此而形成的整體社會(huì)秩序，必然是一種高度復(fù)雜的現(xiàn)象。換言之，秩序的復(fù)雜性，要高于規(guī)則。由于人的知識(shí)的局限性，決定著我們對于社會(huì)秩序的認(rèn)識(shí)，也只能把握其抽象而非具體的方面。因而， 哈耶克后來概括自發(fā)秩序的一個(gè)特征是：“它是一種抽象而非具體的秩序”。[18]

　　前提性地說明了規(guī)則與秩序的關(guān)系，尤其是明確了它們間的區(qū)別后，接下來就面臨了此處最為關(guān)鍵的問題，即：規(guī)則如何產(chǎn)生整體性的社會(huì)秩序？我們發(fā)現(xiàn)，在哈耶克那里，此問題的解答，主要是通過他對規(guī)則的深入思考而逐步完善的，并且，他本人對該過程的繁復(fù)精微之特性，有很明確的認(rèn)識(shí)。關(guān)于規(guī)則產(chǎn)生秩序之具體過程和環(huán)節(jié)的討論，不是本文的任務(wù)。在我們這里，只能概括論述若干關(guān)鍵性的方面。哈耶克對該問題的回答，集中系統(tǒng)且明確闡述的，有以下三個(gè)緊密勾連的方面：

　　首先，他基礎(chǔ)性地、關(guān)鍵性地指明，規(guī)則生成秩序的過程之所以可能，乃在于一種力量的推動(dòng)。[19]哈耶克稱之為一種自發(fā)的有序化力量(spontaneous ordering forces)。[20]這種力量，來自追求各自目的的個(gè)人的行動(dòng)，換言之，來自往往是只知具體情勢的擁有有限的分立知識(shí)的個(gè)人的調(diào)適行動(dòng)。當(dāng)然，這種行動(dòng)，大多是以追求各自利益和目的的行動(dòng)，自然，由之構(gòu)成的社會(huì)秩序，即是“人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果”。哈耶克繼承斯密以來古典自由主義的根本主張，也旨在說明此種各自的行動(dòng)如何達(dá)致整體性的秩序和公共利益的實(shí)現(xiàn)。在斯密那里，因著重于它的不可視見的特征，稱之為“看不見的手”，而在哈耶克這里，強(qiáng)調(diào)其生成自發(fā)秩序的作用，而稱之為“自發(fā)的有序化力量”。

　　其次，既已確立規(guī)則經(jīng)由自發(fā)有序化之力量導(dǎo)致整體性之自發(fā)秩序，接下來的問題，就是要說明規(guī)則乃是何種性質(zhì)的規(guī)則。我們已知，哈耶克認(rèn)識(shí)到規(guī)則與秩序間的復(fù)雜關(guān)系，尤其是 ：(1)某些規(guī)則可能破壞秩序；
(2)不同的規(guī)則可生成不同的秩序。所以，他對規(guī)則的性質(zhì)及類別作出了詳細(xì)的探討。但在我們這里，哈耶克著重強(qiáng)調(diào)了這么一個(gè)觀點(diǎn)，即：生成自發(fā)秩序的規(guī)則，毋需是為其要素“所知”的規(guī)則。換言之，許多生成自發(fā)秩序的規(guī)則，可以是以未明確闡述的性質(zhì)而存在的（即我們后面要談到的“未闡明的規(guī)則”）。[21]按照哈耶克的無知觀，此種未明確闡明的規(guī)則，在數(shù)量上要遠(yuǎn)多于那些已闡明的規(guī)則，并且，對應(yīng)他對于默會(huì)性實(shí)踐知識(shí)的高度重視，此種未明確闡明的規(guī)則，在生成自發(fā)秩序的過程中，較之于那些闡明的確定性的規(guī)則，發(fā)揮著更為重要的作用。概言之，我們認(rèn)識(shí)到，哈耶克強(qiáng)調(diào)了此種未闡明的規(guī)則對于生成自發(fā)秩序的重要性。

　　再次，哈耶克為說明規(guī)則如何生成秩序，進(jìn)一步追問規(guī)則的特性問題。我們已強(qiáng)調(diào)，這同樣基于他對規(guī)則與秩序復(fù)雜關(guān)系的洞見。哈耶克再次指明：“就這個(gè)問題而言，更具重要意義的是，在個(gè)人的行為中，并不是每一種常規(guī)性都一定會(huì)產(chǎn)生整體秩序。此外，顯而易見的，某些支配個(gè)人行動(dòng)的規(guī)則，還會(huì)使一種整體秩序的形成成為完全不可能的事情。因此，我們的問題在于，何種行為規(guī)則會(huì)產(chǎn)生一種社會(huì)秩序，而特定的規(guī)則又會(huì)產(chǎn)生何種秩序”。[22]對這個(gè)問題的回答，使哈耶克闡明了這樣一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)：“只有當(dāng)個(gè)人所遵循的是那些會(huì)產(chǎn)生一種整體秩序的規(guī)則的時(shí)候，個(gè)人對特定情勢所作的應(yīng)對才會(huì)產(chǎn)生一種整體秩序”。[23]那么，這會(huì)是何種規(guī)則？因此，對于能夠生成整體性自發(fā)秩序的規(guī)則，哈耶克再度加上了一個(gè)至關(guān)重要的規(guī)定，即規(guī)則的經(jīng)自然選擇的有助益性�！耙虼耍�只有當(dāng)那些引導(dǎo)個(gè)人以一種使社會(huì)生活成為可能的方式行事的規(guī)則是經(jīng)由選擇的過程而演化出來的時(shí)候，社會(huì)才能存在” 。[24]換言之，必須是經(jīng)過長期的演化和人類社會(huì)生活證明的那些對生成社會(huì)秩序有助益的規(guī)則，才是我們應(yīng)采用的規(guī)則。這里，明顯地貫徹了哈耶克之進(jìn)化論認(rèn)識(shí)方法，或稱為自然選擇的方法。

　　但是，為防止誤會(huì)，需要指出，此種自然選擇的規(guī)則，并不是完全指那些自發(fā)形成的規(guī)則。它還包括那些經(jīng)由人們在自發(fā)規(guī)則基礎(chǔ)上改進(jìn)的規(guī)則，以及那些可能完全是人們刻意設(shè)計(jì)出來的規(guī)則。社會(huì)自發(fā)秩序，并不必然要求其適用的規(guī)則必須也是自發(fā)規(guī)則。[25]所以，我們要明確一點(diǎn)：哈耶克那里，整體社會(huì)秩序是自發(fā)秩序，但它適用的規(guī)則，只有一部分是自發(fā)規(guī)則。

　　綜上分析，從一個(gè)方面看，哈耶克說明自發(fā)秩序的生成，論及了三個(gè)主要層面，即個(gè)人行動(dòng)的有序化力量，默會(huì)知識(shí)或未明確闡明的規(guī)則，以及其自然選擇的特性。而這三個(gè)直接關(guān)涉 到自發(fā)秩序生成的層面，從另一個(gè)角度來說，又被哈耶克在論述中作為自發(fā)秩序的主要構(gòu)成因素。哈耶克鮮明指出，對于自發(fā)秩序較難為人們接受的主要原因，是它不會(huì)主動(dòng)進(jìn)入到我們的意識(shí)中，而必須憑藉我們的智識(shí)進(jìn)行探索，而我們探索與認(rèn)識(shí)自發(fā)秩序的方法，其中極重要的就是通過認(rèn)識(shí)它的構(gòu)成要素來實(shí)現(xiàn)對它的認(rèn)識(shí)。“我們不可能用肉眼看到，也不可能經(jīng)由直覺而認(rèn)識(shí)到這種由頗具意義的行為構(gòu)成的秩序，而只能夠經(jīng)由對不同要素之間所存在的各種關(guān)系而從心智上對它加以重構(gòu)”。[26]我們認(rèn)為，哈耶克借助自發(fā)秩序生成的論述，也同時(shí)揭示出了它的三個(gè)主要構(gòu)成要素。所以，我們又可以說，哈耶克之自發(fā)秩序理論，包括了三個(gè)構(gòu)成要素或主要理論部分，即：(1)個(gè)人行動(dòng)的有序化力量理論；
(2)默會(huì)知識(shí)與實(shí) 踐性知識(shí)的首位性理論；
(3)自然選擇理論或曰進(jìn)化論主張。不少哈耶克理論的研究者，都有與此相類同的觀點(diǎn)。[27]

　　從另一個(gè)方面看，社會(huì)自發(fā)秩序的說明與生成，貫穿其中的最主要乃是對規(guī)則的分析與性質(zhì)的界定。經(jīng)由對規(guī)則的推進(jìn)，自發(fā)秩序才得以說明。換言之，規(guī)則在自發(fā)秩序中，發(fā)揮著核心的作用。有一部分哈耶克的研究者，也認(rèn)識(shí)到這一方面。[28]

　　通過以上兩大理論步驟的分析和相關(guān)邏輯理路的厘定，我們展現(xiàn)出哈耶克社會(huì)自發(fā)秩序理論由形成而至完善的建構(gòu)進(jìn)程。借助規(guī)則概念，哈耶克把市場秩序推進(jìn)至社會(huì)秩序，使自發(fā)秩序理論得以確立；
再借助對規(guī)則概念的思考，哈耶克推進(jìn)了對社會(huì)自發(fā)秩序的思考，使自發(fā)秩序理論得以完善。我們還可看出，哈耶克在其自發(fā)秩序理論中，參照借用了其理論體系的其他部分，體現(xiàn)出其理論的嚴(yán)密的結(jié)構(gòu)性；
但是，該部分，又鮮明地以規(guī)則作為核心，揭示其內(nèi)在的生成演化機(jī)制，又體現(xiàn)出該理論部分的自成一系。當(dāng)我們確定了規(guī)則在社會(huì)理論中的這種核心地位，我們就會(huì)不難理解，為何后期哈耶克把社會(huì)理論落實(shí)為對規(guī)則系統(tǒng)的思考；
但既然規(guī)則問題又是一個(gè)法律哲學(xué)的問題，我們也就更不難理解，為何后期哈耶克的社會(huì)理論與法律哲學(xué)是緊密地結(jié)合為一體的。

　　注釋：

　　 [1]Hayek, “Kinds of Rationalism”, in ?Studies in Philosophy, Politics and Economics?, Routledge, 1967, pp.91—92.

　　 [2]哈耶克對于《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》的重要性，自己也有清醒的了解：它“確實(shí)是我從一個(gè)新 角度進(jìn)行研究的開端，在這之前，只不過在發(fā)展傳統(tǒng)的觀點(diǎn)而已。而1936年的演講讓我形成 了自己的思考方式，……我意識(shí)到，我是在以一種全新的方式來研究眾所周知的問題，看到 那篇文章發(fā)表的那一刻，也許是我學(xué)術(shù)生涯中最激動(dòng)的一刻�！眳⒁奛obel Prize-Winning Economist Friedrich A. von Hayek, ?Oral History Program, ?University of Calif ornia at Los Angeles, 1983, pp.425—426.

　　 [3][4]Individual and Economic Order,? University of Chicage Press, 1948, p.55 ,p.79.

　　 [5]參見同上p.89, 哈耶克指出：“這里的問題恰恰在于如何才能把我們運(yùn)用資源的范圍擴(kuò) 展到任何個(gè)人心智所能控制的范圍以外；
因此，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這也是一個(gè)如何才能否棄刻意控制之必要性 以及如何才能提供激勵(lì)以使個(gè)人在不需要任何人告訴他們該做什么事情的情況下去做可欲之 事的問題。我們在這里碰到的問題決不是經(jīng)濟(jì)學(xué)所特有的問題，而是與幾乎所有真正的社會(huì)現(xiàn)象、與語言以及與我們的大多數(shù)文化遺產(chǎn)都有緊密關(guān)系的問題；
據(jù)此我們可以說，這個(gè) 問題實(shí)際上構(gòu)成了整個(gè)社會(huì)科學(xué)的核心理論問題”。

　　 [6]Individual and Economic Order?,p.11.

　　 [7]關(guān)于哈耶克知識(shí)論之演化的研究性論文，可參見國內(nèi)學(xué)者鄧正來的《知與無知的知識(shí)觀 》，載鄧正來著《自由與秩序——哈耶克社會(huì)理論的研究》，江西教育出版社1998年版，第 69—139頁。

　　 [8][9][10]Individual and Economic Order, ?p.16,p.89,p.20.

　　 [11]可參見鄧正來的觀點(diǎn)：“哈耶克經(jīng)由‘知’到‘無知’知識(shí)觀的轉(zhuǎn)化而獲得的最 為重要的一項(xiàng)成就，我將之概括成他為其社會(huì)理論所構(gòu)建的認(rèn)識(shí)和解釋社會(huì)的‘規(guī)則’研究 范式”。見鄧的論文《研究哈耶克法律理論的一個(gè)前提性評注——〈法律、立法與自由〉 代譯序》（《法律、立法與自由》第一卷，鄧正來譯，中國大百科全書出版社2000年版，譯 序，第11頁）。

　　 [12]Individual and Economic Order, ?p.20.“我們之所以必須遵循一般性原則( general principles)，實(shí)是因?yàn)槲覀儾⒉豢赡芡耆��?道并充分評價(jià)所有的結(jié)果，進(jìn)而我們也決不可能用這種并不存在的完全知識(shí)和充分評價(jià)來指 導(dǎo)我們的實(shí)際行動(dòng)。只要人不是無所不知和無所不能的，那么能夠給個(gè)人以自由的惟一途徑 就是用這樣的一般性規(guī)則(general rules)來界定個(gè)人得以在其間進(jìn)行決策的領(lǐng)域”。

　　 [13]同上,pp.19—20.

　　 [14]同上,p.22.

　　 [15][16][17]《經(jīng)濟(jì)、科學(xué)與政治——哈耶克思想精粹》，馮克利編譯，江蘇 人民出版社2000年版，第534、533、534頁。

　　 [18]Law, Legislation and Liberty, ?VolumeⅠ, The University of Chicage P ress,1973, p.39.

　　 [19]哈耶克指出：“我們的一個(gè)主要論點(diǎn)以為，那種含括了遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于人腦所能探明或 操縱的特定事實(shí)的極為復(fù)雜的秩序，只有通過那些能夠?qū)�使自發(fā)秩序得以生產(chǎn)的力量的推進(jìn) ，才可能實(shí)現(xiàn)”。見同上。

　　 [20]哈耶克指明：“當(dāng)然，這些社會(huì)結(jié)構(gòu)（秩序）之所以具有且能夠具有這種程度的 復(fù)雜性，完全是因?yàn)樗鼈兪怯勺园l(fā)的有序化力量(spontaneous ordering forces)產(chǎn)生出來 的”。見同上p.42

　　 [21]哈耶克指出：“適用于物理世界的規(guī)則的這一未明確闡明的特點(diǎn)，也同樣適用于 諸多支配著人之行動(dòng)并據(jù)此決定著一個(gè)自發(fā)的社會(huì)秩序的規(guī)則”。見同上p.44

　　 [22]同上,pp.44—45

　　 [23][24]同上p.45

　　 [25]參見哈耶克的以下論述：“毋庸置疑，一種秩序之所以最初是以自發(fā)的方式形成 的，乃是因?yàn)閭�(gè)人所遵循的規(guī)則，并不是刻意制定的產(chǎn)物，而是自發(fā)形成的結(jié)果。但是需要 強(qiáng)調(diào)指出的是，人們卻逐漸學(xué)會(huì)了如何改進(jìn)這些規(guī)則；
也因此人們至少可以想象，自發(fā)秩序 的形成，乃是完全以刻意制定的規(guī)則為基礎(chǔ)的。因此，我們必須把由遵循規(guī)則而產(chǎn)生的秩序 所具有的自發(fā)特性，與這種秩序立基于其上的規(guī)則所具有的自發(fā)性起源區(qū)別開來；
再者，一 種不得 不被稱為自發(fā)的秩序，也可能是以那種完全是刻意設(shè)計(jì)出來的規(guī)則為基礎(chǔ)的”。?Law, Leg islation and Liberty,? VolumeⅠ, The University of Chicage Press,1973, pp.46—4 7.

　　 [26]同上，p.39.

　　 [27]例如，John Gray主張哈耶克社會(huì)自發(fā)秩序的三個(gè)要素是：看不見的手的演化機(jī) 制，默會(huì)與分立知識(shí)的首要地位和傳統(tǒng)的自發(fā)選擇理論。（見J. Gray, ?Hayek on Libert y,?pp.118—119.） 還可參見他的詳細(xì)分析：“固然，我在一種簡單、單一的形式下已經(jīng) 對此 予以論述，但哈耶克的自發(fā)社會(huì)秩序至少具有三個(gè)各不相同的方面或要點(diǎn)。第一，是這樣一 個(gè)命題，社會(huì)機(jī)制的演進(jìn)是人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果。根據(jù)諾齊克和其他人的看法，我 們把它稱之為有關(guān)社會(huì)機(jī)制的‘看不見的手的命題’。與此相似的命題可以在曼德維爾、休 謨那里發(fā) 現(xiàn)，但在貨幣制度方面的系統(tǒng)表述是由奧地利學(xué)派的創(chuàng)始人門格爾提出的。第二，是默會(huì)和 實(shí)際知識(shí)的首位性命題，它斷言我們關(guān)于世界特別是社會(huì)的知識(shí)，首先體現(xiàn)在實(shí)踐和技藝中 ，其次才表現(xiàn)下理論中，由此可以推測至少一部分實(shí)際知識(shí)是無法明確表達(dá)的。第三，是傳 統(tǒng)競爭下的自然選擇命題�！畟鹘y(tǒng)’在此被理解為與一個(gè)由行動(dòng)和感覺的規(guī)則與實(shí)踐所組成 的復(fù)雜整體相關(guān)，其要求是對于諸傳統(tǒng)的持續(xù)不斷的進(jìn)化似的篩選。后一個(gè)命題——我們可 以稱之為‘傳統(tǒng)自然選擇的文化進(jìn)化命題’——完成了由哈耶克所闡釋的自發(fā)社會(huì)秩序的復(fù) 雜觀 念”。（參見J. Gray, ?Hayek on Liberty,? pp.33—34.）

　　 [28]例如C. Kukathas提出哈耶克自發(fā)秩序的三個(gè)特征是：“第一，它把社會(huì)視為基于 對于環(huán) 境的有限知識(shí)之上的人之行為的結(jié)果，而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果；
第二，可以想象得到，那些在 被共享的習(xí)俗的顯現(xiàn)中自發(fā)進(jìn)化的規(guī)則，可以被人們促使著探求去改進(jìn)它們；
第三，自發(fā)的 社會(huì)秩序是一些規(guī)則支配行為的秩序。在自發(fā)社會(huì)秩序中，哈耶克對于規(guī)則支配人的行為的 本質(zhì)的強(qiáng)調(diào)是重要的，因?yàn)樗�作為一個(gè)僅僅關(guān)注通過消除限制人的行為的法律而去‘釋放’ 神秘的‘市場的力量’的思想家，經(jīng)常為人所誤解”。（參見C. Kukathas, ?Hayek and M odern Liberalism, ?p.90）可以看出，J. Gray與C. Kukathas對社會(huì)自發(fā)秩序的理解有所 不同 。Grey重視自發(fā)秩序與其他相關(guān)理論的聯(lián)系，重在揭示自發(fā)秩序在哈耶克整個(gè)社會(huì)思想中的 地位與作用；
而Kukathas則更關(guān)注自發(fā)秩序本身的形成與演化機(jī)制，因而更為強(qiáng)調(diào)規(guī)則在自 發(fā)秩序中的核心作用。

　　作者簡介：梁峰，中國人民大學(xué)哲學(xué)系博士研究生。北京，100872

　�。ㄘ�(zé)任編輯：吳明）

　　原載《學(xué)海》2004年第2期

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